第一篇：外商購買外商股權(quán)是否屬于外商投資的行政案件代理詞

外商購買外商股權(quán)是否屬于外商投資的行政案件代理詞

審判長、審判員：

我們作為××市商務(wù)局的代理人，就所謂×××藥業(yè)有限公司（下稱×××公司）申請再審××市商務(wù)局（下稱商務(wù)局）行政管理糾紛一案，發(fā)表如下代理意見。

一、從程序上，申請人不具備提起再審的主體資格，應(yīng)依法駁回再審申請。

《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第73條規(guī)定：“當(dāng)事人申請再審，應(yīng)當(dāng)在判決、裁定發(fā)生法律效力后2年內(nèi)提出?！钡?7條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，除依照行政訴訟法和本解釋外，可以參照民事訴訟的有關(guān)規(guī)定。” 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見”第39條明確指出：“在訴訟中，法人的法定代表人更換的，由新的法定代表人繼續(xù)進(jìn)行訴訟，并應(yīng)向人民法院提交新的法定代表人身份證明書。原法定代表人進(jìn)行的訴訟行為有效?！备鶕?jù)以上法律和司法解釋的規(guī)定，有資格提起再審的是當(dāng)事人，而現(xiàn)在提起再審的所謂的“×××公司”，并不是在法定登記機關(guān)登記的公司。2007年4月5日，×××公司性質(zhì)、法定代表人等依法進(jìn)行了變更登記，法定代表人和公司印章也不是現(xiàn)在依法登記備案的人和印章?，F(xiàn)在×××公司在正常運轉(zhuǎn)經(jīng)營，現(xiàn)在的×××公司并沒有提起再審申請。現(xiàn)在提起再審申請的人，提交的法定代表人并不是在法定公司登記機關(guān)登記的人，印章也不是現(xiàn)在×××公司使用的印章，他們無權(quán)代表×××公司，不具備申請人的主體資格。

現(xiàn)在允許并沒有在法定公司登記機關(guān)登記的×××公司參加訴訟，而將依法登記的×××公司排除在外，讓后者連個講理的地方都沒有，在程序上嚴(yán)重違法，在實體上會嚴(yán)重侵害依法登記的×××公司的合法權(quán)益。

若商務(wù)局的具體行政行為侵犯了×××公司以外的人或者單位的合法權(quán)益，受到侵害的人可以通過法定的救濟(jì)途徑去主張權(quán)利，而不能冒用他人名義進(jìn)行訴訟。

二、在實體上，商務(wù)局決定書及原一二審判決認(rèn)定事實清楚、適用法律法規(guī)正確、程序合法，應(yīng)當(dāng)依法駁回再審申請

（一）、投資包括出資設(shè)立企業(yè)和出資購買股權(quán)兩種形式，出資購買外商股權(quán)的行為屬于投資行為。

對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商局《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》第二條規(guī)定：“本規(guī)定所稱外商投資企業(yè)境內(nèi)投資，是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立，采取有限責(zé)任公司形式的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)以及外商投資股份有限公司，以本企業(yè)的名義，在中國境內(nèi)投資設(shè)立企業(yè)或購買其他企業(yè)（以下簡稱“被投資公司”）投資者股權(quán)的行為”。以上規(guī)定給投資這個概念的外延做了明確的規(guī)定，投資包括兩種方式（如圖示），一是出資設(shè)立企業(yè)，二是出資購買股權(quán)?！百徺I股權(quán)”與“投資”這兩個概念屬于屬概念與種概念的包含關(guān)系，“購買股權(quán)”包含在“投資”這個概念的范圍之內(nèi)。就像“人”和“男人”這兩個概念之間的關(guān)系一樣，“男人”包含在“人”這個概念的外延之內(nèi)，“男人”屬于“人”的一種，調(diào)整“人”的規(guī)范當(dāng)然適用于“男人”。申請人關(guān)于“×××是購買股權(quán)，不是投資”的觀點，無疑是在說我是“男人”，我不是“人”。這在邏輯上是錯誤的。

雖然股權(quán)轉(zhuǎn)讓與公司設(shè)立時的出資，接受財產(chǎn)的人不同，一個是企業(yè)，一個是原股東，但是，公司設(shè)立時的出資與購買股權(quán)也有許多方面是相同的，就是都是公司的出資人，都取得公司的股東地位。不能用公司設(shè)立時的出資與購買股權(quán)的區(qū)別，來混淆出資與購買股權(quán)的關(guān)系。

在解釋一個概念的含義時，應(yīng)當(dāng)遵循這樣的規(guī)則：在法律對這個概念有規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的含義去理解；在法律對這個概念沒有規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)按照通常的含義去理解。本案中，法律已經(jīng)明確規(guī)定了購買股權(quán)屬于投資的行為，申請人關(guān)于是購買股權(quán)不是投資的觀點肯定是違背法律規(guī)定的任意解釋。

（二）、×××公司不按照申報批準(zhǔn)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書約定，不使用美元而是用人民幣支付購股款，違反了我國的法律規(guī)定。

外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于外商以人民幣投資有關(guān)問題的通知》規(guī)定：“根據(jù)有關(guān)外商投資企業(yè)的法律法規(guī)及外匯管理規(guī)定，國家鼓勵外商以可自由兌換的外幣出資，經(jīng)批準(zhǔn)，外商也可以用從中國境內(nèi)舉辦的其他外商投資企業(yè)獲得的人民幣利潤出資。” 國務(wù)院《外匯管理條例》第四十條規(guī)定：“有下列非法套匯行為之一的，由外匯管理機關(guān)給予警告，強制收兌，并處非法套匯金額百分之三十以上３倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：??

