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      寧夏省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題[合集]

      時間:2019-05-14 13:04:25下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《寧夏省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《寧夏省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題》。

      第一篇:寧夏省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      寧夏省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A:代理機構(gòu) B:中介機構(gòu) C:無形機構(gòu) D:有形機構(gòu)

      2、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指____價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報,____價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

      A:較高,較低 B:較高,較高 C:較低,較低 D:較低,較高

      3、下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A.證券交易所

      B.證券投資咨詢公司 C.證券信用評級機構(gòu) D.會計師事務(wù)所

      4、__是滿足投資者需求的手段。A.產(chǎn)品 B.價格 C.渠道 D.促銷

      5、上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價格通過詢價方式確定,應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A.10 B.15 C.20 D.30

      6、證券買賣價差在交易實現(xiàn)的____就可以確認(rèn)。____ A:當(dāng)日 B:當(dāng)時 C:收盤后 D:次日

      7、從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看,__更容易做到絕對收益。A.股票型基金 B.債券型基金 C.混合型基金 D.貨幣市場基金

      8、從____看,基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者,二是機構(gòu)投資者。A:投資規(guī)模 B:投資方式上 C:投資目標(biāo) D:投資組合

      9、受托人以自己的名義,在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同,第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系,該合同直接約束____ A:受托人與第三人 B:委托人與第三人 C:受托人與委托人 D:其他

      10、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

      A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)

      B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

      C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

      11、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A.提供投資資訊功能

      B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C.交易功能

      D.為基金投資人提供服務(wù)的功能

      12、下列選項中,屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。

      A.重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B.通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法,建立合理的內(nèi)部控制程序 C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系,審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D.建立完整的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位

      13、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A.健全性 B.有效性 C.獨立性 D.審慎性

      14、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易,下列說法錯誤的是__。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

      B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

      C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

      D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行

      15、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是__。A.股票期貨 B.股票價格期權(quán) C.遠(yuǎn)期外匯合約 D.利率互換

      16、封閉式基金的利潤分配,每年不得少于__次。A.1 B.2 C.3 D.4

      17、以下關(guān)于資本證券的敘述錯誤的是__。

      A.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B.持有人有一定的收入請求權(quán)

      C.廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券 D.有價證券是資本證券的主要形式

      18、財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A.10% B.30% C.50% D.100%

      19、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A:“未知價”交易原則 B:“已知價”原則 C:“金額申購”原則 D:“份額贖回”原則

      20、開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A.郵寄

      B.直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點 C.直銷隊伍

      D.獨立投資顧問

      21、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,下列說法正確的有__。A.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B.發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟主體 C.投資者是借入資金的經(jīng)濟主體

      D.債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證

      22、在基金募集期間,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同

      B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議

      D.基金年度審計報告

      23、在我國,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A.3 B.5 C.10 D.15

      24、目前,我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A.印花稅 B.交易傭金 C.過戶費 D.經(jīng)手費

      25、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括__。A.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整 B.清算方式的變化 C.供求關(guān)系的變化 D.經(jīng)濟形勢的變化

      26、__是基金會計核算主體。A.證券投資基金 B.基金管理公司 C.托管銀行

      D.基金代銷機構(gòu)總部

      27、下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法,不正確的是__。

      A.上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9:30~11:30、13:00~15:00 B.上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9:15~9:25 C.深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14:57~15:00 D.深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9:30~11:30、13:00~15:00

      28、基金市場營銷的營銷環(huán)境中,__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A.微觀環(huán)境 B.宏觀環(huán)境 C.內(nèi)部環(huán)境 D.外部環(huán)境

      29、下列關(guān)于我國證券交易所的說法,不正確的是__。A.實行自律管理 B.不以盈利為目的

      C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)

      D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

      30、銷售決策流程控制要求__。

      A.建立完整的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位

      B.重大決策過程應(yīng)留有書面記錄,供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系,審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品

      D.對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃

      二、多項選擇題(在每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、在我國,對__從證券市場中取得的收人,包括買賣股票,債券的差價收入,股權(quán)的股息,紅利收入,債券的利息收入及其他的收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A.證券投資基金 B.企業(yè)

      C.基金管理公司 D.非銀行金融機構(gòu)

      32、基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。

      A.交易密碼修改 B.設(shè)置分紅方式 C.基金轉(zhuǎn)托管 D.交易賬戶開戶

      33、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類,是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同 B.是否在證券交易所掛牌上市交易 C.募集方式的不同

      D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

      34、基金銷售渠道中,__銷售渠道尚未形成“開放式平臺”,只是在銷售自己產(chǎn)品時“搭售”其他基金管理公司的產(chǎn)品。A.獨立的投資顧問 B.保險公司 C.基金超市 D.商業(yè)銀行

      35、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人

      D.基金注冊登記機構(gòu)

      36、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

      A.具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

      B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

      C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

      37、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A.基金分紅政策 B.已實現(xiàn)收益 C.留存收益

      D.基金的貝塔值

      38、股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A.同時發(fā)生,變化幅度也相同 B.不同時發(fā)生,但變化幅度相同 C.同時發(fā)生,但變化幅度不相同 D.不同時發(fā)生,變化幅度也不相同

