第一篇：上海黃金交易所黃金代理交易合同

****公司

黃金代理交易合同

開戶指引

尊敬的客戶：

歡迎您來到******公司，選擇本公司進(jìn)行委托代理黃金白銀交易業(yè)務(wù)。本合同文件是依據(jù)上海黃金交易所制度指引編制，開戶前請您仔細(xì)閱讀理解合同中的有關(guān)文件，再行辦理開戶手續(xù)。

致謝！

1、合同中，有選擇項□時，請用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客戶需提供的資料：

法人客戶：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證，增值稅一般納稅人資格證書和法人代表身份證，復(fù)印件加蓋公司公章，公司法人簽署的授權(quán)委托書，被授權(quán)人（指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、黃金交割指定交接人）的身份證復(fù)印件、指印和簽字樣本，公司預(yù)留印鑒模式。填寫上海黃金交易所開戶登記表。

第一章

客戶須知

第一條

法人客戶與****公司簽定的是代理黃金交易合同，在以下合同文本中“本公司”默認(rèn)為****公司。

第二條

本公司不得對客戶做出獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險?？蛻魬?yīng)當(dāng)明確黃金交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有依據(jù)的，并且聲明從未在任何時間任何地點從本公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。

第三條

本公司不得接受客戶的的全權(quán)委托，客戶不得要求本公司以全權(quán)委托的方式進(jìn)行黃金交易。

全權(quán)委托指本公司及其工作人員代替客戶決定交易指令的內(nèi)容。第四條

在上海黃金交易所限倉情況下，本公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意按照限倉規(guī)定限制客戶持有的未平倉合約的數(shù)量。當(dāng)客戶持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉要求時，本公司有權(quán)對超量部分強行平倉。本公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

第五條

在上海黃金交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求本公司對客戶持有的為平倉合約強行平倉的情況下，本公司有權(quán)未經(jīng)客戶同意對其持有的為平倉合約強行平倉。本公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

第六條

交易所對客戶實行一戶一碼的編碼原則，客戶的一個企業(yè)代碼只能對應(yīng)一個客戶編碼，不能重復(fù)申請。

第七條

本合同后期的補充合同是本合同不可分割的部分，本合同具有同等法律效力。

第八條

本合同本公司有最終解釋權(quán)。

第二章

黃金交易風(fēng)險說明書

市場有風(fēng)險

投資請謹(jǐn)慎

尊敬的客戶：

根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《黃金交易風(fēng)險說明書》。進(jìn)行黃金交易具有風(fēng)險，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過您放在本公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認(rèn)真考慮自己的經(jīng)濟能力是否適合進(jìn)行黃金交易。衡量是否進(jìn)行黃金交易時，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點：

一、您在黃金市場進(jìn)行交易，假如市場走勢對您不利時，本公司會按照黃金交易合同約定的時間和方式通知您追繳保證金，以使您能繼續(xù)持有頭寸和庫存。如您未于規(guī)定的時間內(nèi)存入所需的保證金，您持有的未平倉合約可能在虧損的情況下被強迫平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切損失。

二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無法遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，您所持有的未平倉合約和庫存將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，例如：市場達(dá)到漲跌停板時；出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，上海黃金交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

五、由于上海黃金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火災(zāi)、水災(zāi)等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承當(dāng)由此導(dǎo)致的損失。

六、在國內(nèi)黃金交易中，無論客戶在現(xiàn)場或電話下單，成交后客戶應(yīng)限時到本公司簽字確認(rèn)或者傳真發(fā)送確認(rèn)函確認(rèn)。

七、現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易同單純的投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風(fēng)險，應(yīng)做好心理準(zhǔn)備。

八、本《黃金交易風(fēng)險說明書》無法提示從事黃金交易的風(fēng)險和有關(guān)黃金市場的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)對自身的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力和心理承受能力做出客觀判斷，對黃金交易品種仔細(xì)研究。

第三章

客戶聲明

本客戶以個人的名義委托****公司從事黃金代理交易，保證身份證明的真實性。本客戶如實聲明不具備下列情形：

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

2、本公司的工作人員；

3、本公司的職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場禁止進(jìn)入者；

5、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

如果客戶未履行如實聲明義務(wù)，本公司有權(quán)解除《黃金交易合同》。以上第一至第三章內(nèi)容，本公司已經(jīng)在簽訂《黃金交易合同書》之前向本人/本單位出示并說明，本人/本單位已經(jīng)閱讀并完全解釋。

客戶（客戶授權(quán)人）簽字：

簽署日期：

第四章

開戶申請表

1、客戶名稱：

2、詳細(xì)地址：

電話：

移動電話： 傳真：

電子郵箱

3、客戶類型：公司法人□

法人授權(quán)□ 營業(yè)執(zhí)照號碼：

法定代表人： 公司成立時間：

法定身份證號碼： 經(jīng)營范圍：

開戶銀行： 營業(yè)期限：

賬號： 組織機構(gòu)代碼證：

4、是否有過黃金交易經(jīng)驗：

涉足黃金交易的類型是：產(chǎn)金企業(yè) □ 用金企業(yè)□

投資類□

簽字人認(rèn)識到此份申請表是客戶必備法律文件之一，并保證以上填寫屬實，同時簽字人同意在上述2、3項發(fā)生變化時通知本公司。

代理黃金交易合同書

甲方：****公司

乙方： 地址：*********

地址：

郵編：*****

郵編： 咨詢電話：010-88888888

電話： 下單電話：010-88888888

傳真：010-99999999

傳真： 開戶行：******支行

開戶行： 賬號：88888888888888

授權(quán)書

********公司： 本公司現(xiàn)在正式授權(quán)

先生/女士（身份證），簽字留樣

與貴公司簽署《代理黃金交易合同書》及相關(guān)合同文件，并全權(quán)處理與貴公司的代理事宜。其今后一切與代理有關(guān)的行為都是本公司意愿之體現(xiàn)，本公司將負(fù)全部責(zé)任，絕無異議。授權(quán)自簽訂本授權(quán)書之日起生效，銷戶時終止。本公司中途變更授權(quán)人會及時以書面形式通知貴公司，并承擔(dān)由變更授權(quán)人引起的一切經(jīng)濟損失和經(jīng)濟糾紛。

委托方法人代表：

委托單位：

簽署日期：

甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實守信的原則，就甲方為乙方提供黃金交易服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

第一節(jié)

委托

第一條

乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行黃金交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行黃金交易。

第二條

甲方根據(jù)上海黃金交易所的交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。由于市場、網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二節(jié)

保證金

第三條

乙方開戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為2萬元（一萬為開戶保證金，一萬為基礎(chǔ)保證金），乙方資金不足兩萬元的，甲方不得為乙方開戶。黃金交易品種最小交易量以上海黃金交易所規(guī)則為準(zhǔn)。

第四條

保證金可以現(xiàn)金、本票、支票、匯票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開 始交易（為了保證您的交易順暢進(jìn)行，請您提前兩個交易日進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)）。為了資金安全，甲方不辦理現(xiàn)金出款業(yè)務(wù)，直接劃轉(zhuǎn)入客戶在指定清算銀行的賬戶中。

第五條

乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明，乙方對說明的真實性負(fù)保證義務(wù)并對此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。碧瑤市，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

第六條

甲方有權(quán)根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例，甲方調(diào)整保證金比例，以甲方發(fā)出調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第七條

在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險較大時，有權(quán)對乙方單獨提高保證金比例，在此種情況下，提高保證金通知將以錄音電話、傳真和郵件形式單獨對乙方發(fā)出。

第三節(jié)

風(fēng)險控制和強行平倉

第八條

乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化。

第九條

甲方以風(fēng)險率來計算乙方現(xiàn)貨延期交收交易品種的風(fēng)險，風(fēng)險率的計算方式為：

風(fēng)險率=（客戶權(quán)益/客戶交易保證金總額）*100% 甲乙雙方對風(fēng)險控制如下約定：乙方的交易風(fēng)險不得低于100%。當(dāng)風(fēng)險率＞100%，甲方根據(jù)乙方可用資金量來接受客戶交易指令；當(dāng)風(fēng)險率=100%，甲方不再接受乙方的新單交易指令；當(dāng)風(fēng)險率＜100%，乙方應(yīng)追加交易保證金至風(fēng)險率≥100%。

