第一篇：2012期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)(新增)
期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。
第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng))，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。
第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。
第二章 客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)
第八條 客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：
(一)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證;
(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。
第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：
(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶;
(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
第十條 客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：
(一)個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;
(二)單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件。
第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。
第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見(jiàn)附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。
第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
第十四條 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
第十五條 期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。
第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：
(一)個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;
(二)單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。
第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：
(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;
(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;
(三)單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;
(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;
(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：
(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;
(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
第三章 客戶資料修改
第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。
第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。
修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。
第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。
第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
第四章 客戶交易編碼的注銷
第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。
第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。
第五章 客戶資料管理
第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。
第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。
客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
第六章 監(jiān)督管理
第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。
第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。
第七章 附則
第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。
第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。
第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)。
第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào))同時(shí)廢止。
第二篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)總結(jié)及2012新增內(nèi)容
.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào) 頒布日期：20110323 實(shí)施日期：20110501
第一章 總則
第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第四章 防范利益沖突 第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第六章 附則
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):
（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；
（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；
（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；
（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)。
第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。
未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格
第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；
（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:
（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；
（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；
（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；
（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；
（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。
期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
第十二條 期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配臵相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為:
（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。
期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。
第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。
期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。
第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。
研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。
期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。
第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。
第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第四章 防范利益沖突
第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。
第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。
第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。
第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。
第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:
（一）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；
（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；
（三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；
（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；
（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處臵失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；
（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。
期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第六章 附則
第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
（二）法釋〔2011〕1號(hào)
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。
二○一○年十二月三十一日
為解決相關(guān)期貨糾紛案件的管轄、保全與執(zhí)行等法律適用問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定本規(guī)定。
第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。
第二條 期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：
（一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；
（二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；
（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。
第三條 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：
（一）期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；
（二）期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
第四條 期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：
（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；
（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
第五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：
（一）非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；
（二）非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
第六條 有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。
有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。
第七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。
有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。
第八條 人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。
第九條 本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。
第十條 本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔 2011〕 33 號(hào)
現(xiàn)公布《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自 2012年 5月 1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○一一年十一月三日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 經(jīng)營(yíng)條件
第三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：
（一）營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；
（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；
（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行 4小時(shí)的供電時(shí)間；
（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；
（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；
（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；
（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：
（一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；
（二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話；
（三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；
（四）提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
第六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。
期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
第七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。
第八條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在 3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。
擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。
第九條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起 3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。第十一條 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；
（二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員；
（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；
（四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
第十二條 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
第三章 內(nèi)部控制
第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：
（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；
（二）營(yíng)業(yè)部 崗位職責(zé)及人員管理制度；
（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；
（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；
（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度；
（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；
（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；
（八）反洗錢制度；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。
第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。
投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。
第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。
第十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶及合同管理，開(kāi)戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；
（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；
（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；
（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；
（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶資料上簽字留痕；
（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶完成 1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；
（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶資料。
第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。
第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。第十九條 營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。
營(yíng)業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。
第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)臵主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。
營(yíng)業(yè)部不得設(shè)臵交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。
第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。
第二十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)臵投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。
