第一篇：2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票發(fā)行價(jià)格考試試卷

2016年下半年福建省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票發(fā)

行價(jià)格考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、能夠用于解答“假定每個(gè)投資者都使用證券組合理論來(lái)經(jīng)營(yíng)他們的投資，這將會(huì)對(duì)證券定價(jià)產(chǎn)生怎樣的影響”這一問(wèn)題的模型是__。A．馬柯威茨的均值方差模型 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．套利模型 D．單因素模型

2、當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，__日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告。A．T-2 B．T C．T+3 D．T+4

3、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．10 D．15

4、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C．以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

5、下列屬于外國(guó)債券的特點(diǎn)的是__。

A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家

B．發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國(guó)家 C．發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家 D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家

6、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．六個(gè)月 B．一 C．十個(gè)月 D．一年半

8、能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術(shù)水平和產(chǎn)品的技術(shù)含量上。A．技術(shù)優(yōu)勢(shì) B．規(guī)模經(jīng)濟(jì) C．成本優(yōu)勢(shì) D．規(guī)模效益

9、證券公司的__業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。A．發(fā)行代理買(mǎi)賣(mài)證券 B．承銷代理買(mǎi)賣(mài)證券 C．網(wǎng)上代理買(mǎi)賣(mài)證券 D．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券

10、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

11、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起__個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇

C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

13、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。

A．國(guó)際債券 B．亞洲債券 C．外國(guó)債券 D．歐洲債券

14、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

15、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數(shù) D．銷售凈利率

16、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi)，沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

17、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

18、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

19、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

20、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3日

21、與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)比較簡(jiǎn)單

D．分析的結(jié)論時(shí)效性較弱

22、ETF基金申購(gòu)贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

23、自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括__委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．經(jīng)公證的 B．委托人簽字的 C．受委托人簽字的 D．經(jīng)紀(jì)人員審核的

24、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)持股明細(xì) C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

25、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為_(kāi)_元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融機(jī)構(gòu)從事短期融資券的主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得（）。A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上 B．證券交易所會(huì)員資格5年以上 C．證券交易所會(huì)員資格3年以上

D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格2年以上

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

4、關(guān)于存貨周轉(zhuǎn)率，以下說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。

A．只有應(yīng)用個(gè)別計(jì)價(jià)法計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率才是“標(biāo)準(zhǔn)的”存貨周轉(zhuǎn)率 B．通貨膨脹條件下，采用先進(jìn)先出法計(jì)算出的存貨周轉(zhuǎn)率偏低

C．上市公司期末存貨按成本與可變現(xiàn)凈值孰低法計(jì)價(jià)且在計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的情況下，存貨周轉(zhuǎn)率必然變大

D．存貨周轉(zhuǎn)率=銷售收入/平均存貨

5、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向__提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．當(dāng)?shù)卣?/p>

6、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

7、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備__年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

8、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金 C．以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

9、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券 B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金 D．以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因?yàn)開(kāi)_。A．安全性高 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

12、在內(nèi)部模型投入使用的初期，國(guó)際清算銀行允許銀行在__天持有期的VaR值乘以大約3.6來(lái)近似得出__天持有期的VaR值。A．1；10 B．10；10 C．1；30 D．10；30

13、下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金持有人大會(huì)決議 C．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū) D．澄清公告

14、基本分析的重點(diǎn)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．公司分析 C．區(qū)域分析 D．行業(yè)分析

15、真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以__為基礎(chǔ)。A．主觀事實(shí)

B．基金盈利最大化 C．客觀事實(shí)

D．公司董事會(huì)的決議

16、基金分類的意義在于__。A．有助于投資者作出選擇

B．使得基金業(yè)績(jī)的比較更客觀公正 C．使投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) D．有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

17、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

C．1988年股價(jià)先后在大中型城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

18、根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論是__。A．簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B．移動(dòng)平均法 C．相對(duì)強(qiáng)弱理論 D．上漲和下跌線

