第一篇：2009.10.13-交易商協(xié)議-全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行人：

為了規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作相關(guān)行為，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》等相關(guān)政策法規(guī)，聯(lián)合制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》，經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)(銀辦函[2009]570號(hào)文)同意，現(xiàn)向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)布。

《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》自發(fā)布之日起施行。

二〇〇九年十月十三日

附件：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則

第一條 為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露行為，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》(中國(guó)人民銀行令[2005]第1號(hào))、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》(中國(guó)人民銀行公告[2009]第6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《操作規(guī)程》)及相關(guān)政策法規(guī)，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行的金融債券和中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)規(guī)定的其他券種(以下統(tǒng)稱金融債券)。

第三條 金融債券發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)有義務(wù)向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)投資者(以下簡(jiǎn)稱投資者)披露信息，并應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第四條 發(fā)行人應(yīng)將相關(guān)信息披露文件分送中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心)和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)(

第二篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》的通知（中匯交發(fā)[2009]254號(hào)）

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行人：

為了規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作相關(guān)行為，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》等相關(guān)政策法規(guī)，聯(lián)合制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》，經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)（銀辦函[2009]570號(hào)文）同意，現(xiàn)向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)布。

《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則》自發(fā)布之日起施行。

附件：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則

二〇〇九年十月十三日

附件：

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則

第一條 為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露行為，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第1號(hào)）、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》（中國(guó)人民銀行公告[2009]第6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《操作規(guī)程》）及相關(guān)政策法規(guī)，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行的金融債券和中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）規(guī)定的其他券種（以下統(tǒng)稱金融債券）。

第三條 金融債券發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）有義務(wù)向全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)投資者（以下簡(jiǎn)稱投資者）披露信息，并應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第四條 發(fā)行人應(yīng)將相關(guān)信息披露文件分送中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心）和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司），同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)（004km.cn

中央結(jié)算公司 發(fā)行材料報(bào)告跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告其他公告文件 fxb@chinabond.com.cn

電子郵件應(yīng)符合以下要求：

（一）通過(guò)專用信箱發(fā)送；

（二）郵件名稱完整且與電子版文件名稱一致；

（三）郵件內(nèi)容中應(yīng)注明聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

第十九條 如信息披露文件容量過(guò)大，導(dǎo)致郵箱無(wú)法發(fā)送時(shí)，發(fā)行人可將文件刻成光盤，寄送同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，具體地址如下：

單位名稱 辦公地址 郵編

同業(yè)拆借中心 上海市浦東新區(qū)張東路1387號(hào)30幢全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心信息統(tǒng)計(jì)部 201203

中央結(jié)算公司 北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座2層中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)行服務(wù)部 100140

第二十條 發(fā)行人在披露債券發(fā)行文件和存續(xù)期報(bào)告等財(cái)務(wù)信息時(shí)，同時(shí)應(yīng)提交EXCEL格式的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)電子版文件（格式見附表2）。

第二十一條 定向發(fā)行的金融債券，其信息披露對(duì)象僅限于認(rèn)購(gòu)人。

第二十二條 同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司定期將信息披露情況向人民銀行報(bào)告，并向投資者公布。在金融債券信息披露過(guò)程中出現(xiàn)下列問(wèn)題時(shí)，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司將向人民銀行報(bào)告：

（一）發(fā)行人未及時(shí)報(bào)送信息披露文件的；

（二）發(fā)行人定期財(cái)務(wù)報(bào)告披露出現(xiàn)延遲，且不提供任何情況說(shuō)明公告的；

（三）投資者對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行反映或舉報(bào)的；

（四）其他人民銀行要求報(bào)告的事項(xiàng)。

第二十三條 本細(xì)則由同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十四條 本細(xì)則經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，自印發(fā)之日起施行。

附表：

1、（金融債券名稱）發(fā)行情況公告（略）

2、發(fā)行人資料表（略）

發(fā)布部門：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心/中央國(guó)債結(jié)算登記有限責(zé)任公司 發(fā)布日期：2009年10月13日 實(shí)施日期：2009年10月13日(中央法規(guī))

第三篇：2009.05.15-央行-全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

中國(guó)人民銀行公告〔2009〕第6號(hào)

為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，現(xiàn)予公布，自2009年5月15日起施行。中國(guó)人民銀行

二〇〇九年三月二十五日

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

第一條為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行令2005〕第1號(hào)發(fā)布，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），制定本規(guī)程。

第二條本規(guī)程所稱金融債券，包括在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣金融債券和外幣金融債券。

第三條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行金融債券，按《辦法》要求向中國(guó)人民銀行提交申請(qǐng)材料，并提交《金融債券發(fā)行登記表》（格式見附1）；金融債券以協(xié)議承銷方式發(fā)行的，主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告。

第四條一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5 個(gè)工作日，按《辦法》要求將有關(guān)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案，并提交《金融債券備案登記表》（格式見附2）。

政策性銀行應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5 個(gè)工作日，按《辦法》要求將有關(guān)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第五條一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說(shuō)明原因：

（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（二）高級(jí)管理人員變更；

（三）控制人變更；

（四）發(fā)行人作出新的債券融資決定；

（五）發(fā)行人變更承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)；

（六）是否分期發(fā)行、每期發(fā)行安排等金融債券發(fā)行方案變更；

（七）其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化。

第六條金融債券發(fā)行方案一經(jīng)公布不得隨意變更。若發(fā)生可能影響債券發(fā)行的重大事件而確需變更的，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告，經(jīng)中國(guó)人民銀行同意后方可變更發(fā)行方案，同時(shí)應(yīng)對(duì)外公布變更原因及變更后的發(fā)行方案，并提示投資人查看。

第七條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行金融債券及發(fā)行前備案時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的各項(xiàng)書面材料，應(yīng)同時(shí)提交PDF 格式電子版文件光盤，其中主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、監(jiān)管指標(biāo)等還應(yīng)提交EXCEL 格式電子版文件。

第八條發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。

以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議。

以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商安排有關(guān)發(fā)行工作。主承銷商應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷團(tuán)協(xié)議。

第九條以定向形式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。定向發(fā)行對(duì)象不超過(guò)兩家，可不聘請(qǐng)主承銷商，由發(fā)行人與認(rèn)購(gòu)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議安排發(fā)行。

第十條采用簿記建檔方式協(xié)議承銷發(fā)行的金融債券，發(fā)行人應(yīng)選定簿記管理人；在簿記建檔前，簿記管理人應(yīng)向承銷團(tuán)成員公布簿記標(biāo)的、中標(biāo)確定方式等簿記建檔規(guī)則；在簿記建檔過(guò)程中，簿記管理人應(yīng)確保簿記建檔過(guò)程的公平、公正和有序，并對(duì)簿記建檔所涉及的有關(guān)文件予以妥善保存。

第十一條發(fā)行人和承銷商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。

第十二條主承銷商應(yīng)滿足《辦法》第十七條所要求的條件，熟悉全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)

法律制度和管理政策，具有社會(huì)責(zé)任感，為債券市場(chǎng)投資者所認(rèn)可。

第十三條主承銷商應(yīng)切實(shí)履行以下職責(zé)：

（一）以行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)金融債券發(fā)行人進(jìn)行全面盡職調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；

（二）為發(fā)行人提供必要的專業(yè)服務(wù)，確保發(fā)行人充分了解有關(guān)法律制度和市場(chǎng)管理政策，以及所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任；

（三）會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查發(fā)行人申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（四）督促發(fā)行人按照有關(guān)要求進(jìn)行信息披露，并會(huì)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所核查信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（五）按照簽訂協(xié)議，做好金融債券推介和銷售工作，主承銷商應(yīng)具備對(duì)所承銷金融債券做市的能力；

（六）金融債券發(fā)行結(jié)束后10 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告當(dāng)期債券承銷情況。

第十四條金融債券發(fā)行結(jié)束后10 個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告當(dāng)期金融債券發(fā)行情況。

第十五條為金融債券發(fā)行提供專業(yè)服務(wù)的承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對(duì)提供服務(wù)所涉及的文件進(jìn)行認(rèn)真審閱,確認(rèn)其不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并出具有關(guān)專業(yè)報(bào)告或意見，同時(shí)應(yīng)出具承諾函，確認(rèn)已履行上述義務(wù)。

第十六條信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在信用評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)恪守執(zhí)業(yè)操守，保證評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀公正，充分揭示金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。

在信用評(píng)級(jí)過(guò)程中，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得與發(fā)行人、主承銷商或其他當(dāng)事人協(xié)商信用級(jí)別，或以價(jià)定級(jí)。

第十七條投資人應(yīng)理性對(duì)待第三方對(duì)發(fā)行人資信狀況作出的評(píng)價(jià)，在進(jìn)行金融債券投資時(shí)，獨(dú)立判斷金融債券投資價(jià)值，自主作出金融債券投資決定，自行承擔(dān)金融債券投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向投資者披露信息。發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十九條全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心）和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定并對(duì)外公布信息披露工作的操作細(xì)則，并做好信息披露的服務(wù)工作。

第二十條在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)要求及時(shí)向同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司報(bào)送信息披露文件。

同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)對(duì)信息披露文件進(jìn)行形式審核，確保信息披露文件的完整、合規(guī)。同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)將發(fā)行人信息披露情況定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并向市場(chǎng)成員公布。

第二十一條金融債券信息披露文件一經(jīng)公布，不得隨意變更。如確需變更的，發(fā)行人需報(bào)中國(guó)人民銀行備案后，按照中國(guó)人民銀行指定的方式對(duì)外公布變更原因及變更后的信息，并提示投資人查看。

第二十二條當(dāng)金融債券發(fā)行人信息披露違規(guī)或信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性存在問(wèn)題時(shí)，銀行間債券市場(chǎng)參與者可以向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或直接向中國(guó)人民銀行反映或舉報(bào)。

第二十三條符合《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行財(cái)政部國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2005〕第5 號(hào)發(fā)布）有關(guān)規(guī)定的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券的相關(guān)事宜，參照本規(guī)程執(zhí)行。

第二十四條商業(yè)銀行在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行次級(jí)債券適用本規(guī)程，本規(guī)程未規(guī)定事項(xiàng)適用《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2004〕第4 號(hào)發(fā)布）。

第二十五條本規(guī)程由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本規(guī)程自2009 年5 月15 日起施行。

附:1.金融債券發(fā)行登記表（略）

２.金融債券備案登記表（略）

第四篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

第一條

為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條

本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條

除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方驚醒回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與本協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完成的回購(gòu)合同。回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條

回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

第五條

回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央計(jì)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券薄記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。第六條

成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條

交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條

回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條

回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條

資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額＝首次資金清算額×（１＋回購(gòu)利率×回購(gòu)期限／365）。

第十一條

回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元。債券結(jié)算單位為萬(wàn)元；資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。

券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相符的回購(gòu)結(jié)算指令?；刭?gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)計(jì)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)即使溝通，并修改重發(fā)。第十四條正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù) 正回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；

（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（3）在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券。正回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。第十五條逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù) 逆回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；

（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。逆回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；（2）在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券 第十六條

違約及其定義 回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

（一）回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；

（二）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方為按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶；

（三）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條

因不可抗力造成債券或資金交割的延誤中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)生債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見并且無(wú)法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治**、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條

違約處理

回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

（一）回購(gòu)成交合同訂立后，（1）回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；（3）逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

（二）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

（三）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足夠資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息。

（四）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)命令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過(guò)中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬(wàn)分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同下的債券。拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十一條回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須古和國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

簽署單位：

法定代表人或授權(quán)人姓名： 簽字：

簽字時(shí)間：

****年**月**日 簽署地：北

京 單位公章： 聯(lián)系電話： 地址：

附件：

債券回購(gòu)成交合同（參考文本）

回購(gòu)雙方就以下回購(gòu)條款達(dá)成一致： 成交日期：

****年**月**日

正回購(gòu)方名稱：

逆回購(gòu)方名稱：

債券托管帳號(hào)：

債券托管帳號(hào)：

資金開戶行：

開戶名稱：

開戶帳號(hào)：

債券簡(jiǎn)稱：

債券面值總額：

回購(gòu)利率：

首次資金清算額：

元

（大寫）

首次交割日：

****年**月**日

首次交割方式：

見券付款□ 到期交割方式：

見券付款□ 正回購(gòu)方經(jīng)辦人：

交易員：

簽章：

聯(lián)系電話：

法定代表人或授權(quán)人：

簽定日期：

資金開戶行：

開戶名稱：

開戶帳號(hào)：

債券代碼：

萬(wàn)元（大寫）

回購(gòu)期限：

天 到期資金清算額

元（大寫）

到期交割日：

年

月

券款對(duì)付□ 券款對(duì)付□ 逆回購(gòu)方經(jīng)辦人： 交易員： 簽章： 聯(lián)系電話：

法定代表人或授權(quán)人： 簽定日期：

日

第五篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

第一條　為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。第二條　本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。第三條　除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。第四條　回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等?；刭?gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。第五條　回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。第六條　成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。第七條　交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。第八條　回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。第九條　回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。第十條　資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額＝首次資金清算額×（1＋回購(gòu)利率×回購(gòu)期限／365）。第十一條　回購(gòu)交易單位為_________元。債券結(jié)算單位為_________元；資金清算單位為_________元，保留兩位小數(shù)。第十二條　回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。（1）見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。（2）券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。（3）見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。第十三條　回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令。回購(gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。第十四條　正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)正回購(gòu)方的權(quán)利：（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（3）在到期交割日，按合同約定購(gòu)回同品種債券。正回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。第十五條　逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)逆回購(gòu)方的權(quán)利：（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)駐；（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。逆回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；（2）在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。第十六條　違約及其定義回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：（1）回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；（2）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶；（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。第十七條　因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見并且無(wú)法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治**、戰(zhàn)爭(zhēng)等。第十八條　違約處理回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：（1）回購(gòu)成交合同訂立后，回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（2）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。（4）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過(guò)中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬(wàn)分之二計(jì)算。本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條　接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券；拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。第二十條　違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十一條　回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。第二十二條　回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。第二十三條　回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。第二十四條　本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。