第一篇：江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的上市考試試卷

江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：

股票的上市考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開(kāi)譴責(zé)

2、__年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、證券公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是__。A．促銷風(fēng)險(xiǎn) B．道德風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D．營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

4、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、關(guān)于債券基礎(chǔ)利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎(chǔ)利率的代表 B．基礎(chǔ)利率是投資者要求的最低利率

C．基礎(chǔ)利率與債券收益率之間的利差是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．不同期限的債券應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)

7、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

8、證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是__。A．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)

9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為15元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國(guó)際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)__個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿前（）日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門

14、中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。

A．再貼現(xiàn)政策 B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

15、咬肌間隙感染最常見(jiàn)的病灶牙是__ A．右下側(cè)切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

16、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

20、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

22、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

23、最近__因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6個(gè)月 B．1年 C．36個(gè)月 D．48個(gè)月

24、證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

25、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

2、由于我國(guó)人民幣實(shí)行__項(xiàng)目下的自由兌換和資本項(xiàng)目的嚴(yán)格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國(guó)際金融市場(chǎng)的沖擊。A．投資 B．消費(fèi) C．金融 D．經(jīng)常

3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括__。

A．證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合 B．直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)

C．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù) D．簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

4、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說(shuō)法正確的有__。

A．金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值

B．金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交

C．金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約 D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

5、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率 B．前提是NPV取0 C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

6、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 C．全體股東 D．全體員工

7、外匯期貨又稱為_(kāi)_。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

8、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為（）A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位

9、下列各項(xiàng)屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 C．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

D．《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

10、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。A．投資公司 B．投資銀行 C．商業(yè)銀行 D．商人銀行

11、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

12、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段__。A．法律手段 B．經(jīng)濟(jì)手段 C．政策手段 D．行政手段

13、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

14、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

17、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

18、影響權(quán)證理論價(jià)值的因素主要有__。A．標(biāo)的股票的價(jià)格 B．權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 C．權(quán)證的到期期限 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

19、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（）等的復(fù)核。A．賬務(wù) B．頭寸 C．資產(chǎn)凈值

D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

21、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》有關(guān)規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30% C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

22、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．不變 C．下降

D．急劇下降

23、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用無(wú)套利均衡分析技術(shù)的要點(diǎn)是__。

A．舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜因素 B．動(dòng)態(tài)復(fù)制 C．靜態(tài)復(fù)制

D．復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性與被復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性完全相同

第二篇：股票發(fā)行與上市PPT-證券從業(yè)資格

股票發(fā)行與上市 北京邦盛律師事務(wù)所

目錄

第一部分：企業(yè)首次發(fā)行股票并上市 第二部分：上市公司再融資-可轉(zhuǎn)債 第三部分：上市公司再融資-配股 第四部分：上市公司再融資-增發(fā) 第五部分：上市公司并購(gòu)

第一部分

企業(yè)首次發(fā)行股票并上市（IPO）

簡(jiǎn)介 IPO流程

上市過(guò)程中的法律事務(wù) 改制重組 準(zhǔn)備階段 申報(bào)審核 發(fā)行上市

關(guān)于證券律師

IPO流程圖

改制重組---準(zhǔn)備階段（輔導(dǎo)）---IPO—IPO獲得批準(zhǔn)---完成IPO申請(qǐng)上市—開(kāi)始交易

改制重組 基本要求 盡職調(diào)查 改制方案 重組方案

改制中的幾個(gè)難點(diǎn)

注：擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見(jiàn)

基本要求

主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

避免、減少關(guān)聯(lián)交易

機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)獨(dú)立 符合產(chǎn)業(yè)政策 機(jī)構(gòu)獨(dú)立

擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)和合署辦公的情形。

控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

人員獨(dú)立

公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行政管理（包括勞動(dòng)人事及工資管理等）

完全獨(dú)立于控制人，辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與控制人分開(kāi)，不存在一塊牌子兩套人馬，混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。

公司的經(jīng)理副經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高管專職在公司工作，并領(lǐng)取薪酬，不在控制人處兼職。