19、根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，合格境外投資者出現(xiàn)以下__情形時(shí)，其托管人應(yīng)按有關(guān)情況報(bào)交易所備案。A．經(jīng)營(yíng)發(fā)生虧損

B．增加或減少注冊(cè)資本

C．涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D．指定或變更托管人 20、政府債券可分為_(kāi)_。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

21、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，有（）。A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位

22、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年，及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的______個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開(kāi)______個(gè)工作日之前，將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。（）A．3；5 B．1；10 C．1；5 D．3；10

23、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_(kāi)_。A．場(chǎng)外證券 B．場(chǎng)內(nèi)證券 C．非上市證券 D．非掛牌證券

24、證券的貝塔系數(shù)大于零表明__。A．證券與市場(chǎng)收益正相關(guān) B．證券與市場(chǎng)收益負(fù)相關(guān) C．證券與市場(chǎng)收益無(wú)關(guān) D．以上說(shuō)法均不正確

25、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為10月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為_(kāi)_元。A．0.50 B．0.45 C．0.30 D．0.40

第二篇：股票發(fā)行與上市PPT-證券從業(yè)資格

股票發(fā)行與上市 北京邦盛律師事務(wù)所

目錄

第一部分：企業(yè)首次發(fā)行股票并上市 第二部分：上市公司再融資-可轉(zhuǎn)債 第三部分：上市公司再融資-配股 第四部分：上市公司再融資-增發(fā) 第五部分：上市公司并購(gòu)

第一部分

企業(yè)首次發(fā)行股票并上市（IPO）

簡(jiǎn)介 IPO流程

上市過(guò)程中的法律事務(wù) 改制重組 準(zhǔn)備階段 申報(bào)審核 發(fā)行上市

關(guān)于證券律師

IPO流程圖

改制重組---準(zhǔn)備階段（輔導(dǎo)）---IPO—IPO獲得批準(zhǔn)---完成IPO申請(qǐng)上市—開(kāi)始交易

改制重組 基本要求 盡職調(diào)查 改制方案 重組方案

改制中的幾個(gè)難點(diǎn)

注：擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見(jiàn)

基本要求

主營(yíng)業(yè)務(wù)突出 禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

避免、減少關(guān)聯(lián)交易

機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)獨(dú)立 符合產(chǎn)業(yè)政策 機(jī)構(gòu)獨(dú)立

擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)和合署辦公的情形。

控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

人員獨(dú)立

公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行政管理（包括勞動(dòng)人事及工資管理等）

完全獨(dú)立于控制人，辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與控制人分開(kāi)，不存在一塊牌子兩套人馬，混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。

公司的經(jīng)理副經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高管專職在公司工作，并領(lǐng)取薪酬，不在控制人處兼職。

控制人推薦董事和和經(jīng)理人選應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法形式進(jìn)行，不得干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)做出的人事任免決定。

財(cái)務(wù)獨(dú)立

公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，并建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度。

公司獨(dú)立在銀行開(kāi)戶，不存在與控制人共用銀行賬號(hào)的情況，未將資金存入控制人的財(cái)務(wù)公司和結(jié)算賬戶。公司依法獨(dú)立納稅

公司能夠獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，不存在控制人干預(yù)公司資金使用的情況。

盡職調(diào)查的內(nèi)容 企業(yè)概況

歷史沿革、注冊(cè)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主管單位 財(cái)務(wù)分析

資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量狀況、財(cái)務(wù)分析 組織及管理

組織結(jié)構(gòu)、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)

注：律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范

盡職調(diào)查中需要的材料 發(fā)起人的文件

發(fā)起人關(guān)聯(lián)企業(yè)文件

發(fā)起人資產(chǎn)文件及有關(guān)權(quán)益證書(shū) 發(fā)起人經(jīng)營(yíng)文件 債務(wù)合同文件 人事文件