第十條

當(dāng)風(fēng)險率＜100%時，甲方按照本合同第十四條約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時追加保證金 或者采取減倉措施，否則，甲方有權(quán)在事先未通知乙方的情況下對乙方的未平倉合約強行平倉，直至乙方的風(fēng)險率≥100%為止，乙方應(yīng)承擔(dān)減倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。

當(dāng)風(fēng)險率≤70%時（包含市場急劇變化的情形），甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約情形平倉，直至乙方的風(fēng)險率≥100%為止，乙方應(yīng)承擔(dān)強行平倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。

乙方追加的保證金在途（即為到甲方指定賬戶）或乙方資金來源未確定合法性的，該追加資金無效，甲方不予認(rèn)可，由此引起的損失均由乙方承擔(dān)。

第十一條

只要甲方選擇平倉價位和平倉數(shù)量在當(dāng)時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因為強行平倉的實際未能選擇最佳價位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。前款所稱“合理范圍”指按照甲方代理黃金交易的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強行平倉。

第十二條

除非乙方事先特別以書面聲明并得到甲方的認(rèn)可，甲方對乙方在甲方下屬營業(yè)部的未平倉合約同意計算風(fēng)險。乙方在甲方實際控制若干交易賬戶時，甲方有權(quán)對其合并計算風(fēng)險。

第十三條

由于甲方各營業(yè)部編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的營業(yè)部擁有不同的交易編碼，在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時，在虧損部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四節(jié)

通知事項

第十四條

甲方采取以下兩種方式向乙方發(fā)出追繳保證金通知書、強行平倉通知書。

1）乙方在經(jīng)營場所內(nèi)，直接書面送達(dá)；

2）如果乙方不在營業(yè)場所內(nèi)，甲方則按照《開戶申請表》地址以錄 音電話或傳真方式通知乙方。請乙方對如下通知方式進(jìn)行選擇

錄音電話通知□聯(lián)系電話

傳真通知□傳真號碼

在乙方發(fā)生賬戶保證金不足或鄰近本合同第十條約定的強行平倉限度時，甲方將按約定向乙方發(fā)出追加保證金或強行平倉的通知。甲方的電話記錄、傳真記錄、電腦記錄將被視為送達(dá)乙方的有效證明。如果甲方按以上方式無法正常通知乙方，甲方將在營業(yè)場所的公告欄內(nèi)發(fā)出公告，乙方同意視為甲方已按合同約定履行了通知義務(wù)。

第十五條 甲方在每一交易日閉市后，向乙方提供每日交易匯總表，乙方在甲方結(jié)算部領(lǐng)取。如果乙方不能到甲方結(jié)算部領(lǐng)取每日交易結(jié)算單時，應(yīng)通知甲方，甲方可以傳真或者電子信箱方式送出。請乙方對如下方式進(jìn)行選擇：

需要傳真□傳真號碼

需要電郵□電子郵箱

乙方在每個交易日開市前，如果因某種原因沒有收到甲方按約定方式傳送的上日交易結(jié)算單、追加保證金通知單，乙方有義務(wù)向甲方索要；如果乙方在第二個交易日開市前沒有向甲方提出索要申請，將視為已收到按約定方式傳送的每日交易結(jié)算單和追繳保證金通知單。

乙方對甲方提供的每日交易結(jié)算單的記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)于下一交易日開市前向甲方提出書面異議；乙方未在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議，視為乙方對記載事項的確認(rèn)。

第十六條

甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知另一方，經(jīng)過對方確認(rèn)后生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由要求變更方負(fù)責(zé)。

第五節(jié)

指令的下達(dá) 第十七條

乙方交易指令可以通過書面、電話、現(xiàn)場自助委托或者因特網(wǎng)自助委托等交易方式下達(dá)。書面方式下達(dá)的指令必須由乙方指令下達(dá)人簽字；電話方式下達(dá)的指令，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄；乙方通過現(xiàn)場自助委托或因特網(wǎng)自助委托交易方式下達(dá)的指令，不許通過專門設(shè)置的資金帳號和交易密碼來進(jìn)行。乙方有完全責(zé)任注意交易密碼的保密，凡是使用乙方密碼所進(jìn)行的一切交易，甲方均視為乙方親自辦理的交易，甲方不負(fù)任何責(zé)任。乙方同意：電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。本公司將錄音電話錄音記錄保存5個交易日，電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄保存一年。

第十八條

甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確。是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當(dāng)確定乙方的指令為無效時，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第十九條

乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果該指令在上海黃金交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

第二十條

乙方若申請現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易套期保值頭寸，應(yīng)當(dāng)按照上海黃金交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對上述文件的真實有效性承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第六節(jié)

報告和確認(rèn)

第二十一條

甲方對乙方的交易實行每日無負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過的交易、有持倉或者有資金變動，甲方均應(yīng)在每個交易日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算單。第二十二條

乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當(dāng)對于交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此發(fā)生的損失由有過錯的一方承擔(dān)。

第二十三條

甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強行平倉不符合約定條件，甲方有過錯并給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉式前重新執(zhí)行乙方交易指令，并承擔(dān)一定的損失。

第七節(jié)

現(xiàn)貨延期交易平倉和實物交割

第二十四條

乙方應(yīng)當(dāng)在甲方同意規(guī)定的是時間內(nèi)向甲方提出交割申請。乙方申請交割，應(yīng)符合上海黃金交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實物交割申請。

第二十五條

乙方應(yīng)在甲方發(fā)出的追加保證金通知書規(guī)定的期限內(nèi)，向甲方提交足額的交割保證金或者經(jīng)交易員審核在本會員單位代理賬戶中的現(xiàn)貨庫存。

超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、現(xiàn)貨庫存，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第二十六條

交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約的處理辦法依據(jù)相關(guān)的上海黃金交易所現(xiàn)貨延期交收規(guī)則執(zhí)行。

第八節(jié)

保證金帳戶管理

第二十七條

甲方在上海黃金交易所指定清算銀行開設(shè)黃金交易保證金帳戶，代管乙方交存的保證金。第二十八條

甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報告保證金賬戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。

第二十九條

在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)資金：（1）依照乙方資金調(diào)撥人以書面指令支付結(jié)余保證金；（2）為乙方向上海黃金交易所交存保證金或者清算差額；（3）為乙方履約支付的實物交割貨款或乙方為履約的違約罰款（4）乙方應(yīng)向本公司繳納的代理手續(xù)費或其他費用（包括倉儲費、運保費、出入庫費、遞延費、超期費等）以及相關(guān)稅項；（5）甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中的雙方同意的劃款事項；

（6）若客戶需要到蘭以外地區(qū)辦理入庫手續(xù)，須支付甲方人員差旅費。第三十條

乙方保證金屬于乙方所有，甲方因財務(wù)困難或者其他原因?qū)е聼o法從事黃金交易代理業(yè)務(wù)時，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

第九節(jié)

信息、培訓(xùn)與咨詢

第三十一條

甲方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所內(nèi)向乙方提供國內(nèi)黃金市場行情及與交易相關(guān)的信息服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條

甲方會以講座等方式向乙方不定期提供黃金交易指示和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

第三十三條

乙方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時了解自己的帳戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

第十節(jié)

費用

第三十四條

乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付進(jìn)行黃金交易的代理手續(xù)費，手續(xù)費收取的標(biāo)準(zhǔn)按照第六章《客戶交易應(yīng)付費用標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

第三十五條

乙方支付給上海黃金交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔(dān)，簽署費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。

第十一節(jié)

免責(zé)條款

第三十六條

由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的條件下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第三十七條

由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或上海黃金交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第三十八條

由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過錯，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十二節(jié)

