第一篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為_(kāi)_。A．交易風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買(mǎi)方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為_(kāi)_的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價(jià)格不變，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 D．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

4、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉(cāng) B．開(kāi)倉(cāng) C．無(wú)效

D．等待進(jìn)一步指示

5、我國(guó)期貨交易的保證金分為_(kāi)___和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

6、不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是__。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行 B．期現(xiàn)價(jià)格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

7、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書(shū)面警示

C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行賣(mài)出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價(jià) B．交割價(jià) C．平均價(jià) D．收盤(pán)價(jià)

11、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報(bào)價(jià)14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為

14、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶(hù) B．會(huì)員專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù) C．會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù) D．交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債．

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定

18、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話(huà)、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

19、有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理

D：結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押。20、我國(guó)期貨交易所開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開(kāi)市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請(qǐng)登記 D：每二年須重新申請(qǐng)登記

22、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶(hù)是二級(jí)市場(chǎng)

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶(hù)委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

24、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專(zhuān)營(yíng)期貨商 D：以上皆是。

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映了供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開(kāi)性

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買(mǎi)入大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約 B．賣(mài)出大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說(shuō)法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買(mǎi)進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣(mài)出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或者客戶(hù)談話(huà)提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶(hù)報(bào)告情況。A．交易所接到涉及會(huì)員或客戶(hù)的投訴 B．會(huì)員或客戶(hù)涉嫌違規(guī)、違約 C．會(huì)員或客戶(hù)交易異常 D．會(huì)員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣(mài)出信號(hào)的是__。A．平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線

B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶(hù)

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶(hù) C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員__。A．可以為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格

10、國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類(lèi)有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類(lèi)期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場(chǎng)中的期貨合約持倉(cāng)方向很少改變，持倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)。A．套期保值者 B．投機(jī)者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi) B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出太多股票有困難 C．買(mǎi)賣(mài)的沖擊成本較大

D．股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制

17、關(guān)于對(duì)稱(chēng)三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)稱(chēng)三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱(chēng)三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱(chēng)三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱(chēng)為頂點(diǎn)

D．對(duì)稱(chēng)三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

18、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．期貨公司

19、會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散

B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

22、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè) B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

24、下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第二篇：2016年上半年四川省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：會(huì)員管理考試試卷

2016年上半年四川省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)：會(huì)員管理考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下面關(guān)于套利交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A：期貨套利交易是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低、收益較為穩(wěn)定的投資方式，比較適合追求穩(wěn)定收益的投資者

B：套利交易是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的行為 C：在進(jìn)行套利交易晚，投資者關(guān)注的是期貨合約之間的絕對(duì)價(jià)格變化 D：套利交易在本質(zhì)上是一種對(duì)沖交易

2、投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為_(kāi)___ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

3、商品期貨合約名稱(chēng)中一般注明__。A．交易所名稱(chēng) B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱(chēng)

4、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是（）。A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

5、期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程

C．爭(zhēng)議處理方式 D．違約責(zé)任

7、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

8、客戶(hù)是期貨市場(chǎng)最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為_(kāi)_。A．由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) B．一個(gè)國(guó)家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C．由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．政策性風(fēng)險(xiǎn)

9、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60% C．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80% D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

10、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有______。A．追蹤趨勢(shì) B．超前性 C．波動(dòng)性

D．助漲助跌性

11、期貨交易不具備__特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．背書(shū)轉(zhuǎn)讓

C．每日無(wú)負(fù)債結(jié)算 D．雙方約定價(jià)格對(duì)沖

12、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格下跌

B．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

13、期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A．種類(lèi) B．交割等級(jí) C．性質(zhì)

D．市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況

14、全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的______結(jié)算。A．期貨交易所 B．非會(huì)員 C．客戶(hù)

D．期貨公司

15、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)對(duì)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于____ A：繁榮階段 B：衰退階段 C：蕭條階段 D：復(fù)蘇階段

16、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)不包括（）。A．選舉和更換會(huì)員理事

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

17、美國(guó)金融學(xué)家在前人研究的基礎(chǔ)上，正式提出了“有效市場(chǎng)假說(shuō)”理論 A：法瑪 B：費(fèi)來(lái)徹 C：沙芬連 D：史迪文

18、波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時(shí)間 C：價(jià)格 D：形態(tài)

