第一篇：HSE管理體系認證第一次監(jiān)督審核工作安排準備會

HSE管理體系認證第一次監(jiān)督審核工作安排會議紀要

1、時間：2015年11月12日。

2、地點：公司辦公樓四樓會議室。

3、參加人員：公司助理級以上人員、各單位主要負責人、聯(lián)絡員；

主持人：管理者代表李青云。

4、會議主題：

理清HSE管理體系推行、改進工作思路，做好外審前準備。

5、會議內(nèi)容：

李總發(fā)言，簡單總結了HSE近期工作，江科長對近段時間HSE運行情況進行簡要發(fā)言，主要總結了HSE現(xiàn)狀、特點、原因

第二篇：HSE管理體系認證審核

HSE管理體系認證審核——概述（1）

受審核方如果具備認證審核條件，即可進入認證審核。認證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。

1．目的

認證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求，能否有效實現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結論。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；

（3）目標和方案是否按預定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；

（4）職責是否有效傳達并被相關人員理解和實施；

（5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；

（6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應急和預防；

（7）如何對HSE表現(xiàn)、運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結果如果不符合如何處理，糾正、預防措施是否實施并記錄。

（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；

（9）結合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

2．審核程序

認證審核按照下列規(guī)定程序進行：

（1）召開首次會議；

（2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；

（3）評審和總結審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結果；

（4）召開末次會議，宣布審核結果；

（5）編寫審核報告。

HSE管理體系認證審核——首次會議（2）

首次會議是現(xiàn)場審核開始，認證審核在愛審核方現(xiàn)場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。在審核活動中如發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應及時召開臨時溝通會、通報審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。

會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會議有不同的目的，應由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標，就需要認真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達到會議目標）。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。

1．首次會議的目的

首次會議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。首次會議的目的包括：

（1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；

（2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡渠道；

（5）確認審核組所需的資源與條件已齊備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）促進受審核方的積極參與；

（8）向審核線介紹有關的現(xiàn)場安全和應急程序；

（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應嚴肅活潑。

2．首次會議的程序

首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化）：

（1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務。簽到表是審核報告的正式資料。

（2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認證機構委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認證機構的情況，以表明其權威性。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。

（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。如確有需要，可修改計劃，但應雙方協(xié)商，總的審核日程不應大變，要讓每受審部門了解審核計劃。

（4）審核方法及程序介紹：審核組長應說明審核的基本方法是抽樣，審核結果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性，審核組長應介紹審核的程序。

（5）審核結論的報告方式：審核組長應說明審核結論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結論，最后須由認證機構決定并發(fā)布正式結論。

（6）確定聯(lián)絡、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡、向導和見證，并與受審核方落實辦公地點、時間、交通、安全防護條件及食宿安排等。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。

（7）強調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。

（8）保密承諾：審核組長應申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。

（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護衣著的安排，應在會上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應予以說明。

（10）澄清疑問：對有疑問的問題應在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點及參加人員。

（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。

最后，審核組長確認有關問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結束首次會議。

3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認證審核首次會議，會議的時間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應預先做好準備，該講的內(nèi)容要講到。

（2）受審核方的最高管理者和各門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應參加首次會議，有特殊情況應指定代表參加，審核組不應強求受審核方某一領導非參加不可。

（3）審核計劃如有必要可作適當調(diào)整和修改。

（4）受審核方領導講話應盡量簡短。

（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務實、講究實效。

HSE管理體系認證審核——審核實施（3）

首次會議結束之后，就進入到現(xiàn)場審核階段。

1．審核內(nèi)容

HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內(nèi)容包括：

（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；

（2）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；

（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；

（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；

（5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。

按照認證審核的內(nèi)容，如何進行體系要素的審核是一項技術性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應專業(yè)知識。

2．審核方式

審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構也是常見的。

下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。

1）按部門審核

這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應以其主要HSE職能（即主要業(yè)務內(nèi)容或其中之一）為主線針對與部門有關的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。

2）按要素審核

這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。

不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。

此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。

3．審核方法

HSE管理體系認證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在應用這兩種方法時應掌握如下技巧：

1）要善于提問和交談

審核員在按檢查表組織提問時，應組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。

2）要注意傾聽

審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當?shù)姆磻Ｊ紫缺仨殞卮鸨憩F(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。

3）要仔細觀察和查閱

審核員要仔細觀察現(xiàn)場安全設備的運行狀況，查閱有關的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。