      39、基金管理公司的投資管理部門主要包括__。A.投資部 B.交易部 C.研究部

      D.監(jiān)察稽核部

      40、關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B.對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C.對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D.混合型基金又稱平衡型基金

      41、估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。A:一致性 B:合理性 C:審慎性 D:公開性

      42、以下不屬于開放式基金的費用的是____ A:管理費、托管費 B:印花稅

      C:認(rèn)(申)購費、贖回費 D:持續(xù)銷售服務(wù)費

      43、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法,不正確的是__。A.安全保管基金財產(chǎn)

      B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D.編制中期和年度基金報告

      44、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25

      45、投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為__元/股。A.32 B.40 C.50 D.80

      46、目前,我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A.“統(tǒng)一”模式 B.“內(nèi)置”模式 C.“外置”模式 D.“混合”模式

      47、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A.金融債券 B.封閉式基金 C.短期國債 D.長期國債

      48、關(guān)于債券利息,下列表述正確的是__。

      A.債券利息是發(fā)債公司的固定支出,屬于公司稅前利潤的一部分 B.債券利息是發(fā)債公司的變動支出,屬于費用范疇

      C.債券利息是發(fā)債公司的變動支出,屬于公司稅前利潤的一部分 D.債券利息是發(fā)債公司的固定支出,屬于費用范疇

      49、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A:及時性 B:公平披露 C:規(guī)范性 D:準(zhǔn)確性

      50、股票型基金的分析一般從__入手。A.業(yè)績 B.風(fēng)險 C.投資組合 D.信用等級

      51、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法,正確的有__。

      A.開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

      B.基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

      C.選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細(xì)分市場 D.相比商業(yè)銀行,證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務(wù)

      52、根據(jù)SML線,那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=,因而表現(xiàn)要____市場組合 A:劣于 B:優(yōu)于 C:等于

      D:先優(yōu)于后等于

      53、目前,我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A.9:00~11:30,13:30~15:30 B.9:30~11:30,13:30~15:30 C.9:30~11:30,13:00~15:00 D.9:00~11:00,13:00~15:00

      54、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)最近____年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A:1 B:2 C:3 D:4

      55、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A.資本證券 B.資產(chǎn)證券 C.商品證券 D.貨幣證券

      56、證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,有必要建立起__的運營模式。A.以服務(wù)為中心、客戶至上 B.以產(chǎn)品為中心、客戶至上 C.以服務(wù)為中心、公司至上 D.以產(chǎn)品為中心、公司至上

      57、與基金相比,信托的投資門檻較高,其認(rèn)購起點一般不低于__萬元。A.2 B.3 C.5 D.8

      58、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。

      A.浮動利率債券 B.息票累積債券 C.固定利率債券 D.零息債券

      59、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上的金融機構(gòu)投資者之一,以其__進(jìn)行證券投資。A.銀行貸款 B.自有資本 C.營運資金

      D.受托投資資金

      60、普通股票的特征有__。A.普通股票是風(fēng)險較大的股票 B.普通股票是最基本的股票 C.普通股票是最常見的股票 D.普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

      第二篇:西藏2017年上半年基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      西藏2017年上半年基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、基金合同中主要披露事項有__。

      A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額

      B.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

      D.作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

      2、有價證券的特征包括__等方面。A.流動性 B.收益性 C.風(fēng)險性 D.期限性

      3、基金銷售適用性的__原則要求,將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

      A.投資人利益優(yōu)先 B.全面性 C.客觀性 D.及時性

      4、營銷環(huán)境的諸多因素中,基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 B.影響投資者決策的因素 C.基金銷售機構(gòu)本身的情況 D.產(chǎn)品、費率、渠道和促銷

      5、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說,__是比較有效的積累投資的方式。

      A.基金定期定投

      B.以固定收益工具為主

      C.以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D.以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

      6、基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。

      A.為客戶提供投資咨詢建議,推介符合適用性原則的基金 B.介紹基金管理人投資運作情況、風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法

      C.開展投資者風(fēng)險教育,介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 D.在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶

      7、中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,并進(jìn)行審查,依照審慎監(jiān)管原則,可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審,作出批準(zhǔn)與否的決定。A.《證券法》 B.《行政許可法》 C.《證券投資基金法》 D.《證券投資基金運作管理辦法》

      8、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報,保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券 B.股票 C.衍生工具 D.活期存款

      9、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同,權(quán)證可分為__。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

      D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

      10、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A:“未知價”交易原則 B:“已知價”原則 C:“金額申購”原則 D:“份額贖回”原則

      11、基金份額凈值等于()除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值?