第二十三條 期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。
第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。
期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。
營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。
營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核。
第二十六條 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。
營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。
第二十七條 營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò) 5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。
第二十八條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。
營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
第二十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。
第四章 合規(guī)管理
第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行 1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：
（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)臵情況及人員資格情況；
（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；
（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；
（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查 10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
第五章 監(jiān)督管理
第三十三條 營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第三十四條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。
第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十六條 營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后 3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定
證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)
現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提
高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。
第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。
第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。
第二章 客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)
第八條 客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：
（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；
（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。
除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；
（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。
第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：
（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；
（二）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
第十條 客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：
（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；
（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件。
第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。
第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求（見(jiàn)附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。
第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
第十四條 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
第十五條 期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。
第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：
（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；
（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：
（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；
（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；
（三）單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；
（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；
（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：
（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；
（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第十九條 交易所。
第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
第三章 客戶資料修改
第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。
第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期
貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。
修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。
第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。
第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
第四章 客戶交易編碼的注銷
第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。
第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。
第五章 客戶資料管理
第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。
第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
第六章 監(jiān)督管理
第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。
第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。
第七章 附則
第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。
第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。
第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)。
第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）同時(shí)廢止。
第三篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總
期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總
期貨交易管理?xiàng)l例
第二章：期貨交易所
1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。
2.交易所履行的責(zé)任：
提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。
4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。
5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所
第三章：期貨公司
1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：
注冊(cè)資金最低3000W
高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。
4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。
5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
變更公司形式
變更業(yè)務(wù)范圍
變更注冊(cè)資金。
5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）
設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
變更法定代表人
變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）
變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍
其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。
8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
第四章： 期貨交易基本規(guī)則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。
2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易
國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。
證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者
未提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。
3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據(jù)客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款
5.期貨交易所會(huì)員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。
6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。
8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:
出具虛假倉(cāng)單
違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)
泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密
違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。
11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
第五章 :期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人
1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策
制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分
負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作
受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求
組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流
組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究
期貨交易所管理辦法
第一章 總則
1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式
會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
第二章 設(shè)立，變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：
制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則
發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)
查處違規(guī)行為
2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷
任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況
3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：
設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則
管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)
基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度
變更，終止的條件 程序和清算辦法
章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情
4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：
會(huì)員資格和管理方法
會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)
期貨交易，結(jié)算和交割制度
風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發(fā)布方法
違規(guī)違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)
6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)
8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
第三章 組織機(jī)構(gòu)
1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：
審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案
選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。
決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金
決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)
決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。
但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)
會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議
理事會(huì)認(rèn)為必要的
3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)
理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)
4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)
召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定
審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃
監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。
組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。
5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。
6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。
7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：
主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。
組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。
檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況
8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事
有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)
1/3的理事聯(lián)名提議
期貨交易所章程規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效
會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)
9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆
總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事
總經(jīng)理的職權(quán)：
組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
支持期貨交易所的日常工作
根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法
決定結(jié)算單保金的使用
擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃
批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃
擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告
擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案
決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員
決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
期貨公司管理辦法
第一章 總則
第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止
1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：
從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)
2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。
2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：
設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)
4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：
申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行
保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃
業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好
高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰
持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：
金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)
加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)
申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。
公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況
業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況
人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上
持有5%以上 的股東出讓股權(quán)
7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：
變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū) 股東的決議書(shū) 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書(shū)
變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表
擬增加出資額的情況報(bào)告
8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：
申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表
9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：
申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格
10。變更住所符合條件：
符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：
未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定
內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)
設(shè)施和場(chǎng)所符合要求
12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料
申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明
從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明
13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:
申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告
變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告
14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：
申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告
15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：
停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告
16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告
許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。
董事、監(jiān)事、高管任職資格
第一則 總則
1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
第二則 任職資格 71
1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：
從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上
大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格
從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱
大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間
下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。
在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。
未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚
最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員
在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人
3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：
期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)
大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試
4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格
具有期貨從業(yè)資格
大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷
通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試
期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。
5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：
期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：
期貨從業(yè)人員資格
大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷
財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷
有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。
8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。
9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：
違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。
違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。
違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的
國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。
因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。
被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。
因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。
期貨從業(yè)人員管理辦法
第一章 總則
1.本辦法所說(shuō)的機(jī)構(gòu)是：
期貨公司
期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)
第二章 從業(yè)者的取得和注銷
1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：
年滿18周歲
具有完全民事行為能力
具有高中以上文化程度
通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格
2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：
品行端正 良好的職業(yè)道德
已被機(jī)構(gòu)聘用
3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰
最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格
3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益
提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證
當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。
定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。
不得以本人或者他人名義從事期貨交易
2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：
進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易
挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)
3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：
利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益
代理客戶從事期貨交易
4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：
傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
代理客戶從事期貨交易
5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：
收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
代理從事期貨交易
6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。
第四章 監(jiān)督管理
1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)
第五章 罰則
1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款
首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法
第一章 總則
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：
負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理
第二章 任免與行為規(guī)范
1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。
2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密
3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。
第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障
1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：
期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度
監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。
3.享有的權(quán)利：
參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議
查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料
與相關(guān)人員進(jìn)行談話
了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況
董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利
第四章 監(jiān)督管理
1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。
對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。
2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函
2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施
培訓(xùn)情況和成績(jī)
第五章 附則
2008年5月1日實(shí)施
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第二章 資格的取得與終止
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：
1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。
注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：
3.董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。
4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒(méi)季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。
5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：
申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。
在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。
第三章 業(yè)務(wù)資格
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：
交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施
保證金標(biāo)準(zhǔn)
非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序
結(jié)算流程
通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限
協(xié)議變更和解除
違約解除
爭(zhēng)議處理方式
2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款
雙方約定不違法的情況
第四章： 監(jiān)督管理
1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告
2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：
非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法
第一章 總則
第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算
1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)
第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
凈資本不得低于1500萬(wàn)
凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)
從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：
人民幣9000萬(wàn)
客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%
第四章 編制和披露
1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因
第五章 監(jiān)督管理
1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：
向公司出具警示函 抄送全體股東
對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)
要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。
責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。
證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。
第六章 附則
1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。
資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金
負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益
重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
2007年8月1日施行
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
1.符合條件證券公司：
申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格
配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。
2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：
凈資本不低于12億元
流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%
對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：
協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
提供期貨行情信息 交易設(shè)施
5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：
介紹業(yè)務(wù)范圍
執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
客戶投訴的接待方式
報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
違約責(zé)任
應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息
受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
保證金賬戶信息 存管方式
客戶開(kāi)戶和交易流程 出入金流程
交易結(jié)算查詢方式
保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。
2.證券公司不得下列行為：
代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割
收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金
1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。
不得代理客戶從事期貨交易
2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：
采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者?；蛘邏艛?/p>
在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：
上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。
第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納
第一部分 行政法規(guī)
期貨交易所
期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。
期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。
期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。
交易所的職責(zé)：
1、提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。
2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。
3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。
4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。
交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。
報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。
