第一篇：貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問(wèn)相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

2、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是____ A：:利率期貨 B：:股指期貨 C：:國(guó)債期貨 D：:外匯期貨

4、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，__。A．由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)__級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四

6、未通過(guò)__辦理過(guò)戶手續(xù)而轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，發(fā)生的一切后果由標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人自負(fù)。A．期貨公司 B．交割倉(cāng)庫(kù) C．期貨交易所 D．交易所會(huì)員

7、基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變

8、期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營(yíng)業(yè)部 C．營(yíng)業(yè)部終止 D．營(yíng)業(yè)部虧損

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

11、下列不屬于基本分析特點(diǎn)的是__。A．研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因 B．主要分析價(jià)格變動(dòng)的短期趨勢(shì) C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會(huì)重演

12、關(guān)于上升三角形，下列說(shuō)法正確的是.A：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線

B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買入合約

C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認(rèn)為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約

D：上升三角形代表升市，當(dāng)收市價(jià)穿過(guò)頂線時(shí)，便是突破的信號(hào)

13、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責(zé) D：電話說(shuō)明

14、期貨商依法應(yīng)按月就自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備? A：2% B：5% C：7% D：10%。

15、下列僅適用于期貨市場(chǎng)的技術(shù)分析工具是__。A．交易量 B．價(jià)格 C．持倉(cāng)量 D．庫(kù)存

16、賣出套期保值是那些準(zhǔn)備在將來(lái)某一時(shí)間內(nèi)必須______某種商品時(shí)，價(jià)格仍能維持在目前自己認(rèn)可的水平的商品者常用的保值方法。A．買入 B．生產(chǎn) C．購(gòu)進(jìn) D．銷售

17、督察人員在現(xiàn)場(chǎng)督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對(duì)違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

B．對(duì)違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對(duì)違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場(chǎng)

D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

18、下列關(guān)于結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。

A．目前，我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)

B．結(jié)算機(jī)構(gòu)通常采用會(huì)員制，只有結(jié)算機(jī)構(gòu)的會(huì)員才能直接得到結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)

C．在國(guó)外，期貨交易所會(huì)員未必同時(shí)是結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)員

D．對(duì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的所有會(huì)員資格持有人或股東的資本要求相同

19、下列關(guān)于買進(jìn)套利的說(shuō)法，正確的是__。A．套利者預(yù)期不同交割月期貨合約的價(jià)差將減小 B．套利者買入價(jià)格較低合約，同時(shí)賣出價(jià)格較高合約 C．若不同交割月的期貨價(jià)格均下降且價(jià)差減小，則獲利 D．若不同交割月的期貨價(jià)格均上升且價(jià)差變大，則獲利

20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中有下列__行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B．未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易

D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

21、在交割過(guò)程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級(jí)差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進(jìn)行交割時(shí)，價(jià)格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品

22、不僅對(duì)現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用，而且對(duì)期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用，相當(dāng)于為高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易買上一份保險(xiǎn)。A：現(xiàn)貨交易 B：遠(yuǎn)期交易 C：期貨交易 D：期權(quán)交易

23、期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是__。A．交易糾紛的處理方式 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．章程修改程序

24、題干：現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動(dòng)必要的參與方 C． 影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者

25、（）對(duì)期貨商的期貨交易具有一定程度的避險(xiǎn)作用。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、客戶可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

2、上海期貨交易所交易的品種包括__。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

3、相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)年度第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比

D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施，其中包括（）。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

7、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用 D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

8、使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失．

A：財(cái)政部 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D：期貨交易所

9、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng) B．在反向市場(chǎng)上基差走強(qiáng) C．在正向市場(chǎng)上基差走弱 D．在反向市場(chǎng)上基差走弱

10、某投資者對(duì)銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉(cāng)，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

11、下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

13、期貨公司的職能有______。

A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) C．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息 D．作為交易方進(jìn)行期貨交易

14、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗(yàn)方法有 A：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))B：對(duì)回歸方程系數(shù)顯著性進(jìn)行的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))C：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))D：對(duì)回歸方程顯著性進(jìn)行的的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))

15、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

16、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(CLOBEX)是由下列哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貸交易所 C．路透社

D．紐約商品交易所

17、下列關(guān)于技術(shù)分析法基本假設(shè)的說(shuō)法，正確的是。A：市場(chǎng)行為反映一切 B：價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng) C：歷史會(huì)重演 D：市場(chǎng)是理性的18、期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)

