第一篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所是全球最大的場內(nèi)現(xiàn)貨交易所，所有業(yè)務(wù)都圍繞現(xiàn)貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點(diǎn)）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規(guī)則 第三章 入庫管理 第四章 出庫管理 第五章 費(fèi) 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質(zhì)量糾紛處理 第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù) 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）實物交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保實物交割倉儲系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于交易所交易合約的實物交割，交易所、會員、客戶及指定倉庫應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。實物交割是指為履行交易合約，交易所進(jìn)行的相應(yīng)實物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實物交割清算實行一戶一碼制，會員及客戶開戶成功即獲得各自的實物賬戶代碼。實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

第四條 會員及客戶的現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實物實行同一賬戶管理。

實物賬戶分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶，會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶，會員及客戶買入的實物記入其買入貨權(quán)賬戶。

【即礦山企業(yè)產(chǎn)出的精煉好了存進(jìn)去的準(zhǔn)備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權(quán)；一般人進(jìn)去買的話叫做買入貨權(quán)，之所以區(qū)分，主要是因為：交割順序和倉儲費(fèi)用的不同】

實物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶。

第五條 交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物出入庫手續(xù)。其中金錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其他指定倉庫有金條庫存的也可提?。汇K錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實物存取地區(qū)為上海、廣州和濟(jì)源?！咀⒁猓航疱V類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因為數(shù)量相對少，因此任意倉庫可以存入，只能在有限的地點(diǎn)提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實物，及交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的鉑錠為交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合國家銀錠GB/T4135-2002標(biāo)準(zhǔn)的實物，及交易所認(rèn)可的國際相關(guān)市場認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

【不是誰家的金條、任意規(guī)格的都可以入庫，管理非常嚴(yán)格】

第七條 現(xiàn)貨實盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對應(yīng)如下：

理解為【一一對應(yīng),即掛牌的交易品種和倉庫實物一一對應(yīng)】

對于Au50g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于Au99.95交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對于Au99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對于iAu100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于iAu99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于iAu99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對于mAu（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實物交割品種目前暫不執(zhí)行升貼水制度。

對于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對應(yīng)的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對應(yīng)的交割品種為國際板交割品種。

合約對應(yīng)的交割品種調(diào)整以及新增交割品種根據(jù)交易所的公告執(zhí)行。【重點(diǎn)注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規(guī)格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實物交割。第九條 交易所實物交割次序為現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實物交割次序為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易，實物交割時間為成交時間，實物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當(dāng)日為T+0日，實物交割時間為第T+2日交易所日終交割清算時，實物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實物交割時間為申報日交易所日終交割清算時，實物交割量為申報成交量。

【這條規(guī)則可以看出，現(xiàn)貨實盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數(shù)倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數(shù)倍交割。

第十一條 會員及客戶參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實物交割時，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（交易結(jié)束前30分鐘，客戶資金不足，由會員填寫買方違約申報，按交割違約處理），賣方實物賬戶應(yīng)有足額實物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成實物交割違約。

第十二條 若實物交割單方違約，交易所根據(jù)違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據(jù)違約金比例向守約方支付被違約部分的補(bǔ)償金，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實物交割雙方違約，交易所根據(jù)違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風(fēng)險基金，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第十四條 對于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時間順序進(jìn)行履約配對；對于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報時間順序進(jìn)行履約配對。

【延期交易品種，按照申報順序配對，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結(jié)束后，會員及客戶應(yīng)及時查詢核對“庫存結(jié)算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認(rèn)。

第十六條 交易所對賣方會員及客戶進(jìn)行實物交割時，按成交流水先買入貨權(quán)賬戶，后剩余庫存賬戶逐筆扣除實物。多個剩余庫存賬戶有實物時，先扣除庫存數(shù)量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進(jìn)去的。要考慮很多企業(yè)其實都是來買貨的，采購原料的；只有礦山和銀行可能會存金錠進(jìn)來】

第十七條 交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存，同時根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時間優(yōu)先原則向買方會員及客戶進(jìn)行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個、企業(yè)品牌多，數(shù)量相近原則可以減少交收對手方的負(fù)擔(dān)，開票上和實物運(yùn)輸都方便】

第十八條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易成交后即可申請?zhí)嶝?，參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結(jié)束后可以申請?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時不能申請?zhí)嶝洝?/p>

【黃金交易所還是很有優(yōu)勢的，買了隨時可以提貨。畢竟是現(xiàn)貨主導(dǎo)的市場，這一點(diǎn)特征比較明顯】 第十九條 會員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請單時，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其剩余庫存賬戶的實物，交提指會員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶的實物，部分交提是指會員及客戶提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實物。會員填寫銀錠提貨申請單時，必須選擇提取銀錠的條塊號碼。

第二十條 會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不能以會員及客戶單獨(dú)擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標(biāo)準(zhǔn)，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛?shù)倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數(shù)倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標(biāo)重解決。

交易所提取實物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內(nèi)，最多不超過5個工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會員通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協(xié)商解決。

第二十三條 會員及客戶提取的黃金實物，不能再入庫交易。【非常重要的一條，原來的條塊不能再重新入庫，跟發(fā)票政策配套學(xué)習(xí)就明白了，簡單說提貨的要有真實用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會員及客戶實物交割前，必須填寫交割地意向申報，明確提貨地點(diǎn)，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進(jìn)行交割。

第三章 入庫管理

第二十五條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。

第二十六條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、金條、鉑錠業(yè)務(wù)的單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時通知變更狀況。

【倉庫是金庫啊，不是誰都能進(jìn)的】

第二十七條 會員及客戶存入實物時，應(yīng)提前一個工作日通知指定倉庫相關(guān)存貨信息，對于在途實物不能在指定倉庫當(dāng)日工作時間內(nèi)存入，應(yīng)及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實物安全。

【打個電話，方便內(nèi)部準(zhǔn)備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會員及客戶辦理入庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章，國際會員可由負(fù)責(zé)人簽字）、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單。進(jìn)口實物沒有“質(zhì)量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單。

【發(fā)個傳真，把金錠的具體信息傳輸過去】

第二十九條 指定倉庫負(fù)責(zé)對存貨會員及客戶的實物進(jìn)行毛重核對，指定倉庫所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉庫應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍，指定倉庫應(yīng)當(dāng)拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

交易所入庫秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內(nèi)，金錠為±0.1克（含）內(nèi)，鉑錠為±0.2克（含）內(nèi)，銀錠為±1克（含）內(nèi)。

第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續(xù)，會員及客戶交納本批實物入庫費(fèi)，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。會員可實時查詢當(dāng)前庫存狀況。

【入庫之后，實物黃金就變成電子產(chǎn)品啦】

第三十一條國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在主板指定倉庫存入主板交割品種，不可以在主板指定倉庫存入國際板交割品種，不可以在國際板指定倉庫存入實物。