19、對(duì)初入期貨市場(chǎng)的交易者，在買(mǎi)賣(mài)合約時(shí)，進(jìn)行期貨交易的品種。A：要超過(guò)兩種 B：要在三種以上 C：要在四種以上 D：要在三種以下

20、期貨交易的參與者眾多，除會(huì)員外，還有其所代表的__。A．商品生產(chǎn)者 B．商品銷(xiāo)售者 C．進(jìn)出口商 D．市場(chǎng)投機(jī)者

21、下列選項(xiàng)中，屬于期貨市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)的是。

A：投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同 B：儲(chǔ)存交易

數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起的損失 C：宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力 D：客戶(hù)資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為

22、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險(xiǎn)特性 D．產(chǎn)品種類(lèi)

23、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多

24、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專(zhuān)業(yè)勝任能力

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有__。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

2、期貨市場(chǎng)的核心服務(wù)層包括__。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司

C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有__。A．貨幣出資的比例不得低于85% B．股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

C．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元 D．注冊(cè)資金應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資金

4、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場(chǎng)正常波動(dòng)情況下的日VaR值為500萬(wàn)元，其含義是指__。

A．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來(lái)的最大損失超過(guò)500萬(wàn)元的概率為5% B．有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬(wàn)元以?xún)?nèi) C．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來(lái)的最大損失超過(guò)500萬(wàn)元的概率為95% D．有5%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬(wàn)元以?xún)?nèi)

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季報(bào)表 D．年報(bào)表

6、下列藥物不屬于杏蘇散組成的是 A．半夏、茯苓 B．前胡、桔梗 C．枳殼、甘草 D．薄荷、桔梗 E．生姜、橘皮

7、持倉(cāng)費(fèi)是指為擁有或保留某種商品而支付的__等費(fèi)用總和。A．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) B．保險(xiǎn)費(fèi) C．利息

D．商品價(jià)格

8、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)

B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

9、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

10、下列關(guān)于江恩理論的說(shuō)法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的長(zhǎng)期周期 C．用角度線預(yù)測(cè)價(jià)格的短期周期

D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測(cè)

11、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計(jì)期貨合約

B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)

C．管理客戶(hù)賬戶(hù)，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn) D．為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息

12、我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須進(jìn)行____ A：實(shí)物交割 B：對(duì)沖平倉(cāng) C：協(xié)議平倉(cāng) D：票據(jù)交換

13、鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

14、發(fā)生重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D：期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

15、甲是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每2年參加由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)． A：1次 B：2次 C：3次 D：4次

16、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的說(shuō)法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū) C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

17、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

18、利率期貨最早是在哪一年推出的____ A：1975年 B：1976年 C：1977年 D：1978年

19、下列選項(xiàng)中，關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約

B．商品期貨是最早的期貨交易種類(lèi)，成為了現(xiàn)代期貨市場(chǎng)體系中重要的組成部分

C．金屬和能源期貨屬于商品期貨

D．標(biāo)的商品必須能保存較長(zhǎng)的時(shí)間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物

20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

21、某投資者以18元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入100噸執(zhí)行價(jià)格為1 020元/噸的大豆看漲期權(quán)，并以12元/噸的權(quán)利金賣(mài)出200噸執(zhí)行價(jià)格為1 040元/噸的大豆看漲期權(quán)；同時(shí)以10元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入100噸執(zhí)行價(jià)格為1 060元/噸的大豆看漲期權(quán)。當(dāng)期權(quán)同時(shí)到期時(shí)，__。

A．若市場(chǎng)價(jià)格為1 000元/噸，損失為400元 B．若市場(chǎng)價(jià)格為1 060元/噸，損失為400元 C．若市場(chǎng)價(jià)格為1 040元/噸，收益為1 600元 D．若市場(chǎng)價(jià)格為1 030元/噸，收益為1 000元

22、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)

23、期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量 24、1998年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》，開(kāi)始了期貨市場(chǎng)的第二次清理整頓工作。第二次清理整頓后，15家交易所被壓縮合并為3家，這3家交易所分別是。A：上海期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：中國(guó)金融期貨交易所 D：大連商品交易所

25、接上題，假設(shè)借貸利率差為1%，期貨合約買(mǎi)賣(mài)手續(xù)費(fèi)雙邊為0.5個(gè)指數(shù)點(diǎn)，同時(shí)，市場(chǎng)沖擊成本為0.6個(gè)指數(shù)點(diǎn)，股票買(mǎi)賣(mài)的雙邊手續(xù)費(fèi)和市場(chǎng)沖擊成本各為交易金額的0.5%，則下列關(guān)于4月1日對(duì)應(yīng)的無(wú)套利區(qū)間的說(shuō)法正確的有__。A．借貸利率差成本是10.25點(diǎn)