發(fā)起人一般資料 重大訴訟事項(xiàng)文件

改制方案的內(nèi)容 改制企業(yè)基本情況

企業(yè)改制的必要性和可行性 企業(yè)重組方案 下屬企業(yè)情況

重組 業(yè)務(wù)重組

突出主營(yíng)業(yè)務(wù)、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 資產(chǎn)重組

業(yè)務(wù)相關(guān)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 人員重組

機(jī)構(gòu)分開(kāi)、人員獨(dú)立

幾個(gè)難點(diǎn)

國(guó)有資產(chǎn)折股

土地使用權(quán)的處置 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置 無(wú)形資產(chǎn)的處置

國(guó)有資產(chǎn)折股

國(guó)有企業(yè)（單一投資主體）在資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)界定后需將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)，其股本由依法確定的國(guó)有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的分支機(jī)構(gòu)分割持有。保證國(guó)家股和國(guó)有法人股的控股地位。

不得低估作價(jià)折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。

土地使用權(quán)問(wèn)題

以土地使用權(quán)折價(jià)入股，繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)。繳納土地年租金

非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)應(yīng)如何處置

將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一并折股投入股份有限公司 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分 完全分離經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)

無(wú)形資產(chǎn)如何處置

整體改組，全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)折成的股份。分立或合并方式改組：

直接投資入股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)；

產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)。

無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸上市公司控股公司掌握，控股公司與上市公司簽訂關(guān)于購(gòu)買(mǎi)無(wú)形資產(chǎn)使用的許可協(xié)議，由上市公司無(wú)償使用； 由上市公司出資取得該無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

準(zhǔn)備階段

協(xié)助完善企業(yè)制度，規(guī)范公司行為； 準(zhǔn)備申報(bào)材料 起草招股說(shuō)明書(shū)

出具法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告 匯總申請(qǐng)文件并交主承銷商 聽(tīng)取反饋意見(jiàn)及修改申請(qǐng)文件

申報(bào)審核

預(yù)審—初審—發(fā)審—核準(zhǔn)

發(fā)審做出的決定期限是三個(gè)月

股票發(fā)行上市 股票發(fā)行 上市申請(qǐng) 掛牌交易

上市交易申請(qǐng)應(yīng)提交的主要文件（）上市報(bào)告書(shū)

（）申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議（）公司章程

（）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（）經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年或公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（）法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)（）最近一次的招股說(shuō)明書(shū)（）（）

法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的主要內(nèi)容 本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán) 發(fā)行人的主體資格

本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 發(fā)行人的設(shè)立 發(fā)行人的獨(dú)立性 發(fā)起人及控股股東 發(fā)行人的股本及其演變 發(fā)行人的業(yè)務(wù)

關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 發(fā)行人的主要資產(chǎn) 發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù) 重大財(cái)產(chǎn)變化和并購(gòu)重組

發(fā)行人公司章程的制定和修改 發(fā)行人三會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 發(fā)行人董監(jiān)高人員及變化 發(fā)行人的稅務(wù)

發(fā)行人的環(huán)保及產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 訴訟仲裁及行政處罰

發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

第三篇：江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：股票的上市考試試卷

江蘇省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：

股票的上市考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開(kāi)譴責(zé)

2、__年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、證券公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)主要是__。A．促銷風(fēng)險(xiǎn) B．道德風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D．營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

4、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買(mǎi)賣(mài) B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、關(guān)于債券基礎(chǔ)利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎(chǔ)利率的代表 B．基礎(chǔ)利率是投資者要求的最低利率

C．基礎(chǔ)利率與債券收益率之間的利差是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．不同期限的債券應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)

7、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

8、證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是__。A．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)

9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為15元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國(guó)際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

11、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)__個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開(kāi)發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買(mǎi)其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿前（）日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門(mén)

14、中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。

A．再貼現(xiàn)政策 B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

15、咬肌間隙感染最常見(jiàn)的病灶牙是__ A．右下側(cè)切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

16、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

19、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

20、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

22、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

23、最近__因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6個(gè)月 B．1年 C．36個(gè)月 D．48個(gè)月