【目前自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)還是有內(nèi)外之別的】

第三十二條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫存入國際板交割品種，經(jīng)批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在給定的額度內(nèi)在國際板指定倉庫存入主板交割品種。國際會員及國際客戶不可以在主板指定倉庫存入實物。

第四章 出庫管理 第三十三條 出庫是指會員到指定倉庫提取相應(yīng)實物。

第三十四條 會員及客戶提取實物應(yīng)由會員填寫提貨申請，申請時須明確提貨人、提貨倉庫等信息，同時輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)）。提貨單有效提貨日期為申請日后5個工作日內(nèi)。

第三十五條 提貨申請單可撤單，若會員申請?zhí)崛嵨锖笪丛诮灰姿?guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將于有效期后一個工作日的交易所日終交割清算時自動撤消本筆提貨申請。

第三十六條 國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在主板指定倉庫提取主板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取國際板交割品種。除具備黃金進(jìn)出口資格的會員及客戶外，國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶不可以在國際板指定倉庫提取實物。具備黃金進(jìn)出口資格的國內(nèi)會員及國內(nèi)客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種。

第三十七條 國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取實物。經(jīng)批準(zhǔn)的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫自提主板交割品種。

第三十八條 會員及客戶從國際板指定倉庫提取實物須向交易所和海關(guān)申報實物流向。會員及客戶從主板指定倉庫提取實物無須申報實物流向。

第三十九條 會員辦理出庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫申請單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章，國際會員可由負(fù)責(zé)人簽字）、上海黃金交易所提貨申請單、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經(jīng)辦人員必須掌握的業(yè)務(wù)】 第四十條 指定倉庫辦理實物出庫手續(xù)，會員輸入USB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫費(fèi)，指定倉庫在出庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫付訖章作為發(fā)貨回單。

第四十一條 會員對出庫實物進(jìn)行毛重核對，核對時所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，提貨會員應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會員應(yīng)拒收，指定倉庫負(fù)責(zé)填寫“問題報告單”，由指定倉庫與會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

出庫秤差范圍與入庫秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫申請單》、《上海黃金交易所出庫申請單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會員可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

第五章 費(fèi) 用

第四十三條 倉儲費(fèi)是指定倉庫保管實物產(chǎn)生的保管費(fèi)用。交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費(fèi)率，清算重量為實物標(biāo)準(zhǔn)重量。

第四十四條 倉儲費(fèi)由交易所代收代付，倉儲費(fèi)結(jié)算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉儲費(fèi)結(jié)算日向每個會員及客戶收取倉儲費(fèi)，并在規(guī)定時間統(tǒng)一向指定倉庫支付。

第四十五條 倉儲費(fèi)的計算方法為： 剩余庫存?zhèn)}儲費(fèi)＝剩余庫存積數(shù)×倉儲費(fèi)率 買入貨權(quán)倉儲費(fèi)＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉儲費(fèi)率 實物出庫日倉儲費(fèi)＝出庫量×倉儲費(fèi)率 第四十六條 積數(shù)的計算方法為： 買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－交提出庫量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）存入：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)＋存入量×倉儲費(fèi)天數(shù) 自提：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－自提出庫量×倉儲費(fèi)天數(shù)

剩余庫存賣出：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計算積數(shù)方法計算，積數(shù)按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計算。

第四十七條 倉儲費(fèi)天數(shù)計算公式如下：

1.當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉儲費(fèi)天數(shù)＝結(jié)算日日期－當(dāng)天日期＋1 2.上月結(jié)算日后第二天到月末，倉儲費(fèi)天數(shù)＝每月計算積數(shù)的天數(shù)－（當(dāng)天日期－結(jié)算日日期）＋1 第四十八條 運(yùn)保費(fèi)是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實物產(chǎn)生的費(fèi)用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)由買賣雙方共同承擔(dān)，50克金條運(yùn)保費(fèi)由賣方承擔(dān)。

第四十九條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算節(jié)點(diǎn)為：會員及客戶實物賬戶中剩余庫存賣出交割；會員及客戶實物賬戶中買入貨權(quán)交提出庫；會員及客戶申請交提，申請日次日撤單；系統(tǒng)自動撤消交提申請單。Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)計算節(jié)點(diǎn)為實物交割時。

第五十條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×標(biāo)準(zhǔn)重量。Ag99.99運(yùn)保費(fèi)計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×實物交割量。第五十一條 對交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的實物交割品種，申請交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動撤單的，對交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。會員及客戶申請自提出庫的實物不收取運(yùn)保費(fèi)。

第五十二條 會員及客戶在指定倉庫存入實物或提取實物時，需向指定倉庫支付入庫費(fèi)和出庫費(fèi)。出入庫費(fèi)由指定倉庫直接收取。

第五十三條 交割費(fèi)是指參與實物交割的會員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費(fèi)。交割費(fèi)計算公式為：交割費(fèi)=交割費(fèi)率×實物交割標(biāo)準(zhǔn)重量。

第五十四條 倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)、入庫費(fèi)、出庫費(fèi)及交割費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參見《上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表》（附表1）。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整根據(jù)交易所的公告執(zhí)行?！具@個表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對實物溢短差重量用資金進(jìn)行的清算，實物溢短差重量為實物實際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額。

金錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的稱量重量。標(biāo)準(zhǔn)重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的基本重量。

【提貨、存貨會遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫清算及出庫清算兩種，入庫清算順序為：現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十七條 對于金錠及鉑錠，入庫溢短差重量根據(jù)會員及客戶賣出實物交割時從剩余庫存中扣除的數(shù)量占該會員及客戶該實物交割品種扣除前庫存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據(jù)出庫時實際溢短差重量計算，包括會員及客戶交提、自提。對于銀錠，溢短差重量根據(jù)買方、賣方實際交割溢短差重量計算。

第五十八條 溢短差重量計算公式為：

金錠、鉑錠入庫溢短差重量=（從剩余庫存中扣除的賣出實物交割數(shù)量÷該實物交割品種扣除前庫存總量）×當(dāng)前未清算入庫溢短量

金錠、鉑錠出庫溢短差重量=出庫標(biāo)準(zhǔn)重量-出庫實際重量 銀錠溢短差重量=交割標(biāo)準(zhǔn)重量-交割實際重量

未清算入庫溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫時結(jié)清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實盤入庫溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

金錠、鉑錠出庫溢短差重量金額=溢短差重量×出庫日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

現(xiàn)貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權(quán)平均價；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結(jié)算價。

第六十條 若遇當(dāng)日交易無成交，各品種及合約加權(quán)平均價及結(jié)算價以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價及結(jié)算價計算。

第六十一條 本細(xì)則中所稱金錠實際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實物出入庫手續(xù)由會員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時，應(yīng)清空實物庫存，并結(jié)清與代理會員的所有實物費(fèi)用。

