第一篇：2016年福建省基金從業(yè)資格：QDII投資四大攻略試題

2016年福建省基金從業(yè)資格：QDII投資四大攻略試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、《證券法》中對(duì)證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括____ A：投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的規(guī)定

B：交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定 C：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

D：證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則

2、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是__。A．增長(zhǎng)型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金

3、基金銷(xiāo)售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．員工

4、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足12個(gè)月的除外

B．基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果

D．基金宣傳推介材料可以通過(guò)之前投資業(yè)績(jī)來(lái)預(yù)期基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)

5、下列關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的有__。A．紙面發(fā)行

B．流通性好，但不可上市轉(zhuǎn)讓 C．以電子記賬方式記錄債權(quán)

D．個(gè)人投資者可以購(gòu)買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債

6、認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

8、基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)

9、__是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨(dú)立性原則 D．審慎性原則

10、我國(guó)第一只上市開(kāi)放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A．國(guó)投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國(guó)投瑞銀瑞?；?D．興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金

11、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

12、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A．投資風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)

13、在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)登記結(jié)算公司

14、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷(xiāo)協(xié)議，明確委托關(guān)系

B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行

15、托管費(fèi)的來(lái)源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

16、在制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

B．自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷(xiāo)售決策機(jī)制 C．通過(guò)制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人

17、ETF基金管理人對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

18、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變

D．隨市場(chǎng)行情而定

19、____是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20、當(dāng)公司法定公積金累積額為公司____的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊(cè)資本 B：凈資產(chǎn) C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益

21、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有__。A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損

D．利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值

22、基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營(yíng)__個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。A．2 B．3 C．4 D．5

23、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

24、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶(hù)投訴的方式有__。

A．評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則 C．準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，所有客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話(huà)應(yīng)當(dāng)錄音

D．建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或崗位

25、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有__。A．估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B．估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

C．估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值 D．有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

2、下面關(guān)于非上市證券的說(shuō)法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

3、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

4、通過(guò)公開(kāi)資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

5、金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購(gòu)和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅；非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收

6、基金銷(xiāo)售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示

B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資 D．招募說(shuō)明書(shū)摘要

7、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．憑證式債券 C．零息債券

D．固定利率債券

8、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn)

B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)

9、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

10、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的考察要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)悄況 D．公司信息披露情況

11、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

12、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A．買(mǎi)入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣(mài)出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊

13、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)__天。A．90 B．180 C．365 D．397

14、關(guān)于政府債券，下列說(shuō)法正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為國(guó)債

D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年

15、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng) B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱(chēng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線(xiàn)性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

16、下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

17、根據(jù)__的規(guī)定，基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

18、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠

C．認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過(guò)投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)

19、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券

D．利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金流向；二是影響公司的盈利

20、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買(mǎi)賣(mài)，普通投資者只能通過(guò)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。A：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢(xún)公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢(xún)公司 C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所

22、《證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說(shuō)法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

23、基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

24、____中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

25、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶(hù)開(kāi)立的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶(hù)

B．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶(hù) D．已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶(hù)

第二篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化考試試題

福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 B：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C：證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

2、____是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集.總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。A：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

3、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

4、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化

5、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則

6、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)

7、__是基金利潤(rùn)的最主要來(lái)源。A．債券利息投資收益 B．買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入 C．股利利息收入

D．公允價(jià)值變動(dòng)收益

8、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式

B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式

C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)

D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)

9、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括____ A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：管理風(fēng)險(xiǎn) C：匯率風(fēng)險(xiǎn)

D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

11、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，客戶(hù)投訴的根本原因是__。A．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶(hù)沒(méi)有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶(hù)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過(guò)高 D．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

12、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

13、以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類(lèi)型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 14、2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

15、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

16、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定，__。

A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回

17、從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

18、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒(méi)有規(guī)定

19、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險(xiǎn)公司

20、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)____個(gè)月。A：1 B：2 C：3 D：4

21、通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易

D．證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)

22、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格

23、__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．及時(shí)性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則

24、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2 B．3 C．5 D．10

25、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶(hù)投訴的方式有__。

A．評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，所有客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話(huà)應(yīng)當(dāng)錄音

D．建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或崗位

26、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

27、下列基金類(lèi)型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．債券型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票型基金 D．混合型基金

28、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

29、評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率

C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉(cāng)比例

30、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱(chēng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線(xiàn)性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

32、某投資者申購(gòu)某開(kāi)放式基金，成功申購(gòu)4000份，申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值為1.2500元。申購(gòu)采用后端收費(fèi)模式，后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：不足一年申購(gòu)費(fèi)率為1.80%，滿(mǎn)一年不足兩年申購(gòu)費(fèi)率為1.60%，滿(mǎn)兩年不足三年申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，滿(mǎn)三年不足五年申購(gòu)費(fèi)率為0.50%，五年及以上申購(gòu)費(fèi)事為 0.00%。三年零六個(gè)月后該基金單位凈值為1.5000元，此時(shí)投資者將4000份該基金全部贖回(贖回費(fèi)率為0.50%)，則該投資者可以贖回的金額為_(kāi)_元。A．5975 B．5945 C．5970 D．5940

33、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．份額申購(gòu) B．金額申購(gòu) C．金額贖回 D．份額贖回

34、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來(lái)源 B．流動(dòng)性

C．信息披露程度 D．投資門(mén)檻

35、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%．-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為_(kāi)___ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%

36、根據(jù)投資對(duì)象的不同，我國(guó)的基金類(lèi)別劃分為_(kāi)_。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．債券型基金 D．混合型基金

37、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價(jià)格 D．存款利率

38、根據(jù)____的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

39、基金各類(lèi)信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)

40、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括__。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

41、下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

42、確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法

43、下列屬于社會(huì)公益基金的有__。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金

D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

44、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長(zhǎng)型

45、開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式包括__。A．分期收費(fèi) B．中端收費(fèi) C．前端收費(fèi) D．后端收費(fèi)

46、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠

C．認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過(guò)投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)

47、股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回

48、按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A：每個(gè)交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天

D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天

49、下列各項(xiàng)，__應(yīng)依法征收營(yíng)業(yè)稅。

A．基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入

B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基會(huì)份額的差價(jià)收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入

50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買(mǎi)賣(mài)，普通投資者只能通過(guò)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。A：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢(xún)公司

51、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入

D．買(mǎi)人返售金融資產(chǎn)收入

52、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．1 B．2 C．3 D．6

53、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅

C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益

54、債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率

55、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．過(guò)往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

56、證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)服務(wù)模式有__。A．電話(huà)服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù) D．郵寄服務(wù)

57、基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境中，微觀(guān)環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營(yíng)銷(xiāo)渠道 C．投資者 D．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

58、實(shí)踐中，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于

D．高于或等于

59、下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書(shū)。A．普通的開(kāi)放式基金 B．封閉式基金

C．上市開(kāi)放式基金(LOF)D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)

60、保險(xiǎn)投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息

C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息

第三篇：山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無(wú)法比較

2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為_(kāi)_。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng) D．證券公司名稱(chēng)

3、股票基金凈值的計(jì)算每天進(jìn)行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

4、以下說(shuō)法正確的是（）。

A．在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀(guān)態(tài)度時(shí)，促使股價(jià)上漲 B．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀(guān)時(shí)，致使股價(jià)下跌

C．大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局

D．在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀(guān)時(shí)，致使股價(jià)上漲

5、證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括__。A．為主管部門(mén)決策提供依據(jù) B．積極參與投資者教育活動(dòng) C．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) D．傳授投資技巧

6、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

7、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按__來(lái)劃分的。A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具 C．合約履行時(shí)間 D．投資者的買(mǎi)賣(mài)

8、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院

9、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

10、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

11、股市中常說(shuō)的黃金交叉是指__。

A．短期移動(dòng)平均線(xiàn)向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線(xiàn) B．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線(xiàn)向上突破短期移動(dòng)平均線(xiàn) C．短期移動(dòng)平均線(xiàn)向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線(xiàn) D．長(zhǎng)期移動(dòng)平均線(xiàn)向下突破短期移動(dòng)平均線(xiàn)

12、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上

13、平穩(wěn)性隨機(jī)數(shù)列是指由__構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機(jī)變量 D．非隨機(jī)變量

14、（）是指對(duì)一類(lèi)或幾類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估

15、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

16、__是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。A．國(guó)債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

17、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

18、現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

19、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

21、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開(kāi)放式基金

22、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

23、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有__。A．境內(nèi)自然人 B．境內(nèi)法人

C．定居國(guó)外的中國(guó)公民 D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人

24、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過(guò)__來(lái)分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率 D．實(shí)際收益率

25、上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式 B．場(chǎng)外申購(gòu)采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式

C．場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金 D．申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

2、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為_(kāi)_。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

3、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25

5、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶(hù)直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

C．按超出其持股比例5％以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效

7、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

8、下列債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的9、向不特定投資者公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

10、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確定經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B．確定各情景發(fā)生的概率

C．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類(lèi)資產(chǎn)可能的收益以及各類(lèi)資產(chǎn)之間的相關(guān)性

D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均的方法估計(jì)各類(lèi)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

11、中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有__。A．開(kāi)放式基金 B．貨幣型基金 C．保本型基金 D．封閉式基金

12、國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變

13、根據(jù)規(guī)定，每家營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)不得超過(guò)__個(gè)。A．3 B．5 C．7 D．9

14、以下風(fēng)險(xiǎn)中不能通過(guò)分散投資加以規(guī)避的是__。A．企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

15、依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在__以上。A．8億元 B．10億 C．11億元 D．12億元

17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金營(yíng)銷(xiāo) B．基金個(gè)性 C．基金業(yè)績(jī)

D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見(jiàn)度

18、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元 D．5億元

19、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

20、在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)經(jīng)過(guò)（）培訓(xùn)，并取得資格證書(shū)。A．交易所的董事會(huì)秘書(shū)資格 B．證監(jiān)會(huì)的董事會(huì)秘書(shū)資格 C．交易所的證券事務(wù)代表資格 D．證監(jiān)會(huì)的證券事務(wù)代表資格

21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制

22、同一證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交 C．與委托人協(xié)商對(duì)沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

23、我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書(shū)面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

24、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開(kāi)發(fā)行公告

25、關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷(xiāo)售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

B．涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

第四篇：青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信息披露試題

青海省2016年證券從業(yè)《證券投資基金》：QDII基金的信

息披露試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量

2、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

3、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日__個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60

4、會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)__來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．會(huì)員席位

B．參與者交易單元 C．交易單元 D．證券賬戶(hù)

5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

6、ETF基金最早產(chǎn)生于__。A．英國(guó) B．美國(guó) C．中國(guó) D．加拿大

7、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是__。A．短期國(guó)債 B．國(guó)庫(kù)券 C．長(zhǎng)期國(guó)債 D．無(wú)期限國(guó)債

8、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國(guó)人民銀行 B．財(cái)政部

C．國(guó)家發(fā)改委 D．國(guó)務(wù)院

9、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。

A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

10、交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是__。

A．人民幣信用互換交易 B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易 C．人民幣利率互換交易 D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易

11、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù) B．核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù) C．全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)

D．流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)

12、個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．持股憑證

C．本人身份證和持股憑證 D．書(shū)面委托書(shū)

13、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

14、首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長(zhǎng) B．董事會(huì)秘書(shū)

C．主承銷(xiāo)商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事

15、以下屬于原生金融工具的是__。A．遠(yuǎn)期 B．期權(quán) C．貨幣 D．期貨

16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

17、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

18、下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社保基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>

C．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券

D．其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于50%，但不能超過(guò)65%

19、需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測(cè)度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

20、關(guān)于記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，下列說(shuō)法不正確的是（）。A．一記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債

B．憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 C．記賬式國(guó)債只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

21、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__投資。A．已上市的股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

22、______是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類(lèi)向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢(xún)公司 基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 基金投資咨詢(xún)公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

23、基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．國(guó)家工商管理局

24、股票發(fā)行過(guò)程中，采取代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)時(shí)收取的費(fèi)用應(yīng)為實(shí)際售出股票總金額的__。

A．0.5%～1.0% B．0.5%～1.5% C．1.0%～1.5% D．1.0%～2.0%

25、《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了__次。A．2 B．3 C．4 D．5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在__以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

2、一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期為_(kāi)_。A．6～12個(gè)月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

3、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以__為基礎(chǔ)。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

4、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為_(kāi)_。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

5、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

6、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法中，正確的有__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票，按照1‰征收印花稅 B．基金買(mǎi)賣(mài)股票免征印花稅

C．機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金按2‰征收印花稅 D．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)基金按2‰征收印花稅

7、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納基金，不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在每季后__個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。A．3 B．5 C．10 D．15

8、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶(hù) D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

9、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款

D．公司獲得的商業(yè)信用

10、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過(guò)戶(hù)原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢(qián)貨兩清原則

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

12、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括__。A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 C．避免基金操縱市場(chǎng)

D．引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

13、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

14、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括__。A．電腦管理 B．證券賬戶(hù)管理 C．證券委托買(mǎi)賣(mài) D．咨詢(xún)服務(wù)

16、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶(hù)所提出的每一問(wèn)題 D．具有開(kāi)拓精神

17、政策銀行包括__。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．中國(guó)進(jìn)出口銀行 D．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 E．中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行

18、某A股的股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為_(kāi)_元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

19、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷(xiāo)人

C．證券監(jiān)督部門(mén) D．投資者

20、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__ A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期 C．對(duì)于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅 D．獲取股票股利暫免納稅

21、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

22、買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

23、下列屬于正常競(jìng)爭(zhēng)行為的是__。A．季節(jié)性降價(jià)

B．擅自使用他人的企業(yè)名稱(chēng)

C．對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示 D．在商品上偽造認(rèn)證標(biāo)志