24、證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

25、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

2、由于我國(guó)人民幣實(shí)行__項(xiàng)目下的自由兌換和資本項(xiàng)目的嚴(yán)格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國(guó)際金融市場(chǎng)的沖擊。A．投資 B．消費(fèi) C．金融 D．經(jīng)常

3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括__。

A．證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合 B．直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)

C．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù) D．簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

4、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說(shuō)法正確的有__。

A．金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值

B．金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交

C．金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約 D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

5、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現(xiàn)率 B．前提是NPV取0 C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

6、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 C．全體股東 D．全體員工

7、外匯期貨又稱為_(kāi)_。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

8、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為（）A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無(wú)形席位

9、下列各項(xiàng)屬于信息披露自律性規(guī)則的是__。A．《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》 B．《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 C．《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

D．《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

10、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人—交易商”。A．投資公司 B．投資銀行 C．商業(yè)銀行 D．商人銀行

11、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

12、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段__。A．法律手段 B．經(jīng)濟(jì)手段 C．政策手段 D．行政手段

13、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

14、上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有__。

A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 C．最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

17、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

18、影響權(quán)證理論價(jià)值的因素主要有__。A．標(biāo)的股票的價(jià)格 B．權(quán)證的行權(quán)價(jià)格 C．權(quán)證的到期期限 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

19、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金（）等的復(fù)核。A．賬務(wù) B．頭寸 C．資產(chǎn)凈值

D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

21、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》有關(guān)規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30% C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20% D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

22、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲 B．不變 C．下降

D．急劇下降

23、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用無(wú)套利均衡分析技術(shù)的要點(diǎn)是__。

A．舍去稅收、企業(yè)破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜因素 B．動(dòng)態(tài)復(fù)制 C．靜態(tài)復(fù)制

D．復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性與被復(fù)制證券的現(xiàn)金流特性完全相同

第四篇：浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票的性質(zhì)試題

浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票的性質(zhì)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、營(yíng)銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買(mǎi)營(yíng)銷人員推介所在證券公司的營(yíng)銷產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成

C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

2、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通__。A．R日當(dāng)H B．R日后第一個(gè)交易日 C．R日后第二個(gè)交易日 D．R日后第三個(gè)交易日

3、匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

4、在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

5、上海證券交易所于__正式開(kāi)業(yè)。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

6、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法 B．電話訪談

C．歸納與演繹法 D．比較分析法

7、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門(mén)可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 D．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

8、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說(shuō)明證券交易過(guò)程中的__。A．公正原則 B．公開(kāi)原則 C．公平原則 D．對(duì)等原則

9、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。A．證券交易所

B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C．執(zhí)法機(jī)構(gòu) D．司法部門(mén)

10、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．無(wú)國(guó)籍債券

11、兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．33%

12、下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__。A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

13、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

14、（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

15、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi) B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證 D．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

16、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是__。

A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上 C．公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D．公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

17、下面選項(xiàng)中不是政府債券的特征的是__。A．安全性高 B．免稅待遇 C．收益率高 D．流通性強(qiáng)

18、某股份公司發(fā)行面值1000元，利率為5%的債券，因當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)利率為6%，折價(jià)發(fā)行，價(jià)格為950.87元，則該債券的期限為（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

19、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

20、下列各項(xiàng)中，__不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連續(xù)性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

21、某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資的未來(lái)值是__ A．單利：12.4萬(wàn)元 復(fù)利：12.6萬(wàn)元 B．單利：11.4萬(wàn)元 復(fù)利：13.2萬(wàn)元 C．單利：16.5萬(wàn)元 復(fù)利：17.8萬(wàn)元 D．單利：14.1萬(wàn)元 復(fù)利：15.2萬(wàn)元

22、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

23、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．微觀風(fēng)險(xiǎn) D．異常風(fēng)險(xiǎn)

24、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

25、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于股票發(fā)行方式，下列說(shuō)法正確的有__。

A．我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

B．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

D．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票方式

3、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

4、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) B．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

