第一篇:黑龍江證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述試題
黑龍江證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、()是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)估值 B.基金資產(chǎn)總值 C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值
2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí),發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備()。A.信息備忘錄 B.招股章程
C.適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D.招股說明書概要
3、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A.10% B.20% C.30% D.35%
4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市:因連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi),沒有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。A.40 B.30 C.20 D.10
5、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中,__是正確的。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
6、將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制,證券市場(chǎng)將走弱的是__ A.緊縮性財(cái)政政策 B.?dāng)U張性財(cái)政政策 C.中性財(cái)政政策 D.彈性財(cái)政政策
7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C.參與優(yōu)先股票 D.非參與優(yōu)先股票
8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A.公平披露 B.準(zhǔn)確性 C.規(guī)范性 D.及時(shí)性
9、股份有限公司向社會(huì)公開募集的,須經(jīng)__核準(zhǔn)。A.國務(wù)院 B.國家體改委 C.省級(jí)人民政府 D.中國證監(jiān)會(huì)
10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息,稱之為__。A.股票股息 B.財(cái)產(chǎn)股息 C.負(fù)債股息 D.建業(yè)股息
11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí),應(yīng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)()備案。A.3;中國人民銀行 B.5;中國人民銀行 C.7;財(cái)政部 D.10;財(cái)政部
12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(),并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明 C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
13、債券具有票面價(jià)值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,是一種__。A.真實(shí)資本 B.虛擬資本
C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D.實(shí)物直接支配權(quán)
14、在期貨的套期保值操作中,如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約,則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.基差風(fēng)險(xiǎn)
15、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開__次定期會(huì)議。A.1 B.3 C.2 D.4
16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A.40元/戶 B.100元/戶 C.400元/戶 D.免開戶費(fèi)
17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A.企業(yè)債 B.融資券
C.特種金融債 D.國債
18、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中,由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制,不能獲取必要的審計(jì)證據(jù),以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí),應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A.保留意見 B.否定意見 C.無保留意見 D.拒絕表示意見
19、從處理方式來看,證券公司都以__為對(duì)手辦理清算與交收。A.證監(jiān)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司 C.另一證券公司 D.上市公司
20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A.紐約交易所 B.歐洲交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.倫敦國際金融期權(quán)貨交易所
21、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A.期貨升水 B.轉(zhuǎn)換溢價(jià) C.流動(dòng)性溢價(jià) D.評(píng)估增值
22、下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中,一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A.資產(chǎn)負(fù)債比率 B.權(quán)益負(fù)債比率 C.固定資產(chǎn)凈值率 D.利息保障倍數(shù)
23、根據(jù)債券券面形態(tài),債券可分為__。A.國債和地方債券
B.政府債券、金融債券和公司債券 C.零息債券、賬息債券和息票累積債券 D.實(shí)物債券、金融債券和公司債券
24、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元,按5%年利率借入3000元資金,并購買1000股該股票,同時(shí)賣出1000股1年期期貨,2年后盈利為__元。A.157.5 B.165.5 C.192.5 D.207.5
25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A.《證券投資組合原理》 B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C.單一指數(shù)模型
D.《證券組合選擇》
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、下面給出關(guān)于清算的解釋,錯(cuò)誤的是__。
A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng),收回債務(wù),處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章,保證招股說明書內(nèi)容__。A.真實(shí) B.及時(shí) C.準(zhǔn)確 D.完整
3、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A.法律依據(jù) B.設(shè)立目的 C.當(dāng)事人角色 D.組織形態(tài)
4、我國的()是依法設(shè)立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé),實(shí)行自律性管理的法人。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.證券交易所 C.行業(yè)自律組織 D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定,與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A.客戶 B.托管機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.律師事務(wù)所
6、基金托管人對(duì)基金的持倉情況應(yīng)編制__。A.日?qǐng)?bào) B.周報(bào) C.季報(bào) D.年報(bào)
7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。A.5% B.10% C.15% D.20%
8、股票登記包括__。A.配股登記
B.首次公開發(fā)行登記 C.增發(fā)新股登記 D.除權(quán)登記
9、下列屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款不同點(diǎn)的有__。A.信息的披露程度不同 B.投資者的期望收益不同 C.風(fēng)險(xiǎn)不同 D.性質(zhì)不同
10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。A.事先預(yù)警 B.實(shí)時(shí)監(jiān)控 C.事后監(jiān)查 D.行業(yè)檢查