期貨公司
設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）
設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。
期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。
報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。
成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。
期貨交易的規(guī)則
在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶。
下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。
客戶通過(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。
交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對(duì)客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。
會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。
客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款10-50萬(wàn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。
違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)-100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬(wàn)的罰款。
期貨業(yè)協(xié)會(huì)
協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。
負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。
監(jiān)督管理
證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。
期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金要每日稽核。
證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。
期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。
法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度的對(duì)直接責(zé)任人1-10萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。
交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50倍罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。
期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，虛假信息對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。
內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬(wàn)。
操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。
交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn).非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬(wàn)。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行
目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
籌集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。
使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
啟動(dòng)資金：由期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來(lái)源：1.期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按代理交易額的千萬(wàn)分之5到10繳納。3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或其他合法財(cái)產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管，收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。
保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個(gè)人不得用期貨交易所或近似名稱。
變更名字、注冊(cè)資本要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
解散：營(yíng)業(yè)期限滿、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會(huì)要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。會(huì)員制交易所：
會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長(zhǎng)主持，會(huì)議事項(xiàng)召開(kāi)前10日通知。臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)條件下列之一：會(huì)員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會(huì)員提議、理事會(huì)認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會(huì)不得決議沒(méi)有通知的事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。
會(huì)員大會(huì)要做會(huì)議紀(jì)要，理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)：每屆任期3年，由會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì)選舉）和非會(huì)員理事組成（證監(jiān)會(huì)委派）。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)1-2名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長(zhǎng)或理事代理。理事會(huì)議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會(huì)要開(kāi)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。會(huì)議記錄要理事和記錄員簽字?？梢栽O(shè)立專門委員會(huì)。
總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過(guò)2屆?？偨?jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會(huì)議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。董事會(huì)議10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。為了保護(hù)中小董事。可以設(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。
總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過(guò)2屆?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。
監(jiān)事會(huì)：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會(huì)任免，證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
交易所會(huì)員管理：要是境內(nèi)注冊(cè)，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會(huì)員只為自己，全面結(jié)算會(huì)員和特殊結(jié)算會(huì)員可以為非會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開(kāi)展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。不能過(guò)期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單結(jié)算價(jià)或國(guó)債收盤價(jià)計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對(duì)市場(chǎng)正在或即將產(chǎn)生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^(guò)3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不能在任何盈利組織任職。注意：沒(méi)有獨(dú)立董事。
每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。
重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會(huì)：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市。
期貨公司監(jiān)督管理辦法
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）
設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。
有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。
5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬(wàn)；負(fù)債低于50%，3年沒(méi)違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個(gè)人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬(wàn)。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級(jí)備案。申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒(méi)刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。
變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒(méi)受罰。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。
期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒(méi)受罰。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
期貨公司設(shè)立、收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒(méi)受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄。
以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。
5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要3日內(nèi)報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。書(shū)面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉(cāng)，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件可能對(duì)公司或客戶造成影響。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。
期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。
期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶可在協(xié)會(huì)查詢。客戶資料保存20年。
《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。
期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出。期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。
客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。
法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事對(duì)年報(bào)審核、董事會(huì)對(duì)年報(bào)簽署。
期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。
證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書(shū)，可以聘請(qǐng)專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。
董監(jiān)高任職資格
高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。
一般董事、監(jiān)事（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；?？?/p>
獨(dú)立董事:期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ；
本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力
注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。
董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試
經(jīng)理層：期貨資格 ；本科
；資質(zhì)測(cè)試
總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)
首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。
學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。
不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除不滿5年。行政處罰不滿3年。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)2年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。
申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過(guò)30%。
高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。
董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見(jiàn)表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過(guò)或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。
董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠(chéng)信檔案。
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個(gè)人月內(nèi)經(jīng)行審計(jì)。
現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。
欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬(wàn)。
期貨從業(yè)人員管理辦法
協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒(méi)違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。
機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。
協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公式。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。
從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會(huì)制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。沒(méi)資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬(wàn)罰款。
首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法
首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。
聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。
首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。
免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。
首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。
期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。
風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。有資格但沒(méi)申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效
①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，控股股東或?qū)嶋H控制人持續(xù)經(jīng)驗(yàn)2年。
2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外
①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格
①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)
②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員。全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議。
非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)有審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。
非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易有異議要向全面和交易所提出。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立
保證金制度按照交易所的規(guī)定建立
限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶打到限倉(cāng)的要通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶沒(méi)報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全面結(jié)算會(huì)員定期報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。
期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀龉蓶|分配利潤(rùn)前要進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。
凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整=客戶未足額追加的保證金-/+其他
