第一篇：電大《經(jīng)濟(jì)法律基礎(chǔ)》2018春形成性階段考試試題及解答

經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)形成性考核冊(cè)答案

作業(yè)一

（第一章——第五章）

一、單項(xiàng)選擇題

1、法的本質(zhì)是（C）。

A、維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定的工具 B、維護(hù)和鞏固國家政權(quán)的手段 C、統(tǒng)治階級(jí)意志的體現(xiàn) D、規(guī)范人們行為的規(guī)則

2、構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的首要要素是（A）。

A、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體 B、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體 C、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容 D、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的體系

3、市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)法律是（B）。

A、憲法 B、經(jīng)濟(jì)法 C、民法 D、行政法規(guī)

4、無民事行為能力人包括（A）。

A、不滿10周歲的末成年人 B、不滿16周歲的末成年人 C、不滿18周歲的末成年人 D、不能完全辨認(rèn)自己行為的精神病人

5、債務(wù)人明確表示履行拖欠的債務(wù)，這在法律上將引起（B）。A、訴訟時(shí)效的中止 B、訴訟時(shí)效的中斷

C、訴訟時(shí)效的延長 D、法定訴訟時(shí)效期間的改變

6、在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)法律關(guān)系中（B）。

A、權(quán)利主體特定，義務(wù)主體特定 B、權(quán)利主體特定，義務(wù)主體不特定

C、權(quán)利主體不特定，義務(wù)主體特定 D、權(quán)利主體不特定，義務(wù)主體不特定

7、職工代表大會(huì)是全民所有制工業(yè)企業(yè)的（D）。A、經(jīng)營管理決策機(jī)構(gòu) B、生產(chǎn)指揮機(jī)構(gòu)

C、廠長的咨詢參謀機(jī)構(gòu) D、職工行使民主管理權(quán)的機(jī)構(gòu)

8、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)解散的，財(cái)產(chǎn)按順序首先清償（B）。A、所欠銀行貸款 B、所欠職工工資和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用 C、所欠稅款 D、其他債務(wù)

9、在合伙企業(yè)中，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)（C）。

A、承擔(dān)有限責(zé)任 B、承擔(dān)有限連帶責(zé)任 C、承擔(dān)無限連帶責(zé)任 D、承擔(dān)按份比例責(zé)任

10、有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（D）。

A、20人 B、30人 C、40人 D、50人

11、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（A）。

A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、職工大會(huì)

12、國有獨(dú)資公司章程由（D）。

A、公司股東會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)制定 B、公司日常經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)制定 C、國有獨(dú)資公司股東大會(huì)機(jī)構(gòu)制定 D、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

13、證券法的公開原則又稱信息披露原則其核心是實(shí)現(xiàn)證券市場（D）。A、票據(jù)的公開化 B、競爭地公開化 C、壟斷的公開化 D、信息的公開化

14、發(fā)行公司債券必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院（B）。

A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) B、授權(quán)的部門審批 C、財(cái)政部審批 D、民政部審批

15、上市終止是上市證證券喪失了在證券交易所（B）。A、繼續(xù)交費(fèi)的的資格 B、繼續(xù)掛牌的資格 C、繼續(xù)收費(fèi)的資格 D、繼續(xù)買人的資格

二、多項(xiàng)選擇題

1、法律規(guī)范的構(gòu)成要素包括（ABE）。

A、假定 B、處理 C、審判 D、仲裁 E、制裁

2、可變更可撤銷的民事行為包括（AD）。

A、顯示公平的民事行為 B、違反社會(huì)公共道德的行為 C、違反社會(huì)公共利益的行為 D、行為人對(duì)行為內(nèi)容有重大誤解的民事行為

E、當(dāng)事人惡意串通損害國家、集體或第三人利益的行為

3、全民所有制工業(yè)企業(yè)的黨委要保證監(jiān)督（ABCD）。A、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的社會(huì)主義方向 B、職工充分享有民主權(quán)利 C、企業(yè)遵紀(jì)守法、維護(hù)國家利益和企業(yè)的合法利益 D、企業(yè)廠長正確執(zhí)行黨的方針、政策

E、企業(yè)各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)干部的任免

4、有限責(zé)任公司的主要特征包括（ABCDE）。

A、募股集資的封閉型 B、公私資本的不等額性 C、股東數(shù)額的現(xiàn)制性 D、股東轉(zhuǎn)讓受到嚴(yán)格限制 E、組織機(jī)構(gòu)比較簡單

5、我國目前的資本證券有以下類型（ABC）。

A、股票 B、債券 C、投資基金券

D、期票 E、提單

三、判斷分析題：

1、法是統(tǒng)治階級(jí)全部意志的體現(xiàn)。

答：錯(cuò)誤。法是統(tǒng)治階級(jí)基本意志的體現(xiàn)，而不是統(tǒng)治階級(jí)全部意志的體現(xiàn)。

2、我國民法調(diào)整對(duì)象是調(diào)整所有財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。

答：錯(cuò)誤。我國民法僅調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間、公民與法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，而非全部的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。

3、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)就是破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。

答：錯(cuò)誤。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是指破產(chǎn)宣告后，依法可供債權(quán)人清償分配夫的破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。

4、一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人做股東的有限責(zé)任公司。答：錯(cuò)誤。一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然股東或一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。

5、注冊(cè)制與核準(zhǔn)制是完全對(duì)立的兩種證券發(fā)行審核體制。

答：錯(cuò)誤。注冊(cè)制與核準(zhǔn)并非完全對(duì)立，將二者結(jié)合起來，則可有效彌補(bǔ)它們的不足，達(dá)到相得益彰的結(jié)果。

四、簡答題

1、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成要素

答：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是由三要素構(gòu)成：a.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體 b.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系內(nèi)容 c.經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體

2、民事法律行為的有效條件

答：民事法律行為必須具備一定的條件才能成立，已經(jīng)成立的民事行為，只有具備法定的條件才能生效，并受法律的保護(hù)

有效條件有：a.行為人必須具備相應(yīng)的民事行為能力 b.行為人的意思表示真實(shí) c.不違背法律成社會(huì)公共利益

3、合伙企業(yè)的特征

答：合伙企業(yè)的特征：a.投資人是兩個(gè)以上有完全民事能力和投資權(quán)力的自然人，無民事行為能力人，限制民事行為能力人以及法律、行政法規(guī)。禁止從事營利性活動(dòng)的公民，均不能成為合伙企業(yè)的投資人

b.合伙企業(yè)，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任 c.合伙人共同管理、經(jīng)營合伙企業(yè)

4、股份有限公司設(shè)立的條件

答：《公司法》第77條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

a.發(fā)起人符合法定人數(shù)。發(fā)起人是負(fù)責(zé)籌劃并創(chuàng)造公司的人。即公司的創(chuàng)造人。

b.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。c.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

d.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過 e.有公司名稱。建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu) f.有公司住所

5、證券交易的一般原則

答：證券交易的一般原則包括：a.上市交易的證券 b.交易的方式 c.交易的限制

五、案例分析

1、某食品公司經(jīng)理委托采購員牛某到山東采購小棗3000斤。牛某到山東后卻采購小棗10000斤。第一批5000斤到貨后，公司經(jīng)理十分生氣，在嚴(yán)厲批評(píng)了牛某之后，告訴財(cái)務(wù)付款，并警告牛某下不例。幾天后，第二批5000斤到貨，公司經(jīng)理堅(jiān)決拒收，而且第一批多收的2000斤也要牛某自己處理。

請(qǐng)問公司經(jīng)理的做法有法律依據(jù)嗎？

答：食品公司經(jīng)理的做法沒有法律依據(jù)，是不對(duì)的。在本案中，公司經(jīng)理委托采購員牛某到山東采購小棗3000斤。牛某到山東后卻采購小棗10000斤，行為超越了代理權(quán)限，超越部分是屬于無權(quán)代理，對(duì)被代理人沒有法律效力。在第一批5000斤到貨后，雖然公司經(jīng)理十分生氣，但是在嚴(yán)厲批評(píng)了牛某之后，告訴財(cái)務(wù)付款，并警告牛某下不為例。此行為等于行使了承認(rèn)權(quán)（或追認(rèn)權(quán)），無權(quán)代理一經(jīng)追認(rèn)，既成為有權(quán)代理，公司經(jīng)理所說的第一批多收的2000斤也要牛某自己處理的做法是沒有法律依據(jù)的，因?yàn)?，承認(rèn)權(quán)與拒絕權(quán)都是形成權(quán)，形成權(quán)一經(jīng)行使就發(fā)生法律效果。即，承認(rèn)了就不能再拒絕，拒絕了就不能再承認(rèn)，所以第一批5000斤小棗食品公司必須收貨付款。至于第二批到貨的5000斤，由于公司經(jīng)理堅(jiān)決拒收，是屬于沒有經(jīng)被代理人事后追認(rèn)的無權(quán)代理行為，應(yīng)由行為人自己承擔(dān)民事責(zé)任。

2、北方某市第四棉紡織廠因經(jīng)營管理不善，造成嚴(yán)重虧損，已資不抵債。于是該廠直接向所在地C區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)。該法院受理了此案。

請(qǐng)問該法院是否應(yīng)該受理此案？為什么？

答：法院不應(yīng)該受理此案?！镀飘a(chǎn)法》第三條規(guī)定：“企業(yè)因經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)”。債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人、債務(wù)人均可以申請(qǐng)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。但是，如果是債務(wù)人申請(qǐng)宣告破產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)經(jīng)其上級(jí)主管部門同意。法院在受理此類案件時(shí)，如果是債務(wù)人申請(qǐng)宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)檢查“破產(chǎn)企業(yè)上級(jí)主管部門或者政府授權(quán)部門同意其申請(qǐng)破產(chǎn)的意見”及有關(guān)資料才能受理。在本案中，第四棉紡廠因經(jīng)營管理不善，造成嚴(yán)重虧損，已資不抵債。直接向所在地C區(qū)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)。不符合我國有關(guān)法律規(guī)定，C區(qū)人民法院受理此案是不對(duì)的。

3、三個(gè)企業(yè)準(zhǔn)備投資組建一新的有限責(zé)任公司。經(jīng)協(xié)商，他們共同制定了公司章程。其中，章程中有如下條款：

（1）公司由甲、乙、丙三方組建：（2）公司已生產(chǎn)經(jīng)營某一科技項(xiàng)目為主，但非高新技術(shù)企業(yè)，注冊(cè)資本為30萬元人民幣；

（3）甲方已專有技術(shù)折價(jià)出資，占注冊(cè)資本的30％；

（4）公司獲得利潤時(shí)，除依法提取各項(xiàng)基金外，甲、乙、丙分別按40％、30％、30％的比例進(jìn)利潤分配：

(5)公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)負(fù)責(zé)董事會(huì)工作；

（6）公司經(jīng)理由董事會(huì)聘任，作為法定代表人，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作；（7）公司存續(xù)期間，出資各方均可自由抽回投資。等等。

請(qǐng)問上述章程中的條款，哪些符合規(guī)定？哪些不符合規(guī)定？為什么？ 答：（1）第1條公司由三方組建。公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司股東數(shù)為50個(gè)以下。

（2）第5條公司設(shè)立董事會(huì)，董事長負(fù)責(zé)董事會(huì)的工作。根據(jù)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司一般須設(shè)董事會(huì)。

其余的條款均不符合法律規(guī)定：

（1）第3條約定以專利權(quán)及專有技術(shù)等折價(jià)出資的金額超過了公司法規(guī)定的有限公司注冊(cè)資本的20%，不符合規(guī)定；

（2）根據(jù)公司法規(guī)定，有限公司是依出資人比例享有利潤分配和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，因此，第4條約定的利潤分配方案不符合規(guī)定；

（3）根據(jù)公司法規(guī)定，有限公司的法定代表人是董事長或執(zhí)行董事，而不是經(jīng)理。因此，第6條約定經(jīng)理作為法定代表人不符合規(guī)定；

（4）根據(jù)公司法的規(guī)定，在公司存續(xù)期間，出資不得抽回出資，如確須抽回投資，須按轉(zhuǎn)讓投資的方式進(jìn)行。因此，第7條的約定是不符合規(guī)定的

4、某股份公司在滬市交易所臨近收盤時(shí)通過4個(gè)A字頭的個(gè)人帳戶進(jìn)行連續(xù)交易，而不轉(zhuǎn)讓證券所有權(quán)的方式虛假買賣，以抬高本公司股票的價(jià)格，致使該公司股票當(dāng)日收盤價(jià)比前日上漲102％。此后1個(gè)月中該公司證券部先后動(dòng)用資金近2000萬元，買入本公司股票12萬股。后來，該公司證券部上述股票及此前所存股票全數(shù)拋出，共獲利587.97萬元。

請(qǐng)問：該公司的行為有法律依據(jù)嗎？為什么？ 答：該公司的行為屬操縱市場行為，構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢操縱市場，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為稱作操縱市場價(jià)格。

作業(yè)二

第6章——第9章

一、單項(xiàng)選擇題

1、我國合同法對(duì)要約生效的時(shí)間（B）。

A、采用發(fā)信注主義

B、采用到達(dá)主義，即受信主義 C、采用投郵主義

D、采用實(shí)踐主義

2、雙務(wù)合同中履行抗辨權(quán)包括（D）.。

A、同時(shí)履行抗辨權(quán)和一般抗辨權(quán)

B、同時(shí)履行抗辨權(quán)和請(qǐng)求權(quán) C、同時(shí)履行抗辨權(quán)和拒絕權(quán)

D、同時(shí)履行抗辨權(quán)和不安抗辨權(quán)

3、合同保全的兩種方法是（C）。

A、代位權(quán)和抗辯權(quán)

B、代位權(quán)和請(qǐng)求權(quán) C、代位權(quán)和撤銷權(quán)

D、代位權(quán)和人身權(quán)

4、我國《商標(biāo)法》規(guī)定商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的原則是（D）。A、形式審查

B、實(shí)質(zhì)審查

C、形式審查與實(shí)質(zhì)審查相結(jié)合D、形式審查兼實(shí)質(zhì)審查

5、我國《商標(biāo)法》規(guī)定 商標(biāo)的保護(hù)期限為（C）。

A、20年

B、15年

C、10年

D、8年

6、我國《專利法》規(guī)定專利權(quán)期限的計(jì)算，起算之日為（B）。A、批準(zhǔn)日

B、申請(qǐng)日

C、公告日

D、使用日

7、根據(jù)我國《專利法》以及相應(yīng)司法解釋，對(duì)于專利侵權(quán)損害賠償?shù)挠?jì)算方法說法錯(cuò)誤的是（B）。

A、以專利權(quán)人因侵權(quán)行為受到的損失作為損害賠償額 B、以侵權(quán)人因侵權(quán)行為所獲得的部分利潤作為損害賠償額 C、以不低于專利許可使用費(fèi)的合理數(shù)額作為賠償額 D、法定賠償

8、反不正當(dāng)競爭法中的“經(jīng)營者”是指（C）。

A、一切法人

B、一切法人和個(gè)人

C、從事商品經(jīng)營或盈利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)人 D、從事盈利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織

9、經(jīng)營者違反不正當(dāng)競爭法規(guī)定進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以的罰款，額度為（C）。

A、5萬元以上20萬元以下

B、1萬元以上20萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下

D、5萬元以上10萬元以下

10、經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為給被侵害的經(jīng)營者造成的損失難以計(jì)算的，向被侵權(quán)害人賠償?shù)馁r償額為（C）。

A、受害人在被侵權(quán)期間所獲得的利潤 B、侵權(quán)人在侵權(quán)期間所獲得的利潤 C、侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤 D、侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得得利潤的2陪

11、監(jiān)督檢查部門工作人員在監(jiān)督檢查不正當(dāng)競爭行為時(shí)（B）。A、可以出示檢查證件

B、應(yīng)當(dāng)出示檢查證件

C、可以不出示檢查證件

D、在某些場合應(yīng)當(dāng)出示檢查證件

12、國家推行產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度，參照的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求是（B）。A、國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的B、國際先進(jìn)的 C、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的D、地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的

13、因產(chǎn)品存在缺陷造成損害要求賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)，在造成損害的缺陷產(chǎn)品交付最初用戶、消費(fèi)者達(dá)到法定期限時(shí)將會(huì)喪失，該其限為（D）。

A、2年

B、3年

C、5年

D、10年

14、國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查的主要方式（C）。

A、普查

B、定期檢查

C、抽查

D、強(qiáng)制定期檢查

15、根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定，國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行監(jiān)督檢查制度的主要方式是（A）。

A、產(chǎn)品質(zhì)量抽查監(jiān)督

B、產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)一監(jiān)督檢查 C、產(chǎn)品質(zhì)量定期監(jiān)督檢驗(yàn)

D、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督普查

二、多項(xiàng)選擇題

1、合同的主要條款有（ABCDE）。

A、標(biāo)的 B、質(zhì)量和數(shù)量

C、價(jià)款或報(bào)酬

D、履行期限、地點(diǎn)和方式 E、違約責(zé)任及解決爭議的方法

2、授予發(fā)明和實(shí)用新型專利的條件是該項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦途哂校˙CD）A、經(jīng)濟(jì)性

B、創(chuàng)造性

C、實(shí)用性

D、新穎性

E、藝術(shù)性

3、下列各項(xiàng)中，不得用作商標(biāo)的是（ABC）。

A、本國的國旗

B、外國地國旗

C、“紅十字”標(biāo)志

D、國家一級(jí)保護(hù)動(dòng)物

E、紅太陽

4、經(jīng)營者以低于成本的價(jià)格銷售商品不屬于不正當(dāng)競爭行為，是在什么情況下（ABCDE）。

A、銷售鮮活商品

B、處理有效期限將到的商品 C、銷積壓商品

D、季節(jié)性降價(jià) E、清償債務(wù)

5、國家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的宏觀管理制度包括（ACDE）。A、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度

B、抽查檢查制度

C、企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度

D、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度 E、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化制度

三、判斷分析題

1、代位權(quán)是指債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)以致影響債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，債權(quán)人可以以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)。

答：正確。因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債務(wù)，但專屬于債務(wù)人自身的除外。

2、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、國家機(jī)關(guān)的工作時(shí)間以外完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于非職務(wù)發(fā)明。答：錯(cuò)誤。企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、國家機(jī)關(guān)的工作人員在工作以外完成的發(fā)明創(chuàng)造，如不是執(zhí)行本單位任務(wù)或沒利用本單位條件完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于非職務(wù)發(fā)明。

3、故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供儲(chǔ)存、運(yùn)輸、郵寄等便利條件的，也屬商標(biāo)侵權(quán)行為。

答：正確。根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，故意為侵權(quán)人提供儲(chǔ)存、運(yùn)輸、郵寄的便利條件，也屬禁止的商標(biāo)侵權(quán)行為。

4、商業(yè)秘密是指凡不為公眾所熟悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

答：錯(cuò)誤。商業(yè)秘密是不為公眾所知悉，能力權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益具有實(shí)用性并侵權(quán)人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

5、凡在中華人民共和國國境內(nèi)加工、制作、用于銷售的產(chǎn)品，都適用于我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定。

答：錯(cuò)誤。凡在我國境內(nèi)加工、制作、用于銷售的產(chǎn)品，除永級(jí)農(nóng)產(chǎn)品、不動(dòng)產(chǎn)外都適用我國的《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定。

四、簡答題

1、合同的有效要件

答：如果法律對(duì)當(dāng)事人的活動(dòng)予以肯定性評(píng)價(jià)。則發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律后果。即合同生效；當(dāng)法律對(duì)當(dāng)事人的合意予以否定性評(píng)價(jià)，則合同并不發(fā)生合同法上的效力。具備一下合同既可生效a.行為人具有相應(yīng)的民事行為能力b.意思表示真實(shí)；c.不違背法律或社會(huì)公益；d.符合法律所要求的形式

