第一篇：2016年上半年海南省基金從業(yè)資格：期權合約組成要素試題

2016年上半年海南省基金從業(yè)資格：期權合約組成要素試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費率1.5%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率

2、__給出的是單位風險的超額收益率，是一種比率衡量指標。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù)

D．加權平均收益率

3、對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A：業(yè)績計算時期 B：操作策略 C：風險水平D：比較基準

4、基金市場營銷的活動包括__。A．基金產(chǎn)品設計 B．價格定位 C．促銷

D．市場定位

5、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。A．5 B．7 C．10 D．15

6、中國證監(jiān)會發(fā)布的____，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。A：《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》 B：《基金管理公司內部控制指導意見》 C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》 D：《基金管理公司公平交易制度指導意見》

7、基金與股票、債券的共同之處在于__。A．同屬間接投資工具 B．風險相對分散

C．價格會隨市場波動而變化

D．投資理念、管理風格及投資策略大同小異

8、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

9、__是滿足投資者需求的手段。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷

10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷業(yè)務的機構包括__。

A．證券投資咨詢機構 B．證券公司

C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行

11、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．臨時報告

C．基金季度報告 D．基金年度報告

12、將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金的監(jiān)管機構和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A．設立條件 B．服務方式 C．參與方式

D．所承擔的責任與作用

13、代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

14、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責” D．“了解你的目標”

15、基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。

A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權

16、__是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A．基金托管銀行 B．理財經(jīng)理

C．基金銷售機構

D．基金注冊登記機構

17、風險低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．債券型基金

18、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30

19、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品

20、下面不屬于制定內部控制制度的原則的是____ A：合法合規(guī)性原則 B：全面性原則 C：有效性原則 D：適時性原則

21、基金利潤主要包括__。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價值變動損益 D．其他收入

22、《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．不得超過30日

B．不得少于30日，并不得超過60日 C．不得少于60日，并不得超過90日 D．不得少于90日

23、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力

D．風險控制能力

24、《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術標準。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)

C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

25、道氏理論認為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

26、對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金份額的差價收入征收__。A．流轉稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅

27、證券投資基金具有__等特點。A．組合投資 B．信息透明 C．專業(yè)管理 D．共擔風險

28、下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

29、__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場基金 D．股票型基金

30、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．360

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

32、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

33、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

34、下列關于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

35、下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

36、基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．投資目標 B．投資范圍 C．投資限制

D．風險收益特征

37、下列關于營銷組合四大要素的說法，不正確的是__。

A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因為基金發(fā)行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低

C．渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給投資者

38、關于基金登記機構的職責，下列說法正確的有__。A．負責基金份額的登記工作

B．承擔與基金份額登記有關的資金清算業(yè)務 C．承擔與基金份額登記有關的資金交收業(yè)務 D．承擔與基金份額登記有關的份額存管業(yè)務

39、基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．目標市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計劃實施概要、市場營銷現(xiàn)狀 D．市場威脅和市場機會

40、基金托管協(xié)議主要用于明確__的權利與義務。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注冊登記機構

41、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

42、擬募集基金不應存在__的情況。

A．與擬任基金管理人已經(jīng)管理的基金雷同 B．投資方向不明確

C．其基金管理公司設立、運作未滿1年 D．基金名稱存在欺詐、誤導投資人

43、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農業(yè)發(fā)展銀行

44、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

45、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術特征

B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年

46、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

47、下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風險規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價格發(fā)現(xiàn)功能

48、下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。

A．基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

B．發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

C．單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

D．連續(xù)2個工作日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請

49、____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內部收益率。A：加權平均投資組合收益率 B：投資組合內部收益率 C：現(xiàn)實復利收益率 D：到期收益率

50、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金代銷業(yè)務的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機構 D．證券投資咨詢機構

51、債券的特征包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

52、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系 B．制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴格賬戶管理

53、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利包括__。A．分享基金財產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的基金財產(chǎn)

C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

54、根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買

55、下列關于開放式股票型基金的說法，錯誤的是__。

A．開放式股票型基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只進行一次凈值計算，因此每一個交易日只有一個價格

C．股票型基金的凈值是由其持有的證券價格復合而成

D．與其他類型基金相比，股票型基金的風險較高，但預期收益也較高

56、開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

57、當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售

58、關于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．不論哪個國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司 C．政府機構債券是由經(jīng)批準的政府機構發(fā)行的債券 D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構

59、對于基金銷售機構本身的情況，基金銷售機構需要關注的方面有__等。A．營銷團隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力

D．公司股權結構

60、基金投資風險控制的具體措施包括__。

A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制

第二篇：海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素考試試題

海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 2.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

3.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

4.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

5.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

6.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構

7.對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

8.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法

9.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

10.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

11.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

12.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露

13.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

14.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 15.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

16.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的 余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

17.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 18.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式

19.債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權利性質

20.下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

21.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 22.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性

23.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

24.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

25.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

26.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監(jiān)管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

27.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查

28.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

29.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 30.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密 31.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷

32.基金報告應該在會計結束后（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 33.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

34.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

35.關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 36.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

37.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計報告

38.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

39.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定

40.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

41.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 42.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

43.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權

44.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

45.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 46.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

47.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池 48.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

