第一篇：浙江省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客戶資料修改考試試卷

浙江省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客

戶資料修改考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨糾紛案件由（）管轄。A．基層人民法院 B．初級人民法院 C．中級人民法院 D．高級人民法院

2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

3、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

4、不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是。A：行使表決權(quán)、申訴權(quán) B：設(shè)計期貨合約

C：在聯(lián)名提議下召開臨時會員大會 D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

5、依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定? A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算機構(gòu) C：期貨商

D：期貨信托事業(yè)。

6、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）。A．請求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán)

7、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

8、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)__以上學(xué)歷。A．專科 B．本科 C．碩士 D．博士

9、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

10、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品

11、芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心

12、（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況 A．市場資金總量變動率? B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

13、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事

14、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在__拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

15、期貨公司對按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用比例進行風(fēng)險調(diào)整。A：最低 B：最高 C：平均

D：加權(quán)平均

16、下列情形中，人為因素導(dǎo)致的價格非理性波動的可能性較大的有__。

A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10% C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%

17、保證金一般為成交價值的（）A：3%～10% B：5%～10% C：5%～15% D：3%～15%

18、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標(biāo)的資產(chǎn)的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

19、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險

20、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有__。A．以自己為對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買白賣 B．以自己為對象，自買自賣期貨合約 C．自己的行為影響了證券、期貨交易價格 D．自己的行為影響了證券、期貨交易量

21、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

22、判斷某種市場趨勢下行情的漲跌幅度與持續(xù)時間的分析工具是__。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個人感覺 D．技術(shù)分析法

23、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額____ A：不超過損失的50% B：不超過損失的90% C：不超過損失的80% D：不超過損失的60%

24、下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有__。A．雙重底 B．三角形 C．頭肩頂 D．圓弧頂

25、超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將____ A：有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi) B：無效，不能成交

C：無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日 D：有效

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中，正確的是__。A．有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

2、期貨公司確保風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的措施包括。A：建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B：建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制 C：建立靜態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

D：建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部控制制度

3、期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護期貨公司利益

B．發(fā)表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴大盈利獻(xiàn)計獻(xiàn)策

D．重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

4、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)． A：人民幣9000萬元 B：人民幣6000萬元

C：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的8％

D：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％

5、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進行套期保值，當(dāng)時的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點，而期貨合約指數(shù)為3645點，假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點，期貨合約指數(shù)跌到3 485點，乘數(shù)為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

6、K線理論中，價格的變動主要體現(xiàn)在__。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

7、作為公司制交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，股東大會就公司的重大事項如__等做出決議。

A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．?dāng)M定公司基本管理制度 D．增加或減少注冊資本

8、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

9、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

10、下列關(guān)于套利的說法，正確的有__。A．套利者關(guān)注的是絕對價格水平

B．套利是利用不同市場之間的不合理價差來謀取低風(fēng)險利潤的交易方式 C．套利交易利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤 D．套利者同時扮演多頭和空頭的角色

11、公司制期貨交易所的特點是__。A．參與期貨交易 B．在交易中完全中立 C．股東認(rèn)購股本相同 D．公司更注重公益性

12、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

13、以下期權(quán)價格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標(biāo)的物價格與期權(quán)價格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價格與期權(quán)價格成正相關(guān) C：標(biāo)的物價格波動與期權(quán)價格成正相關(guān) D：到期日剩余時間與期權(quán)價格成正相關(guān)

14、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

15、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

16、最具代表性的經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括期貨。A：股票指數(shù) B：消費者指數(shù) C：商品期貨指數(shù) D：石油

17、中介服務(wù)機構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動

18、下列關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算制度說法正確的是。A：中國金融期貨交易所采取分級結(jié)算制度

B：交易所對結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算會員對投資者或非結(jié)算會員進行結(jié)算 C：結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 D：全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)

19、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險

D．獲取投機利潤

20、下列關(guān)于計算機撮合成交的說法正確的是。A：計算機撮合成交是根據(jù)公開喊價的原理設(shè)計的

B：一般將買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序

C：當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則

21、關(guān)于套利限價指令正確的是。

A：如果套利者希望以一個理想的價差成交，可以選擇使用套利限價指令

B：套利限價指令是指當(dāng)價格達(dá)到指定價位時，指令將以指定的或更優(yōu)的價差來成交

C：限價指令可以保證交易能夠以指定的甚至更好的價位來成交

D：在使用限價指令進行套利時，必須注明的是買入、賣出期貨合約的種類和月份

22、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔(dān)心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔(dān)心未來大豆價格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于期貨價格

23、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．10 B．15 C．20 D．60

24、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨

25、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權(quán)合約

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風(fēng)險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀(jì)律處分。

第三篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風(fēng)險按其內(nèi)容不同，大致可分為__。A．交易風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險 D．經(jīng)濟風(fēng)險

2、芝加哥商業(yè)交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格不變

4、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行 B．期現(xiàn)價格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示

C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

14、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計負(fù)債．

A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定

18、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險

19、有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理

D：結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險或獲取投機利潤

D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機會或中介服務(wù)

24、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開性

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關(guān)于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

22、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

24、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第四篇：山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試試卷

山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件不包括（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