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征

答：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征有：a.客體的無形性

b.地域性

c.時(shí)間性

3、商標(biāo)的構(gòu)成要件 答: 商標(biāo)的構(gòu)成要件 a.具有顯著特征，便于識(shí)別

b.不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突 c.必須定可視性標(biāo)志

d.不得違反法律的禁止性規(guī)定

4、反不正當(dāng)競爭行為與不平等競爭行為的區(qū)別 答：反不正當(dāng)競爭行為與不平等競爭行為的區(qū)別：

a.不正當(dāng)競爭是由經(jīng)營者外部條件（包括經(jīng)濟(jì)、法律、政策）不平等，不公平造成的。而不是由行為者主觀違法違背商業(yè)道德等造成的

b.不平等競爭一般不是違法行為，而不正當(dāng)競爭則必然是違法行為

c.社會(huì)后果和法律后果不同

5、銷售者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的義務(wù)

答：銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)有：a.銷售者應(yīng)當(dāng)執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，驗(yàn)明產(chǎn)品合格證明和其他標(biāo)識(shí)。b.銷售者應(yīng)當(dāng)采取措施保護(hù)銷售產(chǎn)品的質(zhì)量。c.銷售者不得違反禁止性、限制性規(guī)定。即銷售者不得偽造產(chǎn)品，不得偽造或者冒用他人廠名、廠址；不得偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志，各種優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志；不得摻假、摻雜；不得以假充真，以次充好；不得以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品

五、案例分析

1、王春于1996年1月10日借款給王六甲人民幣1.2萬元，期限一年，雙方約定利率30％，期滿本息一并還請(qǐng)。王春為防止意外，要求王六甲提供擔(dān)保，王六甲提出由親友張玉山作保證人。時(shí)間到1996年12月，王六甲要求再寬限幾個(gè)月，利息不變。王春同意延期到1997年7月10日。由于借款人王六甲一拖再拖，到1996年6月，王春分文未收回，又聽說借款時(shí)效期間已過，保證人也不再承擔(dān)責(zé)任，于是找到法院進(jìn)行咨詢。你能回答下列問題嗎？

王春與王六甲之間的借款合同是否違法？

借款合同的訴訟時(shí)效是否已屆滿？是怎樣計(jì)算的？ 擔(dān)保人是否承擔(dān)保證責(zé)任？ 利率是否合理？ 可否請(qǐng)求違約金？

答：該合同無效。借款合同違法，借款利率高于同期銀行存款利率。無效合同是指合同雖然已經(jīng)成立，但因違反法律、行政法規(guī)或公共利益，因而不能發(fā)生法律效率的合同。訴訟時(shí)效應(yīng)從權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之時(shí)起計(jì)算。1997年7月10日未收到還款，即知道自己的權(quán)利受到侵害，訴訟時(shí)效自1997年7月11日起算，致1999年7月10日止屆滿?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定，一般時(shí)效期間為兩年。1999年6月時(shí)效未屆滿。2、2002年4月，某自行車總廠委托一家印刷廠設(shè)計(jì)了金鳳牌商標(biāo)。其文字、圖形完全仿制上海自行車公司的鳳凰牌商標(biāo)；同時(shí)金鳳牌又是牡丹江自行車總廠已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)。該自行車總廠推出的這一商標(biāo)，致使許多消費(fèi)者發(fā)生誤認(rèn)和誤購。直至2002年7月2日，該自行車總廠還在報(bào)刊上刊登廣告，以此金鳳牌商標(biāo)冒充已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)。到2002年8月止，該自行車總廠總共組裝了這種“金鳳”牌自行車共計(jì)225000輛，并銷售了其中205000輛，行銷湖南、黑龍江等23個(gè)省、市。改產(chǎn)品質(zhì)量低劣，嚴(yán)重?fù)p害了注冊(cè)商標(biāo)鳳凰牌、金鳳牌自行車的商標(biāo)信譽(yù)和廣大消費(fèi)者的利益，造成了很壞的社會(huì)影響。為止，上海自行車公司和牡丹江自行車總廠對(duì)該自行車總廠提出了指控。

請(qǐng)問：應(yīng)怎樣處理？

答：某自行車總廠的行為已構(gòu)成侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為。

我國商標(biāo)法規(guī)定：未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人的許可，在同種或類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)的是商標(biāo)侵權(quán)行為。

本案中，某自行車總廠未經(jīng)上海自行車總廠和牡丹江自行車總廠的許可，擅自在其生產(chǎn)的自行車上使用“鳳凰”，“金鳳”商標(biāo)，違反了商標(biāo)法的規(guī)定，構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

3、某市一家生產(chǎn)保溫瓶的工廠，研制出一種新型保溫瓶膽并為此召開新聞發(fā)布會(huì)。該廠在會(huì)上稱：“現(xiàn)在市場上銷售的保溫瓶膽內(nèi)均含有‘有毒砷化物’,只有該廠研制的這種新型瓶，具有無毒。保健的特點(diǎn)?！蓖瑫r(shí)，還允偌消費(fèi)者可用普通保溫瓶膽換取該廠產(chǎn)品。此消息通過新聞媒體廣為傳播，在同行業(yè)中引起極大震動(dòng)，許多銷售單位紛紛與原來的供貨者終止合同，致使許多普通保溫瓶生產(chǎn)廠家損失極其慘重。為此，保溫行業(yè)許多廠家聯(lián)系要求有關(guān)部門處理此事。

請(qǐng)問：該保溫瓶廠的行為屬于不正當(dāng)競爭行為嗎？為什么？ 答：該保溫瓶廠的行為是屬于虛假宣傳的不正當(dāng)競爭行為。

因?yàn)槲覈斗床徽?dāng)競爭法》規(guī)定：經(jīng)營者利用廣告或其他方法，對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。本案中，保溫瓶廠利用新聞媒體對(duì)其所謂新型保溫瓶的性能作引人誤解的虛假宣傳，違反了公平競爭的原則，損害了保溫行業(yè)其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，所以，是屬于虛假宣傳的不正當(dāng)競爭行為。

4、喬某伙同李某從某電扇廠倉庫盜竊未經(jīng)檢驗(yàn)的輪用小型電扇兩臺(tái)。二人各分得一臺(tái)。喬某將電扇以50元得價(jià)格賣給成某。成某在使用時(shí)被飛出得扇葉削掉半截右耳。成某以扇葉及保護(hù)網(wǎng)設(shè)計(jì)及制造中有瑕疵為由，向電扇廠提出索賠。

請(qǐng)問：成某是否有權(quán)電扇廠索賠？法律根據(jù)是什么？ 答：成某無權(quán)向電扇廠索賠。

《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定，生產(chǎn)者能夠證明“未將產(chǎn)品投入流通的”，“不承擔(dān)賠償責(zé)任”。根據(jù)以上規(guī)定，并非只要產(chǎn)品造成后果，生產(chǎn)者都要承擔(dān)責(zé)任。對(duì)生產(chǎn)者而言，產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任雖然是一種無過錯(cuò)責(zé)任，但不能絕對(duì)責(zé)任。所以成某向電扇廠提出索賠是沒有法律

作業(yè)三

第10章——第13章

一、單項(xiàng)選擇題

1、依《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》得規(guī)定，消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法意義上的消費(fèi)者是指（A）。

A、自然人 B、事業(yè)單位 C、團(tuán)體 D、機(jī)關(guān)

2、我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》予消費(fèi)者的第一項(xiàng)權(quán)利是（A）。A、安全權(quán) B、知悉權(quán) C、請(qǐng)求權(quán) D、自由選擇權(quán)

3、消費(fèi)者要求經(jīng)營者修理、更換、退貨的，經(jīng)營者應(yīng)承擔(dān)運(yùn)輸?shù)群侠碣M(fèi)用的商品是（B）。

A、包修、包換、包退的一切商品 B、包修、包換、包退的大件商品

C、包修、包換、包退的家用電器 D、一切商品

4、消費(fèi)者在購買商品或接受服務(wù)時(shí)享有獲得質(zhì)量保障、價(jià)格合理和計(jì)量正確等公平交易條件的權(quán)利。這種權(quán)利是指（A）。

A、公平交易 B、知情權(quán) C、選擇權(quán) D、監(jiān)督批評(píng)權(quán)

5、財(cái)政法的調(diào)整對(duì)象是（C）。

A、財(cái)政法律關(guān)系 B、財(cái)政行為 C、財(cái)政關(guān)系 D、財(cái)政法律行為

6、政府采購應(yīng)采取的主要方式是（A）。

A、公開招標(biāo)方式 B、邀請(qǐng)招標(biāo)方式 C、競爭性談判方式 D、詢價(jià)方式

7、下列現(xiàn)行稅法中屬于實(shí)體法的是（A）。

A、增值稅暫行條例 B、稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則 C、稅收征收管理法 D、稅務(wù)行政處罰實(shí)施辦法

8、下列哪項(xiàng)不屬于我國目前決稅務(wù)爭議的方法（C）。A、稅收行政復(fù)議 B、稅收行政訴訟 C、稅收仲裁 D、與征稅機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)商

9、中國人民銀行實(shí)行（D）。

A、集體負(fù)責(zé)制 B、理事會(huì)負(fù)責(zé)制 C、總經(jīng)理負(fù)責(zé)制 D、行長負(fù)責(zé)制

10、我國《商業(yè)銀行法》規(guī)定的商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（A）。A、8％ B、5％ C、10％ D、13％

11、與保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同，并按照保險(xiǎn)合同負(fù)有支付保險(xiǎn)費(fèi)義務(wù)的人是指（B）。

A、被保險(xiǎn)人 B、投保人 C、保險(xiǎn)代理人 D、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人

12、人民幣自由兌換的含義是（A）。A、經(jīng)常項(xiàng)目下實(shí)現(xiàn)人民幣自由兌換 B、資本項(xiàng)目下實(shí)現(xiàn)人民幣自由兌換 C、國內(nèi)公民個(gè)人實(shí)現(xiàn)人民幣自由兌換 D、取消外匯管制

13、我國土地使用的原則是（C）。

A、無償無期的原則 B、無償有期的原則 C、有償有期的原則 D、有償無期的原則

14、房屋轉(zhuǎn)租需要（C）。

A、提出申請(qǐng) B、工商局審批 C、房地產(chǎn)部門登記備案 D、公安局備案

15、房地產(chǎn)抵押合同屬于（C）。

A、雙務(wù)合同 B、單務(wù)合同 C、要式合同 D、非要式合同

二、多項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的規(guī)定，消費(fèi)者與經(jīng)營者發(fā)生消費(fèi)者權(quán)益爭議時(shí)，可以通過下列哪些途徑解決（ABCD）。

A、與經(jīng)營者協(xié)商 B、向有關(guān)行政部門申訴 C、請(qǐng)求消費(fèi)者協(xié)會(huì)調(diào)解 D、向人民法院提起訴訟 E、向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

2、稅收法律關(guān)系的主要包括以下（ABC）。

A、稅法法律關(guān)系主體 B、稅收法律關(guān)系客體 C、稅收法律關(guān)系的內(nèi)容 D、稅收法律關(guān)系的本質(zhì) E、稅收法律關(guān)系的體系

3、金融法調(diào)整的對(duì)象是（AB）。

A、金融管理關(guān)系 B、金融業(yè)務(wù)關(guān)系 C、經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系 D、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督關(guān)系 E、金融活動(dòng)關(guān)系

4、在涉外票據(jù)的法律適用上，適用行為地法律的票據(jù)行為有（ABCD）。A、背書 B、承兌 C、付款

D、保證行為 E、提示

5、臥果房地產(chǎn)交易管理法律制度主要包括(ABCD)。A、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 B、商品房預(yù)售

C、房地產(chǎn)抵押 D、房屋租憑 E、拆遷

三、判斷分析題

1、消費(fèi)者協(xié)會(huì)是依法成立的保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的社會(huì)團(tuán)隊(duì)。在保證商品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的前提下，它可以從事商品經(jīng)營和盈利性服務(wù)。

答：錯(cuò)誤。消費(fèi)者協(xié)會(huì)不得從事商品經(jīng)營和盈利性服務(wù)。

2、政府采購是指各級(jí)國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、團(tuán)隊(duì)組織使用財(cái)政性資金，采購依法制定的、集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

答：正確。政府采購的采購人存在特定性，使用的資金是財(cái)政資金。

3、納稅人包括自然人、法人和非法人單位等。

答：正確。納稅人是指依法規(guī)定直接負(fù)有納稅義務(wù)的單位和個(gè)人，包括自然人、法人和非法人單位等。

4、票據(jù)抗辯，是指票據(jù)這債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，對(duì)票據(jù)債務(wù)人拒絕履行義務(wù)的行為。主要是對(duì)人的抗辨。

答：錯(cuò)誤。票據(jù)抗辨可分為抗辨和人的抗辨，而限制主要是指對(duì)人的抗辨的限制。

5、房地產(chǎn)開發(fā)專營企業(yè)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)由工商行政主管部門分級(jí)審批。

答：錯(cuò)誤。房地產(chǎn)開發(fā)專營企業(yè)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)由建設(shè)行政主管部門分級(jí)審批。

四、簡答題

1、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的立法宗旨和基本原則。答：《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的立法宗旨是：保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展

基本原則：a.國家全面保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的原則；b.經(jīng)營者依法提供商品或服務(wù)的原則；c.交易應(yīng)遵守自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則；d.社會(huì)監(jiān)督的原則

2、政府采購的方式

答：政府采購的方式有：a.公開招標(biāo)采購 b.邀請(qǐng)招標(biāo) c.競爭性談判 d.單一來源采購 e.詢價(jià)采購 f.其他

3、稅法的構(gòu)成要素

答：稅法的構(gòu)成要素：a.納稅主體 b.征稅對(duì)象 c.稅目 d.稅率 e.納稅環(huán)節(jié) f.納稅期限

g.減免稅及地方附加和加成 h.違法處理

4、投保人的義務(wù)

5、房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的程序 答：房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的程序有：

a.房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人簽訂書面合同

b.房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人在房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后30日內(nèi)持房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書。當(dāng)事人的合法證明，轉(zhuǎn)讓合同等有關(guān)文件，向房地產(chǎn)所在地的房地產(chǎn)管理部門提出申請(qǐng)，并申報(bào)成交價(jià)格

c.房地產(chǎn)管理部門對(duì)提供的有關(guān)文件進(jìn)行審查，并在15日內(nèi)作出是否受禮申請(qǐng)的書面答復(fù) d.房地產(chǎn)管理部門核實(shí)申報(bào)的成交價(jià)格，并在必要時(shí)根據(jù)需要對(duì)轉(zhuǎn)讓的房地產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)場偵查和評(píng)估

e.房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人按照規(guī)定交納有關(guān)的稅費(fèi)：營業(yè)稅；城市建設(shè)維護(hù)稅；印花稅；因轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)交納的教育費(fèi)附加；契稅。

f.房地產(chǎn)管理部門核發(fā)過戶單，雙方當(dāng)事人憑過戶單辦理過戶簽證手續(xù)，須取房地產(chǎn)權(quán)屬證書

五、案例分析 1、2004年7月8日，錢某攜侄子去逛超市，買完東西，當(dāng)其經(jīng)過東門時(shí)，警報(bào)器突然響起，超市員工聞聲而來。超市以須仔細(xì)檢查為由，要求對(duì)錢某進(jìn)行檢查。錢某提出反對(duì)，但是在眾多群眾的圍觀下，被超市里的保安強(qiáng)行帶入地下 商場的辦公室內(nèi)。但最終一無所獲，超市不得不放錢某離去。錢某要求超市當(dāng)場賠禮道歉，為自己消除影響，卻遭到了超市的拒絕。

請(qǐng)問：錢某的要求是否應(yīng)得到支持，為什么？

答：錢某的要求合理，應(yīng)得到支持?！吨腥A人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定“經(jīng)營者不得對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行侮辱、誹謗，不得搜查消費(fèi)者的身體及其攜帶的物品，不得侵犯消費(fèi)者的人身自由?！背械倪@些行為都嚴(yán)重違反了《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的規(guī)定，侵犯了錢某的人身自由，因此，超市應(yīng)當(dāng)對(duì)該違法行為承擔(dān)責(zé)任，賠禮道歉，恢復(fù)名譽(yù)。

2、某公司開業(yè)并辦理了稅務(wù)登記。兩個(gè)月后的一天，稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)來稅務(wù)處理通知書，稱該公司未按規(guī)定定期限辦理納稅申報(bào)（每月1－7日為申報(bào)限期），并處罰款。公司經(jīng)理對(duì)此很不理解，跑到稅務(wù)機(jī)關(guān)辯稱，本公司雖已開業(yè)兩個(gè)月，但倘未做成一筆生意，沒有收入又如何辦理申報(bào)呢？

請(qǐng)依照《征管法》的規(guī)定，分析并指出該公司的做法有無錯(cuò)誤，如有錯(cuò)，錯(cuò)在哪里，應(yīng)如何處理？

答：（1）經(jīng)理的解釋是錯(cuò)誤的。

（2）根據(jù)《征管法》規(guī)定，公司不論有無收入，只要進(jìn)行了稅務(wù)登記就應(yīng)該按期辦理納稅申報(bào)。

3、王某，某機(jī)關(guān)干部。2003年向保險(xiǎn)公司投保了人身保險(xiǎn)10份，保險(xiǎn)期為25年，王某按規(guī)定向保險(xiǎn)公司交納了所有費(fèi)用。第二年王某在單位工作時(shí)，被擊傷殘。這給王某造成沉重的心理負(fù)擔(dān)，使其產(chǎn)生厭世的念頭，在家人上班之際，自殺身亡。事后王某家人向保險(xiǎn)公司提出給付死亡保險(xiǎn)金。

請(qǐng)問：保險(xiǎn)公司應(yīng)否支付死亡保險(xiǎn)金？應(yīng)如何賠償？ 答：保險(xiǎn)公司不應(yīng)該支付死亡保險(xiǎn)金。

因?yàn)楸景钢校跄呈亲詺⑺劳?，且保險(xiǎn)合同自成立起未滿2年，因此對(duì)于已死亡為給付的死亡保險(xiǎn)金，保險(xiǎn)公司不應(yīng)支付，屬除外責(zé)任，但王某被電擊傷，屬意外傷害，且發(fā)生在保險(xiǎn)期內(nèi)，應(yīng)屬保險(xiǎn)責(zé)任范圍，保險(xiǎn)公司應(yīng)按其傷殘程度給付傷殘保險(xiǎn)金。

4、徐某、吳某享有產(chǎn)權(quán)的一棟房屋（建筑面積為124.25平方米），坐落于某市某區(qū)某大道某號(hào)。1988年9月，某市人民政府征地拆遷辦公室批準(zhǔn)拆遷徐某、吳某的房屋，拆遷人對(duì)徐某、吳某作了拆遷戶登記，發(fā)給其房屋拆遷證，對(duì)安置未作約定。此后，拆遷人拆除了徐某、吳某的房屋。1992年10月，拆遷人新建樓房竣工還建時(shí)，徐某、吳某對(duì)拆遷人準(zhǔn)備安置還建給其居住用房和營業(yè)用房的面積、層次、地點(diǎn)提出異議，于拆遷人協(xié)商未果。1992年11月始，徐某多次以口頭和書面的形式申請(qǐng)?jiān)撌腥嗣裾鞯夭疬w辦公室接到申請(qǐng)后，在多次主持協(xié)調(diào)未達(dá)成協(xié)議的情況下，以《該市城區(qū)房屋拆遷安置補(bǔ)償暫行規(guī)定》中沒有規(guī)定被拆遷人與拆遷人協(xié)議不成由其載決為由，不進(jìn)行處理。徐某、吳某不服，請(qǐng)問：此案應(yīng)如何處理？