合同生效和修改

第三十九條

本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效，銷戶時終止。

第四十條

本合同如有變更修改或補充，雙方須協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為本合同的補充與本合同具有同等效力。

第四十一條

在合同履行過程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及上海黃金交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及黃金交易慣例執(zhí)行。

第十三節(jié)

帳戶的清算

第四十二條

當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，甲方有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物 對乙方帳戶進(jìn)行清算，并解除乙方的委托關(guān)系；

（一）乙方具備下列情形之一

1、無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2、本公司的工作人員；

3、本公司職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場禁止進(jìn)入者；

5、金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)；

6、未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；

7、單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；

8、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

（二）乙方死亡或喪失民事行為能力或者終止；

（三）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（四）乙方在甲方的帳戶被提起訴訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應(yīng)對甲方進(jìn)行帳戶清算的費用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。第四十三條

甲方因故不能從事黃金交易業(yè)務(wù)時，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金，提前通知乙方限期處理掉庫存和頭寸，結(jié)算清在甲方的資金。

第四十四條

乙方可以通過撤銷帳戶的方式，終止與甲方的委托代理黃金交易合同，甲方有權(quán)向乙方提出終止代理關(guān)系，但必須以書面形式提前十五天通知乙方。甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。

第十四節(jié)

糾紛處理方式 第四十五條

甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取以下方式之一解決：

（一）提請仲裁

（二）向合同簽定地的人民法院起訴

第十五節(jié)

指定事項

第四十六條

甲方接受乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人：

姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十七條

甲方接受乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：

姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十八條

乙方授權(quán)下列人員為乙方的出入庫交接人： 姓名

身份證號碼

簽字留樣

第四十九條

乙方以《開戶申請表》所列通訊地址和電話號碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的唯一有效地址和號碼。

第五十條 乙方如須變更指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、出入庫交接人或變更業(yè)務(wù)往來方式，須書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后生效。乙方未及時書面通知甲方的，由此造成的損失由甲方承擔(dān)。

第十六節(jié)

客戶編碼規(guī)則

第五十一條

編碼原則：編碼由交易所統(tǒng)一制定，采用一戶一碼制，一 個企業(yè)名稱和企業(yè)代碼在系統(tǒng)中只對應(yīng)一個客戶編碼。

第五十二條

編碼管理：一個編碼只能在一個會員處登記開戶，客戶若要變更代理會員，必須先在原開戶處注銷登記，并將注銷和變更情況報交易所備案。

第五十三條

編碼報批：會員將代理開戶申請表寄到交易所，交易部編制客戶編碼，通過場務(wù)管理系統(tǒng)錄入客戶資料，并將審批結(jié)果返還給會員。

第五十四條

編碼規(guī)則：為便于輸入，編碼碼長為10位，用數(shù)字編碼。第十七節(jié)

其他事宜

第五十五條

甲方的《客戶須知》、《黃金交易風(fēng)險說明書》、《客戶聲明》、《客戶申請表》、《客戶交易應(yīng)付費用標(biāo)準(zhǔn)》及《法人授權(quán)書》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時簽署。

第五十六條

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方授權(quán)簽字：****公司

乙方：

簽章

簽章 日期：

日期：

第六章 客戶交易應(yīng)付費用標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《黃金交易合同》和《公司業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就代理黃金交易發(fā)生的各項費用標(biāo)準(zhǔn)確定如下：

1、客戶保證金 1按照上海黃金交易所規(guī)定，客戶開戶保證金為一萬元； ○2清算準(zhǔn)備金為一萬元 ○3如果申請做T+D交易，需繳納基礎(chǔ)保證金一萬元（基礎(chǔ)保證金每增○加一萬元，黃金多空各增加10手，白銀多空各增加150手）；

2、黃金交易業(yè)務(wù)收取的費用 1客戶交易手續(xù)費 ○黃金：按買賣成交金額的10%00收取； 白銀：按買賣成交金額的10%00收??； 鉑金：按交易金額的2%0收??； 2倉儲費 ○倉儲費=倉儲費率*倉儲重量*天數(shù)

自有庫存黃金倉儲費率暫定為1.8元/千克*天 買入貨權(quán)黃金倉儲費率為0.6元/千克*天 3運保費 ○黃金：運保費率*提取重量

鉑金：無（定庫取貨：上海、深圳）運保費率暫定為50元/千克

4存入或提取黃金時的入庫費、出庫費，有所存入或提取的交割倉庫○收取，現(xiàn)暫定為2元/千克

5資金轉(zhuǎn)賬費，按照銀行實際收取額收??； ○6遠(yuǎn)程客戶端使用費：0 ○7遞延費： ○分多付空和空付多兩個方向，每手按照當(dāng)日計算價計算金額的2%00收 ??；按自然日計算

8超期費：超期費實際針對未在120個交易日內(nèi)平倉的合約的違約罰○金；超過120各交易日未平倉合約的超期費率暫定為1%00 以上費用除代理手續(xù)費和遠(yuǎn)程客戶端使用費由我公司收取、出入庫費用由交割庫所在銀行收取外，其他費用均由上海黃金交易所收取并在客戶清算準(zhǔn)備金中扣除。

乙方在北京以外地區(qū)辦理出入庫手續(xù)，須支付甲方人員的差旅費。實物出庫交接在銀行交割庫，以保證雙方人員安全。

本附件與《黃金交易合同》具有同等法律效力。甲方有權(quán)根據(jù)交易所的交易費用的變化作相應(yīng)的調(diào)整。

甲方：****公司

乙方：

簽章

簽章

日期： 日期：

第七章 黃金電子化交易風(fēng)險說明書

尊敬的客戶：

按上海黃金交易所指導(dǎo)，向您提供本風(fēng)險說明。電子化交易是指投資者使用黃金交易會員單位及其營業(yè)部利用現(xiàn)代通訊和計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開展的黃金交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，包括現(xiàn)場自助委托交易、網(wǎng)上交易和電話委托交易。在進(jìn)行電子化交易前，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點：

（一）電子交易密碼是您的電子簽字形式，應(yīng)特別注意保管，一旦密碼 泄露，他人可能憑獲取的密碼仿冒您的身份來交易，由此造成的損失由您自己承擔(dān)。

（二）發(fā)生通訊線路故障，電腦終端故障或其它故障，均會導(dǎo)致本公司經(jīng)營委托系統(tǒng)不能正常使用，例如使行情指令中斷、停頓、延遲和錯誤等，此時您應(yīng)及時通知公司交易部查詢，通過電話下單。

（三）電子交易的初始密碼由公司給予，您在得到以后應(yīng)立即修改，否則他人可能知道您的電子交易密碼，給您造成損失。

（四）黃金交易行情信息和其他相關(guān)信息是通過信息共享接受和信息網(wǎng)絡(luò)接受并轉(zhuǎn)發(fā)的，我公司及信息公司都不能保證此類信息的及時性和準(zhǔn)確性。您要謹(jǐn)防被這些可能錯誤的信息所誤導(dǎo)。

（五）網(wǎng)絡(luò)安全是我公司一貫重視的問題，盡管如此，公司交易、行情、網(wǎng)站等相關(guān)服務(wù)器遭到第三方惡意攻擊的可能性依然存在。一旦這種情況發(fā)生，公司的電子化交易系統(tǒng)就可能癱瘓，您就可能蒙受到意外的損失。

本《黃金電子化交易風(fēng)險說明書》無法提示從事黃金電子化交易的風(fēng)險的全部情形，故，您在入市前應(yīng)對黃金電子化交易做全面了解。

以上《黃金電子化交易風(fēng)險說明書》本公司已經(jīng)在簽定《黃金電子化交易補充協(xié)議書》之前向本單位出示說明，本單位已經(jīng)約定并完全理解。

開戶授權(quán)人簽字：

日期：

第八章 黃金電子化交易補充協(xié)議書

甲方：****公司 乙方：

第一條 乙方充分理解甲方的電子化交易系統(tǒng)運行過程和可能存在的風(fēng)險，乙方鄭重申明，自愿使用甲方的二級黃金交易系統(tǒng)（1、遠(yuǎn)程客戶端自助委托；