      12、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A.當(dāng)前價值 B.期望價值 C.價值總和 D.期望價格

      13、我國目前境內(nèi)基金申購款,一般在()日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A.T? B.T+1? C.T+2? D.T+3

      14、資產(chǎn)配置的過程中,____包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟分析來決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的預(yù)期收益率,確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A:明確投資目標(biāo)和限制因素 B:明確資本市場的期望值

      C:明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D:確定有效資產(chǎn)組合的邊界

      15、下列職權(quán)中,應(yīng)該由董事會行使的是____ A:主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B:決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C:修改公司章程

      D:制定公司的具體規(guī)章

      16、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______,部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__ A.1/3;3 B.1/3;5 C.1/2;3 D.1/2;5

      17、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括__。A.證券投資基金 B.社?;?C.法人基金

      D.社會公益基金

      18、____是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。A:基金凈收益 B:基金經(jīng)營業(yè)績

      C:未分配基金凈收益

      D:期末可供分配基金收益

      19、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金運作管理辦法》 C.《證券投資基金管理暫行辦法》 D.《基金公司管理條例》

      20、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入,在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前,暫不征收所得稅。A.國債利息 B.企業(yè)債券差價收入 C.買賣股票差價收入 D.儲蓄存款利息

      21、中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括__。

      A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.維持公平而有序的證券市場

      D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為

      22、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為1億元,對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元,應(yīng)付稅費為5000萬元,基金份額為2億份。運用一般的會計原則,該基金份額凈值為__元。A.1.09 B.1.12 C.1.15 D.1.25

      23、證券投資基金的一個突出特點是透明度較高,這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度 B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

      24、__是指基金銷售機構(gòu)提供的,由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A.輔助式前臺系統(tǒng) B.自助式前臺系統(tǒng) C.后臺管理系統(tǒng)

      D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

      25、下列關(guān)于基金的信息披露,說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國具有自愿性的特點 D.有利于提高證券市場的效率

      26、基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。A.投資風(fēng)險 B.市場風(fēng)險 C.系統(tǒng)性風(fēng)險 D.經(jīng)營決策風(fēng)險

      27、____是指選定一種投資風(fēng)格后,不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

      A:消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B:積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C:混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D:獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

      28、對證券投資基金的特點,下列認(rèn)識正確的有__。A.基金一般都有最低投資限額要求

      B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用 C.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資運作 D.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點

      29、在基金份額發(fā)售的____日前,基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A:1 B:2 C:3 D:4

      30、國外基金直銷渠道的特點不包括__。A.對客戶財務(wù)狀況更了解,對客戶控制較強 B.客戶可得到多樣化的客戶服務(wù)

      C.易于建立雙向持久的聯(lián)系,提高忠誠度 D.只銷售一家基金公司的產(chǎn)品

      二、多項選擇題(在每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、基金信息披露的作用包括__。A.有利于提高基金管理人的收入水平B.有利于保證基金投資者的高收益 C.有利于防止利益沖突與利益輸送 D.有利于提高證券市場的效率

      32、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.賬面價值 B.資產(chǎn)價值 C.實際價值 D.清算資金

      33、基金行業(yè)對外開放程度不斷提高的表現(xiàn)有__。A.合資基金管理公司數(shù)量不斷增加 B.基金管理公司業(yè)務(wù)走向多元化

      C.QDⅡ的推出,使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D.個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

      34、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A:以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B:以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C:市場異常策略 D:指數(shù)型投資策略

      35、股票最基本的特征是__。A.收益性 B.風(fēng)險性 C.流動性 D.永久性

      36、關(guān)于基金風(fēng)險的劃分,下列說法正確的有__。A.系統(tǒng)性風(fēng)險與整個證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B.對同一類基金而言,外部風(fēng)險影響的程度是等同的

      C.內(nèi)部風(fēng)險控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險時,可能相應(yīng)地減少損失 D.當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險很小時,其內(nèi)部風(fēng)險也相對容易被分散

      37、基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A.實行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

      B.采取投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序

      C.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度

      D.明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征

      38、當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時,IFA首先要做的是__。A.了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶 C.了解你的價值 D.了解你的服務(wù)

      39、基金合同終止時,對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A.基金管理人 B.基金托管人

      C.基金份額持有人 D.相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)

      40、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股,每股的收盤價分別為20元、20元和10元,銀行存款為10000萬元,對托管人和管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元,應(yīng)付稅費為5000萬元,基金份額為10000萬份。運用一般的會計原則,該基金份額凈值為__元。A.1.25 B.1.45 C.1.50 D.1.65

      41、在基金資產(chǎn)估值時,交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A.最高價 B.最低價 C.開盤價 D.收盤價

      42、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A.商業(yè)銀行

      B.專業(yè)基金銷售機構(gòu) C.證券公司 D.基金管理人

      43、與基金相比,信托的投資門檻較高,其認(rèn)購起點一般不低于__萬元。A.2 B.3 C.5 D.8

      44、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A.投資和研究能力 B.資產(chǎn)管理規(guī)模 C.營銷能力

      D.風(fēng)險控制能力

      45、關(guān)于買斷式回購交易,下列說法正確的是__。A.債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B.屬于質(zhì)押凍結(jié)

      C.又稱“開放式回購” D.可以在任一日期交易

      46、零息債券又稱零息票債券,是以__面值的價格發(fā)行和交易。A.高于 B.低于 C.等于

      D.大于或等于 47、2004年6月1日____的正式實施,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用,成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。A:《中華人民共和國證券投資基金法》 B:《證券投資基金法》 C:《開放式證券投資基金試點辦法》 D:《證券投資基金管理暫行辦法》

      48、證券市場包括__。A.基金市場 B.同業(yè)拆借市場 C.債券市場 D.股票市場

      49、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則,交易資金桌用____制度。A:T+O日交割 B:T+1日交割 C:T+2日交割 D:T+3日交割

