第一篇：2017年上半年四川省期貨法律法規(guī)：能源期貨的成敗試題

2017年上半年四川省期貨法律法規(guī)：能源期貨的成敗試題

一、單項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進(jìn)行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優(yōu)先，申報交割意向的買持倉優(yōu)先 B．申報交割意向的買持倉優(yōu)先，持倉時間最長的買持倉優(yōu)先 C．持倉時間最長的賣持倉優(yōu)先，申報交割意向的賣持倉優(yōu)先 D．申報交割意向的賣持倉優(yōu)先，持倉時問最長的賣持倉優(yōu)先

2、關(guān)于交割等級，以下表述錯誤的是__。

A．交割等級是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許在交易所上市交易的合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級

B．在進(jìn)行期貨交易時，交易雙方無須對標(biāo)的物的質(zhì)量等級進(jìn)行協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割時按交易所期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級進(jìn)行交割 C．替代品的質(zhì)量等級和品種，一般由買賣雙方自由決定 D．用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時，價格需要升貼水

3、關(guān)于期貨套利與投機(jī)的區(qū)別，下列說法不正確的是。

A：期貨投機(jī)交易只是利用單一期貨合約絕對價格的波動賺取利潤，而套利是從相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的相對價格差異變動套取利潤

B：期貨投機(jī)交易在一段時間內(nèi)只做買或賣；而套利則是在同一時間買入和賣出相關(guān)期貨合約，或者在同一時間在相關(guān)市場進(jìn)行反向交易，同時扮演多頭和空頭的雙重角色

C：期貨套利交易賺取的是合約價格變動的收益 D：期貨套利交易成本一般要低于投機(jī)交易成本

4、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

5、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 B：適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 C：嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨(dú)立經(jīng)營原則

7、道氏理論認(rèn)為在所有價格中，最重要。A：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

8、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

9、某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。A．監(jiān)事會主席

B．期貨公司法定代表人 C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 D．財務(wù)負(fù)責(zé)人

10、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是__。A．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶 B．客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

C．期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D．客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面

11、利用期貨市場進(jìn)行套期保值，有助于生產(chǎn)經(jīng)營者_(dá)_。A．實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤 B．鎖定生產(chǎn)成本

C．平抑現(xiàn)貨市場的價格波動 D．規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險

12、當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)當(dāng)考慮買進(jìn)。A：100 B：70 C：80 D：90

13、保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的繳納。A：10％ B：5％ C：20％ D：3％

14、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)

15、如果從全球范圍觀察，則期末庫存與供求之間的關(guān)系式為 A：期末庫存=期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費(fèi) B：期末庫存=期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期消費(fèi) C：期末庫存=期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量-當(dāng)期消費(fèi) D：期末庫存=期初庫存-當(dāng)期消費(fèi)

16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

17、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

18、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責(zé)是__。A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題

19、芝加哥商業(yè)交易所(CME)，3個月面值100萬美元的國債期貨合約，成交限額指數(shù)為93.58時，成交價格為__。A．93580 B．935800 C．983950 D．98390 20、我國期貨分級結(jié)算體系中的結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A．交易結(jié)算會員 B．中層結(jié)算會員 C．全面結(jié)算會員 D．特別結(jié)算會員

21、按投機(jī)者每筆交易的持倉時間，投機(jī)者可分為__。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者 C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

22、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有（）。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

23、鄭州商品交易所綠豆期貨合約的最小變動價位是2元/噸，那么每手合約的最小變動值是__元。A．2 B．10 C．20 D．200

二、多項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。）

1、下列關(guān)于價差交易的說法，正確的有__。

A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價差將擴(kuò)大，則進(jìn)行買進(jìn)套利 B．建倉時計算價差，用遠(yuǎn)期合約價格減去近期合約價格 C．某套利者進(jìn)行買進(jìn)套利，若價差變大，則該套利者虧損

D．在價差交易中，交易者要同時在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易

2、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn) D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

3、____是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。A：保證金制度 B：套期保值制度

C：大戶持倉披露制度 D：漲跌停板制度

4、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

5、在特殊情況下，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價

6、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

7、下列期貨品種中通常采取實(shí)物交割方式的有__。A．商品期貨 B．股票期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．外匯期貨 8、6月18日，某交易所10月份玉米期貨合約的價格為2.35美元/蒲式耳，12月份玉米期貨合約的價格為2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略，則下列選項(xiàng)中使該交易者的凈收益持平的有__。A．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

B．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格跌至2.35美元/蒲式耳

C．10月份玉米合約漲至2.40美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.40美元/蒲式耳 D．10月份玉米合約跌至2.30美元/蒲式耳，12月份玉米合約價格漲至2.45美元/蒲式耳

9、期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險相比具有放大性的特征，這是因?yàn)?。A：期貨價格波動較大

B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風(fēng)險易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D：期貨交易量大，風(fēng)險集中，盈虧幅度大

10、以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨

11、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳 D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

12、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

13、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的年度報告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

14、期貨合約與現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的本質(zhì)區(qū)別在于__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約 B．遠(yuǎn)期合約期限比期貨合約長