（三）未經(jīng)外匯管理機關(guān)批準(zhǔn)，境外投資者以人民幣或者境內(nèi)所購物資在境內(nèi)進(jìn)行投資的；”我國《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施細(xì)則，也做了類似的規(guī)定。我國的法律法規(guī)關(guān)于外商投資的規(guī)定都是一致的，就是外商只能用外幣或者以上法律規(guī)定的人民幣出資。

申請人關(guān)于我國銀行法等法律規(guī)定的人民幣是法定貨幣的觀點，混淆了一般法與特別法的關(guān)系。一般來說，在我國境內(nèi)使用人民幣沒有爭議，但是，外商投資是特殊的行為，我國法律有特殊的規(guī)定，根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的規(guī)則，對外商投資這種特殊活動，當(dāng)然適用特殊的法律來調(diào)整。

申請人關(guān)于商務(wù)部條法司電話答復(fù)“購買外商股權(quán)可以用人民幣”的觀點難以成立。首先，任何規(guī)范性文件，必須公示后才具有約束力，但我們在可以公開知悉的渠道中，沒有看到商務(wù)部這方面的規(guī)定； 其次，最高人民法院（2003）民四終字第26號《民事判決書》查明的事實知悉，商務(wù)部的觀點是，購買外商股權(quán)，必須用外幣，不能用人民幣；其三，即使如申請人所稱，商務(wù)部對北京仲裁委詢問的某一個問題有一個電話或者書面答復(fù)，這也不是具有普遍約束力的規(guī)范性文件，效力更無法與公開頒布的法律法規(guī)相比。

（三）、原×××公司采用隱瞞手段，騙取行政許可，商務(wù)局依法撤銷其批準(zhǔn)證書于法有據(jù)。

商務(wù)局對×××公司做出處理的依據(jù)，除了違反規(guī)定以人民幣出資外，×××公司的另一個違法行為就是以欺騙手段騙取了許可證。《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第二十條規(guī)定：“合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營他方同意，并報審批機構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機構(gòu)辦理變更登記手續(xù)。”“違反上述規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓無效?！?/p>

判斷欺騙的標(biāo)準(zhǔn)，是隱瞞事實真相、或者虛構(gòu)事實真相。本案中，×××公司兩個行為都存在。隱瞞了準(zhǔn)備履行的《變更付款協(xié)議書》，虛構(gòu)了不實際履行的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》。2001年8月，商務(wù)局已經(jīng)明確告知×××公司，如果使用人民幣購買股權(quán)，企業(yè)性質(zhì)必須改變?！痢痢凉緸榱吮Ｗ⊥赓Y企業(yè)的性質(zhì)，繼續(xù)享受稅收優(yōu)惠待遇，弄虛作假，在同一時間，簽署兩份文件，提供給審批登記機關(guān)的是根本不準(zhǔn)備履行的、用60萬美元購買股權(quán)的協(xié)議書。隱瞞沒有提供的是實際履行的、用500萬人民幣購買股權(quán)的補充協(xié)議書，這是在蓄意欺騙審批機關(guān)，騙取行政審批。

申請人關(guān)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》約定的是用60萬美元作價，而不是約定用美元支付的辯解是蒼白無力的。合同書本身的含義是將股權(quán)作價60萬美元，而不是將60萬美元作價。60萬美元本身就是一個明確的價格，不需要“作價”。另外，同日簽署的《變更付款補充協(xié)議書》，題目就是變更付款，內(nèi)容中明確載明“把原來約定的以美元支付改為用人民幣支付”的意思表示，明確了申報的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的就是以美元支付。申請人脫離合同條文的任意解釋非常蒼白無力。

《行政許可法》第六十九條第二款規(guī)定：“被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷?！痹痢痢凉炯炔环戏ǘǖ某鲑Y條件，又采取了欺騙手段騙取行政許可，商務(wù)局依法撤銷許可證于法有據(jù)，屬于依法行使法定職責(zé)的行為。

（四）、中外合資企業(yè)屬于外商投資企業(yè)的范疇，原一二審判決書、及商務(wù)局的行政法律文書，適用外商投資企業(yè)的法律調(diào)整原×××公司是正確的

原×××公司作為中外合資企業(yè)，屬于外商投資企業(yè)的一種。國家統(tǒng)計局、國家工商行政管理局關(guān)于印發(fā) 《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定》的通知（國統(tǒng)字［1998］200號）規(guī)定，企業(yè)有三大類：內(nèi)資企業(yè)；港、澳、臺商投資企業(yè)；外商投資企業(yè)。外商投資企業(yè)項下，又分為中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司。

外商投資企業(yè)與中外合資經(jīng)營企業(yè)屬于屬概念和種概念的包含關(guān)系，兩個概念并不排斥，中外合資企業(yè)屬于外商投資企業(yè)的一種類型。原一二審判決書、商務(wù)局的法律文書，適用調(diào)整外商投資企業(yè)的法律規(guī)范，來調(diào)整屬于中外合資企業(yè)的原×××公司并無不當(dāng)。申請人關(guān)于適用法律錯誤的觀點不成立。

《對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于外商以人民幣投資有關(guān)問題的通知》的適用范圍，并不限于外商獨資企業(yè)，條文的含義是“外商投資”，外商投資可以設(shè)立獨資的外資企業(yè)，也可以設(shè)立中外合資企業(yè)或者中外合作企業(yè)等。