      50、當(dāng)基金管理公司高級管理人員__時,督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

      A.直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B.喪失民事行為能力

      C.涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查 D.?dāng)M因私出境15天

      51、基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動有__。A.承銷證券

      B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 C.向他人貸款或者提供擔(dān)保 D.買賣上市交易的股票

      52、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中,正確的有__。A.ETF通常采用完全被動式管理方法

      B.LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

      53、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認(rèn)購費率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A.基金面值 B.認(rèn)購金額 C.凈認(rèn)購金額 D.認(rèn)購費率

      54、以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A:電話服務(wù)中心

      B:自動傳真、電子信箱與手機短信 C:短信服務(wù)

      D:互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

      55、如果股票價格波動越大,則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A:越大 B:不變 C:越小

      D:不能判斷

      56、__的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回,因此其營銷是一個持續(xù)的過程。A.混合基金 B.開放式基金 C.封閉式基金 D.股票基金

      57、通常,股票分割會導(dǎo)致股價__。A.上漲 B.下降 C.不變

      D.上下波動

      58、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是__。

      A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

      B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C.證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場 D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

      59、下列費用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A.基金轉(zhuǎn)換費 B.基金管理費 C.基金托管費 D.信息披露費

      60、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A.有利于投資的價值判斷 B.有利于降低基金運作成本

      C.有利于防止利益沖突和利益輸送 D.有利于提高證券市場的效率

      第三篇:2015年上半年西藏基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      2015年上半年西藏基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看,目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在__以內(nèi)。A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.0.8%

      2、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

      C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

      3、我國封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上,存續(xù)期滿后,可以通過一定的法定程序延期。A.3 B.5 C.10 D.15

      4、我國基金市場的監(jiān)管主體是__,依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.中國銀監(jiān)會

      5、目前,我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A.90 B.120 C.180 D.360

      6、在風(fēng)險控制的組織體系中,參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險的組織有__。A.風(fēng)險控制委員會 B.督察長

      C.監(jiān)察稽核部門 D.投資決策委員會

      7、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法,不正確的有__。

      A.基金同銀行儲蓄一樣,都對投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任 B.銀行儲蓄損失本金的可能性小,投資相對比較安全

      C.基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況

      D.基金是一種受益憑證,基金財產(chǎn)獨立于基金管理人;銀行儲蓄存款是一種信用憑證,表現(xiàn)為銀行的負(fù)債

      8、封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為______份或其整數(shù)倍,并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。__ A.100;100 B.1000;500

      C.500;100 D.500;1000

      9、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.內(nèi)部控制大綱 B.基本管理制度 C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D.業(yè)務(wù)操作手冊

      10、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是__。A.信托公司 B.證券公司 C.商業(yè)銀行 D.基金公司

      11、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

      A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)

      B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

      C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

      12、在基金的分析和評價中遵循__,可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A.全面性原則 B.長期性原則 C.一致性原則

      D.客觀公正性原則

      13、股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的__。A.真實資本 B.債務(wù)資金 C.虛擬資本 D.應(yīng)付賬款

      14、下列不屬于基金利潤來源的是__。A.存款利息收入 B.發(fā)放貸款利息收入 C.投資收益

      D.公允價值上升帶來的收益

      15、在我國,證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A:國務(wù)院 B:證券業(yè)協(xié)會 C:證券交易所

      D:證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

      16、基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用不包括__。A.基金托管費 B.基金管理費

      C.基金信息披露費 D.基金發(fā)行費

      17、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度,包括__。A.銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B.基金銷售業(yè)務(wù)制度

      C.基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D.檔案管理制度

      18、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息 B.等額資產(chǎn) C.等額資金 D.紅利

      19、貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險,主要是__風(fēng)險。A.收益性 B.流動性 C.波動性 D.系統(tǒng)性

      20、我國《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A:提前終止基金合同

      B:基金擴募或者延長基金合同期限 C:更換基金管理公司的高級管理人員 D:更換基金管理人、基金托管人

      21、企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票 B.發(fā)行短期債券 C.發(fā)行長期債券 D.購買政府債券

      22、目前,基金公司的架構(gòu)基本上都是__。A.投資一體化 B.營銷一體化

      C.投資和營銷一體化 D.研發(fā)和營銷一體化

      23、中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括__。

      A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.維持公平而有序的證券市場

      D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為

      24、常用的基金風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A.特雷諾指數(shù) B.夏普指數(shù) C.道-瓊斯指數(shù) D.詹森指數(shù)

      25、整個證券市場的核心是__。A.證券發(fā)行人 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院

      26、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A.保護基金投資者的合法利益 B.保證市場的公平、效率和透明 C.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

      27、銷售機構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有__。

      A.基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法 B.為基金投資人披露基金銷售機構(gòu)情況

      C.采取等效實名制的方式核實基金投資人身份

      D.設(shè)定投資人單筆和每日累計可以認(rèn)購、申購和贖回的最大金額

      28、基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個以上完整的會計。A.2 B.3 C.4 D.5