2、電話委托；

3、現(xiàn)場自助委托）進(jìn)行黃金交易。乙方必須親自到甲方獲取一個系統(tǒng)自動產(chǎn)生的隨機密碼，并應(yīng)立即另行設(shè)一個自己的交易密碼，此后，乙方有權(quán)任意變更自己的密碼，乙方因未自行修改初始密碼所產(chǎn)生的一切后果自負(fù)。為保證密碼的保密性和安全性，甲方建議乙方不定期修改自己的密碼。

第二條

電子交易密碼是乙方的電子簽字形式，乙方應(yīng)特別注意自己的交易密碼，凡使用交易密碼進(jìn)行的一切交易，均視同乙方指令下達(dá)人的親自委托。由乙方自行負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三條

乙方的交易密碼被遺忘或失竊，乙方必須本人及時親自向甲方結(jié)算部申請掛失，辦理掛失手續(xù)，乙方在掛失前所發(fā)生的一切損失由乙方自負(fù)責(zé)任，甲方不負(fù)任何責(zé)任。

第四條

凡因終端故障，系統(tǒng)故障或其他原因?qū)е卤竟窘灰孜胁荒苷９ぷ鲿r：

1、已進(jìn)入甲方交易委托系統(tǒng)的交易指令，乙方應(yīng)及時通過甲方交易部查詢，甲方幫助查實其報單狀況，結(jié)果由乙方承擔(dān)；

2、未進(jìn)入交易委托系統(tǒng)的新的交易指令，乙方一律通過交易部電話下單，電話錄音為交易原始憑證，隨后應(yīng)將簽字委托單和交易結(jié)果確認(rèn)函以書面?zhèn)髡嫘问剿徒唤灰撞俊?/p>

第五條 乙方同意，采用電腦方式下達(dá)的交易指令及保留在甲方電腦中的原始指令記錄與書面指令具有同等的法律效力。第六條

乙方自愿使用甲方的二級黃金交易系統(tǒng)。在當(dāng)日收市后，進(jìn)行現(xiàn)場自助委托的客戶應(yīng)自行索要日結(jié)單，并在下月10日前以相同方式自行索要客戶月結(jié)單，甲方不再以其他方式另行通知。

乙方對甲方提供的每日客戶記賬單所記載事項有異議的須在下一交易日上午10點前向甲方提出書面異議申請書；乙方對甲方提供的客戶月結(jié)帳單所記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到客戶月結(jié)帳單后的3日內(nèi)向甲方提出書面異議申請書。乙方在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議，視為乙方對記載事項的確認(rèn)。

甲方：****公司 乙方：

簽章 簽章 日期： 日期：

第二篇：代理黃金交易-代理黃金交易 代理個人上海黃金交易所交易業(yè)務(wù)

代理黃金交易-代理黃金交易 代理個人上海黃金交易所交易業(yè)務(wù)

中國銀行代理個人上海黃金交易所交易業(yè)務(wù)

產(chǎn)品簡介

中國銀行代理個人上海黃金交易所交易業(yè)務(wù)，是中國銀行以上海黃金交易所金融類會員的有效代理資格，為個人投資者提供參與上海黃金交易所交易的渠道，根據(jù)委托進(jìn)行貴金屬現(xiàn)貨和延期合約的交易，并代理個人客戶進(jìn)行資金清算、保證金管理和提出現(xiàn)貨等。

客戶端下載地址

產(chǎn)品優(yōu)勢

金交所代理業(yè)務(wù)為個人投資者提

供了國內(nèi)貴金屬市場的交易渠道，具有以下優(yōu)勢

一、交易品種豐富：金交所代理業(yè)務(wù)包含了上海黃金交易所主要的交易品種，目前中國銀行提供的交易品種有現(xiàn)貨合約、、Au100g和延期合約Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)。

二、杠桿雙向交易：延期合約采用保證金交易的形式，具備杠桿放大功能。同時延期合約支持多空雙向交易，滿足了客戶靈活交易的需求。

三、費用低廉：在中國銀行金交所代理業(yè)務(wù)推廣期間，免收客戶開戶手續(xù)費。交易手續(xù)費最高不超過萬分之八，具體費率可咨詢中國銀行當(dāng)?shù)胤中小?/p>

四、資金安全：中國銀行對開戶的資金實行保證金專戶管理，確?？蛻糍Y金安全。

五、價格透明：客戶自行參與上海黃金交易所的交易報價，報價與系統(tǒng)實時同步，價格透明，不加點差。代理黃金交易

六、交易快捷：業(yè)務(wù)實行T+0交易清算，可滿足客戶日內(nèi)短線交易的需求。

七、交易系統(tǒng)先進(jìn)：中國銀行提供的網(wǎng)銀端具有先進(jìn)的風(fēng)險控制與保證金管理功能，系統(tǒng)穩(wěn)定性高；交易客戶端擁有清晰友好的下單界面與豐富便捷的下單交易功能。

八、提貨保障：提取的實物符合上海黃金交易所交割標(biāo)準(zhǔn)。

適用客戶

具有較高風(fēng)險承受能力，具備一定的市場分析能力和金融投資知識的個人客戶。

交易幣種

人民幣

交易渠道

投資者通過個人網(wǎng)上銀行或客戶端直接參與上海黃金交易所交易。

交易時間

除法定節(jié)假日外，每周一至周五

早市：09:00—11:30

午市：13:30—15:30

夜市：20:00—次日02:30

周五夜市逢周五或下周一為節(jié)假日時休市。如因系統(tǒng)重大維護需要周五夜市臨時休市，我行將提前予以通知。

業(yè)務(wù)須知

交易品種

Au100g、、、Au(T+D)、Ag(T+D)、mAu(T+D)

報價單位

黃金合約報價單位為人民幣元/克，精確到小數(shù)點后兩位，最小價格變動單位為元/克；

白銀合約報價單位為人民幣元/千克，精確到個位，最小價格變動單位為1元/千克。

交易單位、Au(T+D)、Ag(T+D)品種每手單位為1000克；

mAu(T+D)、Au100g品種每手單位為100克；

品種每手單位為10克。

辦理流程

客戶在敘做金交所代理業(yè)務(wù)前，需到中國銀行柜臺開立代理保證金賬戶。開戶需持本人有效身份證件和主賬戶為活期一本通的長城電子借記卡，以此作為金交所代理業(yè)務(wù)的簽約賬戶，即資金結(jié)算賬戶；如在他行已開立代理金交所賬戶，需先至他行進(jìn)行解約，解除金交所賬戶與他行保證金賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系，再至我行柜臺辦妥以下手續(xù)：

一、完成《中國銀行股份有限公司個人客戶風(fēng)險評估問卷》，確認(rèn)本人的風(fēng)險承受度。

二、完整閱讀、理解并簽署《代理個人上海黃金交易所交易風(fēng)險揭示書》。

三、與中國銀行簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議書》。

四、待銀行柜員對客戶資料審核無誤后，通過系統(tǒng)為客戶辦理開戶手續(xù)。

在中國銀行門戶網(wǎng)站下載“中國銀行金交所代理交易客戶端”，并參照《中國銀行金交所代理交易客戶端安裝手

冊》安裝成功后，即可登錄客戶端進(jìn)行交易。

風(fēng)險提示

貴金屬延期交易是一項高風(fēng)險的投資，可能獲取較高的收益，也有可能發(fā)生大額損失，損失的總額可能超過全部初始保證金以及追加保證金。投資者在進(jìn)入市場前，應(yīng)充分了解貴金屬市場的相關(guān)風(fēng)險和交易產(chǎn)品的各項特點，認(rèn)真閱讀上海黃金交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。代理黃金交易投資者應(yīng)充分評估自身的風(fēng)險承受能力，理性地進(jìn)行貴金屬投資。

第三篇：黃金代理交易協(xié)議書

精選范文:黃金代理交易協(xié)議書(共2篇)甲方：_________

住所：_________ 郵編：_________ 業(yè)務(wù)電話：_________ 傳真：_________ 乙方：_________ 住所：_________ 郵編：_________ 業(yè)務(wù)電話：_________ 傳真：_________甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實信用的原則就甲方為乙方提供黃金交易代理服務(wù)的有關(guān)事項訂立本協(xié)議。

一、委托

1．乙方委托甲方按照乙方的指令為乙方進(jìn)行在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的現(xiàn)貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方的指令，為乙方進(jìn)行在交易所的現(xiàn)貨交易。

2．甲方根據(jù)交易所的交易規(guī)則執(zhí)行乙方指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

3．甲方將乙方的資料在交易所登記備案，并取得乙方在交易所的客戶編碼，乙方通過甲方在交易所的全部交易行為，以該客戶編碼為唯一標(biāo)識。

二、資金與實物

4．乙方的最低開戶資金為_________元。（1－3萬元）

5．乙方賣出實物前，需委托甲方將實物入交易所的指定交割倉庫，取得倉庫的入庫單；乙方買入實物前，必須將與成交金額相當(dāng)?shù)呢浛顒澣爰追街付ㄙ~戶。

三、指定事項

6．乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人

姓名_________身份證號_________

7．乙方授權(quán)下列人員為乙方的清算確認(rèn)人

姓名_________身份證號_________

8．乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥和黃金入出庫執(zhí)行人

姓名_________身份證號_________

9．乙方的以下地址為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的唯一有效地址

郵編_________地址_________ 10．如需變更上述指定事項，須書面通知甲方并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。乙方未及時書面通知，造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。

四、指令下達(dá)

11．乙方通過甲方下達(dá)交易指令到交易所的交易系統(tǒng)，乙方交易指令可以通過書面、電話等方式下達(dá)，書面指令須有指令下達(dá)人簽字，電話下單方式甲方需保留錄音記錄。

12．甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括資金或?qū)嵨锸欠褡銐?，?nèi)容是否齊全明確，有否違反交易所規(guī)則等，以確定指令有效和無效，當(dāng)確定乙方指令無效時，甲方有權(quán)拒絕乙方的指令。

13．乙方在指令發(fā)出后，可以在指令未成交或未全部成交前，向甲方要求撤單。

14．甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，應(yīng)當(dāng)重新執(zhí)行乙方的交易指令，并賠償由此造成的直接損失。

15．乙方需要入庫或提貨必須向甲方提交書面申請，甲方有義務(wù)協(xié)助乙方辦理實物入庫、提貨及出庫等工作，具體操作辦法按交易所倉儲交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

五、通知事項

16．甲方在交易日閉市后，采取以下第_________種形式，向乙方發(fā)出成交確認(rèn)單和清算單：

（1）乙方或其授權(quán)人到甲方營業(yè)場所領(lǐng)取。

（2）按約定的號碼以傳真的方式發(fā)送：傳真號_________

（3）其它形式：_________

17．甲方按雙方約定的方式向乙方發(fā)出清算單后，乙方如未及時領(lǐng)取或未及時收到當(dāng)日成交單和清算單，應(yīng)在下一交易日開市前向甲方索取，否則視為甲方已經(jīng)送達(dá)。

18．乙方對甲方提供的成交單和清算單上記載的事項有異議，應(yīng)在次日開市前向甲方提出，在次日收市前不提出異議，視為乙方對記載事項的確認(rèn)。

19．甲方或者乙方要求變更通知事項，應(yīng)及時通知另一方，經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。否則，由此造成的延誤或損失由責(zé)任方負(fù)責(zé)。

六、賬戶管理

20．甲方在交易所指定銀行開設(shè)交易專用賬戶，代管乙方交存的資金；在交易所指定的交割倉庫代管乙方交存的黃金。甲方為乙方設(shè)置資金分戶明細(xì)帳，并在每日交易清算單中報告可用資金和可交易黃金的余額及劃轉(zhuǎn)情況。

21．在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方的資金賬戶中劃轉(zhuǎn)資金和黃金

（1）依照乙方指令成交的貨款或黃金；（2）為乙方支付的倉租和運保費；

（3）乙方的交易手續(xù)費；

（4）乙方未履約的違約罰款；

（5）甲乙雙方簽訂的雙方同意的劃款事項。22．乙方有權(quán)隨時查詢自己的原始憑證，有權(quán)隨時了解自己的賬戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

23．乙方用于交易的資金和黃金屬乙方所有，甲方不得將乙方的資金和黃金用于自身經(jīng)營活動或為他人的經(jīng)營活動提供擔(dān)保，甲方因破產(chǎn)或其他原因無法從事黃金代理

業(yè)務(wù)時，乙方的資金和貨款不得用于抵償甲方的債務(wù)或挪作他用。

24．甲方有責(zé)任如實向乙方提供自身的資信和業(yè)務(wù)情況，不得以任何形式向乙方作獲利保證。

25．乙方有權(quán)要求甲方提供交易行情及其它信息，并對乙方進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

七、費用 26．乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理黃金交易的手續(xù)費。手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)按附表執(zhí)行。27．乙方支付給交易所的各項費用以及乙方的稅項由乙方承擔(dān)，前述費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。

八、免責(zé)條款

28．由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下，采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

29．由于國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺而導(dǎo)致乙方承擔(dān)的風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

九、協(xié)議生效和修改

30．本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

31．本協(xié)議如有補充協(xié)議，經(jīng)雙方簽字，與本協(xié)議具有同等效力。32．在協(xié)議履行過程中，若發(fā)生本協(xié)議未列明事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及交易所章程、規(guī)則執(zhí)行。

十、賬戶的清算

33．當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，甲方有權(quán)對乙方賬戶進(jìn)行清算，并解除乙方的委托關(guān)系。

（1）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；（2）乙方在甲方的賬戶被提起訴訟保全或扣劃；

（3）乙方出現(xiàn)其他法定或約定解除協(xié)議條件的情況。

34．甲方因故不能從事在交易所的代理業(yè)務(wù)時，經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶資金和實物轉(zhuǎn)移至其他乙方認(rèn)可的可經(jīng)營代理業(yè)務(wù)的會員，由此產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔(dān)。

35．乙方可以通過注銷賬戶的方式，終止與甲方的代理協(xié)議。雙方終止委托關(guān)系，甲方必須及時向交易所辦理乙方在甲方名下的注銷手續(xù)。

十一、糾紛各處理方式

36．甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取下列方式解決

（1）提請仲裁；

（2）向人民法院起訴；本協(xié)議訴訟管轄地為

十二、其他事宜

37．甲方的《開戶登記表》為本協(xié)議不可分割的一部分。

38．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代表（簽字）：_________

授權(quán)代表（簽字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

[黃金代理交易協(xié)議書(共2篇)]篇一：上海黃金交易所黃金代理交易合同 ****公司

黃金代理交易合同

開戶指引

尊敬的客戶：

歡迎您來到******公司，選擇本公司進(jìn)行委托代理黃金白銀交易業(yè)務(wù)。本合同文件是依據(jù)上海黃金交易所制度指引編制，開戶前請您仔細(xì)閱讀理解合同中的有關(guān)文件，再行辦理開戶手續(xù)。

致謝！

1、合同中，有選擇項□時，請用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客戶需提供的資料：

法人客戶：企業(yè)營業(yè)

執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證，增值稅一般納稅人資格證書和法人代表身份證，復(fù)印件加蓋公司公章，公司法人簽署的授權(quán)委托書，被授權(quán)人（指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、黃金交割指定交接人）的身份證復(fù)印件、指印和簽字樣本，公司預(yù)留印鑒模式。填寫上海黃金交易所開戶登記表。

客戶應(yīng)當(dāng)明確黃金交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有依據(jù)的，并且聲明從未在任何時間任何地點從本公司的任何代表或者工作人員處得到過此類承諾。