第八章 質(zhì)量糾紛處理

第六十四條 會員及客戶提取實物后，如果對實物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內(nèi)向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書?？蛻粲蓵T代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質(zhì)量不出事維護(hù)聲譽(yù)】

第六十五條 會員及客戶對其存入指定倉庫的實物質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。實物提取過程中因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所選擇指定的國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國際貴金屬市場認(rèn)可的國際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗。

金錠及金條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）。

鉑錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）。

銀錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（上海）。第六十六條 經(jīng)過交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費(fèi)用；

（二）承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

第六十七條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金條企業(yè)及其金條品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)及其銀錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》執(zhí)行。

第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)

第六十八條 交易所提供質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)服務(wù)，為會員及客戶辦理質(zhì)物及租借實物庫存的過戶轉(zhuǎn)移。

第六十九條 會員及客戶可參與質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中質(zhì)權(quán)方為交易所金融類會員、外資金融類會員和銀行類國際會員，質(zhì)物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十條 會員及客戶可參與租借業(yè)務(wù)，租借實物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十一條 國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。國際會員、國際客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

經(jīng)交易所批準(zhǔn)，國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國際會員、國際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國內(nèi)會員、國內(nèi)客戶與國際會員、國際客戶之間可以辦理租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

第七十二條 會員及客戶參與質(zhì)押及租借業(yè)務(wù)根據(jù)《上海黃金交易所協(xié)助辦理質(zhì)押管理辦法》、《上海黃金交易所實物租借管理辦法》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會員到指定倉庫辦理實物出入庫手續(xù)的身份驗證。USB-KEY的使用及保管由會員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第七十四條 會員可根據(jù)自身需要，申請辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時會員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細(xì)則以中文書寫，任何其他語種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。

第七十七條 本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第七十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。

第二篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實施細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實施細(xì)則

第一條 為細(xì)化上海黃金交易所（以下簡稱交易所）資金清算管理工作，維護(hù)清算各方合法權(quán)益，確保清算工作準(zhǔn)確、安全、高效的運(yùn)行，現(xiàn)根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法》制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則規(guī)定的條款適用于交易所、會員、清算銀行有關(guān)黃金交易的一切資金清算活動。

第三條 交易所實行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。

“集中”是指交易所與會員在清算日統(tǒng)一通過清算銀行辦理資金劃付； “凈額”是指會員就其在交易所買賣的成交凈額與交易所進(jìn)行清算； “直接”是指交易所直接和會員實行凈額清算。

第四條 會員自營和代理交易分別清算。

第五條 會員須在交易所指定的清算銀行分別開立自營和代理專用賬戶。

第六條 交易所對現(xiàn)貨交易實行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會員（自營或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會員（自營或代理）的保證金賬戶,下一個營業(yè)日,再劃入賣方會員（自營或代理）在清算行開立的專用賬戶。

第七條 會員自營保證金賬戶每日余額不低于一萬元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入一萬元保證金；保證金用于支付手續(xù)費(fèi)、倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等費(fèi)用。

第八條 會員凈賣出黃金,應(yīng)收資金為交易款扣除交易手續(xù)費(fèi)和有關(guān)費(fèi)用的差額數(shù);會員凈買入黃金,應(yīng)付資金為交易款加交易費(fèi)用。

第九條 會員在清算銀行開立的自營和代理專用賬戶只能用于黃金交易及與其相關(guān)的事物。

第十條 交易所對會員分別開立的自營保證金賬戶和代理客戶保證金賬戶按日、序時進(jìn)行記錄。

第十一條 交易所按中國人民銀行公布的同期活期利率，為會員和代理客戶的保證金計算利息。

第十二條 會員開立專用賬戶（自營或代理）時，按規(guī)定提交交易所認(rèn)為必須提供的其他資料。

第十三條 會員須指定專職人員負(fù)責(zé)交易資金清算事宜。

第十四條 會員每日須及時取得交易所提供的清算資料并做好核對工作，妥善保存相關(guān)資料三年以上。

第十五條 資金清算以每日交易所出具的“上海黃金交易所會員結(jié)算清單”、“上海黃金交易所會員二次結(jié)算單”、“上海黃金交易所會員費(fèi)用清單”為準(zhǔn)。如有異議須在第二個工作日開市前三十分鐘內(nèi)以書面形式向交易所清算部提出，遇特殊情況可在第二個工作日開市后一小時內(nèi)以書面形式提出，逾期未提的視為會員方認(rèn)可。

第十六條 交易所對會員實物交割的黃金實行二次清算（具體辦法見《上海黃金交易所資金二次清算管理辦法》）。

第十七條 本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)修訂和解釋。解釋：

專用賬戶：即在交易所規(guī)定的清算銀行開立的專項用于黃金交易的賬戶；專用賬戶包括自營專用賬戶和代理專用賬戶。

會員保證金賬戶：交易所對會員和代理客戶交付的保證金實行保證金賬戶專項管理，在交易所的清算系統(tǒng)中開立的賬戶，會員保證金賬戶包括自營保證金賬戶和代理客戶保證賬戶。

自營保證金賬戶：即交易所對會員利用自有資金進(jìn)行黃金交易交付的保證金，實行保證金賬戶專項管理而在交易所的清算系統(tǒng)中開立的賬戶，其與會員在清算銀行中開立的自營專用賬戶一一對應(yīng)。

代理客戶保證金賬戶：即交易所對會員（綜合類）代理客戶進(jìn)行黃金交易，代理客戶交付的保證金實行保證金賬戶專項管理而在交易所的

清算系統(tǒng)中開立的賬戶，其與會員在清算銀行中開立的代理專用賬戶一一對應(yīng)。

代理專用賬戶：即根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，會員（綜合類）代理客戶進(jìn)行黃金交易而在清算銀行開立的專項賬戶；其與在交易所開立的代理客戶保證金賬戶一一對應(yīng)。

自營專用賬戶：即根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，會員利用自有資金進(jìn)行黃金交易而在清算銀行開立的專項賬戶；其與在交易所開立的自營保證金賬戶一一對應(yīng)。

第三篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

上 海 黃 金 交 易 所 現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則 第二章 清算原則 第三章 清算機(jī)構(gòu) 第四章 清算銀行 第五章 日常清算 第六章 第七章 違規(guī)處罰 附 則

上 海 黃 金 交 易 所 現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)現(xiàn)貨交易的資金清算行為,保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾利益,防范和化解市場的風(fēng)險,根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本辦法。

第二條 資金清算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定對會員貨款、交易首付款、交易盈虧、手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等及其它有關(guān)款項進(jìn)行計算、收付的行為。

第三條 交易所對全額交易采取買方在交易前將全額資金存入交易所指定賬戶，賣方將需售出的實物全部存放在交易所指定倉庫的方式進(jìn)行交易；對Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度進(jìn)行清算，會員首付款暫定為成交總額的10%。實行每日無負(fù)債清算制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。