24、證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了__。A．健全性原則 B．獨(dú)立性原則 C．制衡性原則 D．防火墻原則

25、以配股的形式發(fā)行新股，配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．主承銷(xiāo)商 C．發(fā)行人

D．主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商

第五篇：黑龍江基金從業(yè)資格：投資基金(一)試題

黑龍江基金從業(yè)資格：投資基金

（一）試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%的個(gè)人所得稅

2、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于

3、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．臨時(shí)報(bào)告

C．基金季度報(bào)告 D．基金報(bào)告

4、____是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金

D．社會(huì)公益基金

6、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)_。A．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

7、一般情況下，開(kāi)放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．25% B．30% C．45% D．50%

8、__的規(guī)范要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷(xiāo)售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷(xiāo)售專(zhuān)戶(hù)，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 B．資金清算流程控制 C．銷(xiāo)售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制

9、根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷(xiāo)售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶(hù)的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作

10、____，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月

11、__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

12、對(duì)基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．長(zhǎng)期性 B．全面性 C．一致性

D．客觀(guān)公正性

13、對(duì)__投資者而言，短期的投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)其造成大的影響，追求較高的回報(bào)是其關(guān)注的目標(biāo)。A．積極型 B．保守型 C．投機(jī) D．穩(wěn)健型

14、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、__是指將投資人應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶(hù)的分紅方式。A．股票分紅方式 B．現(xiàn)金分紅方式 C．紅利再投資 D．股票買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

16、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售的客戶(hù)服務(wù)，說(shuō)法正確的有__。A．規(guī)范性要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須要遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，向客戶(hù)做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作 B．專(zhuān)業(yè)性要求服務(wù)人員深入掌握各類(lèi)基金產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)基本知識(shí)

C．時(shí)效性要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)，提高客戶(hù)的效率

D．持續(xù)性是指基金銷(xiāo)售的一些客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容具有一定的時(shí)效，必須持續(xù)聯(lián)系客戶(hù)

17、基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)禁止__的行為。A．詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益

18、下列費(fèi)用中，__不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金審計(jì)費(fèi)

B．基金份額持有人大會(huì)費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)

19、基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

20、基金管理人的職責(zé)不包括__。A．資產(chǎn)保管 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷(xiāo) D．會(huì)計(jì)復(fù)核

21、證券的__是指證券收益的不確定性。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

22、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金

D：認(rèn)股權(quán)證基金

23、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為

D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

24、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

25、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、小張打算購(gòu)買(mǎi)基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

2、__的特點(diǎn)是在開(kāi)放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購(gòu)和贖回，因此其營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。A．混合基金 B．開(kāi)放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金

3、投資人在申購(gòu)贖回開(kāi)放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．管理費(fèi) B．轉(zhuǎn)換費(fèi) C．申購(gòu)費(fèi) D．托管費(fèi)

4、關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬

C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券

5、我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在__日到達(dá)基金的銀行存款賬戶(hù)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

6、以下不屬于證券投資基金的客戶(hù)服務(wù)模式的是____ A：電話(huà)服務(wù)中心

B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)

D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

7、基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

8、證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

9、以下關(guān)于基金擇時(shí)能力的各衡量方法，說(shuō)法正確的有__。A．主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法

B．現(xiàn)金比例變化法通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 C．二次項(xiàng)法是一個(gè)二次回歸模型，較為直觀(guān)

D．成功概率法將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同階段

10、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

11、下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

12、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為_(kāi)_。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)

13、下面選項(xiàng)中屬于非上市證券的是____ A：公司債券 B：封閉式基金 C：金融證券 D：憑證式國(guó)債

14、目前，基金買(mǎi)賣(mài)股票的印花稅稅率為_(kāi)_。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

15、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及方式的說(shuō)法，正確的有__。A．認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式

B．為鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金采取前端收費(fèi)模式 C．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)D．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以?xún)粽J(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取

16、下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

17、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

18、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C：市場(chǎng)異常策略 D：指數(shù)型投資策略

19、已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。A．4% B．5% C．8% D．12% 20、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

21、某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來(lái)總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．日每萬(wàn)份基金凈收益為0.9131元 B．日每萬(wàn)份基金凈收益為3.0179元 C．基金份額凈值為1.0179元 D．基金份額凈值為0.9131元

22、巨額贖回是指__。

A．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10% C．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的15% D．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的20%

23、基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

24、用于貨幣市場(chǎng)基金收益分析的指標(biāo)主要包括__。A．日每萬(wàn)份基金凈收益 B．最近7日年化收益率 C．周每萬(wàn)份基金凈收益 D．最近10日年化收益率

25、關(guān)于買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額的申報(bào)數(shù)量，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍

C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份