49.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

50.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議

第三篇：青海省基金從業(yè)資格：期權合約組成要素模擬試題

青海省基金從業(yè)資格：期權合約組成要素模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》

2、托管費的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

3、在我國，證券監(jiān)管機構是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所

D：證監(jiān)會及其派出機構

4、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

5、基金性質的機構投資者包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金

D．社會公益基金

6、__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃

7、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

8、政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券

D：銀行票據(jù) 9、2006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

10、關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

11、契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系

12、與股票型基金相比，混合型基金的投資風險__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

13、下列關于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A．每年不得少于1次

B．收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的90% C．當年利潤應先彌補上一虧損

D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值

14、基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

15、____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

16、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性

17、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)

18、在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內偏離度信息有__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值

D．偏離度絕對值的簡單平均值

19、大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：30 B：50 C：60 D：70 20、假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

21、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同

C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

22、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

23、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。A．投資人交易時間外的申請均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

D．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策

24、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

25、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

26、下列各項中，已成為基金的重要資金來源的是__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金

27、下列關于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動式管理方法

B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

28、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

29、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

30、二次項法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用 D．重新發(fā)售該基金

32、下列各項中，__屬于基金定期報告。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告

33、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

34、當前我國基金營銷渠道包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機構

35、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結構化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品

36、以下原則中，__不是基金監(jiān)管的原則。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則

D．公開、公平和公正原則

37、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5

38、基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件

B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

39、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金

40、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

41、根據(jù)____可以將基金分為如基礎行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務基金.科技股基金等 A：行業(yè)分類 B：投資風格分類 C：股票性質分類 D：股票規(guī)模分類

42、基金的費用不包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用

43、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產(chǎn)收入

44、基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手

45、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

46、基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。

A．可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機構整體業(yè)績的提升可能受到限制

D．其銷售機構能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢

47、投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。

A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定

B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險

C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應包括積極型、穩(wěn)健型和保守型

48、以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定

B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素

C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格

D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

49、按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

50、下列我國機構中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構 D．證券業(yè)協(xié)會

51、下列各項中，不是基會合同的當事人的是____ A：基金銷售機構 B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

52、反映股票型基金風險的指標包括__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅

C．份額凈值增長率 D．持股集中度

53、、是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場

54、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

55、基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

56、證券市場按其層次結構可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

57、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

58、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

59、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

60、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計報告

第四篇：云南省2016年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素模擬試題

云南省2016年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 2.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

3.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 4.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 5.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

6.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 7.基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

8.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折

D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

9.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 10.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 11.基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

12.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法

13.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

14.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 15.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

16.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 17.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系 18.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

19.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

20.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

21.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 22.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結算公司

23.__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

24.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 25.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

26.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

27.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 28.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

29.我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

30.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構

31.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 32.根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 33.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 34.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)35.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金 36.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

37.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 38.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

39.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 40.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 41.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B．利率結構化理財產(chǎn)品 C．股權結構化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

42.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

43.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

44.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 45.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險

46.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露

47.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

48.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構

49.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 50.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率

第五篇：浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素試題

浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權合約組成要素試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進行估值。A．收盤價 B．平均價 C．開盤價

D．加權平均價

2、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

3、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查

4、在證券發(fā)行制度中，__實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

5、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

6、關于貨幣基金風險，正確的說法是__。A．組合中平均剩余期限越低，收益越高 B．組合中平均剩余期限越低，流動性越高

C．組合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．組合中平均剩余期限越低，信用風險越高

7、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

8、根據(jù)投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

9、基金托管人的職責不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：募集資金

10、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．國債

B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券

11、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

12、基金交易費用的核算一般按__計提。A．日 B．月 C．季 D．年

13、個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲蓄存款利息

14、除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%

15、目前我國的基金會計核算細化到__。A．日 B．周 C．月 D．季

16、基金銷售的規(guī)范從內容上主要涉及對__的規(guī)范。A．基金投資者

B．基金銷售服務機構 C．基金銷售行為 D．基金銷售人員

17、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

18、__是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

19、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 20、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

21、開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)

22、基金管理公司通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理

23、中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》

24、公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A．注冊登記機構 B．基金管理公司 C．托管銀行

D．基金銷售機構

25、基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)

C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

26、以下不屬于影響投資者決策的內在因素的是____ A：動機 B：感覺 C：人生階段 D：社會階層

27、從事基金代銷業(yè)務的商業(yè)銀行及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員應當不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

28、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

29、證券投資基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品的主要差異為__。A．性質不同

B．風險收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同

30、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

32、假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

33、用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換

34、在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

35、下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權包括現(xiàn)貨期權和期貨期權

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等

36、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

37、下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金

38、關于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構

39、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。

A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 C．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費 D．按短期交易費用標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產(chǎn)

40、基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理

41、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求

42、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系 B．制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴格賬戶管理

43、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

44、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

45、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

46、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司

47、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

48、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

49、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A：及時性 B：公平披露 C：規(guī)范性 D：準確性

50、費用率是評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標，等于基金運作費用與基金平均凈資產(chǎn)的比率?；疬\作費用包括__。A．后端申購費 B．基金管理費 C．銷售服務費 D．基金托管費

51、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標 B．資產(chǎn)配置

C．投資計劃和策略 D．投資權限

52、中國的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

53、目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．轉股條款 B．贖回條款 C．返售條款 D．重設條款

54、債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經(jīng)費 C．直接成本 D．利潤

55、下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場交易

56、目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構

57、中國證監(jiān)會__。

A．按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業(yè)單位

58、證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

59、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構

60、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來