第一篇：配售繳款通知書

代理配股繳款協(xié)議書

甲方（投資者）：_________ 有效身份證號：_________ 授權代理人：_________ 乙方：_________ 甲、乙雙方根據(jù)代理配股繳款有關協(xié)議規(guī)定，為明確甲、乙雙方的權利和責任，經過自愿協(xié)商，就代理配股繳款的有關事宜達成如下協(xié)議：

一、乙方受甲方委托代理配股繳款（不包括增發(fā)、配售新股、轉配、轉讓、轉

轉配），代理范圍以在上海證券交易所及深圳證券交易所的記名證券為限。

二、甲方同意由乙方按上市公司公布的配股比例、配股價格，將其配股款自動

從甲方資金賬戶劃出，但甲方須保證其資金賬戶有足夠資金用于繳納配股款，因賬戶資金不足而未配股，責任由甲方承擔。

三、乙方在甲方資金賬戶上有足夠配股款時，在配股繳款期內，乙方應及時自

動為甲方辦理配股，（甲方資金不足時，按賬面資金可配數(shù)給予部分繳款），由于乙方的過失（不可抗拒因素除外）未能為甲方配股的，責任由乙方承擔。

四、當甲方證券賬戶如有遺失、凍結或欲將賬戶轉往異地時，應持本協(xié)議書提

前通知乙方，說明情況，由乙方視當時情況及時處理。

五、如果甲方因某種原因不愿繳某只股票配股款時，必須在該股票配股的繳款

起始日前通知乙方，否則，本協(xié)議一經簽訂，即被視為甲方同意此次的配股繳

款，直接由乙方從甲方資金賬戶劃出，無需甲方另外授權。

六、若因證券交易所數(shù)據(jù)庫不正確而非乙方的過失造成配股不成功，甲方應承

諾不要求乙方承擔責任。

七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

八、本協(xié)議自簽訂之日起后第二日起生效。自指定交易撤銷日起自動失效。甲方（簽字）：_________

乙方（蓋章）：_________ 代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日篇二：配售&中簽 “配售”指登記公司向券商發(fā)送的新股配售代碼數(shù)據(jù)，投資者輸入此配售代碼進行新股申購，如果新股申購沒有中簽，登記公司則向券商發(fā)送“**放棄”數(shù)據(jù)，表示沒有中簽。發(fā)行公司或中介機構選擇或批準某些人士認購證券，或把證券發(fā)售給他們。很多證券產品都存在配售的過程。也就是說你有優(yōu)先認購的權利，根據(jù)你現(xiàn)有的證券產品數(shù)量，按一定比例給你新發(fā)行的證券的權利。比較多的是股票的配售和基金的配售。

股票配售

配股是指上市公司在獲得必要的批準后，向其現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其持有上市公司的股份比例認購配股股份的行為。配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一。

配股的運作程序如下：首先由上市公司確定股權登記基準日，股東在股權登記日持有股票，獲得配股權利或得到配股權證，然后配股權證進行掛牌交易（目前，a股不進行權證交易），交易結束后，擁有配股權利的股東在指定的繳款期內在券商處通過交易所按比例購買配股股份。交易所規(guī)定，配股繳款期過后，配股無法補辦，視同股東自動放棄配股權利。目前，a股配股包括四部分：一部分是向社會公眾股東配售，這一部分認購后會馬上流通，其余三種配股在國家有關政策未出臺前，不得流通。它們分別是：國家股和社會法人股配股權轉讓給社會公眾股股東配售部分，這一部分是由于目前國家股和法人股尚不能流通，各上市公司的國家股和法人股股東由于資金等方面的原因在配股時放棄配股權利或轉讓配股權利給社會公眾股股東而形成的；再有一部分為前次轉配股股東認購配股部分，這是根據(jù)“同股同權”的原則產生的，即上次參加轉配股股東參加本次配股；還有就是前次轉配股股東認購國家股和法人股配股權轉讓部分，也屬于不流通部分。配股結束后，可流通部分證券交易所在收到上市公司有關配股的股份報告和驗資報告后安排上市流通，獲配流通部分會在獲配股票流通起始日自動到股東帳戶開始流通交易。

基金配售

基金配售就在新基金發(fā)行的時候或者是基金拆分凈值回歸到1元的時候，新基民申購的錢超過了基金公司的預計規(guī)模，多余的錢只能退給基民，然后就有一個比例，比如說基金公司打算發(fā)行1億，然后基民申購了2億，那么就有1億要退還給基民，那么配售的比例就是1/2*100%=50%。