答：在本案中，拆遷人與被拆遷人之間應(yīng)當(dāng)就拆遷、安置等問題訂立拆遷協(xié)議，而拆遷人與被拆遷人之間只就拆遷問題進(jìn)行約定，未就安置用房面積和安置地點(diǎn)等重要問題作出約定，這便為日后產(chǎn)生糾紛埋下隱患。

《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》規(guī)定，拆遷人與被拆遷人因房屋拆遷發(fā)生爭議的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，經(jīng)協(xié)商達(dá)不成協(xié)議的，由批準(zhǔn)拆遷主管部門裁決。被拆遷人是批準(zhǔn)拆遷的房屋拆遷主管部門的，由同級(jí)人民政府裁決。

某市人民政府征地拆遷辦公室作為主管該市城市房屋拆遷工作的部門，依據(jù)《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》的規(guī)定，負(fù)有對(duì)拆遷人與被拆遷人之間就拆遷安置事宜事先沒有約定、事后達(dá)不成協(xié)議的爭議進(jìn)行裁定的法定職責(zé)，其以《該市城區(qū)房屋拆遷安置補(bǔ)償暫行規(guī)定》中沒有明確規(guī)定市、區(qū)拆遷辦為管理機(jī)構(gòu)，亦無可以裁決之規(guī)定為由，拒絕對(duì)拆遷人與被拆遷人之間的爭議作出裁決是不合法的。

（注：城市房屋拆遷糾紛是指拆遷人與被拆遷人對(duì)補(bǔ)償形式和補(bǔ)償金額、安置用房面積和安置地點(diǎn)、搬遷過渡方式和過渡期限所發(fā)生的爭議。

可見，對(duì)城市房屋拆遷糾紛有兩個(gè)裁定

作業(yè)四

第14章——第17章

一、單項(xiàng)選擇題

1、我國勞動(dòng)法禁止用人單位招用未成年人，未成年的年齡標(biāo)準(zhǔn)（C）。A、14周歲 B、15周歲 C、16周歲 D、17周歲

2、勞動(dòng)法律關(guān)系的核心和實(shí)質(zhì)是（C）。

A、勞動(dòng)法律關(guān)系的主體 B、勞動(dòng)法律關(guān)系的客體 C、勞動(dòng)法率關(guān)系的內(nèi)容 D、勞動(dòng)法率關(guān)系變化的原因

3、根據(jù)國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的決定》規(guī)定，個(gè)人繳費(fèi)年限累計(jì)滿一定期限的，退休后按月發(fā)給基本養(yǎng)老金，一定期限是（B）。

A、10年 B、15年 C、20年 D、25年

4、我國現(xiàn)行勞動(dòng)爭議處理制度為（A）。

A、一調(diào)一裁兩審制 B、兩審終審制 C、一調(diào)一裁制 D、調(diào)節(jié)制度

5、我國關(guān)稅制度的重要法律依據(jù)是（A）。

A、《海關(guān)法》 B、《對(duì)外貿(mào)易法》 C、《外匯管理?xiàng)l例》 D、《紡織品協(xié)議》

6、世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易制度中最重要的基本原則和義務(wù)，是多邊貿(mào)易制度基石的原則是（A）。

A、最惠國待遇原則 B、國民待遇原則 C、非歧視原則 D、普通優(yōu)惠制度

7、中國正式加入世界貿(mào)易組織后，承偌逐步放開貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，除國家專營商品外，所有中國企業(yè)都有權(quán)進(jìn)行貨物進(jìn)出口。承偌開放時(shí)間是（B）。

A、5年 B、3年 C、1年 D、8年

8、在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的基本法是（B）。

A、憲法中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定 B、環(huán)境保護(hù)基本法 C、綜合性環(huán)境立法 D、部門環(huán)境法

9、污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的污染和破壞行為負(fù)責(zé)的原則是（A）。

A、環(huán)境責(zé)任的原則 B、公眾參與的原則 C、環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的原則 D、“預(yù)防為主、防治結(jié)合、綜合治理”的原則

10、我國目前劃定為大氣污染防治重點(diǎn)的城市有（A）。

A、47個(gè) B、30個(gè) C、15個(gè) D、10個(gè)

11、我國于1996年10月通過了（A）。

A、《環(huán)境噪音污染防治法》 B、《大氣污染防治法》 C、《固體廢物污染防治法》 D、《水污染防治法》

12、從事會(huì)計(jì)工作的人員必須取得（B）。

A、注冊(cè)會(huì)計(jì)師 B、從業(yè)資格證書

C、會(huì)計(jì)師 D、會(huì)計(jì)專業(yè)大專以上學(xué)歷

13、因違紀(jì)違法行為被吊銷會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書的人員，自被吊銷會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書之日起，在什么時(shí)間不得重新取得會(huì)計(jì)業(yè)資格證書（D）。

A、2年 B、3年 C、4年 D、5年

14、審計(jì)機(jī)關(guān)實(shí)行的領(lǐng)導(dǎo)體制是（A）。

A、雙重領(lǐng)導(dǎo) B、審計(jì)署垂直領(lǐng)導(dǎo) C、同級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo) D、審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)

15、審計(jì)機(jī)關(guān)自收到審計(jì)報(bào)告之日起，應(yīng)將審計(jì)意見書和審計(jì)決定送達(dá)被審計(jì)單位和有關(guān)單位的時(shí)間是（B）。

A、7日 B、10日 C、15日 D、30日

二、多項(xiàng)選擇題

1、勞動(dòng)爭議解決方式主要涉及（ABCD）。A、和解 B、調(diào)解 C、仲裁 D、訴訟 E、協(xié)商

2、社會(huì)保險(xiǎn)的特征（ABCD）。

A、國家強(qiáng)制性 B、社會(huì)性 C、保障性

D、福利性和非營利性 E、營利性

3、臨時(shí)反傾銷措施包括（ABCD）。

A、征收臨時(shí)反傾銷稅 B、要求提供保證金 C、保函

D、其他形式的擔(dān)保，其數(shù)額不得超市初步載定確定的傾銷幅度 E、追剿征收反傾銷稅

4、我國環(huán)境法體系由下列幾個(gè)部分組成（ABCDE）。

A、憲法中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定 B、環(huán)境保護(hù)基本法 C、綜合性環(huán)境立法 D、部門環(huán)境法 E、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)

5、根據(jù)監(jiān)督主體不同，會(huì)計(jì)監(jiān)督可以分為（AB）。A、內(nèi)部監(jiān)督 B、外部監(jiān)督

C、部門監(jiān)督 D、行業(yè)監(jiān)督 E、個(gè)人監(jiān)督

三、判斷分析題

1、勞動(dòng)保護(hù)是指用人單位為了保障勞動(dòng)者在勞動(dòng)過程中的身體健康與安全，預(yù)防傷亡事故和職業(yè)病的發(fā)生，而采取的有效措施。

2、集體合同可以采取書面形式，也可以采用口頭協(xié)議。答：錯(cuò)誤。集體合同采用書面形式，勞動(dòng)行政主管部門備案。

3、對(duì)禁止進(jìn)出口和限制進(jìn)出口的貨物實(shí)行目錄管理，由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)管理部門制定、調(diào)整并公布。

答：錯(cuò)誤。對(duì)禁止進(jìn)出口和限制進(jìn)出口的貨物實(shí)行目錄管理，目錄由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)管理部門合同國務(wù)院有關(guān)部門制定、調(diào)整并公布。

4、“三同時(shí)”制度是指建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)實(shí)用的制度。

答：正確。建設(shè)項(xiàng)目中防治污染的設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。

5、國有企事業(yè)單位的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管的任免應(yīng)經(jīng)過上級(jí)主管機(jī)關(guān)同意，不得任意調(diào)動(dòng)或撤換。

答：正確。

四、簡答題

1、簡述勞動(dòng)合同的特征 答：勞動(dòng)合同具有如下特征：

a.勞動(dòng)合同的主體。其中一方為用人單位，另一方具有勞動(dòng)權(quán)利能力的自然人

b.勞動(dòng)者在簽訂和履行勞動(dòng)合同中的地位具有特殊性。既包括任意性規(guī)范，也包括強(qiáng)別性規(guī)范

c.勞動(dòng)合同具有繼續(xù)性。屬于持續(xù)性合同

d.勞動(dòng)合同的目的在于勞動(dòng)過程地實(shí)現(xiàn)，而不是勞動(dòng)成果地實(shí)現(xiàn)。以區(qū)別于加工承攬合同

e.勞動(dòng)合同必須按法定程序訂立。勞動(dòng)合同的正式簽訂要經(jīng)過用人單位公布招工簡章，勞動(dòng)者自愿報(bào)名，考核錄取，簽訂書面合同等程序

2、簡述集體合同與勞動(dòng)合同的聯(lián)系與區(qū)別

3、反傾銷的措施

答：反傾銷的措施包括臨時(shí)反傾銷的措施，價(jià)格承諾和反傾銷稅

4、環(huán)境問題

答：環(huán)境問題是指由于人為活動(dòng)是環(huán)境條件發(fā)生了不利于人類的變化，以至于影響人類地生產(chǎn)和生活。給人類帶來災(zāi)害的現(xiàn)象。它不包括某些人類所不能預(yù)見或防范的自然災(zāi)害

環(huán)境問題可分為兩類：a.自然環(huán)境的破壞問題 b.環(huán)境污染問題

5、《會(huì)計(jì)法》的基本原則 答：為了保障以上立法宗旨地實(shí)現(xiàn)，充分發(fā)揮《會(huì)計(jì)法》的作用?！稌?huì)計(jì)法》規(guī)定如下基本原則：a.合法性原則

b.統(tǒng)一性原則

五、案例分析 1、2002年3月，王晶與太平洋電腦設(shè)計(jì)公司簽訂為5年的勞動(dòng)合同，被聘為該公司高級(jí)工程師，同年9月公司送王晶等去國外考察培訓(xùn)，培訓(xùn)費(fèi)用每人約53000元。多只2003年9月回國后讓王晶主要負(fù)責(zé)某重點(diǎn)項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)程，公司為另聘用技術(shù)開發(fā)人員多支出費(fèi)用32000元。辭職之后，王晶于2004年3月15日，又受聘于某計(jì)算計(jì)開發(fā)中心擔(dān)任高級(jí)工程師，領(lǐng)域了工資并享受了福利待遇。

問題：

（1）王晶的做法是否合法？

（2）應(yīng)該由誰承擔(dān)太平洋電腦設(shè)計(jì)公司的經(jīng)濟(jì)損失？

答：（1）王晶的做法違反了《勞動(dòng)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《勞動(dòng)法》的規(guī)定，勞動(dòng)合同的解除必須依法進(jìn)行，即應(yīng)當(dāng)提前30日以書面形式通知用人單位。本案中，王晶提出辭職后第二日就離開了公司，其行為違反了《勞動(dòng)法》的規(guī)定，并給公司造成了兩大損失：一是培訓(xùn)所支付的培訓(xùn)費(fèi)；二是因王晶突然辭職延誤了工作進(jìn)程造成的經(jīng)濟(jì)損失。王晶應(yīng)當(dāng)對(duì)這兩部分的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）對(duì)于太平洋電腦設(shè)計(jì)公司的經(jīng)濟(jì)損失，除了應(yīng)當(dāng)由王晶來承擔(dān)賠償責(zé)任外，聘用王晶的某計(jì)算機(jī)開發(fā)中心也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《勞動(dòng)法》第99條的規(guī)定：“用人單位招用尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，對(duì)原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，該用人單位依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?2、2000年3月29日，歐洲化工合會(huì)（CEFIC）代表歐共體唯一的樸熱息痛生產(chǎn)企業(yè)法國RHODIA ORGANIQUE 公司向歐委會(huì)提出申請(qǐng)，要求對(duì)從美國、中國、印度和土耳其進(jìn)出口的撲熱息痛（Paracetamol海關(guān)編碼29242930）提起反傾銷調(diào)查。歐委會(huì)于2000年5月13日公告，決定立案調(diào)查，調(diào)查期為1999年4月1日－2000年3月31日。申訴方以歐盟現(xiàn)行的反傾銷法規(guī)的規(guī)定，對(duì)上述四國計(jì)算的傾銷幅度依據(jù)不同的國家而不同，美國和土耳其的正常價(jià)格是基于其國內(nèi)銷售價(jià)格；印度的正常價(jià)格因其缺乏國內(nèi)市場正常銷售而考慮使用結(jié)構(gòu)價(jià)格；中國的正常價(jià)格是基于歐盟反傾銷基本法規(guī)第二條第七款使用第三國替代數(shù)據(jù)，此案使用的是南非作為替代國。由此得出的傾銷幅度分別為美國41.6％，中國85.6％，印度49.2％，土耳其33％。雖然申訴方針對(duì)4個(gè)國家提起反傾銷指控，但在計(jì)算損害幅度和差價(jià)時(shí)，申訴方認(rèn)為美國和土耳其的出口價(jià)格都不低于歐盟生產(chǎn)商的價(jià)格，只有中國和印度價(jià)格低于歐盟生產(chǎn)商的價(jià)格，中國的差價(jià)在27－35％左右，印度的差價(jià)在5－14％左右。據(jù)此分析，雖然申訴方指控有4個(gè)國家，其重點(diǎn)實(shí)際還是針對(duì)中國。

請(qǐng)問此案應(yīng)怎樣應(yīng)訴？

答：（本題答案各位學(xué)員可作參考后，自已結(jié)合教材來歸納）

（1）歐盟在1998年以前一直視中國為非市場經(jīng)濟(jì)國家，采用參照國數(shù)據(jù)來決定正常價(jià)值，這對(duì)中國出口企業(yè)產(chǎn)生了什么影響？應(yīng)訴企業(yè)應(yīng)如何爭取獲得“市場經(jīng)濟(jì)”待遇？

否認(rèn)“市場經(jīng)濟(jì)”地位是我國企業(yè)應(yīng)訴外國反傾銷調(diào)查程序中受到的最為不公平或“歧視”性的待遇。這樣的調(diào)查和程序直接導(dǎo)致了：1.中方應(yīng)訴企業(yè)根本不知道自己的出口產(chǎn)品是否構(gòu)成了真正含義上的“傾銷”。2.征收的稅率實(shí)際上是將出口企業(yè)的價(jià)格提拉限定在某一參照國（替代國）價(jià)格水平。3.無法確切反映中方實(shí)際成本、銷售價(jià)格。4.中方企業(yè)應(yīng)訴積極性受挫，應(yīng)訴不積極，導(dǎo)致更惡劣的結(jié)果。1998年7月1日歐盟委員會(huì)把中國從非市場經(jīng)濟(jì)國家的名單中劃出，有條件地審核給予中方應(yīng)訴企業(yè)“市場經(jīng)濟(jì)”地位。歐盟委員會(huì)作為反傾銷的調(diào)查機(jī)構(gòu)，其確立一個(gè)企業(yè)“市場經(jīng)濟(jì)”待遇的依據(jù)是歐盟反傾銷法規(guī)中關(guān)于獲得“市場經(jīng)濟(jì)”的五條標(biāo)準(zhǔn)，即（1）企業(yè)的性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營決策機(jī)制；（2）企業(yè)財(cái)務(wù)的審計(jì)和采用的財(cái)務(wù)準(zhǔn)則；（3）成本的可靠性；（4）企業(yè)所適用的法律框架和保護(hù)；（5）國際貿(mào)易中的貨幣自由兌換。應(yīng)訴企業(yè)要想獲取，必須依照這五條標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和規(guī)定的程序自愿提出申請(qǐng)并接受實(shí)地核查。

（2）反傾銷調(diào)查程序的發(fā)起必須具備什么條件？

根據(jù)WTO反傾銷法律規(guī)定，反傾銷調(diào)查程序的發(fā)起必須存在（1）傾銷；（2）實(shí)質(zhì)性的損害或損害威脅；（3）傾銷進(jìn)口的產(chǎn)品與被指控的損害之間的一種因果關(guān)系。在本案中，無論從表面證據(jù)上還是從事實(shí)上，都無法得到損害事實(shí)的證據(jù)。申訴方所提供的證據(jù)無法證明其存在實(shí)質(zhì)性的損害，即便存在損害，亦不能證明是由于進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品所造成。歐盟的調(diào)查當(dāng)局又無法找到被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)口的實(shí)際證據(jù)。這樣就根本無法從進(jìn)口價(jià)格中判斷傾銷，也無法確定損害，故本案終止調(diào)查是必然的。

（3）本案對(duì)我們的啟示是什么？ 如果出口企業(yè)不應(yīng)訴后果是什么？

企業(yè)的積極應(yīng)訴是取得勝訴的關(guān)鍵。本案以申訴方撤訴而結(jié)案絕非偶然，正是由于我企業(yè)的積極應(yīng)訴，正是由于我方的積極抗?fàn)幉湃〉玫慕Y(jié)果。所以企業(yè)的積極應(yīng)訴是取得勝訴的關(guān)鍵。應(yīng)訴雖然不能保證百戰(zhàn)百勝，但可以肯定，通過積極的應(yīng)訴，能夠大大提高獲勝的機(jī)率。

爭取一切機(jī)會(huì)，尋找突破口本案中。此案獲得全勝在于我們抓住了一切機(jī)會(huì)，從海關(guān)統(tǒng)計(jì)上的不一致看出我出口歐盟的產(chǎn)品實(shí)際上并沒有完全進(jìn)入歐盟，大多數(shù)的產(chǎn)品都是通過歐盟而轉(zhuǎn)口到歐盟以外的國家，所以實(shí)際進(jìn)入歐盟的數(shù)量非常少。同時(shí)我們又從該產(chǎn)品定義上找到了突破口，由于申訴方起訴的被調(diào)查產(chǎn)品是用于醫(yī)藥領(lǐng)域，而在 本案勝訴的結(jié)果，使我們保住了撲熱息痛在歐盟的市場，同時(shí)又引發(fā)了更激烈的市場競爭。

要時(shí)刻提防反傾銷的卷土重來。由于本案的勝訴是以申訴方撤訴而終結(jié)，申訴方有可能收集更充實(shí)的證據(jù)，以更充分的理由再次提起反傾銷，這種危險(xiǎn)始終存在，企業(yè)切不可掉以輕心。

3、某市南海酒店是中外合資企業(yè)，該酒店在經(jīng)營活動(dòng)中，每月排放污水9945噸，所排污水COD平均值為538.5％毫克/升，均超過排放標(biāo)準(zhǔn)。1995年9月以來，在市環(huán)境監(jiān)理所多次派人、去函催繳的情況下，仍拒不按規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)。南海酒店陳述其拒繳的理由是：第一，該酒店的污水是先通過市政管道排入污水處理廠，然后才排放入海的，因此該酒店的污水并非直接排入環(huán)境，不應(yīng)收費(fèi)。第二，該酒店的污水排入污水處理廠經(jīng)其集中處理，并已向其交納了一定的費(fèi)用，在此基礎(chǔ)上又收取超標(biāo)排污費(fèi)的依據(jù)，但實(shí)際上污水又排污水處理廠經(jīng)過了集中處理，無論怎樣，污水所含污染物含量都會(huì)因集中處理后而有所下降，因此，在排污口測定的污染物含量略了所經(jīng)過的污水處理過程，這是不合理的。第四，南海酒店屬中外合資企業(yè)，對(duì)是否應(yīng)繳費(fèi)有不同意見，協(xié)商達(dá)成一致意見需要一段時(shí)間，這段時(shí)間不應(yīng)算在拒繳時(shí)間內(nèi)。