C．遠(yuǎn)期合約不需交付保證金以擔(dān)保履約 D．遠(yuǎn)期合約不可以轉(zhuǎn)讓背書

15、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下__程序。A．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會書面報告 C．向公司全體董事書面報告 D．向公司全體股東書面報告

16、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

17、某一期貨合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價形成__。A．開盤價 B．收盤價 C．均價 D．結(jié)算價

18、下列關(guān)于前期庫存量的說法，正確的是。

A：前期庫存量是指上一季(或上一年)積存下來可供社會消費(fèi)的商品實(shí)物量，它是構(gòu)成總需求量的重要部分

B：根據(jù)存貨持有者的身份不同，可將前期庫存量分為生產(chǎn)者存貨、經(jīng)營者存貨和政府存貨

C：前期庫存量的多少，體現(xiàn)著供應(yīng)量的緊張程度，供應(yīng)短缺將導(dǎo)致價格上漲，而充裕的供應(yīng)將導(dǎo)致價格下跌

D：對于能夠儲藏的小麥、玉米、大豆等農(nóng)產(chǎn)品以及能源和金屬礦產(chǎn)品等，研究前期庫存是非常重要的

19、甲期貨公司的股東乙的持股比例由3%增加到6%，應(yīng)符合的條件有（）。A．?dāng)M變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形

B．期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

C．沒有較大金額的到期未清償債務(wù) D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% 20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A．凈資本不得低于人民幣1 500萬元

B．凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

21、期貨侵權(quán)糾紛可由下列__法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

22、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A．信息公開制度 B．風(fēng)險分散制度 C．風(fēng)險隔離機(jī)制 D．保密制度

23、下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有__。A．強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)

D．強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約

第二篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！白兏再Y本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負(fù)責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

11.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認(rèn)為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實(shí)行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對報告簽署確認(rèn)意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人，營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責(zé) 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第三篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位

C．境外企業(yè)法人 D．自然人

2、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

3、期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

4、期貨市場的風(fēng)險管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險 B：政治風(fēng)險 C：政策性風(fēng)險 D：災(zāi)害風(fēng)險

5、外匯期貨市場的操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價”，消除或減少其受匯價上下波動的影響。A：投機(jī) B：套期保值 C：套利 D：遠(yuǎn)期

6、TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800 元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850 的價格賣出40 手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

9、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

10、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險 B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 D．介紹股指期貨法律法規(guī)

11、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A．警告 B．公開譴責(zé) C．罰款 D．批評

12、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨(dú)立于期貨交易所

13、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A．負(fù)債 B．流動負(fù)債 C．負(fù)債調(diào)整值 D．流動資產(chǎn)

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．會員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會員 D．期貨公司

15、某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計隔2 個月可收到紅利1 萬元，當(dāng)時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會員制

17、套期保值效果與下列______關(guān)系最密切。A．目前期貨價格 B．期貨價格走勢 C．基差變動

D．現(xiàn)貨價格走勢 18、2007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 20、（）的風(fēng)險主要包括管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所

D：中國期貨業(yè)協(xié)會

21、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

22、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是______。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財務(wù)

23、當(dāng)市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強(qiáng)

C．在t1時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格

24、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

25、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存

D．提交期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、技術(shù)分析的特點(diǎn)包括（）。A．量化指標(biāo) B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實(shí) D．根本原因

2、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

3、期貨市場的流動性風(fēng)險可分為。A：流通量風(fēng)險 B：信用風(fēng)險 C：政策風(fēng)險 D：資金量風(fēng)險

4、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

5、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

6、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

7、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

8、期貨公司變更住所時應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料有__。A．變更住所的詳細(xì)計劃

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險時，往往要和期貨交易配套運(yùn)作

12、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強(qiáng) B．在反向市場上基差走強(qiáng) C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

13、期貨公司應(yīng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（）。

A．營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況 C．營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

14、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

15、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

16、下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會員自律監(jiān)管模式 D．個人自律管理模式

17、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時停止交易

C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

20、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時

21、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新__。A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

23、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是。

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B：芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu) C：某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、期貨市場技術(shù)分析法的特點(diǎn)包括__。A．量化指標(biāo)特性

B．分析價格變動的根本原因 C．技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí) D．趨勢追逐特性

25、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費(fèi)用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

第四篇：吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權(quán)利和義務(wù) C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀(jì)律處分

2、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬

3、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

4、某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進(jìn)CME的3個月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實(shí)際收益率為5.74%

5、投機(jī)交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

6、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

7、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

8、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價值不同

C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同

9、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計 D．止損點(diǎn)的設(shè)計

10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

12、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

13、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局

14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000元/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．正向市場的熊市套利 B．反向市場的熊市套利 C．反向市場的牛市套利 D．正向市場的牛市套利

15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境內(nèi)單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院商務(wù)主管部門 D．國家外匯管理局

17、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

18、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機(jī)交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

19、__保證了期貨和現(xiàn)貨價格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 D．限額持倉制度