由于申購新股的資金一般大大超出新上市公司計劃募集的資金，所以需要通過隨機的方式在所有申購的資金中分配股份，以保證申購的公平性。滬市規(guī)定申購單位為1000股，每一賬戶申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍;深市規(guī)定申購單位為500股，每一賬戶申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。每一個有效申購單位對應一個配號。通過隨機分配的方式決定中簽的配號(即申購成功的申購單位)。則中簽的申購單位與參與申購的有效申購單位總額的比率就是申購的中簽率。例如，在上海證券交易所上市的新股的發(fā)行價是10元，發(fā)行1億股。則每個申購單位是10*1000=10000元，一共可以有10,0000個中簽的申購單位。如果申購的資金總額是100億，則一共有1000,000有效申購單位。中簽率=10,0000/1000,000=10%。

如何提供中簽率？ 第一，對擬發(fā)行的新股進行大致定位研究。新股發(fā)行上市前，研讀招股說明書應該是申購前必做的功課。如對公司的所屬行業(yè)、利潤來源、未來成長、募集資金投向、經營管理與財務狀況、產品競爭力、技術優(yōu)勢、公司治理及其不利因素，必須有詳細了解。并通過與同行

業(yè)上市公司，特別是具有相類似股本結構的同行業(yè)上市公司進行對比，并結合大盤當時狀況，估算出大概的二級市場定位。這樣分析之后，既敢重倉申購，新股上市又可以賣個好價錢。如果這方面工作能夠做好，將非常有助于投資者獲得可能遠超過申購資金的平均收益率。當然，最難做的事也就在這塊（實際上，就是要你有確定公司合理價值的能力），有機會，我們今后將這個話題做重點深入探討。第二，當同時出現(xiàn)兩只以上新股同時上網發(fā)行時，首先應優(yōu)先考慮冷門股當然不是基本面欠佳個股。此舉很可能會有出奇制勝的效果。正是因為冷門，常常會受到機構投資者和一般投資者的冷落，所以中簽率往往較高，而且上市后的漲幅也許并不亞于同一天上網發(fā)行的熱門股。比如，有兩只新股同時上網發(fā)行，很多人可能因為其中的流通盤大的股中簽率高而去應優(yōu)先申購，而我們倒建議大家可以逆向思維，關注小盤股。第三，選擇申購時間相對較晚的品種。由于大家一般都會把錢放在一周前幾天的申購上，而申購的資金必須要周五才能夠回來，所以后幾天的申購資金就有可能減少，相應的申購中簽率就有可能提高。第四，全倉出擊一只新股。例如，本周同時發(fā)行3只新股，那么，我們就選準一只全倉進行申購，以提高中簽率。第五，選擇合理下單時間。根據(jù)歷史經驗，剛開盤或快收盤時下單申購，中簽的概率小，最好可以選擇中間時間段來申購，如選擇上午10:00～11:00和下午13:30～14:30之間下單。第六、當然，為了提高新股申購的中簽機會，投資者也可以將資金集中在一起結成新股申購聯(lián)盟，聯(lián)起手來申購新股。過去，很多券商都開展了這項業(yè)務。估計，今后只要是管理層默認，肯定又會重新搞起來。第七、貴在堅持。不要因為連續(xù)幾次沒有中到，就放棄了。過去別人的高收益率除了大環(huán)境之外，全部都是建立在持之以恒搖新專業(yè)戶的基礎上。申一次，不申一次，效果將大打折扣。

中簽率

由于申購新股的資金一般大大超出新上市公司計劃募集的資金，所以需要通過隨機的方式在所有申購的資金中分配股份，以保證申購的公平性。滬市規(guī)定申購單位為1000股，每一賬戶申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍；深市規(guī)定申購單位為500股，每一賬戶申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。每一個有效申購單位對應一個配號。通過隨機分配的方式決定中簽的配號（即申購成功的申購單位）。則中簽的申購單位與參與申購的有效申購單位總額的比率就是申購的中簽率。

例如，在上海證券交易所上市的新股的發(fā)行價是10元，發(fā)行1億股。則每個申購單位是10*1000=10000元，一共可以有100,000個中簽的申購單位。如果申購的資金總額是100億，則一共有1000,000有效申購單位。中簽率=100,000/1000,000=10%。2中簽率計算公式

中簽率= 股票發(fā)行股數(shù)/有效申購股數(shù)*100%[1] 中簽率就好比是彩(轉載于:配售繳款通知書)票的中獎率一樣，由于申購新股的人和錢比較多，但是發(fā)行的額度有限，又不可能做到人手一股，所以才進行搖號。其過程是按照每1000股來申購的，所以每1000股為一個申購單位并會獲得一個申購配號，然后會來一個抽號，投資人對照號碼，有的則為中簽，沒有的就沒中。用發(fā)行量（股）/有效申購量（股），就會得到該新股發(fā)行的中簽率了。中簽率越低中簽的可能性就越小。