4）記錄要證據(jù)確切

審核員必須“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。

5）要善于追蹤驗證。

審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復。

另外，審核員應該具備HSE知識、相關法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應有的審核結果。

6）要注意安全

HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應高度重視。審核員在這方面應注意以下幾點：

（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應閱讀，并遵照執(zhí)行；

（2）現(xiàn)場審核應有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；

（3）如合適，在許可下方可操作安全設備；

（4）不要獨自行動；

（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；

（6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；

（7）如遇事故，馬上報告。

以上是審核員應遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應不斷積累這方面的經(jīng)驗。

4．提問技巧

為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實際需要，靈活運用。

1）開放式提問

需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：

（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。

（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”

（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺?！澳阏J為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”

（4）調(diào)查性問題：審核員應少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。

（5）重復性問題：重復性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導書?！睂徍藛T問：“你不認為需要一本文件化的作業(yè)指導書？”受審核方就不得不回答問題。

（6）假設性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應急事件如何處理時，可提出假設性問題，例如“假如出現(xiàn)火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”

（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。

除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。

2）封閉式提問

用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。

3）澄清式提問

它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或審核員希望支持正確答案時使用的提問方法。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實施情況報告??”。這種提問應慎重。

5．審核活動的控制

1）按審核計劃實施審核

審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責任。

通常情況下，現(xiàn)場審核工作應按計劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。例如突然停電、停水，這時應及時調(diào)整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。

保證審核按計劃實施的關鍵是要掌握每個部門的審核時間。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉入下一問題。

審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應花費的總時間，掌握每個問題應占的時間長短。所制定的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密、需要調(diào)整時，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。

2）合理選擇樣本

雖然，HSE管理體系審核要覆蓋7個一級要素（26個二級要素）和組織所有有關的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。

樣本選擇應注意以下要點：

（1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機構控制下運行的現(xiàn)場可以進行抽樣審核。這些現(xiàn)場應在共同的管理體系下運行，實施了內(nèi)部審核，并進行了統(tǒng)一的管理評審。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應考慮下列因素：

a）現(xiàn)場內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結果和報告；

b）管理評審的結果；

c）管理體系的成熟性；

d）對組織的了解程度；

e）現(xiàn)場規(guī)模的差別；

f）現(xiàn)場的復雜性；

g）管理體系的復雜性；

h）敏感HSE問題的潛在相互作用；

i）不同法律法規(guī)要求；

j）分班工作情況；

k）工作作業(yè)的差別；

l）從事活動的差別；

m）職能的重復性；

n）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；

o）危害因素的重要性及相關影響的程度；

p）相關方的意見。

在認證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合應適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施HSE管理體系的有效性。

（2）要做到隨機抽樣。核查這類現(xiàn)場的管理效果。選取哪個項目組成作業(yè)隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應臨時抽取，這樣更有代表性。

（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查26個要素的實施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：

①保證一定數(shù)量（通常應抽取2~8個樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時間而定。

②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。

③注意分層，做到分層抽樣。

3）注重關鍵崗位和體系運行的主要問題

現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應注意關鍵崗位，它們往往是體系運行的關鍵所在。

此外，對于現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或實施運行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。

4）注意收集體系運行有效性的證據(jù)

HSE管理體系運行的有效性應是現(xiàn)場審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關數(shù)據(jù)進行的比較，來證明體系運行的有效性。

5）要始終營造良好的審核氣氛

始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現(xiàn)場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結論。

另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。現(xiàn)場審核中應避免與受審核方產(chǎn)生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。

HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（4）

審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據(jù)更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。

下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質的判定和不符合報告等問題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標準。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準則。

2．不符合項的確定

1）必須以客觀事實為基礎

判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據(jù)包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。

（2）現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據(jù)應是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。

2）必須以審核準則為依據(jù)

判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。

5）與審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實

審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據(jù)，審核員在現(xiàn)場審核的時間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實有可能只是問題的一個側面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。

如果受審核方提出補充證據(jù)，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準，應勇于修正錯誤。

在其他情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。

按照上述原則，對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276—1997標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準；

（2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定；

（3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；

（4）法律性不符合——體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

3．不符合性質的判定 根據(jù)審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴重不符合

出現(xiàn)下情況之一，原則上可構成嚴重不符合項：

（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統(tǒng)性失效。

（2）體系運行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。

（3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。

（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴重。

（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。

（6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。

（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。

（8）復評時，無持續(xù)改善HSE績效證據(jù)。

2）一般（輕微）不符合

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構成一般不符合項：

（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。

（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

嚴重不符合和一般不符合性質的判定，對審核結論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關鍵作用。因此審核組在判定不符合性質時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認真對待、反復核實。

3）觀察項 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結論中。

如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。

對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構規(guī)定時間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認證機構跟蹤確定符合后，才推薦注冊。