11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書,并隨后從業(yè)至2006年12月底,如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng),則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員,需要重新申請(qǐng)。
A.2008年6月底 B.2008年12月底 C.2009年6月底 D.2009年12月底
12、在深圳證券交易所,開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.基金管理人 D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
13、按現(xiàn)行規(guī)定,股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。A.5% B.10% C.15% D.20%
14、以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是__。A.定價(jià)功能 B.籌資投資功能 C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D.資本配置功能
15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息
B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C.涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息
D.上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息
16、開立證券賬戶的基本原則是__。A.合法性和公正性 B.合法性和真實(shí)性 C.真實(shí)性和公開性 D.公正性和公平性
17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法,正確的是__。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為
B.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
D.證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,如果存在__的情況,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。A.公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C.凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D.被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
19、從資金運(yùn)用方面看,基金資產(chǎn)包括__。A.現(xiàn)金 B.存款 C.短期投資 D.庫存投資
20、基金管理人在遇到__時(shí),有權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
C.出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。A.200 B.300 C.500 D.600
22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則,下列說法正確的有__。
A.上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為1000股 B.一般而言,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
C.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。A.不少于公司債券半年的利息 B.不少于公司債券1年的利息 C.不少于公司債券2年的利息 D.不少于公司債券發(fā)行額
24、通常所說的“金邊債券”是指__。A.政府債券 B.企業(yè)債券 C.金融債券
D.以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1 B.3 C.5 D.7
第二篇:江西省2015年證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試試題
江西省2015年證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試
試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有:申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A.0 B.1 C.2 D.3
2、股票買賣印花稅最后由()統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A.中國結(jié)算公司? B.證券交易所? C.中國證監(jiān)會(huì)? D.證券公司
3、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值,也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià),這是指股票的__。A.期值 B.現(xiàn)值 C.票面價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值
4、根據(jù)中國加入WTO的承諾,中國加入WTO三年內(nèi),外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí),外資比例不超過__。A.17% B.33% C.49% D.80%
5、對(duì)上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A.北京證券交易所 B.上海證券交易所 C.廣州證券交易所 D.深圳證券交易所
6、基金托管人對(duì)基金會(huì)計(jì)的復(fù)核包括__。A.基金賬務(wù)的復(fù)核 B.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D.基金頭寸的復(fù)核
7、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,__經(jīng)營,履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。A.審慎 B.誠信 C.依法 D.獨(dú)立
8、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
9、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A.50% B.30% C.20% D.10%
10、按照我國現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是__。A.上市交易的股票 B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
11、據(jù)有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到__以上。A.90% B.80% C.70% D.60%
12、當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,交易所將按照__的原則確定平倉順序。A.后買先賣 B.先買先賣
C.成交價(jià)格低者先賣 D.成交價(jià)格高者先賣
13、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可分為()。A.可轉(zhuǎn)換證券 B.基金證券 C.債券 D.股票
14、股息的來源是公司的__。A.稅前利潤(rùn) B.稅后利潤(rùn) C.所有利潤(rùn)
D.公積金轉(zhuǎn)增收益
15、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí),__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D.人民法院
16、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由()進(jìn)行復(fù)核。
A.托管機(jī)構(gòu)? B.證券公司自己? C.推廣機(jī)構(gòu)? D.結(jié)算托管部門
17、在一般國家,社?;鸱譃閮蓚€(gè)層次:其一是國家以________形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金 B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金
C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金 D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
18、根據(jù)我國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)過申請(qǐng)可以成為我國證券交易所的__。A.特別會(huì)員 B.普通會(huì)員 C.專項(xiàng)會(huì)員 D.臨時(shí)會(huì)員
19、趨勢(shì)線被突破后,這說明__。A.股價(jià)會(huì)上升 B.股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn) C.股價(jià)會(huì)下降
D.股價(jià)走勢(shì)將加速
20、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資()A.股票基金 B.混合基金
C.貨幣市場(chǎng)基金 D.主動(dòng)型基金
21、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有()。A.風(fēng)險(xiǎn)收益法 B.情景綜合分析法 C.預(yù)期收益最大化法 D.成本收益法