基金跟新股有所不同，新基金發(fā)行可以做到人人有份。中簽率的計算方法同上，假設中簽率

為10%，那么你投資10000，就會有1000可以成功購買到該基金，依次類推。3如何提高新股中簽率(l)熟記申購規(guī)則，一個賬戶不能重復申購；滬市新股必須以1000股的整數(shù)倍申購，深市為500股的整數(shù)倍；不能超過申購規(guī)定的上限。(2)選擇下單時間很重要根據(jù)歷史經驗，剛開盤或收盤時下單申購中簽的概率小，最好選擇中間時間段申購，如選擇10:30～11:30和13：00～14：00之間的時間段下單。(3)全倉出擊一只新股由于參與新股申購，資金將被鎖定一段時間，如果未來出現(xiàn)一周同時發(fā)行幾只新股，那么，就要選準一只，并全倉進行申購，以提高中簽率。

首先，優(yōu)先申購流通市值最大的一只個股，中簽的可能將更大； 其次，由于大家都會盯著好的公司申購，而一些基本面相對較差的股票，則可能被冷落，此時，中小資金主動申購這類行業(yè)較不受歡迎的、預計上市后漲幅較低的品種，中簽率則會更高；

第三，選擇申購時間相對較晚的品種，比如今天、明天、后天各有一只新股發(fā)行，此時，則應該申購最后一只新股，因為大家一般都會把錢用在申購第一和第二天的新股，而第三天時，很多資金已經用完，此時申購第三天的新股，中簽率更高。問題一：新股大量上市說明目前市場的融資功能正常，要趁行情好為企業(yè)多融資。

問題二：大盤走勢很難說，跟新股發(fā)行上市有關，但主要是股市自身的問題。

問題三：新股中簽率高低反映了股民申購新股的多少，中簽率高，說明申購新股的少，中簽率低，說明申購新股的多。

問題四：中簽率=網上發(fā)行總量/網上有效申購總量*100%篇三：中小企業(yè)私募債券發(fā)行管理辦法

經紀業(yè)務發(fā)展與管理委員會

中小企業(yè)私募債券發(fā)行管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強和規(guī)范中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債”）業(yè)務發(fā)行管理工作，確保私募債券成功發(fā)行，明確相應責任，根據(jù)《中信證券股份有限公司中小企業(yè)私募債券業(yè)務管理辦法》等有關規(guī)章制度，制定本辦法。第二條 本辦法中所稱發(fā)行是指公司在從事中小企業(yè)私募債券業(yè)務中的詢價、定價、銷售及配售等事項。

第二章 詢價

第三條 詢價指與詢價對象進行溝通，確定詢價對象的投資意向及要求票面收益率等行為。詢價需視交易所的要求情況予以安排。

第四條 詢價的主辦機構為承辦私募債項目的經紀業(yè)務相關子公司、分公司或單體營業(yè)部及其項目執(zhí)行團隊（以下簡稱“承辦分支機構”）。

詢價對象指按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具有私募債購買資格的機構投資者，包括但不限于法人機構、信托產品、各類基金及其專戶、券商集合理財產品等。具體包括以下機構：

（一）經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等；

（二）上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產品，包括但不限于銀行理財產品、信托產品、投連險產品、基金產品、證券公司資產管理產品等；

（三）注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；

（四）合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；

（五）經交易所認可的其他合格投資者。

目前按上海證券交易所、深圳證券交易所規(guī)定及指導意見，個人投資者暫不直接作為本公司承銷私募債的詢價對象。

詢價對象需要填寫“私募債券申購意向單”。

第五條 詢價對象注冊地或主要經營地原則上應當為所投資私募債發(fā)行人（以下簡稱“發(fā)行人”）注冊地所在省份，熟悉發(fā)行人的經營風險，了解且可承受私募債的違約風險。第六條 詢價開始時間為私募債經過公司立項后，詢價終止時間為備案材料上報企業(yè)金融服務部審核前3個工作日。承辦業(yè)務團隊上報的備案文件應包括詢價情況的說明，應包括詢價機構名稱、詢價情況、利率區(qū)間等信息。

第七條 詢價過程中，所獲得信息應及時反饋至企業(yè)金融服務部，企業(yè)金融服務部可據(jù)此與發(fā)行人商討，調整私募債發(fā)行方案，包括但不限于私募債的發(fā)行期限、發(fā)行規(guī)模、擔?；虻盅簵l款等。

