第一篇：私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(個人版)

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

本問卷的評估結(jié)果可能不能完全準確的測試出您面對投資風(fēng)險的真正態(tài)度，但是可為您提供一些衡量自身風(fēng)險承受能力的指標(biāo)。本問卷的結(jié)果，將取決于您提供信息的準確度和完整度。如果您提供的信息不準確或不完整，或在所提供的信息發(fā)生變化后未及時更新，則可能對您的投資風(fēng)險承受能力評估結(jié)果以及向您推薦適合您風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品帶來影響，如因此造成投資損失，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)：(請在所選你序號前打“√”)

一、基本信息

1、您的姓名： 身份證件號碼： 聯(lián)系方式：

2、您的年齡介于 A 高于65歲（1分）B 51-65歲（2分）C 31-50歲（3分）D 18-30歲（4分）

3、你的學(xué)歷

A 高中及以下（1分）B 中?；虼髮＃?分）C 本科（3分）D 碩士及以上（4分）

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè)（1分）B 專業(yè)技術(shù)人員（2分）C 一般企事業(yè)單位員工（4分）D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員（8分）

二、財務(wù)狀況

5、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）A 50萬元以下（2分）B 50—100萬元（4分）C 100—500萬元（6分）D 500—1000萬元（8分）E 1000萬元以上（10分）

6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為

A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）

三、投資知識及投資經(jīng)驗

7、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識（1分）

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解（4分）C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解（8分）

8、您的投資經(jīng)驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗（1分）B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品（4分）C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易（6分）D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易（8分）

9、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？ A、沒有經(jīng)驗（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）

四、投資目標(biāo)

10、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）

11、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值（2分）B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長（4分）C、資產(chǎn)迅速增長（8分）

五、風(fēng)險偏好

12、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報（1分）B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動（4分）

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失（6分）

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失（8分）

13、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常??；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資？

A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A（2分）

B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A（4分）

C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B（6分）

D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B（8分）14.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi)（2分）B.10%-30%（4分）C.30%-50%（6分）D.超過50%（8分）

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認書：（本項由募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為：

□0-39；□40-60；□61-80；□81-90；□91-100。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：

□低風(fēng)險；□中低風(fēng)險；□中風(fēng)險；□中高風(fēng)險；□高風(fēng)險。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷》，并了解了自己的風(fēng)險承受能力。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員簽字：

日期：

募集機構(gòu)（蓋章）： 日期： 風(fēng)險承受能力評析： □高風(fēng)險投資者

投資者特征：在任何投資中，您通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險。短期的投資波動并不會對您造成大的影響，追求超高的回報才是您關(guān)注的目標(biāo)。

匹配基金組合風(fēng)險等級：高風(fēng)險、中高風(fēng)險、中風(fēng)險、中低風(fēng)險、低風(fēng)

險

□中高風(fēng)險投資者

投資者特征：在任何投資中，您比較注重長期投資收益。您的風(fēng)險承受能力一般，投資產(chǎn)品業(yè)績的波動會對您產(chǎn)生一定的影響，但您通常愿意承受略高于市場平均水平的風(fēng)險。

匹配基金組合風(fēng)險等級：中高風(fēng)險、中風(fēng)險、中低風(fēng)險、低風(fēng)險

□中風(fēng)險投資者

投資者特征：在任何投資中，在風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是您主要的投資目的。您通常愿意使本金面臨一定的風(fēng)險，但在做投資決定時，會仔細的對將要面臨的風(fēng)險進行認真的分析。您對風(fēng)險總是客觀存在的道理有清楚的認識。總體來看，您愿意承受市場的平均風(fēng)險。

匹配基金組合風(fēng)險等級：中風(fēng)險、中低風(fēng)險、低風(fēng)險

□中低風(fēng)險投資者

投資者特征：在任何投資中，承擔(dān)較小的風(fēng)險取得相對穩(wěn)定的收益是您的主要目標(biāo)，您通常愿意承受略低于市場平均水平的風(fēng)險。

匹配基金組合風(fēng)險等級：中低風(fēng)險、低風(fēng)險

□低風(fēng)險投資者

投資者特征：在任何投資中，保護本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性是您的首要目標(biāo)。您對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿承擔(dān)高風(fēng)險以換取高收益，通常不太在意資金是否有較大增值，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定。

匹配基金組合風(fēng)險等級：低風(fēng)險

第二篇：私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(個人版)

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查

（個人版）

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】

請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件：

符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】聯(lián)系方式【 】

證件類型【 】證件號碼【 】

2、您的年齡介于【 】 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷【 】 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為【 】 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財務(wù)狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元

】 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識及投資經(jīng)驗

1、您的投資知識可描述為：【 】 A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經(jīng)驗可描述為：【 】 A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險、銀行理財?shù)壤碡敭a(chǎn)品 C、參與過股票、基金、外匯等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、外匯、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？【 】 A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)