控制人推薦董事和和經(jīng)理人選應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法形式進(jìn)行，不得干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)做出的人事任免決定。

財(cái)務(wù)獨(dú)立

公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，并建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度。

公司獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，不存在與控制人共用銀行賬號(hào)的情況，未將資金存入控制人的財(cái)務(wù)公司和結(jié)算賬戶。公司依法獨(dú)立納稅

公司能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，不存在控制人干預(yù)公司資金使用的情況。

盡職調(diào)查的內(nèi)容 企業(yè)概況

歷史沿革、注冊(cè)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主管單位 財(cái)務(wù)分析

資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量狀況、財(cái)務(wù)分析 組織及管理

組織結(jié)構(gòu)、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)

注：律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范

盡職調(diào)查中需要的材料 發(fā)起人的文件

發(fā)起人關(guān)聯(lián)企業(yè)文件

發(fā)起人資產(chǎn)文件及有關(guān)權(quán)益證書 發(fā)起人經(jīng)營(yíng)文件 債務(wù)合同文件 人事文件

發(fā)起人一般資料 重大訴訟事項(xiàng)文件

改制方案的內(nèi)容 改制企業(yè)基本情況

企業(yè)改制的必要性和可行性 企業(yè)重組方案 下屬企業(yè)情況

重組 業(yè)務(wù)重組

突出主營(yíng)業(yè)務(wù)、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 資產(chǎn)重組

業(yè)務(wù)相關(guān)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 人員重組

機(jī)構(gòu)分開(kāi)、人員獨(dú)立

幾個(gè)難點(diǎn)

國(guó)有資產(chǎn)折股

土地使用權(quán)的處置 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置 無(wú)形資產(chǎn)的處置

國(guó)有資產(chǎn)折股

國(guó)有企業(yè)（單一投資主體）在資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)界定后需將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)，其股本由依法確定的國(guó)有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的分支機(jī)構(gòu)分割持有。保證國(guó)家股和國(guó)有法人股的控股地位。

不得低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。

土地使用權(quán)問(wèn)題

以土地使用權(quán)折價(jià)入股，繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)。繳納土地年租金

非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)應(yīng)如何處置

將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一并折股投入股份有限公司 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分 完全分離經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)

無(wú)形資產(chǎn)如何處置

整體改組，全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)折成的股份。分立或合并方式改組：

直接投資入股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)；

產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)。

無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸上市公司控股公司掌握，控股公司與上市公司簽訂關(guān)于購(gòu)買無(wú)形資產(chǎn)使用的許可協(xié)議，由上市公司無(wú)償使用； 由上市公司出資取得該無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

準(zhǔn)備階段

協(xié)助完善企業(yè)制度，規(guī)范公司行為； 準(zhǔn)備申報(bào)材料 起草招股說(shuō)明書

出具法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告 匯總申請(qǐng)文件并交主承銷商 聽(tīng)取反饋意見(jiàn)及修改申請(qǐng)文件

申報(bào)審核

預(yù)審—初審—發(fā)審—核準(zhǔn)

發(fā)審做出的決定期限是三個(gè)月

股票發(fā)行上市 股票發(fā)行 上市申請(qǐng) 掛牌交易

上市交易申請(qǐng)應(yīng)提交的主要文件（）上市報(bào)告書

（）申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議（）公司章程

（）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（）經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（）法律意見(jiàn)書和證券公司的推薦書（）最近一次的招股說(shuō)明書（）（）

法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告的主要內(nèi)容 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán) 發(fā)行人的主體資格

本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 發(fā)行人的設(shè)立 發(fā)行人的獨(dú)立性 發(fā)起人及控股股東 發(fā)行人的股本及其演變 發(fā)行人的業(yè)務(wù)

關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 發(fā)行人的主要資產(chǎn) 發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù) 重大財(cái)產(chǎn)變化和并購(gòu)重組

發(fā)行人公司章程的制定和修改 發(fā)行人三會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 發(fā)行人董監(jiān)高人員及變化 發(fā)行人的稅務(wù)