第四條 本辦法適用于交易所內(nèi)的一切資金清算活動,交易所、會員、客戶和指定清算銀行必須遵守本辦法。

第二章 清算原則

第五條 交易所實行“集中、凈額、直接”的資金清算原則?！凹小笔侵附灰姿c會員在結(jié)算日統(tǒng)一通過清算銀行辦理資金劃付；

“凈額”是指會員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進(jìn)行清算；

“直接”是指交易所直接和會員實行凈額清算。第六條 現(xiàn)貨交易實行T+0的清算速度辦理資金清算。第七條 參與全額交易的會員（自營或代理），在交易日將資金從買入會員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會員的（自營或代理）資金賬戶,下一個交易日再劃入賣出會員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。

參與Au(T+5)和延期交收交易的會員(自營或代理)，在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會員(自營或代理),交易所將資金劃入該會員的清算準(zhǔn)備金賬戶。

第八條 會員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進(jìn)行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。

第九條 會員自營和代理交易分別清算。

第十條 交易所負(fù)責(zé)對會員進(jìn)行資金清算,金融和綜合類會員負(fù)責(zé)對其代理的客戶進(jìn)行資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

第三章 清算機(jī)構(gòu)

第十一條 清算部作為具體的資金清算承辦部門，負(fù)責(zé)交易所交易資金的統(tǒng)一清算、交易資金管理及防范清算風(fēng)險。

第十二條 清算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé):

（一）控制清算風(fēng)險；

（二）編制會員的資金清算表；

（三）負(fù)責(zé)管理會員交易資金；

（四）解決會員交易資金延誤糾紛；

（五）辦理資金清算業(yè)務(wù)等。

第十三條 所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約必須通過清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一清算。

第十四條 交易所有權(quán)檢查會員涉及交易的清算資料、財務(wù)報表及相關(guān)的憑證和賬冊。

第十五條 會員必須有專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)資金清算工作，金融和綜合類會員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)會員與交易所、會員與被代理客戶之間的資金清算工作；自營會員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)會員與交易所之間的清算工作。會員須將專職部門（或?qū)Ｈ耍┑拿麊紊蠄蠼灰姿鶄浒?。專職部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)妥善保管清算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊,以備查詢和核實。

第十六條 清算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所和會員的商業(yè)秘密。

第四章 清算銀行

第十七條 清算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理交易資金清算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

第十八條 清算銀行須符合以下條件:

（一）是全國性的商業(yè)銀行；

（二）資金雄厚；

（三）信譽(yù)良好；

（四）在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

（五）擁有先進(jìn)、快速的同城和異地資金劃撥網(wǎng)絡(luò)；

（六）具有資金管理制度:

（七）擁有懂得資金清算知識、期貨知識、風(fēng)險防范意識強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員:

（八）交易所認(rèn)為必須具備的其他條件。

符合以上條件,并經(jīng)交易所同意成為清算銀行后,清算銀行應(yīng)與交易所簽訂清算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。

第十九條 清算銀行的權(quán)利:

（一）交易所和會員分別在清算銀行開設(shè)專用清算賬戶和專用資金賬戶；

（二）吸收會員的交易存款；

（三）了解被清算會員在交易所的資信情況。第二十條 清算銀行的義務(wù)：

（一）向交易所提供會員專用資金賬戶的資金情況；

（二）根據(jù)交易所提供的電子數(shù)據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金和及時將會員的資金轉(zhuǎn)入交易所的專用賬戶；

（三）協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；

（四）向交易所及時通報會員在資金清算方面的不良行為；

（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時必須協(xié)助交易所化解風(fēng)險；

（六）保守交易所和會員的商業(yè)秘密。

第五章 日常清算

第二十一條 交易所在各清算銀行開設(shè)一個專用的清算賬戶,用于和會員進(jìn)行資金及相關(guān)款項的結(jié)算。

第二十二條 會員須在清算銀行開設(shè)專用自營和代理資金賬戶,用于存放清算準(zhǔn)備金及相關(guān)款項，且二個賬戶資金不得混用。

第二十三條 交易所與會員之間資金的往來清算通過交易所專用清算賬戶和會員專用自營和代理資金賬戶辦理。

第二十四條 交易所對會員存入交易所專用清算賬戶的資金實行分賬戶管理,為每一會員設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時登記核算每一會員資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易首付款、手續(xù)費(fèi)等。

第二十五條 金融類、綜合類會員對客戶存入會員專用代理資金賬戶的資金實行分賬管理,為每一客戶設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時登記核算每一客戶資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易首付款、手續(xù)費(fèi)等。

第二十六條 會員需更換專用資金賬戶，需向清算部提出書面申請，并填妥相關(guān)資料，經(jīng)批準(zhǔn)后方可更改。

第二十七條 全額交易會員自營保證金賬戶每日余額不低于1萬元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入1萬元人民幣保證金，余額用于支付手續(xù)費(fèi)、倉儲費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)等費(fèi)用。自然人客戶暫不收取最低保證金。

第二十八條 Au(T+5)和延期交收交易資金分為交易首付款和清算準(zhǔn)備金。

第二十九條 交易首付款是指會員在交易所專用清算賬戶中確保合約履行的資金,是己被合約占用的資金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率向雙方收取交易首付款。

交易所對Au(T+5)交易按當(dāng)日的凈持倉收取交易首付款；對延期交收交易按全部持倉收取與持倉總量相對應(yīng)的交易首付款。

第三十條 交易首付款在交易合約中規(guī)定,不同階段的交易首付款按交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 金融類、綜合類會員向客戶收取的首付款比例暫定為15%。

第三十二條 清算準(zhǔn)備金是指會員為了交易在交易所專用清算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金,是未被合約占用的資金，不得用于交易。清算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。

第三十三條 Au(T+5)交易清算準(zhǔn)備金每日余額不低于10萬元人民幣；延期交收交易清算準(zhǔn)備金最低余額：金融類會員200萬元人民

幣（包括代理清算準(zhǔn)備金150萬元），綜合類會員100萬元人民幣（包括代理清算準(zhǔn)備金50萬元），自營類會員50萬元人民幣。每日交易開始前，會員清算準(zhǔn)備金不得低于此額度，若清算準(zhǔn)備金余額大于或等于零，而低于清算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉，清算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所將按有關(guān)規(guī)定對其強(qiáng)行平倉。

第三十四條 金融類、綜合類會員代理客戶交易,向客戶收取的清算準(zhǔn)備金屬于客戶所有,必須存放在會員的代理專用賬戶，以備及時交付首付款和其他相關(guān)費(fèi)用；嚴(yán)禁會員挪用客戶的資金。

第三十五條 交易所根據(jù)中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率對會員資金賬戶余額計算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇節(jié)假日順延）將利息劃入會員清算賬戶，對于會員資金清算賬戶因?qū)嵨锏仍虬l(fā)生的資金余額不足，按銀行同期貸款利率計算利息。

