第一篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、（）是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱的是__ A．緊縮性財(cái)政政策 B．?dāng)U張性財(cái)政政策 C．中性財(cái)政政策 D．彈性財(cái)政政策

7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

9、股份有限公司向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級(jí)人民政府 D．中國證監(jiān)會(huì)

10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財(cái)政部 D．10；財(cái)政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明

13、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D．實(shí)物直接支配權(quán)

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．基差風(fēng)險(xiǎn)

15、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開__次定期會(huì)議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會(huì)

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

21、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動(dòng)性溢價(jià) D．評(píng)估增值

22、下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)

23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

24、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容__。A．真實(shí) B．及時(shí) C．準(zhǔn)確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國的（）是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所

6、基金托管人對(duì)基金的持倉情況應(yīng)編制__。A．日?qǐng)?bào) B．周報(bào) C．季報(bào) D．年報(bào)

7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D．上市公司的收購方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告

19、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

C．每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

第二篇：江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)__股代表?xiàng)墮?quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會(huì)? D．證券公司

3、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

4、根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對(duì)上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對(duì)基金會(huì)計(jì)的復(fù)核包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金頭寸的復(fù)核

7、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，__經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨(dú)立

8、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

9、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的__，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

11、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

13、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。A．可轉(zhuǎn)換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

15、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

16、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。

A．托管機(jī)構(gòu)? B．證券公司自己? C．推廣機(jī)構(gòu)? D．結(jié)算托管部門

17、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

18、根據(jù)我國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請(qǐng)可以成為我國證券交易所的__。A．特別會(huì)員 B．普通會(huì)員 C．專項(xiàng)會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

19、趨勢(shì)線被突破后，這說明__。A．股價(jià)會(huì)上升 B．股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn) C．股價(jià)會(huì)下降

D．股價(jià)走勢(shì)將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．主動(dòng)型基金

21、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)收益法 B．情景綜合分析法 C．預(yù)期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權(quán)證劃分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是__。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同 B．權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類

C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn) D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理擇時(shí)能力的一種方法。A．現(xiàn)金比例變化法 B．二次項(xiàng)法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術(shù)指標(biāo)，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、輔導(dǎo)報(bào)告是（）對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。A．保薦人 B．派出機(jī)構(gòu) C．保薦機(jī)構(gòu) D．發(fā)行人

2、證券發(fā)行人包括__。A．個(gè)體戶 B．公司(企業(yè))C．金融機(jī)構(gòu)

D．政府和政府機(jī)構(gòu)

3、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及__項(xiàng)目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A．國土資源部 B．建設(shè)部

C．土地所在省級(jí)土地行政主管部門審批 D．當(dāng)?shù)厥〖?jí)發(fā)改委

5、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔(dān)任基金托管人。A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．保險(xiǎn)公司 D．商業(yè)銀行

7、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

8、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場(chǎng)信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

10、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通的和不可贖回的，因而對(duì)公司的影響也與發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券不同，其特點(diǎn)有__。

A．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似

B．認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債 C．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 D．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

13、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿

B．旗形持續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，股價(jià)保持原來趨勢(shì)的能力越強(qiáng) C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發(fā)行采用__，憑證式國債發(fā)行采用__。A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式 B．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式 C．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其__波動(dòng)。A．內(nèi)在價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．賬面價(jià)值

18、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議

19、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列說法正確的有__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備

B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

20、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

21、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

23、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是__。A．出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字

B．有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人 C．監(jiān)事會(huì)無權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議 D．監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議

25、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) B．抗外部沖擊的能力 C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D．行業(yè)估值水平

第三篇：2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試題

2017年江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

3.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

4.現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

6.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

7.關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是__。A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

8.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是（）。A．儲(chǔ)蓄國債(電子式)B．記賬式國債 C．憑證式國債 D．財(cái)政債券

9.如果__沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A．證券代理商 B．受托人 C．委托人

D．證券交易所

10.目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

11.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

12.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

13.技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，__的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

14.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為__。A．半年以內(nèi) B．1年以內(nèi) C．1年以上 D．10年以上

15.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

16.封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

17.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

18.實(shí)際控制人應(yīng)披露到__為止。A．最終的國有控股主體或自然人 B．最終的外資控股主體 C．最終的法人控股主體 D．最終的非國有控股主體

19.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（）元。A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50

20.按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為__。A．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)X市盈率 B．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)x發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率

21.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__憑證。A．流通 B．會(huì)計(jì) C．收款 D．付款

22.（）是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購、贖回的基金。A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，必須具有______年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近______年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于______萬元。（）A．2；2；100 B．2；2；500 C．3；3；100 D．3；3；500

24.下列說法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

25.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

26.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

27.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

28.股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的__。A．±6% B．±8% C．±5% D．±10%

29.通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（）。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購機(jī)制

30.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）申購。A．下限 B．上限 C．中間值 D．任一價(jià)格