發(fā)行人的環(huán)保及產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 訴訟仲裁及行政處罰

發(fā)行人招股說(shuō)明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

第三篇：廣東省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：資金收取與劃付考試試卷

廣東省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：資金收取與劃付

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見(jiàn) D．包括正文和確認(rèn)文件

2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

3、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．實(shí)質(zhì)期權(quán)

4、發(fā)行公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的期間為_(kāi)_。A．1年 B．2年

C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì) D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)

5、《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。A．1000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．500萬(wàn) D．1500萬(wàn)

6、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會(huì) B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．董事長(zhǎng)

7、擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．?dāng)M發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

C．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級(jí)關(guān)系 D．控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

8、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國(guó)人民銀行同業(yè)拆放利率

9、（）是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．固定利率債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

10、（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司

B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

11、按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為_(kāi)_。A．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×市盈率 B．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×市盈率

D．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率

12、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常__。A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

13、根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為_(kāi)_。

A．?dāng)?shù)量在10萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在10萬(wàn)美元(含)以上 B．?dāng)?shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上 C．?dāng)?shù)量在10萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上 D．?dāng)?shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在10萬(wàn)美元(含)以上

14、一般來(lái)說(shuō)，投入上市公司的無(wú)形資產(chǎn)不能超過(guò)公司總股本的20%。對(duì)于高科技公司，無(wú)形資產(chǎn)最高可占到總股本的__。A．30% B．35% C．40% D．45%

15、關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．招股說(shuō)明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

B．招股說(shuō)明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)

C．招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)D．招股說(shuō)明書貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位

16、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn) C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

17、我國(guó)的一次還本付息債券可視為_(kāi)_。A．附息債券 B．無(wú)息債券 C．貼現(xiàn)債券 D．都不正確

18、以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是__。A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

19、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在（）個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

21、無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

22、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入__制度。A．權(quán)限審批 B．交易權(quán)限管理 C．資格認(rèn)定 D．權(quán)限最小化

23、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

24、（）是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

25、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是__。

A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 C．申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)

D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是__。A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

3、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者的詢問(wèn) C．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

4、期貨交易的限倉(cāng)可以采取以下哪幾種形式__ A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制

D．對(duì)證券交易所持倉(cāng)量限制

5、__采用的基本方法是將金融市場(chǎng)中的某項(xiàng)頭寸與市場(chǎng)中其他金融資產(chǎn)的頭寸組合起來(lái)，構(gòu)筑起一個(gè)在市場(chǎng)均衡時(shí)能承受風(fēng)險(xiǎn)的組合頭寸，由此測(cè)算出該項(xiàng)頭寸在市場(chǎng)均衡時(shí)的均衡價(jià)格。A．無(wú)套利均衡分析技術(shù) B．分解技術(shù) C．組合技術(shù) D．整合技術(shù)

6、以下不符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割

B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價(jià)格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

7、下列各行業(yè)中，屬于完全壟斷的行業(yè)是__。A．電子產(chǎn)品 B．餐飲業(yè) C．石油行業(yè) D．農(nóng)產(chǎn)品

8、建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤(rùn)

9、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的__。A．經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書 B．外匯經(jīng)營(yíng)許可證 C．席位申請(qǐng)表 D．經(jīng)營(yíng)證書

10、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么（）號(hào)發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

11、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

12、交易所交易的衍生工具指的是__。A．在外匯交易所交易的外匯

B．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

C．在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約 D．在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約

13、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

14、《公司法》中公司債券的內(nèi)容包括__。A．公司債券募集辦法的主要內(nèi)容 B．公司債券的形式 C．記名公司債券和無(wú)記名公司債券存根簿上載明的內(nèi)容，轉(zhuǎn)讓的價(jià)格及方式 D．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的規(guī)定

15、根據(jù)相關(guān)要求，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有__。A．彌補(bǔ)證券交易及其他因事故而發(fā)生的損失 B．賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失 C．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失 D．彌補(bǔ)保證金損失 E．彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失