1、投資于理財、股票、基金等金融投資品（不含存款和國債）時，您計劃的投資期限是多久？【 】 A、1年以下

B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上

2、您的投資目的是？【 】 A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長

五、風(fēng)險偏好

1、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？【 】 A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資：【 】 A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng) 險較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ 【 】 A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50%

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認書：（募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為： _______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評級為。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（個人版）》，并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員簽字： 日期： 募集機構(gòu)（蓋章）： 日期：

第三篇：私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查

（機構(gòu)版）

投資機構(gòu)名稱：____________填寫日期：____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。貴公司（機構(gòu)）在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對本公司（機構(gòu)）的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與本公司（機構(gòu)）風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在貴公司（機構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：

1、代理人是為本公司（機構(gòu)）購買私募基金產(chǎn)；

2、本公司（機構(gòu)）符合以下合格投資機構(gòu)財務(wù)條件；

3、符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元；

公司蓋章：

代理人簽字： 問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：

一、基本信息

【包含公司（機構(gòu)）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機構(gòu)）對收入的需要和投資期限、公司（機構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機構(gòu)）的專業(yè)背景）等】題目：

1、機構(gòu)名稱________________________________________ 營業(yè)執(zhí)照號_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注冊資本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 聯(lián)系人_____________________________________________ 聯(lián)系方式___________________________________________

2、貴公司（機構(gòu)）的性質(zhì)【】 A金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 B非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 C非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 D非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者

二、財務(wù)狀況

【了解貴公司（機構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：

1、貴公司（機構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元

D500萬到1000萬元E500萬元以下

2、根據(jù)貴公司（機構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資

3、貴公司（機構(gòu)）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構(gòu)投資者 B其它小型機構(gòu)投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款

三、投資知識

【了解貴公司（機構(gòu)）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認為貴公司（機構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解貴公司（機構(gòu)）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好】題目：

1、貴公司（機構(gòu)）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識 B一般：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識了解豐富

2、在本次投資之前，貴公司（機構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗【】 A僅包括銀行存款

B與銀行存款類似、風(fēng)險較低、結(jié)構(gòu)簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）

C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種

D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資

E對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進行長線投資

3、（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）投資部門的設(shè)立情況是【】 A機構(gòu)未設(shè)專門的投資部門

B投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運作不到1年 C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作1年以上 D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作3年以上 E投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作5年以上

4、（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內(nèi) B1-2年 C2-5年 D5年以上

5、私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，貴公司（機構(gòu)）對于私募投資基金的態(tài)度是【】

A認為即使是風(fēng)險比較大，但是愿意試試

B對于風(fēng)險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試 C認為風(fēng)險相對較小，可以放心投資

四、投資目標(biāo)

【了解貴公司（機構(gòu)）的投資需求及對投資收益成長性的要求】題目：

1、貴公司（機構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩(wěn)健增值 D謹慎增值 E避免虧損

2、貴公司（機構(gòu)）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認識態(tài)度 D完全不了解

3、在正常的市場情況下，貴公司（機構(gòu)）對這項投資的收益有何期望【】

A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動

B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利

4、貴公司（機構(gòu)）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以內(nèi)

五、風(fēng)險偏好

【了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力，包括財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好】題目：

1、下面哪一種描述最符合貴公司（機構(gòu)）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】

A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C厭惡風(fēng)險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報

D期望至少能略有回報

2、在未來五年內(nèi)，貴公司（機構(gòu)）預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降

3、貴公司（機構(gòu)）認為本公司（機構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內(nèi) B10%-30% C30%-50% D超過50%

4、假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司（機構(gòu)）會采取什么態(tài)度【】 A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式

C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化

5、考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構(gòu)）最滿意的【】

第一年 第二年 第三年 第四年 第五年平均回報 A 14%-21% 40%-4% 31% 12% B 9%

-11% 26% 3%

18% 9% C-6% 7%

21% 2%

8%

6% D 2%

5%

6%

0%

7%

4% E 3%

3%

3%

3%

3%

3%

注：[私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]

以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機構(gòu)）對投資風(fēng)險的整體承受程度及貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好總得分為：______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力為：______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構(gòu)）的基金產(chǎn)品評級為______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫）。

聲明：本公司（機構(gòu)）已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（機構(gòu)版內(nèi)容與格式指引）》，并了解了本公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資機構(gòu)蓋章：

代理人簽字： 日期：

經(jīng)辦員簽字： 日期：

募集機構(gòu)（蓋章）： 日期：

第四篇：私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查

（機構(gòu)版）

投資機構(gòu)名稱：填寫日期：

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。貴公司（機構(gòu)）在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對本公司（機構(gòu)）的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與本公司（機構(gòu)）風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在貴公司（機構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：

