第一篇：浙江省2015年上半年《證券市場(chǎng)》之我國(guó)的國(guó)際債券考試題（推薦）

浙江省2015年上半年《證券市場(chǎng)》之我國(guó)的國(guó)際債券考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后__個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下，發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)__個(gè)月。A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12：6

2、上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向（）說(shuō)明公司有無(wú)不當(dāng)情事。A．董事會(huì) B．經(jīng)理 C．股東大會(huì) D．監(jiān)事會(huì)

3、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

4、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)（）。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不對(duì)

5、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是__。A．證券投資基金通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持

6、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

7、金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運(yùn)作包含多個(gè)步驟，下列選項(xiàng)中不屬于金融創(chuàng)新的步驟之一的是__。A．商品化 B．定價(jià) C．修正 D．模擬

8、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明公告日前______個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前______個(gè)交易日的均價(jià)。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1

9、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

10、對(duì)于優(yōu)先股，下列表述正確的有__。

A．優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定一種固定的股息率，就像債券的利息率事先固定一樣 B．優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這點(diǎn)與普通股票一樣，但優(yōu)先股股東又不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

C．對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，減輕公司利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散 D．對(duì)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

11、封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳 納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

12、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于__。A．股票交易

B．憑證式國(guó)債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

13、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是__。A．買賣證券的差價(jià) B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入 C．投機(jī)收入 D．投資收入

14、建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤(rùn)

15、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

16、基金托管人對(duì)基金會(huì)計(jì)的復(fù)核包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金頭寸的復(fù)核

17、單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

18、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

19、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為_(kāi)_。A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

20、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的__，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%

21、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣 B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C．可以買賣政府債券和金融債券 D．只可用自有資金投資證券

22、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，適用______。同意票數(shù)達(dá)到______票為通過(guò)。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

23、對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法不正確的是__。A．契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的 B．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是不同的 C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的

D．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是不同的

24、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股。A．40% B．50% C．60% D．70%

25、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易? B．市價(jià)交易? C．凈價(jià)交易? D．議價(jià)交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D．開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

2、我國(guó)證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題主要體現(xiàn)在__。A．價(jià)格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)

D．總體業(yè)務(wù)水平低

3、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

4、證券投資技術(shù)分析法適用于__。

A．預(yù)測(cè)周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格行情 B．預(yù)測(cè)周期相對(duì)比較短的證券價(jià)格行情 C．相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

D．預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

5、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券

D．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貸款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

6、貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

7、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

8、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D．憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

9、創(chuàng)立大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。A．審議發(fā)起人關(guān)于公司籌備情況的報(bào)告 B．通過(guò)公司章程

C．選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員

D．對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用及發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核

10、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是__。A．公司盈利 B．銀行存款利率

C．各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng) D．金融市場(chǎng)的波動(dòng)

11、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無(wú)法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

12、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．內(nèi)部防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

13、__是資產(chǎn)重組行為。A．改變公司股票簡(jiǎn)稱 B．公司增發(fā)新股 C．公司投資新項(xiàng)目 D．股權(quán)置換

14、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

15、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為_(kāi)_元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85

16、在基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（）。A．申購(gòu)費(fèi) B．贖回費(fèi)

C．基金管理費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

17、下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素分析，說(shuō)法正確的是__。A．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高 C．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也就越低 D．在市場(chǎng)總體利率水平上升時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值增加

18、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．證券投資基金 B．社保基金

C．社會(huì)公益基金 D．外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者

19、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》對(duì)于客戶與證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)是__。A．基本約定 B．基本協(xié)議 C．基本法則

D．基本法律文書(shū)

20、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指因__等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．申購(gòu) B．繼承 C．贖回

D．司法強(qiáng)制執(zhí)行

21、上海證券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日

22、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用（）確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日收盤價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)

23、下列有關(guān)資本成本的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．在比較各種籌資方式時(shí)，使用個(gè)別資本成本

B．資本成本的本質(zhì)是企業(yè)為籌集和使用資金而實(shí)際付出的代價(jià) C．在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)，使用加權(quán)平均資本成本 D．在進(jìn)行追加籌資決策時(shí)，使用邊際資本成本

24、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

25、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟(jì)性原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．平衡性原則

第二篇：2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題

2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

2、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無(wú)關(guān)于

3、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于__萬(wàn)美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

4、關(guān)于客戶開(kāi)立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開(kāi)立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開(kāi)戶申請(qǐng) C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表

D．如果客戶沒(méi)有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開(kāi)立此賬戶

5、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6、MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括__。

A．企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤(rùn))衡量，有相同經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的。EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的 C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

7、對(duì)（）而言，無(wú)差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。A．風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者 B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者 C．風(fēng)險(xiǎn)中性者 D．所有投資者

8、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險(xiǎn)控制

9、在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動(dòng)資產(chǎn)中__。

A．存貨的價(jià)格變動(dòng)較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

10、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__。A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡 D．國(guó)民收入公平分配

11、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競(jìng)價(jià)

12、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。A．3% B．5% C．7% D．10%

13、內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

14、金融期貨交易實(shí)行__和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。A．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．集中交易制度 C．限倉(cāng)制度 D．保證金制度

15、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)__來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．會(huì)員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶

16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。A．回售 B．贖回 C．發(fā)行

D．股份轉(zhuǎn)換

17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A．流動(dòng)性 B．有效性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

18、有效市場(chǎng)形式不包括（）。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

19、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評(píng)估

20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

21、從__年3月25 El開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

22、下列各項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。

A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

23、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價(jià)格信息 B．?dāng)?shù)量信息

C．發(fā)行方式信息 D．發(fā)行時(shí)間信息

24、道化理論在趨勢(shì)劃分中，不包括__ A．主要趨勢(shì) B．次要趨勢(shì) C．短暫趨勢(shì) D．上升趨勢(shì) 25、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國(guó)債發(fā)行量 B．實(shí)行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國(guó)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

2、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

3、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

4、__是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．ETF B．QDII基金 C．LOF D．QFII基金

5、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括__。A．“三公”原則 B．依法管理原則

C．保護(hù)投資者利益原則 D．監(jiān)督與處罰相結(jié)合的原則

6、__是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購(gòu)方 B．賣出回購(gòu)方 C．資金融入方 D．融券方

7、你目睹了一位45歲男性倒下。你讓人呼叫120后，為他進(jìn)行心肺復(fù)蘇。你盡力確保了他生存下來(lái)的前兩個(gè)重要環(huán)節(jié)已立即完成，第三個(gè)環(huán)節(jié)和提高此人生存機(jī)會(huì)最有效的是

A．醫(yī)護(hù)人員到達(dá)，他們會(huì)給予藥物 B．送此人去醫(yī)院

C．帶有除顫器的救護(hù)人員到達(dá)

D．急救人員到達(dá)，他們會(huì)進(jìn)行心肺復(fù)蘇 E．及時(shí)建立靜脈通路

8、下列屬于資產(chǎn)重組過(guò)程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn) B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購(gòu)買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用

9、現(xiàn)行市盈率利用過(guò)去四個(gè)季度的每股盈利計(jì)算，而預(yù)測(cè)市盈率可以用過(guò)去四個(gè)季度的盈利計(jì)算，也可以根據(jù)__計(jì)算。A．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利 B．未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利 C．四個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利

D．上兩個(gè)季度的實(shí)際盈利以及未來(lái)兩個(gè)季度的預(yù)測(cè)盈利的總和

10、大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條______彎曲的曲線來(lái)表示，而且 ______的凸性有利于投資者提高債券投資收益。__ A．向下；較高、B．向下；較低 C．向上；較高 D．向上；較低

11、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

12、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有（）。A．NASDAQ綜合指數(shù) B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)

D．道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

13、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

14、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為_(kāi)_。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

15、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

16、期權(quán)價(jià)格由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值構(gòu)成，因而凡是影響內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值的因素，就是影響期權(quán)價(jià)格的因素。以下不屬于這類因素的是__。A．協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格 B．權(quán)利期間 C．利率

D．標(biāo)的資產(chǎn)的收益 E．交易方的信用

17、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

18、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi)

19、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

20、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率與證券價(jià)格呈反方向變化

C．利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的21、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

22、下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

23、下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，不正確的有__。A．發(fā)行人需要還本付息 B．發(fā)行人是借入資金的主體 C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

D．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系

24、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

25、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．大額和小額 B．長(zhǎng)期和短期 C．重要和非重要 D．經(jīng)常性和偶發(fā)性

第三篇：河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題

河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在__。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．葡萄牙

2.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)（）年。A．3 B．4 C．5 D．7

3.某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A．1000萬(wàn)元 B．2000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

4.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

5.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，由__負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院 C．集團(tuán)公司 D．有關(guān)部門

6.（）標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

7.任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這說(shuō)明金融衍生工具具有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

8.用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是__ A．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B．流動(dòng)比率 C．速動(dòng)比率

D．利息支付倍數(shù)

9.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．融資融券業(yè)務(wù) C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

10.2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例-負(fù)債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額 D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

11.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。A．二 B．三 C．五 D．六

12.《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過(guò)45日 B．不得少于30日，并不得超過(guò)60日 C．不得少于30日，并不得超過(guò)75日 D．不得少于60日，并不得超過(guò)90日

13.公開(kāi)披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告

14.基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

15.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短

16.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__。A．會(huì)員證券商 B．非會(huì)員證券商 C．會(huì)員承銷商

D．會(huì)員證券自營(yíng)商

17.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

18.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

19.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，該債券市場(chǎng)價(jià)格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為_(kāi)_。A．25 B．38 C．40 D．50

20.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 D．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

21.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)__。A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

22.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為_(kāi)_股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

23.按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

24.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

25.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短

26.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

27.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價(jià)格 B．期權(quán)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格

D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

28.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第（）日刊登補(bǔ)充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

29.契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由__來(lái)規(guī)范。A．憲法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

30.ETF的基金管理人可采用__方式發(fā)售基金份額。A．網(wǎng)上 B．網(wǎng)下

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下 D．柜臺(tái)

31.下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是（）。A．管理人報(bào)酬 B．托管費(fèi) C．交易費(fèi)用 D．基金申購(gòu)費(fèi)

32.下列不屬于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)管理內(nèi)容的是__。A．營(yíng)銷業(yè)務(wù)管理 B．營(yíng)銷人員管理 C．營(yíng)銷過(guò)程管理 D．營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理

33.__是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。A．重置成本法 B．收益現(xiàn)值法 C．清算價(jià)格法 D．現(xiàn)行市價(jià)法

34.計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表

35.我國(guó)的國(guó)債是指（）代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行 D．國(guó)資委

36.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司員工而收購(gòu)本公司股份的，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

37.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。A．1000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．500萬(wàn) D．1500萬(wàn)

38.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

39.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

40.__一般要將被并購(gòu)企業(yè)50%以上的資產(chǎn)與并購(gòu)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換，或雙方資產(chǎn)合并。A．報(bào)表性重組 B．調(diào)整型資產(chǎn)重組 C．實(shí)質(zhì)性重組

D．以上答案都不對(duì)

41.投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是__。A．參考證券信用評(píng)級(jí)的結(jié)果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

42.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人，若為非存款類金融機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

43.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)作數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

44.依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

45.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于__人民幣。A．200萬(wàn)元 B．300萬(wàn)元 C．400萬(wàn)元 D．500萬(wàn)元

46.下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．中國(guó)已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

47.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金

B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào) C．T+4日，中簽率公告見(jiàn)報(bào)；搖號(hào) D．T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作

48.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)_以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

49.反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表 C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

50.債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

第四篇：重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展考試題

重慶省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：國(guó)際證券市

場(chǎng)發(fā)展考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、股市中常說(shuō)的黃金交叉是指__。

A．短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 B．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線 C．短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線 D．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線

2、我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行__日制度。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7

3、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點(diǎn)。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

4、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

5、對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

6、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營(yíng)業(yè)部

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、上市公司在股東大會(huì)作出有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告，此后，每______日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)決議的過(guò)戶手續(xù)。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10

9、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上__。A．存在價(jià)值高估

B．既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估 C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

10、__是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新評(píng)估。A．價(jià)值重估 B．資金核查 C．損溢認(rèn)定 D．資產(chǎn)重估

11、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績(jī)效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對(duì)市場(chǎng)有效性問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

12、證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒(méi)收非法所得 D．罰款

14、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是__。

A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 C．申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào) D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

15、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

16、無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進(jìn)行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

17、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不對(duì) 18、2007年6月1日李某購(gòu)買了一手(合約乘數(shù)為1000)10月份某股票的看漲權(quán)證，期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權(quán)日的價(jià)格為8元，則李某的選擇是__。A．選擇執(zhí)行期權(quán)，虧損1900元 B．必須執(zhí)行期權(quán)，虧損2100元 C．選擇放棄期權(quán)，虧損100元 D．選擇放棄期權(quán)，不受損失

19、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20% 20、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購(gòu)

C．信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

21、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國(guó)債券

22、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．損益表

C．現(xiàn)金流量表 D．利潤(rùn)表

23、與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。

A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無(wú)法比較

24、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

25、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)__次定期會(huì)議。A．1 B．3 C．2 D．4

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的

D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

27、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)? B．網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)? C．全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種? D．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式

2、參與網(wǎng)上申購(gòu)新股，單一賬戶申購(gòu)規(guī)定是：上海證券交易所的申購(gòu)數(shù)量不得少于______股，但最高不得超過(guò)______萬(wàn)股。（）A．100 9999.9 B．100 1000 C．1000 1000 D．1000 當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9

3、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

4、關(guān)于無(wú)差異曲線，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇 C．同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同 D．同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同

5、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

6、現(xiàn)金流量表反映的是__。

A．企業(yè)在某一特定日期財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表，表明企業(yè)在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟(jì)資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對(duì)凈資產(chǎn)的要求權(quán)

B．企業(yè)在一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表，表明企業(yè)運(yùn)用所擁有的資產(chǎn)的獲利能力

C．企業(yè)在一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物的能力 D．企業(yè)在一定期間對(duì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)的分配或虧損彌補(bǔ)的會(huì)計(jì)報(bào)表，是利潤(rùn)表的附表

7、貨幣期權(quán)也可以稱為_(kāi)_。A．外幣期權(quán) B．本幣期權(quán) C．資金期權(quán) D．外匯期權(quán)

8、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的__表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時(shí)間 B．收盤價(jià) C．開(kāi)盤價(jià) D．寬度

E．出現(xiàn)的時(shí)機(jī)

9、一般__向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

10、只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消除__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．再投資風(fēng)險(xiǎn)

11、__要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

12、__表示的就是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券債息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。A．凸性 B．到期期限 C．久期 D．獲利期

13、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

14、（），我國(guó)試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度。A．20世紀(jì)90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日

15、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無(wú)虧損記錄 B．具有會(huì)員資格 C．無(wú)違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費(fèi)

16、下列進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資時(shí)，常常能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是（）A．債券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．債券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金

17、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

18、投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購(gòu)買，然后根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)屬于__。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購(gòu)證方式

19、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列__規(guī)定。A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B．不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字 C．預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D．不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金

20、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．一旦資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生偏離，套利活動(dòng)可以迅速引起市場(chǎng)糾編反應(yīng) B．在布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價(jià)中，證券復(fù)制是一種動(dòng)態(tài)復(fù)制技術(shù) C．MM定理認(rèn)為，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)

D．無(wú)套利定價(jià)法是將某項(xiàng)頭寸與市場(chǎng)中的其他頭寸結(jié)合起來(lái)，構(gòu)筑一個(gè)在市場(chǎng)均衡時(shí)能承受風(fēng)險(xiǎn)的組合頭寸，進(jìn)而測(cè)算出該頭寸在市場(chǎng)均衡時(shí)的價(jià)值

21、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會(huì) B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．董事長(zhǎng)

22、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起15日后方可使用

D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

23、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有__。

A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策 D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

24、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以__罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

26、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的

D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

27、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

28、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

第五篇：2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購(gòu)交易考試題

2015年遼寧省證券從業(yè)《證券交易》之債券質(zhì)押式回購(gòu)交

易考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為_(kāi)_。A．國(guó)家股 B．國(guó)有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

2、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣__。A．國(guó)債 B．股票 C．基金

D．企業(yè)債券

3、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交__。A．上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))B．公司章程

C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)

4、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價(jià)

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

5、某公司某會(huì)計(jì)末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

6、在美國(guó)，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

7、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入__，一般不超過(guò)3個(gè)月。A．凍結(jié)期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