B．期貨合約買(mǎi)賣(mài)雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本是1.6點(diǎn) C．股票買(mǎi)賣(mài)的雙邊手續(xù)費(fèi)及市場(chǎng)沖擊成本是41點(diǎn) D．無(wú)套利區(qū)間上界是4152.35點(diǎn)

第三篇：上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所考試試卷

上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不應(yīng)做買(mǎi)入期貨避險(xiǎn)的是______。A．出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對(duì)黃豆的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．銀行針對(duì)其長(zhǎng)期放款之利率風(fēng)險(xiǎn)

C．未來(lái)即將采購(gòu)現(xiàn)貨者針對(duì)其現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．進(jìn)口商針對(duì)其匯率風(fēng)險(xiǎn)

2、李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（）。A．李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事 C．李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事 D．以上說(shuō)法都正確

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

5、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在__前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、協(xié)商規(guī)定各成員國(guó)最高日產(chǎn)量國(guó)際性商品協(xié)定和組織機(jī)構(gòu)的是__。A．石油輸入國(guó)組織 B．石油輸出國(guó)組織 C．國(guó)際錫生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì) D．天然橡膠生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì) 7、2007年，在全球期貨(期權(quán))交易量中，外匯品種所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具體預(yù)測(cè)過(guò)程中，常先用檢驗(yàn)樣本回歸的預(yù)測(cè)能力 A：t檢驗(yàn) B：F檢驗(yàn) C：內(nèi)插預(yù)測(cè) D：外推預(yù)測(cè)

11、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

12、在公司制期貨交易所中，是常設(shè)機(jī)構(gòu)，行駛股東大會(huì)授予的權(quán)力，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)決議。A：公司財(cái)務(wù) B：董事會(huì) C：理事會(huì) D：監(jiān)事會(huì)

13、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

15、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長(zhǎng) B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

16、不以盈利為目的的期貨交易所是__。A．會(huì)員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所

17、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

18、世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是____ A：美國(guó)期貨交易所結(jié)算公司 B：芝加哥期貨交易所結(jié)算公司 C：東京期貨交易所結(jié)算公司 D：倫敦期貨交易所結(jié)算公司

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立__，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A．專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù) B．結(jié)算賬戶(hù) C．交易賬戶(hù)

D．專(zhuān)用交易賬戶(hù)

20、__負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部 D．國(guó)資委

21、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，__。A．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 B．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C．按照個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補(bǔ)償 D．不予補(bǔ)償

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 B．在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 C．在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約 D．在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約

23、從資金來(lái)源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為_(kāi)_。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)

24、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

25、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D：由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議 D．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議2、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

3、期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．控股股東 C．其他關(guān)聯(lián)人 D．實(shí)際控制人

4、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交割風(fēng)險(xiǎn)

5、下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債

6、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

7、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)

8、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來(lái)自其投資收益

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

9、某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買(mǎi)入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣(mài)出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn)

C．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約

10、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有__。

A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用

11、期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者有______。A．生產(chǎn)者 B．對(duì)沖基金

C．商品投資基金 D．經(jīng)營(yíng)者

12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

13、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是____ A：監(jiān)管會(huì)員及客戶(hù) B：指定交割倉(cāng)庫(kù)

C：指定期貨保證金存管銀行

D：調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

14、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

15、當(dāng)預(yù)測(cè)標(biāo)的物的價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行__交易。A．買(mǎi)入看跌期權(quán) B．買(mǎi)入看漲期權(quán) C．賣(mài)出看跌期權(quán) D．賣(mài)出看漲期權(quán)

16、根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

18、對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格的特征表述不正確的是__。A．期貨價(jià)格具有保密性 B．期貨價(jià)格具有預(yù)期性 C．期貨價(jià)格具有連續(xù)性 D．期貨價(jià)格具有權(quán)威性

19、依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無(wú)

A：期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)許可之行政處分

B：期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)并接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C：期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí)，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

D：僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

20、過(guò)分相信基本面分析是十分危險(xiǎn)的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預(yù)測(cè)結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的短期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