C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

19、結(jié)算擔(dān)保金包括． A：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B：變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 C：初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金 D：高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

20、下列人員或機(jī)構(gòu)不能作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的有（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員 B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員

21、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是__。

A．為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

C．客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

22、期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來(lái)白糖交易迅猛可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一．會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．

A：處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 B：處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 C：處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款 D：處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

23、發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)? A：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常

B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距 C：會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)

24、對(duì)變量間相關(guān)關(guān)系進(jìn)行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點(diǎn)圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法

25、下列表述中，（）是正確的。A．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B． 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說(shuō)法中，不正確的是____ A：目前國(guó)際期貨市場(chǎng)上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商，而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥

2、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A：人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，程序化交易順從市場(chǎng)變化

B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低

3、套期保值者是指那些通過(guò)的買賣將現(xiàn)貨市場(chǎng)面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現(xiàn)貨同類商品

4、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 B．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D．期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

5、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣_(tái)___萬(wàn)元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．財(cái)務(wù)和市場(chǎng) B．管理和市場(chǎng) C．前、后臺(tái) D．前、中、后臺(tái)

8、目前，絕大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A．英鎊標(biāo)價(jià)法 B．歐元標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

9、建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在__。

A．市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí)，就買入期貨合約

B．市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買入期貨合約 C．市場(chǎng)下跌時(shí)，就買入期貨合約 D．市場(chǎng)反彈時(shí)，就買入期貨合約

10、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

13、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會(huì)給自身帶來(lái)代理風(fēng)險(xiǎn)

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全等，均會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

14、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

16、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

17、在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素。A：執(zhí)行價(jià)格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權(quán)權(quán)利金

18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

C．期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、廣大投資者將資金集中起來(lái)，委托給專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，并通過(guò)商品交易顧問(wèn)進(jìn)行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對(duì)沖基金 B：共同基金

C：對(duì)沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A：董事會(huì) B：股東大會(huì) C：會(huì)員大會(huì) D：理事會(huì)

22、____是指通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需要的過(guò)程。A：產(chǎn)業(yè)升級(jí) B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化

C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

23、客戶保證金不足時(shí)應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時(shí)追加保證金 C：對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng) D：無(wú)期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

3、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧

4、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

6、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)。A：全面 B：真實(shí) C：準(zhǔn)確 D：完整

9、期貨專題報(bào)告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風(fēng)險(xiǎn)控制人員 D：財(cái)務(wù)部人員

12、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

B．維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，為會(huì)員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動(dòng)，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來(lái)劃分，大致可分為。A：價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢(shì)追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國(guó)債

D．銀行存單

18、期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

19、投機(jī)交易減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度

C．投機(jī)者少于套利者

D．長(zhǎng)線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對(duì)基差的描述正確的有__。A．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走弱 B．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走強(qiáng)

C．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開始走強(qiáng) D．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會(huì)員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

23、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由__設(shè)立。A．總經(jīng)理 B．理事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．股東大會(huì)

24、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得超過(guò)規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定 C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交

25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施__ A．個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng) C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為

第五篇：貴州2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利試題

貴州2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在買入合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價(jià)，一旦價(jià)格反彈可在較低價(jià)格上賣出止虧盈利，這稱為____ A：平均賣高 B：買低賣高 C：平均買低 D：賣高買低

2、對(duì)套期保值者而言，下列風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)的是。A：頭寸 B：資金 C：基差風(fēng)險(xiǎn) D：交割

3、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

4、交易者根據(jù)對(duì)交割月份相同而幣種不同的期貨合約在某一交易所的價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)，買進(jìn)某一幣種的期貨合約，同時(shí)賣出另一幣種相同交割月份的期貨合約的交易為。A：跨市場(chǎng)套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

6、期貨交易采用__方式。A．買賣雙方議價(jià) B．國(guó)家指導(dǎo)價(jià)格 C．公開的集中交易 D．配額限量競(jìng)價(jià)

7、會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．7 D．10

8、期貨交易所中由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格是__。A．最高價(jià) B．最低價(jià)

C．開盤價(jià)和收盤價(jià) D．最高價(jià)和最低價(jià)

9、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括__。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

10、在貨幣市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常不超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．9 D．12

11、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃

12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B：加入本交易所的會(huì)員名單

C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D：擬加入會(huì)員或者股東名單

13、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C．變更注冊(cè)資本

D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是__。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．董事會(huì) D．委員會(huì)

