第一篇：貴州2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)試題（范文）

貴州2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集

申請(qǐng)的核準(zhǔn)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

2、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

3、對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

4、公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作__。A．建業(yè)股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．股票股息

5、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

6、我們證券交易所規(guī)定，在無撤單的情況下，委托__。A．當(dāng)日有效 B．永久有效 C．當(dāng)周有效 D．即時(shí)有效

7、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

8、分為專項(xiàng)存單方式和全額存款方式兩種的股票發(fā)行方式是（）。A．全額預(yù)繳款方式 B．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) D．市值配售

9、乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。BIAS的計(jì)算公式為（）。A.B.C.D.10、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后__日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

11、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

12、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

13、公司的法定代表人為__。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理

C．董事會(huì)指定 D．公司章程規(guī)定

14、（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．證券交易所? B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)? C．證券公司? D．國(guó)務(wù)院

15、__標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。

A．2001年6月12日，國(guó)務(wù)院頒布《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》

B．2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

C．2005年4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》 D．2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

16、發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由__進(jìn)行。A．發(fā)行國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B．國(guó)際資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

D．國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

17、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為__。A．0.005元或其整數(shù)倍 B．0.01元或其整數(shù)倍 C．0.05元或其整數(shù)倍 D．0.1元或其整數(shù)倍

18、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

19、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

20、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類的。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)

B．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源 C．持有人權(quán)利 D．行權(quán)的時(shí)間

22、上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣_(tái)_____萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

23、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時(shí)性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

24、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

25、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

2、ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購金額是（）的乘積。A．認(rèn)購價(jià)格 B．認(rèn)購份額 C．1-認(rèn)購費(fèi)率 D．1+認(rèn)購費(fèi)率

3、關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有__。A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者 B．采取公示制度

C．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

4、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

5、技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有__。A．電力逐漸取代蒸汽動(dòng)力

B．噴氣式飛機(jī)逐漸代替了螺旋槳飛機(jī) C．納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D．通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜

6、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

7、交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

8、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的

9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說明書 D．基金契約

10、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業(yè)公所

11、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有__。A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多” B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) C．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

13、下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A．制定公司利潤(rùn)分配方案 B．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 C．修改公司章程

D．審議公司財(cái)務(wù)決算方案

14、下列關(guān)于時(shí)間數(shù)列的說法中，正確的是__。

A．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列

B．趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列

C．平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng) D．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列

15、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

16、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，下列成交價(jià)格確定原則正確的是__。A．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C．次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的一般要求包括__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

B．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保障證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平衡、安全運(yùn)營(yíng)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益

D．證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)

18、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

19、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場(chǎng)信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

20、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位的計(jì)算公式是__。A．交易所規(guī)定的總價(jià)值/每點(diǎn)價(jià)值 B．交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值×股票價(jià)格 C．股票價(jià)格/基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

D．基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值

21、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

23、依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% 24、20生紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是__。

A．仍處于萌芽階段 B．股份公司數(shù)量劇增 C．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

D．公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

25、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

第二篇：2015年山西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)考試試卷

2015年山西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募

集申請(qǐng)的核準(zhǔn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前我國(guó)期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為__。

A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B．平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先 D．申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

2、基金資產(chǎn)總值不包含（）。A．基金管理費(fèi)用

B．基金應(yīng)收的申購基金款

C．基金所擁有的各類證券的價(jià)值 D．基金其他投資所形成的價(jià)值

3、目前，我國(guó)ETF最小申購、贖回單位一般為__萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

4、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

5、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

6、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

7、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和__后，即視同確認(rèn)了身份。A．受托人 B．正確密碼 C．委托人 D．營(yíng)業(yè)部

8、按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為__ A．完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷 B．公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng) C．完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、部分壟斷

D．完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷

9、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運(yùn)作。__ A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

10、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

11、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低

12、場(chǎng)外資金清算包括__等。A．申購、增發(fā)新股的資金清算 B．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算 C．開放式基金申購與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算

13、下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法，正確的是__。A．它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具 B．一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)

C．基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū) D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