第八條 詢價反饋信息需存檔保留。

第九條 詢價對象參與詢價為意向性購買的詢價，詢價對象不需承擔必須購買私募債的義務。

第十條 詢價對象參與詢價，可優(yōu)先購買當期私募債。

第三章 私募債的銷售渠道

第十一條 承辦分支機構承擔有私募債的銷售責任。企業(yè)金融服務部積極開拓公司總部等多方面的銷售渠道，以擴大私募債的銷售范圍。

第十二條 私募債可以跨區(qū)銷售?？鐓^(qū)銷售私募債指經紀業(yè)務非承辦子公司、分公司或單體營業(yè)部（以下簡稱“非承辦分支機構”）、企業(yè)金融服務部等其他渠道銷售私募債。需要非承辦分支機構跨區(qū)銷售私募債，由承辦分支機構提出要求，營銷管理部和企業(yè)金融服務部組織實施。

第十三條 非承辦分支機構銷售私募債，由營銷管理部和企業(yè)金融服務部統(tǒng)一協(xié)調，需重點向投資者說明私募債風險與收益。除企業(yè)金融服務部銷售外，跨區(qū)銷售的私募債，由承辦分支機構支付銷售的非承辦分支機構募集金額千分之四的銷售費用，該費用可在私募債的業(yè)務成本中列支。

第十四條 企業(yè)金融服務部可直接銷售私募債，逐步與投資者建立長期溝通機制，確保投資者及時了解相關信息。企業(yè)金融服務部積極探索私募債的增值銷售模式，降低私募債的業(yè)務風險、提升私募債券的承銷收益。

第四章 啟動發(fā)行和終止發(fā)行

第十五條 啟動發(fā)行指私募債備案后，明確進入私募債發(fā)行階段的行為；終止發(fā)行指啟動發(fā)行后，因市場變化或其他因素出現(xiàn)重大變化，需及時終止私募債發(fā)行的行為。

第十六條

第十七條 啟動發(fā)行和終止發(fā)行的主辦機構為企業(yè)金融服務部。承辦分支機構可向企業(yè)金融服務部提出啟動發(fā)行申請，申請中需包含私募債發(fā)行方案、銷售方案、投資者認購意向及要求收益率區(qū)間等。企業(yè)金融服務部依據(jù)啟動發(fā)行申請，結合債券市場情況，綜合判斷是否應當啟動發(fā)行，并履行公司內部流程。企業(yè)金融服務部亦可根據(jù)債券市場情況等自主決定是否啟動發(fā)行，并履行公司內部流程。

第十八條 啟動發(fā)行后，企業(yè)金融服務部可視情況確定是否終止發(fā)行。終止發(fā)行的情景包括但不限于發(fā)行人行業(yè)、企業(yè)經營、實際控制人出現(xiàn)重大變故、債券市場環(huán)境出現(xiàn)重大不利走勢、債券投資需求不足等。

第十九條 終止發(fā)行后，如終止發(fā)行的情景消除后，可重新啟動發(fā)行。第五章 定價與配售 第二十條 定價指確定私募債最終票面利率及發(fā)行價格的行為，定價分為簿記定價及直接定價。

第二十一條 配售指確定票面利率后，明確各投資者購買債券金額的行為。

第二十二條 定價與配售主辦機構為企業(yè)金融服務部。

第一節(jié) 簿記定價

第二十三條 簿記定價前，承辦分支機構需向企業(yè)金融部服務部上報利率區(qū)間，并報送在該利率區(qū)間內的認購意向。

第二十四條 企業(yè)金融服務部依據(jù)上報利率區(qū)間、詢價反饋信息、承辦分支機構上報認購意向、跨區(qū)銷售產生的認購意向、其他銷售渠道產生的認購意向、宏觀經濟及債券市場環(huán)境、私募債信用風險等因素，確定申購利率區(qū)間，并向詢價機構和新增投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）發(fā)出《申購要約》

第二十五條 投資者需填寫申購要約，并蓋章發(fā)回至企業(yè)金融服務部。申購要約回復具有法定約束力。

第二十六條 企業(yè)金融服務部依據(jù)反饋的《申購要約》，確定最終票面利率及發(fā)行價格，并向投資者發(fā)送《配售繳款通知書》，同時抄送承辦分支機構等銷售渠道負責方，由承辦分支機構等銷售渠道負責方負責督促投資者及時繳款至指定的銀行賬戶。