D．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

5、大宗交易系統(tǒng)可采取__方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)。A．報(bào)價(jià) B．協(xié)商 C．詢價(jià) D．投標(biāo)

6、下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

7、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括__。

A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

8、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是__。A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán) B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán) C．不易成交

D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

9、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來(lái)說(shuō)，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司(以市場(chǎng)資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是__。A．前者優(yōu)于后者 B．前者后者表現(xiàn)相同 C．后者優(yōu)于前者 D．二者沒(méi)有可

10、關(guān)于基金持有人在公司型基金中的地位，下列說(shuō)法正確的有__。A．基金持有人即基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者 B．基金持有人也就是基金的投資者

C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

11、下述關(guān)于可行域的描述正確的是__。A．可行域可能是平面上的一條線 B．可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域 C．可行域就是有效邊界

D．可行域是由有效組合構(gòu)成的

12、在不允許賣(mài)空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為_(kāi)_時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買(mǎi)入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

13、在畫(huà)下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫(huà)出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢(shì)線 D．平均線 E．支撐線

14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

15、評(píng)估證券組合業(yè)績(jī)的基本原則是__。A．僅考慮組合收益的高低

B．僅考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小 C．僅考慮管理者的技能

D．既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小

16、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為_(kāi)_。A．一級(jí)清算模式 B．二級(jí)清算模式 C．三級(jí)清算模式 D．四級(jí)清算模式

17、在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但__免收費(fèi)用。A．職工股 B．國(guó)有股 C．法人股

D．高級(jí)管理人員持股

18、在以下__主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

19、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_元。A．5000萬(wàn) B．2億 C．5億 D．10億

20、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

21、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由__受理。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

22、某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

23、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

24、國(guó)際債券的種類包括__。A．外國(guó)債券 B．美洲債券 C．亞洲債券 D．歐洲債券

25、下列屬于我國(guó)的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國(guó)基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

第五篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資基金特點(diǎn)考試試卷

上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資

基金特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內(nèi)容之一。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

3、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營(yíng)理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。A．6個(gè)月內(nèi) B．10個(gè)月內(nèi) C．12個(gè)月內(nèi) D．18個(gè)月內(nèi)

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運(yùn)行上述程序后，a和b的值分別為_(kāi)_。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 C．國(guó)債

D．深證100指數(shù)成分股股票

9、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項(xiàng)中__不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免的情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．涉及商業(yè)秘密的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的

11、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)__的重要措施。A．流動(dòng)性 B．穩(wěn)定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項(xiàng)不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

14、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒(méi)有用到收盤(pán)價(jià)的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤(pán)價(jià)

16、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買(mǎi)入，在上界線附近拋出，來(lái)回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

B．個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅 C．現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東 D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

23、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開(kāi)戶費(fèi)

24、國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國(guó)有股股利收入依法納入__預(yù)算，國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。A．國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng) B．中央財(cái)政 C．地方財(cái)政

D．國(guó)有資產(chǎn)管理

2、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說(shuō)法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處

3、證券市場(chǎng)的特征不包括__。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．信息直接交換的場(chǎng)所 D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為_(kāi)_等。A．未來(lái)收益證券化 B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化 C．債券組合證券化 D．不動(dòng)產(chǎn)證券化

6、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

8、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

10、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

11、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時(shí)，承銷團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

12、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全 B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

13、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競(jìng)價(jià)交易

14、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說(shuō)明書(shū) 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

15、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的有效期為_(kāi)_年，期滿后，成員資格依照《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場(chǎng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．德?tīng)査徽龖B(tài)分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線性回歸模擬法

17、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是__。A．漲跌幅限制 B．價(jià)格決定 C．大宗交易 D．報(bào)價(jià)方式

18、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上 D．不超過(guò)65周歲

19、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

20、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤(pán)的走勢(shì)__，股市大勢(shì)屬于一種盤(pán)整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無(wú)波動(dòng)

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

22、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預(yù)計(jì)在未來(lái)日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長(zhǎng)，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性