C：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

D：當(dāng)市場(chǎng)處于亢奮時(shí)期，價(jià)格對(duì)利空的消息反應(yīng)很遲鈍，所以可能會(huì)出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價(jià)格出現(xiàn)相符變化卻在一段時(shí)間以后的情形

21、為反映農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)局部變化均衡變化情況，我們可以設(shè)立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分別代表某農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求量和供給量 B：P為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格

C：第一個(gè)為供給函數(shù)，第二個(gè)為需求函數(shù)，第三個(gè)為平衡方程 D：R為消費(fèi)者的收入，Y為影響農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的天氣條件指數(shù)

22、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會(huì)主席

第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿(mǎn)2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶(hù)權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢(xún)資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶(hù)中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢(xún)每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱(chēng)章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?huà)、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻?hù)交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專(zhuān)用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話(huà)，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第五篇：2015年下半年上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：金融期貨投資者考試試卷

2015年下半年上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：金融

期貨投資者考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。A．國(guó)務(wù)院

B．全國(guó)人大常委會(huì) C．全國(guó)人民代表大會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但不應(yīng)為_(kāi)_的人員辦理。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過(guò)證券、期貨交易

3、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于__。A．會(huì)員 B．客戶(hù)

C．期貨交易所

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

4、期貨公司的（）每年應(yīng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。A．股東會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．董事會(huì) D．會(huì)員大會(huì)

5、點(diǎn)價(jià)交易普遍應(yīng)用于______。A．農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易 B．大宗商品貿(mào)易 C．金融商品貿(mào)易 D．銅交易

6、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性

7、題干：7月1日，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為2020元/噸，某加工商對(duì)該價(jià)格比較滿(mǎn)意，希望能以此價(jià)格在一個(gè)月后買(mǎi)進(jìn)200噸大豆。為了避免將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格可能上漲，從而提高原材料成本，決定在大連商品交易所進(jìn)行套期保值。7月1日買(mǎi)進(jìn)20手9月份大豆合約，成交價(jià)格2050元/噸。8月1日當(dāng)該加工商在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)大豆的同時(shí)，賣(mài)出20手9月大豆合約平倉(cāng)，成交價(jià)格2060元。請(qǐng)問(wèn)在不考慮傭金和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的情況下，8月1日對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)基差應(yīng)為_(kāi)_元/噸能使該加工商實(shí)現(xiàn)有凈盈利的套期保值。A．＞-30 B．＜-30 C．＜30 D．＞30

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

9、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，責(zé)令期貨公司限期整改。對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

10、下列人員或機(jī)構(gòu)不可以作為隱匿、銷(xiāo)毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員 B．企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員 C．單位

D．公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人

11、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．6 C．9 D．12

12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

13、套利下單報(bào)價(jià)時(shí)，要明確指出______。A．價(jià)格差 B．買(mǎi)入價(jià) C．賣(mài)出價(jià) D．成交價(jià)

14、分別在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)做方向相反的買(mǎi)賣(mài)，取得在一個(gè)市場(chǎng)上出現(xiàn)虧損的同時(shí)，在另一個(gè)市場(chǎng)上贏利的結(jié)果，已達(dá)到鎖定本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本或收益的目的。A：套利者 B：投機(jī)交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

15、在買(mǎi)入合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買(mǎi)人合約，以求降低平均買(mǎi)入價(jià)，一旦價(jià)格反彈可在較低價(jià)格上賣(mài)出止虧盈利，這稱(chēng)為_(kāi)___ A：平均賣(mài)高 B：買(mǎi)低賣(mài)高 C：平均買(mǎi)低 D：賣(mài)高買(mǎi)低

16、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說(shuō)法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó) C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

17、目前，金融界測(cè)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主流方法是。A：風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B：流程圖分析法 C：風(fēng)險(xiǎn)估算法 D：VaR方法

18、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A．補(bǔ)償額等于繳納額 B．損失多少，補(bǔ)償多少 C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)（）級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．一? B．二? C．三? D．四

20、在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

22、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．監(jiān)管談話(huà) C．出具警示函

D．要求其提供書(shū)面理由

23、在外匯風(fēng)險(xiǎn)中，最常見(jiàn)而又重要的是。A：交易風(fēng)險(xiǎn) B：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C：儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D：信用風(fēng)險(xiǎn)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)

B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng) C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