31.（）首次對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

32.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

33.商業(yè)匯票屬于__。A．商品證券 B．有價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券

34.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

35.債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率

36.特約日交割是指雙方達(dá)成交易后__。A．30日以內(nèi)交割 B．15日以內(nèi)交割 C．3日以內(nèi)交割 D．任意日交割

37.目前我國存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

38.米勒模型在MM里論的基礎(chǔ)上考慮了（）。A．手續(xù)費(fèi)

B．因?yàn)樨?fù)債而增加的權(quán)益資本成本 C．個(gè)人所得稅 D．公司稅

39.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

40.根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

41.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

42.我國《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在__。A．保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 B．?dāng)U大市場(chǎng)規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D．為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

43.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價(jià)分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為800萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

44.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息目前（）個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

45.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

46.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場(chǎng)所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

47.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

48.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

49.利用回歸分析得出的估計(jì)方程具有很強(qiáng)的時(shí)效性原因不包括__。A．市場(chǎng)興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

50.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

第四篇：廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

2.由于資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

3.被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（）的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

5.財(cái)務(wù)比率[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動(dòng)負(fù)債]被稱為__ A．超速動(dòng)比率

B．主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會(huì)是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．法人代表 C．監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．決策機(jī)構(gòu)

9.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。A．六個(gè)月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個(gè)月內(nèi) D．3個(gè)月內(nèi)

11.下列關(guān)于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資金成本最大化 B．對(duì)于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過NOPAT的減少時(shí)，撤出資金

12.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給時(shí)，中央銀行用以減少總需求，會(huì)采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股 D．可以對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

18.當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí)，則__ A．上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善 B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境 C．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個(gè)人收入都將快速增加

19.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險(xiǎn)控制

20.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

21.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行__。A．抵押庫制度 B．質(zhì)押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

26.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

28.__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A．開放式回購 B．雙向回購 C．一次性回購 D．封閉式回購

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場(chǎng)觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問 B．問卷調(diào)查 C．深度訪談 D．實(shí)地調(diào)研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤(rùn)率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。

A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B．上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

37.內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量中，不符合規(guī)定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

39.__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。

A．買入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。D．最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

41.隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為__。A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．無風(fēng)險(xiǎn)證券 C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．高風(fēng)險(xiǎn)證券

46.破產(chǎn)清算組對(duì)（）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A．債權(quán)人會(huì)議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

47.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

49.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)其所出具報(bào)告負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A．按份責(zé)任 B．連帶責(zé)任 C．民事責(zé)任 D．刑事責(zé)任

50.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．證券交易所 D．經(jīng)理層

第五篇：2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

2.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中國 B．韓國 C．美國 D．英國

4.上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展他的__業(yè)務(wù)。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場(chǎng)操作

6.居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

7.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下與我國一樣稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

9.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價(jià)格__ A．詢價(jià) B．估值 C．投標(biāo) D．競(jìng)價(jià)

10.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

11.考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年

13.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對(duì)手

B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

14.__是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A．基金面值

B．基金的發(fā)行價(jià)格 C．1.01元

D．基金單位的資產(chǎn)凈值

15.某基金的認(rèn)購實(shí)行凈認(rèn)購費(fèi)率，基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購該基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

18.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實(shí)業(yè) B．有價(jià)證券 C．房地產(chǎn) D．保險(xiǎn)業(yè)

20.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價(jià)格：__。A．[(購回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

21.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．實(shí)力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

22.以下哪一種時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法包括選擇趨勢(shì)模型、求解模型參數(shù)、對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)、計(jì)算估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差等四個(gè)步驟__ A．移動(dòng)平均法 B．指數(shù)平滑法 C．趨勢(shì)外推法 D．自回歸預(yù)測(cè)法

23.根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國人民代表大會(huì) B．國務(wù)院

C．全國人大常委會(huì)

D．國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)

25.某基金的認(rèn)購實(shí)行凈認(rèn)購費(fèi)率，基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購該基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

27.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A．深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 B．深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外 C．上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 D．上海證券交易所主板市場(chǎng)之外

30.在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．總股數(shù) B．總股本 C．總資產(chǎn) D．凈資產(chǎn)

31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

32.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

34.2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發(fā)銀行 C．亞洲商業(yè)銀行 D．亞洲銀行

35.（）不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù) C．提出收購建議 D．商議收購條款

36.開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日

B．開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日 C．開放式基金成立后每年12月31日

D．開放式基金成立后每會(huì)計(jì)最后工作日

37.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

38.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場(chǎng)所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_。A．5億元 B．10億元 C．5000萬元 D．1億元

40.QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)

41.在我國，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

42.公司債券每張面值__元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某證券昨日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

45.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

46.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素

47.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

48.套利定價(jià)理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動(dòng)的機(jī) D．是由羅斯提出的49.中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核委員會(huì)，發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由（）聘任。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

50.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票