14、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。A．1 B．2 C．3 D．5

16、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

17、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

18、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門

19、股票是一種有價(jià)證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

20、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A．20% B．40% C．60% D．80%

21、《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

22、在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

23、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動(dòng)表

24、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。A．前1分鐘 B．前5分鐘 C．前10分鐘 D．前15分鐘

25、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于ETF或LOF套利機(jī)制的說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．ETF或LOF的交易機(jī)制為市場(chǎng)套利者提供了跨一、二級(jí)市場(chǎng)實(shí)施套利的可能

B．上證50ETF一級(jí)市場(chǎng)申購和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與

C．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場(chǎng)套利者就會(huì)在一級(jí)市場(chǎng)購入ETF或LOF，然后在二級(jí)市場(chǎng)上拋出獲利

D．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場(chǎng)套利者就會(huì)在二級(jí)市場(chǎng)買入ETF或LOF，然后在一級(jí)市場(chǎng)要求贖回獲利

2、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

3、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

4、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

5、下列各項(xiàng)屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的有__。

A．證券公司所有工作人員

B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

6、以下不是財(cái)政政策手段的是__。A．財(cái)政補(bǔ)貼 B．稅收 C．國(guó)債

D．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

7、下列屬于社會(huì)公益基金的是__。A．科技發(fā)展基金 B．醫(yī)療保險(xiǎn)基金 C．福利基金

D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

8、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A．37% B．54% C．72% D．85%

9、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營(yíng)

10、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為__。A．6～12個(gè)月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員 B．公司的高級(jí)管理人員 C．公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員

D．監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員 E．利用公開信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員

12、證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的__特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．市場(chǎng)性

13、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．5% B．7% C．10% D．12%

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

15、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．虛假陳述行為 B．操縱市場(chǎng)

C．內(nèi)幕交易行為 D．欺詐客戶行為

16、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進(jìn)行會(huì)員資格認(rèn)證

B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C．當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟 D．為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持 E．對(duì)證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)

17、增值稅的出口退稅額__。A．不計(jì)入會(huì)計(jì)利潤(rùn) B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

18、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A．2 B．3 C．4 D．5

19、關(guān)于歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法，下列說法正確的有（）。

A．歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益

B．與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測(cè)過程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值

C．情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3-5年，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間 D．采用歷史分析法確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是

20、開放式基金的費(fèi)用主要包括__。A．管理費(fèi) B．托管費(fèi)

C．申購費(fèi)和贖回費(fèi) D．持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

21、按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠(yuǎn)期合約 C．信用互換 D．金融互換

22、關(guān)于動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

B．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般是一種建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程

C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，不提高非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬

D．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置過程一股具有相同原則和結(jié)構(gòu)，但實(shí)施準(zhǔn)則各不相同

23、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．以上兩者都有

D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

24、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．違反法律、行政法規(guī)

B．違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件 C．違反行業(yè)規(guī)范

D．投資決策失誤而受損失

25、__反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A．收益風(fēng)險(xiǎn)曲線 B．風(fēng)險(xiǎn)曲線 C．收益曲線 D．收益率曲線

第三篇：2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

2.B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0

3.公司的股權(quán)價(jià)值：（）。

A．公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值? B．公司整體價(jià)值+總債務(wù)值? C．公司整體價(jià)值-總債務(wù)值? D．公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值

4.股票的市場(chǎng)價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)狀況的影響，無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關(guān)

5.關(guān)于直接融資，下列說法正確的是__。

A．是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇 B．直接融資主要指銀行性融資

C．是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng) D．我國(guó)直接融資的比例較大

6.證券經(jīng)紀(jì)商以__的身份從事證券交易。A．委托人 B．授權(quán)人 C．受托人 D．代理人

7.按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第__位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

8.__不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開 B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開 D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

9.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

10.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

11.在__市場(chǎng)中，證券價(jià)格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，要想獲得超正常的超額回報(bào)，只能寄希望于內(nèi)幕信息。A．弱勢(shì)有效 B．半強(qiáng)勢(shì)有效 C．強(qiáng)勢(shì)有效

D．任意類型的有效

12.某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

13.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

14.獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

16.證券營(yíng)業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術(shù)分析軟件的使用 B．提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng) D．推薦近期業(yè)績(jī)比較優(yōu)良的股票