22、將權(quán)證劃分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是__。A.權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同 B.權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類
C.權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn) D.持有人權(quán)利的性質(zhì)不同
23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理擇時(shí)能力的一種方法。A.現(xiàn)金比例變化法 B.二次項(xiàng)法
C.銀行存款比例變化法 D.成功概率法
24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A.集合投資計(jì)劃;集合投資信托基金 B.集合投資基金;集合投資計(jì)劃 C.單位信托基金;共同基金
D.共同基金;證券投資信托基金
25、以下各技術(shù)指標(biāo),屬于超買超賣型的是__。A.MA B.WMS C.PSY D.ADL
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、輔導(dǎo)報(bào)告是()對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后,就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。A.保薦人 B.派出機(jī)構(gòu) C.保薦機(jī)構(gòu) D.發(fā)行人
2、證券發(fā)行人包括__。A.個(gè)體戶 B.公司(企業(yè))C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府和政府機(jī)構(gòu)
3、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及__項(xiàng)目。A.T日存款 B.T日提款 C.T+1日存款 D.T+1日提款
4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè),土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A.國土資源部 B.建設(shè)部
C.土地所在省級(jí)土地行政主管部門審批 D.當(dāng)?shù)厥〖?jí)發(fā)改委
5、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的__,并且不得超過__億元。A.5%,2 B.15%,2 C.5%,3 D.10%,3
6、在我國,()不能擔(dān)任基金托管人。A.證券公司 B.資產(chǎn)管理公司 C.保險(xiǎn)公司 D.商業(yè)銀行
7、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A.突出主營業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),減少關(guān)聯(lián)交易 C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率
D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系
8、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí),認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格__。A.小于零 B.等于零 C.大于零
D.可能大于零
9、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者,存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A.解答投資者的詢問 B.提供ADR的市場(chǎng)信息
C.提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息
D.提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)
10、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定量的__。A.商品 B.貨幣 C.利息收入 D.股息收入
11、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資,其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通的和不可贖回的,因而對(duì)公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同,其特點(diǎn)有__。
A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處,這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似
B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本,而不改變其負(fù)債 C.公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 D.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本
12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
D.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
13、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中,正確的陳述有__。A.旗形出現(xiàn)之前,一般應(yīng)有一個(gè)旗桿
B.旗形持續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng),股價(jià)保持原來趨勢(shì)的能力越強(qiáng) C.旗形形成之前,成交量較大 D.旗形形成之后,成交量較小
14、證券回購交易,是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是:()以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。A.證券出售者 B.證券持有者 C.融資者
D.資金需求者
15、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí),上一公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平,最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。A.10 B.15 C.20 D.30
16、我國目前記賬式國債發(fā)行采用__,憑證式國債發(fā)行采用__。A.承購包銷方式;公開招標(biāo)方式 B.公開招標(biāo)方式;承購包銷方式 C.公開招標(biāo)方式;公開招標(biāo)方式 D.承購包銷方式;承購包銷方式
17、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其__波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值 B.清算價(jià)值 C.票面價(jià)值 D.賬面價(jià)值
18、上市公司發(fā)行證券,發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括()。A.發(fā)行人董事會(huì)決議
B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C.發(fā)行公告
D.發(fā)行人股東大會(huì)決議
19、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金,下列說法正確的有__。
A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備
B.2007年10月29日,中國投資有限責(zé)任公司成立,成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資
D.中國投資有限公司注冊(cè)資本金為1000億美元,主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
20、關(guān)于股票基金,下列描述正確的是__。
A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金 B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C.按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D.基金管理人擬定投資組合,將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場(chǎng),以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
21、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用
22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi),在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B.利率互換協(xié)議 C.利率期貨 D.利率期權(quán)
23、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。
A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B.附有出售選擇權(quán)條款的債券 C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D.附交換條款的債券