三、申請人引用的（2007）京仲裁字0405號《裁決書》的觀點有悖于法律規(guī)定，且對本案沒有約束力。

1、申請人無限夸大仲裁裁決書的效力是錯誤的。

無論是仲裁裁決書，還是法院的判決書等生效法律文書，它們僅僅對當(dāng)事人有約束力，對任何第三人不具有法律效力。它們認(rèn)定的事實，在沒有其他證據(jù)推翻的前提下，是相對免證的事實，可以起到重要證據(jù)的效力。但是，根據(jù)我國法律規(guī)定和法學(xué)理論，我國不是判例法國家，我國的法律淵源有法律法規(guī)、習(xí)慣、法理等，但生效法律文書的觀點卻不是法律的淵源。裁決書中的觀點，對法官沒有約束力。就是說，在事實判斷中，生效法律認(rèn)定的事實是可以免證的事實，但在法律判斷上，生效法律文書沒有絲毫的約束力。

2、仲裁書八條分析意見都是錯誤的

北京仲裁書本身就是避開實際投資人某某科技有限公司的惡意仲裁，仲裁員當(dāng)然會不遺余力的羅織觀點來支持為其支付費用的委托人的利益。即使如此，仲裁書分析意見中羅列的八條意見也都存在明顯的錯誤。

第一、第二、第三條、第五條意見出現(xiàn)錯誤的原因，是因為裁決書假設(shè)了一個前提——“購買股權(quán)不是投資”，但前面代理人已經(jīng)論述了這個觀點是違反法律規(guī)定的錯誤觀點。因為前提是錯誤的，根據(jù)邏輯規(guī)則，結(jié)論肯定是錯誤的。裁決書論述的購買股權(quán)適用人民幣，企業(yè)的外幣已經(jīng)出資到位的觀點，是對我國外匯管理制度不了解的表現(xiàn)。國務(wù)院《外匯管理條例》第一條立法目的，是加強外匯管理，保持國際收支平衡??，是從整個國家的宏觀角度考慮的，不是像裁決書考慮的企業(yè)的外資是否到位了。雖然原股東的外資已經(jīng)到位，但如允許向其支付人民幣，根據(jù)我國法律規(guī)定，外商不能直接帶這樣大筆的人民幣出境，需要辦理外幣兌換手續(xù)，從宏觀上看，整個國家的外匯儲備就減少了。

第四條分析的錯誤之處，就是裁決書引用的《中外合資經(jīng)營企業(yè)合營各方出資的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，認(rèn)為不是關(guān)于禁止用人民幣出資的規(guī)定。但商務(wù)局的決定書指出了×××公司的三個違法行為，用人民幣出資僅僅是違法行為之一，商務(wù)局決定書引用該規(guī)定，是來指出×××公司沒有按照申報的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》約定的方式、期限出資的違法行為。

第六條分析意見認(rèn)為，×××公司沒有違反《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》的規(guī)定，但是，商務(wù)局的決定書并未說×××公司違反了該項法律的規(guī)定，并未適用這項法律，而是適用了其他三項法律。所以裁決書的該項觀點也是錯誤的。我國不是只有一部法律，不能以某人沒有違法某一部法律，就得出結(jié)論是沒有違法，違法了其他法律照樣是違法。

第七條分析意見關(guān)于中國的法定貨幣是人民幣，在中國使用人民幣合法的觀點，是混淆了特別法與一般法適用規(guī)則的結(jié)果。

第八條分析意見中引用的最高人民法院（2003）民四終字第26號《民事判決書》，是對該判決書的曲解。第一，該案的案由是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力糾紛，當(dāng)事人起訴到法院是讓法院確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。因為雙方的外商股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)根據(jù)商務(wù)部的要求，將用人民幣出資改為用美元出資，且已經(jīng)經(jīng)商務(wù)部備案批準(zhǔn)，兩審法院確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效的結(jié)論是正確的。裁決書引用的關(guān)于“用人民幣支付購股款，不違法法律的禁止性規(guī)定”的觀點，是一審法院山東省高院的觀點，并不是最高法院的觀點。雖然最高法院同樣認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效，但認(rèn)定有效的理由卻沒有引用一審法院的觀點。合同的效力與合同的履行不是同一概念，履行的瑕疵不能否定合同的效力。第二，該判決書查明事實中，明確載明了“商務(wù)部審查認(rèn)為，用人民幣支付購股款違反我國外匯管理的法律規(guī)定，要求協(xié)議雙方當(dāng)事人將以人民幣支付購股款條款修改為以外匯支付?！?/p>

第三，該案是合同效力的民事案件，是用民事法律來評價該行為是否符合民法的規(guī)定；而本案是行政糾紛，是用行政法律來評價行為是否符合行政法的規(guī)定。兩案有著本質(zhì)的區(qū)別。在民法上判斷合同的效力時，只有違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)范（而且必須是禁止性規(guī)范中的效力性規(guī)范）時，才導(dǎo)致合同無效，違反一般的規(guī)章、或者違法了法律法規(guī)的禁止性規(guī)范中的管理性規(guī)范的行為，都不導(dǎo)致合同無效。但不導(dǎo)致合同無效的行為，并不一定就必然不違反行政法律規(guī)范。