請(qǐng)問：南海酒店陳述的理由是否正確？為什么？此案如何處理？

答：南海酒店陳述的理由不正確，因?yàn)椋旱谝?，南海酒店雖然委托污水處理廠代為處理其所排放的廢水，并向污水處理廠交納了一定數(shù)額的處理費(fèi)。但是，論其性質(zhì)這只是對(duì)使用市政設(shè)施而給予的有償使用費(fèi)，也是基于委托而產(chǎn)生的民事法律關(guān)系，即一方按照另一方的要求而強(qiáng)行的協(xié)議約定義務(wù)，但交納排污費(fèi)是環(huán)境保護(hù)法對(duì)排污者規(guī)定的必須接受行政管理的法定義務(wù)，它是因排污者的行為給環(huán)境造成損害后，為了對(duì)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)和恢復(fù)而給予的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這與交納市政設(shè)施有償使用費(fèi)是性質(zhì)完全不同的兩個(gè)問題。如果因?yàn)榻患{了市政設(shè)施使用費(fèi)，即本案中所指的污水處理費(fèi)，并以此為由逃避甚至拒交排污費(fèi)是不能成立的。合同雙方的約定義務(wù)并不能代替行政法律義務(wù)，二者不能相互混淆，更不能越俎代庖。

第二，城市商業(yè)及其他服務(wù)業(yè)的企事業(yè)單位所排放的廢水，即便屬于城市生活污水，也不能因此而免除其依法交納排污費(fèi)的義務(wù)。我國環(huán)境保護(hù)法及排污收費(fèi)管理辦法已明確規(guī)定，對(duì)一切企事業(yè)單位向環(huán)境排放污染物質(zhì)從而造成環(huán)境污染和破壞的，都負(fù)有治理污染和交納排污費(fèi)的責(zé)任。

第三，南海酒店在委托污水處理廠處理其污水過程中，假如事先曾有約定，由污水處理廠代替酒店交納排污費(fèi)，而該酒店向污水處理廠給付的處理費(fèi)用并不足以抵償交納排污費(fèi)的數(shù)額，這種行為的效力也是不確定的。我國《民法通則》第59條規(guī)定，對(duì)顯失公平的民事行為，當(dāng)事人一方可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)關(guān)予以變更或者撤銷。南海酒店若以雙方事前有約定并已向?qū)Ψ浇患{了處理費(fèi)用，或者以對(duì)方?jīng)]有處理達(dá)標(biāo)為由，將責(zé)任推給對(duì)方，也是違背法律規(guī)定的。

第四，南海酒店以中外合資企業(yè)為由，稱企業(yè)行為需要中外雙方商定后方可執(zhí)行，在未協(xié)商作出決定之前，不能計(jì)算在拒繳排污費(fèi)的時(shí)間之內(nèi)。環(huán)保部門認(rèn)為這是企業(yè)內(nèi)部事務(wù)，企業(yè)內(nèi)部的管理方式如何，并不能成為妨礙履行法律義務(wù)的正當(dāng)理由，這一觀點(diǎn)是正確的。為此，市環(huán)保局根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》和<防治陸源污染物污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)南海酒店作出了適當(dāng)?shù)牧P款，并限期繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)和滯納金。

4、甲公司是一家大型國有工業(yè)企業(yè)，2003年度發(fā)生以下事項(xiàng)：（1）1月1日，市財(cái)政局對(duì)該公司進(jìn)行會(huì)計(jì)檢查，甲公司法定代表人認(rèn)為只有其會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)人員才能對(duì)本公司進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，而市財(cái)政局則沒有此項(xiàng)權(quán)利。

（2）2月8日，甲公司會(huì)計(jì)人員王某在審核原始憑證時(shí)，發(fā)現(xiàn)購買辦公用品的一張發(fā)票的票面記載金額與實(shí)際金額不相符，于是要求開出該發(fā)票的乙公司予以更正，并在更正處加蓋乙公司印章。

（3）6月3日，甲公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)張某因工作調(diào)動(dòng)需辦理會(huì)計(jì)工作交接手續(xù)，負(fù)責(zé)監(jiān)交的是單位審計(jì)負(fù)責(zé)劉某。接管會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的孫某具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書，雖不具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，但從事會(huì)計(jì)工作已滿兩年。

（4）7月8日，甲公司聘用李某作為本單位的出納，李某雖未取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書，但其已從事會(huì)計(jì)三年有余。由于單位會(huì)計(jì)事務(wù)繁多，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排另一出納兼管收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

（5）甲公司法定代表人認(rèn)為，本企業(yè)會(huì)計(jì)事務(wù)簡單，不必設(shè)置總會(huì)計(jì)師，在甲公司向外報(bào)送的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽賬即可。

（6）10月12日，稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)甲公司有私設(shè)會(huì)計(jì)帳薄的行為。

（7）10月15日，稅務(wù)機(jī)關(guān)查明甲公司主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人授意指使會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證。

要求：根據(jù)以上情況及有關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：（1）甲公司法定代表人的觀點(diǎn)是否正確？并說明理由。

（2）乙公司對(duì)其開具的金額錯(cuò)誤發(fā)票的處理方法是否合法？并說明理由。（3）甲公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某辦理會(huì)計(jì)工作交接的手續(xù)是否符合法律規(guī)定？并說明理由。孫某是否具有擔(dān)任會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的資格？并說明理由。

（4）甲公司法定代表人認(rèn)為本單位的出納是否符合法律規(guī)定？并說明理由。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排出納監(jiān)管收入、費(fèi)用債權(quán)債務(wù)賬目登記工作的做法是否合法？并說明理由。

（5）甲公司法定代表人認(rèn)為本企業(yè)不必設(shè)總會(huì)計(jì)師觀點(diǎn)是否正確？并說明理由。甲公司法定代表人認(rèn)為本企業(yè)向外報(bào)送的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)告由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽章即可的觀點(diǎn)是否正確？并說明理由。（6）甲公司私設(shè)會(huì)計(jì)帳薄應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？

（7）甲公司的主管會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人授意指使會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證，應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？

答：(1)甲公司法定代表人的觀點(diǎn)不正確。根據(jù)我國會(huì)計(jì)法律制度的規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門為各單位會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督檢查部門，對(duì)各單位會(huì)計(jì)工作行使監(jiān)督權(quán)。

(2)乙公司對(duì)其開具的金額錯(cuò)誤發(fā)票的處理方法不合法。根據(jù)《會(huì)計(jì)工作規(guī)范》的規(guī)定，原始憑證金額有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)由出具單位重開，不得在原始憑證上更正。

(3)甲公司會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某辦理會(huì)計(jì)工作交接的手續(xù)不符合法律規(guī)定。根據(jù)會(huì)計(jì)法律制度規(guī)定，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管人員辦理交接手續(xù)時(shí)，應(yīng)由單位領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)責(zé)監(jiān)交，必要時(shí)，主管單位可以派人會(huì)同監(jiān)交。孫某不具有擔(dān)任會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的資格。根據(jù)《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，擔(dān)任單位會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(或會(huì)計(jì)主管人員的)的，除應(yīng)取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書外，還應(yīng)當(dāng)具備會(huì)計(jì)師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格或從事會(huì)計(jì)工作三年以上經(jīng)歷。

(4)甲公司聘用李某作為本單位的出納不符合法律規(guī)定?！稌?huì)計(jì)法》規(guī)定，從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排出納兼管收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目登記工作的做法不合法。根據(jù)《會(huì)計(jì)工作規(guī)范》的規(guī)定，出納人員不得兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。

(5)甲公司法定代表人認(rèn)為本企業(yè)不必設(shè)總會(huì)計(jì)師的觀點(diǎn)不正確。根據(jù)《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，國有的和國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的大、中型企業(yè)必須設(shè)置總會(huì)計(jì)師。甲公司法定代表人認(rèn)為向外報(bào)送的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽章即可的觀點(diǎn)不正確。根據(jù)《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，公司對(duì)外報(bào)出的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)

責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并蓋章，設(shè)置；總會(huì)計(jì)師的，還應(yīng)由總會(huì)計(jì)師簽名并蓋章后報(bào)出。

(6)甲公司私設(shè)會(huì)計(jì)賬簿應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是：由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令限期改正，可以對(duì)單位并處3 000元以上5萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處2 000元以上2萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，追究刑事責(zé)任。會(huì)計(jì)人員從事該行為、情節(jié)嚴(yán)重的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門吊銷其會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。

(7)甲公司主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人授意指使會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是：構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，可以處5 000元以上5萬元以下的罰款。屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)由其所在單位或者有關(guān)單位給予降級(jí)、撤職、開除的行政處分。

第二篇：2018年春電大《經(jīng)濟(jì)法律基礎(chǔ)》考試試題及解答

一、單項(xiàng)選擇題

1、無限公司指由兩個(gè)以上的股東組成，全體股東對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的公司。無限公司與（A）具有基本相同的法律屬性，但不同的是有些國家規(guī)定無限公司具有法人資格。

A、合伙 B、資合公司 C、兩合公司 D、人合公司

2、資合兼人合的公司指同時(shí)以公司資本和股東個(gè)人信用作為公司信用基礎(chǔ)的公司，其典型形式為（B）。

A、人合公司和股份兩合公司 B、兩合公司和股份兩合公司

C、兩合公司和股份有限公司 D、兩合公司和有限責(zé)任公司

3、根據(jù)《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)對(duì)公司注冊(cè)資本的最低限額另有較高規(guī)定外，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（C），股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A、5萬元 300萬元 B、3萬元 600萬元

C、3萬元 500萬元 D、2萬元 400萬元

4、股份有限公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)由（A）作出決議。A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、總經(jīng)理

5、國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于（C）人，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A、3 1/4 B、7 1/3 C、5 1/3 D、5 1/4

6、長盛股份有限公司發(fā)起人經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開募集股份，但超過說明書上規(guī)定的截止期限只募足其發(fā)行的股份的98%，此時(shí)（A）。

A、認(rèn)股人可以要求返還所繳股款并加算銀行同期存款利息 B、可以經(jīng)申請(qǐng)由審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)延長30日的募股期 C、可以由認(rèn)股人召開創(chuàng)立大會(huì)，決議設(shè)立公司

D、可以由發(fā)起人認(rèn)購未發(fā)行的股份，然后召開創(chuàng)立大會(huì)設(shè)立公司

7、有限責(zé)任公司的股東在下列何種情況下不得再抽回其投資（D）。A、繳納出資后

B、經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后

C、提出公司設(shè)立登記申請(qǐng)后 D、公司登記后

8、關(guān)于公司法的規(guī)定，下列表述正確的是（C）。

A、公司對(duì)外投資的數(shù)額不得超過公司凈資產(chǎn)的35% B、公司可以與某一個(gè)人投資設(shè)立某一合伙企業(yè)

C、公司可以以其全部資產(chǎn)投資另一有限責(zé)任公司

D、一個(gè)自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司可以投資設(shè)立另一個(gè)一人有限責(zé)任公司

9、甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價(jià)出資16萬元。公司成立3個(gè)月后，吸收丁入股。半年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時(shí)僅值12萬元，甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個(gè)人財(cái)產(chǎn)3萬元。下列處理方式中，符合《公司法》規(guī)定的是（B）。

A、甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分待有財(cái)產(chǎn)時(shí)再行補(bǔ)足

B、甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足

C、甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足

D、甲無須補(bǔ)交差額，其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任

10、萬象股份有限公司召開股東大會(huì)，董事長、副董事長因故均不能出席會(huì)議，于是董事會(huì)指定由董事甲主持會(huì)議，但是出席會(huì)議的代表2/3以上表決權(quán)的股東對(duì)此有異議，故推舉股東乙主持會(huì)議，而出席本次會(huì)議的最大股東丙認(rèn)為其他股東的做法是對(duì)其大股東的不尊重，認(rèn)為應(yīng)由自己主持會(huì)議。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為股東大會(huì)主持人發(fā)生爭議，將影響股東大會(huì)如期召開和公司的決策行為，于是決定由監(jiān)事會(huì)主持該次股東大會(huì)。你認(rèn)為股東大會(huì)應(yīng)由（D）主持。

A、董事甲 B、股東乙 C、股東丙 D、監(jiān)事會(huì)

11、明達(dá)有限責(zé)任公司共有四位股東A、B、C、D，其中股東A欲轉(zhuǎn)讓其出資給股東以外的人甲，下列各項(xiàng)中關(guān)于該轉(zhuǎn)讓的表述中，不正確的是（C）。A、如果B、C表示同意，則A可以將其出資轉(zhuǎn)讓給甲

B、如果B、C表示同意，則A轉(zhuǎn)讓的出資在D與甲的購買條件相同時(shí)，D有優(yōu)先購買權(quán) C、如果B同意，但C、D均表示反對(duì)，則A不能向甲轉(zhuǎn)讓其出資

D、如果B同意，但C、D均表示反對(duì)，則C、D應(yīng)當(dāng)購買A轉(zhuǎn)讓的出資，若不購買視為同意轉(zhuǎn)讓

二、多項(xiàng)選擇題

1、有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使的職權(quán)包括（BCD）等。

A、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告

D、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

2、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，正確的包括（ABD）。A、一人有限責(zé)任公司章程由股東制定 B、一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

C、一人有限責(zé)任公司也設(shè)股東會(huì)

D、一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

3、甲、乙、丙三個(gè)國有企業(yè)共同投資設(shè)立××有限責(zé)任公司，××公司召開股東會(huì)。本次股東會(huì)通過的下列決議中，不符合法律規(guī)定的是（ACD）。A、選舉和更換全部董事 B、審議批準(zhǔn)公司的彌補(bǔ)虧損方案

C、解聘公司經(jīng)理 D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置方案

4、某股份有限公司實(shí)收股本總額為4000萬元，董事會(huì)有12名成員，根據(jù)《公司法》 的規(guī)定，該公司在2個(gè)月內(nèi)召開監(jiān)時(shí)股東大會(huì)的情形有（ACD）。

A、董事會(huì)人數(shù)減至7人時(shí) B、未彌補(bǔ)虧損達(dá)1000萬元時(shí)

C、監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí) D、持有該公司20%股份的股東提出請(qǐng)求時(shí)

5、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東會(huì)，必須經(jīng)代表2/3 以上表決權(quán)的股東通過的事項(xiàng)有（BC）。

A、發(fā)行公司債券

B、公司增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立、解散或者變更公司形式

C、修改公司章程

D、選舉和更換董事

6、下列各項(xiàng)中，股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任有（ACD）。A、公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任 B、公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)有限責(zé)任

C、公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任

D、在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任

7、A、B、C三人出資20萬元，設(shè)立一咨詢有限責(zé)任公司。其中A出資5萬元，B出資6萬元，C出資9萬元。公司成立后，召開了第一次股東會(huì)。有關(guān)這次股東會(huì)的下列情況下，不符合《公司法》規(guī)定的有（AC）。

A、會(huì)議由A召集和主持

B、會(huì)議決定：公司不設(shè)董事會(huì)，由B任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期3年

C、會(huì)議決定：公司設(shè)監(jiān)事1名，由C擔(dān)任，任期6年

D、會(huì)議決定：同意公司以2.5萬元購買A的一項(xiàng)專利權(quán)

8、下列有關(guān)有限責(zé)任公司、股份有限公司對(duì)外投資及擔(dān)保的表述中正確的是（CD）。A、公司只能向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資

B、公司對(duì)外投資累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的50%

C、公司可以向其他企業(yè)投資，但除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

三、判斷題

1、《公司法》規(guī)定公司可以向其他企業(yè)投資，可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人，賦予公司更大的經(jīng)營自由。（×）

2、根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。（√）

3、有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，全體股東必須按照出資比例分取紅利或者按照出資比例認(rèn)繳出資。（×）

4、有限責(zé)任公司作為資合兼人合的公司，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)不再需要經(jīng)過股東會(huì)決議，但其股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)受到一定法律限制。（√）

5、公司持有的本公司股份不得分配利潤。（√）

四、案例分析題

1、A、B國有企業(yè)與另外11家企業(yè)擬聯(lián)合組建設(shè)立“春回大地有限責(zé)任公司”（簡稱春回大地公司），公司章程的部分內(nèi)容為：公司股東會(huì)除召開定期會(huì)議外，還可以召開臨時(shí)會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的股東，1/10以上的董事或1/2以上的監(jiān)事提議召開。在申請(qǐng)公司設(shè)立登記時(shí)，工商行政管理機(jī)構(gòu)指出了公司章程中規(guī)定的關(guān)于召開臨時(shí)股東會(huì)議方面的不合法之處。經(jīng)全體股東協(xié)商后，予以糾正。2005年2月，春回大地公司依法登記成立，注冊(cè)資本為1億元，其中A以工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，協(xié)議作價(jià)金額1500萬元；B出資2000萬元，是出資最多的股東。公司成立后，由A召集和主持了首次股東會(huì)會(huì)議，設(shè)立了董事會(huì)。2005年4月，春回大地公司董事會(huì)發(fā)現(xiàn)，A作為出資的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定的價(jià)額，為了使公司股東出資總額達(dá)到1億元，董事會(huì)提出了解決方案，即：由A補(bǔ)足差額；如果A不能補(bǔ)足差額，則由其他股東按出資比例分擔(dān)該差額。公司經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)作后，經(jīng)濟(jì)效益較好，董事會(huì)制定了一個(gè)增加注冊(cè)資本的方案，方案提出將公司現(xiàn)有的注冊(cè)資本由1億元增加到1.5億元。增資方案提交股東會(huì)議論表決時(shí)，有8家股東贊成增資，8家股東出資總和為6000萬元，占表決權(quán)總數(shù)的60 %；有5家股東不贊成增資，5家股東出資總和為4000萬元，占表決權(quán)總數(shù)的40%。股東會(huì)通過了增資決議，并授權(quán)董事會(huì)執(zhí)行。2005年5月，春回大地公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，依法成立了北國分公司。北國分公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因違反了合同約定被訴至法院，對(duì)方以春回大地公司是北國分公司的總公司為由，要求春回大地公司承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)法律規(guī)定，回答以下問題：

（1）春回大地公司設(shè)立過程中訂立的公司章程中關(guān)于召開臨時(shí)股東會(huì)議的規(guī)定有哪些不合法之處？說明理由。春回大地公司最初訂立的公司章程中關(guān)于召開臨時(shí)股東會(huì)議的規(guī)定的不合法之處是：臨時(shí)股東會(huì)議須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的股東、1/10以上的董事或1/2以上的監(jiān)事提議召開。根據(jù)《公司法》規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事或監(jiān)事，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)議。

（2）春回大地公司的首次股東會(huì)議由A召集和主持是否合法？為什么？

不合法。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的首次股東會(huì)議應(yīng)由出資最多的股東召集和主持，所以應(yīng)由B召集和主持。

（3）春回大地公司董事會(huì)作出的關(guān)于A出資不足的解決方案的內(nèi)容是否合法？說明理由。春回大地公司董事會(huì)作出的關(guān)于A出資不足的解決方案的內(nèi)容不合法。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為出資的實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)由交付出資的股東A補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時(shí)的其他股東對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。

（4）春回大地公司股東會(huì)作的增資決議是否合法？說明理由。

春回大地公司股東會(huì)作出的增資決議不合法。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)對(duì)公司的重大問題作出決議，需由股東按照出資比例進(jìn)行表決。對(duì)某些涉及股東根本利益的事項(xiàng)的表決，如股東會(huì)對(duì)公司增加注冊(cè)資本作出決議時(shí)，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。春回大地公司討論表決時(shí)，同意的股東的出資額占表決權(quán)總數(shù)的60%，未達(dá)到2/3的比例，因此增資決議不能通過。