第二十七條 《申購要約》與《配售繳款通知書》共同作為私募債《認購協(xié)議》的要件。

第二十八條 在簿記定價期間，如出現(xiàn)認購不足或者繳款不足等情況，企業(yè)金融服務部可視情況確定是否啟動終止發(fā)行程序。

第二節(jié) 直接定價

第二十九條 企業(yè)金融服務部可直接確定私募債券的票面利率及發(fā)行價格。

第三十條 企業(yè)金融服務部確定票面利率前，需綜合各方銷售渠道的認購情況，應確保該只私募債有超額的認購意向。

第三十一條 企業(yè)金融服務部確定票面利率后，由承辦分支機構等銷售渠道負責方負責完成該只私募債券的銷售。

第三十二條 依據(jù)承辦分支機構等銷售渠道負責方的銷售反饋，由企業(yè)金

融服務部完成債券配售，并由承辦分支機構等銷售渠道負責方督促投資者簽訂《認購協(xié)議》及按時繳款。第三十三條 直接定價配售期間，如出現(xiàn)認購不足或者繳款不足等情況，企業(yè)金融服務部可視情況確定是否啟動終止發(fā)行程序。

第六章投資者適當性管理

第三十四條 合格投資者在認購前應簽署《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》和《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券合格投資者風險認知書》（以下合稱“風險認知書”），承諾具備合格投資者資格，知悉私募債券風險，將依據(jù)發(fā)行人信息披露文件進行獨立的投資判斷，并自行承擔投資風險。

第三十五條 承辦分支機構和跨區(qū)銷售的非承辦分支機構需要根據(jù)《中信證券股份有限公司中小企業(yè)私募債券投資者適當性管理細則》，對私募債的投資者資格進行審核，并承擔責任。

第三十六條 企業(yè)金融服務部直接銷售的私募債，由企業(yè)金融服務部進行投資者資格審核，并承擔責任。

第七章發(fā)行后事項 第三十七條 發(fā)行后事項包括但不限于辦理私募債登記托管、敦促發(fā)行人進行信息披露、持續(xù)跟蹤發(fā)行人等事項。

第三十八條 發(fā)行后事項的主辦機構為承辦分支機構。第三十九條 私募債登記托管所需材料及相應程序，由承辦分支機構協(xié)助發(fā)行人共同完成。

第四十條 發(fā)行人出現(xiàn)需要公開披露的事項時，承辦分支機構應當敦促發(fā)行人進行信息披露，起到勤勉盡職的作用，避免因信息披露不合規(guī)帶來的承銷風險。

第四十一條 承辦分支機構應確定專人持續(xù)跟蹤發(fā)行人的主營業(yè)務情況、新增信貸及償還、實際控制人的動態(tài)等，并及時與企業(yè)金融服務部進行溝通，明篇四：代理配股繳款協(xié)議書

代理配股繳款協(xié)議書

甲方（投資者）：_________ 有效身份證號：_________ 授權代理人：_________ 乙方：_________ 甲、乙雙方根據(jù)代理配股繳款有關協(xié)議規(guī)定，為明確甲、乙雙方的權利和責

任，經過自愿協(xié)商，就代理配股繳款的有關事宜達成如下協(xié)議：

一、乙方受甲方委托代理配股繳款（不包括增發(fā)、配售新股、轉配、轉讓、轉

轉配），代理范圍以在上海證券交易所及深圳證券交易所的記名證券為限。

二、甲方同意由乙方按上市公司公布的配股比例、配股價格，將其配股款自動

從甲方資金賬戶劃出，但甲方須保證其資金賬戶有足夠資金用于繳納配股款，因賬戶資金不足而未配股，責任由甲方承擔。

三、乙方在甲方資金賬戶上有足夠配股款時，在配股繳款期內，乙方應及時自

動為甲方辦理配股，（甲方資金不足時，按賬面資金可配數(shù)給予部分繳款），由于乙方的過失（不可抗拒因素除外）未能為甲方配股的，責任由乙方承擔。

四、當甲方證券賬戶如有遺失、凍結或欲將賬戶轉往異地時，應持本協(xié)議書提

前通知乙方，說明情況，由乙方視當時情況及時處理。

五、如果甲方因某種原因不愿繳某只股票配股款時，必須在該股票配股的繳款

起始日前通知乙方，否則，本協(xié)議一經簽訂，即被視為甲方同意此次的配股繳

款，直接由乙方從甲方資金賬戶劃出，無需甲方另外授權。

六、若因證券交易所數(shù)據(jù)庫不正確而非乙方的過失造成配股不成功，甲方應承 諾不要求乙方承擔責任。

七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

八、本協(xié)議自簽訂之日起后第二日起生效。自指定交易撤銷日起自動失效。

甲方（簽字）：_________

乙方（蓋章）：_________ 代表人（簽字）：_________ _________年____月____日 _________年____月____日篇五：代理配股繳款協(xié)議書(可流通股)代理配股繳款協(xié)議書（可流通股）