16、金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的基本原因有__。A．避險(xiǎn)

B．全球一體化 C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D．新技術(shù)革命

17、利率期貨以__作為交易的標(biāo)的物。A．固定利率 B．市場(chǎng)利率 C．浮動(dòng)利率

D．固定利率的有價(jià)證券

18、__的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格。A．加權(quán)平均投資組合收益率 B．投資組合內(nèi)部收益率 C．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D．到期收益率

19、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為_(kāi)_除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為_(kāi)_。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中，正確的有__。A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為

B．《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門

21、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是__。A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債

C．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

22、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

23、對(duì)于托管人資格，《合格境外投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定了應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件__ A．設(shè)有專門的資產(chǎn)管理部門

B．實(shí)收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

24、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

25、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得__。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

第四篇：江西省2015年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：有限責(zé)任公司考試試卷

江西省2015年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：有限責(zé)

任公司考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

2、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在__。A．分配公司收益 B．分配剩余資產(chǎn) C．認(rèn)股權(quán)

D．公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán) 3、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬(wàn)股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7500萬(wàn)股，2009年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

4、電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（）進(jìn)行識(shí)別。A．委托人? B．交易密碼? C．營(yíng)業(yè)部? D．受托人

5、對(duì)于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無(wú)差異曲線的特征包括__。A．無(wú)差異曲線向左上方傾斜 B．無(wú)差異曲線之間可能相交

C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)

6、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

7、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

8、《上市公司行業(yè)分類指引》的分類原則是以上市公司__為分類標(biāo)準(zhǔn)。A．營(yíng)業(yè)范圍 B．營(yíng)業(yè)收入 C．利潤(rùn)總額 D．主要稅種

9、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

10、資產(chǎn)證券化是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

11、關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

12、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

13、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長(zhǎng)期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

15、在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請(qǐng)。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16、某無(wú)息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價(jià)為880元，到期按面值償還。該債券的 復(fù)利到期收益率為_(kāi)_。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

17、《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的（）。A．基金托管部 B．基金管理部 C．資產(chǎn)托管部 D．資產(chǎn)管理部

18、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由__來(lái)確定。A．中國(guó)人民銀行 B．商業(yè)中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

19、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

20、從根本上講，我國(guó)企業(yè)改革的目的在于（），塑造真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。A．建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 B．建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制 C．建立企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制 D．明確產(chǎn)權(quán)

21、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上 C．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

22、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

23、（）是指利潤(rùn)隨經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)變化比較大的一類股票。A．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 B．趨勢(shì)成長(zhǎng)型股票 C．周期型股票 D．價(jià)值型股票

24、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

25、上市公司股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行（）。A．記名投票制度 B．無(wú)記名投票制度 C．累積投票制度 D．無(wú)累積投票制度

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高階層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本?！边@是指__。

A．金降落傘策略 B．銀降落傘策略 C．復(fù)合降落傘策略 D．毒丸策略

2、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導(dǎo) E．直接干預(yù)

3、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

4、不能被共同偏好規(guī)則區(qū)分優(yōu)劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

5、我國(guó)政府于__修訂了《證券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

6、下面不屬于基金銷售活動(dòng)中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

7、某股票的120日平均價(jià)格為10元，當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)12.5元，收盤價(jià)為12.7元，其120日乖離率是__。A．30% B．25% C．5% D．27%

8、在我國(guó)，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點(diǎn)的證券是__。A．B股

B．上證A股 C．深證A股 D．基金

9、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

10、（）主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

11、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有__的性質(zhì)。A．要式證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．證權(quán)證券 D．資本證券

12、從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在__，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒體 B．證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站

C．其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 D．證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體

13、報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：__。A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表 D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注 E．審計(jì)意見(jiàn)

14、證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列__行為。A．泄露內(nèi)幕信息

B．向客戶保證交易收益 C．為客戶提供融資、融券 D．接受客戶全權(quán)委托

15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的__進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A．真實(shí)性 B．齊備性 C．一致性 D．有效性