第三十六條 交易所根據(jù)會員當(dāng)日成交合約數(shù)量按合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計收交易手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用。

第三十七條 交易所實行每日無負(fù)債清算制度。每日無負(fù)債清算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價清算所有合約的盈虧、交易首付款及手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的資金實行凈額劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的清算準(zhǔn)備金。

第三十八條 當(dāng)日結(jié)算價是指某一合約當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價。當(dāng)日無加權(quán)平均價，以上一交易日的加權(quán)平均價作為當(dāng)日的結(jié)算價。

第三十九條 合約均以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。具體計算公式如下：

當(dāng)日盈虧=[（賣出成交價-當(dāng)日結(jié)算價）×賣出量]+[（當(dāng)日結(jié)算價-買入成交價）×買入量]+（上一日交易結(jié)算價-當(dāng)日結(jié)算價）×上一日凈持倉

第四十條 Au(T+5)交易，交易所對市值增值部分不予計算，對于市值減值部分凍結(jié)相應(yīng)的資金。

延期交收交易當(dāng)日盈虧在每日清算時進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，會員當(dāng)日贏利劃入會員清算準(zhǔn)備金賬戶，當(dāng)日虧損從會員清算準(zhǔn)備金賬戶中扣除。

手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用從會員清算準(zhǔn)備金中扣除。第四十一條 清算準(zhǔn)備金余額的具體計算公式如下：

當(dāng)日清算準(zhǔn)備金余額=上一交易日清算準(zhǔn)備金余額+當(dāng)日盈虧+轉(zhuǎn)入資金-轉(zhuǎn)出資金-手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第四十二條 清算結(jié)束后，參與Au(T+5)和延期交收交易會員的清算準(zhǔn)備金低于規(guī)定最低余額的，該清算結(jié)果即為交易所向會員發(fā)出的追加清算準(zhǔn)備金通知。追加的清算準(zhǔn)備金必須在下一個交易日開市前30分鐘補(bǔ)足，若清算準(zhǔn)備金余額大于或等于零，而低于清算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉，清算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所將按有關(guān)規(guī)定對其強(qiáng)行平倉。

第四十三條 當(dāng)日交易結(jié)束后,交易所對每一會員的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易首付款等款項進(jìn)行清算。清算完成后,會員可通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的清算數(shù)據(jù)。

第四十四條 交易所對會員在交割時產(chǎn)生的費(fèi)用實行二次資金清算。賣出方在清算時結(jié)清所有費(fèi)用，對買入方交易所按以下順序扣除：

（一）直接從會員保證金賬戶中扣除；

（二）保證金賬戶余額不足，如會員發(fā)生賣出交易，從應(yīng)收交易款中扣除；

（三）交易所發(fā)送催款通知，會員在收到通知后一個工作日內(nèi)付款。

第四十五條 遇特殊情況造成交易所不能按時提供清算數(shù)據(jù),交易所將另行通知提供清算數(shù)據(jù)的時間。

第四十六條 會員每天應(yīng)及時取得交易所提供的清算數(shù)據(jù),做好核對工作,并將之妥善保存,保存時間不少于五年,但對有關(guān)交易有爭議的,應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。

第四十七條 會員如對清算數(shù)據(jù)有異議,應(yīng)在第二天開市前30分鐘以書面形式通知交易所清算部。遇特殊情況,會員可在第二天開市后2小時內(nèi)以書面形式通知交易所清算部。如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對清算數(shù)據(jù)提出異議,則視作會員己認(rèn)可清算數(shù)據(jù)的正確性。

第四十八條 交易清算完成后,在結(jié)算日會員可將資金劃轉(zhuǎn)至有關(guān)清算銀行的專用賬戶。

第六章 違規(guī)處罰

第四十九條 對于違規(guī)會員的處罰按《上海黃金交易所違規(guī)違約處

理辦法》執(zhí)行。

第七章 附 則

第五十條 本辦法解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第五十一條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第四篇：現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 USB-KEY第十一章 上 海 黃 金 交 易 所 現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

總 則 交割規(guī)則 入庫管理 出庫管理 費(fèi) 用 二次清算 代 理 質(zhì)量糾紛處理 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù) 管理 附 則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）實物交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保實物交割倉儲系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于交易所交易合約的實物交割，交易所、會員、客戶及指定倉庫應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。實物交割是指交易雙方為履行交易合約進(jìn)行的實物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實物交割清算實行一戶一碼制，會員及客戶開戶成功即獲得各自的實物賬戶代碼。實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

第四條 會員及客戶的現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實物實行同一賬戶管理。

實物賬戶分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶，會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶，會員及客戶買入的實物記入其買入貨權(quán)賬戶。

實物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫存賬戶及買入貨權(quán)賬戶。

第五條 交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實物出入 庫手續(xù)。其中金錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其它指定倉庫有金條庫存的也可提??；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實物存取地區(qū)為上海和廣州。

第六條 交易所交割的金錠、金條為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實物，及倫敦金銀市場協(xié)會（LBMA）認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的鉑錠為倫敦鉑鈀市場協(xié)會（LPPM）、東京工業(yè)品交易所（TOCOM）、紐約商品交易所（NYMEX）認(rèn)可的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

交易所交割的銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合國家銀錠GB/T4135-2002標(biāo)準(zhǔn)的實物，及倫敦金銀市場協(xié)會（LBMA）認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實物。

第七條 現(xiàn)貨實盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對應(yīng)如下：

對于Au50g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的 金錠；對于Au99.95交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對于Au99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠。

對于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。交割實物須為3千克和1千克整數(shù)倍，會員及客戶實物賬戶中剩余庫存或買入貨權(quán)實物必須分別以1千克的整數(shù)倍進(jìn)行交割。替代實物交割品種目前暫不執(zhí)行升水制度。

對于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

第八條 個人客戶不能參與白銀實物交割。

第九條 交易所實物交割次序為現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實物交割次序為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）。

第十條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易，實物交割時間為成交時間，實物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當(dāng)日為T+0日，實物交割時間為第 T+2日交易所日終交割清算時，實物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實物交割時間為申報日交易所日終交割清算時，實物交割量為申報成交量。

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數(shù)倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數(shù)倍交割。

第十一條 會員及客戶參與白銀現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實物交割時，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（交易結(jié)束前30分鐘，客戶資金不足，由會員填寫買方違約申報，按交割違約處理），賣方實物賬戶應(yīng)有足額實物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成實物交割違約。

第十二條 若實物交割單方違約，交易所根據(jù)違約金比例扣除違約方違約部分的違約金支付給未違約方，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

第十三條 若實物交割雙方違約，交易所根據(jù)違約金比例分別扣除違約方違約部分的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險基金，同時實物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

第十四條 對于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時間順序進(jìn)行履約配對；對于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報時間順序進(jìn)行履約配對。