甲方（客戶姓名）：_________ 法定代表人：_________ 住址：_________ 郵編：_________ 聯(lián)系電話：_________ 滬市帳號：_________ 深市帳號：_________ 資金帳號：_________ 乙方：_________證券交易營業(yè)部

法定代表人：_________ 住址：_________ 郵編：_________ 聯(lián)系電話：_________ 本代理配股繳款協(xié)議書由上列各方于_________年_________月_________日在 _________市訂立。

鑒于：甲乙雙方根據(jù)《上交所全面指定交易制度試行辦法》及深市有關規(guī)定，現(xiàn)就乙方代理甲方滬、深股票配股繳款有關事項，雙方經協(xié)商一致，達成代理

配股繳款協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條 代理配股繳款的范圍：以滬、深上市可流通股的配股為限。

第二條 甲方在其所持有股票的配股繳款期間，資金帳戶上必須有足夠的配股

保證金，以便乙方代辦配股繳款手續(xù)。

第三條 乙方將在配股繳款期開始第一天代甲方辦理配股繳款手續(xù)，如甲方的配股保證金不足使乙方代理配股失敗，甲方須在補足資金后自已申報配股。

第四條 深圳的股票甲方應以托管在乙方處的股票余額為準；上海的股票以甲

方在乙方處辦理指定交易的前提下，在甲方帳戶中登記的股票余額為準。

第五條 甲方證券帳戶遺失后，應持補辦帳戶在配股繳款起始日之前在乙方處

辦理證券余額的轉戶手續(xù)，否則乙方代理繳款失敗則由甲方自行負責。

第六條 已與我部簽訂代理協(xié)議，因故不愿繳款配股的（例如：配股價與股票

市值幾乎相等）務必在該種股票配股繳款開始的前_________周內（遇節(jié)假日順

延）到委托柜辦理免報申請手續(xù)。

第七條 已與我部簽訂代理協(xié)議書的客戶若因故不再需我部代理，需持協(xié)議書

辦理撤銷代理手續(xù)，代理關系在我部受理撤消申請次日終止。

第八條 乙方保證在甲方帳戶資金充足的前提下按本協(xié)議約定進行配股繳款申

報，如因乙方原因導致配股失敗，由乙方承擔經濟責任。

第九條 下列情況導致代理失敗乙方不負任何責任： 1．乙方在進行代理配股申報時，甲方資金帳戶上沒有足額配股保證金。2．甲方帳戶因故被凍結、掛失、撤銷指定交易等，以致無法用該帳戶進行申 報。

3．由于不可抗拒力，致使本合同無法履行。

第十條 我部特別聲明：代理繳款不包括轉配部分。

第十一條 陳述和保證 1．甲方的陳述和保證

（1）其是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司；

（2）其有權進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的公司行為授權簽訂和

履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽訂之日起對其構成有約束力的義務。2．乙方的陳述和保證

（1）其是一家依法設立并有效存續(xù)的證券交易營部；

（2）其有權進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權簽訂和履行

本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽訂之日起對其構成有約束力的義務。

第十二條 違約責任 1．甲方的責任

（1）如果甲方未按本協(xié)議履行，則由此帶來的損失由其自己承擔。

（2）如果甲方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使乙方遭受

損失，則乙方有權要求甲方予以賠償。2．乙方的責任

（1）如果乙方違反本協(xié)議，則應向甲方支付違約金_________元，如造成甲方

損失應予賠償。

（2）如果乙方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使甲方遭受

損失，則甲方有權要求乙方予以賠償。

第十三條 保密

一方對因本次代理配股繳款而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向

有關其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經另一方書面同意的除外。

第十四條 補充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具

有相同法律效力。

第十五條 協(xié)議附件

1．本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關的修改、補充、變更協(xié)議；

（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關的各種法律文件； 2．任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法

律責任。

第十六條 不可抗力

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應

自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內，將事件情況以書面形式通知另一

方，并自事件發(fā)生之日起_________日內，向另一方提交導致其全部或部分不能

履行或遲延履行的證明。

第十七條 爭議的解決

本協(xié)議書適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄。本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)

商的方式予以解決。如果經協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向

有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十八條 權利的保留

任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為

對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或

放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

第十九條 后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本

協(xié)議不應構成影響。各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經協(xié)商一致對本協(xié)議進

行修改或補充，但應采取書面形式。

第二十條 通知

1．本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際

收到時生效。

2．前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。3．一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，將變更后的地

址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第二十一條 協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第二十二條 生效條件

本協(xié)議自雙方簽訂次日生效。雙方的法定代表人或其授權代理人應在本協(xié)議上

簽字并加蓋公章。各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

第二篇：繳款通知書

女士／先生：

歡迎您成為 區(qū)的新業(yè)主！

我公司為提供良好的管理服務，茲先介紹有關收樓事項和收樓程序，避免您在接收新樓時，產生遺漏而帶來不便。望您能認真閱讀，務勿遺忘。

1．在房地產公司財務部辦理手續(xù) 1）付清購房余款。

2）攜帶已繳款的各期收據(jù)交財務部驗證、收回并開具總發(fā)票。3）在《入住手續(xù)書》（1）上蓋章。2．在房地產公司地產部辦理手續(xù)

1）驗清業(yè)主身份。業(yè)主如有時間應親臨我公司接收物業(yè)，并請帶上：入住手續(xù)書；業(yè)主身份證、港澳臺同胞購房證明、護照或居住證；購房合同。

2）若業(yè)主不能親臨收樓，可委托代理人。代理人除攜帶入住手續(xù)書、購房合同外，還應出具：業(yè)主的授權書（由律師鑒證）；業(yè)主身份證或護照的復印件；代理人的身份證或護照。

3）在《入住手續(xù)書》（2）上蓋章。3．在物業(yè)管理公司財務部辦理手續(xù)

1）繳付各項管理費用。預收不超過3個月的管理費；收取建筑垃圾清運費，業(yè)主裝修完畢，自己清運了建筑垃圾即如數(shù)退還。

2）繳付其他費用。如安裝防盜門、安裝防盜窗花等。3）在《入住手續(xù)書》（3）上蓋章。4．在物業(yè)管理公司管理處辦理手續(xù) 1）介紹入住的有關事項。2）驗收房屋。

3）簽署《業(yè)主公約》，領取住戶手冊。4）向業(yè)主移交樓宇鑰匙。

5）在《入住手續(xù)書》（4）上由業(yè)主本人蓋章或簽字，交物業(yè)管理公司保存。

5．您在收樓時，請認真檢查室內設備、土建、裝修是否有缺少、損壞等質量問題。如有投訴，請在收樓時書面告知，物業(yè)管理公司將代表業(yè)主利益向開發(fā)商協(xié)商解決。

6．根據(jù)園區(qū)承建合同，樓宇保修期為兩年。兩年內如有工程質量所導致的問題，承建單位將負責為業(yè)主修繕。但因使用不當所導致的問題，則由業(yè)主自行支付修繕費用。

7．您可以對所購房屋進行室內裝修，請認真閱讀《房屋使用說明書》，保證絕對不影響樓宇建筑結構和公共設施。裝修前，需向物業(yè)管理公司提出書面申請，獲準后方可進行。

××房地產開發(fā)公司 ××物業(yè)管理公司 年 月 日 4．繳款通知書

繳款通知書是物業(yè)管理公司通知業(yè)主在辦理入住手續(xù)時應該繳納的款項及具體金額的文件。

繳款通知書范文：

繳款通知書

××／女士／先生：

您好!您所購買的××大廈×層×室房屋已經竣工。按購房合同規(guī)定，您來辦理入住手續(xù)時，請同時繳清以下款項：

1．購房余款，計人民幣 元。

2．預收×個月管理費，計人民幣 元。

3．水電管理備用金，用于供水、供電、機電、電梯、消防等重要設備的更新及突發(fā)事故搶修時的儲備資金，計人民幣 元。

4．裝修管理費，裝修完畢按規(guī)定退還，計人民幣 元。

5．建筑垃圾清運費，用于清理業(yè)主入住裝修時產生的建筑垃圾所預收的管理費，裝修完畢后，按規(guī)定清退，計人民幣 元。

6．其他費用(具體列出項目及金額供業(yè)主選擇)

××房地產開發(fā)公司 ××物業(yè)管理公司

年 月 日

第三篇：繳款通知書

女士／先生：

歡迎您成為區(qū)的新業(yè)主！

我公司為提供良好的管理服務，茲先介紹有關收樓事項和收樓程序，避免您在接收新樓時，產生遺漏而帶來不便。望您能認真閱讀，務勿遺忘。

1．在房地產公司財務部辦理手續(xù)

1）付清購房余款。

2）攜帶已繳款的各期收據(jù)交財務部驗證、收回并開具總發(fā)票。

3）在《入住手續(xù)書》（1）上蓋章。

2．在房地產公司地產部辦理手續(xù)

1）驗清業(yè)主身份。業(yè)主如有時間應親臨我公司接收物業(yè)，并請帶上：入住手續(xù)書；業(yè)主身份證、港澳臺同胞購房證明、護照或居住證；購房合同。

2）若業(yè)主不能親臨收樓，可委托代理人。代理人除攜帶入住手續(xù)書、購房合同外，還應出具：業(yè)主的授權書（由律師鑒證）；業(yè)主身份證或護照的復印件；代理人的身份證或護照。

3）在《入住手續(xù)書》（2）上蓋章。

3．在物業(yè)管理公司財務部辦理手續(xù)

1）繳付各項管理費用。預收不超過3個月的管理費；收取建筑垃圾清運費，業(yè)主裝修完畢，自己清運了建筑垃圾即如數(shù)退還。

2）繳付其他費用。如安裝防盜門、安裝防盜窗花等。

3）在《入住手續(xù)書》（3）上蓋章。

4．在物業(yè)管理公司管理處辦理手續(xù)

1）介紹入住的有關事項。

2）驗收房屋。

3）簽署《業(yè)主公約》，領取住戶手冊。

4）向業(yè)主移交樓宇鑰匙。

5）在《入住手續(xù)書》（4）上由業(yè)主本人蓋章或簽字，交物業(yè)管理公司保存。

5．您在收樓時，請認真檢查室內設備、土建、裝修是否有缺少、損壞等質量問題。如有投訴，請在收樓時書面告知，物業(yè)管理公司將代表業(yè)主利益向開發(fā)商協(xié)商解決。

6．根據(jù)園區(qū)承建合同，樓宇保修期為兩年。兩年內如有工程質量所導致的問題，承建單位將負責為業(yè)主修繕。但因使用不當所導致的問題，則由業(yè)主自行支付修繕費用。

7．您可以對所購房屋進行室內裝修，請認真閱讀《房屋使用說明書》，保證絕對不影響樓宇建筑結構和公共設施。裝修前，需向物業(yè)管理公司提出書面申請，獲準后方可進行。

××房地產開發(fā)公司

××物業(yè)管理公司

年月日

4．繳款通知書

繳款通知書是物業(yè)管理公司通知業(yè)主在辦理入住手續(xù)時應該繳納的款項及具體金額的文件。

繳款通知書范文：

繳款通知書

××／女士／先生：

您好!您所購買的××大廈×層×室房屋已經竣工。按購房合同規(guī)定，您來辦理入住手

續(xù)時，請同時繳清以下款項：

1．購房余款，計人民幣元。

2．預收×個月管理費，計人民幣元。

3．水電管理備用金，用于供水、供電、機電、電梯、消防等重要設備的更新及突發(fā)事故搶修時的儲備資金，計人民幣元。

4．裝修管理費，裝修完畢按規(guī)定退還，計人民幣元。

5．建筑垃圾清運費，用于清理業(yè)主入住裝修時產生的建筑垃圾所預收的管理費，裝修完畢后，按規(guī)定清退，計人民幣元。

6．其他費用(具體列出項目及金額供業(yè)主選擇)

××房地產開發(fā)公司

××物業(yè)管理公司

年月日

第四篇：繳款通知書范本

費用繳款通知單

使用（繳費）單位：

根據(jù)我方與貴司簽訂的合同約定，請貴司于 年 月 日前繳付 期間的 服務費￥ 元整，款項可通過以下賬戶匯入我司，并通知我方準確匯款日期。

名 稱： 開戶行： 賬 號：

注：我司執(zhí)行“法（2018）226號”文件精神，依據(jù)款項到賬實際情況開據(jù)發(fā)票，請貴司匯款后通知我們，我們核對后將第一時間提供《增值稅發(fā)票》給貴司；因財務賬目嚴謹，請如數(shù)交納，避免存多或存少。如有疑問請聯(lián)系：

XXXXXXXXX有限公司

X X 部 年 月 日

-----《電梯維保費繳款通知單》接收回執(zhí)

我單位（本人）獲悉《繳款通知單》內容（繳納 期間的 服務費￥ 元整），將遵循約定履行義務！

使用單位：

代表簽收（日期）：

第五篇：繳款通知書范本

繳款通知書

******：

根據(jù)年月日您與我司簽訂的租賃合同要求，請您于年月日之前，將租賃物保證金元及月份租金元，合計元，匯到我司賬戶：

戶名：

賬號： 開戶行:

******有限公司 ***年**月**日