15、滬銅期貨價(jià)格與滬銅現(xiàn)貨價(jià)格一元線性回歸方程為：Y=2213+0.94X,則當(dāng)銅現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為60000元/噸時(shí)，預(yù)測(cè)滬銅期貨價(jià)格的季度收盤價(jià)為元/噸 A：57613 B：58613 C：55623 D：57625

16、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)責(zé)令其改正，給予警告，單處或者并處萬(wàn)元以下罰款。A：1 B：2 C：3 D：5

17、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

18、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行，說(shuō)法正確的是__。

A．首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行；若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，交易所將處以罰款

B．首先由交易所執(zhí)行；若規(guī)定時(shí)限內(nèi)交易所未執(zhí)行完畢，則由有關(guān)會(huì)員強(qiáng)制執(zhí)行

C．由交易所執(zhí)行

D．首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行；若規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行

19、目前在我國(guó)，某一品種某一月份合約的限倉(cāng)數(shù)額規(guī)定描述正確的是__。A．限倉(cāng)數(shù)額根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定 B．限倉(cāng)數(shù)額與交割月份遠(yuǎn)近無(wú)關(guān) C．交割月份越遠(yuǎn)的合約限倉(cāng)數(shù)額越小 D．進(jìn)入交割月份的合約限倉(cāng)數(shù)額最小

20、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

21、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．產(chǎn)品特征和流動(dòng)性 B．產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性 C．標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性 D．交割規(guī)則和交易量

22、截至2007年3月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共有186家會(huì)員單位，其中特別會(huì)員__家。A．2 B．3 C．4 D．5

23、當(dāng)巴西出現(xiàn)災(zāi)害性天氣時(shí)，國(guó)際期貨市場(chǎng)上的咖啡和可可的價(jià)格.A：下跌 B：上漲 C：不變 D：不一定

24、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格__期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

25、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A．當(dāng)日 B．次日

C．3個(gè)工作日內(nèi) D．5個(gè)工作日內(nèi)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)． A：期貨經(jīng)紀(jì)

B：期貨保證金存管 C：期貨結(jié)算

D：為期貨公司融資

2、全球金屬期貨的發(fā)源地和目前最大的金屬期貨交易中心是__。A．紐約商業(yè)交易所 B．倫敦金屬交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

3、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

4、下列情況中會(huì)促使本國(guó)貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國(guó)際收支順差擴(kuò)大 D．國(guó)際收支逆差擴(kuò)大

5、期貨交易有履約方式。A：實(shí)物交割 B：對(duì)沖平倉(cāng) C：背書轉(zhuǎn)讓 D：強(qiáng)制平倉(cāng)

6、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

7、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

8、下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

9、期貨交易具有__的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。A．套期保值 B．杠桿效應(yīng) C．雙向交易 D．對(duì)沖機(jī)制

10、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

11、關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸

B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個(gè)工作日 D．交易單位為5噸/手

12、交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù) B．商品審驗(yàn)及開具倉(cāng)單 C．交割儲(chǔ)備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C．包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn) D．沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

14、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

15、《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

16、A市B區(qū)的段譽(yù)與C市D區(qū)的楊過(guò)于2008年1月20號(hào)簽定了一份期貨合同，約定五個(gè)工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過(guò)不履行合同，段譽(yù)欲通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，下列（）法院具有管轄權(quán)。A．A市B區(qū)人民法院 B．A市C區(qū)人民法院 C．C市中級(jí)人民法院 D．A市中級(jí)人民法院

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．凈資本不得低于3000萬(wàn)元

B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7% C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

19、期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量

B．風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)管理方法 D．投資限制

20、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益 C：利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格 D：以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

21、我國(guó)的IB制度中，由__擔(dān)任期貨公司的經(jīng)紀(jì)人，提供中間介紹業(yè)務(wù)。A．券商 B．結(jié)算機(jī)構(gòu) C．個(gè)人 D．銀行

22、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)____統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A：交易所 B：證監(jiān)會(huì)

C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨考試機(jī)構(gòu)

23、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人__。

A．可以是公民，也可以是法人 B．只能受期貨公司的委托

C．可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

D．獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

24、下列因素能影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的是__ A．政治領(lǐng)袖的改選 B．人口的增長(zhǎng)

C．人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 D．政府的就業(yè)政策

25、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3

D．5