1.代理人是經(jīng)本公司（機構(gòu)）授權(quán)購買私募基金產(chǎn)品；

2.本公司（機構(gòu)）符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元的合格投資機構(gòu)財務(wù)條件。

公司蓋章：

代理人簽字：/ 7

問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：

一、基本信息

【包含公司（機構(gòu)）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機構(gòu)）對收入的需要和投資期限、公司（機構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機構(gòu)）的專業(yè)背景）等】 1.基礎(chǔ)信息 機構(gòu)名稱： 營業(yè)執(zhí)照號： 法定代表人： 注冊資本： 住所： 聯(lián)系人： 聯(lián)系方式：

2.貴公司（機構(gòu)）的性質(zhì)【】 A金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 B金融類非專業(yè)機構(gòu)投資者 C非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 D非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者

二、財務(wù)狀況

【了解貴公司（機構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】 1.貴公司（機構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元

D500萬到1000萬元E500萬元以下

2.根據(jù)貴公司（機構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 / 7 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資

3.貴公司（機構(gòu)）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構(gòu)投資者 B其它小型機構(gòu)投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款

三、投資知識

【了解貴公司（機構(gòu)）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認為貴公司（機構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解貴公司（機構(gòu)）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好】

1.貴公司（機構(gòu)）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識 B一般：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識了解豐富 2.在本次投資之前，貴公司（機構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗【】 A僅包括銀行存款

B與銀行存款類似、風(fēng)險較低、結(jié)構(gòu)簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）

C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種

D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資

E對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進行長線投資

3.（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）投資部門的設(shè)立情/ 7 況是【】

A機構(gòu)未設(shè)專門的投資部門

B投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運作不到1年 C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作1年以上 D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作3年以上 E投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作5年以上

4.（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內(nèi) B1-2年 C2-5年 D5年以上

5.私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，貴公司（機構(gòu)）對于私募投資基金的態(tài)度是【】

A認為即使是風(fēng)險比較大，但是愿意試試

B對于風(fēng)險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試 C認為風(fēng)險相對較小，可以放心投資

四、投資目標(biāo)

【了解貴公司（機構(gòu)）的投資需求及對投資收益成長性的要求】 1.貴公司（機構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩(wěn)健增值 D謹慎增值 E避免虧損

2.貴公司（機構(gòu)）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認識態(tài)度 / 7 D完全不了解

3.在正常的市場情況下，貴公司（機構(gòu)）對這項投資的收益有何期望【】 A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動 B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利

4.貴公司（機構(gòu)）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以內(nèi)

五、風(fēng)險偏好

【了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力，包括財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好】

1.下面哪一種描述最符合貴公司（機構(gòu)）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】 A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失 B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動 C厭惡風(fēng)險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 D期望至少能略有回報

2.在未來五年內(nèi)，貴公司（機構(gòu)）預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降

3.貴公司（機構(gòu)）認為本公司（機構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內(nèi) / 7 B10%-30% C30%-50% D超過50% 4.假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司（機構(gòu)）會采取什么態(tài)度【】

A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式

C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化

5.考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構(gòu)）最滿意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回報

-21%-11% 7% 5% 3%

40% 26%

-4% 3% 8%

31% 18% 6%

4% 3%

12% 9% A 14% B 9% C-6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%

0% 3%

7% 3%

注：[私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]

以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機構(gòu)）對投資風(fēng)險的整體承受程度及貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好總得分為：______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力為：_______________（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構(gòu)）的基金產(chǎn)品評級為_____________（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫）。/ 7 聲明：本公司（機構(gòu)）已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（機構(gòu)版）》，并了解了本公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資機構(gòu)蓋章：日期：

代理人簽字：日期：

經(jīng)辦員簽字：日期：

募集機構(gòu)（蓋章）：日期：7 / 7

第五篇：私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個人版)

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查

內(nèi)容與格式指引（個人版）

[格式示例如下，問卷調(diào)查須包含但不限于以下內(nèi)容]

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件：

符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

問卷調(diào)查應(yīng)至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學(xué)歷（了解客戶的專業(yè)背景）、職業(yè)（了解客戶的職業(yè)背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】 / 5

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財務(wù)狀況（了解金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% / 5

三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，同時了解客戶的風(fēng)險偏好）。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經(jīng)驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？ A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）樣題：

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 / 5

2、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長

五、風(fēng)險偏好（了解客戶的風(fēng)險承受能力，包括年齡、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好）。

樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動 C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失 D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應(yīng)分值表由機構(gòu)自行制定] / 5

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認書：（募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為： _______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：xx(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評級為xx(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（個人版內(nèi)容與格式指引）》，并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員簽字： 日期：

募集機構(gòu)（蓋章）： 日期： / 5