（5）春回大地公司是否應(yīng)替北國分公司承擔(dān)違約責(zé)任？說明理由。

春回大地公司應(yīng)替北國分公司承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立的分公司是總公司管理的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立該分公司的總公司承擔(dān)。

2、（1）中國公民A、B、C、D4人共同出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司。四股東在公司章程中認(rèn)繳的出資額為300萬元，首期繳納80萬元，自公司成立之日起2年內(nèi)繳足其余的出資。其中A以專利權(quán)出資，該專利權(quán)作價(jià)70萬元，股東B以機(jī)器設(shè)備出資，其作價(jià)金額為40萬元，四位股東的貨幣出資共有80萬元。該公司章程規(guī)定，股東不按照出資比例分配利潤，按章程規(guī)定進(jìn)行分配。該有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)股東B的機(jī)器設(shè)備出資實(shí)際價(jià)值為30萬元，于是，其他股東要求B補(bǔ)交該差額。但股東B現(xiàn)有到期債務(wù)30萬元無力清償。（2）該有限責(zé)任公司經(jīng)過幾年的發(fā)展，其公司的凈資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到900萬元，經(jīng)公司股東會(huì)討論通過，擬變更為股份有限公司。（3）如果該股份公司成立1年以后，股東C將其持有的股份95萬股轉(zhuǎn)讓給E。該股份公司經(jīng)過幾年發(fā)展，獲準(zhǔn)向社會(huì)公開募集股份，募集之后該股份公司的股本總額達(dá)到人民幣3000萬元（每股面值1元）。后該股份公司股票獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易。（4）根據(jù)該公司章程的規(guī)定，該上市公司內(nèi)擬發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保金額預(yù)計(jì)超過公司資產(chǎn)總額的30%，應(yīng)當(dāng)由公司股東大會(huì)討論，作出決議。該公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，由董事會(huì)全體董事的過半數(shù)討論通過。問：

（1）該有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本是多少萬元？其首期繳納的出資數(shù)額是否合法？股東A專利權(quán)出資是否合法？股東B的出資屬于何種行為？應(yīng)如何解決？公司章程規(guī)定股東不按出資比例分配利潤是否合法？

該有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本是300萬元。因?yàn)橛邢挢?zé)任公司的注冊(cè)資本為全體股東認(rèn)繳的出資額之和。其首期繳納的出資數(shù)額合法?！豆痉ā芬?guī)定，有限責(zé)任公司的首期出資不得低于注冊(cè)資本的20%，并不低于注冊(cè)資本的最低限額。股東A專利權(quán)出資是合法的。因?yàn)樾隆豆痉ā啡∠藢?duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資的限制。股東B的出資屬于出資不實(shí)的行為。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，由該股東補(bǔ)交其差額，并對(duì)已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任，公司設(shè)立時(shí)的股東對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，B在無力補(bǔ)交該出資時(shí)，由公司設(shè)立時(shí)的股東A、C、D承擔(dān)連帶責(zé)任。該公司章程規(guī)定股東不按出資比例分配利潤是合法的。因?yàn)椤豆痉ā芬?guī)定，全體股東可以約定不按照出資分取紅利。而公司章程本身是由全體股東共同制定的。

（2）變更后的股份公司的股本總額是多少？為什么？是否符合股份有限公司的設(shè)立條件？ 變更后的股份公司的股本總額是900萬元。《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。該股份公司的設(shè)立條件符合法律規(guī)定，因?yàn)椤豆痉ā芬?guī)定，股份公司的注冊(cè)資本不低于500萬元人民幣；發(fā)起人不少于2人，其中有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

（3）該股份公司股東C向E轉(zhuǎn)讓股份的行為是否合法？請(qǐng)說明理由。向社會(huì)公開募集的股份數(shù)額最多是多少？該股份公司是否具備上市條件？股東A、B、D、E四位股東持有的本公司股票是否可以轉(zhuǎn)讓？為什么？ 該股份公司股東C向E轉(zhuǎn)讓股份的行為合法。因?yàn)楣煞莨景l(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，股東C轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司成立之日起已經(jīng)超過1年。向社會(huì)公開募集的股份數(shù)額最多是1950萬元。因?yàn)楦鶕?jù)《公司法》的規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不低于公司股本總額的35%。該股份公司具備上市條件，因?yàn)槠涔杀究傤~已經(jīng)達(dá)到法律規(guī)定的3000萬元。股東A、B、D、E四位股東持有的本公司股票的轉(zhuǎn)讓分兩種情況考慮：第一，他們持有的本公司股份是在本次公開募集股份前已經(jīng)持有的，那么根據(jù)《公司法》的規(guī)定，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；第二，他們持有的本公司的股票，是在本次公開發(fā)行股票時(shí)購買的，則不受該限制。（4）該上市公司的章程規(guī)定是否合法？請(qǐng)說明理由。

該上市公司的章程規(guī)定不完全合法。第一，該上市公司內(nèi)擬發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保金額預(yù)計(jì)超過公司資產(chǎn)總額的30%，應(yīng)當(dāng)由公司股東大會(huì)討論，并且應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過；第二，該公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，由董事會(huì)全體董事的過半數(shù)討論通過，公司章程的這一規(guī)定不合法，因?yàn)闆]有排除關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)?！豆痉ā芬?guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

第三篇：2016電大實(shí)用法律基礎(chǔ)形成性考核冊(cè)

名詞解釋題

1.法---法是由國家制定或認(rèn)可，并以國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的，反映統(tǒng)治階級(jí)意志的規(guī)范體系。2.立法：有廣狹二義。廣義上指的是國家機(jī)關(guān)依照法定的職權(quán)和程序，制定各種具有不同法律效力的規(guī)范性文件的活動(dòng)。狹義上僅指國家立法機(jī)關(guān)制定和頒布相應(yīng)規(guī)范性文件的活動(dòng)

3．國家機(jī)構(gòu)：國家機(jī)構(gòu)是一定社會(huì)的統(tǒng)治階級(jí)為實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治職能而建立起來的進(jìn)行國家管理和執(zhí)行統(tǒng)治職能的國家機(jī)關(guān)的總和。國家機(jī)構(gòu)的本質(zhì)取決于國家的本質(zhì)。國家機(jī)構(gòu)實(shí)際上是掌握國家權(quán)力的階級(jí)實(shí)現(xiàn)其階級(jí)統(tǒng)治的工具。

2、中華人民共和國的國家機(jī)構(gòu)包括:全國人民代表大會(huì);中華人民共和國主席;中華人民共和國國務(wù)院;中華人民共和國中央軍事委員會(huì);地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府;民族自治地方的自治機(jī)關(guān);人民法院和人民檢察院。

4．工會(huì)法：是調(diào)整工會(huì)與國家、用人單位以及職工和會(huì)員關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。二．判斷題

1．具有強(qiáng)制力的行為規(guī)范就是法律。（×）2．法體現(xiàn)的全部是統(tǒng)治階級(jí)的整體意志。（×）

3．法律規(guī)范是由國家制定或認(rèn)可，具有普遍約束力的行為規(guī)則的總和。（×）

4．目前我國已經(jīng)形成了比較完善的中國特色的社會(huì)主義法律體系。（×）

5．權(quán)利和以為是法的基本范疇。（√）6．權(quán)利和義務(wù)是法的最核心要素。（√）

7.馬克思說過“沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)”（√）

8.法律關(guān)系是法律在調(diào)整人們行為過程式中形成的權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系。（×）

9．法律關(guān)系的主體只能是物。（×）10．能成為法律關(guān)系主體只能是物。（×）

11．法和道德都是屬于社會(huì)規(guī)范，二者都有強(qiáng)制性（×）12．法是依國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，而道德則不是.（√）

13.法的效力即各種法的約束力的通稱。（√）14.我國的立法權(quán)由全國人大及其常委會(huì)行使，行政

權(quán)由國務(wù)院行使，司法權(quán)由法院和檢察院行使，所以我國也是實(shí)行三權(quán)分立制度。（×）15.我國政權(quán)的性質(zhì)就是人民民主專政。（√）16.公民是指具體有一個(gè)國家國籍的自然人。（√）

17.凡具體中華人民共和國國籍的人都是中華人民共和國公民。（√）

18.公民的基本權(quán)利義務(wù)也稱憲法權(quán)利和憲法義務(wù)。（√）

19.中華人民共和國人民在法律面前一律平等。（√）20.通信秘密和通信自由屬于公民的人身自由。（√）21.我國的國歌是《義勇軍進(jìn)行曲》。（√）22.工會(huì)法是調(diào)整工會(huì)與國家、用人單位以及職工和會(huì)員的關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。（×）

23.工會(huì)是職工自愿結(jié)合的工人階級(jí)的群眾組織。（√）24.工會(huì)與用人單位的關(guān)系是工會(huì)法所調(diào)整的最主要的關(guān)系。（）

25.工會(huì)法最主要的是調(diào)整用人單位與個(gè)人之間的勞動(dòng)用工關(guān)系。（√）

26.教育職工，提高職工素質(zhì)，是我國工會(huì)的一項(xiàng)重要的義務(wù)。（√）

27.維護(hù)職工合法權(quán)益是工會(huì)的基本職責(zé)。（√）28.中華全國中工會(huì)是個(gè)地方總工會(huì)和各產(chǎn)業(yè)工會(huì)全國組織的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。（√）

29.上級(jí)工會(huì)組織領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)工會(huì)組織。（√）30.工會(huì)會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)有權(quán)撤換或者罷免其所選舉的代表或者工會(huì)委員會(huì)組成人員。（√）

31.中華全國總工會(huì)、地方總工會(huì)、產(chǎn)業(yè)工會(huì)具有社會(huì)團(tuán)體法人資格。（√）

32.基層工會(huì)組織具備民法通則規(guī)定的法人條件的，依法取得社會(huì)團(tuán)體法人資格。（√）

33.企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)有會(huì)員25人以上的，應(yīng)當(dāng)建立基層工會(huì)委員會(huì)。（√）

34.工會(huì)會(huì)員全國代表大會(huì)制定或者修改《中國工會(huì)章程》，章程不得與憲法和法律相抵觸。（√）35.基層工會(huì)組織的建立，必須報(bào)上一級(jí)工會(huì)批準(zhǔn)。（√）

36.企業(yè)、事業(yè)單位無正當(dāng)理由拖延或者拒不撥繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)，基層工會(huì)或者上級(jí)工會(huì)可以向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ荷暾?qǐng)支付令：拒不執(zhí)行支付令的，工會(huì)可以依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。（√）實(shí)用法律基礎(chǔ)作業(yè)二

一、名詞解釋題

1.民法—是指調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)

系的法律規(guī)范的總稱。

2.債權(quán)—是得請(qǐng)求他人為一定行為(作為或不作為)的民法上權(quán)利。本于權(quán)利義務(wù)相對(duì)原則，相對(duì)于債權(quán)者為債務(wù)，即必須為一定行為(作為或不作為)的民法上義務(wù)。因此債之關(guān)系本質(zhì)上即為一民法上的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)和債務(wù)都不能單獨(dú)存在，否則即失去意義。和物權(quán)不同的是，債權(quán)是一種典型的相對(duì)權(quán)，只在債權(quán)人和債務(wù)人之間發(fā)生效力，原則上債權(quán)人和債務(wù)人之間的債之關(guān)系不能對(duì)抗第三人。債發(fā)生的原因在民法債編中主要可分為契約、無因管理、不當(dāng)?shù)美颓謾?quán)行為；債的消滅原因則有清償、提存、抵銷、免除等。

3.物權(quán)—①是指權(quán)利人依法直接支配標(biāo)的物，并排除他人干涉的權(quán)利。

②是指權(quán)利人對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。

4.婚姻：是為當(dāng)時(shí)社會(huì)制度所確認(rèn)的，男女兩性互為配偶的結(jié)合

二、判斷題

1.公民的民事權(quán)利與民事行為能力同時(shí)發(fā)生，同時(shí)終止。（×）

2.個(gè)人合伙產(chǎn)生的債務(wù)由欠債的人償還。（×）3.法人的民事行為能力是由法人的法定代表人或其他代理人來實(shí)現(xiàn)。（×）

4.一切民事活動(dòng)都可以適用代理。（×）

5.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)既可以合法取得，也可以非法取得。（×）

6.債權(quán)可以由債權(quán)人自己實(shí)現(xiàn)。（×）

7.著作權(quán)又稱版權(quán)，是出版社享有的權(quán)利。（×）8.權(quán)利人在得知自己的權(quán)利被侵害后2年內(nèi)不起訴，也不向義務(wù)人主張權(quán)利，就喪失勝訴權(quán)。（√）9.在我國，重婚是無效婚姻。（√）

10.我國婚姻法規(guī)定，結(jié)婚年齡男不得早于20周歲，女不得早于18周歲。（×）

11.遺囑繼承，在適用上優(yōu)先于法定繼承。（×）12.一般來說，要求結(jié)婚的男女雙方應(yīng)親自到婚姻登記機(jī)關(guān)進(jìn)行結(jié)婚登記，亦可委托他人代為辦理。（×）

13.公民可以立遺囑將個(gè)人財(cái)產(chǎn)指定由法定繼承人中的一人或者數(shù)人繼承。（√）

14.公民可以立遺囑將個(gè)人財(cái)產(chǎn)贈(zèng)給國家、集體或者法定繼承人以外的人。（√）

15.重婚是無效婚姻的一種情形。（√）

16.提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價(jià)格或接受服務(wù)的費(fèi)用的一倍。（×）

17.脅迫結(jié)婚的，受脅迫的一方可以向婚姻登記機(jī)關(guān)或人民法院請(qǐng)求撤銷該婚姻。（√）實(shí)用法律基礎(chǔ)作業(yè)三

一、名詞解釋

1.刑法—規(guī)定犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律。

廣義：一切規(guī)定犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的法律規(guī)范的總和

狹義：系統(tǒng)規(guī)定犯罪、刑事責(zé)任和刑罰的刑罰典。

2.犯罪—一切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì) 主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。

3.勞動(dòng)法—狹義上理解勞動(dòng)法是指由國家最高權(quán)利機(jī)關(guān)頒布的關(guān)于調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系有密切聯(lián)系的其他關(guān)系的。全國性的、綜合性的法律，即《中華人民共和國勞動(dòng)法》；廣義上理解勞動(dòng)法是指調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系有密切聯(lián)系的其他關(guān)系的法律規(guī)范總和。

二、判斷題

1.外國人在我國領(lǐng)域內(nèi)犯罪，除了享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的以外，一律適用我國刑法。（√）

2.共同犯罪是二人以上共同實(shí)施犯罪的行為。（√）3.犯罪后自動(dòng)投案的行為是自首。（√）

4.某種行為具有一定的社會(huì)危害性，但法律沒有明文規(guī)定為犯罪，可以比照刑法最相類似的條文定罪判刑。（×）

5.12歲的初中學(xué)生李嘉放火燒了鄰居家的停車庫，造成20萬元人民幣損失，李嘉因未達(dá)到刑事責(zé)任年齡，不負(fù)法律責(zé)任。（×）

6.大學(xué)生謝某與同學(xué)呂某因瑣事吵架，被呂某打的口鼻流血，次日，謝某身藏水果刀，在食堂買飯時(shí)先開口罵了呂某，呂某揮拳打謝某，謝某用刀刺呂某致重傷，謝某的行為屬于防衛(wèi)過當(dāng)。（×）

7.盧某帶領(lǐng)長子(已滿15歲)和次子（已滿12歲），搶劫他人財(cái)物折合人民幣120元，已經(jīng)構(gòu)成共同犯罪（×）

8.奇某故意毆打他人造成輕傷，被某縣公安局處拘役3個(gè)月(×)

9.身強(qiáng)力壯，有較豐厚收入的兒子，對(duì)身患重病的父親長期不送醫(yī)院就醫(yī)，結(jié)果其父因延誤治療而死亡。行為人之行為構(gòu)成不作為形式的殺人罪。（×）10.對(duì)單位犯罪，原則上實(shí)行雙罰制。（√）11.明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪。（√）

12.應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因而疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的是過失犯罪。（√）13.即勞動(dòng)者的法定最低就業(yè)年齡為14周歲。（×）14.非全日制勞動(dòng)者在不影響先訂立勞動(dòng)合同履行的前提下，可以與多個(gè)用人單位訂立勞動(dòng)合同。（√）15.失業(yè)人員是指在勞動(dòng)年齡內(nèi)有勞動(dòng)能力，目前無工作，并以某種方式正在尋找工作的人員。（√）16.失業(yè)人員是指沒有工作的人員.（×）

17.如果是由用人單位提出解除勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)向勞動(dòng)者支付解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。（√）18.只要是解除勞動(dòng)合同，用人單位都應(yīng)向勞動(dòng)者支付解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（×）

19.勞動(dòng)合同的試用期限可以超過6個(gè)月。（×）20.勞動(dòng)合同期限在6個(gè)月以下的，試用期不得超過10日。（×）

21.試用期不包括在勞動(dòng)合同期限內(nèi)。（×）

22.勞動(dòng)派遣一般在臨時(shí)性、輔助性或者替代性的工作崗位上實(shí)施。（√）

23.環(huán)境責(zé)任原則可以歸納為“開發(fā)者養(yǎng)護(hù)，污染者負(fù)擔(dān)，利用者補(bǔ)償，破壞者恢復(fù)”等方面的內(nèi)容。（√）24.1998年，中國政府明確提出環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，以及建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用的“三同時(shí)”制度。（√）

25.國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門制定國家大氣環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（√）實(shí)用法律基礎(chǔ)作業(yè)四

一、名詞解釋

1.刑事訴訟—是國家司法機(jī)關(guān)處理刑事案件的活動(dòng)，即國家的司法機(jī)關(guān)在當(dāng)事人和其他訴訟參與人的參加下，貪污揭露犯罪、證實(shí)犯罪和懲罰犯罪分子的活動(dòng)。廣義（法院審判、公訴機(jī)關(guān)的起訴和偵查機(jī)關(guān)的偵查等活動(dòng)的總稱）

2.民事訴訟—是指人民法院、當(dāng)事人和其他訴訟參

與人，在審理民事案件的過程中，所進(jìn)行的各種訴訟活動(dòng)，以及由這些活動(dòng)所產(chǎn)生的各種訴訟關(guān)系的總和。

3.行政訴訟—是指公民、法人或其它組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的其他組織或個(gè)人在行使行政職權(quán)過程中侵犯了自己的合法權(quán)益，向國家審判機(jī)關(guān)提起訴訟，由國家審判機(jī)關(guān)行使行政審判權(quán)解決行政爭議的司法活動(dòng)。

二、判斷題

1.中級(jí)人民法院管轄第一審涉外民事案件。（× 2.第二審人民法院對(duì)上訴行政案件經(jīng)過審理和合議庭評(píng)議，原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決的，裁定撤銷原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者改判。（√

3.死刑由最高人民法院核準(zhǔn)。（√）

4.刑事案件由犯罪地人民法院管轄，如果由被告人居住地的人民法院審判更為適宜的，可以由被告居住的人民法院管轄。（×

5.采取逮捕措施，須經(jīng)人民檢察院批準(zhǔn)或者人民法院決定，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。（√

6.不符合法定形式要求，違反法定程序取得的材料，即使能證明案件的真實(shí)情況，也不能作為訴訟證據(jù)。（√

7.行政案件由最初作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)所在地或原告住所地人民法院管轄。經(jīng)復(fù)議的案件，復(fù)議機(jī)關(guān)改變?cè)唧w行政行為的，也可以有復(fù)議機(jī)關(guān)所在地人民法院管轄。（√）