2、除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．所在機構(gòu) D．中國證監(jiān)會

3、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

4、套期保值是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現(xiàn)的結(jié)果有__。

A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵

D．盈利一定大于虧損

5、小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A．發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，及時向客戶進行披露 B．提供服務(wù)時，充分揭示交易風(fēng)險，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易

D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易

6、采用金字塔式買入賣出方法時，增倉時應(yīng)遵循以下__原則。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)漸次遞減

7、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

8、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

10、對買入套期保值而言，基差走強，__(不計手續(xù)費等費用)。A．期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實現(xiàn)完全套期保值 B．有凈盈利，實現(xiàn)完全套期保值 C．有凈損失，不能實現(xiàn)完全套期保值

D．套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價格走勢來判斷

11、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假設(shè)某投資者3月1日在CBOT市場開倉賣出30年期國債期貨合約1手，價格99-02。當(dāng)日30年期國債期貨合約結(jié)算價為98-16，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費、稅金等費用)為__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟效果甚至蒙受損失的風(fēng)險。A．法律風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．市場風(fēng)險 D．操作風(fēng)險

14、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價方法是__。

A．美元標(biāo)價法 B．浮動標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法

15、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：股指期貨和期權(quán) D：利率期貨和期權(quán)

17、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

18、美國10年期國債的票面利率為6％，面值為10萬美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在從事套利交易時____ A：可以用套利來保護已虧損的單盤交易

B：必須同時以雙腳;踏人套利，退出時也必須同時抽出雙腳 C：不需要明確寫明買人合約與賣出合約之間的價格差 D：在準(zhǔn)備平倉時先了結(jié)價格有利的那筆交易

20、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如買者可以按不變價格購買任何數(shù)量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大

22、投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．工商行政管理部門

23、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告． A：全體股東 B：證監(jiān)會

C：期貨交易所 D：全體客戶

24、對買進看漲期權(quán)交易來說，當(dāng)標(biāo)的物價格等于時，該點為損益平衡點。A：執(zhí)行價格

B：執(zhí)行價格+權(quán)利金 C：執(zhí)行價格一權(quán)利金 D：標(biāo)的物價格+權(quán)利金

25、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關(guān)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的要求是(A：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 B：營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份 C：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的三級復(fù)核制度 D：營業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕

2、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進行期貨交易

4、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(GIOBEX)是由下列哪些機構(gòu)聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．路透社

D．歐洲期貨交易所

5、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的是。

A：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

B：結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金 C：結(jié)算擔(dān)保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

6、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

7、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

8、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

9、若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 10、2002年11月8日，美國的組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B．制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C．為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息

12、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時處理

C．乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長

14、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

15、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

16、有關(guān)旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續(xù)的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B．交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格

C．買賣雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．交易所核準(zhǔn)

18、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

19、下列關(guān)于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是__。

A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況 C．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況 20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元 B．申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

21、接上題，假設(shè)借貸利率差為1%，期貨合約買賣手續(xù)費雙邊為0.5個指數(shù)點，同時，市場沖擊成本為0.6個指數(shù)點，股票買賣的雙邊手續(xù)費和市場沖擊成本各為交易金額的0.5%，則下列關(guān)于4月1日對應(yīng)的無套利區(qū)間的說法正確的有__。A．借貸利率差成本是10.25點

B．期貨合約買賣雙邊手續(xù)費及市場沖擊成本是1.6點 C．股票買賣的雙邊手續(xù)費及市場沖擊成本是41點 D．無套利區(qū)間上界是4152.35點

22、期貨交易所辦理（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營業(yè)場所

23、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

24、期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理

25、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

第五篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

2、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風(fēng)險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風(fēng)險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現(xiàn)貨 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易

5、期權(quán)的時間價值與（）同向變動。A．無風(fēng)險利率

B．期權(quán)執(zhí)行價格和標(biāo)的物價格的差額 C．期權(quán)有效期

D．期權(quán)的內(nèi)涵價值

6、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應(yīng)。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會一般由。A：會員大會提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立 B：理事長提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立 C：理事長提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長同意設(shè)立

12、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（）承擔(dān)。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

16、當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)當(dāng)考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前__個會計財務(wù)報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關(guān)于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風(fēng)險，而后者的風(fēng)險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的

C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險的功能

D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用是______。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)

23、期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

3、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場狀況 B．準(zhǔn)備好資金

C．權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務(wù)機構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

8、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權(quán)變更時，需要滿足的條件有__。

A．?dāng)M變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持 D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關(guān)期貨交易所的事項，須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營業(yè)場所 C．制定或者修改章程

D．設(shè)立期貨交易所的分所

12、根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入

15、影響期權(quán)價格的基本因素主要有。A：標(biāo)的物價格；執(zhí)行價格 B：標(biāo)的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風(fēng)險利率

16、我們在分析供求與市場價格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經(jīng)濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險 C．如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求__在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)，他可以通過方式來了結(jié)期權(quán)交易。

A：賣出執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) B：買入執(zhí)行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) C：買入執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權(quán) D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

22、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會員資格 C．特別結(jié)算會員資格 D．全面結(jié)算會員資格

23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)

B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán) C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)

D：《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定

24、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系