      29、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A.跨期性 B.期限性 C.聯(lián)動性

      D.不確定性或高風(fēng)險性

      30、增發(fā)新股的資金清算屬于____ A:交易所交易資金清算

      B:全國銀行間債券市場交易資金清算 C:場外資金清算 D:場內(nèi)資金清算

      二、多項選擇題(在每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A.每日 B.每周 C.每月 D.每季

      32、屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的有__。A.注冊登記機構(gòu) B.基金銷售機構(gòu) C.基金評級機構(gòu)

      D.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所

      33、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法,正確的有__。

      A.也稱夏普比率,反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險時產(chǎn)生多少超額收益 B.目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C.以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計算,其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整 D.當(dāng)夏普指數(shù)為正值時,說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險收益率

      34、基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A.基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

      B.基金經(jīng)理任職報告和任職登記表

      C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

      D.最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

      35、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。

      A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時主動通知投資人

      B.建立完善的交易記錄制度,保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

      C.基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時,不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D.嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行資金劃付,超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

      36、__可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金 B.境內(nèi)ETF基金 C.一般開放式基金 D.一般封閉式基金

      37、____年,中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市,標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A:1992 B:1993 C:1994 D:1995

      38、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向__分配基金收益。

      A.基金銷售機構(gòu) B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管部門

      39、基金財產(chǎn)不得用于__。A.承銷證券

      B.支付基金托管費 C.向他人提供貸款 D.向他人提供擔(dān)保

      40、某基金的認(rèn)購實行全額收費,基金認(rèn)購費率為1%,張先生以70000元認(rèn)購該基金,基金份額凈值為1.00元,假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元,該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A.69510 B.69514 C.69559 D.69462

      41、下列關(guān)于基金分類的說法,正確的有__。

      A.根據(jù)運作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B.依據(jù)投資目標(biāo)的不同,可以將基金分為主動型基金與被動型基金

      C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D.根據(jù)組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金

      42、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A.3 B.5 C.6 D.8

      43、基金管理人應(yīng)于會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi),在指定報刊上披露半報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半報告全文。A.15 B.45 C.60 D.90

      44、與基金半報告相比,基金報告需要__。

      A.提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

      B.披露內(nèi)部監(jiān)察報告

      C.披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

      D.披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限

      45、基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具,客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具,在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A:服務(wù)性 B:專業(yè)性 C:持續(xù)性 D:適用性

      46、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象____ A:現(xiàn)金

      B:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C:期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

      D:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券 47、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A.美國國際證券信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金 C.馬薩諸塞投資信托基金 D.蘇格蘭美國投資信托

      48、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A:風(fēng)險收益法 B:情景綜合分析法 C:預(yù)期收益最大化法 D:成本收益法

      49、依照《證券投資基金法》規(guī)定,基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。

      A:基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額

      C:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費 D:實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款

      50、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場 C.一級市場和二級市場 D.初級市場和次級市場

      51、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷 B.持續(xù)營銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系

      52、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A.持有人戶數(shù)

      B.持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C.基金合同摘要 D.重大事件揭示

      53、根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80%

      54、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.賬面價值 B.資產(chǎn)價值 C.實際價值 D.清算資金

      55、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。A.基金的收益和風(fēng)險 B.基金管理人的預(yù)測能力 C.基金的分析研究及投資咨詢 D.基金管理人的管理能力

      56、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A.每日 B.每周 C.每月 D.每年

      57、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當(dāng)期損益的利得或損失,并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認(rèn)。A:利息收入 B:投資收益 C:其他收入

      D:公允價值變動損益

      58、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A.基金募集與銷售 B.基金投資管理

      C.特定客戶資產(chǎn)管理 D.基金運營

      59、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定,我國貨幣市場基金不得投資于__。A.現(xiàn)金

      B.剩余期限為366天的國債

      C.剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D.6個月的銀行定期存款 60、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)最近____年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A:1 B:2 C:3 D:4

      第四篇:2017年上半年四川省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試題(范文模版)

      2017年上半年四川省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序試

      本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。

      A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露

      2、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴____如個人成長的文化背景.社會階層.家庭.身份和社會地位。A:外在因素 B:內(nèi)在因素

      C:個人自身因素 D:環(huán)境因素

      3、下列屬于基金銷售機構(gòu)公共關(guān)系所關(guān)注的公眾的有__。A.新聞媒介 B.股東 C.業(yè)內(nèi)機構(gòu) D.客戶

      4、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動,不得有下列__情形。A.募集期間對認(rèn)購費打折

      B.以低于成本的銷售費率銷售基金

      C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平

      5、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A.中國債券指數(shù) B.中證全債指數(shù) C.上證國債指數(shù) D.上證企業(yè)債指數(shù)

      6、在使用各類基金評級結(jié)果時,投資者應(yīng)盡量做到__。A.關(guān)注評價機構(gòu)的合規(guī)性 B.避免在不同類型基金中比較 C.不簡單按評級買基金

      D.正確理解等級高低的含義

      7、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨立董事。A:一名以上 B:兩名以上 C:三名以上 D:五名以上

      8、下列屬于理財經(jīng)理工作方式的有__。

      A.全面了解客戶的個人財務(wù)狀況以及理財目標(biāo)

      B.制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案 C.選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績,定期向客戶匯報 D.根據(jù)內(nèi)外部因素的改變定期對綜合理財方案進(jìn)行調(diào)整

      9、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A.實物債券 B.憑證式債券 C.記賬式債券 D.票券式債券

      10、基金合同中主要披露事項有__。

      A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額

      B.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

      D.作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

      11、下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法,正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

      B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D.維持公平而有序的證券市場

      12、特殊類型基金包括__。A.系列基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.分級基金

      13、基金銷售機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險,可能導(dǎo)致的后果有__。A.使銷售機構(gòu)遭受財產(chǎn)損失 B.使銷售機構(gòu)受到法律制裁 C.使銷售機構(gòu)遭受聲譽損失

      D.使銷售機構(gòu)受到監(jiān)管部門處罰

      14、存在活躍市場的情況下,當(dāng)日沒有市價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價 B.發(fā)行日平均價 C.最近交易的市價 D.發(fā)行日收盤價

      15、在投資組合報告中,貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A.偏離度絕對值在0.25%~0.5%間的次數(shù) B.偏離度的最高值 C.偏離度的最低值

      D.偏離度絕對值的簡單平均值

      16、債券與股票的相同點包括__。A.二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B.二者的收益率相互影響 C.二者都是籌措資金的手段 D.二者都有較高的風(fēng)險

      17、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式,下列描述正確的有__。

      A.一般情況下,長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo) B.一般情況下,短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo) C.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

      D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

      18、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格,監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員,授權(quán)____管理。

      A:中國證監(jiān)會 B:中國證券業(yè)協(xié)會 C:證券交易所 D:中國人民銀行

      19、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度,包括__。A.銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B.基金銷售業(yè)務(wù)制度

      C.基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D.檔案管理制度

      20、基金銷售人員客戶服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果 B.開展投資者風(fēng)險教育,介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 C.為客戶提供投資咨詢建議,推介符合適用性原則的基金 D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)

      21、下列各項,會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A.基金公司的綜合實力 B.市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C.基金經(jīng)理個人的能力

      D.基金公司的風(fēng)險控制流程

      22、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元,贖回費率為0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A.9 095 B.9 950 C.10 945 D.10 995

      23、目前,我國基金管理的主管機關(guān)是__。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.證券交易所

      24、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說,__是比較有效的積累投資的方式。

      A.基金定期定投

      B.以固定收益工具為主

      C.以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D.以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

      25、如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50% B.60% C.70% D.80%

      26、我國《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A:提前終止基金合同

      B:基金擴募或者延長基金合同期限 C:更換基金管理公司的高級管理人員 D:更換基金管理人、基金托管人

      27、以下不屬于債券收益的是__。A.利息收入 B.權(quán)益分紅 C.資本損益 D.再投資收益

      28、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.內(nèi)部控制大綱 B.基本管理制度 C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D.業(yè)務(wù)操作手冊

      29、根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80%

      30、證券投資基金在美國被稱為____ A:共同基金 B:單位信托基金

      C:證券投資信托基金 D:集合投資基金

      二、多項選擇題(在每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、____是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn),預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn),即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比,就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比,就賣出該股票。A:簡單過濾器規(guī)則 B:移動平均法 C:上漲和下跌線 D:相對強弱理論

      32、某日,一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元,該基金份額凈值為2.300元,份額累計凈值為2.795元,則該交易__。A.為折價交易,折價率為5.76% B.為折價交易,折價率為12.68% C.為溢價交易,溢價率為14.52% D.為溢價交易,溢價率為6.11%

      33、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A.1家 B.2家 C.3家 D.5家

      34、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率,其計算將不受分紅多少的影響,可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn),現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A:算術(shù)平均收益率 B:平均收益率

      C:時間加權(quán)收益率 D:幾何平均收益率

      35、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A.投資和研究能力 B.資產(chǎn)管理規(guī)模 C.營銷能力

      D.風(fēng)險控制能力

      36、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A:2 B:3 C:4 D:6

      37、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是____ A:投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平

      B:投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C:證券市場的風(fēng)險波動強度不大 D:資本市場沒有摩擦

      38、小李有30萬元人民幣,根據(jù)(公司法),他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A.1 B.2 C.3 D.4

      39、基金銷售人員從事基金銷售活動,不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

      40、基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的行為包括__。A.為擴大市場,發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金

      B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)

      C.個人擔(dān)保該基金會盈利

      D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

      41、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A.基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B.基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C.基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D.基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

      42、中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及__。A.中央銀行股票 B.中央銀行債券

      C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)

      43、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A.1 B.3 C.6 D.12

      44、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場 C.一級市場和二級市場 D.初級市場和次級市場

      45、下列各項中,__屬于基金運作披露的信息。A.招募說明書 B.基金合同

      C.基金資產(chǎn)凈值

      D.基金份額發(fā)售公告

      46、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn),下列說法不正確的是__。A.通常基金規(guī)模越大,基金托管費率越低 B.基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C.股票型基金的年托管費率一般為0.25% D.貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

      47、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A.政府債券基金 B.金融債券基金 C.公司債券基金 D.垃圾債券基金

      48、在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中,____處于核心地位。A:公司董事會和經(jīng)營層 B:監(jiān)管層

      C:公司董事會 D:經(jīng)營層

      49、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A.利率風(fēng)險 B.政策風(fēng)險

      C.通貨膨脹風(fēng)險

      D.基金公司的經(jīng)營風(fēng)險

      50、以下關(guān)于基金信息披露描述中,不正確的是__。

      A.基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的,基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見

      B.存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書

      C.基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告

      D.基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告

      51、我國老基金存在問題的主要表現(xiàn)有__。

      A.普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

      B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

      C.實際上是直接投資基金,而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金

      D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

      52、基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——;贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的——,并應(yīng)當(dāng)歸人基金財產(chǎn)。____ A:10%.25% B:5%,25% C:10%,30% D:5%,30%

      53、__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A.《證券法》 B.《證券投資基金法》 C.《證券投資基金運作管理辦法》 D.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》

      54、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時,對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的,中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,事先將材料報送中國證監(jiān)會,報送之日起__日后,方可使用。A.3 B.5 C.8 D.10

      55、基金信息披露的作用有__。A.有利于防止利益沖突與利益輸送 B.有利于投資的價值判斷 C.有利于提高證券市場的效率 D.有利于防止信息濫用

      56、QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A.匯率風(fēng)險 B.流動性風(fēng)險

      C.國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險

      D.QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗相對不足所帶來的風(fēng)險

      57、全面性原則要求對基金分析和評價時應(yīng)全面考察基金的__。A.結(jié)構(gòu) B.收益 C.風(fēng)險 D.價格

      58、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A.是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位

      B.是全國證券、期貨市場的主管部門

      C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管

      D.按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管

      59、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的,中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,采取__等行政監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話 B.出具警示函 C.暫停履行職務(wù)

      D.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

      60、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

      A.具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

      B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

      C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

      第五篇:2016年下半年福建省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序考試試題

      2016年下半年福建省基金從業(yè)資格:債券違約受償順序考

      試試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為__。A.如果市場有效,兩者的平均收益率相等

      B.債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率

      C.如果市場有效,兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 D.股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率

      2、__是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程。A.市場營銷方案的制定 B.市場營銷策略的制定 C.市場營銷計劃的實施 D.市場營銷控制

      3、與股票型基金相比,混合型基金的投資風(fēng)險__。A.相同 B.較低 C.較高

      D.無法比較

      4、下列__不屬于基金管理人的投資管理活動。A.交易管理 B.基金估值 C.績效評估 D.風(fēng)險控制

      5、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A:現(xiàn)貨價格

      B:要求的收益率或貼現(xiàn)率 C:現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D:匯率的變動

      6、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法,正確的有__。

      A.繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B.捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形

      C.司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書,將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織

      D.任何情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件

      7、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A.基金募集與銷售

      B.投資管理與投資咨詢服務(wù) C.基金運營

      D.受托資產(chǎn)管理

      8、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是____的運行機制。A:相互聯(lián)系 B:相互促進(jìn) C:相互競爭 D:相互制衡

      9、從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看,__更容易做到絕對收益。A.股票型基金 B.債券型基金 C.混合型基金 D.貨幣市場基金

      10、關(guān)于開放式基金描述不正確的有__。

      A.某人因繼承獲得一定數(shù)額的開放式基金,這種過戶屬于非交易過戶 B.非交易過戶不包括“捐贈”的情形

      C.符合條件的非交易過戶申請按規(guī)定辦理時,應(yīng)按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費

      D.被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)

      11、目前,國內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。A.公司交易部 B.公司投資部 C.公司董事會

      D.公司投資決策委員會

      12、獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B.具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷

      C.最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職

      D.通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

      13、資產(chǎn)配置的過程中,____包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟分析來決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的預(yù)期收益率,確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A:明確投資目標(biāo)和限制因素 B:明確資本市場的期望值

      C:明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D:確定有效資產(chǎn)組合的邊界 14、2004年6月1日,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用,成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是____ A:《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B:《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C:《管理暫行辦法》正式實施 D:《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

      15、以下關(guān)于定期定額投資說法,不正確的有__。

      A.是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B.能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險 C.能保證投資人獲得收益

      D.是替代儲蓄的等效理財方式

      16、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A.基金的法律文件 B.基金的定期報告 C.基金的臨時公告 D.媒體的新聞報道

      17、下列選項中,__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A.輔助式前臺系統(tǒng) B.自助式前臺系統(tǒng) C.后臺管理系統(tǒng)

      D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

      18、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A:反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B:投資主體不同

      C:所籌集資金的投向不同 D:風(fēng)險水平不同

      19、下列關(guān)于債券型基金的平均到期期限與其利率風(fēng)險關(guān)系的說法,正確的是__。A.兩者的關(guān)系難以確定

      B.利率風(fēng)險與平均到期期限的長短無關(guān) C.平均到期期限越長,利率風(fēng)險也低 D.平均到期期限越長,利率風(fēng)險越高

      20、證券的流動性不能通過__實現(xiàn)。A.到期兌付 B.記賬 C.貼現(xiàn) D.轉(zhuǎn)讓

      21、股票型基金的收益特征是__。A.高風(fēng)險、高收益 B.低風(fēng)險、高收益 C.低風(fēng)險、低收益 D.零風(fēng)險、低收益

      22、__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值 B.投資組合報告 C.份額凈值

      D.份額累計凈值

      23、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值

      24、商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A.股票 B.基金 C.短期國債

      D.高等級公司債券

      25、以下哪種基金的管理費率最高_(dá)___ A:證券衍生工具基金 B:股票基金 C:債券基金

      D:貨幣市場基金

      26、下列各項中,已成為基金的重要資金來源的是__。A.企業(yè)年金 B.退休基金 C.教育基金 D.公益基金

      27、圍繞《證券投資基金法》,中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則,對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A.基金管理人、基金托管人 B.基金募集

      C.基金交易、管理、托管 D.基金信息披露、銷售

      28、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播,如__等。A.印刷媒體

      B.戶外和公共交通廣告 C.移動電視媒體 D.網(wǎng)站在線服務(wù)

      29、下列各因素中,會影響基金分紅的因素包括__。A.基金分紅政策 B.基金的持股集中度 C.留存收益

      D.基金行業(yè)投資集中度

      30、美國稱證券投資基金為__。A.信托產(chǎn)品 B.共同基金

      C.證券投資信托基金 D.單位信托基金

      二、多項選擇題(在每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符合題意,至少有1 個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》,基金的會計核算對象包括__的核算。

      A.資產(chǎn)類 B.負(fù)債類

      C.資產(chǎn)負(fù)債共同類

      D.所有者權(quán)益類和損益類

      32、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個工作日內(nèi)披露。A:1 B:2 C:3 D:4

      33、投資者參與認(rèn)購開放式基金,需要經(jīng)過的步驟有__。A.基金賬戶和資金賬戶的開立 B.基金的認(rèn)購

      C.證券交易所席位的取得 D.認(rèn)購的確認(rèn)

      34、__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例 B.保本期 C.安全墊 D.擔(dān)保人

      35、下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A.證券交易所

      B.證券投資咨詢公司 C.證券信用評級機構(gòu) D.會計師事務(wù)所

      36、在開放式基金市場營銷中,以下說法不正確的是____ A:開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理

      B:基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C:基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案 D:基金管理人可通過抽獎等活動促進(jìn)基金銷售

      37、基金客戶尋找過程中,根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A.持續(xù)購買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型

      38、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A.3000萬 B.5000萬 C.1億 D.2億

      39、基金投資運作過程中,__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部 B.投資部 C.交易部 D.法律部

      40、基金份額持有人在享受權(quán)利的同時,必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)包括__。A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用 B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

      C.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

      D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

      41、在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中,____處于核心地位。A:公司董事會和經(jīng)營層 B:監(jiān)管層

      C:公司董事會 D:經(jīng)營層

      42、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),主要包括__。A.證券投資咨詢公司 B.律師事務(wù)所

      C.證券信用評級機構(gòu) D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

      43、基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在__。A.規(guī)范性 B.持續(xù)性 C.靈活性 D.適用性

      44、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A.每日 B.每周 C.每月 D.每年

      45、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回,并立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi),在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法 B.接受全額贖回

      C.暫停接受贖回申請

      D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項,在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付,并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

      46、使用現(xiàn)金比例變化法,首先需要確定基金的____ A:投資目標(biāo) B:特殊現(xiàn)金比例 C:投資結(jié)構(gòu)

      D:正?,F(xiàn)金比例

      47、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅 B.開戶費 C.過戶費 D.經(jīng)手費 48、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____,允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A:《基金法》 B:《開放式證券投資基金試點辦法》 C:《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》 D:《證券投資基金管理暫行辦法》

      49、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A.金融債券 B.封閉式基金 C.短期國債 D.長期國債

      50、基金各類信息披露文件中,信息量最大的是__。A.基金資產(chǎn)凈值公告 B.基金報告 C.基金托管協(xié)議 D.基金招募說明書

      51、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定,下列說法不正確的有__。

      A.基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

      B.基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

      C.為了宣傳推介材料的整體美觀,有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D.基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果

      52、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。

      A:證券公司 B:商業(yè)銀行

      C:信托投資公司

      D:非基金管理人的其他基金管理公司

      53、封閉式基金募集期限已滿,其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時,基金不得成立。____ A:50% B:70% C:80% D:100%

      54、估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。A:一致性 B:合理性 C:審慎性 D:公開性

      55、下列各證券中,屬于收入型基金主要投資對象的有__。A.大盤藍(lán)籌股 B.公司債 C.政府債券

      D.具有良好增長潛力的股票

      56、下列屬于金融衍生工具的有__。A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融債券 C.金融期權(quán) D.金融互換

      57、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25

      58、一般而言,成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險程度由高到低的排序,依次是__。

      A.成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B.成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C.收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D.收入型基金→平衡型基金→成長型基金

      59、下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容,說法不正確的是__。

      A.引用基金過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

      B.涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字,提醒投資人注意投資有風(fēng)險

      C.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,并注明出處

      D.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料,必須含有風(fēng)險提示和警示性文字

      60、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A.對會員單位的自律管理 B.對從業(yè)人員的自律管理 C.對機構(gòu)投資者的自律管理

      D.對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

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