8.二審法院審判上訴案件，不得加重被告人的刑罰，但人民檢察院提出抗訴或者自訴人提出上訴的，不受此限。（√

9.律師對(duì)外以外在律師事務(wù)所名義執(zhí)業(yè)，當(dāng)事人應(yīng)與

該律師事務(wù)所簽訂委托代理合同，而不能只與律師個(gè)人簽訂。（√）

10.當(dāng)事人超過訴訟時(shí)效期間起訴的，人民法院不應(yīng)

受理。（√

11.神病人不能成為民事訴訟當(dāng)事人。（√

12.刑事訴訟法規(guī)定：上級(jí)人民法院不可以審判下級(jí)人

民法院管轄的第一審刑事案件。（√）

13.刑事訴訟法規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人可以委托多

人作為自己的辯護(hù)人。（×）

14.刑事訴訟法規(guī)定，正在被執(zhí)行刑罰或者依法被剝奪、限制人身自由的人，不得擔(dān)任辯護(hù)人。（√）15.刑事訴訟法規(guī)定，被告人是盲、聾、啞或者未成年

人二沒有委托辯護(hù)人的，被告人可能被判處死刑而沒有委托辯護(hù)人的，人民法院應(yīng)當(dāng)指定承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師為其提供辯護(hù)。（√）

16.刑事訴訟法規(guī)定，證明案件真實(shí)情況的一切真實(shí)材

料，都是證據(jù)。（×）

17.刑事訴訟法規(guī)定，生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非、不能正確表達(dá)的人，不能作為證人。（√）

18.民事訴訟法規(guī)定的合議制度是與獨(dú)認(rèn)制度一樣的審判組織形式。（√）

19.回避必須有嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)：審判長的回避、審判人員的回避，一律由院長決定。（×）20.涉及國家機(jī)密的案件不宜公開審判。（√）21.民事訴訟法律事實(shí)，以是否由主體的意志為轉(zhuǎn)移，可分為訴訟行為和訴訟事件兩種。（√）

22.一般地域管轄是指以被告住所地為標(biāo)準(zhǔn)確定的管轄，即“原告就被告”。（√）

23.民事訴訟中，訴訟參加人等同于訴訟參與人。（√）24.人民法院應(yīng)當(dāng)在接到行政訴訟起訴狀之日起30日內(nèi)，進(jìn)行審查并決定是否立案受理。（×）

第四篇：形成性考核經(jīng)濟(jì)法律基礎(chǔ)(工商管理)答案范文

形成性考核經(jīng)濟(jì)法律基礎(chǔ)（工商管理）答案

（以下答案由宜賓龍門陣http://004km.cn/整理）

第1題: 以下哪一項(xiàng)最能表現(xiàn)某個(gè)項(xiàng)目的特征：（C確定期限）

第2題: 你作為一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理要為政府建造一個(gè)保齡球運(yùn)動(dòng)的紀(jì)念碑。這個(gè)紀(jì)念碑預(yù)期能夠持續(xù)幾個(gè)世紀(jì)。在這種情況下，認(rèn)為項(xiàng)目是暫時(shí)性的這種說法：（B不適合要建造的產(chǎn)品）

第3題: 以下關(guān)于項(xiàng)目特征的說法都正確，除了：（D漸進(jìn)明細(xì)的結(jié)果常常會(huì)導(dǎo)致范圍漸變）

第4題: 漸進(jìn)明細(xì)的特征常常和那個(gè)項(xiàng)目過程聯(lián)系起來：（B范圍定義）

第5題: 以下都是日常運(yùn)作和項(xiàng)目的共同之處，除了：（B受制于有限的資源和時(shí)間）

第6題: 以下關(guān)于項(xiàng)目的說法都正確，除了：（D項(xiàng)目可以有一個(gè)人組成）

第7題: 在項(xiàng)目周期的何種階段結(jié)束時(shí)，通常作出“繼續(xù)、不繼續(xù)”決定。（B可行性）

第8題: 有關(guān)項(xiàng)目生命周期的說法都正確，除了（C項(xiàng)目執(zhí)行階段投入人力和費(fèi)用最高，所以此時(shí)項(xiàng)目干系人對(duì)項(xiàng)目的影響力最強(qiáng)）？

第9題: 以下可以作為項(xiàng)目范圍是否完成的衡量H標(biāo)準(zhǔn)H，除了：（A客服的反饋意見）

第10題: 控制帳目（Control Account）主要用于：（C工作分解結(jié)構(gòu)中的各種元素）

第11題: 以下說法都正確，除了：（D項(xiàng)目范圍是否完成要以產(chǎn)品要求作為衡量標(biāo)準(zhǔn)）

第12題: 滾動(dòng)式規(guī)劃是哪個(gè)時(shí)間過程的工具：（A活動(dòng)定義）

第13題: 依賴關(guān)系和提前量、滯后量屬于哪個(gè)過程的工具：（B活動(dòng)排序）

第14題: 項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖屬于哪個(gè)過程的產(chǎn)出：（B活動(dòng)排序）

第15題: 自下而上的估算除了成本估算外，還屬于哪個(gè)過程的工具：（C活動(dòng)H資源H估算）

第16題: H資源H分解結(jié)構(gòu)、資源日歷（更新）屬于哪個(gè)過程的產(chǎn)出：（C活動(dòng)資源估算）

第17題: 如果掙得值 EV（BCWP）＝350，實(shí)際費(fèi)用支出已完成工作實(shí)際費(fèi)用 AC（ACWP）＝400，規(guī)劃價(jià)值計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用 PV（BCWS）＝325，成本偏差和成本業(yè)績指標(biāo)為何？（C-50；0.875）

第18題: 如果（BCWP）已完成工作預(yù)算費(fèi)用＝350，（ACWP）已完成工作實(shí)際費(fèi)用＝400 和（BCWS）計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用＝325，（SPI）進(jìn)度業(yè)績指標(biāo)為何？（C 1.077）

第19題: 項(xiàng)目估算總成本為 200000 美元，允許范圍是 180000－250000 美元，這屬于哪一類成本估算？（D預(yù)算）

第20題: 為了制訂預(yù)算，以下都需要評(píng)價(jià)，除了：（C沉沒成本）

第21題: 類比法類似于（B自上而下）

第22題: 掙值是：（A完成工作預(yù)算成本）

第23題: 在開始執(zhí)行項(xiàng)目費(fèi)用的 3 個(gè)過程工作前，還有一個(gè)由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)H完成的規(guī)劃過程在制定項(xiàng)目計(jì)劃中編制,是：（B成本計(jì)劃）

第24題: 下列哪項(xiàng)是進(jìn)展報(bào)告規(guī)則中最保守的一種？（B0-100法則）

第25題: 下列哪項(xiàng)不是合同的基本要素？（D價(jià)格結(jié)構(gòu)）

第26題: 下列哪一種是量化定性數(shù)據(jù)，以將個(gè)人對(duì)供方選擇的偏見減到最小的一個(gè)方法？（A加權(quán)系統(tǒng)）

第27題: 承包商的工作在哪方面明確：（A

SOW）

第28題: 您的一位項(xiàng)目班子員懷孕了。她預(yù)計(jì)在項(xiàng)目完成兩個(gè)月分娩。她的醫(yī)生建議辭職，以便避免旅行造成的緊張。她的工作可通過中等難度的招聘努力取而代之。您建議她繼續(xù)外出工作。為什么？（A她的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)非常寶貴，如有可能應(yīng)當(dāng)挽留）

第29題: 在共同完成一個(gè)令你的客戶滿意的項(xiàng)目后，你項(xiàng)目的一個(gè)供應(yīng)商送給你一封感謝信和一瓶香檳酒。你應(yīng)該：（D向該供應(yīng)商表達(dá)你自己的感謝，然后在項(xiàng)目后慶祝時(shí)與你的團(tuán)隊(duì)一起打開那瓶香檳酒）

第30題: 你的項(xiàng)目需要對(duì)項(xiàng)目所用的設(shè)備進(jìn)行一項(xiàng)重大變更。你知道有一種產(chǎn)品可以滿足你的需求，但你擔(dān)心的是你的兄弟是生產(chǎn)這種產(chǎn)品那家公司的老板。你應(yīng)怎樣做？（B讓客戶知道這件事）

第31題: 為了增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)能力，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)首先：（B評(píng)估個(gè)人優(yōu)缺點(diǎn)）

第32題: 項(xiàng)目專業(yè)人士能夠通過以下方式增加其個(gè)人能力：（B增加他們的知識(shí)和實(shí)踐技能）

第33題: 當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)一位組員無法確定如何履行其有關(guān)項(xiàng)目的職責(zé)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)首先：（D為該組員重新分配更適合的任務(wù)）

第34題: 您要確定全套結(jié)果的預(yù)期價(jià)值。您會(huì)運(yùn)用以下哪一種技術(shù)：（A決策樹）

第35題: 風(fēng)險(xiǎn)量化包括：（C評(píng)估發(fā)生的概率和影響）

第36題: 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的目的：（A把全部發(fā)生的不利事件影響降低到最小）

第37題: 你對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目的哪一個(gè)階段最有影響力：（A概念階段）

第38題: 在項(xiàng)目范圍未充分界定的情況下，進(jìn)度計(jì)劃需要工程在若干部分齊頭并進(jìn)，而業(yè)主希望實(shí)行較高程度的控制，最適合賣方的簽約方法是：（A成本加成）

第39題: 在下列當(dāng)中，對(duì)承包商風(fēng)險(xiǎn)最高的合同種類是：（D固定價(jià)格）

第40題: 規(guī)定按合同提供產(chǎn)品或服務(wù)的文件稱作：（C工作描述）

第41題: 以下所有關(guān)于工作分解結(jié)構(gòu)的說明均正確，除了：（D它是一種進(jìn)度計(jì)劃制定方法）

第42題: 在正式范圍核查(scope verification)過程中使用的以下工具中何種最有用？（A項(xiàng)目審查）

第43題: 產(chǎn)品分析屬于哪個(gè)過程的工具：（B范圍定義）

第44題: 下列關(guān)于分解的說法都正確，除了：（B工作分解結(jié)構(gòu)的越細(xì)，H資源H利用率越高）

第45題: 以下都是工作分解結(jié)構(gòu)詞典的內(nèi)容，除了：（C資源分解結(jié)構(gòu)）

第46題: 請(qǐng)求的變更和推薦的糾正措施是：（C范圍控制的輸出）

第47題: 批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求是：（B范圍控制的輸入）

第48題: 修訂根據(jù)實(shí)際可提供之資源的進(jìn)度計(jì)劃的過程被稱為資源：（D平衡）

第49題: 某活動(dòng)在關(guān)鍵路徑上，其總浮動(dòng)時(shí)間：（B等于0）

第50題: 一般情況下，資源平衡會(huì)：（A延長工期）

第51題: 進(jìn)度控制的工具除了進(jìn)度報(bào)告外，還包括：（B業(yè)績衡量）

第52題: 在活動(dòng)定義中，工作包被有計(jì)劃的分解為更小的組成部分，叫做：（D計(jì)劃活動(dòng)（schedule activity））

第53題: 不動(dòng)產(chǎn)（房地產(chǎn)）一向是一種重要的投資品種，它與(BC股票 藝術(shù)品、收藏品)并稱為全球三大投資品，是適合長期投資的工具。

第54題: 不動(dòng)產(chǎn)投資作為一種重要的投資品種，與其他的金融產(chǎn)品投資不同，以下屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是：(ACE不動(dòng)產(chǎn)投資收益穩(wěn)定，保值性能好

長期收益較高

資金量相對(duì)較大)。

第55題: 不動(dòng)產(chǎn)投資雖然收益穩(wěn)定，保值性能好，但任何投資都有一定的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有：(ABCDE社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

政策性風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn))。

第56題: 影響不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格主要是經(jīng)濟(jì)因素，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，儲(chǔ)蓄、消費(fèi)和投資的水平。那么，除了經(jīng)濟(jì)因素以外，不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格還受哪些（ABCDE物理因素 環(huán)境因素

行政和政策因素

社會(huì)因素

心里因素）影響

第57題: 房地產(chǎn)投資信托(REITs)是指通過發(fā)行信托受益憑證等方式受托投資者的資金，然后進(jìn)行房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款(MortgAge)（ABD設(shè)立的基礎(chǔ)是充分信任

信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和利益權(quán)相分離，財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)屬于受托人，利益權(quán)屬于委托人

信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立，從委托人、受托人和受益人的自有財(cái)產(chǎn)中分離出來成為獨(dú)立的運(yùn)作財(cái)產(chǎn)）

第58題: 房地產(chǎn)投資信托(REITs)作為一種重要的資金信托投資方式，按照投資標(biāo)的分類，可分為：(ABC權(quán)益性REITs

抵押權(quán)型REITs

混合型REITs)。

第59題: 下列關(guān)于權(quán)益型REITs（股權(quán)型）與抵押權(quán)型REITs的說法，正確的是：(BCE權(quán)益型REITs資產(chǎn)組合中房地產(chǎn)實(shí)質(zhì)資產(chǎn)投資應(yīng)超過75%

抵押權(quán)型REITs是間接參與房地產(chǎn)的經(jīng)營，而非直接投資房地產(chǎn)

抵押權(quán)型REITs主要受收入來源為貸款利息)。

第60題: 下列關(guān)于封閉式REITs與開放式REITs的說法，正確的是：(ACE封閉式REITs發(fā)行規(guī)模固定

封閉式REITs成立后不得再募集資金

開放式REITs的發(fā)行規(guī)模可以增減)。

第61題: REITs具有其他投資產(chǎn)品所不具有的獨(dú)特優(yōu)勢，REITs的投資優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：(ABCD資產(chǎn)流動(dòng)性、變現(xiàn)性高

與股票或債券的相關(guān)系數(shù)較低，分散投資組合風(fēng)險(xiǎn)

與其他金融資產(chǎn)的相關(guān)度較低，有相對(duì)較低的波動(dòng)性

REITs具有抵抗通貨膨脹的能力)。

第62題: 在資產(chǎn)組合理論中，對(duì)投資組合進(jìn)行分析時(shí)，通?？梢詫雾?xiàng)資產(chǎn)的收益率分解為(ABE無風(fēng)險(xiǎn)利率

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)收益率

受個(gè)別因素影響的收益率)。

第63題: 證券組合是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱，通常包括各種類型的債券、股票及存款單等?，F(xiàn)代證券組合定價(jià)（ABCD均值一方差模型

資本資產(chǎn)定價(jià)模型

套利定價(jià)模型

因素模型）

第64題: 接上題，以上模型中，描述證券或組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間均衡關(guān)系的有：(ABD資本市場線

證卷市場線

套利定價(jià)模型)。

第65題:

(2006.5)某公司在一項(xiàng)重大訴訟中敗訴，在這一消息刺激下，隨后很可能發(fā)生的事件組合是(ACDE公司股價(jià)下降

公司債券價(jià)格上升

可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換需求下降

公司新發(fā)行債券的到期收益率上升)。

第66題: 關(guān)于零息債券的說法不正確的是：(BE可以折價(jià)、平價(jià)或溢價(jià)發(fā)行

該債券的再投資風(fēng)險(xiǎn)最大)。

第67題: 5年的零息債券面值1000元，發(fā)行價(jià)格為821元，則到期收益率為(AE 4.02%

1089)。另一同期限同級(jí)別的債券面值1000元，票面利率6%，每年

第68題: A公司今年的每股股利為0.4元，固定增長率為6%，現(xiàn)行國庫券的收益率為7%，股票的必要報(bào)酬率為9%，β系數(shù)等于1.8，則(AD股票價(jià)格為9.2174元

股票收益率為10.6%)。

第69題: 風(fēng)險(xiǎn)和收益始終是投資者需要權(quán)衡的問題，下列關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是：(BCE非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證卷的有影響，是單個(gè)證卷的特有風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所以證卷的影響差不多是相同的 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過證卷來分散化來消除)。

第70題: 兩種證券之間的關(guān)系對(duì)投資者進(jìn)行投資組合選擇是有很重要的影響。假設(shè)ρ表示兩種證券之間的相關(guān)關(guān)系。以下結(jié)論準(zhǔn)確的是：(ABE p的取值一般介于-1和1之間

p)0，表示兩種證卷之間同方向變動(dòng)

p<0，表示兩種證卷之間反方向變動(dòng))

第71題: 王某買入股票A，此時(shí)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，市場資產(chǎn)組合的期望收益率為15%，股票的j3系數(shù)為1.5，紅利分配率為50%，最近一（BD 20%

25元）

第72題: 關(guān)于表中市場組合的相關(guān)系數(shù)以及β值，說法正確的是：(BDE

市場組合的相關(guān)系數(shù)為1

市場組合的相關(guān)系數(shù)以及β值均為1

市場組合的β值為1)。

第73題: 利用β的定值公式，可以得到A股的標(biāo)準(zhǔn)差和B股與市場組合的相關(guān)系數(shù)分別為(BE

0.2

0.6)。

第74題: C股票的β值和標(biāo)準(zhǔn)差分別是(CD

0.25

0.5)。

第75題: 兩只基金的ShArp比率分別為(BC

0.6071

0.7869)。

第76題: 下面關(guān)于這兩只基金的收益一風(fēng)險(xiǎn)，下說法正確的是：(ACE

基金A的收益率明顯高于基金B(yǎng)

基金A的波動(dòng)性小于基金B(yǎng)

shArpe指數(shù)是以資本市場線CML為基準(zhǔn)來評(píng)價(jià)基金業(yè)績的，度量單位總風(fēng)險(xiǎn)所帶來的超額回報(bào))。

第77題: 在資產(chǎn)組合和資產(chǎn)定價(jià)理論中，通常用β值和標(biāo)準(zhǔn)差來衡量風(fēng)險(xiǎn)。以下關(guān)于這兩種指標(biāo)的區(qū)別，說法正確的是：(CD

β值衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)準(zhǔn)差衡量整體風(fēng)險(xiǎn)

β 值反映市場風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)準(zhǔn)差還反映特有風(fēng)險(xiǎn))。

第78題: 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是長期投資的組合選擇，用以確定最能滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)的資產(chǎn)組合，是實(shí)現(xiàn)投資計(jì)劃長期目標(biāo)的最重要（ABC

投資者需要確定投資組合中合適的資產(chǎn)

投資者需要確定這些合適的資產(chǎn)在持有期間或計(jì)劃范圍的預(yù)期回報(bào)率

運(yùn)用最優(yōu)化技術(shù)找出在每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平上能提供最搞回報(bào)率的投資組合 在可容忍的風(fēng)險(xiǎn)水平上選擇能提供最優(yōu)回報(bào)率的投資組合（在有效邊界上））

第79題: 期權(quán)是一種有助于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的理想工具。依照?qǐng)?zhí)行價(jià)格，期權(quán)的狀態(tài)可分為價(jià)內(nèi)期權(quán)(inmoney)、價(jià)外期權(quán)(out-of –

（BC

執(zhí)行價(jià)格200，市場價(jià)格250的看漲期權(quán)

執(zhí)行價(jià)格250，市場價(jià)格200的看跌期權(quán)）

第80題: 在資產(chǎn)配置上，期權(quán)的交易行為與期貨頭寸有一定的相關(guān)性。下列策略中期權(quán)執(zhí)行后可以轉(zhuǎn)換為期貨空頭部位的是(BC

賣出看漲期權(quán)

買進(jìn)看跌期權(quán))。

第81題: 客戶的投資目標(biāo)可以劃分為短期目標(biāo)、中期目標(biāo)和長期目標(biāo)。對(duì)于客戶的長期投資目標(biāo)，在資產(chǎn)配置上應(yīng)該側(cè)重于(BCE

股票

房產(chǎn)

古董和藝術(shù)品收藏)。

第82題: 以下屬于貨幣政策工具是(ACD

公開市場操作

存款準(zhǔn)備金率

貼現(xiàn)率)。

第83題: 期貨交易放大了金融資產(chǎn)的杠桿效應(yīng)，但在套期保值，投機(jī)方面都起到重要的作用。下面關(guān)于期貨雙向交易機(jī)制，正確的是：(AE