17.目前世界上影響最廣的證券投資分析師團(tuán)體是__。A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF

18.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

19.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

20.根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

21.下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報(bào)告 D．公開說明書

22.在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以__形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

23.下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

25.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

26.契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．委托代理關(guān)系 D．信托關(guān)系

27.下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

28.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。

A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

29.關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷 C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D．低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

30.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

31.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25，乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開_。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

32.在指數(shù)化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差等 D．指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，所產(chǎn)生的跟蹤誤差就越小

33.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控說法錯(cuò)誤的是__。A．自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100% B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200% C．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30% D．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10% E．對(duì)于違反規(guī)定比例的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超過比例部分按投資成本的 100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

34.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 B．金融期權(quán) C．金融期貨 D．金融互換

35.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

36.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．國(guó)家工商管理局

37.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由__持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D．證券公司

38.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

39.在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A．有限責(zé)任公司 B．股份有限公司 C．合伙制 D．合作制

40.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

41.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

42.套利定價(jià)理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動(dòng)的機(jī) D．是由羅斯提出的43.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

44.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營(yíng)

45.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

46.屬于分期付息債券的是__。A．附息債券 B．貼現(xiàn)債券 C．零息債券

D．一次還本付息債券

47.__非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.以下說法正確的是（）。

A．上市公司股份回購，只能使用自有資金

B．上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化 C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

49.趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向不包括__。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．V形反轉(zhuǎn)方向

50.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理 C．是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 D．是相互制衡的關(guān)系

第四篇：2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金概述試題

2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動(dòng)

5、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長(zhǎng)型基金具有__特點(diǎn)。A．以追求資本增值為基本目標(biāo) B．較少考慮當(dāng)期收入

C．主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象 D．與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低

9、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)

10、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告

C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

11、基金管理人的職責(zé)不包括__。A．資產(chǎn)保管 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷 D．會(huì)計(jì)復(fù)核

12、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)__個(gè)基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有____以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

16、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以__為主。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 C．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國(guó)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)人民銀行

19、在我國(guó)，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金

20、證券交易所的主要職責(zé)有__。A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B．制定交易規(guī)則

C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性 D．確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正

21、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

22、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

23、場(chǎng)外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國(guó)第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A．國(guó)投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國(guó)投瑞銀瑞?；?D．興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金

25、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對(duì)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)

D．行業(yè)投資集中度

26、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、前端收取認(rèn)購、申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性

29、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可

30、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

C：目前我國(guó)大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財(cái)產(chǎn) D．基金費(fèi)用

32、基金市場(chǎng)的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司

C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

33、有價(jià)證券是____的一種形式。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào) B．較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào) C．較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

D．買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

35、基金管理公司的發(fā)起人自公司成立____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長(zhǎng)基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金

39、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

40、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由__和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽

B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考

C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

46、目前，我國(guó)基金管理人編制基金年報(bào)由____復(fù)核。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．賬面價(jià)值 B．資產(chǎn)價(jià)值 C．實(shí)際價(jià)值 D．清算資金

48、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵(lì)約束合理

49、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

50、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠

C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)

51、下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司

C．證券咨詢機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司直銷中心

52、對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向____報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A：中國(guó)人民銀行 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

53、在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值

D．有價(jià)證券

55、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

57、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

58、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。連續(xù)__個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

第五篇：證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考點(diǎn)：基金的募集程序

金考網(wǎng)微信號(hào)：jinkaowang 證券從業(yè)資格考試《證券投資基金重》考點(diǎn)：基金的募集程序

基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。咱們可以把它概括成“一個(gè)報(bào)告三個(gè)草案”。

《證券投資基金法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。這里面大家要注意，我國(guó)基金募集實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。

募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求;開放式基金需滿足募集的基金份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、基金份額持有人不少于200人的要求。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。

基金募集失敗，管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

證券從業(yè)資格考試多選題：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件包括()。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm

金考網(wǎng)微信號(hào)：jinkaowang

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

答案：ABD

證券從業(yè)資格考試多選題：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任()。

A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

C.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已繳納款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本費(fèi)用

答案：ABC

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm