第一篇：股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

第一條 為規(guī)范本市私募股權(quán)基金等內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記行為，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》制訂本辦法。

第二條 股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條 本市范圍的內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和內(nèi)資股權(quán)投資管理企業(yè)登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記。

第五條 內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以公司或者合伙企業(yè)的形式設(shè)立。

第六條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第八條股權(quán)投資企業(yè)可以從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)需從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應(yīng)當(dāng)具備股權(quán)投資企業(yè)的必要條件。第九條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應(yīng)當(dāng)一次足額繳納章程（協(xié)議）規(guī)定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個(gè)股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業(yè)的單個(gè)有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設(shè)立的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣500萬元，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣100萬元；以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業(yè)申請(qǐng)從事實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、X X行業(yè)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等股權(quán)投資和股權(quán)投資管理以外的投資、管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)范圍后加“除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理”作為后綴。第十二條 已設(shè)立擬從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，在符合本辦法所規(guī)定的條件后，可提出變更名稱或者變更經(jīng)營(yíng)范圍的申請(qǐng)。

已設(shè)立且經(jīng)營(yíng)范圍中含有“股權(quán)投資”或“股權(quán)投資管理”等內(nèi)容但并不從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)在該企業(yè)辦理工商登記時(shí)要求其規(guī)范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，按照本市外商投資企業(yè)的規(guī)定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：天津市發(fā)改委股權(quán)投資基金企業(yè)登記備案辦法

天津市發(fā)改委、市商務(wù)委、市政府金融辦、市財(cái)政局、市工商局、市地稅局關(guān)于印發(fā)《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》的通知

（津發(fā)改財(cái)金〔2008〕813號(hào)）

各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案的批復(fù)》（國(guó)函〔2008〕26號(hào)）同意的《天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》，按照《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)）的要求，加快推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)金融改革創(chuàng)新，促進(jìn)天津股權(quán)投資基金發(fā)展，經(jīng)市人民政府同意，市發(fā)展改革委、金融辦、商務(wù)委、工商局、財(cái)政局、地方稅務(wù)局聯(lián)合制定了《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

附：天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法 市發(fā)改委

市商務(wù)委

市政府金融辦

市財(cái)政局

市工商局

市地稅局

二ОО八年十一月十日

天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項(xiàng)用于對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接股權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運(yùn)營(yíng)股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。

第三條 依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。

本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門注冊(cè)登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)不適用本辦法。

天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國(guó)家發(fā)改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)備案。

第二章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記

第四條 設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》辦理工商注冊(cè)登記。

天津工商行政管理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記機(jī)關(guān)。

第五條 股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第六條 公司制股權(quán)投資基金的注冊(cè)資本為1000萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于500萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本不少于100萬人民幣。注冊(cè)資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。

合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。

以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

第七條 股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第八條 公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準(zhǔn)為：“××股權(quán)投資基金股份公司”、“××股權(quán)投資基金有限公司”。

合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“××股權(quán)投資基金合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“××股權(quán)投資基金管理股份公司”或“××股權(quán)投資基金管理有限公司”。

合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準(zhǔn)為“××股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。

第九條 公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

第三章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運(yùn)作

第十條 符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊(cè)登記后，應(yīng)按照《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)）向發(fā)展與備案管理部門備案。

第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門注冊(cè)登記。

（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財(cái)務(wù)狀況，未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

（三）公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊(cè)資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實(shí)收資本（首期認(rèn)繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司實(shí)收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理有限公司（合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)）實(shí)收資本不少于100萬元人民幣。

單個(gè)投資者對(duì)股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。

（四）股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。

前款所稱“高級(jí)管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（五）投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔(dān)基金的管理責(zé)任和托管責(zé)任?；鸸芾砣司哂忻鞔_可行的基金管理計(jì)劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計(jì)劃。

（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。

第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）備案申請(qǐng)報(bào)告。

（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。

（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。

（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。

（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書。

（八）備案申請(qǐng)書、基本情況表、高級(jí)管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。

（九）基金管理計(jì)劃書和基金托管計(jì)劃書。

（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。

第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。受理備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，審定申請(qǐng)人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十四條 經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門支持向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)備案：

（一）股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)都在天津?yàn)I海新區(qū)登記注冊(cè)。

（二）金融機(jī)構(gòu)認(rèn)購（承諾認(rèn)購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。

（三）國(guó)家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。

第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。

（四）重大投資事項(xiàng)。

（五）清算與結(jié)業(yè)。

第十六條 發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，對(duì)備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行審查。在必要時(shí)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期審查。

對(duì)未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。

第十七條 股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理程序和內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度。

第十八條 為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。

基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國(guó)債等固定收益類證券。第十九條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對(duì)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益。

第四章 附則

第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門解釋。

第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應(yīng)及時(shí)分析股權(quán)投資基金和股權(quán)投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時(shí)修訂完善本辦法。

第二十二條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

發(fā)布部門：天津市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2008年11月10日方法規(guī))

實(shí)施日期：2008年11月10日(地

第三篇：股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.1股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“管理公司”），應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。對(duì)于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)公司章程的法定基本要求。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：

一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊(cè)資本、存續(xù)期限、經(jīng)營(yíng)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。

三、股東的基本權(quán)利、義務(wù)。

四、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。

五、股東（大）會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各專門委員會(huì)（如投資決策委員會(huì)）的職權(quán)。1

八、管理公司的業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制及投資決策程序。

九、管理公司的合并、分立與增資、減資。

十、管理公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、當(dāng)公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。

第四篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法

為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))，加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))注冊(cè)地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。

(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。

(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。每個(gè)投資者認(rèn)繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購資本。

(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

三、注冊(cè)登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊(cè)。(二)投資者

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人;以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國(guó)有獨(dú)資公司、上市公司和國(guó)有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。

(三)企業(yè)名稱

公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+有限公司”;合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

(四)經(jīng)營(yíng)范圍

股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：從事對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對(duì)上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(五)資金數(shù)額及出資方式

股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊(cè)資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊(cè)資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明或銀行出具的對(duì)賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。

(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(七)提交材料

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時(shí)，應(yīng)按國(guó)家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。

已在我市注冊(cè)登記的企業(yè)申請(qǐng)從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要求，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。

四、備案程序

(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。

(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，方可享受濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)及濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件規(guī)定的扶持政策。

(三)股權(quán)投資類企業(yè)辦理備案手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

2、章程或合伙協(xié)議;

3、資本招募說明書及委托管理協(xié)議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗(yàn)資證明;

5、托管銀行資金托管手續(xù);

6、擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;

7、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

8、律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書，法律意見書需對(duì)高級(jí)管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內(nèi)容及揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素;

10、企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運(yùn)作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規(guī)活動(dòng)的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項(xiàng)的，在工商行政管理部門變更登記后5個(gè)工作日內(nèi)，參照上述規(guī)定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請(qǐng)。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件及本辦法要求的，予以財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助。申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助資金時(shí)，按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件要求辦理。申請(qǐng)資金的企業(yè)和個(gè)人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實(shí)，取消資金申請(qǐng)資格，已獲補(bǔ)助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。

(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項(xiàng)資金政策。

六、監(jiān)督管理

(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)向金融管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

(二)股權(quán)投資類企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向金融管理部門報(bào)告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件;

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東姓名、出資額、出資比例變動(dòng)，合伙人姓名、出資額、出資比例變動(dòng);

3、增減注冊(cè)資本(金);

4、分立與合并;

5、高級(jí)管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更;

6、單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù)，提交相關(guān)管理計(jì)劃書和托管計(jì)劃書;

8、解散、破產(chǎn);

9、其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。投資類企業(yè)每半應(yīng)將完成及正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)情況，匯總后報(bào)市金融辦。

(四)對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。對(duì)未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，金融管理部門應(yīng)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正;對(duì)涉嫌違反國(guó)家金融管理規(guī)定的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。

(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管，實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時(shí)通報(bào)市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時(shí)通報(bào)市工商局。

(七)根據(jù)濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件，市金融辦組織股權(quán)投資業(yè)發(fā)展服務(wù)小組對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第五篇：湖北省股權(quán)投資類企業(yè)登記管理暫行辦法

湖北省股權(quán)投資類企業(yè)登記管理暫行辦法

第一條 為了貫徹落實(shí)《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》（鄂政發(fā)〔2011〕23號(hào)），支持我省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的發(fā)展，規(guī)范登記注冊(cè)行為，依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》和《合伙企業(yè)法》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》，參照《信托法》、《證券法》、《證券投資企業(yè)法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指股權(quán)投資企業(yè)，是指以非公開方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)，包括產(chǎn)業(yè)投資基金股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金等。

本辦法所指股權(quán)投資管理企業(yè)，是指接受股權(quán)投資企業(yè)或者其他企業(yè)、個(gè)人委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者包括法律、行政法規(guī)規(guī)定的法人、自然人和其他投資者以及國(guó)外、境外的企業(yè)法人、自然人。

第四條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，報(bào)經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)的商務(wù)部門批準(zhǔn)后，按照本辦法規(guī)定進(jìn)行登記；有關(guān)外商投資的法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)可采取公司制、合伙制的企業(yè)組織形式，登記機(jī)關(guān)分別依照《公司法》、《合伙企業(yè)法》及相關(guān)

規(guī)定，履行登記管轄職責(zé)，辦理工商登記。

第六條股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人人數(shù)不少于2人，不得超過200人；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不少于2人，不得超過50人。

國(guó)有參股的非上市企業(yè)，按《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》規(guī)定，可作為普通合伙人發(fā)起設(shè)立合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

第七條設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，公司注冊(cè)資本或合伙企業(yè)出資額均不得少于5000萬元人民幣（創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得少于2000萬元人民幣）。設(shè)立股權(quán)投資管理企業(yè)，股份有限公司注冊(cè)資本不得少于500萬元人民幣，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本不得少于100萬元人民幣，合伙企業(yè)出資額不得少于100萬元人民幣。

第八條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的全體發(fā)起人、股東或合伙人認(rèn)繳的出資，應(yīng)全部以貨幣形式繳付。

第九條設(shè)立一人有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)在設(shè)立登記時(shí)全額實(shí)繳到位；設(shè)立2人以上有限責(zé)任公司和股份有限公司，注冊(cè)資本可分期繳納，其中首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分股權(quán)投資公司5年內(nèi)繳足、股權(quán)投資管理公司2年內(nèi)繳足；合伙企業(yè)的出資，按《合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，在企業(yè)名稱中使用“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“股權(quán)投資基金”或“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”、“股權(quán)投資基金管理”等特定行業(yè)用語字樣。

公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）股份（有限）公司”、“ 行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）有限（責(zé)任）公司”。

合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股權(quán)投資管理企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理有限（責(zé)任）公司”。

合伙制股權(quán)投資管理企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一條允許股權(quán)投資和股權(quán)投資管理企業(yè)法人申請(qǐng)冠用湖北省行政區(qū)劃企業(yè)名稱。除省政府同意外，暫不核準(zhǔn)非企業(yè)法人冠用湖北省行政區(qū)劃企業(yè)名稱。

第十二條股權(quán)投資企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)范圍核定為：從事非證券類股權(quán)投資活動(dòng)及相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)范圍核定為：管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十三條股權(quán)投資企業(yè)可以與其管理企業(yè)使用相同的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。第十四條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)按《省人民政府關(guān)于

促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》規(guī)定，在章程或合伙協(xié)議中載明：“本企業(yè)所有投資者都以自己名義出資，不得采取委托某個(gè)投資者代持的方式投資；本企業(yè)不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金；本企業(yè)的貨幣資產(chǎn)委托商業(yè)銀行托管，并簽署托管協(xié)議”等內(nèi)容。

第十五條在《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》發(fā)布前已在我省各級(jí)登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的企業(yè)，需要從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，可按本辦法及有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)變更登記。

第十六條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、變更、注銷登記，應(yīng)按相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家工商總局登記規(guī)范要求提交材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十七條本省各級(jí)登記機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的監(jiān)督管理，依法查處違反工商行政管理法律、法規(guī)的行為。第十八條凡國(guó)家和省政府規(guī)定納入備案范圍的股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)我省登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向湖北省發(fā)展和改革委員會(huì)備案。

第十九條登記機(jī)關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定的，依據(jù)《湖北省行政執(zhí)法責(zé)任追究暫行辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第二十條本辦法由湖北省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法從2011年8月1日起施行。如國(guó)家和省政府有新的規(guī)定，從其規(guī)定。