進(jìn)行黃金交易具有風(fēng)險，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過您放在本公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認(rèn)真考慮自己的經(jīng)濟能力是否適合進(jìn)行黃金交易。衡量是否進(jìn)行黃金交易時，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點：

一、您在黃金市場進(jìn)行交易，假如市場走勢對您不利時，本公司會按照黃金交易合同約定的時間和方式通知您追繳保證金，以使您能繼續(xù)持有頭寸和庫存。如您未于規(guī)定的時間內(nèi)存入所需的保證金，您持有的未平倉合約可能在虧損的情況下被強迫平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切損失。

二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無法遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，您所持有的未平倉合約和庫存將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，例如：市場達(dá)到漲跌停板時；出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，上海黃金交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

五、由于上海黃金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火災(zāi)、水災(zāi)等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承當(dāng)由此導(dǎo)致的損失。

六、在國內(nèi)黃金交易中，無論客戶在現(xiàn)場或電話下單，成交后客戶應(yīng)限時到本公司簽字確認(rèn)或者傳真發(fā)送確認(rèn)函確認(rèn)。

七、現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易同單純的投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風(fēng)險，應(yīng)做好心理準(zhǔn)備。

八、本《黃金交易風(fēng)險說明書》無法提示從事黃金交易的風(fēng)險和有關(guān)黃金市場的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)對自身的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力和心理承受能力做出客觀判斷，對黃金交易品種仔細(xì)研究。

3、客戶類型：公司法人□ 法人授權(quán)□

營業(yè)執(zhí)照號碼： 法定代表人：

公司成立時間： 法定身份證號碼：

經(jīng)營范圍： 開戶銀行：

營業(yè)期限： 賬號：

組織機構(gòu)代碼證：

4、是否有過黃金交易經(jīng)驗：

涉足黃金交易的類型是：產(chǎn)金企業(yè) □ 用金企業(yè)□ 投資類□

簽字人認(rèn)識到此份申請表是客戶必備法律文件之一，并保證以上填寫屬實，同時簽字人同意在上述2、3項發(fā)生變化時通知本公司。

代理黃金交易合同書

甲方：****公司 乙方：

地址：********* 地址：

郵編：***** 郵編：

咨詢電話：010-88888888 電話：

下單電話：010-88888888 傳真：010-99999999 傳真：

開戶行：**[黃金代理交易協(xié)議書(共2篇)]****支行 開戶行：

賬號：88888888888888 授權(quán)書

********公司： 下頁篇二：黃金代理交易協(xié)議書

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黃金代理交易協(xié)議書 甲方：__________________ 住所：__________________ 郵編：__________________ 業(yè)務(wù)電話：______________ 傳真：__________________ 乙方：__________________ 住所：__________________ 郵編：__________________ 業(yè)務(wù)電話：______________ 傳真：__________________ 甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實信用的原則就甲方為乙方提供黃金交易代理服務(wù)的有關(guān)事項訂立本協(xié)議。

一、委托

1．乙方委托甲方按照乙方的指令為乙方進(jìn)行在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的現(xiàn)貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方的指令，為乙方進(jìn)行在交易所的現(xiàn)貨交易。

2．甲方根據(jù)交易所的交易規(guī)則執(zhí)行乙方指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

3．甲方將乙方的資料在交易所登記備案，并取得乙方在交易所的客戶編碼，乙方通過甲方在交易所的全部交易行為，以該客戶編碼為唯一標(biāo)識。

二、資金與實物 4．乙方的最低開戶資金為_________元。（1－3萬元）

5．乙方賣出實物前，需委托甲方將實物入交易所的指定交割倉庫，取得倉庫的入庫單；乙方買入實物前，必須將與成交金額相當(dāng)?shù)呢浛顒澣爰追街付ㄙ~戶。

三、指定事項 6．乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人 [黃金代理交易協(xié)議書(共2篇)] 姓名_________身份證號__________________ 7．乙方授權(quán)下列人員為乙方的清算確認(rèn)人

姓名_________身份證號__________________ 8．乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥和黃金入出庫執(zhí)行人

姓名_________身份證號__________________ 9．乙方的以下地址為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的唯一有效地址

郵編_________地址___________________________

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10．如需變更上述指定事項，須書面通知甲方并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。乙方未及時書面通知，造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。

四、指令下達(dá) 11．乙方通過甲方下達(dá)交易指令到交易所的交易系統(tǒng)，乙方交易指令可以通過書面、電話等方式下達(dá)，書面指令須有指令下達(dá)人簽字，電話下單方式甲方需保留錄音記錄。

12．甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括資金或?qū)嵨锸欠褡銐?，?nèi)容是否齊全明確，有否違反交易所規(guī)則等，以確定指令有效和無效，當(dāng)確定乙方指令無效時，甲方有權(quán)拒絕乙方的指令。13．乙方在指令發(fā)出后，可以在指令未成交或未全部成交前，向甲方要求撤單。

14．甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，應(yīng)當(dāng)重新執(zhí)行乙方的交易指令，并賠償由此造成的直接損失。15．乙方需要入庫或提貨必須向甲方提交書面申請，甲方有義務(wù)協(xié)助乙方辦理實物入庫、提貨及出庫等工作，具體操作辦法按交易所倉儲交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

五、通知事項 16．甲方在交易日閉市后，采取以下

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24．甲方有責(zé)任如實向乙方提供自身的資信和業(yè)務(wù)情況，不得以任何形式向乙方作獲利保證。25．乙方有權(quán)要求甲方提供交易行情及其它信息，并對乙方進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

七、費用 26．乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理黃金交易的手續(xù)費。手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)按附表執(zhí)行。

27．乙方支付給交易所的各項費用以及乙方的稅項由乙方承擔(dān)，前述費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。

八、免責(zé)條款 28．由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下，采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

29．由于國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺而導(dǎo)致乙方承擔(dān)的風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

九、協(xié)議生效和修改 30．本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。31．本協(xié)議如有補充協(xié)議，經(jīng)雙方簽字，與本協(xié)議具有同等效力。

32．在協(xié)議履行過程中，若發(fā)生本協(xié)議未列明事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及交易所章程、規(guī)則執(zhí)行。

十、賬戶的清算 33．當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，甲方有權(quán)對乙方賬戶進(jìn)行清算，并解除乙方的委托關(guān)系。

（1）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（2）乙方在甲方的賬戶被提起訴訟保全或扣劃；

（3）乙方出現(xiàn)其他法定或約定解除協(xié)議條件的情況。

34．甲方因故不能從事在交易所的代理業(yè)務(wù)時，經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶資金和實物轉(zhuǎn)移至其他乙方認(rèn)可的可經(jīng)營代理業(yè)務(wù)的會員，由此產(chǎn)生的合理費用由甲方承擔(dān)。

35．乙方可以通過注銷賬戶的方式，終止與甲方的代理協(xié)議。雙方終止委托關(guān)系，甲方必須及時向交易所辦理乙方在甲方名下的注銷手續(xù)。

十一、糾紛各處理方式

36．甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取下列方式解決

（1）提請仲裁；

（2）向人民法院起訴；本協(xié)議訴訟管轄地為

十二、其他事宜 37．甲方的《開戶登記表》為本協(xié)議不可分割的一部分。

38．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

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甲方（蓋章）：_____________ 授權(quán)代表（簽字）：_________ _________年________月____日 簽訂地點：_________________ 乙方（蓋章）：_____________ 授權(quán)代表（簽字）：_________ _________年________月____日 簽訂地點：_________________

第四篇：上海黃金交易所貴金屬考試題

1、2013年，我國首只黃金ETF上市，它是將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤黃金現(xiàn)貨合約品種，并在證券交易所上市交易的開放式基金，某客戶擁有金交所實物賬戶，可以（）進(jìn)行黃金ETF的申購、贖回。

A、在上海證券交易所使用黃金現(xiàn)貨實盤合約

B、在上海證券交易所使用黃金實物

C、在上海黃金交易所使用黃金現(xiàn)貨實盤合約

D、以上均不正確

2上海黃金交易所白銀現(xiàn)貨保證金交易，凍結(jié)（）的保證金。

A、1

B、1.02

C、0.2

D、0.1

3、以下哪個合約是暫時并不向個人開放交易的掛牌合約：（）

A、Au(t+d)

B、Ag99.99

C、Au99.99

D、Au100g

4、會員盈利的資金，在清算的（）可提取。

A、下一自然日 B、當(dāng)天 C、下一交易日的開始前

D、下一交易日的15：30后

5、以下那個不是交易所清算部的職責(zé)（）

A、控制清算風(fēng)險

B、負(fù)責(zé)管理會員交易資金 C、編制客戶的資金清算

D、辦理資金清算業(yè)務(wù)

6、以下對于黃金的稅收政策，錯誤的是（）

A、對非標(biāo)準(zhǔn)黃金免稅：黃金生產(chǎn)和經(jīng)營單位銷售非標(biāo)準(zhǔn)黃金和黃金礦砂，免征增值稅

B、進(jìn)口環(huán)節(jié)免稅：進(jìn)口黃金和黃金礦砂免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅

C、場內(nèi)交易免費：會員或客戶通過交易所銷售標(biāo)準(zhǔn)黃金，免征增值稅 D、稅票：發(fā)生實物交割的，由賣方開增值稅專用發(fā)票

7、通過交易所交易標(biāo)準(zhǔn)黃金，未發(fā)生實物交割的，由（）向交易所開具普通發(fā)票并取得交易所開具的（），免征增值稅。

A、賣方；結(jié)算發(fā)票B、賣方；抵扣發(fā)票C、買方；結(jié)算發(fā)票D、買方；抵扣發(fā)票

8、Ag99.9和Ag(T+D)銀錠交割實物存取地區(qū)為（）

A、北京

B、上海

C、深圳

D、廣州

9、二次結(jié)算分為入庫清算及出庫清算，入庫清算順序為（）

A、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易 B、現(xiàn)貨延期交收交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易 C、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨延期交收交易 D、現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨即期交易

10、提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書，客戶由（）提出

A、會員代理電話

B、銀行代理郵件

C、會員代理書面

D、銀行代理書面

11、增值稅最終由（）承擔(dān)

A、生產(chǎn)者

B、加工者

C、銷售者

D、消費者

12、以下哪個是交易所指定清算銀行（）

A、深圳發(fā)展銀行

B、浦東發(fā)展銀行

C、杭州銀行

D、上海農(nóng)商銀行

13、對于白銀現(xiàn)貨即期交易品種，交易所以成交日為T+0日，實物交割時間為T+2日交易所日終清算前，實物交割量為成交日的（）

A、總買賣量

B、凈買賣量

C、總買賣量-凈買賣量

D、凈買賣量-總買賣量

14、黃金價格與美元價格指數(shù)走勢的關(guān)系（）

A、正相關(guān)

B、負(fù)相關(guān)

C、大多數(shù)情況下負(fù)相關(guān)

D、大多數(shù)情況下正相關(guān)

15、Pt99.95的交割品種中，沒有（）重量

A、0.1Kg

B、0.5Kg

C、1Kg

D、5Kg

16、下列不屬于目前銀行黃金詢價業(yè)務(wù)的交易規(guī)則（）

A、交易品種AUX.CNY

B、交易品種AUY.CNY

C、撮合交易

D、做市商交易

17、標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9%的銀錠，針對掛牌的（）

A、Ag99.9

B、Ag99.99

C、Ag(T+D)

18、鉑金買入貨權(quán)倉儲費為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

19、目前，上海黃金交易所交易商品沒有（）。

A、黃金

B、白銀

C、鉑 金

D、鈀金

20、Ag99．9和Ag99．99合約成交后不能轉(zhuǎn)讓和取消，已成交當(dāng)日為T+O日，（）日完成實物交割。

A、T+O

B、T+O1

C、T+2

D、T+3

21、清算制度中，“集中”指交易所對（）統(tǒng)一辦理資金清算和劃付

A、機構(gòu)客戶

B、個人客戶

C、會員

D、會員及客戶

22、報價在（）個交易日內(nèi)有效，報價尚未成交前可以在集合競價申報階段或連續(xù)交易時間段進(jìn)行撤單。

A、1

B、2

C、3

D、4

23、關(guān)于報價操作，正確的是（）

A、買開倉：凍結(jié)保證金，多頭持倉增加

B、賣開倉：凍結(jié)保證金，空頭持倉減少

C、賣開倉：凍結(jié)資金，多頭持倉減少

D、買平倉：解凍資金，多頭持倉減少

24、目前我國黃金儲備占外匯儲備比例大約是（）

A、1.10%

B、2%

C、5%

D、4

25、在六部委聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于促進(jìn)黃金市場發(fā)展的若干意見中》，不屬于我國進(jìn)行黃金投資

交易的合法渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、上海黃金交易所

C、上海期貨交易所

D、天津貴金屬交易所

26、下列選項中，對于上海黃金交易所現(xiàn)貨實盤交易說法錯誤的是（）。

A、黃金現(xiàn)貨交易報價時即凍結(jié)金額資金和實物。

B、普通交易模式中，會員賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易。

C、買入黃金，可以立即賣出或提貨。

D、鉑金現(xiàn)貨賣出報價時，交易所會凍結(jié)102%的資金。27、2013年5月，上海黃金交易所推出周五夜間交易時段。周五夜市交與（）合并作為一個完整的交易日。

A、下周一的周一白天的交易

B、周四的白天的交易

C、獨立作為一個交易時間段

D、周四下午的交易

28、Ag99．99銀錠運保費為（）

A、5元/千克

B、6元/千克

C、2元/千克

D、0.09元/千克

29、黃金交易所采取撮合交易，當(dāng)前撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣

方報價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為（）。

A、189元/克

B、190元/克

C、190。5元/克

D、192元/克 30、中立倉申報時間為（）。

A、15：00-15：30

B、15：30-15：31 C、15：31-15：40

D、15：20-15：30

31、上海黃金交易所的資金清算速度為（）。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

32、交易所對金錠入庫稱差規(guī)定范圍（）克（含）內(nèi)

A、±0.05

B、±0.1

C、±0.2

D、±1

33、每個交易日收市后進(jìn)行結(jié)算，如果發(fā)生虧損，必須于次日開盤前補足保證金，否則將被強行平倉，此制度被稱為：（）

A、每日無負(fù)債制度

B、撮合成交制度

C、場內(nèi)交易制度

D、結(jié)算價制度

34、現(xiàn)貨實盤交易，當(dāng)天收盤價為240元/克，結(jié)算價為238元/克，上一交易日的收盤價為235元/克，結(jié)算價為234元，請問當(dāng)天的漲跌幅為（）

A、0.0213

B、0.0128

C、0.0256

D、0.017

35、黃金交易品種，增值稅發(fā)票是由（）開給買方的

A、賣方

B、上海黃金交易所

C、地方稅務(wù)所

D、無增值稅發(fā)票

36、目前，黃金的現(xiàn)貨定價仍然集中在（）黃金市場。

A、美國紐約

B、倫敦

C、蘇黎世

D、東京

37、上海黃金交易所是由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)()審批組建并在國家工商行政管理部門登記注冊，不以盈利為目的，實行自律性管理的法人，按照公開、公平、公正和（）的原則，組織黃金及其他中國人民銀行批準(zhǔn)的貴金屬集中交易。A、銀監(jiān)會

誠實信用

B、中國人民銀行

誠實信用

C、中國人民銀行

平等互利

D、銀監(jiān)會

平等互利

38、下列關(guān)于黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易最小交易說法錯誤的是（）。

A、Au99.99最小交易量單位為50g。

B、Au99.95最小交易量單位為1000g。

C、Au50g最小交易量單位為50g。

D、Pt99.95最小交易量單位為1000g。

39、無論是否交割或出庫，（）無法得到增值稅發(fā)票()A、機構(gòu)客戶

B、個人客戶、非一般增值稅納稅人機構(gòu)客戶

C、金融機構(gòu)