第十五條 交易所每日日終交割清算結(jié)束后，通過會員服務(wù)系統(tǒng)提供“庫存結(jié)算單”，會員及客戶應(yīng)及時查詢核對。如有異 議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認(rèn)。

第十六條 交易所對賣方會員及客戶進(jìn)行實物交割時，按成交流水先買入貨權(quán)賬戶，后剩余庫存賬戶逐筆扣除實物。多個剩余庫存賬戶有實物時，先扣除庫存數(shù)量最小的，余量再依次扣除。

第十七條 交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存，同時根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時間優(yōu)先原則向買方會員及客戶進(jìn)行分配。

第十八條 會員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實盤交易成交后即可申請?zhí)嶝?，參與白銀現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結(jié)束后可以申請?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時不能申請?zhí)嶝洝?/p>

第十九條 會員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請單時，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其剩余庫存賬戶的實物，交提指會員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶的實物，部分交提是指會員及客戶提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實物。會員填寫銀錠提貨申請單時，必須選擇提取銀錠的條塊號碼。

第二十條 會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不能以會員及客戶單獨(dú)擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。第二十一條 1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為13千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛?shù)倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數(shù)倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標(biāo)重解決。

交易所提取實物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內(nèi)，最多不超過5個工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會員及客戶通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協(xié)商解決。

第二十三條 會員及客戶提取的黃金實物，不能再入庫交易。

第二十四條 對于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會員及客戶實物交割前，必須填寫交割地意向申報，明確提貨地點(diǎn)，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進(jìn)行交割。

第三章 入庫管理

第二十五條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。第二十六條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、金條、鉑錠業(yè)務(wù)的會員單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所會員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人身份，并及時通知變更狀況。

第二十七條 會員及客戶存入實物時，應(yīng)提前一個工作日通知指定倉庫相關(guān)存貨信息，尤其是對于由于不可預(yù)料原因?qū)е略谕緦嵨锊荒茉谥付▊}庫當(dāng)日工作時間內(nèi)存入，應(yīng)及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實物安全。

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會員及客戶辦理入庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：上海黃金交易所入庫申請單（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章）、USB-KEY、已備案指定存貨人員第二代有效身份證件、送交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單。進(jìn)口實物沒有“質(zhì)量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單。

第二十九條 指定倉庫負(fù)責(zé)對存貨會員及客戶的實物進(jìn)行毛重核對，指定倉庫所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉庫應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍，指定倉庫拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

交易所入庫秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內(nèi)，金錠為±0.1克（含）內(nèi)，鉑錠為±0.2克（含）內(nèi)，銀錠為±1克（含）內(nèi)。

第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續(xù)，會員及客戶交納本批實物入庫費(fèi)，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。會員可實時查詢當(dāng)前庫存狀況。

第四章 出庫管理

第三十一條 出庫是指會員到指定倉庫提取相應(yīng)實物。第三十二條 會員提取實物首先通過會員服務(wù)系統(tǒng)填寫提貨申請，申請時應(yīng)明確提貨人、提貨倉庫等信息，同時應(yīng)輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)），并安全準(zhǔn)確保留。提貨單有效提貨日期為申請日后5個工作日內(nèi)。

第三十三條 提貨申請單可撤單，若會員申請?zhí)崛嵨锖笪丛诮灰姿?guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將于有效期后一個工作日，交易所日終交割清算時自動撤消本筆提貨申請。

第三十四條 會員辦理出庫手續(xù)時，須提交下列證件及憑證：上海黃金交易所出庫申請單（原件，一式三聯(lián)，加蓋會員單位業(yè)務(wù)用章）、上海黃金交易所提貨申請單、USB-KEY、提貨人第二代有效身份證件。

第三十五條 指定倉庫辦理實物出庫手續(xù)，會員輸入USB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫費(fèi)，指定倉庫在出庫申請單第二聯(lián)加蓋指定倉庫付訖章作為發(fā)貨回單。

第三十六條 會員對出庫實物進(jìn)行毛重核對，核對時所稱實物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實物的毛重秤差在交易所規(guī)定 范圍內(nèi)，提貨會員應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會員應(yīng)拒收，指定倉庫負(fù)責(zé)填寫“問題報告單”，由指定倉庫與會員共同簽字確認(rèn)后報交易所。

出庫秤差范圍與入庫秤差范圍相同。

第三十七條 上海黃金交易所入庫申請單、上海黃金交易所出庫申請單由交易所統(tǒng)一制定格式，會員可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

第五章 費(fèi) 用

第三十八條 倉儲費(fèi)是指定倉庫保管實物產(chǎn)生的保管費(fèi)用。交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費(fèi)率，清算重量為實物標(biāo)準(zhǔn)重量。

第三十九條 倉儲費(fèi)由交易所代收代付，倉儲費(fèi)結(jié)算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉儲費(fèi)結(jié)算日向每個會員及客戶收取倉儲費(fèi)，并在規(guī)定時間統(tǒng)一向指定倉庫支付。

第四十條 金錠、金條、鉑錠的倉儲費(fèi)率為：剩余庫存1.8元/千克〃天；買入貨權(quán)庫存0.6元/千克〃天；實物出庫日1.8元/千克。銀錠的倉儲費(fèi)率為：0.011元/千克〃天。

第四十一條 倉儲費(fèi)的計算方法為： 剩余庫存?zhèn)}儲費(fèi)＝剩余庫存積數(shù)×倉儲費(fèi)率 買入貨權(quán)倉儲費(fèi)＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉儲費(fèi)率 實物出庫日倉儲費(fèi)＝出庫量×倉儲費(fèi)率 第四十二條 積數(shù)的計算方法為： 買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）

買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）

交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－交提出庫量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）

存入：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)＋存入量×倉儲費(fèi)天數(shù)

自提：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－自提出庫量×倉儲費(fèi)天數(shù)

剩余庫存賣出：剩余庫存積數(shù)＝原剩余庫存積數(shù)－賣出量×（倉儲費(fèi)天數(shù)－1）

質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計算積數(shù)方法計算，積數(shù)按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計算。

第四十三條 倉儲費(fèi)天數(shù)計算公式如下：

1.當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉儲費(fèi)天數(shù)＝結(jié)算日日期－當(dāng)天日期＋1 2.上月結(jié)算日后第二天到月末，倉儲費(fèi)天數(shù)＝每月計算積數(shù)的天數(shù)－（當(dāng)天日期－結(jié)算日日期）＋1 第四十四條 運(yùn)保費(fèi)是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫實物產(chǎn)生的費(fèi)用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)由買賣雙方共同承擔(dān)，50克金條運(yùn)保費(fèi)由賣方承擔(dān)。

第四十五條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算節(jié)點(diǎn)為：會員及客戶實物賬戶中剩余庫存賣出交割；會員及客戶實物賬戶中買入貨權(quán)交提出庫；會員及客戶申請交提，申請日次日撤單；系統(tǒng)自動撤消交提申請單。Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)計算節(jié)點(diǎn)為實物交割時。