四、申請人關(guān)于不需要提交修改協(xié)議的觀點不符合法律規(guī)定。

《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第9條應(yīng)當(dāng)提交的材料第六項規(guī)定“轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，不是第七項規(guī)定的“審批機關(guān)要求報送的其他文件”。不論是補充協(xié)議，還是修改協(xié)議，都是第六項規(guī)定的協(xié)議。而且，本案補充協(xié)議才是真正履行的協(xié)議。補充協(xié)議屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。商務(wù)局告知了×××應(yīng)當(dāng)提交的材料，×××也提交了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，從形式上看，符合了應(yīng)提交材料的要求。至于×××公司隱瞞了實際履行的補充協(xié)議，商務(wù)局并不知道，不可能再讓提交。正是因為如此，×××的行為才是騙取批準(zhǔn)證書的行為。

綜上，從程序上看，申請人不具備提起再審的主體資格；從實體上看，商務(wù)局的具體行政行為合法，原一二審判決正確。請法院依法駁回申請人的再審。

以上意見，請合議庭予以充分考慮。

代理人： 劉昭彥 田 虹

二〇〇八年五月二十九日

?劉昭彥律師聯(lián)系電話：***

第二篇：外商企業(yè)股權(quán)變更執(zhí)行規(guī)定

外商企業(yè)股權(quán)變更執(zhí)行規(guī)定

來源：法大大

外商企業(yè)股權(quán)變更執(zhí)行規(guī)定

為規(guī)范外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更手續(xù)，保護(hù)投資各方的合法權(quán)益，中華人民共和國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部于1997年發(fā)布《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定，此規(guī)定于1997年5月28日起執(zhí)行。

第一條為促進(jìn)外商投資企業(yè)的健康發(fā)展，保護(hù)投資各方的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱的外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)(以下統(tǒng)稱為企業(yè))的投資者或其在企業(yè)的出資(包括提供合作條件)份額(以下稱為股權(quán))發(fā)生變化。包括但不限于下列主要原因?qū)е峦馍掏顿Y企業(yè)投資者股權(quán)變更：

(一)企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán);

(二)企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán);

(三)企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán);

(四)企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人，質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán);

004km.cn

(五)企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán);

(六)企業(yè)投資者合并或者分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán);

(七)企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務(wù)，經(jīng)原審批機關(guān)批準(zhǔn)，更換投資者或變更股權(quán)。

第三條企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)，并按照本規(guī)定經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)和登記機關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效。

第四條企業(yè)投資者股權(quán)變更必須符合中國法律、法規(guī)對投資者資格的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策要求。依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，不允許外商獨資經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國投資者持有企業(yè)的全部股權(quán);因股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)的，還必須符合《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細(xì)則》(以下簡稱《外資細(xì)則》)所規(guī)定的設(shè)立外資企業(yè)的條件。需由國有資產(chǎn)占控股或主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致外國投資者或非中國國有企業(yè)占股或主導(dǎo)地位。

第五條除非外方投資者向中國投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)，企業(yè)投資者股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。

第六條經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者可以依據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》(以下簡稱《擔(dān)保法》)的有關(guān)規(guī)定，通過簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給該企業(yè)。在質(zhì)押期間，出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意，質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)

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讓出質(zhì)股權(quán);未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押。出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人的權(quán)利、義務(wù)及質(zhì)押合同的內(nèi)容，適用有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定。

第七條企業(yè)投資者股權(quán)變更的審批機關(guān)為批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機關(guān)，如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《外資細(xì)則》第五條所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)中華人民共和國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(以下簡稱外經(jīng)貿(mào)部)批準(zhǔn)。企業(yè)因增加注冊資本而使投資者股權(quán)發(fā)生變化并且導(dǎo)致其投資總額已超過原審批機關(guān)的審批權(quán)限的，則企業(yè)投資者的股權(quán)變更應(yīng)按照審批權(quán)限和有關(guān)規(guī)定報上級審批機關(guān)審批。企業(yè)投資者股權(quán)變更的變更的登記機關(guān)為原登記機關(guān)，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的股權(quán)變更，由國家工商行政管理局或其委托的原登記機關(guān)辦理變更登記。

第八條以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更時，必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評估機構(gòu)對需變更的股權(quán)進(jìn)行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)的評估結(jié)果應(yīng)作為變更股權(quán)的作價依據(jù)。第九條由于本規(guī)定第二條(一)、(二)項原因需要變更股權(quán)的，企業(yè)應(yīng)向?qū)徟鷻C關(guān)報送下列文件：

(一)投資者股權(quán)變更申請書;

(二)企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議;(三)企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;(四)企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;(五)企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會成員名單;

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(六)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

(七)審批機關(guān)要求報送的其他文件。

以上就是小編為大家介紹的“外商企業(yè)股權(quán)變更”，外商投資企業(yè)因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而變更股權(quán)的，應(yīng)向?qū)徟块T報送下列文件：投資者股權(quán)變更申請書;企業(yè)原合同、章程極其修改協(xié)議;企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會成員名單;轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽定的并經(jīng)其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;審批機關(guān)要求的其他文件。

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第三篇：【并購】外商股權(quán)并購與增資操作流程DOC

【并購】外商股權(quán)并購與增資操作流程

為防止歧義，本文中外商股權(quán)并購僅指外商認(rèn)購境內(nèi)公司股東現(xiàn)有股權(quán)，除非特別指出，不包括增資并購的情形。

外商股權(quán)并購并增資有兩種操作辦法，第一種方式股權(quán)并購與增資同時進(jìn)行，這種方式是否可行需要和當(dāng)?shù)厣虅?wù)部門先行溝通，一些地區(qū)不允許股權(quán)并購與增資同時進(jìn)行；第二種方式先完成股權(quán)并購后再另行增資。