期貨公司按照分類、流動(dòng)性、賬齡、可回收性采取不同比例對(duì)資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類同時(shí)滿足2個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時(shí)候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。重大業(yè)務(wù)需要變動(dòng)10%以上。① 凈資本不低于1500萬(wàn) 1800萬(wàn)預(yù)警
凈資產(chǎn)/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警
注意：與上月變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告說(shuō)明原因，5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告董事。
凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警
流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100% 120%預(yù)警
負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%
120%預(yù)警
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表每月報(bào)7工作日內(nèi)每年報(bào)4個(gè)月內(nèi)，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書(shū)面說(shuō)明理由向派出機(jī)構(gòu)。保存不少于5年。
達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期接觸。，不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。
IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）
1、證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)
證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂協(xié)議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機(jī)構(gòu)
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。
期貨客戶開(kāi)戶管理
期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過(guò)監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。開(kāi)戶要實(shí)名制，只能用身份證。
監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料統(tǒng)一性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。
證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶監(jiān)督。
違規(guī)開(kāi)戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開(kāi)戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）
從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格。
公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。
公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。客戶與客戶沖突：公平對(duì)待。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢業(yè)務(wù)。
公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。
公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要住所地派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）
申請(qǐng)資格：凈資本5億、6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、最近2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)、3年沒(méi)違法違規(guī)，5年經(jīng)驗(yàn)高管1名、3年從業(yè)5名且3年沒(méi)違規(guī)。
初始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。并公司網(wǎng)站披露。不得通過(guò)公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。
客戶要對(duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。
資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每次報(bào)送凈值。虧損達(dá)到一定比例客戶有權(quán)提前終止。
管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)派出報(bào)告。每月5日內(nèi)報(bào)告交易情況。
有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。月報(bào)7日年報(bào)3個(gè)月內(nèi)
違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。
協(xié)會(huì)自律規(guī)則
協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利 從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
要保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，但是國(guó)家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開(kāi)的。
和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶得到公平對(duì)待。無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。
從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。
從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。
1.情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有后果的，批評(píng)教育。
2.情節(jié)輕微，沒(méi)有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式告知。3.情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的，公開(kāi)譴責(zé)。4.不爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)的，暫停6-12月。5.違法的3年內(nèi)不得申請(qǐng)從業(yè)。
刑法修正法案
隱匿或故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類的5年2-20萬(wàn)。國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。
擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年2-20萬(wàn)，嚴(yán)重的3-10年5-50萬(wàn)。涉及內(nèi)幕5年 1-5倍
嚴(yán)重的5-10年 1-5倍 涉及虛假5年 1-10萬(wàn) 嚴(yán)重的5-10年 2-20萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 1-5倍
嚴(yán)重5-10年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 挪用公款資金5年以上
巨大10年以上
受賄5年
巨大5以上
行賄3年 巨大3-10并罰金 挪用客戶資金3年 3-30萬(wàn)
特別嚴(yán)重3-10 5-50萬(wàn) 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴(yán)重5以上 洗錢 5年 5%-20% 嚴(yán)重10年 5%-20%
期貨糾紛
分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地，實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級(jí)人民法院管轄。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。
從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)?？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。
無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。
公司沒(méi)資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。
公司沒(méi)按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒(méi)提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。
公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任?？蛻糁噶顩](méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。
價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。結(jié)算結(jié)果沒(méi)通知客戶，公司賠償不超過(guò)80%。
對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒(méi)通知追加保證金造成損失，交易所沒(méi)通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒(méi)通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。
通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)?？蛻粢蟊Ａ舫謧}(cāng)，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)則期貨公司承擔(dān)。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰(shuí)強(qiáng)平誰(shuí)負(fù)責(zé)。
違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。
交易所沒(méi)按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。
期貨公司私下對(duì)賭協(xié)議：行為認(rèn)定無(wú)效，公司要賠償。都有過(guò)錯(cuò)，按過(guò)錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。
擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金，客戶否認(rèn)，公司責(zé)任。
人民法院對(duì)期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。
客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人，法院可以依法對(duì)保證金、持倉(cāng)采取保全與執(zhí)行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。
適當(dāng)性實(shí)施辦法2013.8.30 開(kāi)戶要求：50萬(wàn)（前一交易日日終有50萬(wàn)）、通過(guò)測(cè)試（交易所制定，80分，有效期2個(gè)月）、累計(jì)10個(gè)交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機(jī)構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。
可能發(fā)生違反適當(dāng)性：約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)
已經(jīng)發(fā)生違反適當(dāng)性：責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停新開(kāi)戶、暫停業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格
工作人員違反適當(dāng)性：通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評(píng)估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財(cái)務(wù)狀況50分、誠(chéng)信狀況15分；誠(chéng)信狀況扣除分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。公司不得為綜合評(píng)分70以下的人開(kāi)戶?；厩闆r=年齡10分+學(xué)歷5分
投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對(duì)賬單）2者按高的算。
財(cái)務(wù)狀況：年收入證明或近一個(gè)月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。
股票等權(quán)益證明營(yíng)業(yè)部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財(cái)是哪里買的哪里出，年收入是稅務(wù)機(jī)關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個(gè)月流水其他收入證明是當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門。
誠(chéng)信狀況：中國(guó)人民銀行出具最近2個(gè)月誠(chéng)信記錄證明。
第五篇：2016期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)
http://004km.cn/ 2016期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)
第六條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。第七條
持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（六）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。注：刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間和盈利的要求。第八條
持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。
第九條
持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；
（二）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾。
中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。
第十一條
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）公司章程草案；
（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
（五）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。第十二條
外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。
第十三條
按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。
注：原為核準(zhǔn)。
期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第十四條
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
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（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
（五）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（六）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十五條
期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；
（四）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；
（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（九）若存在本辦法第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。第十六條
期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第十七條
期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
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（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；
（三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第十八條
期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十九條
期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)；
（四）所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；
（五）所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；
（六）所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；
（二）境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)與第九條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函。
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書(shū)面材料：
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（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報(bào)告；
（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；
（三）股權(quán)背景情況圖；
（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；
（五）公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第二十條
期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；
（三）擬任法定代表人任職資格證明；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第二十一條
期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；
（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十二條
期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；
（三）客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第二十三條
期貨公司可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
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（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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