第四十六條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×標(biāo)準(zhǔn)重量。金錠、100克金條運(yùn)保費(fèi)率為0.06元/克，50克金條運(yùn)保費(fèi)率為0.12元/克。Ag99.99運(yùn)保費(fèi)計算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×實物交割量，Ag99.99運(yùn)保費(fèi)率為5元/千克。

第四十七條 對交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的實物交割品種，申請交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動撤單的，對交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。會員及客戶申請自提出庫的實物不收取運(yùn)保費(fèi)。

第四十八條 會員在指定倉庫存入實物或提取實物時，需向指定倉庫支付入庫費(fèi)和出庫費(fèi)。金錠、金條、鉑錠入庫費(fèi)率及出庫費(fèi)率均為2元/千克，不足1千克的按1千克計收。銀錠的入庫費(fèi)率及出庫費(fèi)率為0.09元/千克。出入庫費(fèi)由指定倉庫直接收取。

第四十九條 交割費(fèi)是指參與實物交割的會員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費(fèi)。交易所向參與白銀交割的會員及客戶收取交割費(fèi)，交割費(fèi)計算公式為：交割費(fèi)=交割費(fèi)率×實物交割標(biāo) 準(zhǔn)重量，白銀交割費(fèi)率為1元/千克。

第六章 二次清算

第五十條 二次清算是指交易所對實物溢短差重量用資金進(jìn)行的清算，實物溢短差重量為實物實際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額。

金錠、銀錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的純重，金條、鉑錠的實際重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的稱量重量。標(biāo)準(zhǔn)重量是指每類實物標(biāo)準(zhǔn)條塊的基本重量。

第五十一條 二次清算分為入庫清算及出庫清算兩種，入庫清算順序為：現(xiàn)貨實盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十二條 對于金錠及鉑錠，入庫溢短差重量根據(jù)會員及客戶賣出實物交割時從剩余庫存中扣除的數(shù)量占該會員及客戶該實物交割品種扣除前庫存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據(jù)出庫時實際溢短差重量計算，包括會員及客戶交提、自提。對于銀錠，溢短差重量根據(jù)買方、賣方實際交割溢短差重量計算。

第五十三條 溢短差重量計算公式為：

金錠、鉑錠入庫溢短差重量=（從剩余庫存中扣除的賣出實物交割數(shù)量÷該實物交割品種扣除前庫存總量）×當(dāng)前未清算入庫溢短量

金錠、鉑錠出庫溢短差重量=出庫標(biāo)準(zhǔn)重量-出庫實際重量 銀錠溢短差重量=交割標(biāo)準(zhǔn)重量-交割實際重量 未清算入庫溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫時結(jié)清。第五十四條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會員參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實盤入庫溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

金錠、鉑錠出庫溢短差重量金額=溢短差重量×出庫日該現(xiàn)貨實盤交易合約加權(quán)平均價；

銀錠現(xiàn)貨實盤溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權(quán)平均價；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結(jié)算價。

第五十五條 若遇當(dāng)日交易無成交，各品種及合約加權(quán)平均價及結(jié)算價以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價及結(jié)算價計算。

第五十六條 本細(xì)則中所稱金錠、銀錠實際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、鉑錠重量均指毛重。

毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第五十七條 客戶的實物出入庫手續(xù)由會員代理完成。第五十八條 客戶銷戶時，應(yīng)清空實物庫存，并結(jié)清與代理會員的所有實物費(fèi)用。

第八章 質(zhì)量糾紛處理 第五十九條 會員及客戶提取實物后，如果對實物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內(nèi)向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書?？蛻粲蓵T代理書面提出。

第六十條 會員及客戶對其存入指定倉庫的實物質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。實物提取過程中買賣雙方因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所負(fù)有協(xié)調(diào)責(zé)任。如不能達(dá)成一致意見，交易所選擇指定的國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國際貴金屬市場認(rèn)可的國際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗。

金錠及金條國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）。

鉑錠國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）。

銀錠國內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（沈陽）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（南京）、國家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（上海）。

第六十一條 經(jīng)過交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費(fèi)用；

（二）承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

第六十二條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金條企業(yè)及其金條品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)及其銀錠品級資格注冊認(rèn)定準(zhǔn)則》執(zhí)行。

第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)

第六十三條 交易所提供質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)服務(wù)，為會員及客戶辦理質(zhì)物及租借實物庫存的過戶轉(zhuǎn)移。

第六十四條 會員及客戶可參與質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中質(zhì)權(quán)方為交易所金融類會員，出質(zhì)方為交易所非金融類會員及客戶，質(zhì)物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第六十五條 會員及客戶可參與租借業(yè)務(wù)，租借實物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第六十六條 會員及客戶參與質(zhì)押及租借業(yè)務(wù)根據(jù)《上海黃金交易所協(xié)助辦理質(zhì)押管理辦法》、《上海黃金交易所實物租借管理辦法》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第六十七條 USB-KEY用于會員到指定倉庫辦理實物出入庫手續(xù)的身份驗證。USB-KEY的使用及保管由會員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六十八條 會員可根據(jù)自身需要，申請辦理USB-KEY。第六十九條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時會員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十條 本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第七十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。

第五篇：上海期貨交易所交割細(xì)則

《上海期貨交易所交割細(xì)則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第二章

交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實物交割方式履約?？蛻舻膶嵨锝桓顟?yīng)當(dāng)由會員辦理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前

第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強(qiáng)行平倉。

第五條 實物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單）。賣方在第一交割日內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉單交交易所。

廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的有關(guān)規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉單。

2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務(wù)；

（二）賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所；

（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)（見附件二，鉛指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)（螺紋鋼、線材指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質(zhì)量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對該批交割商品的實際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

第三章

入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫申報（交割預(yù)報）。入庫申報的內(nèi)容包括品種、等級（牌號）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會員辦理交割預(yù)報（入庫申報）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準(zhǔn)入庫或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關(guān)規(guī)定對到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)將入庫驗收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉單申請在獲得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

商品到庫驗收時，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結(jié)果。

第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標(biāo)準(zhǔn)倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運(yùn)時貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆毂O(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應(yīng)當(dāng)及時填制《標(biāo)準(zhǔn)倉單出庫確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第十七條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞剑υ鷳?yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第二十五條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進(jìn)口鋁的形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十八條 溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第三十四條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號及捆重。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級見《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第四十二條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商標(biāo)的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝應(yīng)用相應(yīng)強(qiáng)度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應(yīng)當(dāng)堅固，同時標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品標(biāo)識，注明生產(chǎn)廠名稱、產(chǎn)品名稱、牌號、批號、凈重和生產(chǎn)日期。

