第一篇:股權(quán)投資管理規(guī)定有哪些
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股權(quán)投資管理規(guī)定有哪些
股權(quán)投資指的是投資人通過投資的方式來取得被投資公司的股份,個(gè)人購(gòu)買了該企業(yè)的股份,取得該企業(yè)的股權(quán),有的情況下投資人可以通過這種方式參與企業(yè)的決策。那股權(quán)投資管理規(guī)定是什么樣的,贏了網(wǎng)小編為您整理了相關(guān)的內(nèi)容供您參考,希望可以幫助到您。
股權(quán)投資管理制度
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司股權(quán)投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公
司法》及相關(guān)辦法,特制定本制度。
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第二條本制度所稱股權(quán)投資,是指運(yùn)用公司資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資的行為。
第三條本公司及下屬各公司在進(jìn)行股權(quán)投資時(shí),均須遵守本制度。
第四條本公司及下屬各公司的股權(quán)投資由投資決策委員會(huì)審議決定,由總經(jīng)理、投資部經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第二章項(xiàng)目的分析與選擇
第五條股權(quán)投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的投資方針和投資策略為依據(jù),綜合考 慮自身的行業(yè)積累及行業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分 析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:
1、市場(chǎng) 狀況分析;
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2、投資回報(bào)率;
3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn));
4、投資流動(dòng)性;
5、投資占用時(shí)間;
6、投資管理 難度;
7、稅收優(yōu)惠條件;
8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)(股權(quán))的經(jīng)營(yíng)控制能力;
9、投資 的預(yù)期成本;
10、投資項(xiàng)目的籌資能力;
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束;
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12、投資退出。
第七條根據(jù)所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目 提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方
案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核。主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告 經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考
慮的項(xiàng)目,將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:公司所有股權(quán)投資項(xiàng)目均由投資決策委員會(huì)審批。
第九條凡投資?1000?萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目,應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理在原 項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報(bào)投資經(jīng)理審核后
按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或投資決策委員會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論
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證。
第十條投資決策委員會(huì)對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù) 據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必
要時(shí),可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專 業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由投資決策委員會(huì)簽署予以確 立。
第十一條投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或 授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二等單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條投資項(xiàng)目經(jīng)理由投資經(jīng)理及總經(jīng)理委派。
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第十三條投資項(xiàng)目小組成員由項(xiàng)目經(jīng)理組織,報(bào)投資經(jīng)理核準(zhǔn),并報(bào)備總經(jīng)理。
第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條?投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
1、屬于投資控股項(xiàng)目。由投資經(jīng)理委派項(xiàng)目經(jīng)理及小組成員,進(jìn)行項(xiàng)目的立項(xiàng)、組織盡職調(diào)查等工作。在其后的投資管理過程中,項(xiàng)目小組應(yīng)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略
以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金占有以及合同 管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。
2、非控股的,則本著增值服務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造的原則,投資經(jīng)理委派項(xiàng)目組成員積 極參與合作,展開工作,并通過股東會(huì)及投資顧問施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管
理。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
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第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由投資經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。本公司采取總量 控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)投資經(jīng)理負(fù)責(zé),投
資經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項(xiàng)目在完成法定手續(xù),完成股權(quán)或資產(chǎn)交割后,項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)密切關(guān) 注目標(biāo)公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)情況,并每月對(duì)其經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行一次持續(xù)跟蹤調(diào)查,每個(gè)季
度對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)、市場(chǎng)層面的考核。
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù) 人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)
及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的 業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長(zhǎng)不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)
情況的書面報(bào)告,年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
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第六章項(xiàng)目的變更與退出
第十八條投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目經(jīng)理書面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào) 送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第十九條項(xiàng)目經(jīng)理在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如 屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承
擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目經(jīng)理及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以 書面報(bào)告公司。屬控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)
成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司 統(tǒng)一審定后,投資部辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項(xiàng)目經(jīng)理必須負(fù)責(zé)徹底
清潔,不得久拖推諉。
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第七章附則
第二十一條本辦法由投資部制訂,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。
以上就是小編為您整理的股權(quán)投資管理規(guī)定,股權(quán)投資管理規(guī)定是各個(gè)投資公司為了更好的管理股權(quán)投資而針對(duì)具體情況制訂的制度。投資的各個(gè)項(xiàng)目應(yīng)經(jīng)過充分的調(diào)查和研究,對(duì)它的市場(chǎng)、投入與回報(bào)投資風(fēng)險(xiǎn)等有了詳細(xì)的了解,再能進(jìn)行后續(xù)的投資行為。
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防
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第二篇:保險(xiǎn)公司股權(quán)管理規(guī)定
保險(xiǎn)公司股權(quán)管理規(guī)定
第一條
為保持保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定,保護(hù)投資人和被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益,加強(qiáng)保險(xiǎn)公司股權(quán)監(jiān)管,根據(jù)《
中華人民共和國(guó)公司法》、《
中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等
法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條
本辦法所稱保險(xiǎn)公司,是指經(jīng)
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)保監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)設(shè)立,并依法登記注冊(cè)的外資股東出資或者持股比例占公司
注冊(cè)資本不足___%的保險(xiǎn)公司。
第三條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),對(duì)保險(xiǎn)公司股權(quán)實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章
投資入股
第一節(jié)
一般規(guī)定
第四條
保險(xiǎn)公司單個(gè)
股東(包括關(guān)聯(lián)方)出資或者持股比例不得超過保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本的___%。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)堅(jiān)持戰(zhàn)略投資、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)穩(wěn)健發(fā)展的原則,對(duì)于滿足本辦法第十五條規(guī)定的主要股東,經(jīng)批準(zhǔn),其持股比例不受前款規(guī)定的限制。
第五條
兩個(gè)以上的保險(xiǎn)公司受同一機(jī)構(gòu)控制或者存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類保險(xiǎn)業(yè)務(wù),中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六條
保險(xiǎn)公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資,不得用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
保險(xiǎn)公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明。
第七條
股東應(yīng)當(dāng)以來源合法的自有資金向保險(xiǎn)公司投資,不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金向保險(xiǎn)公司投資,中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第八條
任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有保險(xiǎn)公司的股權(quán),中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第九條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)以中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文件和在中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案的文件為依據(jù),對(duì)股東進(jìn)行登記,并辦理工商登記手續(xù)。
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊(cè)及工商登記文件所載有關(guān)股東的內(nèi)容與其實(shí)際情況一致。
第十條
股東應(yīng)當(dāng)向保險(xiǎn)公司如實(shí)告知其控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況,并就其與保險(xiǎn)公司其他股東、其他股東的實(shí)際控制人之間是否存在以及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系向保險(xiǎn)公司做出書面說明。
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司股東的控股股東、實(shí)際控制人及其變更情況和股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
第十一條
保險(xiǎn)公司股東和實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易損害公司的利益。
股東利用關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)公司利益,危及公司償付能力的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。在按照要求改正前,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的,可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持的保險(xiǎn)公司股權(quán)。
第二節(jié)
股東資格
第十二條
向保險(xiǎn)公司投資入股,應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定條件的中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)法人、境外金融機(jī)構(gòu),但通過證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)投資入股另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第十三條
境內(nèi)企業(yè)法人向保險(xiǎn)公司投資入股,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)財(cái)務(wù)狀況良好穩(wěn)定,且有盈利;
(二)具有良好的誠(chéng)信記錄和納稅記錄;
(三)最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;
(四)投資人為金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(五)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十四條
境外金融機(jī)構(gòu)向保險(xiǎn)公司投資入股,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)財(cái)務(wù)狀況良好穩(wěn)定,最近三個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利;
(二)最近一年年末總資產(chǎn)不少于___億美元;
(三)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近三年對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上;
(四)最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;
(五)符合所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;
(六)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十五條
持有保險(xiǎn)公司股權(quán)___%以上,或者不足___%但直接或者間接控制該保險(xiǎn)公司的主要股東,還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)具有持續(xù)出資能力,最近三個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利;
(二)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力,凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)__億元;
(三)信譽(yù)良好,在本行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。
第三章
股權(quán)變更
第十六條
保險(xiǎn)公司變更出資額占有限責(zé)任公司注冊(cè)資本___%以上的股東,或者變更持有股份有限公司股份___%以上的股東,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十七條
投資人通過證券交易所持有上市保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到___%以上,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起___日內(nèi),由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合本辦法規(guī)定資格條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。
第十八條
保險(xiǎn)公司變更出資或者持股比例不足注冊(cè)資本___%的股東,應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書簽署后的___日內(nèi),就股權(quán)變更報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案,上市保險(xiǎn)公司除外。
第十九條
保險(xiǎn)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者向中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案后___個(gè)月內(nèi)未完成工商變更登記的,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。
第二十條
保險(xiǎn)公司首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資的,應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見。
第二十一條
保險(xiǎn)公司首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資的,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)治理結(jié)構(gòu)完善;
(二)最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為;
(三)內(nèi)控體系健全,具備較高的風(fēng)險(xiǎn)管理水平;
(四)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自知悉其股東發(fā)生以下情況之日起___日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告:
(一)所持保險(xiǎn)公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或者被強(qiáng)制執(zhí)行;
(二)質(zhì)押或者解質(zhì)押所持有的保險(xiǎn)公司股權(quán);
(三)變更名稱;
(四)發(fā)生合并、分立;
(五)解散、破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管;
(六)其他可能導(dǎo)致所持保險(xiǎn)公司股權(quán)發(fā)生變化的情況。
第二十三條
保險(xiǎn)公司股權(quán)采取拍賣方式進(jìn)行處分的,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)于拍賣前向拍賣人告知本辦法的有關(guān)規(guī)定。投資人通過拍賣競(jìng)得保險(xiǎn)公司股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的資格條件,并依照本辦法的規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案。
第二十四條
股東質(zhì)押其持有的保險(xiǎn)公司股權(quán),應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)質(zhì)押合同,且不得損害其他股東和保險(xiǎn)公司的利益。
第二十五條
保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)質(zhì)押和解質(zhì)押的管理,在股東名冊(cè)上記載質(zhì)押相關(guān)信息,并及時(shí)協(xié)助股東向有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。
第二十六條
保險(xiǎn)公司股權(quán)質(zhì)權(quán)人受讓保險(xiǎn)公司股權(quán),應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的資格條件,并依照本辦法的規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案。
第四章
材料申報(bào)
第二十七條
申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十八條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng),并提交投資人的以下材料:
(一)投資人的基本情況,包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況;
(二)投資人經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,投資人為境外金融機(jī)構(gòu)或者主要股東的,應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(三)投資人最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的投資人征信記錄;
(四)投資人的主要股東、實(shí)際控制人及其與保險(xiǎn)公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明,不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)提交無關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的聲明;
(五)投資人的出資協(xié)議書或者股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書及投資人的股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意其投資的證明材料,有主管機(jī)構(gòu)的,還需提交主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料;
(六)投資人為金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)提交審慎監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告和所在地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見;
(七)投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明;
(八)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十九條
保險(xiǎn)公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng),并提交以下材料:
(一)公司股東會(huì)或者股東大會(huì)通過的增加或者減少注冊(cè)資本的決議;
(二)增加或者減少注冊(cè)資本的方案和可行性研究報(bào)告;
(三)增加或者減少注冊(cè)資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu);
(四)驗(yàn)資報(bào)告和股東出資或者減資證明;
(五)退出股東的名稱、基本情況及減資金額;
(六)新增股東應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料;
(七)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十條
股東轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)公司的股權(quán),受讓方出資或者持股比例達(dá)到保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本___%以上的,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng),并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,但通過證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。
受讓方為新增股東的,還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料。
第三十一條
股東轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)公司的股權(quán),受讓方出資或者持股比例不足保險(xiǎn)公司注冊(cè)資本___%的,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)告和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,但通過證券交易所購(gòu)買上市保險(xiǎn)公司股票的除外。
受讓方為新增股東的,還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第二十八條規(guī)定的有關(guān)材料。
第三十二條
保險(xiǎn)公司首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資的,應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
(一)公司股東大會(huì)通過的首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資的決議,以及授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議;
(二)首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資的方案;
(三)首次公開發(fā)行股票或者上市后再融資以后的股權(quán)結(jié)構(gòu);
(四)償付能力與公司治理狀況說明;
(五)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況說明;
(六)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第五章
附
則
第三十三條
全部外資股東出資或者持股比例占公司注冊(cè)資本___%以上的,適用外資保險(xiǎn)公司管理的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十四條
保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股權(quán)管理適用本辦法,法律、行政法規(guī)或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三十五條
保險(xiǎn)公司違反本辦法,擅自增(減)注冊(cè)資本、變更股東、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第三十六條
本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條
本辦法自___年___月___日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)___年___月___日頒布的《
向保險(xiǎn)公司投資入股暫行規(guī)定》(保監(jiān)發(fā)〔___〕___號(hào))以及___年___月___日發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范中資保險(xiǎn)公司吸收外資參股有關(guān)事項(xiàng)__通知》(保監(jiān)發(fā)〔___〕___號(hào))同時(shí)廢止。
第三篇:股權(quán)投資管理公司協(xié)議
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股權(quán)投資管理公司協(xié)議
股權(quán)投資管理公司是依法設(shè)立的企業(yè),以管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資管理相關(guān)方面咨詢等為主要內(nèi)容的企業(yè)。股權(quán)投資管理公司一般負(fù)責(zé)尋找項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查,投資條款的談判、簽署等,盈利方式一般是收取管理費(fèi),在基金收成時(shí)參與分成。下面就由贏了網(wǎng)小編為您整理股權(quán)投資管理公司協(xié)議的具體內(nèi)容。
【股權(quán)投資管理有限公司】
股權(quán)投資管理企業(yè)就是專門管理股權(quán)投資基金或者股權(quán)投資管理企業(yè)的公司。股權(quán)投資公司是擁有中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的投資融資機(jī)構(gòu),具有對(duì)項(xiàng)目投資,融資的權(quán)利,股權(quán)投資管理公司一般是咨詢管理性質(zhì)的,這種公司自己不直接進(jìn)行投資活動(dòng),更沒有權(quán)利融資,僅是為項(xiàng)目投資提供咨詢,對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行管理咨詢服務(wù)
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 會(huì)與管理公司簽委托管理協(xié)議,商定管理費(fèi)等條款。
管理公司一般收取管理費(fèi),在基金收益分成的時(shí)候會(huì)參與分成,業(yè)內(nèi)基本是在可分配利潤(rùn)內(nèi)20%給管理公司。管理公司一般負(fù)責(zé)尋找項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查,具體投資條款的談判、簽署等。
【股權(quán)投資協(xié)議范本】
甲方:
住址:
身份證號(hào):
乙方:
住址:
身份證號(hào):
丙方:
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身份證號(hào):
甲、乙、丙三方因共同投資設(shè)立_____有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)事宜,特在友好協(xié)商基礎(chǔ)上,根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定,達(dá)成如下協(xié)議。
一、擬設(shè)立的公司名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍及性質(zhì)
1、公司名稱:_____有限責(zé)任公司
2、住所:
3、法定代表人:
4、注冊(cè)資本:_____元
5、經(jīng)營(yíng)范圍:__________,具體以工商部門批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目為準(zhǔn)。
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6、性質(zhì):公司是依照《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定成立的有限責(zé)任公司,甲、乙、丙三方各以其注冊(cè)時(shí)認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
二、股東及其出資入股情況
公司由甲、乙、丙三方股東共同投資設(shè)立,總投資額為_____元,包括啟動(dòng)資金和注冊(cè)資金兩部分,其中:
1、啟動(dòng)資金_____元
(1)甲方出資_____元,占啟動(dòng)資金的___;
(2)乙方出資_____元,占啟動(dòng)資金的___;
(3)丙方出資_____元,占啟動(dòng)資金的___;
(4)該啟動(dòng)資金主要用于公司前期開支,包括租賃、裝修、購(gòu)買辦公設(shè)備等,如有剩余作為公司開業(yè)后的流動(dòng)資金,股東不得撤回。
(5)在公司賬戶開立前,該啟動(dòng)資金存放于甲、乙、丙三方共同指定的臨時(shí)賬戶(開戶行:_____________賬號(hào):_____________,)公司開業(yè)后,該臨時(shí)賬戶內(nèi)的余款將轉(zhuǎn)入公司賬戶。
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(6)甲、乙、丙三方均應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起___日內(nèi)將各應(yīng)支付的啟動(dòng)資金轉(zhuǎn)入上述臨時(shí)賬戶。
2、注冊(cè)資金(本)________元
(1)甲乙以現(xiàn)金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊(cè)資本的_____;
(2)乙方以現(xiàn)金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊(cè)資本的_____;
(3)丙方以現(xiàn)金作為出資,出資額_____元人民幣,占注冊(cè)資本的_____;
(4)該注冊(cè)資本主要用于公司注冊(cè)時(shí)使用,并用于公司開業(yè)后的流動(dòng)資金,股東不得撤回。
(5)甲、乙、丙三方均應(yīng)于公司賬戶開立之日起_____日內(nèi)將各應(yīng)繳納的注冊(cè)資金存入公司賬戶。
3、任一方股東違反上述約定,均應(yīng)按本協(xié)議第八條第1款承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
三、公司管理及職能分工
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1、公司不設(shè)董事會(huì),設(shè)執(zhí)行董事和監(jiān)事,任期三年。
2、甲方為公司的執(zhí)行董事兼總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營(yíng)和管理,具體職責(zé)包括:
(1)辦理公司設(shè)立登記手續(xù);
(2)根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)需要招聘員工(財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員須由甲乙雙方共同聘任);
(3)審批日常事項(xiàng)(涉及公司發(fā)展的重大事項(xiàng),須按本協(xié)議第三條第5款處理;甲方財(cái)務(wù)審批權(quán)限為________元人民幣以下,超過該權(quán)限數(shù)額的,須經(jīng)甲乙丙三方共同簽字認(rèn)可,方可執(zhí)行)。
(4)公司日常經(jīng)營(yíng)需要的其他職責(zé)。
3、乙方、丙方擔(dān)任公司的監(jiān)事,具體負(fù)責(zé):
(1)對(duì)甲方的運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行必要的協(xié)助;
(2)檢查公司財(cái)務(wù);
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(3)監(jiān)督甲方執(zhí)行公司職務(wù)的行為;
(4)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
4、重大事項(xiàng)處理
公司不設(shè)股東會(huì),遇有如下重大事項(xiàng),須經(jīng)甲、乙、丙三方達(dá)成一致決議后方可進(jìn)行:
(1)擬由公司為股東、其他企業(yè)、個(gè)人提供擔(dān)保的;
(2)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;
(3)《公司法》第三十八條規(guī)定的其他事項(xiàng)。
對(duì)于上述重大事項(xiàng)的決策,甲乙丙三方意見不一致的,在不損害公司利益的原則下,按如下方式處理:_______________。
5、除上述重大事項(xiàng)需要討論外,甲乙雙方一致同意,每周進(jìn)行一次的股東例行會(huì)議,對(duì)公司上階段經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行總結(jié),并對(duì)公司下階段的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行計(jì)劃部署。
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三、資金、財(cái)務(wù)管理
1、公司成立前,資金由臨時(shí)帳戶統(tǒng)一收支,并由甲乙丙三方共同監(jiān)管和使用,一方對(duì)另一方資金使用有異議的,另一方須給出合理解釋,否則一方有權(quán)要求另一方賠償損失。
2、公司成立后,資金將由開立的公司賬戶統(tǒng)一收支,財(cái)務(wù)統(tǒng)一交由甲乙雙方共同聘任的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員處理。公司賬目應(yīng)做到日清月結(jié),并及時(shí)提供相關(guān)報(bào)表交甲乙雙方簽字認(rèn)可備案。
五、盈虧分配
1、利潤(rùn)和虧損、甲、乙、丙三方按照實(shí)繳的出資比例分享和承擔(dān)。
2、公司稅后利潤(rùn),在彌補(bǔ)公司前季度虧損,并提取法定公積金(稅后利潤(rùn)的10%)后,方可進(jìn)行股東分紅。股東分紅的具體制度為:
(1)分紅的時(shí)間:每季度第一個(gè)月第一日分取上個(gè)季度利潤(rùn)。
(2)分紅的數(shù)額為:上個(gè)季度剩余利潤(rùn)的60%,甲乙雙方按實(shí)繳的出資比例分取。
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贏了網(wǎng)s.yingle.com(3)公司的法定公積金累計(jì)達(dá)到公司注冊(cè)資本50%以上,可不再提取。
六、轉(zhuǎn)股或退股的約定
1、轉(zhuǎn)股:公司成立起_____年內(nèi),股東不得轉(zhuǎn)讓股權(quán)。自第_____年起,經(jīng)一方股東同意,另一方股東可進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓,此時(shí)未轉(zhuǎn)讓方對(duì)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)享有優(yōu)先受讓權(quán)。
若一方股東將其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓予另一方導(dǎo)致公司性質(zhì)變更為一人有限責(zé)任公司的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理相應(yīng)的變更登記等手續(xù),但若因該股權(quán)轉(zhuǎn)讓違法導(dǎo)致公司喪失法人資格的,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。
若擬將股份轉(zhuǎn)讓予第三方的,第三方的資金、管理能力等條件不得低于轉(zhuǎn)讓方,且應(yīng)另行征得未轉(zhuǎn)讓方的同意。
轉(zhuǎn)讓方違反上述約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,轉(zhuǎn)讓無效,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向未轉(zhuǎn)讓方支付違約金_____元。
2、退股:
(1)一方股東,須先清償其對(duì)公司的個(gè)人債務(wù)(包括但不限于該股東向公司借款、該股東行為使公司遭受損失而須向公司賠償?shù)?且征得另一方股東的書面同意后,方可退股,否則退股無效,擬退股方仍應(yīng)享
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 受和承擔(dān)股東的權(quán)利和義務(wù)。
(2)股東退股:
若公司有盈利,則公司總盈利部分的60%將按照股東實(shí)繳的出資比例分配,另外40%作為公司的資產(chǎn)折舊費(fèi)用,退股方不得要求分配。分紅后,退股方方可將其原總投資額退回。
若公司無盈利,則公司現(xiàn)有總資產(chǎn)的80%將按照股東出資比例進(jìn)行分配,另外20%作為公司的資產(chǎn)折舊費(fèi)用,退股方不得要求分配。此種情況下,退股方不得再要求退回其原總投資。
(3)任何時(shí)候退股均以現(xiàn)金結(jié)算。
(4)因一方退股導(dǎo)致公司性質(zhì)發(fā)生改變的,退股方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理退股后的變更登記事宜。
3、增資:若公司儲(chǔ)備資金不足,需要增資的,各股東按出資比例增加出資,若全體股東同意也可根據(jù)具體情況協(xié)商確定其他的增資辦法。
若增加第四方入股的,第四方應(yīng)承認(rèn)本協(xié)議內(nèi)容并分享和承擔(dān)本協(xié)議
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 下股東的權(quán)利和義務(wù),同時(shí)入股事宜須征得全體股東的一致同意。
七、協(xié)議的解除或終止
1、發(fā)生以下情形,本協(xié)議即終止:(1)、公司因客觀原因未能設(shè)立;(2)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法吊銷;(3)、公司被依法宣告破產(chǎn);(4)、甲乙雙方一致同意解除本協(xié)議。
2、本協(xié)議解除后:(1)甲乙丙三方共同進(jìn)行清算,必要時(shí)可聘請(qǐng)中立方參與清算;(2)若清算后有剩余,甲乙雙方須在公司清償全部債務(wù)后,方可要求返還出資、按出資比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。(3)若清算后有虧損,各方以出資比例分擔(dān),遇有股東須對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的,各方以出資比例償還。
七、違約責(zé)任
1、任一方違反協(xié)議約定,未足額、按時(shí)繳付出資的,須在_____日內(nèi)補(bǔ)足,由此造成公司未能如期成立或給公司造成損失的,須向公司和守約方承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、除上述出資違約外,任一方違反本協(xié)議約定使公司利益遭受損失
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 的,須向公司承擔(dān)賠償責(zé)任,并向守約方支付違約金_____元。
3、本協(xié)議約定公司持股本人參于公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)各事項(xiàng),非持股本人不得插手干預(yù),若有違反對(duì)公司造成損失的,須向公司和守約方賠償造成的經(jīng)濟(jì)損失。
九、其他
1、本協(xié)議自甲乙雙方簽字畫押之日起生效,未盡事宜由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。
2、本協(xié)議約定中涉及甲乙雙方內(nèi)部權(quán)利義務(wù)的,若與公司章程不一致,以本協(xié)議為準(zhǔn)。
3、因本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)盡量協(xié)商解決,如協(xié)商不成,可將爭(zhēng)議提交至公司住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。
4、本協(xié)議一式叁份,甲、乙、丙三方各執(zhí)一份,具有同等的法律效力。
甲方(簽章):
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 乙方(簽章):
丙方(簽章):
簽訂時(shí)間:______年____月____日
股權(quán)投資管理公司的業(yè)務(wù)范圍為“股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)”,根據(jù)股權(quán)投資情況全面收集情報(bào)并促成合同簽訂。主要采取公司、合作企業(yè)的形式。公司經(jīng)營(yíng)是從收取管理費(fèi)、基金收成分紅中盈利。股權(quán)投資管理公司協(xié)議根據(jù)《公司法》、《合同法》等相關(guān)法律擬定協(xié)議內(nèi)容。
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第四篇:濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法
為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào)),加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理,規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作,促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展,特制定本暫行辦法。
一、適用范圍
本辦法適用于按照《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))注冊(cè)地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。
(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。
(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。
二、資本募集
(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集,不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。
(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失,不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。每個(gè)投資者認(rèn)繳的股權(quán),只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。
所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購(gòu)資本。
(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前,已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。
(四)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。
三、注冊(cè)登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊(cè)。(二)投資者
股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的,投資者人數(shù)不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的,投資者人數(shù)不得超過50人;以有限合伙形式設(shè)立的,合伙人人數(shù)不得超過50人。
有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人,但國(guó)有獨(dú)資公司、上市公司和國(guó)有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(三)企業(yè)名稱
公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為:“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+有限公司”;合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為:“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。
公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為:“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為:“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。
(四)經(jīng)營(yíng)范圍
股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍:從事對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資,對(duì)上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。
股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍:受托管理股權(quán)投資企業(yè),從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(五)資金數(shù)額及出資方式
股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本(金)不低于5000萬元人民幣,股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納,首期繳納不低于2500萬元人民幣。
股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊(cè)資本(金)不低于500萬元人民幣,其中,股份公司注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納,首期繳納不低于注冊(cè)資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明或銀行出具的對(duì)賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。
(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議
股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定,在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明:不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
(七)提交材料
股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時(shí),應(yīng)按國(guó)家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。
已在我市注冊(cè)登記的企業(yè)申請(qǐng)從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要求,向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
四、備案程序
(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。
(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè),方可享受濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)及濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件規(guī)定的扶持政策。
(三)股權(quán)投資類企業(yè)辦理備案手續(xù),應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料:
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
2、章程或合伙協(xié)議;
3、資本招募說明書及委托管理協(xié)議;
4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗(yàn)資證明;
5、托管銀行資金托管手續(xù);
6、擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;
7、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
8、律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書,法律意見書需對(duì)高級(jí)管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明;
9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內(nèi)容及揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素;
10、企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運(yùn)作,不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規(guī)活動(dòng)的承諾書;
11、提供的其他文件。
(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項(xiàng)的,在工商行政管理部門變更登記后5個(gè)工作日內(nèi),參照上述規(guī)定備案。
五、資金扶持
(一)資金申請(qǐng)。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件及本辦法要求的,予以財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助。申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助資金時(shí),按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件要求辦理。申請(qǐng)資金的企業(yè)和個(gè)人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明,如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的,一經(jīng)查實(shí),取消資金申請(qǐng)資格,已獲補(bǔ)助的,資金全額追回,并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處理,涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。
(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項(xiàng)資金政策。
六、監(jiān)督管理
(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè),應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)向金融管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
(二)股權(quán)投資類企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的,應(yīng)及時(shí)向金融管理部門報(bào)告。重大事件主要是指:
1、修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件;
2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,股東姓名、出資額、出資比例變動(dòng),合伙人姓名、出資額、出資比例變動(dòng);
3、增減注冊(cè)資本(金);
4、分立與合并;
5、高級(jí)管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更;
6、單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過1000萬元人民幣的;
7、股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù),提交相關(guān)管理計(jì)劃書和托管計(jì)劃書;
8、解散、破產(chǎn);
9、其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。
(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。投資類企業(yè)每半應(yīng)將完成及正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)情況,匯總后報(bào)市金融辦。
(四)對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。對(duì)未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的,金融管理部門應(yīng)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正;對(duì)涉嫌違反國(guó)家金融管理規(guī)定的,轉(zhuǎn)交有關(guān)部門依法查處。
(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。
(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管,實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時(shí)通報(bào)市金融辦,市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時(shí)通報(bào)市工商局。
(七)根據(jù)濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件,市金融辦組織股權(quán)投資業(yè)發(fā)展服務(wù)小組對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè),給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
本辦法自2012年12月21日起施行,有效期至2014年12月20日。
第五篇:廣東財(cái)政資金股權(quán)投資管理操作規(guī)程
關(guān)于印發(fā)《省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程
(試行)》的通知
各地級(jí)以上市財(cái)政局(委),順德區(qū)財(cái)稅局,財(cái)政省直管縣(市)財(cái)政局,省有關(guān)單位,有關(guān)省屬公司
經(jīng)省政府同意,現(xiàn)將《省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程(試行)》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如有問題,請(qǐng)及時(shí)向省財(cái)政廳反映。
省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理操作規(guī)程(試行)
為加強(qiáng)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性股權(quán)投資資金管理,規(guī)范股權(quán)投資工作流程,按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(試行)》(粵府辦〔2013〕16號(hào),以下簡(jiǎn)稱《意見》)有關(guān)要求,制訂本規(guī)程。
一、實(shí)施主體
省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性股權(quán)投資資金管理的具體實(shí)施主體包括省行業(yè)主管部門、省財(cái)政廳和受托管理機(jī)構(gòu),各實(shí)施主體協(xié)調(diào)配合,各負(fù)其責(zé)。
(一)省行業(yè)主管部門。牽頭負(fù)責(zé)股權(quán)投資管理項(xiàng)目實(shí)施,制訂本部門股權(quán)投資管理操作細(xì)則,與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議,會(huì)同省財(cái)政廳督促受托管理機(jī)構(gòu)建立項(xiàng)目資金市場(chǎng)化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和退出機(jī)制;加強(qiáng)股權(quán)投資受托管理機(jī)構(gòu)的考核,開展股權(quán)投資項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)。省國(guó)資監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合職責(zé)加強(qiáng)對(duì)所管轄省屬企業(yè)股權(quán)投資管理項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)管。
(二)省財(cái)政廳。負(fù)責(zé)股權(quán)投資資金監(jiān)管,篩選股權(quán)投資管理資金項(xiàng)目,會(huì)同省行業(yè)主管部門根據(jù)候選受托管理機(jī)構(gòu)條件選定具體受托管理機(jī)構(gòu);建立股權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)備選庫(kù),按規(guī)定支付受托管理費(fèi)用,組織收繳股權(quán)投資資金及收益,視情況組織開展股權(quán)投資資金重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。
(三)受托管理機(jī)構(gòu)。按照省級(jí)行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳的書面意見、委托管理協(xié)議等負(fù)責(zé)股權(quán)投資資金市場(chǎng)化運(yùn)作,在法定程序內(nèi)承擔(dān)股權(quán)投資資金管理有限責(zé)任,按所持有股權(quán)行使股東權(quán)利,履行股東義務(wù),負(fù)責(zé)股權(quán)投資資金項(xiàng)目實(shí)施,提出項(xiàng)目處置建議、實(shí)施項(xiàng)目退出等,并建立相應(yīng)的投資資金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制、運(yùn)作機(jī)制和退出機(jī)制,防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
二、資金選取
省財(cái)政廳按照《意見》有關(guān)規(guī)定,篩選符合《意見》要求的各類經(jīng)營(yíng)性資金,會(huì)商省有關(guān)部門后按程序報(bào)省政府審批實(shí)施。
三、受托管理機(jī)構(gòu)選取
省財(cái)政廳按《意見》有關(guān)規(guī)定,明確候選省屬受托管理機(jī)構(gòu)條件及名單報(bào)省政府審批。經(jīng)批復(fù)后,省財(cái)政廳會(huì)同省行業(yè)主管部門按主管部門(或資金類別)分類,從候選受托管理機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)選取一家或幾家機(jī)構(gòu)承擔(dān)該部門(或某類資金)資金的股權(quán)投資運(yùn)作管理工作,省行業(yè)主管部門與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。委托管理協(xié)議應(yīng)包括委托管理資金金額、運(yùn)作程序、年限、權(quán)利與義務(wù)、退出條件、費(fèi)用支付、檢查考核等內(nèi)容(參考樣本詳見附件2),具體由省行業(yè)主管部門與受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
受托管理機(jī)構(gòu)的選定應(yīng)遵循以下原則:
(一)領(lǐng)域相關(guān)原則。即根據(jù)受托管理財(cái)政資金投向領(lǐng)域、資金性質(zhì)等,優(yōu)先從熟悉相關(guān)領(lǐng)域情況、先期已具備一定運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的受托管理機(jī)構(gòu)中選取。
(二)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)原則。即根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì),優(yōu)先從經(jīng)營(yíng)成績(jī)好、專業(yè)基礎(chǔ)好的受托管理機(jī)構(gòu)中選取。
(三)管理對(duì)接原則。即進(jìn)一步加強(qiáng)省行業(yè)主管部門對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的管理,省行業(yè)主管部門經(jīng)管資金優(yōu)先從該部門監(jiān)管的受托管理機(jī)構(gòu)中選取。
(四)綜合發(fā)展原則。即統(tǒng)籌考慮各機(jī)構(gòu)受托管理資金數(shù)量,鼓勵(lì)各機(jī)構(gòu)之間合理競(jìng)爭(zhēng),在具備一定基礎(chǔ)條件下鼓勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的財(cái)政資金管理,積累經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)業(yè)務(wù)融合長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
按照上述原則,由省財(cái)政廳會(huì)同省行業(yè)主管部門進(jìn)行比選,最終確定具體受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)選取數(shù)量可視實(shí)際情況,在征求省行業(yè)主管部門意見基礎(chǔ)上,一個(gè)主管部門選取一家受托管理機(jī)構(gòu),也可以就該主管部門經(jīng)管的某一項(xiàng)專項(xiàng)資金選取一家受托管理機(jī)構(gòu)。
根據(jù)工作需要,各地級(jí)以上市可向省財(cái)政廳推薦當(dāng)?shù)匾患揖邆錀l件的全資國(guó)有投資管理公司作為今后省財(cái)政資金股權(quán)受托管理候選機(jī)構(gòu)。
四、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)選取
省財(cái)政廳委托有關(guān)中介管理協(xié)會(huì)通過競(jìng)爭(zhēng)性方式,擇優(yōu)選取一批實(shí)力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、管理規(guī)范的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),作為省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入庫(kù)機(jī)構(gòu)。為保持工作連續(xù)性、專業(yè)性,省各部門開展的股權(quán)價(jià)值評(píng)估工作結(jié)合實(shí)際從入庫(kù)機(jī)構(gòu)中選取具體承擔(dān)機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果是財(cái)政資金入股、管理、考核、評(píng)價(jià)、退出定價(jià)的重要依據(jù)。原則上,入庫(kù)機(jī)構(gòu)每三年遴選一次,三年期滿重新進(jìn)行遴選,三年期間出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定行為的機(jī)構(gòu)將由省財(cái)政廳撤銷其入庫(kù)資格,并嚴(yán)格按照《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行行政處罰。
五、實(shí)施方式
按《意見》有關(guān)規(guī)定,注入資本金類項(xiàng)目資金、產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金適用不同的股權(quán)投資管理方式和程序,其他補(bǔ)助各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鄉(xiāng)公用設(shè)施建設(shè)、風(fēng)景名勝區(qū)配套服務(wù)設(shè)施建設(shè)等方面資金,配套中央項(xiàng)目資金以及中央轉(zhuǎn)移支付資金等,可結(jié)合實(shí)際參照實(shí)施。
(一)注入資本金類項(xiàng)目資金。
省財(cái)政安排用于公路交通、軌道交通、機(jī)場(chǎng)建設(shè)、水利設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、城市建設(shè)、旅游設(shè)施等重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大項(xiàng)目建設(shè)的資本金(包括省級(jí)全資、控股或參股等),可結(jié)合實(shí)際采用以下兩種模式進(jìn)行股權(quán)投資操作:
1.省級(jí)行業(yè)主管部門主導(dǎo)實(shí)施,將省財(cái)政資金通過注資專業(yè)化的對(duì)口省屬企業(yè),以省屬企業(yè)為投資主體開展項(xiàng)目投資。股權(quán)投資工作由省級(jí)行業(yè)主管部門和對(duì)口省屬企業(yè)具體管理和實(shí)施,進(jìn)一步明確省財(cái)政資金股權(quán)、收益分配、管理措施等,加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理和風(fēng)險(xiǎn)防控。
2.省級(jí)行業(yè)主管部門主導(dǎo)實(shí)施,將省財(cái)政注資資金通過委托受托管理機(jī)構(gòu)直接投資于具體項(xiàng)目公司,以項(xiàng)目公司為主體開展項(xiàng)目投資。股權(quán)投資工作由省級(jí)行業(yè)主管部門和受托管理機(jī)構(gòu)具體管理和實(shí)施,進(jìn)一步明確省級(jí)財(cái)政資金股權(quán)、收益分配、管理措施等,加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理和風(fēng)險(xiǎn)防控。
一般而言,省級(jí)全資或控股且已具有相應(yīng)的專業(yè)化對(duì)口省屬企業(yè)的注入資本金項(xiàng)目,可采用上述第一種操作模式;省級(jí)控股、參股的項(xiàng)目,包括部省合作、省市合作項(xiàng)目,其他經(jīng)濟(jì)成分主導(dǎo)省財(cái)政引導(dǎo)支持項(xiàng)目,以及沒有相應(yīng)的專業(yè)化對(duì)口省屬企業(yè)等的注資項(xiàng)目,可采用上述第二種操作模式。
(二)產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金。
產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金經(jīng)確定具體名稱、資金安排比例等后,主要按照以下程序?qū)嵤┕蓹?quán)投資管理:
1.發(fā)布指南。省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳在發(fā)布專項(xiàng)資金申報(bào)指南時(shí)一并提出實(shí)施股權(quán)投資項(xiàng)目的申報(bào)要求、支持條件、篩選程序等。結(jié)合實(shí)際也可針對(duì)實(shí)施股權(quán)投資的資金單獨(dú)發(fā)布申報(bào)指南。
2.項(xiàng)目評(píng)審。省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳組織專家(包括股權(quán)投資類專家)對(duì)專項(xiàng)資金申報(bào)材料進(jìn)行科學(xué)評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)。
3.獨(dú)立調(diào)查。根據(jù)專家評(píng)審意見,省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳將入圍的股權(quán)投資項(xiàng)目交由受托管理機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等第三方中介開展盡職調(diào)查、實(shí)地考察、可行性分析、投資方案談判等,受托管理機(jī)構(gòu)提出盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案建議。
4.下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。根據(jù)專家評(píng)審意見及受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告、投資方案建議等,省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序確定股權(quán)投資項(xiàng)目,下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目資金由省財(cái)政廳按程序撥付受托管理機(jī)構(gòu)。
5.具體實(shí)施。受托管理機(jī)構(gòu)按項(xiàng)目計(jì)劃、資金計(jì)劃和投資方案等與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議,實(shí)施股權(quán)投資。
(三)其他補(bǔ)助類項(xiàng)目資金。
1.省財(cái)政補(bǔ)助各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鄉(xiāng)公用設(shè)施建設(shè)、風(fēng)景名勝區(qū)配套服務(wù)設(shè)施建設(shè)等方面資金,結(jié)合實(shí)際參照上述模式實(shí)施,以及通過注資省屬公司(單位),委托地方有條件的控股公司持股,或以成立有限責(zé)任的項(xiàng)目公司實(shí)施股權(quán)投資管理。根據(jù)工作需要,省財(cái)政可將股權(quán)投資資金無償劃撥地方政府,由地方政府委托有條件的控股公司持股。
2.省財(cái)政專項(xiàng)支持金額在1000萬元以上的重大項(xiàng)目,以及配套中央補(bǔ)助項(xiàng)目等按程序會(huì)商并報(bào)批后結(jié)合上述模式和程序要求單獨(dú)實(shí)施股權(quán)投資。
六、實(shí)施要點(diǎn)
(一)參股期限和比例。注入資本金類項(xiàng)目視具體情況確定股權(quán)投資期限;產(chǎn)業(yè)扶持類專項(xiàng)資金投資參股期限一般為3-5年,最長(zhǎng)不超過10年,財(cái)政資金出資額占被投資企業(yè)的股份原則上不超過其總股本的30%(且不為第一大股東)。
(二)參股方式。
1.財(cái)政資金支持重大項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的,通過成立有限責(zé)任的項(xiàng)目公司、注資對(duì)口省屬企業(yè)、委托地方控股公司持股等形式實(shí)施股權(quán)投資管理。
2.財(cái)政資金支持已上市公司的,通過參與定向增發(fā)、受托管理機(jī)構(gòu)與上市公司合作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目公司等形式實(shí)施股權(quán)投資管理。
3.財(cái)政資金支持非上市公司的,可由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)該公司進(jìn)行直接投資,也可以通過合作發(fā)起設(shè)立專門的項(xiàng)目公司實(shí)施股權(quán)投資管理。
(三)項(xiàng)目處置。股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中,針對(duì)項(xiàng)目管理需要和投資情況,受托管理機(jī)構(gòu)可提出投資處置建議,如增加投資、繼續(xù)持有、收回投資、壞賬處置等報(bào)省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳,省行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序確定處置意見。
(四)項(xiàng)目退出。
1.正常退出途徑。按照委托管理協(xié)議,達(dá)到一定的投資年限或約定投資條件(如一定的增值率、企業(yè)上市、未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等)時(shí),應(yīng)適時(shí)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、其他股東回購(gòu)以及清算等,實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金退出,具體由對(duì)口省屬企業(yè)或受托管理機(jī)構(gòu)(含地級(jí)以上市推薦的受托管理機(jī)構(gòu))向省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳提出退出申請(qǐng),省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳按程序批復(fù)后實(shí)施退出。其中,以專門的項(xiàng)目公司形式入股的,可通過其他股東回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目公司清算等方式退出;以對(duì)該公司直接投資形式入股的,可通過企業(yè)上市、創(chuàng)業(yè)者回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓和企業(yè)清算等方式退出
2.其他退出途徑。當(dāng)出現(xiàn)以下情形或在投資運(yùn)作管理過程中出現(xiàn)需提前退出的情況時(shí),對(duì)口省屬企業(yè)或受托管理機(jī)構(gòu)(含地級(jí)以上市推薦的受托管理機(jī)構(gòu))應(yīng)向省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳提出退出申請(qǐng),省行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳按程序批復(fù)后實(shí)施退出:
(1)違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī);
(2)投資進(jìn)度緩慢,預(yù)計(jì)難以完成;
(3)投資項(xiàng)目估值低于原始出資額的70%;
(4)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng),無法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo);
(5)其他需退出的情況;
3.經(jīng)省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳審批退出的項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先按約定收回投資并列入相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行考核;難以收回投資的產(chǎn)業(yè)類資金,按程序進(jìn)行核銷,注入資本金類項(xiàng)目資金以及補(bǔ)助各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鄉(xiāng)公用設(shè)施建設(shè)、風(fēng)景名勝區(qū)配套服務(wù)設(shè)施建設(shè)等方面資金,省直接持股部分可以轉(zhuǎn)作對(duì)口省屬企業(yè)資本金或由所在地有條件的控股公司進(jìn)行持股。
(五)價(jià)值評(píng)估。省財(cái)政資金參股項(xiàng)目(或公司)的各方出資、資產(chǎn)等需由受托管理機(jī)構(gòu)委托省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)價(jià)值評(píng)估入庫(kù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,合理確定財(cái)政資金占股比例、股權(quán)價(jià)值、退出價(jià)格等。
(六)費(fèi)用支付。
1.管理費(fèi)。省財(cái)政產(chǎn)業(yè)扶持類資金按當(dāng)未收回資金的一定比例向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)??紤]專項(xiàng)資金有一定的期限,省財(cái)政可在該專項(xiàng)資金實(shí)施當(dāng)年一次性預(yù)留3年的管理費(fèi)用,項(xiàng)目實(shí)施期低于3年的,按實(shí)際年限逐年審核撥付;項(xiàng)目實(shí)施期高于5年的,按5年支付。項(xiàng)目實(shí)施3年以后的管理費(fèi)用在資金清算后從投資收益中一次性支付,資金未獲得收益或收益不足支付管理費(fèi)用的將不再支付。日常管理費(fèi)比例按超額累退方式核定,具體比例如下:
(1)委托管理省財(cái)政資金金額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;
(2)委托管理省財(cái)政資金金額在20-50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;
(3)委托管理省財(cái)政資金金額超過50億元人民幣的部分按1%核定。
未采用委托管理方式的注入資本金類項(xiàng)目資金不支付管理費(fèi)用;采用委托管理方式的注入資本金類項(xiàng)目資金,可參照上述標(biāo)準(zhǔn)從委托管理資金或未來收益中安排支付管理費(fèi)用,原則上省財(cái)政不新增安排管理費(fèi)用。
2.業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。省財(cái)政按照“先回本后分利”的原則,將投資凈收益的10%左右用作受托管理機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)資金。
(七)收益管理。省財(cái)政股權(quán)投資資金退出后形成的收益,除支付管理費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外,本金和剩余收益部分由受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上繳省財(cái)政,原則上按原渠道滾動(dòng)使用,必要時(shí)按程序報(bào)批后可統(tǒng)籌使用。有關(guān)收益收繳、核算、使用管理等辦法納入國(guó)有資本收益專戶管理,具體由省財(cái)政廳另行制訂。
七、風(fēng)險(xiǎn)控制
(一)省財(cái)政撥付至受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)性資金應(yīng)在國(guó)有或國(guó)有控股的商業(yè)銀行開設(shè)資金托管賬戶,資金實(shí)行聯(lián)合印鑒管理并預(yù)留省財(cái)政廳和受托管理機(jī)構(gòu)印鑒。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)行專戶管理、專賬核算。
(二)省行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳應(yīng)督促受托管理機(jī)構(gòu)建立市場(chǎng)化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和退出機(jī)制,對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)履職情況及委托管理資金經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。
(三)實(shí)施投資后,受托管理機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向被投資企業(yè)派出董事和監(jiān)事等高級(jí)管理人員,適當(dāng)參與被投資企業(yè)管理,定期收集、分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息,建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系,控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
(四)受托管理機(jī)構(gòu)要按有關(guān)規(guī)定和約定,認(rèn)真履行管理職責(zé),制定相應(yīng)的管理制度、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)防范制度等報(bào)省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳備案。鼓勵(lì)受托管理機(jī)構(gòu)利用自有資金對(duì)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金投資項(xiàng)目進(jìn)行跟進(jìn)投資,建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。同時(shí),受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督受托管理資金的運(yùn)作,設(shè)置相應(yīng)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、配備足夠的專業(yè)人員,指定獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的審核部門對(duì)項(xiàng)目投資運(yùn)作全過程進(jìn)行合規(guī)性審核。
(五)受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年向省行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳報(bào)送股權(quán)投資資金管理運(yùn)作情況、被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、股本變化情況等,投資管理過程中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
(六)損失共擔(dān)。省行業(yè)主管部門和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)股權(quán)投資資金管理,確保財(cái)政資金保值增值,對(duì)投資運(yùn)作過程中產(chǎn)生的資金損失承擔(dān)一定的責(zé)任。省行業(yè)主管部門以單項(xiàng)資金為整體進(jìn)行核算,發(fā)生損失的,結(jié)合損失情況核減今后該項(xiàng)資金安排金額及滾動(dòng)投入金額;受托管理機(jī)構(gòu)扣減該項(xiàng)資金受托管理費(fèi)用或管理的其他資金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等。
八、考核監(jiān)督
(一)省級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)開展經(jīng)管股權(quán)投資資金的績(jī)效自評(píng),會(huì)同省財(cái)政廳按受托管理的資金總規(guī)模對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)行總體考核,投資初期(一般為前三年)側(cè)重于投資情況、管理能力、管理機(jī)制等的考核,投資中后期側(cè)重于財(cái)政資金保值增值、盈利水平等的考核。對(duì)連續(xù)3年未完成國(guó)有資產(chǎn)保值增值目標(biāo)的受托管理機(jī)構(gòu),省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳可撤銷其受托管理資格,并會(huì)商省有關(guān)主管部門將股權(quán)投資資金受托管理經(jīng)營(yíng)情況納入省屬企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核等,增強(qiáng)股權(quán)投資管理約束性,提高管理效益。具體考核辦法由省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳另行制定。
(二)省財(cái)政股權(quán)投資資金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系,引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)資金股權(quán)投入和使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià),給省有關(guān)部門提出工作意見,并在一定范圍內(nèi)公布績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。
(三)建立專項(xiàng)資金動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。對(duì)未完成當(dāng)股權(quán)投資的專項(xiàng)資金或行業(yè)主管部門,可減少下資金安排金額并作為今后申請(qǐng)財(cái)政資金的考量因素。對(duì)使用績(jī)效好的資金或行業(yè)主管部門,可增加滾動(dòng)投入資金額度,資金使用績(jī)效差的資金或行業(yè)主管部門,減少滾動(dòng)投入額度。
(四)省級(jí)行業(yè)主管部門會(huì)同省財(cái)政廳視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資資金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和審計(jì)。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4月底前,將以前參股企業(yè)運(yùn)作等情況向省級(jí)行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳報(bào)告。主要包括:
1.參股企業(yè)運(yùn)作情況;
2.省財(cái)政資金的退出、收益、虧損情況;
3.受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。
4.省級(jí)行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳要求的其他材料。
附件:1.候選受托管理機(jī)構(gòu)基本情況
2.省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議(參考樣本)
附件1:
候選受托管理機(jī)構(gòu)基本情況
經(jīng)省政府同意,現(xiàn)承擔(dān)省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資管理受托機(jī)構(gòu)主要有廣東粵財(cái)投資控股有限公司、廣東粵科風(fēng)險(xiǎn)投資集團(tuán)有限公司、廣東恒健投資控股有限公司。
一、廣東粵財(cái)投資控股有限公司
廣東粵財(cái)投資控股有限公司是廣東省人民政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)單位,注冊(cè)資本69.48億元,公司奉行“誠(chéng)信為本、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念,主要從事信托理財(cái)、信用擔(dān)保、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、證券期貨、實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)六大板塊等業(yè)務(wù)。公司下屬18家全資和控股企業(yè),管理資產(chǎn)總規(guī)模超過2200億元人民幣,凈資產(chǎn)超過130億元。
公司具有二十多年金融服務(wù)和投資項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。旗下?lián)碛幸惑w化組合式的金融服務(wù)平臺(tái),包括廣東省級(jí)唯一的信托平臺(tái)——廣東粵財(cái)信托有限公司,廣東省級(jí)信用擔(dān)保平臺(tái)——廣東省融資再擔(dān)保有限公司以及廣東省級(jí)的金融不良資產(chǎn)處置平臺(tái)——廣東粵財(cái)資產(chǎn)管理有限公司,專業(yè)的投資平臺(tái)——廣東粵財(cái)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中銀粵財(cái)股權(quán)投資基金管理(廣東)有限公司。
公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),按照廣東省經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革發(fā)展總體目標(biāo),以金融為主線、以資本為紐帶、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ),堅(jiān)持差異化、集約化藍(lán)海發(fā)展戰(zhàn)略,加快 “兩個(gè)轉(zhuǎn)變”,圍繞“五個(gè)金融”建設(shè)及一系列金融改革發(fā)展新舉措,推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,豐富金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu),為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供更大范圍、更高深度、更好技術(shù)條件的組合金融服務(wù)。努力將公司打造成為國(guó)內(nèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的的省屬金融控股企業(yè),為廣東經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和和諧社會(huì)建設(shè)提供綜合型金融服務(wù)。
二、廣東省粵科風(fēng)險(xiǎn)投資集團(tuán)有限公司
廣東省粵科風(fēng)險(xiǎn)投資集團(tuán)有限公司成立于2000年9月,是廣東省人民政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)的國(guó)有風(fēng)險(xiǎn)投資公司,現(xiàn)擁有廣東省創(chuàng)業(yè)投資公司、廣東省科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司等八家風(fēng)險(xiǎn)投資和實(shí)業(yè)公司。集團(tuán)主要以股權(quán)投資的形式投資于廣東省內(nèi)的科技創(chuàng)新企業(yè)。除直接投資外,集團(tuán)的業(yè)務(wù)范圍還包括:風(fēng)險(xiǎn)投資資金管理、投融資咨詢、收購(gòu)兼并、企業(yè)重組等。
廣東省粵科風(fēng)險(xiǎn)投資集團(tuán)有限公司堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作原則,以經(jīng)濟(jì)效益為中心,發(fā)揚(yáng)積極探索、不斷創(chuàng)新的精神,在增強(qiáng)投資能力、提高投資決策水平、探索投資撤出方式方面做了大量卓有成效的工作。同時(shí)公司在拓展與境內(nèi)外同行合作空間,建立中外合資的風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司,探索與上市公司、地方政府合作創(chuàng)辦專業(yè)性或區(qū)域性的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu),為促進(jìn)廣東的創(chuàng)新科技產(chǎn)業(yè)與中小企業(yè)的發(fā)展作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn),已成為在全國(guó)具有影響力的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。
三、廣東恒健投資控股有限公司
廣東恒健投資控股有限公司是經(jīng)廣東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立,由廣東省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)的國(guó)有投資控股公司。恒健公司依托省屬國(guó)資系統(tǒng)豐富的產(chǎn)業(yè)資源,不斷探索創(chuàng)新國(guó)有資本運(yùn)作方式,堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)為本,金融為用,在融合中促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資本做大做強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)方針,推進(jìn)各業(yè)務(wù)模塊的協(xié)調(diào)發(fā)展,逐步形成以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈為基本紐帶,金融資本和產(chǎn)業(yè)資本有效融合、短中長(zhǎng)期項(xiàng)目相結(jié)合、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展格局。
在戰(zhàn)略定位上,恒健公司以產(chǎn)業(yè)基金、策略投資、資產(chǎn)管理、投行服務(wù)為省屬國(guó)有資本運(yùn)作平臺(tái)的主要手段,打造資本估價(jià)能力、資本融合能力及資本杠桿能力三位一體的平臺(tái)核心競(jìng)爭(zhēng)能力,努力發(fā)展成為廣東省最大的省級(jí)投融資平臺(tái)、高科技企業(yè)的孵化器和旗艦、省屬最重要的金融板塊和省屬最重要的資本運(yùn)作平臺(tái)。
目前公司注冊(cè)資本為153.17億元,擁有控股、參股公司共十多家,覆蓋電力、軌道交通、電子設(shè)備、高端醫(yī)療設(shè)備、咨詢等行業(yè)。
附件2:
省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金股權(quán)投資委托管理協(xié)議
(參考樣本)
甲方(委托方,省行業(yè)主管部門):
法定代表人:
乙方(受托方,受托管理機(jī)構(gòu)):
法定代表人:
為充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)和激勵(lì)作用,培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金實(shí)施股權(quán)投資管理的意見(試行)》(粵府辦〔2013〕16號(hào))、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,甲方委托乙方管理省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金XX億元實(shí)施股權(quán)投資,特訂立本委托管理協(xié)議。
一、委托管理資金
甲方將省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金 XX億元資金(或首期XX億元)委托給乙方進(jìn)行股權(quán)投資與管理。
二、委托期限
乙方受托管理的省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性資金年限為XX年,根據(jù)需要,經(jīng)雙方協(xié)商一致可適當(dāng)延長(zhǎng)XX年或另行約定延長(zhǎng)年限。
三、甲方的權(quán)利與義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利。
1.確定計(jì)劃參股扶持項(xiàng)目,按程序下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。
2.會(huì)同省財(cái)政廳以委托管理的全部股權(quán)投資資金保值增值率為指標(biāo)對(duì)乙方進(jìn)行考核。如乙方連續(xù)3年未完成國(guó)有資產(chǎn)保值增值目標(biāo),甲方有權(quán)解除本協(xié)議,撤銷乙方的受托管理資格。
3.要求乙方及時(shí)提供受托管理資金運(yùn)作情況相關(guān)信息材料,包括項(xiàng)目投資和退出情況等。
4.有權(quán)檢查乙方作為受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和委托資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況;有權(quán)聘請(qǐng)中介范圍機(jī)構(gòu)以及有關(guān)專家對(duì)乙方受托管理的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)和檢查。
5.有權(quán)按本協(xié)議的約定,以及根據(jù)省政府工作部署解除和終止本委托管理協(xié)議。
6.會(huì)同省財(cái)政廳對(duì)乙方的行為進(jìn)行監(jiān)督,督促乙方建立市場(chǎng)化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和退出機(jī)制。
(二)甲方的義務(wù)。
1.未經(jīng)乙方同意,不得向第三方泄露受托管理資金投資方案、合同,以及相關(guān)信息。
2.不干預(yù)乙方對(duì)受托管理資金的日常經(jīng)營(yíng)和管理。
3.按本協(xié)議約定向乙方支付管理費(fèi)和業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。
4.在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)乙方受托管理行為并提供必要的支持和協(xié)助。
四、乙方的權(quán)利和義務(wù)
(一)乙方的權(quán)利。
1.根據(jù)本協(xié)議的約定對(duì)受托管理資金進(jìn)行投資和管理,具有項(xiàng)目投資建議權(quán)和項(xiàng)目退出建議權(quán)。
2.以投資額為限對(duì)被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利,包括向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事,通過股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法行使權(quán)利等。
3.擬訂項(xiàng)目投資退出方案,選擇最佳的退出方式和時(shí)機(jī),并組織實(shí)施。
4.甲方出于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策性扶持等戰(zhàn)略考慮,決定投資的項(xiàng)目,乙方可以向甲方提出績(jī)效考核等方面單列的申請(qǐng)。
5.對(duì)所管理的項(xiàng)目,在取得被投資股權(quán)企業(yè)許可的前提下,可以利用自有資金進(jìn)行跟進(jìn)投資。
6.按本協(xié)議的約定,取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)乙方的義務(wù)。
1.嚴(yán)格按照甲方下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行投資。
2.乙方對(duì)受托管理的股權(quán)投資資金實(shí)行聯(lián)合印鑒和專戶管理,??顚S?,專賬核算,制訂財(cái)政資金所形成股權(quán)的具體管理辦法,定期向甲方和省財(cái)政廳報(bào)送股權(quán)投資資金管理情況以及管理過程中的重大事件。
3.按照誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)甲方提交的股權(quán)投資申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查,出具調(diào)查報(bào)告。
4.依照省財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定,認(rèn)真履行相應(yīng)管理職責(zé),制定相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)投資管理制度、工作流程和風(fēng)險(xiǎn)防范制度。
5.乙方必須組建獨(dú)立的子公司或相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)具體從事受托管理財(cái)政資金的業(yè)務(wù),以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)隔離的目的。指定專門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)管受托管理資金的運(yùn)作。承擔(dān)受托管理的業(yè)務(wù)部門必須配備足夠的專業(yè)人員,能夠?qū)λ顿Y企業(yè)實(shí)施有效的監(jiān)督管理。
6.每半年向甲方報(bào)告受托管理資金管理運(yùn)作情況,被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、股本變化情況以及其他重大情況。
7.對(duì)受托管理資金進(jìn)行投資、管理過程中的重大事項(xiàng)及時(shí)向甲方報(bào)告,并提出項(xiàng)目處置建議。
8.按有關(guān)程序和要求,實(shí)施項(xiàng)目退出。
9.利用本身在項(xiàng)目資源、信息等方面的優(yōu)勢(shì),向甲方推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。
五、運(yùn)作程序
(一)甲方會(huì)同省財(cái)政廳發(fā)布申報(bào)指南,明確包括股權(quán)投資在內(nèi)的有關(guān)支持內(nèi)容和具體要求,接收企業(yè)申報(bào)參股扶持項(xiàng)目。
(二)甲方將收到的股權(quán)投資申報(bào)項(xiàng)目經(jīng)審核后交由乙方開展盡職調(diào)查。
(三)乙方對(duì)甲方提供的股權(quán)投資申報(bào)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查,并出具調(diào)查報(bào)告。
(四)甲方組織專家對(duì)企業(yè)申報(bào)材料和乙方提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行評(píng)審,確定計(jì)劃參股扶持項(xiàng)目,向乙方下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃和資金計(jì)劃。
(五)乙方按照省有關(guān)主管部門確定的項(xiàng)目計(jì)劃和資金計(jì)劃,與被投資企業(yè)簽訂股權(quán)投資協(xié)議,實(shí)施股權(quán)投資和管理。
(六)乙方根據(jù)被投資企業(yè)實(shí)際情況和投資期限要求,決定項(xiàng)目退出的方式和時(shí)機(jī)并按程序?qū)嵤?。收回資金按照本協(xié)議分配后,剩余收益和本金由乙方負(fù)責(zé)上繳省財(cái)政。
六、費(fèi)用支付
受托管理的股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施期低于3年的,按實(shí)際年限逐年審核撥付;項(xiàng)目實(shí)施期高于5年的,按5年支付。項(xiàng)目實(shí)施3年以后的管理費(fèi)用在資金清算后從投資收益中一次性支付,資金未獲得收益或收益不足支付管理費(fèi)用的將不再支付。日常管理費(fèi)比例按超額累退方式核定,具體比例如下:
(1)委托管理省財(cái)政資金金額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;
(2)委托管理省財(cái)政資金金額在20-50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;
(3)委托管理省財(cái)政資金金額超過50億元人民幣的部分按1%核定。
采用委托管理方式的注入資本金類項(xiàng)目資金,可參照上述標(biāo)準(zhǔn)從委托管理資金或未來收益中安排支付管理費(fèi)用。
受托管理機(jī)構(gòu)管理資金整體核算發(fā)生損失的,結(jié)合損失情況扣減該項(xiàng)資金受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用或管理的其他資金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等
七、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)
甲方按“先回本后分利”的原則,將股權(quán)投資凈收益的10%左右用作乙方的獎(jiǎng)勵(lì)資金。除獲得管理費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外,本金和剩余收益部分由乙方負(fù)責(zé)上繳省財(cái)政。
八、信息披露
(一)乙方應(yīng)認(rèn)真履行管理職責(zé),并按期年向甲方和省財(cái)政廳報(bào)送股權(quán)投資資金管理運(yùn)作情況、被投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、股本變化情況等,受托管理過程中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
(二)乙方應(yīng)妥善保存與股權(quán)投資管理和運(yùn)作有關(guān)的信息資料,包括但不限于所投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告、決策和投資協(xié)議等相關(guān)法律文件;退出投資的決策和退出協(xié)議等相關(guān)法律文件;所投股權(quán)企業(yè)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。保存期限為所投股權(quán)企業(yè)存續(xù)期及乙方退出投資完成日起十五年。
九、考核與監(jiān)管
(一)甲、乙雙方應(yīng)對(duì)受托管理資金的管理制定有效的績(jī)效考核制度,甲方定期對(duì)乙方的管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)受托管理資金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。
(二)對(duì)受托管理資金使用、管理中存在擅自改變專項(xiàng)資金用途,或者騙取、挪用專項(xiàng)資金等行為,按《財(cái)政違法行為處罰處分條例》有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任。
(三)乙方出現(xiàn)下列情形之一的,甲方有權(quán)終止本協(xié)議,必要時(shí)刻訴諸法律手段:
1.不再具備承擔(dān)受托管理資金的資質(zhì)條件;
2.有重大違法違規(guī)行為;
3.違反甲方下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行投資;
4.依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn);
5.連續(xù)3年未完成國(guó)有資產(chǎn)保值增值目標(biāo)。
(四)本協(xié)議由甲、乙雙方共同訂立,自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。對(duì)本協(xié)議的任何修改應(yīng)該以書面形式作出。
(五)雙方在執(zhí)行本協(xié)議的過程中,如發(fā)生糾紛,應(yīng)首先通過協(xié)商方式解決。一方不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的,任何一方均可向甲方所在地具備管轄權(quán)的人民法院提請(qǐng)?jiān)V訟。
十、保密及其他
(一)甲方和乙方雙方對(duì)本協(xié)議履行過程中所接觸或獲知的對(duì)方的任何商業(yè)信息均有保密義務(wù),除非有明顯的證據(jù)證明該等信息屬于公知信息或者事先得到對(duì)方的書面授權(quán)。該等保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。任何一方因違反該等保密義務(wù)而給對(duì)方造成損失的,均應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的相應(yīng)損失。
(二)本協(xié)議未盡事項(xiàng),由協(xié)議雙方友好協(xié)商后簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
(三)本協(xié)議一式
份,甲、乙雙方各執(zhí)
份,報(bào)送省財(cái)政廳壹份。
(本頁(yè)以下無正文)
甲方(蓋章):
法定代表人或授權(quán)代表:
日期:
乙方(蓋章):
法定代表人或授權(quán)代表:
日期: