第一篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

第一條　為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條　本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條　除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條　回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

第五條　回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條　成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條　交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條　回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條　回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為３６５天。

第十條　資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額＊（１＋回購(gòu)利率＊回購(gòu)期限／３６５）。

第十一條　回購(gòu)交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元；資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條　回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。

券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條　回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令?；刭?gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。

（二）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

（三）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。

（四）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條　接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券；拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。

第二十條　違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十一條　回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條　回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條　回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條　本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

第二篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

第一條

為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條

本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條

除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方驚醒回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與本協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完成的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條

回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

第五條

回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央計(jì)算公司按照回購(gòu)雙方通過中央債券薄記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。第六條

成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條

交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條

回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條

回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條

資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額＝首次資金清算額×（１＋回購(gòu)利率×回購(gòu)期限／365）。

第十一條

回購(gòu)交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元；資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。

券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相符的回購(gòu)結(jié)算指令?；刭?gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)計(jì)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)即使溝通，并修改重發(fā)。第十四條正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù) 正回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；

（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（3）在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券。正回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。第十五條逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù) 逆回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)；

（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。逆回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；（2）在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券 第十六條

違約及其定義 回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

（一）回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；

（二）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方為按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶；

（三）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條

因不可抗力造成債券或資金交割的延誤中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)生債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治**、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條

違約處理

回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

（一）回購(gòu)成交合同訂立后，（1）回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；（3）逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

（二）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

（三）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足夠資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息。

（四）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)命令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同下的債券。拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十一條回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須古和國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

簽署單位：

法定代表人或授權(quán)人姓名： 簽字：

簽字時(shí)間：

****年**月**日 簽署地：北

京 單位公章： 聯(lián)系電話： 地址：

附件：

債券回購(gòu)成交合同（參考文本）

回購(gòu)雙方就以下回購(gòu)條款達(dá)成一致： 成交日期：

****年**月**日

正回購(gòu)方名稱：

逆回購(gòu)方名稱：

債券托管帳號(hào)：

債券托管帳號(hào)：

資金開戶行：

開戶名稱：

開戶帳號(hào)：

債券簡(jiǎn)稱：

債券面值總額：

回購(gòu)利率：

首次資金清算額：

元

（大寫）

首次交割日：

****年**月**日

首次交割方式：

見券付款□ 到期交割方式：

見券付款□ 正回購(gòu)方經(jīng)辦人：

交易員：

簽章：

聯(lián)系電話：

法定代表人或授權(quán)人：

簽定日期：

資金開戶行：

開戶名稱：

開戶帳號(hào)：

債券代碼：

萬元（大寫）

回購(gòu)期限：

天 到期資金清算額

元（大寫）

到期交割日：

年

月

券款對(duì)付□ 券款對(duì)付□ 逆回購(gòu)方經(jīng)辦人： 交易員： 簽章： 聯(lián)系電話：

法定代表人或授權(quán)人： 簽定日期：

日

第三篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議

第一條　為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。第二條　本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。第三條　除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同?；刭?gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。第四條　回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭?gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。第五條　回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。第六條　成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。第七條　交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。第八條　回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。第九條　回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。第十條　資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額＝首次資金清算額×（1＋回購(gòu)利率×回購(gòu)期限／365）。第十一條　回購(gòu)交易單位為_________元。債券結(jié)算單位為_________元；資金清算單位為_________元，保留兩位小數(shù)。第十二條　回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種。（1）見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式。（2）券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式。（3）見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。第十三條　回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令?；刭?gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。第十四條　正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)正回購(gòu)方的權(quán)利：（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（3）在到期交割日，按合同約定購(gòu)回同品種債券。正回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。第十五條　逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)逆回購(gòu)方的權(quán)利：（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)駐；（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。逆回購(gòu)方的義務(wù)：（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；（2）在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。第十六條　違約及其定義回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：（1）回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；（2）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶；（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。第十七條　因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治**、戰(zhàn)爭(zhēng)等。第十八條　違約處理回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：（1）回購(gòu)成交合同訂立后，回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（2）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。（4）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條　接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券；拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。第二十條　違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十一條　回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。第二十二條　回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。第二十三條　回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。第二十四條　本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

第四篇：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)版

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)版

第一條

為維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，明確回購(gòu)雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)直接交易的參與者（簡(jiǎn)稱參與者）在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議.第二條

本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方；本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義.第三條

除簽定本協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交，回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同.回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效.第四條

回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議.回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后），其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng)）生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等.回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類（券種代碼與簡(jiǎn)稱）、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款.第五條

回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）辦理債券的質(zhì)押登記.質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在正回購(gòu)方債券托管帳戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為.第六條

成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期.第七條

交割日分首次交割日和到期交割日.首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的日期；到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期.第八條

回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日.第九條

回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示.計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天.第十條

資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額.到期資金清算額＝首次資金清算額_（1＋回購(gòu)利率_回購(gòu)期限／365）.第十一條

回購(gòu)交易單位為_________元.債券結(jié)算單位為_________元；資金清算單位為_________元，保留兩位小數(shù).第十二條

回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對(duì)付和見款付券三種.（1）見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶的交割方式.（2）券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃帳的交割方式.（3）見款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式.第十三條

回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令.回購(gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā).第十四條

正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

正回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)；

（2）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；

（3）在到期交割日，按合同約定購(gòu)回同品種債券.正回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令；

（2）在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；

（3）在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng).第十五條

逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購(gòu)方的權(quán)利：

（1）按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；

（2）回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)駐；

（3）在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng).逆回購(gòu)方的義務(wù)：

（1）按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；

（2）在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；

（3）在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券.第十六條

違約及其定義

回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任.本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

（1）回購(gòu)成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令；

（2）首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，或在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶；

（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令.第十七條

因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外.發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件.本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治**、戰(zhàn)爭(zhēng)等.第十八條

違約處理

回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決；經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任；回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

（1）回購(gòu)成交合同訂立后，回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知正回購(gòu)方，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息；逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)終止回購(gòu)合同，并通知逆回購(gòu)方，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息.（2）首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)書面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面終止回購(gòu)合同，并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息.（3）到期交割日，正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶，發(fā)生違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息.（4）到期交割日，逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息.補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金（或債券）延遲到帳天數(shù)計(jì)算；罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金帳戶透支利率，回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算.本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方.第十九條

接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券；拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索.第二十條

違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案.第二十一條

回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟；接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日（含）起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟.第二十二條

回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行.補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突.第二十三條

回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款.第二十四條

本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效.

第五篇：銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議

全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)行業(yè)自律行為，明確債券買斷式回購(gòu)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，中國(guó)人民銀行組織銀行間債券市場(chǎng)參與者擬訂了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議》?，F(xiàn)授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心會(huì)同中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司向銀行間債券市場(chǎng)參與者公布并組織簽署，請(qǐng)你們將簽署信息通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)參與者公告。

中國(guó)人民銀行貨幣政策司于2000年7月28日公告的“全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議”更名為“全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議”，協(xié)議內(nèi)容不變。

特此通知。

附件：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議

中國(guó)人民銀行

二00四年五月十八日

附件： 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議

第一條 為維護(hù)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)參與者）的合法權(quán)益，明確買斷式回購(gòu)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)，市場(chǎng)參與者在平等、自愿的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。

第二條 下列名詞在本協(xié)議中具有以下含義：

（一）債券買斷式回購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱買斷式回購(gòu)）：債券持有人（正回購(gòu)方）將債券賣給債券購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方買回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

（二）成交日期：交易雙方訂立成交合同的日期。

（三）正回購(gòu)方名稱：首期結(jié)算時(shí)賣出債券機(jī)構(gòu)的全稱。

（四）逆回購(gòu)方名稱：首期結(jié)算時(shí)買入債券機(jī)構(gòu)的全稱。

（五）回購(gòu)債券：買斷式回購(gòu)的標(biāo)的債券，在成交合同中以債券代碼和債券簡(jiǎn)稱標(biāo)識(shí)。

（六）回購(gòu)債券數(shù)量：回購(gòu)債券面值的總量，單位為萬元。

（七）首期結(jié)算日：正回購(gòu)方將回購(gòu)債券過戶到逆回購(gòu)方而逆回購(gòu)方將資金劃付至正回購(gòu)方的日期。

（八）到期結(jié)算日：正回購(gòu)方將資金劃付至逆回購(gòu)方而逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券過戶到正回購(gòu)方的日期。

（九）回購(gòu)期限：首期結(jié)算日至到期結(jié)算日的實(shí)際天數(shù)，含首期結(jié)算日，不含到期結(jié)算日。

（十）首期交易凈價(jià)：首期結(jié)算時(shí)逆回購(gòu)方對(duì)回購(gòu)債券支付的凈價(jià)，單位為元/百元面值。

（十一）到期交易凈價(jià)：到期結(jié)算時(shí)正回購(gòu)方對(duì)回購(gòu)債券支付的凈價(jià)，單位為元/百元面值。

（十二）首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息：上次付息日（或起息日）至首期結(jié)算日為止（不含首期結(jié)算日）累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息，單位為元/百元面值。

（十三）到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息：上次付息日（或起息日）至到期結(jié)算日為止（不含到期結(jié)算日）累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息，單位為元/百元面值。

（十四）首期資金支付額：首期結(jié)算時(shí)逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付的資金額。首期資金支付額＝（首期交易凈價(jià)＋首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息）×回購(gòu)債券數(shù)量/100，單位為元。

（十五）到期資金支付額：到期結(jié)算時(shí)正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付的資金額。到期資金支付額＝（到期交易凈價(jià)＋到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息）×回購(gòu)債券數(shù)量/100，單位為元。

（十六）回購(gòu)利率：根據(jù)首期資金支付額、到期資金支付額以及回購(gòu)期限等要素計(jì)算的參考利率。

回購(gòu)期間如未發(fā)生回購(gòu)債券付息，則回購(gòu)利率可以通過如下公式計(jì)算：

FP

D

R＝（－－1）÷－－

IP

365

回購(gòu)期間如發(fā)生回購(gòu)債券付息，則回購(gòu)利率可以通過如下公式計(jì)算：

FP－IP＋7℃

R＝（－－－－－－－－－）

D

d

IP×－－－7℃×－－

5365

上述式中 為回購(gòu)利率，為到期資金支付額，為首期資金支付額，為回購(gòu)期內(nèi)回購(gòu)債券發(fā)行人支付的利息額，為回購(gòu)期限，為回購(gòu)期間回購(gòu)債券利息支付日至到期結(jié)算日的實(shí)際天數(shù)。

（十七）結(jié)算方式：交易雙方約定采用的資金支付和債券交割方式，包括首期結(jié)算方式和到期結(jié)算方式，具體分為券款對(duì)付、見券付款和見款付券三種。

券款對(duì)付是指在交易雙方有足額債券和資金的情況下，同步進(jìn)行債券交割和資金支付的結(jié)算方式。

見券付款是指交易雙方中的一方在確認(rèn)收到對(duì)方應(yīng)付的債券后再向?qū)Ψ絼澑顿Y金的結(jié)算方式。

見款付券是指交易雙方中的一方在確認(rèn)收到對(duì)方的應(yīng)付款項(xiàng)后再向?qū)Ψ絼澑秱慕Y(jié)算方式。

（十八）債券賬戶：交易雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）開立的用于托管和交割債券的賬戶。

（十九）資金賬戶：交易雙方指定的用于資金支付的賬戶，包括開戶行名稱、賬戶名稱和賬號(hào)。

第三條 本協(xié)議與交易雙方訂立的成交合同共同構(gòu)成完整的買斷式回購(gòu)合同。買斷式回購(gòu)合同在成交合同訂立后立即生效。

第四條 成交合同是交易雙方就每筆買斷式回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。成交合同應(yīng)采用書面形式（參考文本附后）。

成交合同應(yīng)該包括以下條款：成交日期、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、回購(gòu)債券、回購(gòu)債券數(shù)量、回購(gòu)期限、首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)、首期結(jié)算日、到期結(jié)算日、首期資金支付額、到期資金支付額、債券賬戶、資金賬戶、結(jié)算方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；以全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）交易系統(tǒng)生成的成交單作為成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。交易雙方認(rèn)為必要時(shí)，還可就保證金或保證券的內(nèi)容做出約定。

第五條 為保證成交合同的履行，交易雙方可按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

提供保證金或保證券的交易一方為出質(zhì)人，取得保證金或保證券的交易一方為質(zhì)權(quán)人，雙方的權(quán)利、義務(wù)根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定確定。

設(shè)定保證券時(shí)，交易雙方應(yīng)就保證券的種類和數(shù)量等內(nèi)容做出約定，由中央結(jié)算公司在提供方的債券賬戶上將約定的保證券凍結(jié)。

設(shè)定保證金時(shí)，交易雙方應(yīng)依法將該保證金予以特定化，并可協(xié)商設(shè)定保證金的數(shù)量以及保管方式。

第六條 正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)：

正回購(gòu)方的權(quán)利：

（一）在首期結(jié)算日，按合同約定取得首期資金支付額；

（二）在到期結(jié)算日，按合同約定價(jià)格購(gòu)回相同數(shù)量的同種債券；

（三）合同約定的其它權(quán)利。

正回購(gòu)方的義務(wù)：

（一）按約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令和輔助指令；

（二）在首期結(jié)算日，按合同約定出售債券；

（三）在到期結(jié)算日，按合同約定支付到期資金支付額；

（四）合同約定的其它義務(wù)。

第七條 逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購(gòu)方的權(quán)利：

（一）在首期結(jié)算日，按合同約定買入債券；

（二）在到期結(jié)算日，按合同約定取得到期資金支付額；

（三）合同約定的其它權(quán)利。

逆回購(gòu)方的義務(wù)：

（一）按約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令和輔助指令；

（二）在首期結(jié)算日，按合同約定支付首期資金支付額；

（三）在到期結(jié)算日，按合同約定返售債券；

（四）合同約定的其它義務(wù)。

第八條 交易雙方中任何一方?jīng)]有履行買斷式回購(gòu)合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方須向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括以下情形：

（一）首期結(jié)算日，正（逆）回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令，或沒有足額回購(gòu)債券（資金）用于結(jié)算；

（二）到期結(jié)算日，正（逆）回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令，或沒有足額資金（回購(gòu)債券）用于結(jié)算；

（三）其他違約情形。

第九條 因不可抗力造成債券和資金結(jié)算的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

第十條 進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，交易雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。若交易雙方在違約事實(shí)和責(zé)任明確后的兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)違約處理不能達(dá)成協(xié)議，須執(zhí)行以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款。

（一）正回購(gòu)方發(fā)生第八條第（一）項(xiàng)違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面通知正回購(gòu)方終止回購(gòu)合同，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息。

如果逆回購(gòu)方已書面通知正回購(gòu)方終止回購(gòu)合同，且逆回購(gòu)方已將首期資金支付額劃付至正回購(gòu)方，則有權(quán)要求正回購(gòu)方不遲于合同終止日的次一工作日全額返還所付金額及其利息。

（二）逆回購(gòu)方發(fā)生第八條第（一）項(xiàng)違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同，也有權(quán)書面通知逆回購(gòu)方終止回購(gòu)合同，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

如果正回購(gòu)方已書面通知逆回購(gòu)方終止回購(gòu)合同，且正回購(gòu)方已將債券過戶到逆回購(gòu)方，則有權(quán)要求逆回購(gòu)方不遲于合同終止日的次一工作日全額返還回購(gòu)債券。

（三）正回購(gòu)方發(fā)生第八條第（二）項(xiàng)違約行為的，逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，同時(shí)，逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息。

如果逆回購(gòu)方已將回購(gòu)債券過戶到正回購(gòu)方，則有權(quán)要求正回購(gòu)方最遲在接到逆回購(gòu)方通知后的次一工作日全額返還所付債券。

（四）逆回購(gòu)方發(fā)生第八條第（二）項(xiàng)違約行為的，正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù)，同時(shí)，正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

如果正回購(gòu)方已將到期資金支付額劃付至逆回購(gòu)方，則有權(quán)要求逆回購(gòu)方最遲在接到正回購(gòu)方通知后的次一工作日全額返還所付款項(xiàng)及其利息。

（五）本條第（一）、（二）項(xiàng)中，補(bǔ)息按合同約定的首期資金支付額、回購(gòu)利率、資金（債券）延遲到賬天數(shù)計(jì)算。罰息以合同約定的首期資金支付額為基數(shù)。罰息利率按交易雙方約定的利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)欠交準(zhǔn)備金處罰利率；交易雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)欠交準(zhǔn)備金處罰利率計(jì)算。

（六）本條第（三）、（四）項(xiàng)中，補(bǔ)息按合同約定的到期資金支付額、回購(gòu)利率、資金（債券）延遲到賬天數(shù)計(jì)算。罰息以合同約定的到期資金支付額為基數(shù)。罰息利率按交易雙方約定的利率計(jì)算，但最高不得超過中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)欠交準(zhǔn)備金處罰利率；交易雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)欠交準(zhǔn)備金處罰利率計(jì)算。

（七）違約事實(shí)和責(zé)任明確后的第四個(gè)工作日起，違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行本條第（三）項(xiàng)違約處理?xiàng)l款的，守約的逆回購(gòu)方有權(quán)終止合同。回購(gòu)債券價(jià)值和保證金（券）價(jià)值一起，按有關(guān)合理費(fèi)用、補(bǔ)息、罰息和到期資金支付額順序依次抵扣后，剩余部分返還給正回購(gòu)方，不足部分向正回購(gòu)方追索。

（八）違約事實(shí)和責(zé)任明確后的第四個(gè)工作日起，違約的逆回購(gòu)方不執(zhí)行本條第（四）項(xiàng)違約處理?xiàng)l款的，守約的正回購(gòu)方有權(quán)終止合同。到期資金支付額和保證金（券）的價(jià)值一起，按有關(guān)合理費(fèi)用、補(bǔ)息、罰息和回購(gòu)債券價(jià)值順序依次抵扣后，剩余部分返還給逆回購(gòu)方，不足部分向逆回購(gòu)方追索。

（九）本條第（七）、（八）項(xiàng)中回購(gòu)債券價(jià)值可以由交易雙方協(xié)商確定，也可以由守約方委托同業(yè)中心或中央結(jié)算公司通過招標(biāo)出售/購(gòu)入確定。保證券價(jià)值首先由交易雙方協(xié)商確定，協(xié)商不一致時(shí)，可以由守約方委托同業(yè)中心或中央結(jié)算公司通過招標(biāo)出售確定。

（十）本條所規(guī)定的各項(xiàng)違約賠償可單獨(dú)或合并適用違約方。如果違約方已按本協(xié)議要求承擔(dān)違約責(zé)任，守約方不得再向違約方追索違約事項(xiàng)導(dǎo)致的任何其它損失或者損害。

第十一條 交易雙方對(duì)違約事實(shí)和責(zé)任認(rèn)定或違約處理?xiàng)l款不能達(dá)成協(xié)議的，或未按違約處理?xiàng)l款執(zhí)行的，可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。雙方?jīng)]有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以向人民法院提起訴訟。

第十二條 回購(gòu)交易中的任何一方被終止或暫停全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格，須繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同，并執(zhí)行本協(xié)議的各項(xiàng)條款。

第十三條 本協(xié)議為開放式協(xié)議，由市場(chǎng)參與者簽署后生效。

本協(xié)議一式N＋1份，市場(chǎng)參與者各執(zhí)一份，送同業(yè)中心備案一份。

簽署單位：

法定代表人或授權(quán)人姓名：

法定代表人或授權(quán)人簽字（蓋章）：

簽字時(shí)間：

簽署地：

單位公章：

聯(lián)系電話：

單位地址：

附件：

債券買斷式回購(gòu)成交合同(參考文本)

成交日期：

****年**月**日

正回購(gòu)方名稱：——————

逆回購(gòu)方名稱：——————

回購(gòu)債券簡(jiǎn)稱： ——————

回購(gòu)債券代碼：——————

回購(gòu)債券數(shù)量：——————萬元

回購(gòu)期限：——————天

首期交易凈價(jià)：——————元/百元面值

到期交易凈價(jià)：——————元/百元面值

首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息：—————— 元/百元面值 到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息：—————— 元/百元面值

首期資金支付額：—————— 元

到期資金支付額：—————— 元

回購(gòu)利率：——————（％）

首期結(jié)算日： 年 月 日

到期結(jié)算日： 年 月 日

首期結(jié)算方式：——————

到期結(jié)算方式：——————

正回購(gòu)方債券賬戶：——————

逆回購(gòu)方債券賬戶：——————

正回購(gòu)方資金賬戶開戶行：——————

逆回購(gòu)方資金賬戶開戶行：——————

正回購(gòu)方資金賬戶名稱：——————

逆回購(gòu)方資金賬戶名稱：——————

正回購(gòu)方資金賬戶賬號(hào)：——————

逆回購(gòu)方資金賬戶賬號(hào)： ——————

保證券： 無□

有□

提供方：□正回購(gòu)方 □逆回購(gòu)方

提供方：□正回購(gòu)方 □逆回購(gòu)方

債券簡(jiǎn)稱：————

債券代碼：————

債券簡(jiǎn)稱：————

債券代碼：———

債券總量：————萬元

債券總量：————萬元

保證金： 無□

有□

提供方：□正回購(gòu)方 □逆回購(gòu)方

提供方：□正回購(gòu)方 □逆回購(gòu)方

保管方：——————

保管方：————————

金額：——————萬元 正回購(gòu)方經(jīng)辦人：

簽章：

聯(lián)系電話：

業(yè)務(wù)公章：

法定代表人或授權(quán)人：

金額：——————萬元

逆回購(gòu)方經(jīng)辦人：

簽章：

聯(lián)系電話：

業(yè)務(wù)公章：

法定代表人或授權(quán)人：