20、是從“供求關(guān)系決定價格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：指標(biāo)分析 D：圖形分析

21、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)

22、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C．國家外匯管理局 D．商務(wù)部

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

2、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量

3、根據(jù)確定具體時點(diǎn)的實(shí)際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時間的權(quán)利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

4、甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

5、下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒有關(guān)聯(lián)的商品的期貨合約進(jìn)行套利 B．跨商品套利同時買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關(guān)商品間套利

6、下列關(guān)于集合競價的說法正確的是__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報不能成交

7、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動性

8、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計期貨合約

B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險 D．為客戶提供期貨市場信息

9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責(zé)令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

10、關(guān)于期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的基本原理，下列說法中，正確的有。A：一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致 B：期貨價格和現(xiàn)貨價格隨著期貨合約到期日的來臨呈現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險，并最終消滅風(fēng)險 D：投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 11、2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__。

A．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C．未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

13、期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A：向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B：擅離職守，造成嚴(yán)重后果

C：累計2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D：對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

14、一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場，流動性__。A．非常小 B．非常大 C．適中

D．完全沒有

15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織____ A：崗位培訓(xùn) B：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C：分析師培訓(xùn)的美女編輯們 D：學(xué)歷教育

16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．有色金屬價格易波動 B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大

D．有色金屬的質(zhì)量、等級和規(guī)格容易劃分

17、以下說法中，__不是會員制期貨交易所的特征。A．全體會員共同出資組建

B．繳納的會員資格費(fèi)可有一定回報 C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會 D．非營利性

18、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

19、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B：期貨公司總經(jīng)理

C：財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：期貨公司法定代表人

20、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

21、有關(guān)旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價格作直線運(yùn)動形成的 C：旗形持續(xù)的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

23、促使我國豆油價格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對豆油進(jìn)口的限制 D：對進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅

24、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

25、目前，我國沒有實(shí)行分級結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

第五篇：期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案（精選）

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案一

單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。

A:不承擔(dān)責(zé)任

B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D.理事會認(rèn)為必要時

參考答案[B]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

5.題干:（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

參考答案[B]

7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案二

單項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A:不超過50% 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經(jīng)理

D:理事長

參考答案[B]

6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。

A:中國證監(jiān)會

B:理事長

C:總經(jīng)理

D:會員代表

參考答案[B]

7.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

參考答案[D] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C:中國證監(jiān)會

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。

A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案三

單選題

1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。

A:職業(yè)紀(jì)律

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)品德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

2.更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

5.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

參考答案[B]

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

A.流動性

B.流動資產(chǎn)

C.凈資本

D.流動負(fù)債

參考答案[A]

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案四

單選題

1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C:中國證監(jiān)會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實(shí)際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

4.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會

參考答案[D]

8.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周 D:一個月

參考答案[B]

9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團(tuán)體

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C:官方機(jī)構(gòu)

D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案五 單選題

1.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

5.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

6.期貨投資者保障基金實(shí)行（）。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

參考答案[D]

7.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A:中國證監(jiān)會

B:國務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

10.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案六

單選題

1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。

A:及時向主管部門報告

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D:了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實(shí)信用原則的行為

C:惡意進(jìn)行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

8.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案七 多選題

1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（）。

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

A.保證金制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）。

A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

參考答案[ABD]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.題干:在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算

參考答案：[ABCD]

8.題干:根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

參考答案：[AD]

9.題干:人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）。

A.銀行存款

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B.國債

C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中央銀行票據(jù)

參考答案[ABCD]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案八 多項(xiàng)選擇題

1.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

2.出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成 D:對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

參考答案：[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營

參考答案[BC]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案九 多項(xiàng)選擇題

1.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（）。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責(zé)令更換

D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項(xiàng)包括（）。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

5.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

6.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D:提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

7.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料

B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C:中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核

D:中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C:違約責(zé)任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案十

多項(xiàng)選擇題

1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

A:申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

3.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

B:有關(guān)規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

4.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。

A:認(rèn)定合同無效

B:公司承擔(dān)15萬元虧損

C:甲某承擔(dān)15萬元虧損

D:甲某承擔(dān)30萬元虧損

參考答案[AD]

5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

6.題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:低于客戶指令價格買入

參考答案[AD]

7.題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A:對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

B:對該日之前所有持倉的確認(rèn)

C:對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[ABCD]

8.題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

10.題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

A:經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案[ABCD]

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案十一

多項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B:客戶可以予以追認(rèn)

C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。

A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案[ACD] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案十二

多項(xiàng)選擇題

1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

2.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。

A:競業(yè)準(zhǔn)則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

參考答案[D]

4.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A:《中華人民共和國民法通則》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國合同法》

D:《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A:誠實(shí)守信

B:恪盡職守

C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

7.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。

A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

參考答案[ABCD]

8.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

9.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A:保證金標(biāo)準(zhǔn)

B:結(jié)算流程

C:協(xié)議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

10.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）。

A:注冊資本不低于人民幣1億元

B:申請日前3個會計，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD] 更多資料請?jiān)L問--期貨從業(yè)資格考試頻道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/