一、股權(quán)并購與增資同時進(jìn)行

(一)商務(wù)部門審批

1.外商股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)同時增資應(yīng)當(dāng)首先獲得商務(wù)部門的批準(zhǔn)，境內(nèi)企業(yè)若為非商業(yè)企業(yè)，向商務(wù)部門提交的文件資料包括：

（1）

被并購企業(yè)依法變更為外商投資企業(yè)的申請書；

（2）

被并購企業(yè)股東一致同意外資公司并購并增資的決議；

（3）

轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議以及認(rèn)購境內(nèi)公司增資協(xié)議；

（4）

并購后境內(nèi)企業(yè)的公司章程（各地商務(wù)部門網(wǎng)站有模板）及其附件（董事、監(jiān)事、法定代表人的委派書和高級管理人員的聘任書）；

（5）

在中國設(shè)立外商投資企業(yè)申請表（一些地區(qū)網(wǎng)站上可以下載，一些地區(qū)需要現(xiàn)場領(lǐng)取或填寫，網(wǎng)站上未必公布，需要就情況落實）；

（6）

被并購企業(yè)最近的審計報表；

（7）

被并購企業(yè)的資產(chǎn)評估報告；

（8）

經(jīng)公證和依法認(rèn)證的投資者的身份證明文件、開業(yè)證明和資信證明（具體而言，是境外公司的注冊證書、商業(yè)證書、股東名冊和董事名冊，一些地方要求四份材料均公證，操作之前一定要落實清楚）；

（9）

被并購境內(nèi)公司所投資企業(yè)的情況說明，被并購公司及其境內(nèi)投資公司的營業(yè)執(zhí)照副本；

（10）被并購境內(nèi)企業(yè)的職工安置計劃；

（11）債權(quán)債務(wù)處置協(xié)議或債權(quán)債務(wù)承繼承諾書；

（12）外國投資者對并購行為是否存在造成境內(nèi)市場過度集中，妨害境內(nèi)正當(dāng)競爭、損害境內(nèi)消費者利益的情況說明；

（13）關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明；

（14）外國投資者的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書》；

（15）工商局出具的被并購企業(yè)核準(zhǔn)資料（即工商機讀登記資料）；

（16）涉及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，需提交國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)證明；

（17）被并購境內(nèi)公司的環(huán)保審批文件、場地證明（國土證、房產(chǎn)證、租賃合同）。

在深圳市，股權(quán)并購還應(yīng)當(dāng)提交以下資料：

（18）外國投資者和被并購公司的股東名錄，各股東的身份證明和開業(yè)證明文件；

（19）填報《外商投資企業(yè)（臺港澳僑）批準(zhǔn)證書存根》；

（20）被并購公司組織機構(gòu)代碼證。

2.如果企業(yè)為商業(yè)企業(yè)，除此外，還應(yīng)當(dāng)提交：

（21）境外投資者最近一年的審計報告，成立不滿一年的可以不提供（深圳有此要求）；

（22）并購后企業(yè)的進(jìn)出口商品目錄；

（23）場地使用證明和房屋租賃協(xié)議（這一條需要和當(dāng)?shù)卣鋵?，按照《外商投資指引手冊》，開設(shè)營業(yè)面積在3000平方米以下店鋪的不用提供，但現(xiàn)實中大多需要）；

（24）店鋪所在地政府商務(wù)主管部門出具的符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展要求的說明文件。

并購商業(yè)企業(yè)應(yīng)該注意：零售店鋪：單一店鋪營業(yè)面積超過5000平方米，且店鋪數(shù)量超過3家，其外國投資者通過設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)在中國開設(shè)同類店鋪總數(shù)超過30家；單一店鋪營業(yè)面積超過3000平方米，店鋪數(shù)量超過5家，其外國投資者通過設(shè)立的外商投資商業(yè)企業(yè)在中國開設(shè)同類店鋪總數(shù)超過50家的零售項目的情況需要到商務(wù)部審批。

(二)外匯管理局各項核準(zhǔn)

1.獲得《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》后，被并購企業(yè)應(yīng)當(dāng)向外匯主管部門申請辦理外匯登記IC卡，并提交如下資料：

（1）

《外商投資企業(yè)外匯登記申請書》；

（2）

商務(wù)部門的批準(zhǔn)證書和批復(fù)；

（3）

被并購境內(nèi)企業(yè)的公司章程；

（4）

股權(quán)并購協(xié)議和增資協(xié)議；

（5）

原營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證；

（6）

《外商投資企業(yè)投資方基本情況登記表》及該表要求的相關(guān)資料；

該表要求外商投資企業(yè)提供各投資方的基本資料，包括：境內(nèi)個人的身份證明；境內(nèi)機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證；境外個人的身份證明；境外機構(gòu)的注冊文件或注冊證書。

（7）

被并購境內(nèi)企業(yè)最近一期的驗資報告，會計師事務(wù)所最近一期審計報告或有效的資產(chǎn)評估報告；

（8）

如有國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，需提交資產(chǎn)評估報告和國家資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件或產(chǎn)權(quán)交易鑒證書。

需要提交的各種表格和申請書見附件一。

2.辦理外匯登記IC卡后，被收購公司應(yīng)該申請外匯管理局核準(zhǔn)開立資本金賬戶，并提交如下資料：

（1）

書面申請（在一些地區(qū)為《關(guān)于申請資本金賬戶的報告》）；

（2）

外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；

（3）

針對前述資料的補充。

獲得開戶核準(zhǔn)件后，外商應(yīng)當(dāng)在銀行開立資本金賬戶，并向該賬戶支付其首期增資認(rèn)繳，首期增資認(rèn)繳不得低于其認(rèn)繳總額的20%。首期出資到位后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗資。