2、計(jì)算機(jī)撮合成交生成期貨價(jià)格時(shí)，遵循的優(yōu)先原則有（）。A．價(jià)格優(yōu)先 B．交易量?jī)?yōu)先 C．時(shí)間優(yōu)先

D．套期保值優(yōu)先

3、已知某期貨今日收盤(pán)價(jià)為11250元，結(jié)算價(jià)11200元。該品種每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，則下一交易日該期貨的漲停板為（）元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

4、關(guān)于反向大豆提油套利操作，下列描述正確的有__。A．在大豆期貨價(jià)格偏低，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏高時(shí)使用 B．賣(mài)出大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入豆油期貨和豆粕期貨合約 C．在大豆期貨價(jià)格偏高，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏低時(shí)使用 D．買(mǎi)入大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出豆油期貨和豆粕期貨合約

5、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

6、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

7、關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有______。A．交易單位為5000蒲式耳 B．報(bào)價(jià)單位為美分/蒲式耳

C．最小變動(dòng)價(jià)位為0.25美分/蒲式耳

D．合約交割月份7月、9月、11月、3月、5月 8、6月份，某鋁型廠預(yù)計(jì)9月份需要500噸鋁作為原料，當(dāng)時(shí)鋁的現(xiàn)貨價(jià)格為53000元/噸，因目前倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容不夠，無(wú)法現(xiàn)在購(gòu)進(jìn)。為了防止鋁價(jià)上漲，決定在上海期貨交易所進(jìn)行鋁套期保值期貨交易，當(dāng)天9月份鋁期貨價(jià)格為53300形噸。到了9月1日，鋁價(jià)大幅度上漲?，F(xiàn)貨鋁價(jià)為56000元/噸，9月份鋁期貨價(jià)格為56050元/噸。如果該廠在現(xiàn)貨市場(chǎng)購(gòu)進(jìn)500噸鋁，同時(shí)將期貨合約平倉(cāng)，該廠鋁的實(shí)際購(gòu)進(jìn)成本是（）。A．53000元/噸? B．55750元/噸? C．53200元/噸? D．53250元/噸

9、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話(huà)提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

10、關(guān)于正向市場(chǎng)和反向市場(chǎng)敘述正確的是。

A：在正向市場(chǎng)中，市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格都會(huì)上升

B：一般來(lái)說(shuō)，在商品期貨的正向市場(chǎng)中，市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格會(huì)上升

C：一般來(lái)說(shuō)，在商品期貨的反向市場(chǎng)中，市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在近期月份合約價(jià)格上升時(shí)，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格也上升，且遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升可能更多 D：在反向市場(chǎng)中，如果市場(chǎng)行情下滑，近期月份合約受的影響較小，跌幅很可能小于遠(yuǎn)期月份合約

11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

12、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應(yīng) B．非理性投機(jī)

C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．價(jià)格波動(dòng)

13、關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A．資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離 B．應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度 C．不得混合操作

D．應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

14、價(jià)格能否被預(yù)測(cè)在理論研究上存在較大的爭(zhēng)論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對(duì)期貨價(jià)格是否能夠被預(yù)測(cè)提出了不同的觀點(diǎn) A：價(jià)格隨機(jī)走勢(shì)理論 B：有效市場(chǎng)假說(shuō)理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價(jià)理論

15、下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是。A：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D：工商行政管理部門(mén)決定關(guān)閉

16、以下構(gòu)成跨期套利的有__。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期交所6月銅期貨

C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月銅期貨 D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月銅期貨17、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能贏利(不考慮其他費(fèi)用)是____ 的美女編輯們 A：20點(diǎn) B：120點(diǎn) C：180點(diǎn) D：300點(diǎn)

18、有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是? A：期貨交易種類(lèi)目前系由行政院公告 B：期貨交易所系由主管機(jī)關(guān)證期會(huì)公告 C：目前已公告五大類(lèi)期貨交易種類(lèi) D：以上皆是。

19、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶(hù)的信息 B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢(xún)過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶(hù)從事期貨交易

20、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

21、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣(mài)出信號(hào)的是__。A．平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線

B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

22、公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

B．遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

23、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

24、被稱(chēng)為“另類(lèi)投資工具”的組合是__。A．共同基金和對(duì)沖基金 B．期貨投資基金和共同基金 C．期貨投資基金和對(duì)沖基金 D．期貨投資基金和社?；?/p>

25、下列選項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶(hù)和期貨交易所 B．商業(yè)銀行

C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員