24、《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用,下列敘述正確的是__。A.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字
B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員不得少于3人 C.監(jiān)事會(huì)無權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議 D.監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議
25、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素,常見的有__等。A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) B.抗外部沖擊的能力 C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D.行業(yè)估值水平
第三篇:2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試試題
2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試
試題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A.總收入 B.工資收入 C.可支配收入 D.稅前收入
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。
A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B.符合國家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為
D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè),最近3年連續(xù)盈利
3.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券
4.現(xiàn)代證券組合理論的開端是()。A.馬柯維茨 B.夏普 C.羅爾 D.特雷諾
5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A.交易附屬協(xié)議書 B.債權(quán)回購成交通知單 C.回購交收合同
D.交易系統(tǒng)生成的成交單
6.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣給投資者,未向其提供招股說明書,屬于__。A.內(nèi)幕交易行為 B.操縱市場(chǎng)行為 C.欺詐客戶行為 D.虛假陳述行為
7.關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用,下列說法正確的是__。A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B.我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提,通常高于0.25% D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
8.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是()。A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)B.記賬式國債 C.憑證式國債 D.財(cái)政債券
9.如果__沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行,委托人可拒絕接受,并有權(quán)要求賠償。A.證券代理商 B.受托人 C.委托人
D.證券交易所
10.目前,我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.1% B.1.5% C.2% D.2.5%
11.股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.100%
12.在美國存托憑證的發(fā)行中,下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B.將所購買的證券存放在托管銀行 C.存券銀行命令托管銀行移送證券 D.存券銀行發(fā)出ADR
13.技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中,__的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。A.PSY B.KDI C.OBV D.WMS
14.一般而言,全球資產(chǎn)配置的期限為__。A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.10年以上
15.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件,其中不包括()。
A.企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量,有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同,即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
C.債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低
D.投資者預(yù)期EBIT固定不變,即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零,所有現(xiàn)金流量都是固定年金
16.封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A.90% B.95% C.85% D.80%
17.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名,并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A.2名以上經(jīng)辦律師
B.3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C.3名以上經(jīng)辦律師
D.2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
18.實(shí)際控制人應(yīng)披露到__為止。A.最終的國有控股主體或自然人 B.最終的外資控股主體 C.最終的法人控股主體 D.最終的非國有控股主體
19.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股,繳款結(jié)束日為6月30日,當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬元,公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股,用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為()元。A.0.38 B.0.40 C.0.46 D.0.50
20.按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為__。A.發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)X市盈率 B.發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)x發(fā)行市盈率 C.發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D.發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率
21.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__憑證。A.流通 B.會(huì)計(jì) C.收款 D.付款
22.()是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購、贖回的基金。A.SPDRs B.LOF C.TIPs D.QDII基金
23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),必須具有______年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近______年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于______萬元。()A.2;2;100 B.2;2;500 C.3;3;100 D.3;3;500
24.下列說法中,符合私募證券特征的有__。A.審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B.基金多采用這種方式發(fā)行
C.審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少 D.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
25.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件,其中不包括()。
A.企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量,有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同,即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
C.債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低
D.投資者預(yù)期EBIT固定不變,即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零,所有現(xiàn)金流量都是固定年金
26.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定,ETF的申購、贖回清單不包括__。A.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B.前一交易日的基金份額凈值
C.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額
D.可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
27.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B.公司解散清算 C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
28.股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度,其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的__。A.±6% B.±8% C.±5% D.±10%
29.通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為()。A.網(wǎng)上發(fā)售 B.網(wǎng)下發(fā)售 C.回?fù)軝C(jī)制 D.回購機(jī)制
30.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的,參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間()申購。A.下限 B.上限 C.中間值 D.任一價(jià)格
31.()首次對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范。A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金銷售管理辦法》 C.《證券投資基金信息披露管理辦法》 D.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》
32.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資,但僅限于投資__。A.國債 B.股票 C.基金
D.證券衍生產(chǎn)品
33.商業(yè)匯票屬于__。A.商品證券 B.有價(jià)證券 C.資本證券 D.貨幣證券
34.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A.1 B.3 C.5 D.8
35.債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率
36.特約日交割是指雙方達(dá)成交易后__。A.30日以內(nèi)交割 B.15日以內(nèi)交割 C.3日以內(nèi)交割 D.任意日交割
37.目前我國存在著兩種滾動(dòng)交收周期,其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
38.米勒模型在MM里論的基礎(chǔ)上考慮了()。A.手續(xù)費(fèi)
B.因?yàn)樨?fù)債而增加的權(quán)益資本成本 C.個(gè)人所得稅 D.公司稅
39.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下,募集人才能償付本息。A.不低于100% B.不高于100% C.不低于80% D.不高于80%
40.根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A.1 B.10 C.100 D.1000
41.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過__。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng) B.交易所電腦系統(tǒng) C.營業(yè)部終端處理機(jī) D.場(chǎng)內(nèi)交易員
42.我國《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象,其核心旨在__。A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 B.?dāng)U大市場(chǎng)規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量
43.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬股、100萬股和200萬股,每股的收盤價(jià)分別為25元、15元和10元,銀行存款為1000萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為800萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,已售出的基金份額為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算出單位凈值為__元。A.1.25 B.1.85 C.2.25 D.2.85
44.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前()個(gè)工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前()個(gè)工作日公布兌付公告。A.1;3 B.2;5 C.3;5 D.2:3
45.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式是()。A.現(xiàn)貨交易 B.信用交易 C.期貨交易 D.期權(quán)交易
46.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營()的主要營業(yè)場(chǎng)所。A.承銷業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù) C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)
47.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn),買入年期即將退化的債券品種,等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí),產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A.騎乘收益率曲線 B.無差異曲線 C.負(fù)債獲利曲線 D.KDJ曲線
48.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股,送配股方案每10股配5股,配股價(jià)為10元/股,則該股除權(quán)價(jià)為()元/股。A.16.25 B.20 C.23.33 D.25
49.利用回歸分析得出的估計(jì)方程具有很強(qiáng)的時(shí)效性原因不包括__。A.市場(chǎng)興趣的變化 B.?dāng)?shù)據(jù)值的變化
C.尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D.?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確
50.股息的來源是公司的__。A.稅前利潤(rùn) B.稅后利潤(rùn) C.所有利潤(rùn)
D.公積金轉(zhuǎn)增收益
第四篇:廣東省2017年證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試題
廣東省2017年證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試
題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
2.由于資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)],于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為:則下列說法正確的是()。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差
3.被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目()的,申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。A.20% B.30% C.50% D.100%
4.在證券市場(chǎng)上,資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A.證券發(fā)行人 B.證券投資者 C.證券中介機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門
5.財(cái)務(wù)比率[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動(dòng)負(fù)債]被稱為__ A.超速動(dòng)比率
B.主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
6.投資者如不在委托單上特別聲明,均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B.國家規(guī)定的下班時(shí)間 C.24點(diǎn)
D.證券交易所下午閉市
7.2009年3月18日,滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn),9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn),若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲,開盤即多頭開倉,并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉,若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%,則日收益率為__。A.20% B.25% C.28% D.38%
8.股東大會(huì)是股份公司的__。A.權(quán)力機(jī)構(gòu) B.法人代表 C.監(jiān)督機(jī)構(gòu) D.決策機(jī)構(gòu)
9.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A.6 B.10 C.13 D.20
10.招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。A.六個(gè)月內(nèi) B.1年內(nèi) C.18個(gè)月內(nèi) D.3個(gè)月內(nèi)
11.下列關(guān)于EVA提高的方法中,不正確的有__。A.調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)資金成本最大化 B.對(duì)于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資
C.削減成本,降低納稅,在不增加資金的條件下提高NOPAT D.當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過NOPAT的減少時(shí),撤出資金
12.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給時(shí),中央銀行用以減少總需求,會(huì)采取的是__ A.松的貨幣政策 B.緊的貨幣政策 C.中性貨幣政策 D.彈性貨幣政策
13.在我國香港特別行政區(qū)和英國,證券投資基金一般被稱為__。A.共同基金 B.單位信托基金 C.證券投資信托基金 D.私募基金
14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A.不少于1000人 B.不少于3000人 C.不多于1000人 D.不多于3000人
15.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A.當(dāng)?shù)卣?B.財(cái)政部
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.商業(yè)銀行
16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A.3% B.1.5%。C.1% D.0.5%
17.根據(jù)《中華人民共和國公司法》,下列屬于股東權(quán)利的有__。A.有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C.股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股 D.可以對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢
18.當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí),則__ A.上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升,企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善 B.如果不采取調(diào)控措施,必將導(dǎo)致未來的“滯脹”,企業(yè)將面臨困境 C.人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期,投資積極性得以提高 D.國民收入和個(gè)人收入都將快速增加
19.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容之一,但這一部分不包含下面的__。A.決策依據(jù) B.投資程序 C.收益分配 D.風(fēng)險(xiǎn)控制
20.根據(jù)__的不同,可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A.運(yùn)作方式 B.法律形式 C.投資對(duì)象 D.投資目標(biāo)
21.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí),__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D.人民法院
22.上海證券交易所B股買賣委托,一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A.100 B.500 C.1000 D.1500
23.召開基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加。A.70% B.50% C.30% D.10%
24.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行__。A.抵押庫制度 B.質(zhì)押庫制度 C.扣押制度 D.第三方看管
25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A.當(dāng)?shù)卣?B.財(cái)政部
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.商業(yè)銀行
26.非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前()名股東的,可以由上市公司自行銷售。A.3 B.5 C.10 D.15
27.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位,必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A.證監(jiān)會(huì)
B.國家外匯管理局 C.交易所 D.國務(wù)院
28.__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A.實(shí)物債券 B.憑證式債券 C.記賬式債券 D.電子債券
29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A.1年定期存款利率
B.金融同業(yè)活期存款利率 C.0 D.活期存款利率
30.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定,經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A.50 B.30 C.15 D.10
31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A.開放式回購 B.雙向回購 C.一次性回購 D.封閉式回購
32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場(chǎng)觀察并且思考,具有其他研究方法所不及的彈性。
A.電話訪問 B.問卷調(diào)查 C.深度訪談 D.實(shí)地調(diào)研
33.張某為某證券公司的保薦代表人,證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作,根據(jù)規(guī)定,張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是()。
A.為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行,指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B.一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事
C.朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息,因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕
D.由于公司資本不符合上市規(guī)定,建議公司先行注資,等證券上市后再將注資撤回
34.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù),凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣;凈資本利潤(rùn)率不低于__。A.10;5% B.20;5% C.20;8% D.10;8%
35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()的利益。A.公司 B.股東 C.公司員工
D.基金份額持有人
36.按照規(guī)定,下列論述不正確的是__。
A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
37.內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成,以下列出的數(shù)量中,不符合規(guī)定的是__。A.8 B.10 C.15 D.20
38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A.交易附屬協(xié)議書 B.債權(quán)回購成交通知單 C.回購交收合同
D.交易系統(tǒng)生成的成交單
39.__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。
A.買入并持有戰(zhàn)略 B.恒定混合策略 C.投資組合保險(xiǎn)策略 D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)滿足的條件之一是()。A.最近3年無重大違法行為
B.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
41.隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施,基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益,在會(huì)計(jì)上成為__的。A.可分配 B.不可分配 C.可增值 D.不可增值
42.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是__。A.國有股 B.普通股 C.記名股票 D.不記名股票
43.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A.外幣 B.外匯 C.人民幣
D.美元或港元
44.()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶? B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C.信用交易證券交收賬戶? D.客戶信用證券賬戶
45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,這一類證券被視為__。A.低風(fēng)險(xiǎn)證券 B.無風(fēng)險(xiǎn)證券 C.風(fēng)險(xiǎn)證券 D.高風(fēng)險(xiǎn)證券
46.破產(chǎn)清算組對(duì)()負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A.債權(quán)人會(huì)議 B.破產(chǎn)企業(yè)
C.破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D.人民法院
47.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A.20% B.30% C.50% D.70%
48.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由()確定。A.中國證監(jiān)會(huì) B.主承銷商 C.發(fā)行人
D.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商
49.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,對(duì)其所出具報(bào)告負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A.按份責(zé)任 B.連帶責(zé)任 C.民事責(zé)任 D.刑事責(zé)任
50.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,應(yīng)當(dāng)由()依法作出決議。A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.證券交易所 D.經(jīng)理層
第五篇:2015年上海證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試題
2015年上海證券從業(yè)資格考試:證券投資基金概述考試題
本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。
一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票,選舉票數(shù)超過__票的,應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬 B.800萬 C.1億 D.2億
2.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,下列說法錯(cuò)誤的是__。A.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
B.證券的掛牌、摘牌與停牌,交易所都會(huì)予以公告,但復(fù)牌可以不公告
C.根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則,證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的,予以摘牌 D.證券停牌時(shí),交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息
3.IB制度起源于()。A.中國 B.韓國 C.美國 D.英國
4.上海證券賬戶當(dāng)日開立,__日生效。A.T+2 B.T+3 C.T+1 D.T
5.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展他的__業(yè)務(wù)。A.政策性 B.投融資 C.保值
D.公開市場(chǎng)操作
6.居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A.總收入 B.工資收入 C.可支配收入 D.稅前收入
7.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分,對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。A.ASFA B.AIMR C.EFFAS D.FLAAF
8.以下與我國一樣稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為“證券公司”的國家是__。A.美國 B.德國 C.日本 D.英國
9.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價(jià)格__ A.詢價(jià) B.估值 C.投標(biāo) D.競(jìng)價(jià)
10.2008年4月12日,中國人民銀行頒布了__,并于4月15日正式施行。A.《短期融資券管理辦法》 B.《短期融資券承銷規(guī)程》 C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D.《短期融資券信息披露規(guī)程》
11.考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率,債券成本計(jì)算公式可以表示為__。A.Kb=I(1-Fb)/B(1-B.Kb=B(1-/I(1-Fb)C.Kb=B(1-Fb)/i(1-D.Kb=I(1-/B(1-Fb)
12.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起()后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.1年
13.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制,達(dá)到這些限幅之后交易暫停,10分鐘后再恢復(fù)交易,目的是__。A.尋找交易對(duì)手
B.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
14.__是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ),基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A.基金面值
B.基金的發(fā)行價(jià)格 C.1.01元
D.基金單位的資產(chǎn)凈值
15.某基金的認(rèn)購實(shí)行凈認(rèn)購費(fèi)率,基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%,某投資者以50000元認(rèn)購該基金,假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元,在前端收費(fèi)模式下,該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為()。A.49600份 B.49603份 C.49648份 D.49645份
16.投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元,則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A.1000 B.2500 C.50000 D.25000
17.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性,下列說法有誤的是__ A.公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B.通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫
C.反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系,因此也稱為杠桿比率
D.財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)
18.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A.實(shí)業(yè) B.有價(jià)證券 C.房地產(chǎn) D.保險(xiǎn)業(yè)
20.回購交易到期清算日收市后,中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中,購回價(jià)格:__。A.[(購回價(jià)-100)/100] ×100% B.[(購回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C.成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D.100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360
21.我國《基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司 B.信托投資公司 C.商業(yè)銀行 D.基金公司
22.以下哪一種時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法包括選擇趨勢(shì)模型、求解模型參數(shù)、對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)、計(jì)算估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差等四個(gè)步驟__ A.移動(dòng)平均法 B.指數(shù)平滑法 C.趨勢(shì)外推法 D.自回歸預(yù)測(cè)法
23.根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定,股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的,若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易,其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()以上。A.10% B.15% C.20% D.25%
24.行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A.全國人民代表大會(huì) B.國務(wù)院
C.全國人大常委會(huì)
D.國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)
25.某基金的認(rèn)購實(shí)行凈認(rèn)購費(fèi)率,基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%,某投資者以50000元認(rèn)購該基金,假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元,在前端收費(fèi)模式下,該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為()。A.49600份 B.49603份 C.49648份 D.49645份
26.將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值,也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià),這是指股票的__。A.期值 B.現(xiàn)值 C.票面價(jià)值 D.理論價(jià)格
27.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A.基金管理公司總經(jīng)理 B.獨(dú)立董事 C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)察稽核部總經(jīng)理
28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的,那么,證券A的期望收益率等于__。A.1.2% B.1.8% C.9.0% D.9.5%
29.2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A.深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 B.深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外 C.上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 D.上海證券交易所主板市場(chǎng)之外
30.在沒有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A.總股數(shù) B.總股本 C.總資產(chǎn) D.凈資產(chǎn)
31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為__。A.證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B.證券交易所作為中央對(duì)手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C.證券交易所作為中央對(duì)手方,與投資者之間完成證券和資金的凈額清算
D.證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方,與投資者之間完成證券和資金的凈額清算
32.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計(jì)算,回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為__萬元。A.15.379 B.16.412 C.17.312 D.18.365
33.關(guān)于股份有限公司分立,下列說法正確的是__。
A.股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
C.新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上,另外設(shè)立兩個(gè)公司,原公司的法人地位延續(xù)
D.派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司,原公司消失。公司分立,其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
34.2005年10月9日,()在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元,是中國債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A.國際金融公司 B.亞洲開發(fā)銀行 C.亞洲商業(yè)銀行 D.亞洲銀行
35.()不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。A.尋找目標(biāo)公司 B.預(yù)警服務(wù) C.提出收購建議 D.商議收購條款
36.開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為__。A.開放式基金成立后每年6月30日
B.開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日 C.開放式基金成立后每年12月31日
D.開放式基金成立后每會(huì)計(jì)最后工作日
37.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中,投資者作為__,在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方
38.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營()的主要營業(yè)場(chǎng)所。A.承銷業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù) C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)
39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_。A.5億元 B.10億元 C.5000萬元 D.1億元
40.QDII基金的凈值在__披露。A.估值日
B.估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C.估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D.估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
41.在我國,基金管理人只能由__擔(dān)任。A.商業(yè)銀行 B.信托投資公司 C.基金管理公司 D.證券公司
42.公司債券每張面值__元,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。A.1 B.10 C.100 D.1000
43.某證券昨日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為10、10.5、11、9.8,成交1500手,成交金額160萬元;今日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為9.8、10.2、10.5、9.5,成交1000手,成交金額99萬元;昨日OBV為12200手,則今日OBV為__。A.13200 B.11200 C.13800 D.10600
44.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A.外幣 B.外匯 C.人民幣
D.美元或港元
45.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A.基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D.基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
46.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A.投資期限 B.稅收考慮
C.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素
D.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素
47.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A.信用證券 B.擔(dān)保證券 C.抵押證券 D.質(zhì)押證券
48.套利定價(jià)理論__。A.取代了CAPM理論
B.與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C.研究套利活動(dòng)的機(jī) D.是由羅斯提出的49.中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核委員會(huì),發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦,由()聘任。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.研究機(jī)構(gòu) D.科研院所
50.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股,下列說法中,正確的是()。A.只能向原股東配售股票
B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票
C.可以向原股東配售股票,也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票 D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票