8、“911事件”，指的是美國(guó)東部時(shí)間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機(jī)撞擊美國(guó)紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于__。A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相對(duì)衰退 D．絕對(duì)衰退

9、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

10、證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在__環(huán)節(jié)上。A．登記存管 B．競(jìng)價(jià)成交 C．委托買賣 D．發(fā)行申購(gòu)

11、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

12、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況 D．投資者的性別

13、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

14、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離__的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

15、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)投資有限責(zé)任公司 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．QFII D．QDII

16、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

17、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。A．上一交易日收盤價(jià)格 B．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

C．當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià) D．當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

18、按__分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

19、我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實(shí)際股票價(jià)格 B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

20、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

21、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

22、下列各項(xiàng)中，__是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì) C．司法部和證監(jiān)會(huì) D．人民銀行和證監(jiān)會(huì)

23、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

24、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

25、全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以（），直接得出每股凈利潤(rùn)。A．流通股 B．總股本

C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種__。A．資本證券的總稱 B．流通證券的總稱 C．有價(jià)證券的總稱 D．上市證券的總稱 E．法定證券的總稱

2、基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說(shuō)明書(shū)中的__信息。A．基金運(yùn)作方式

B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 C．買賣基金費(fèi)用相關(guān)條款

D．基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

3、股票投資組合管理的目標(biāo)就是__。A．實(shí)現(xiàn)收益最大化 B．實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化 C．實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．實(shí)現(xiàn)效用最大化

4、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù) D．基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模

5、某公司會(huì)計(jì)末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為_(kāi)_。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

6、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。

A．基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的總額數(shù)量計(jì)算

B．基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

C．基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人

7、非柜臺(tái)委托主要有__。A．電話委托

B．傳真委托和函電委托 C．自助終端委托

D．網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)

8、資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動(dòng)。A．資本總額 B．注冊(cè)資本

C．固定資本總額 D．法定資本

9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

10、如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第（）日刊登補(bǔ)充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值 B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額 D．賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

12、在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請(qǐng)。A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．證監(jiān)會(huì) C．交易所

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

13、偏股型基金中股票的配置比例一般為_(kāi)_。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

14、在我國(guó)，社?；鹩蒧_組成。A．福利基金 B．社會(huì)保障基金 C．社會(huì)保險(xiǎn)基金 D．企業(yè)基金

15、直接融資的重要特點(diǎn)在于它的直接性，體現(xiàn)在（）。A．資金供求者直接進(jìn)行協(xié)商 B．可在金融市場(chǎng)上發(fā)行有價(jià)證券 C．無(wú)須金融中介

D．投資者可在金融市場(chǎng)上購(gòu)買公司的有價(jià)證券

16、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括__。A．設(shè)立方式 B．發(fā)起人

C．發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù) D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

18、下列說(shuō)法正確的是__。

A．縱向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為

B．要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金達(dá)到收購(gòu)的目的

C．在收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)公司主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、反收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)等

D．收購(gòu)一般指一個(gè)公司通過(guò)證券或現(xiàn)金交易取得其他公司一定程度的控制權(quán)，以實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為

E．收購(gòu)后整合的內(nèi)容包括收購(gòu)后公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經(jīng)營(yíng)上的整合以及認(rèn)識(shí)安排與調(diào)整等

19、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）。

A．實(shí)收資本不少于3億元 B．經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄

C．屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足下列__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次。

A．凈利潤(rùn)為正值 B．總資本為正值

C．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

D．最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)

21、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)入__。

A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D．可供出售的金融資產(chǎn)

22、對(duì)金融期貨的主要交易制度和機(jī)構(gòu)的表述，下列各項(xiàng)正確的有__。

A．只有大戶報(bào)告制度才能降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

B．大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為 C．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

23、下列有關(guān)我國(guó)地方政府債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．我國(guó)從未發(fā)行過(guò)地方政府債券

B．我國(guó)地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問(wèn)題 C．我國(guó)地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問(wèn)題

D．我國(guó)規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)

24、下列屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．適時(shí)性原則

25、證券投資是指投資者購(gòu)買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。A．基金 B．股票

C．股票及債券

D．有價(jià)證券及其衍生品