（二）到庫商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國產(chǎn)鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉單所列鉛錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內(nèi)庫房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質(zhì)量規(guī)定

交割螺紋鋼應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉庫方可制作倉單。

在指定交割倉庫交割的螺紋鋼其長度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書等應(yīng)當(dāng)符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉單的螺紋鋼，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號、同一注冊商標(biāo)、同一公稱直徑、同一長度的商品組成，并且組成每一倉單的螺紋鋼的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產(chǎn)日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉單的標(biāo)的實物應(yīng)當(dāng)作為一個堆放垛位進(jìn)行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第五十三條 計量和溢短

交割螺紋鋼以實際稱重方式計量。每張螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級見《上海期貨交易所線材期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十八條 交割線材質(zhì)量規(guī)定

交割線材應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的的注冊商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉庫方可制作倉單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應(yīng)盤卷交貨，包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書應(yīng)當(dāng)符合國標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

每一倉單的線材，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號、同一注冊商標(biāo)、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉單的線材的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產(chǎn)日期。

用于交割的線材每一倉單的標(biāo)的實物應(yīng)當(dāng)作為一個堆放垛位進(jìn)行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實際稱重方式計量。每張線材標(biāo)準(zhǔn)倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級見《上海期貨交易所天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第六十六條 交割商品的產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）的外包裝應(yīng)當(dāng)用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應(yīng)標(biāo)志注明：標(biāo)準(zhǔn)橡膠級別代號、凈重、生產(chǎn)廠名或廠代號、生產(chǎn)日期和生產(chǎn)許可證編號等內(nèi)容。

（二）進(jìn)口３號煙膠片為膠片復(fù)蓋的膠包，每個交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實計量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在實物交割時應(yīng)當(dāng)提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機(jī)構(gòu)（附件二）出具的質(zhì)檢證（或檢測/鑒定報告）原件。

（二）進(jìn)口３號煙膠片在實物交割時應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報關(guān)單、商檢證書正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書的復(fù)印件。

（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫完畢后在指定交割倉庫內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗。

國家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第六十九條 有效期：

（一）國產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在庫交割的有效期限為生產(chǎn)年份的第二年的最后一個交割月份，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。當(dāng)年生產(chǎn)的國產(chǎn)天然橡膠如要用于實物交割，最遲應(yīng)當(dāng)在第二年的六月份以前（不含六月）入庫完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進(jìn)口3號煙膠片在庫交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個月，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。用于實物交割的3號煙膠片應(yīng)當(dāng)在商檢證簽發(fā)之日起六個月內(nèi)進(jìn)庫，否則不得用于交割。

（三）在庫天然橡膠的商檢證、質(zhì)檢證（或檢測/鑒定報告）自簽發(fā)之日起90天內(nèi)有效。期滿后，其相應(yīng)的商品應(yīng)當(dāng)重新檢驗合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫天然橡膠應(yīng)當(dāng)干燥、清潔。指定交割倉庫在驗收時應(yīng)當(dāng)對整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴(yán)重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉單所列標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是同一批次、同一產(chǎn)地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產(chǎn)生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第十一章

期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

第七十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

第七十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當(dāng)日）止。但欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月前第一月的最后三個交易日不得辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，在上述期限內(nèi)的交易日的14:00前，到交易所申請辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請單（見附件四）。

用非標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。

第七十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉，不適用在申請日的新開倉。

第七十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價為買賣雙方會員（客戶）達(dá)成的協(xié)議價。

第七十八條 申請期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請日的15:00之前，按申請日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價平倉。

第七十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價計算。

第八十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的票據(jù)交換（包括貨款、倉單）在申請日后一交易日14:00前在本交易所內(nèi)完成。

第八十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割貨款一律采用內(nèi)轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)。

第八十二條 賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當(dāng)月倒數(shù)第三個交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經(jīng)復(fù)核無誤后，交易所退付賣方相應(yīng)的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時清退相應(yīng)的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個工作日內(nèi)向買方開具增值稅專用發(fā)票。

未按時提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細(xì)則中有關(guān)交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在票據(jù)交換日后的25天內(nèi)提出質(zhì)量異議申請，并應(yīng)當(dāng)同時提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。

涉及非標(biāo)準(zhǔn)倉單交割實物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會員協(xié)調(diào)處理，交易所對此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第八十四條 對非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十五條 交易所將及時公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

第十二章

交割費(fèi)用

第八十六條 進(jìn)行實物交割的雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費(fèi)由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫和在庫儲存期間發(fā)生的費(fèi)用項目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉庫正常收費(fèi)項目和費(fèi)用計收方法如下：

（一）進(jìn)庫費(fèi)、出庫費(fèi)、裝卸費(fèi)、打包（裝袋）費(fèi)、分揀（整理）費(fèi)、過戶費(fèi)、代辦費(fèi)、加急費(fèi)及需特殊處理的勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用、紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉單打印費(fèi)以及經(jīng)交易所核定的其他費(fèi)用，由指定交割倉庫根據(jù)實際發(fā)生的項目及勞務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)出具合法結(jié)算憑證，交貨主核對后，由貨主向指定交割倉庫一次付清。

（二）倉儲費(fèi)按日收取。最后交割日以前（含當(dāng)日）的倉儲費(fèi)用由賣方承擔(dān)，最后交割日以后的倉儲費(fèi)用由買方承擔(dān)。收費(fèi)后，由指定交割倉庫在標(biāo)準(zhǔn)倉單上注明倉儲費(fèi)付止日期。貨主應(yīng)當(dāng)在每月月底前到指定交割倉庫辦理付費(fèi)手續(xù)，可以預(yù)付。

天然橡膠指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉庫的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；

（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

第九十條 在計算買方交割違約合約數(shù)量時，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價值20%的違約金和賠償金。

計算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:

賣方交割違約合約數(shù)量（手）= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量（手）

買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結(jié)算價÷ 交易單位

第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對應(yīng)的守約方。

守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金，同時按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并在七個交易日內(nèi)組織征購。征購成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單競賣公告，并在七個交易日內(nèi)組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單后終止交割。買方承擔(dān)因競賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。

第九十三條 征購價格不高于交割結(jié)算價的125%，競賣價格不低于交割結(jié)算價的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第九十五條 會員發(fā)生部分交割違約時，違約會員所接標(biāo)準(zhǔn)倉單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第九十七條 發(fā)生違約行為的會員當(dāng)事人及指定交割倉庫有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會員拒不提供證據(jù)的，不影響對違約事實的認(rèn)定。

第九十八條 貨主與指定交割倉庫就交收的商品檢驗結(jié)果發(fā)生爭議時，一般通過雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)復(fù)驗，復(fù)驗結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。

第一百條 有關(guān)即期合約交易、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的組織和實施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第一百零二條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細(xì)則自2011年3月24日起實施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)

附件三：上海期貨交易所指定交割倉庫

附件四：上海期貨交易所期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請單