16、在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露（）。A．招募說(shuō)明書 B．托管協(xié)議

C．基金份額發(fā)售公告 D．基金合同

17、按照期權(quán)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．百慕大期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

18、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

19、__是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。A．比例包銷 B．代銷 C．全額包銷 D．余額包銷

20、采用（），一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

21、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（）。A．限制基金投資

B．減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益 C．防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市 D．避免投資過(guò)于分散

22、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說(shuō)法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商__的義務(wù)。A．堅(jiān)持了解客戶原則 B．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C．不接受全權(quán)委托 D．不進(jìn)行信用交易

23、以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。A．7 B．10 C．15 D．20

24、影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括__。A．發(fā)行人種類 B．到期期限 C．發(fā)行時(shí)間 D．稅收負(fù)擔(dān)

25、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

第五篇：2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書內(nèi)容考試試題

2015年上半年吉林省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票上市公告書內(nèi)容考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則 2、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

3、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院

4、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

5、__不屬于交易費(fèi)用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費(fèi) D．過(guò)戶費(fèi)

6、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

7、下列說(shuō)法正確的是__。

A．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入 D．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括售給部隊(duì)的副食品

8、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。

A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表 B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

9、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60% B．30% C．40% D．20%

10、ETF最大的特色是__。A．場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)換

B．實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制 C．套期保值 D．跟蹤指數(shù)

11、適當(dāng)性原則背后的法律基礎(chǔ)是__原則。A．公平B．誠(chéng)信 C．自愿 D．合法性

12、我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（）。A．國(guó)債? B．B股? C．可轉(zhuǎn)換債券? D．A股

13、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越__。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

14、基金管理公司的收入主要來(lái)自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費(fèi)

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

15、已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指__。A．當(dāng)日的開(kāi)盤價(jià) B．當(dāng)日的收盤價(jià)

C．上一個(gè)交易日的開(kāi)盤價(jià) D．上一個(gè)交易日的收盤價(jià)

16、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

17、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開(kāi)放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

18、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付__。A．申購(gòu)費(fèi) B．贖回費(fèi) C．管理費(fèi) D．手續(xù)費(fèi)

19、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5 20、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng)

B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng) C．貸款市場(chǎng) D．貨幣市場(chǎng)

21、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

22、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

23、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D．審定對(duì)會(huì)員的接納

24、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

25、揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為_(kāi)_。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

2、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營(yíng)性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

3、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)__。A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況

D．說(shuō)明是否符合國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

4、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有__。A．不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載 B．披露中存在應(yīng)披露而未披露信息 C．對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益率進(jìn)行預(yù)測(cè) D．詆毀其他基金管理人、托管人

5、下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述正確的有__。

A．基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低 B．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng) D．基金因收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)＋因而收益波動(dòng)會(huì)很大，往往落差很大

6、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是__。A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。轉(zhuǎn)換的股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括__方面。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查 D．自營(yíng)投資時(shí)間管理

9、下列屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)程序的是（）。A．董事會(huì)決議 B．股東大會(huì)決議 C．保薦事項(xiàng)

D．編制申報(bào)文件

10、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

11、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過(guò)（）家。A．3 B．4 C．2 D．5

12、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的立法意圖是__。

A．以公司控制權(quán)的穩(wěn)定為標(biāo)準(zhǔn)，判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力 B．便于投資者在對(duì)公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預(yù)期的情況下作出投資決策

C．防止公司抽逃資金

D．保障公司切實(shí)履行信息公開(kāi)的義務(wù)

13、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

14、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報(bào)告 D．基金合同

15、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說(shuō)法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

16、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高_(dá)_個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A．5 B．6 C．7 D．8

17、凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有__。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算

D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

18、對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是（）。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

19、上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，最近3個(gè)會(huì)計(jì)的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均應(yīng)在10%以上；屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但不得低于（）。A．7% B．5% C．8% D．6% 20、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

22、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A．500萬(wàn) B．800萬(wàn) C．1億 D．2億

23、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無(wú)關(guān)于

24、《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

25、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，正確的是__。A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)