如果市場看漲，可以先買進(jìn)再賣出

如果市場看跌，可以先賣出再買入)

第84題: 法的淵源指的是(B 國家制定和認(rèn)可的法的各種具體表現(xiàn)形式)。

第85題: 市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)法律是(C 民法)。

第86題: 李某因長期不向借款人要求還款，導(dǎo)致訴訟時(shí)效期間屆滿，李某因此喪失了(C 勝訴權(quán))

第87題: 按份共有人對(duì)共有財(cái)產(chǎn)(D 分享權(quán)利、分擔(dān)義務(wù))。

第88題: 國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)的核心是(D

生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán))。

第89題: 在合伙企業(yè)中，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)(C

承擔(dān)無限連帶責(zé)任)。

第90題: 有限責(zé)任公司的法人代表是(B

董事長)。

第91題: 國有獨(dú)資公司章程由(D

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定)。

第92題: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種(A

無形財(cái)產(chǎn)權(quán))。

第93題: 我國商標(biāo)法規(guī)定，自核準(zhǔn)之日起計(jì)算，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為(C

10年)。

第94題: 不平等競爭是指因經(jīng)營者所造成的，原因是(A

外部條件的不平等、不公平)。

第95題: 經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為給被侵害的經(jīng)營者造成的損失難以計(jì)算的，向被侵害人賠償?shù)馁r償額為(C

侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤)．

第96題: 我國目前的財(cái)政監(jiān)督機(jī)關(guān)是(C

審計(jì)機(jī)關(guān))。

第97題: 不是稅率的基本形式的是(C 浮動(dòng)稅率)。

第98題: 我國勞動(dòng)法禁止用人單位招用未成年人，未成年人的法定年齡是(C

16周歲)。

第99題: 勞動(dòng)合同的下列條款中，不屬于勞動(dòng)法規(guī)定的法定條款的是(D

試用期條款)。

第100題: 因違法違紀(jì)行為被吊銷會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書的人員，自被吊銷會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書之日起不得重新取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書的時(shí)間是(B

5年)。

第101題: 從事會(huì)計(jì)工作的人員必須取得(B 從業(yè)資格證書)。

第102題: 設(shè)立仲裁委員會(huì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市的(A

司法行政部門)登記。

第103題: 我國實(shí)行(A

兩審)終審制，當(dāng)事人不服地方各級(jí)人民法院或?qū)ｉT法院第一審判決、裁定的，可以向上一級(jí)人民法院提起上訴。

第104題: 經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成要素包括(ABD

經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主題

經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體

經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容)。

第105題: 法人具有的特征是(ABE

獨(dú)立的組織

獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

獨(dú)立的責(zé)任)。

第106題: 股份有限公司的主要特征包括(ABCDE

募股集資的公開性

股東數(shù)額的廣泛性

股份的等額性

股份可自由轉(zhuǎn)讓性

設(shè)立要求相對(duì)嚴(yán)格)。

第107題: 政府及其所屬部門，不得濫用行政權(quán)力(ABCE

限定他人購買其指定經(jīng)營者的商品

限制其他經(jīng)營者正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)

限制外地商品進(jìn)入本地市場

限制本地商品流向外地市場)。

第108題: 勞動(dòng)爭議解決方式主要涉及(ABCD

和解

調(diào)解

仲裁

訴訟)。

第109題: 無權(quán)代理行為經(jīng)本人追認(rèn)后，本人一般不能反悔．√

第110題: 國有獨(dú)資公司的董事會(huì)是股東會(huì)的常設(shè)執(zhí)行機(jī)關(guān)?！?/p>

第111題: 凡是不為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息都屬商業(yè)秘密。×

第112題: 社會(huì)保險(xiǎn)具有國家強(qiáng)制性．√

第113題: 仲裁委員會(huì)是民間性的事業(yè)單位法人，它獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，與行政機(jī)關(guān)沒有隸屬關(guān)系。但仲裁委員會(huì)之間有隸屬關(guān)系，各自不能獨(dú)立從事仲裁業(yè)務(wù)?！?/p>

第五篇：2018年四川電大《金融市場》形成性考試復(fù)習(xí)題及解答

2018年四川電大《金融市場》形成性考試復(fù)習(xí)題及答案

一、填空題

1、金融工具之間的種種差別，概括起來不外乎是三個(gè)方面即：（流動(dòng)性）、（風(fēng)險(xiǎn)性）、（收益性）不同。（注：還有一個(gè)是：期限性）

2、金融市場的構(gòu)成要素包括（主體）、（客體）、（媒體）和（價(jià)格）四要素。

3、短期金融市場可分為（票券）、（國庫券）和（同業(yè)拆借）市場。

5、長期金融市場包括（股票）和（債券）市場。

6、金融市場按交割方式可分為（現(xiàn)貨市場）、（期貨市場）和（期權(quán)市場）。

7、基礎(chǔ)性金融市場是一切基礎(chǔ)性金融工具，如貨幣、（股票）、（債券）和外匯等交易的市場。

8、金融市場最基本的功能是轉(zhuǎn)化（儲(chǔ)蓄）為（投資）。

9、金融市場主體從事金融市場交易的動(dòng)力來自兩個(gè)方面，從內(nèi)部看，是（追求利潤），從外部來說，是（金融主體之間存在激烈競爭）。

10、如果說企業(yè)在資本市場上主要是以資金需求者的身份出現(xiàn)的話，那么在貨幣市場上，則是以（資金需求者）和（資金供給者）的雙重身份出現(xiàn)的。

11、政府公債，從來都是財(cái)政政策實(shí)施的重要方式，又是中央銀行執(zhí)行（貨幣政策和公開市場開展業(yè)務(wù)）的主要手段。

12、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上的活動(dòng)范圍主要是（資本市場）。

13、貨幣頭寸所以被作為金融市場交易工具，是由金融管理當(dāng)局實(shí)行（儲(chǔ)蓄籌備金）制度引起的。

14、按信用關(guān)系的不同，票據(jù)可以分為（支票）、（本票）、（匯票）三種。

15、債券是確定全權(quán)關(guān)系的書面憑證，債券的發(fā)行人就是（債務(wù)人），債券投資者則是（債權(quán)人）。

16、股份公司的進(jìn)一步發(fā)展，逐步形成一種股東大會(huì)、經(jīng)理階層和監(jiān)事機(jī)構(gòu)“三足鼎立”的企業(yè)管理制度，使企業(yè)的（經(jīng)營管理權(quán)）同（所有權(quán)）徹底分離。

17、匯率的標(biāo)價(jià)法有（直接標(biāo)價(jià)法）和（間接標(biāo)價(jià)法）。

18、證券交易所的組織形式有兩種，即（會(huì)員制）和（公司制）。

19、會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿出資共同組成，不以（盈利）為目的的法人團(tuán)體。20（上海）交易所于1990年11月經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，是我國（第一家）證券交易所。

21、同業(yè)拆借市場是（貨幣市場）的組成部分，主要是媒介（短期性）、（臨時(shí)性）資金融通市場。

22、同業(yè)拆借市場是具有準(zhǔn)入資格的（金融同業(yè)）之間進(jìn)行（短期性）資金融通的市場。

23、金融機(jī)構(gòu)追求（流動(dòng)性）、（安全性）、（盈利性）相統(tǒng)一的經(jīng)營目標(biāo)，是推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的內(nèi)在要求與動(dòng)力。

24、一般來講，資產(chǎn)的盈利性與流動(dòng)性呈（反）方向變化的，流動(dòng)性越高，盈利越（差）。

25、B股是投資者以(美元)（上海證券交易所）或(港元)（深圳證券交易所）認(rèn)購和交易的股票

26、H股是我國內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在(香港)掛牌上市交易的股票。

27、證券交易所組織形式有(會(huì)員制)和(公司制)。我國上海和深圳證券交易所是(會(huì)員制)。

28、按照《證券法》的規(guī)定，上市公司持有股票面值人民幣1000元的個(gè)人股東不少于（1000人）。

29、商業(yè)票據(jù)原是一種古老的商業(yè)信用工具，產(chǎn)生于18世紀(jì)，真正作為貨幣市場工具而大量使用是（20世紀(jì)60年代）后期。30、銀行承兌匯票市場是以銀行匯票為媒體，通過匯票的（發(fā)行）、（承兌）、（轉(zhuǎn)讓）及（貼現(xiàn)）而實(shí)現(xiàn)資金融通的市場，也可以說是以（短期性金融工具為）基礎(chǔ)的市場。

31、大額定期存單的價(jià)格一般有兩種形式：一是（面值發(fā)行），二是（貼現(xiàn)發(fā)行）。

32、從各國情況來看，債券轉(zhuǎn)讓市場主要有兩種形式或兩種類型：一種是（有形市場），另一種是（無形市場）。

33、債券二級(jí)市場上的交易，主要有三種形式，即（現(xiàn)貨交易）、（現(xiàn)期交易）和（回購協(xié)議交易）。

34、從時(shí)間及地理空間的角度，套匯交易包括（時(shí)間套匯）和（地點(diǎn)套匯）兩種方式。

35、套期保值一般分為（多頭套期保值）和（空頭套期保值）。

36、套期保值遵循的根本原則是（均等且相對(duì)）。

37、根據(jù)基金單位是否可增加贖回，投資基金可分為（封閉式資金）和（開放式基金）。

38、現(xiàn)代股票流通市場上的買賣交易方式種類繁多，按買賣雙方?jīng)Q定價(jià)格的方式不同，分為（有形市場）和（無行市場）。

40、各國場外交易的形式主要有三種：即（店頭市場）、（第三市場）、（第四市場）。

41、國債回購交易中出售國債的一方通常稱為（融資方），或（正回購方），購券方通常稱為（融券方）或（逆回購方）。

42、我國股票的競價(jià)原則是（價(jià)格優(yōu)先）和（時(shí)間優(yōu)先）。

二、單選題

1、套匯者利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時(shí)，賣出或買入遠(yuǎn)期外匯，由此而獲利，這屬于（B）。A、地點(diǎn)套匯

B、時(shí)間套匯 C、直接套匯

D、間接套匯

2、有利于證券市場繁榮的貨幣政策是（C）。A、提高準(zhǔn)備金率

B、提高再貼現(xiàn)率 C、公開市場買入

D、公開市場賣出

3、交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和（D）方式。A、T+0交割

B、T+1交割 C、T+3交割

D、例行交割

4、承兌是（B)獨(dú)有的票據(jù)行為，目的在于確定付款人的責(zé)任。A．支票

B．匯票

C．本票

D．貨幣頭寸

5、基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng)，其核心目的是確定（A）。

A．股票的投資價(jià)值

B．股票的價(jià)格

C．股利分配

D．預(yù)測利潤

6、以代人理財(cái)為主要經(jīng)營內(nèi)容的非銀行金融機(jī)構(gòu)是（D）。

A．金融公司

B．財(cái)務(wù)公司

C．票券公司

D．信托公司

7、下列證券投資品種中，（C）是風(fēng)險(xiǎn)最大的？ A、公司債券

B、國債

C、普通股票

D、金融債券

8、金融市場主體是指（C）。

A、金融工具

B、金融中介機(jī)構(gòu) C、融市場的交易者

D、金融市場的價(jià)格

7、金融市場的客體是指金融市場的（A）。

A、交易對(duì)象

B、交易者

C、媒體

D、價(jià)格

8、世界上最早的證券交易所是（A）。

A、荷蘭阿姆斯特丹證券交易所

B、英國倫敦證券交易所 C、德國法蘭克福證券交易所

D、美國紐約證券交易所

8、我國歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的（B）。A、上海華商證券交易所

B、北京證券交易所

C、上海證券物品交易所

D、天津證券、華紗、糧食、皮毛交易股份有限公司

9、專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所稱之為（A）。A、貨幣市場

B、資本市場 C、現(xiàn)貨市場

D、期貨市場

10、在金融市場上，買賣雙方按成交協(xié)議簽訂合同，允許買方在交付一定的保險(xiǎn)費(fèi)后，即取得在特定的時(shí)間內(nèi)，按協(xié)議價(jià)格買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的證券的權(quán)利，這被稱之為（C）。

A、現(xiàn)貨交易

B、期貨交易 C、期權(quán)交易

D、信用交易

11、機(jī)構(gòu)投資者買賣雙方直接聯(lián)系成交的市場稱之為（D）。A、店頭市場

B、議價(jià)市場 C、公開市場

D、第四市場

12、金融市場中最早形成的市場是（A）。A、公債市場

B、股票市場 C、票據(jù)市場

D、外匯市場

13、銀行匯票是指（C）。

A、銀行收受的匯票

B、銀行承兌的匯票 C、銀行簽發(fā)的匯票

D、銀行貼現(xiàn)的匯票

14、承兌是（B）獨(dú)有的標(biāo)據(jù)行為，目的在于確定付款人的責(zé)任。A、支票

B、匯票

C、本票

D、貨幣頭寸

15、以非特定的廣大投資者為對(duì)象廣泛募集的債券，稱為（C）。A、定息債券

B、貼現(xiàn)債券 C、公募債券

D、私募債券

16、優(yōu)先股是指（D）A、具有優(yōu)先表決權(quán)和選舉權(quán)的股票 B、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)和新股轉(zhuǎn)讓的股票 C、能獲得高額股利的股票

D、在領(lǐng)取股息和取得資產(chǎn)方面優(yōu)先的股票 17、100美元=830元人民幣，這種匯率表示法是（A）。A、直接標(biāo)價(jià)法

B、間接標(biāo)價(jià)法 C、換算法

D、折價(jià)法

18、專門在貨幣市場上開展業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)被稱為（D）。A、金融公司

B、財(cái)務(wù)公司 C、信托公司

D、票據(jù)公司

19、歷史最悠久、規(guī)劃最大的（A）為世界第一大證券交易所。A、紐約股票交易所

B、東京證券交易所 C、倫敦證券交易所

D、香港聯(lián)合交易所

20、最早實(shí)行存款準(zhǔn)備金制度的中央銀行是（B）。A、聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行

B、英格蘭銀行 C、法蘭西銀行

D、中國人民銀行

21、同業(yè)拆借市場按其媒體形式可分為（C）。A、有擔(dān)保拆借市場和無擔(dān)保拆借市場 B、同城同業(yè)拆措市場和異地同業(yè)拆措市場 C、有形同業(yè)拆借市場和無形同業(yè)拆借市場

D、銀行同業(yè)拆措市場和非銀行金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借市場

22、在同一城市或地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行拆借，多是以（A）作媒體。A、支票

B、本票

C、匯票

D、期票

23、推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是（A）。A、存款準(zhǔn)備金制度

B、再貼現(xiàn)政策 C、公開市場政策

D、存款派生機(jī)制

24、從收益分配的角度看，（C）A、普通股先于優(yōu)先股 B、公司債券在普通股之后 C、普通股在優(yōu)先股之后

D、根據(jù)公司具體情況，可自行決定。

25、把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是（B）A、是否記載姓名

B、享有的權(quán)利不同 C、是否允許上市

D、票面是否標(biāo)明金額

26、我國曾于1993年開展金融衍生交易（B）A、利率期貨

B、國債期貨

C.、股指期貨

D.、外匯期貨

27、我國A股上市公司成立時(shí)間必須在（A）以上。

A.、3年

B.、1年

C.、2年

D.、5年

28、某股份公司（總股本小于4億）如果想在上海證券交易所上市，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份不得少于公司股本總數(shù)的（B）。

A、15%

B、25%

C.、10%

D、15%

29、銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過（B）方式進(jìn)行。A、承兌

B、貼現(xiàn)

C、再貼現(xiàn)

D、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

30、由出票人開立一張遠(yuǎn)期匯票，以銀行作為付款人，命令期在確定的將來日期支付一定金額給受款人的匯票是（B）。A、銀行匯票

B、銀行承兌匯票 C、商業(yè)匯票

D、遠(yuǎn)期匯票

31、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以其持有的未到期匯票向中央銀行所作的轉(zhuǎn)讓行為，稱之為（B）。

A、貼現(xiàn)

B、承兌

C、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

D、再貼現(xiàn)

32、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是由（B）首先發(fā)行的。A、美國聯(lián)邦銀行

B、紐約花旗銀行 C、英格蘭銀行

D、日本銀行

33、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人主要是（D）。A、中央銀行

B、中小商業(yè)銀行 C、大企業(yè)

D、大商業(yè)銀行

34、債券的直接發(fā)行是指（C）。

A、向非特定投資者發(fā)行

B、向特定投資者發(fā)行 C、不通過中介機(jī)構(gòu)向投資人推銷

D、委托中介機(jī)構(gòu)承銷

35、以下（C）發(fā)行方式，承銷商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。A、代銷

B、余額包銷

C、全額包銷

D、中央銀行包銷

36、拆借利率（C）

Ａ、一般高于中央銀行的再貼現(xiàn)率

Ｂ、一般低于中央銀行的再貼現(xiàn)率

Ｃ、一般高于商業(yè)銀行的貸款利率

Ｄ、一般低于商業(yè)銀行的貸款利率

37、從理論上來講，債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格主要取決于債券的（A）。A、內(nèi)在價(jià)值

B、發(fā)行價(jià)格 C、流通價(jià)格

D、市場收益率

38、從大的方面看，資金供給者與資金需求者之間的融資活動(dòng)有哪兩種基本形式（A)A.直接融資和間接融資

B.股票融資和債券融資 C.股票融資和銀行貸款

D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款

39、以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是(C)A.提供交易場所和設(shè)施

B.制定交易規(guī)則 C.制定交易價(jià)格

D.公布行情 40、貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率與票面利率相比（A)A.高

B.相等

C.低

D.不確定

41、證券交易所形成證券交易價(jià)格的方式是（D)A.協(xié)商定價(jià)

B.拍賣

C.投標(biāo)

D.公開競價(jià)

42、投資者可以享受稅收優(yōu)惠的債券是(C)A.優(yōu)先股票

B.公司債券

C.政府債券

D.金融債券

43、一般來講，公司債券與政府債券比較（B)A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低

B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 C.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

D.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

44、在采用直接標(biāo)價(jià)的前提下，如果需要比原來更少的本幣就能兌換一定數(shù)量的外國貨幣，這表明（C）。

A、本幣幣值上升，外幣幣值下降，通常稱為外匯匯率上升 B、本幣幣值下降，外幣幣值上升，通常稱為外匯匯率上升 C、本幣幣值上升，外幣幣值下降，通常稱為外匯匯率下降 D、本幣幣值下降，外幣幣值上升，通常稱為外匯匯率下降

45、匯率采取直接標(biāo)價(jià)法的國家和地區(qū)有（D）。A、美國和英國

B、美國和香港 C、英國和日本

D、香港和日本

46、如果一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率，稱之為（A）。A、升水

B、貼水

C、隔水

D、平水

47、按照我國基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（C）。

A、70%

B、90 %

C、80%

D、100%

48、（D）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別。A、A

B、AA

C、BB

D、BBB

49、收盤價(jià)、開盤價(jià)、最低價(jià)相等時(shí)所形成的K線是（B）。A、T型

B、倒T型

C、陽線

D、陰線

四、多項(xiàng)選擇題

1、一般情況下，企業(yè)多在資本市場上活動(dòng)，是（CD）上最重要的籌資者。A、票據(jù)市場

B、證券市場

C、股票市場

D、債券市場

E、外匯市場

2、貨幣市場上的交易工具主要有（AB）。A、貨幣頭寸

B、長期公債

C、公司債

D、票據(jù)

E、股票

4、證券公司主要從事以下哪些業(yè)務(wù)（ABCD）。A、承銷業(yè)務(wù)