D、個人客戶 40、現(xiàn)貨延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會員當(dāng)日盈利劃入會員（）

A、保證金

B、清算準(zhǔn)備金

C、銀行結(jié)算賬戶

D、代理賬戶

41、下列不屬于我國政府批準(zhǔn)設(shè)立的黃金進(jìn)口口岸有（）

A、北京

B、廣州

C、深圳

D、上海

42、客戶在9:00做了一筆報價，該報價的有效期為（）。

A．早市（9:00—11：:30）

B.9:00—15:30

C.9:00—21:00

D.9:00—02：:30

43、上海黃金交易所一個交易日總計有（）個小時的交易時間。

A、9

B、10

C、11

D、12 44.會員開設(shè)的專用賬戶，是指（）和（）。

A．自營賬戶、代理賬戶

B.自營保證金賬戶、代理保證金賬戶

C.自營賬戶、自營保證金賬戶

D.代理賬戶、代理保證金賬戶

45、關(guān)于鉑金交易的稅收說法錯誤的是（）。A、進(jìn)口鉑金免征進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。

B、通過交易所交易的鉑金，由交易所向買入方代開增值稅專用發(fā)票，銷售方享受增值稅即征即退。

C、鉑金出口，只對加工環(huán)節(jié)的加工費按規(guī)定退稅。

D、鉑金首飾消費稅征收環(huán)節(jié)和進(jìn)口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)征收，稅率調(diào)整為5%。46.白銀的交割手續(xù)費為（）。

A.0元/千克

B.0.5元/千克

C.1元/千克

2元/千克

47.（）和Au（T+N2）交易合約采用定期集中支付延期費的方式，這意味著多空雙方在最后交易日以外的時間可以免交易期交割手續(xù)費，每天的持倉成本大降低。

A.Au（T+N1）

B.mAu（T+D）

C.Au（T+D）

D.Ag（T+D）48.Ag99.99違約金比例為（）。

A.20%

B.6%

C.7%

D.8% 49.延期交易的開盤價是（）形成的。

A.開市后第一筆成功交易

B.集合競價

C.交易所在開盤前直接公布

D.前一交易日的收盤價

50、會員買入成交后立即申請?zhí)嶝?，Au9999品種黃金的提貨量是（）公斤的整數(shù)倍。

A、1千克

B、2千克

C、3千克

D、4千克

51、現(xiàn)貨實盤交易，以下描述正確的是（）

A、現(xiàn)貨報價單位為元/克，元以后保留零位小數(shù)。B、漲跌停板，以前一交易日結(jié)算價為基礎(chǔ)±30%。C、鉑金：只有一家會員賣出，其他只能買入。D、鉑金：買入報價時凍結(jié)100%的資金。

52、以下哪個選項不是上海黃金交易所的交易品種（）

A、現(xiàn)貨實盤交易合約

B、現(xiàn)貨即期交易合約 C、黃金期貨交收合約

D、現(xiàn)貨延期交收合約

53、目前，交易所標(biāo)準(zhǔn)金錠實行（）的取貨原則。A、“擇庫存貨，擇庫取貨”

B、“擇庫存貨、定庫取貨” C、“定庫存貨．擇庫取貨”

D、“定庫存貨，定庫取貨” 54.白銀品種最小交易單位是（）。

A.100g/手

B.1千克/手

C.12.5公斤/手

D.15公斤/手 55.關(guān)于結(jié)算價和收盤價，以下說法正確的是（）。

A.結(jié)算價一般高于收盤價

B.收盤價為當(dāng)天最后5筆成交價的加權(quán)平均價

C.收盤價是現(xiàn)貨延期交易計算漲跌幅的價格基礎(chǔ)

D.結(jié)算價是現(xiàn)貨實盤交易計算漲跌幅的價格基礎(chǔ)

56.國內(nèi)個人客戶可在上海黃金交易所購買的最小金條為（）。

A.50克

B.100克

C.1000克

D.3000克 57.會員收取客戶的交易保證金必須（）交易所對會員收取的交囂保證金比例。

A.低于

B．等于

C．高于

D．不高于

58、白銀的倉儲費為（）

A、0.3元/千克*天

B、0.6元/千克*天

C、1.8元/千克*天

D、0.011元/千克*天

59、交易（），會員可將其保證金賬戶的余額劃轉(zhuǎn)至其在清算銀行的賬戶。

A、當(dāng)日

B、下一個營業(yè)日

C、第三日

D、第三個營業(yè)日 60、.關(guān)于Au（T+D），錯誤的是（）。

A.一種現(xiàn)貨交易

B.必須要交割

C.交易手續(xù)費為萬分之2

D.如做平今倉操作，則可免收取平倉手續(xù)費 61、交易會員及客戶溝通過開戶手續(xù)獲得實物賬戶，交易所實物交割實行（）制度。

A.最大交易量

B.最小剩余量

C.集合競價

D.一戶一碼 62、交易所早市的交易時間為（）。

A.9:30—11.30

B.8:50—11:30

C.9:00—11:30

D.9：00—11:00 63、報價操作中“賣平”的持倉變化情況是（）

A、多頭持倉增加

B、多頭持倉減少

C、空頭持倉增加

D、空頭持倉減少

64、國際會員和國際客戶（）參與交易白銀、鉑金相關(guān)合約。A.可以

B.不可以

65、關(guān)于中交倉，以下說法正確的是（）。

A.中立倉進(jìn)入市場，沒有收益

B.中交倉申報時間為15:30—15:40

C.中立倉不存在違約

D.中立倉的反向持倉，沒有手續(xù)費 66、50克金條運保費由（）承擔(dān)。

A、買方

B、賣方

C、買賣雙方

67、現(xiàn)貨延期交易的開盤價，是什么時候產(chǎn)生的。（）

A、當(dāng)天第一筆成交價

B、集合競價時

C、交易所確定

D、根據(jù)上一交易日的收盤價

68、延期補償費=（）

A、當(dāng)日凈頭寸*結(jié)算價*延期補償費率

B、當(dāng)日總持倉*結(jié)算價*延期補償費率

C、當(dāng)日凈頭寸*收盤價*延期補償費率

D、當(dāng)日總持倉*收盤價*延期補償費率

69、Au（T+N）品種的保證金比例為（）

A、0.2

B、0.09

C、0.07

D、0.1 70、（）是交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實物產(chǎn)生的費用。

A、運保費

B、倉儲費

C、入庫費

D、出庫費

第五篇：上海黃金交易所會員管理辦法

上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）

為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人機構(gòu)或其它營業(yè)機構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進(jìn)行自營和代理業(yè)務(wù)及國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會員可進(jìn)行自營和代理法人業(yè)務(wù)，自營類會員可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會員資格費和年會費；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的會計報告；

（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請交易所會員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；

（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準(zhǔn)。

第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項：

（一）繳納會員資格費：金融類和外資金融類會員，資格費140萬元；綜合類會員，資格費110萬元；自營類會員，資格費80萬元；

（二）交納年會費：金融類會員，年會費5萬元；綜合類會員，年會費4萬元；自營類會員，年會費3萬元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

新增會員由交易所根據(jù)實際情況另行制訂費用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為3萬元/席位。

第十二條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。

第十四條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個工作日向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會員資格變更手續(xù)。

第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項。

會員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）取得交易所會員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，可以取消其會員資格：

（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會費的；

（八）虛開增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉(zhuǎn)讓辦法強制執(zhí)行。

第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國人民銀行備案。

第二十條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報告的其它情況。

第四章 會員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國家稅收政策。

第二十三條 會員有義務(wù)將交易所公告的國家各項法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。

第二十八條 會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細(xì)賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時，代理會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

第二十九條 會員應(yīng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應(yīng)及時通知客戶。

第三十條 會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費。第三十五條

開展代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費5%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。

第三十八條 會員應(yīng)維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。

第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對會員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權(quán)自動失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會員不得擅自使用交易所的標(biāo)識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。