3.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的公司原股東應(yīng)當(dāng)于企業(yè)獲得外匯登記證后，開立個人資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶，以方便外國投資者向其支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價，開立個人資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶應(yīng)當(dāng)提交的資料包括：

（1）

書面申請（說明開立賬戶的用途，擬匯入此賬戶的資金來源）；

（2）

外商投資企業(yè)或境外投資企業(yè)的中方股東提供其外匯登記IC卡，境內(nèi)中資機構(gòu)提供工商營業(yè)執(zhí)照副本，境內(nèi)個人提供有效的身份證件；

（3）

其他可能的補充材料。

4.資本金到帳后，個人應(yīng)向外匯管理局申請辦理資本金入賬核準(zhǔn)，并提交以下資料：

（1）

書面申請；

（2）

《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》和批復(fù)；

（3）

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（4）

境內(nèi)被收購企業(yè)最近一期的審計報告（若該企業(yè)原已是外商投資企業(yè)還應(yīng)附上一外匯收支情況表審核報告）或有效的資產(chǎn)評估（涉及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動的轉(zhuǎn)股，應(yīng)有所轄國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件或產(chǎn)權(quán)交易鑒證文件）；

（5）

銀行出具的外匯到賬通知書或證明文件；

（6）

針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。

5.為證明外國投資者已經(jīng)足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價，外國投資者應(yīng)當(dāng)向外匯管理局申請辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯證明，并提交以下資料：

（1）

外方自行提交或者委托中方提交的書面申請（注明有關(guān)賬戶開戶行、賬號、幣種、資金余額、結(jié)匯用途等股權(quán)購買金結(jié)匯方面的內(nèi)容和轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記的申請），外方委托中方提交申請的，還應(yīng)提交相關(guān)的委托書；股權(quán)購買對價分期支付的，另須審核分期支付的說明，說明中應(yīng)包括分期付款的進(jìn)度、已付金額和應(yīng)付金額；

（2）

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（3）

股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議；

（4）

商務(wù)部門批準(zhǔn)證書和批復(fù)；

（5）

被收購企業(yè)的外匯登記證復(fù)印件；

（6）

外匯局要求的其他資料。

(三)工商行政管理局登記

外國投資者的首期增資認(rèn)繳入賬后，被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請合格的機構(gòu)進(jìn)行驗資。然后向工商登記管理機關(guān)申請工商登記，一般情況，申請工商登記按照變更辦理即可，但是一些地方（福建）需要提交設(shè)立登記表中的基本信息，總而言之一般情況下，交資料如下：

1．一般基本資料

（1）

申請報告；

（2）

《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》和批復(fù)；

（3）

境內(nèi)公司股東會決議；

（4）

修改后的公司章程；

（5）

營業(yè)執(zhí)照正本和全部副本；

（6）

經(jīng)辦人身份證明，由企業(yè)登記代理機構(gòu)代理的，同時提交企業(yè)登記代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照；

（7）

企業(yè)申請登記委托書；

（8）

外國投資者簽署的《法律文件接受委托書》；

（9）

外國投資者的主體資格證明（工商局會留下一份原件）和銀行資信證明。

2．由于股權(quán)并購需要提交的資料

（1）

外商投資的公司變更登記（備案）申請書（股權(quán)變更，董事監(jiān)事經(jīng)理法定代表人變更備案）；

（2）

《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；

（3）

如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓后董事、監(jiān)事、經(jīng)理和法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)備案登記，并將董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及法定代表人的任職文件作為章程的附件。

3．由于增資需要提交的資料

（1）

外商投資的公司變更登記（備案）申請書（增加注冊資本和投資總額）；

（2）

驗資證明；

（3）

首期出資為非貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的證明文件。

辦理工商登記，一定需要先和當(dāng)?shù)毓ど滩块T溝通，是辦理設(shè)立登記還是變更登記，目前已知福建泉州辦理設(shè)立和變更登記，廣東惠州辦理變更登記。辦理變更登記一般情況下，何種變更填寫何種變更登記申請表（股權(quán)變更申請表見附件五，注冊資本和投資總額變更申請表見附件六），但是深圳使用統(tǒng)一的變更登記表（申請表見附件七）。

二、先并購再增資

先股權(quán)并購后增資的情況，應(yīng)當(dāng)先行按照附件二：《外資并購流程》，完成股權(quán)并購，之后再進(jìn)行增資，注意目前這種方式是福建晉江唯一接受的方式。就增資而言，流程如下：

(一)商務(wù)部門批準(zhǔn)

向商務(wù)部門申請增加注冊資本和投資總額的申請材料如下：

（1）

企業(yè)董事長簽署的增資申請報告；

（2）

企業(yè)董事會關(guān)于增資的決議；

（3）

有關(guān)增資的可行性研究報告；

（4）

各方投資者就增資事項（增資方式、期限等）簽訂的補充合同、章程；

（5）

企業(yè)成立批文及其他變更批文；

（6）

經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程；

（7）

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）；

（8）

企業(yè)批準(zhǔn)證書原件；

（9）

填報《外商投資企業(yè)（臺港澳僑）批準(zhǔn)證書存根》；

（10）

中國注冊會計師事務(wù)所出具的企業(yè)已有的最近的驗資報告（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上顯示注冊資本已繳足的企業(yè)免交）。

(二)外匯局

1.獲得最新的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》和批復(fù)后，公司應(yīng)當(dāng)向外匯管理局申請辦理增資變更申請，并提交以下資料：

（1）

增資變更登記申請表；

（2）

外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；

（3）

《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》以及批復(fù)；

（4）

經(jīng)批準(zhǔn)生效的原合同及修訂合同（外商獨資企業(yè)除外），原章程及修訂章程；

（5）

《外商投資企業(yè)投資方基本情況登記表》及該表要求的相關(guān)資料；如境外投資方法定代表人國籍為中國，需提供投資方法定代表人身份證明復(fù)印件；

（6）

其他補充資料。

2.如果公司尚未開立資本金賬戶，按照上文所述開立資本金賬戶的方式開戶（在申請報告中需載明開立的目的）；如果公司已經(jīng)開立，由于賬戶限額原因，需要辦理資本金賬戶變更申請，并提交如下資料：

（1）

資本金賬戶變更申請表；

（2）

外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；

（3）

持有原紙質(zhì)國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件的企業(yè)，在申請時應(yīng)提交原紙質(zhì)核準(zhǔn)件企業(yè)留存聯(lián)及銀行留存聯(lián)（原件）；

（4）

其他補充資料。

以上申請表格和文件的范本和模板見附件三和附件四。開立資本金賬戶后，外方投資者向該賬戶打入首期認(rèn)繳增資，并進(jìn)行驗資。

(三)工商局變更登記

首期出資驗資后，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工商變更登記，并提交以下材料：

（1）

法定代表人簽署的《外商投資的公司變更（備案）登記申請書》；

（2）

《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本和全部副本；

（3）

經(jīng)辦人身份證明；由企業(yè)登記代理機構(gòu)代理的，同時提交企業(yè)登記代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照；

（4）

企業(yè)申請登記委托書；

（5）

董事會/股東會決議；

（6）

新的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及新的批復(fù)；

（7）

審批機關(guān)批準(zhǔn)的章程修正案；

（8）

被投資者主體資格證明或自然人身份證明；

（9）

外方投資者簽署的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書》及被授權(quán)人的主體資格證明或自然人身份證明；

（10）依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；

（11）增資的首次出資時非貨幣資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。

三、結(jié)匯

(一)企業(yè)結(jié)匯

1．結(jié)匯流程

無論以上文第一種還是第二種方式完成并購增資，公司結(jié)匯時遵循同樣的流程，根據(jù)國家外匯局2008年142號文件的規(guī)定，結(jié)匯前應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所辦理資本金驗資。驗資后，公司直接向銀行申請結(jié)匯。結(jié)匯應(yīng)當(dāng)向銀行提供以下資料：

（1）

外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；

（2）

資本金結(jié)匯所得人民幣資金的支付命令函；

（3）

資本金結(jié)匯后的人民幣資金用途證明文件；

（4）

會計師事務(wù)所出具的最近一期驗資報告（須附外方出資情況詢證函的回函）；

（5）

前一筆資本金結(jié)匯所得人民幣資金按照支付命令函對外支付的相關(guān)憑證及其使用情況明細(xì)清單和加蓋企業(yè)公章或財務(wù)印章的發(fā)票等有關(guān)憑證的復(fù)印件。若該筆結(jié)匯為一次性或分次結(jié)匯中的最后一筆，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于結(jié)匯后的5個工作日內(nèi)向銀行提交前述材料；

（6）

銀行認(rèn)為需要補充的其他材料。

2．結(jié)匯注意的問題

（1）

結(jié)匯必須提交結(jié)匯后的人民幣資金用途使用證明

根據(jù)國家外匯局2008年142號文件的規(guī)定，資金用途證明文件包括商業(yè)合同或收款人出具的支付通知，支付通知應(yīng)含商業(yè)合同主要條款內(nèi)容、金額、收款人名稱及銀行賬戶號碼、資金用途等。企業(yè)以資本金結(jié)匯所得人民幣資金償還人民幣貸款，須提交該筆貸款資金已按合同約定在批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)使用的說明。因此外幣置于資本金賬戶有不能結(jié)匯的可能性，由于人民幣不斷升值，如不能結(jié)匯則存在外匯資本金不斷貶值的風(fēng)險。

（2）

結(jié)匯資金的用途有限制

根據(jù)外匯管理局2008年142號文的規(guī)定，結(jié)匯所得人民幣資金不得用于境內(nèi)股權(quán)投資。除外商投資房地產(chǎn)企業(yè)外，外商投資企業(yè)不得以資本金結(jié)匯所得人民幣資金購買非自用境內(nèi)房地產(chǎn)。外商投資企業(yè)以資本金結(jié)匯所得人民幣資金用于證券投資，應(yīng)當(dāng)按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

因此，公司無法用結(jié)匯資金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資。公司可以自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，再將結(jié)匯所得資金用于購買企業(yè)需要的物資、發(fā)放員工工資等其他法律不禁止的用途

(二)個人結(jié)匯

外國投資者從國外匯入的股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金足額到位、被轉(zhuǎn)讓股權(quán)單位辦理完驗資手續(xù)（有些地方工商局需要該驗資報告）后，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東方可到資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶所在商業(yè)銀行為境內(nèi)個人資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯資本專用賬戶內(nèi)資金進(jìn)行結(jié)匯，所需材料如下：

（1）

結(jié)匯所得人民幣資金的支付命令函；

（2）

結(jié)匯后的人民幣資金用途證明文件；

（3）

前一筆資金結(jié)匯所得人民幣資金按照支付命令函對外支付的相關(guān)憑證及其使用情況明細(xì)清單和加蓋企業(yè)公章或財務(wù)印章的發(fā)票等有關(guān)憑證的復(fù)印件。若該筆結(jié)匯為一次性或分次結(jié)匯中的最后一筆，客戶應(yīng)當(dāng)于結(jié)匯后的5個工作日內(nèi)向銀行提交前述材料。

第四篇：外商解除股權(quán)質(zhì)押說明

（1）企業(yè)關(guān)于解除投資者股權(quán)質(zhì)押的申請報告（原件1份，打印、企業(yè)法定代表人簽字、企業(yè)蓋章）；

1.公司章程及補充章程

2.質(zhì)押批文 復(fù)印件

3.質(zhì)押合同 復(fù)印件

（2）企業(yè)權(quán)力機構(gòu)關(guān)于同意出質(zhì)投資者解除股權(quán)質(zhì)押的決議（原件1份，打印、企業(yè)權(quán)力機構(gòu)成員簽字）；

（3）出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂的《解除股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》（原件1份）；

（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件1份，企業(yè)蓋章）；

（5）《批準(zhǔn)證書》（正本及副本2原件）；

*（6）《外商（臺港澳僑）投資企業(yè)批準(zhǔn)證書存根》（原件1份）。

依據(jù)：《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第十二條及本實施辦法。

第五篇：外商投資(外商獨資、外商合資、中外合資及中外合作)旅行社設(shè)立審批

申請事項：

外商投資（外商獨資、外商合資、中外合資及中外合作）旅行社設(shè)立審批

根據(jù)2009年1月21日國務(wù)院第47次常務(wù)會議通過，自2009年5月1日起施行的《旅行社管理條例》。適用范圍：

一、外商獨資（外商合資）旅行社；

二、中外合資旅行社；

三、中外合作旅行社。申請條件：

設(shè)立外商投資旅行社，經(jīng)營國內(nèi)旅游業(yè)務(wù)和入境旅游業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

一、有固定的經(jīng)營場所；

二、有必要的營業(yè)設(shè)施；

三、有不少于30萬元的注冊資本。申請材料：

一、《外商投資旅行社業(yè)務(wù)許可審定意見書》（國務(wù)院旅游行政主管部門頒發(fā)）；

二、設(shè)立旅行社企業(yè)的申請書；

三、外商投資主體及/或合資合作中方單獨及/或共同編制的可行性研究報告，并附送主管部門審查同意的文件；

四、合資、合作企業(yè)協(xié)議、合同和章程（外商獨資企業(yè)只提供章程）；

五、投資各方的營業(yè)執(zhí)照或者注冊登記證明、資信證明及法定代表人的有效證明文件，外國投資者是自然人的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)其身份、履歷和資信情況的有效證明文件。（外國投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國家公證機關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證。香港、澳門和臺灣地區(qū)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)依法提供當(dāng)?shù)毓C機構(gòu)的公證文件。）

六、由投資各方委派的企業(yè)董事長、副董事長、董事人選名單；

七、外國投資者（授權(quán)人）與境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人（被授權(quán)人）簽署《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書》的，應(yīng)明確授權(quán)境內(nèi)被授權(quán)人代為接受法律文件送達(dá)，并載明被授權(quán)人地址、聯(lián)系方式。被授權(quán)人可以是外國投資者設(shè)立的分支機構(gòu)、擬設(shè)立的公司（被授權(quán)人為擬設(shè)立的公司的，公司設(shè)立后委托生效）或者其他境內(nèi)有關(guān)單位或個人。

八、審批機構(gòu)規(guī)定的其他文件。前款所列文件除第五項所列外國投資者提供的材料外必須用中文書寫，其中第三、四、六項文件可以同時用合營各方商定的一種外文書寫。兩種文字書寫的文件具有同等效力。

申請程序：

一、設(shè)立外商投資旅行社，由投資者向國務(wù)院旅游行政主管部門提出申請，并提交符合上述申請條件的相關(guān)證明文件。國務(wù)院旅游行政主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起30個工作日內(nèi)審查完畢。同意設(shè)立的，出具外商投資旅行社業(yè)務(wù)許可審定意見書；不同意設(shè)立的，書面通知申請人并說明理由。

二、申請人持外商投資旅行社業(yè)務(wù)許可審定意見書、章程，合資、合作雙方簽訂的合同向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出設(shè)立外商投資企業(yè)的申請。國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并通知申請人向國務(wù)院旅游行政主管部門領(lǐng)取旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，申請人持旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向工商行政管理部門辦理設(shè)立登記；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。申請時限：

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的內(nèi)容，逾期不告知，自收到申請材料之日起即為受理。

國務(wù)院旅游行政主管部門自受理申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。國務(wù)院商務(wù)主管部門自受理申請之日起45個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。提示說明：

外商投資旅行社不得經(jīng)營中國內(nèi)地居民出國旅游業(yè)務(wù)以及赴香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)旅游的業(yè)務(wù)，但是國務(wù)院決定或者我國簽署的自由貿(mào)易協(xié)定和內(nèi)地與香港、澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排另有規(guī)定的除外。法律依據(jù)：

一、《旅行社管理條例》（2009年1月21日國務(wù)院第47次常務(wù)會議通過，自2009年5月1日起施行）

二、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》（中華人民共和國主席令第四十八號）

三、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》（2001年修訂）

四、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（中華人民共和國主席令第四十號）

五、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細(xì)則》（中華人民共和國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部令一九九五年第6號）

六、《中華人民共和國外資企業(yè)法》（中華人民共和國主席令 第四十一號）

七、《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細(xì)則》（中華人民共和國國務(wù)院令第301號）