B、代理買賣業(yè)務(wù)

C、自營買賣業(yè)務(wù)

D、投資咨詢業(yè)務(wù)

E、證券交易業(yè)務(wù)

5、證券交易所是一個(gè)有組織的買賣證券的公開市場，具有以下哪些基本特點(diǎn)（ABCDE）。A、自身并不持有和買賣證券，也不參與制定價(jià)格 B、交易采用經(jīng)紀(jì)方式

C、有嚴(yán)格的規(guī)章制度和定型的運(yùn)作規(guī)程 D、交易按照公開競價(jià)方式進(jìn)行 E、證券交易的過程全部公開

6、同業(yè)拆借市場的參加者有（ABCE）。

A、中央銀行

B、商業(yè)銀行

C、非銀行金融機(jī)構(gòu)

D、企業(yè)

E、拆借中介機(jī)構(gòu)

7、大多數(shù)國家同業(yè)拆借市場的相同之處是（BDE）。A、利率固定化

B、信用拆借為主

C、有形市場為主

D、計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)辦理

E、銀行間拆借為主

8、在拆借市場上，可以作為拆借抵押品的主要有（ACD）。A、短期國債

B、企業(yè)債券

C、金融債券

D、銀行承兌匯票

E、大額可轉(zhuǎn)讓存單

9、同業(yè)拆借市場具有（ABCDE）。

A、期限短

B、交易手段先進(jìn)

C、流動(dòng)性高

D、利率敏感

E、交易額大

10、、按發(fā)行主體不同，債券主要分為（ABC）A、公司債券

B、政府債券 C、金融債券

D、貼現(xiàn)債券

11商業(yè)票據(jù)的發(fā)行成本主要由（ABCDE）幾個(gè)方面構(gòu)成。A、利息

B、承銷費(fèi)

C、簽證費(fèi)

D、保證費(fèi)

E、評(píng)級(jí)費(fèi)

12、大額定期存單具有（ABCE）特點(diǎn)。

A、發(fā)行人是大銀行

B、面額固定起點(diǎn)大 C、可轉(zhuǎn)讓流通

D、必須記名 E、可獲得接近金融市場利率的利息收益

13、銀行承兌匯票的價(jià)格是（AC）。

A、貼現(xiàn)率

B、承兌費(fèi)用率與貼現(xiàn)率之和

C、承兌費(fèi)用率

D、市場利率

E、綜合利率

14、債券的實(shí)際收益率水平主要取決于（ABC）。

A、債券償還期限

B、債券的票面利率 C、債券的發(fā)行價(jià)格

D、債券的供求

15、債券的現(xiàn)貨交易是（BCD）。

A、現(xiàn)金交易

B、不完全是現(xiàn)金交易 C、要即時(shí)交割

D、可以次日交割 E、于成交后限定幾日內(nèi)交割

16、以下關(guān)于對(duì)短期國債闡述正確的是（ABCD）。A、在英國、美國稱為國庫券

B、其典型發(fā)行方式是公開發(fā)行的方式

C、新發(fā)行的國庫券主要有3、6、9個(gè)月和1年期四種

D、短期國債是貨幣市場上最活躍、流動(dòng)性很高的短期證券 E、以國家信用作擔(dān)保，存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)

17、以下對(duì)債券公私募發(fā)行利弊的比較正確的是（BCDE）。A、公募發(fā)行不必向證券管理機(jī)關(guān)辦理申報(bào)，而私募必須申報(bào) B、私募節(jié)省發(fā)行費(fèi)用，而公募必須支付承銷費(fèi)用

C、私募不必向社會(huì)公布發(fā)行者內(nèi)部財(cái)務(wù)狀況等信息，公募發(fā)行必須公開 D、私募發(fā)行不利于提高知名度

E、公募發(fā)行可以提高發(fā)行者的知名度和信用度

18、一國外匯供給的主要來源有（ABCDE）。

A、商品出口

B、將外幣兌換成本國貨幣

C、增加外匯儲(chǔ)備

D、服務(wù)出口

E、外國向本國進(jìn)行長期投資

F、本國對(duì)外國的單方轉(zhuǎn)移

19、引起一國外匯需求的主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有（ABCDE）。

A、商品進(jìn)口

B、無形商品進(jìn)口

C、向外國提供援助 D、外國對(duì)本國的單方轉(zhuǎn)移

E、增加外匯儲(chǔ)備 F、外國進(jìn)行短期貸款

20、如果投機(jī)者預(yù)測外匯匯率上漲，先買進(jìn)期匯，等到匯率上漲后再賣出現(xiàn)匯的投機(jī)活動(dòng)稱為（AC）。

A、做多頭

B、做空頭

C、買空 D、賣空

E、投機(jī) 21、1998年3月，我國兩支具有特別意義的證券投資基金是（AB）。

A、開元證券

B、金泰證券

C、天驥證券

D、深證券

22、各國場外交易的形式主要有（BCD）。A、流通市場

B、第三市場 C、第四市場

D、店頭市場

23、關(guān)于對(duì)第四市場的優(yōu)點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（BC）。A、信息靈敏、成交迅速

B、交易成本高 C、以保守秘密

D、不沖擊股票市場 E、收益率高

F、直接交易

24、股份有限公司的普通股東具有以下法定權(quán)利(ABCDE)A.經(jīng)營管理參與權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

C.盈利分配權(quán) D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

E.公司管理層任免權(quán)

25、影響債券票面利率的因素有(ABCE)A.市場利率

B.債券期限

C.籌資者信用級(jí)別 D.資金使用方向

E.還本付息的方式

26、下列（ABCD）是A股上市的條件包括？

A.、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

B.、公司成立時(shí)間必須在一年以上

C、發(fā)起人持有的股份不少與公司股份總額的35%

D.、持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東數(shù)不少于1000人

27、目前，世界上著名的股票價(jià)格指數(shù)有（ABCDE）。

A、道?瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)

B、標(biāo)準(zhǔn)?普爾指數(shù)

C、英國《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)

D、日經(jīng)指數(shù)

E、恒生指數(shù)

28、影響股票價(jià)格的外部因素有（ABD）等。

A、財(cái)政政策

B、貨幣政策

C、公司效益

D、宏觀經(jīng)濟(jì)取向

29、目前，世界上股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法有（ABCDE）。A、算術(shù)股價(jià)指數(shù)法

B、算術(shù)平均法

C、加權(quán)平均法

D、除數(shù)修正法

E、基數(shù)修正法 30、廣義的外匯是指一切以外幣表示的金融資產(chǎn)。包括（ABCDE）A、外國貨幣

B、外幣支付憑證

C、外幣存款憑證 D、外幣有價(jià)證券

E、特別提款權(quán)等

31、大額可轉(zhuǎn)讓存單的特點(diǎn)是（ACE）。

A、面額大

B、利率低

C、期限固定 D、記名

E、可以自由轉(zhuǎn)讓

32、以下哪些金融工具是衍生金融工具（ABDF）。A、金融期貨

B、金融期權(quán)

C、股票

D、利率互換

E、商業(yè)票據(jù)

F、股票指數(shù)期貨

33、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，基金可分為（ABCDE）。

A、國債基金

B、股票基金

C、貨幣基金

D、黃金基金

E、衍生證券基金

34、在以下關(guān)于套期保值遵循的原則中，表述正確的是(AB)。

A．均等且相對(duì)

B．避險(xiǎn)的不完全性 C．安全性

D。流動(dòng)性

35、中央銀行提高再貼現(xiàn)率，將(BCE)。A.擴(kuò)大銀行信用

B.縮小銀行信用 C.抑制貨幣需求

D.刺激貨幣需求 E.收緊銀根

36、股票發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是(ACE)。

A、發(fā)行市場是基礎(chǔ)，是前提

B、流通市場是基礎(chǔ)，是前提

C、沒有發(fā)行市場，就不會(huì)有流通市場

D、沒有流通市場，就不會(huì)有發(fā)行市場 E、流通市場決不是無足輕重、可有可無，它對(duì)發(fā)行市場有著重要的促進(jìn)和推動(dòng)作用

五、判斷正誤

1、由于世界各國金融市場的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場本身的構(gòu)成要素也不同。(F)

2、金融市場形成后，信用工具使產(chǎn)生了。（F）

3、金融工具的數(shù)量多少，是一國金融是否發(fā)達(dá)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低的重要標(biāo)志。(T)

4、即使在金融市場發(fā)達(dá)的國家，次級(jí)市場流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2/3，說明次級(jí)市場的重要性不如初級(jí)市場。(F)5、20世紀(jì)80年代以來，西方國家對(duì)金融市場的監(jiān)督管理出現(xiàn)了“放松管制”的較大轉(zhuǎn)變。放松管制并非不要監(jiān)管，而是監(jiān)管的松緊程度及監(jiān)管手段發(fā)生了變化。(T)

6、在世界各國，證券交易所都毫無例外地是金融市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(F)

7、一般來說，凡專門從事各種金融活動(dòng)的組織，均稱為銀行。(F)

8、一般情況下，同業(yè)拆借市場的拆借利率應(yīng)該高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。（F）

9、票據(jù)雖有本票、匯票、支票之分，但需要承兌的票據(jù)只有匯票一種。(T)

10、國庫券之所以受歡迎，主要原因是盈利高、流動(dòng)性強(qiáng)。(F)

11、同普通股票相比，優(yōu)先股票具有風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)。(T)

12、債券表示所有權(quán)關(guān)系，股票表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(F)

13、債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營管理和決策。(F)

14、證券公司不僅充當(dāng)證券投資的中介，還成為證券市場上主要的投資商。(T)

15、從世界范圍看，證券交易所毫無例外都有是金融市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(F)

16、證券公司與證券交易同為銀行金融機(jī)構(gòu)，因此二者的性質(zhì)并無本質(zhì)的區(qū)別。(F)

17、在同業(yè)拆借市場拆入資金的多為中小商業(yè)銀行。(F)

18、同業(yè)拆借市場利率變化可以成為中央銀行調(diào)整貨幣政策的重要參考指標(biāo)。(T)

19、大多數(shù)國家對(duì)同業(yè)拆借的期限都沒有限制。(F)20、公司股本總額超過4億元人民幣的，向社會(huì)公開發(fā)行股票的比例在25%以上。(F)

21、歐洲債券一般是在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行的債券。(F)

22、在場外交易市場交易的證券不僅可以是已經(jīng)在交易所上市交易的證券，還可以是還未在交易所上市的各類證券。(T)

23、優(yōu)先股股東只具有有限表決權(quán)。(T)

24、在商業(yè)票據(jù)的發(fā)行方式中，代銷發(fā)行費(fèi)用最高，助銷發(fā)行費(fèi)用最低。(F)

25、一般來說，資信等級(jí)越高，商業(yè)票據(jù)的發(fā)行利率也越高。(F)

26、在二級(jí)市場上買賣存單的主要是一些證券公司和大的商業(yè)銀行，它們是存單市場的主要交易商。(T)

27、債券的期貨交易按交割時(shí)的債券價(jià)格進(jìn)行清算。(F)

28、企業(yè)債券的償還期是從債券發(fā)行日到流通轉(zhuǎn)讓這段時(shí)間。(F)

29、投資債券的實(shí)際收益就是債券的發(fā)行利率。(F)30、通過向社會(huì)發(fā)行政府債券，可以為彌補(bǔ)財(cái)政赤字、進(jìn)行大量基礎(chǔ)性投資籌集資金。(T)

31、如果當(dāng)前市場銀根很緊，市場利率以及其他債券利率水平逐步升高，則債券發(fā)行人應(yīng)考慮確定較高的債券發(fā)行利率。(T)

32、公司發(fā)行新股必須由公司股東大會(huì)作出相應(yīng)的決議。(T)

33、由于證券的內(nèi)在價(jià)值決定債券的流通價(jià)格，因此，債券的實(shí)際成交價(jià)格也就是債券的內(nèi)在價(jià)值。(F)

34、在直接標(biāo)價(jià)法下，當(dāng)一定單位的外國貨幣匯換的本幣少，表明外匯升值，本幣貶值。(F)

35、外匯管制一般對(duì)居民管制較嚴(yán)，對(duì)非居民管制較松。(T)

36、證券投資基金是組合投資，消除風(fēng)險(xiǎn)的一種投資方式。(F)

37、封閉式基金的市場價(jià)格與其每份基金的單位資產(chǎn)凈值不存在必然的聯(lián)系。(T)

38、國際收支順差可以增加一國的外匯儲(chǔ)備，增加對(duì)有價(jià)證券的需求，所以國際收支順差越大越好，持續(xù)時(shí)間越長越好。(F)

六、問答題

1、金融市場有哪些主要功能？

答：

1、聚斂功能；金融市場發(fā)揮著資金“蓄水池”的作用。

2、財(cái)富功能；為未來的商品與服務(wù)支出需求提供儲(chǔ)蓄購買力的手段。

3、流動(dòng)性功能；通過將證券與其他金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金余額，提供籌資手段。

4、交易功能；降低了交易成本。

5、分配功能；實(shí)現(xiàn)資源配置、財(cái)富的再分配和風(fēng)險(xiǎn)的再分配。

6、調(diào)節(jié)功能；為政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供傳導(dǎo)途徑，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供自發(fā)調(diào)節(jié)。

7、反映功能；反映上市企業(yè)的經(jīng)營管理情況、發(fā)展前景和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

2、試述同業(yè)拆借市場的交易原理。答：同業(yè)拆借首次航主要是銀行等金融機(jī)構(gòu)之間相互借貸在中央銀行存款帳戶上的準(zhǔn)備金余額，用以調(diào)劑準(zhǔn)備金頭寸的市場。一般來說，任何銀行可用于貸款和投資的資金數(shù)額只能小于或等于負(fù)債額減法定存款準(zhǔn)備金余額。然而，銀行的實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)中，資金的流入和流出是經(jīng)?；筒淮_定的，為了解決這一矛盾，有多余準(zhǔn)備金的銀行和存在準(zhǔn)備金缺口的銀行之間就出現(xiàn)了準(zhǔn)備金的借貸。這種準(zhǔn)備金的金額的買賣活動(dòng)就構(gòu)成了傳統(tǒng)的銀行同業(yè)拆借市場。

3、簡述股票與債券的區(qū)別與聯(lián)系。

答：聯(lián)系：

1、對(duì)發(fā)行者來說，都是籌集資金的手段；

2、共處于資本市場中；

3、股票的收益率和價(jià)格同債券的利率和價(jià)格之間是互相影響的；

區(qū)別；

1、性質(zhì)不同；

2、發(fā)行者范圍不同；

3、期限性不同；

4、風(fēng)險(xiǎn)和收益不同；

5、責(zé)任和權(quán)利不同；

4、影響匯率變動(dòng)的因素有哪些？

答：

1、國際收支狀況；

2、通貨膨脹差異；

3、利率差異；

4、政府干預(yù)；

5、重大國際事件；

6、心理預(yù)期；

5、影響債券票面發(fā)行利率的因素有哪些? 答：

1、債券的期限；

2、債券的信用等級(jí)；

3、有無可靠的抵押和擔(dān)保；

4、當(dāng)前市場銀根的松緊、市場利率水平及變動(dòng)趨勢，同類證券及其他金融工具的利率水平等；

5、債券利息的支付方式；

6、金融管理當(dāng)局對(duì)利率的管制結(jié)構(gòu)；

6、簡述基金證券與股票、債券的區(qū)別與聯(lián)系。

答：聯(lián)系：

1、均為證券投資；

2、基金證券形式上與股票、債券相似；

3、股票、債券是基金證券的投資對(duì)象；

區(qū)別：

1、投資地位不同；

2、風(fēng)險(xiǎn)程度不同；

3、收益情況不同；

4、投資方式不同；

5、價(jià)格取向不同；

6、投資回收方式不同；

7、試述開放式基金和封閉型基金的區(qū)別。

答：

1、基金規(guī)模的可變性不同；

2、基金單位的買賣方式不同；

3、基金單位的買賣價(jià)格形成方式不同；

4、基金的投資策略不同；

8、影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素有哪些？ 答：

1、宏觀經(jīng)濟(jì)因素：（1）國民經(jīng)濟(jì)的增長率；（2）經(jīng)濟(jì)周期或經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)；（3）利率；（4）貨幣供應(yīng)量；（5）財(cái)政收支因素；（6）投資與消費(fèi)因素；（7）物價(jià)因素；（8）國際收支因素；（9）匯率因素。

2、政治因素及自然因素：（1）戰(zhàn)爭因素；（2）政局因素；（3）國際政治局勢；（4）勞資糾紛；（5）自然災(zāi)害；

3、行業(yè)因素；

4、心理因素；

5、公司自身因素：（1）公司利潤因素；（2）股息、紅利因素；（3）股票的分割因素；（4）股票是否初次上市因素；（5）重大人事變動(dòng)因素；（6）投資者因素；

6、其他因素：（1）不正當(dāng)投機(jī)操作；（2）信用交易因素；（3）政策調(diào)整與限制性規(guī)定；

9、試述證券投資基金的投資優(yōu)勢。

答：

1、規(guī)模經(jīng)營低成本；

2、分散投資低風(fēng)險(xiǎn)；

3、專家管理具有更多的投資機(jī)會(huì)；

4、服務(wù)專業(yè)化更方便；

10、簡述大額可轉(zhuǎn)讓存單與定期存款的區(qū)別？

答：

1、定期存款記名、不可流通轉(zhuǎn)讓；而大額定期存單是不記名的、可以流通轉(zhuǎn)讓。

2、定期存款金額不固定，可大可??；而可轉(zhuǎn)讓定期存單金額較大；

3、定期存款利率固定，可轉(zhuǎn)讓定期存單利率既有固定的，也有浮動(dòng)的，且一般比同期限的定期存款利率高；

4、定期存款可以提前支取，但損失部分利息；可轉(zhuǎn)讓存單不能提前支取，但可以二級(jí)市場流通轉(zhuǎn)讓。

11、簡述外匯管制的目的。

答：

1、維持國際收支收入平衡，改變國際收支狀況；

2、維持本國貨幣和利率的穩(wěn)定；

3、維持本國經(jīng)濟(jì)及市場的穩(wěn)定；

12、試述影響金融市場發(fā)展的趨勢分析。答：

1、出現(xiàn)了國際化和全球一體化趨勢；

2、內(nèi)部有了空前發(fā)展和變化；

3、發(fā)展中國家和地區(qū)紛紛建立和開放金融市場；

4、國際融資證券化趨勢進(jìn)一步發(fā)展；

5、金融創(chuàng)新增加了金融市場的不可預(yù)測性；

13、試述外匯管制的利弊。

答：利：

1、可以防止資本外逃，有助于資本項(xiàng)目的資本平衡；

2、由于外匯管制可以控制外匯流到國外，所以一國外匯短缺的情況下，可以集中外匯自裁，節(jié)約外匯支出，有利于國際收支平衡；

弊：

1、實(shí)行外匯管制，匯率由官方?jīng)Q定，外匯嚴(yán)禁自由買賣，尤其外匯的供求收到嚴(yán)格限制；

2、市場機(jī)制的作用不能充分發(fā)揮，整個(gè)經(jīng)濟(jì)很難在外匯供求平衡、匯率與利率自由浮動(dòng)的條件下實(shí)現(xiàn)均衡；

3、由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡，所以資金的余缺狀況由很大的不同，客觀上由調(diào)節(jié)余缺的必要，外匯管制限制了資本國際化的趨勢；

14、試述在紙幣流通條件下匯率的決定基礎(chǔ)。

答：購買力理論，利率平衡理論，國際收支理論、資產(chǎn)組合平衡理論等決定了匯率的內(nèi)在、本質(zhì)的基礎(chǔ)。