對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結論中。

4．不符合報告的編寫

編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報告的內(nèi)容

（1）受審核方名稱及負責人；

（2）不符合事實描述；

（3）審核準則；

（4）不符合判據(jù)及條款號；

（5）不符合性質的判定；

（6）審核員姓名及開具日期；

（7）受審核方代表確認及簽名；

（8）采取的糾正預防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗證。2）對不符合事實的描述的要點

（1）準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物（注明職務或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫出必要的細節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。

（4）觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。

（5）盡可能使用規(guī)范術語（如標準或體系文件術語）。

HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）

HSE管理體系審核的任務不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結論。

對一個組織的HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。

1．體系有效性的評價

體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進行評價。體系有效性評價內(nèi)容如下：

（1）體系能保證實現(xiàn)組織的承諾、方針和目標；

（2）對體系評價的重要危害因素能實施有效控制；

（3）通過體系的監(jiān)測和測量、不符合糾正與預防、內(nèi)審和管理評審等要素的實施形成了一套自我完善的機制；

（4）員工通過體系的建立與實施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業(yè)指導書。

2．體系實施效果的評價

企業(yè)建立和實施HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進其整體HSE績效。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準則評價HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據(jù)，來評價體系實施的效果。審核員在審核中應著重就事故預防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務的改進帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。

由于企業(yè)的性質和情況不同，上述HSE績效不一定會在一個組織中同時產(chǎn)生。但通過HSE管理體系的運行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認真總結審核證據(jù)對上述HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。

HSE管理體系認證審核——末次會議（6）

末次會議是審核組向受審核方報告審核結果和審核結論的會議。使審核方了解HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。

1．末次會議的目的

（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；

（2）宣布審核結果和審核結論；

（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；

（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；

（5）宣布結束現(xiàn)場審核。

2．末次會議的容

末次會議的內(nèi)容如下：

（1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領導及觀察員）。

（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內(nèi)容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結性質，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。

（3）總結。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。（5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）遵守保密承諾。審核組長應再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。

（7）宣布審核結論。即推薦認證通過、推遲推薦認證通過和不推薦認證通過三種結論中的一種。

（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。

（9）證后監(jiān)督要求。審核組長應說明證后監(jiān)督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。

（10）致謝。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。

（11）受審核方領導表態(tài)。在末次會議上受審核方領導可就審核結論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當說明今后的打算。

（12）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

上述末次會議的基本內(nèi)容，各認證機構在具體做法上可能會有的差異，有些內(nèi)容也可適當簡化。

HSE管理體系認證審核——審核報告（7）

審核報告是審核工作的主要成果，是HSE體系認證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結果的可追溯性及審核中對依據(jù)標準條款所展開的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場后編寫，也有的審核機構在審核現(xiàn)場形成報告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫審核報告前，應認真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準確地對認證審核結果作出描述，對HSE管理體系的有效性作出評價。

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。

1．匯總審核文件

在編制審核報告前，審核組應收集、整理所有有關件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎，另一方面這些文件記錄也應與審核報告一起歸檔。應匯總的文件記錄包括：

（1）認證申請書；

（2）審核計劃及審核報告；

（3）文件審核報告；

（4）審核檢查表；

（5）不符合報告；

（6）不符合報告分布表；

（7）糾正措施及驗證報告；

（8）首、末次會議簽到表；

（9）受審核方的資格及背景材料。

2．編制審核報告

（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點。

（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運行時間，文件結構及整體情況。

（3）審核概況：審核情況應包括。

①文件審核概述；

②審核概述；

③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；

④審核日期、分工、日程安排及審核過程；

⑤認證機構及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務）；

⑥審核發(fā)現(xiàn)；

⑦不符合項的統(tǒng)計分析。

（4）審核總結與評價：

①文件化體系與體系標準的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標準的情況；

②文件化體系的實施有效程度；

③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；

④發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況；

⑤體系存的主要問題。

⑥審核結論。

⑦推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，對所有不符合項可采取糾正措施，驗證有效。

⑧推遲推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。

⑨不推薦認證注冊。發(fā)現(xiàn)多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

審核報告由審核組簽名，并提交認證機構作為認證決定評審的材料。評審后的審核報告正式發(fā)布，認證機構按計劃分發(fā)。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。

第三篇：HSE管理體系認證審核的策劃與準備

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——引言（1）________________________________________

審核的策劃與準備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認證機構在接受了受審核方的認證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認真做好審核前的策劃和準備工作。事實證明，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。

審核的策劃和準備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準備審核工作文件等活動。

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——確定審核范圍（2）________________________________________

審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務的范圍。確定審核范圍實質上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進及遵守相關法律、法規(guī)、標準和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認證的重要內(nèi)容，在認證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。

1．確定審核范圍的目的

確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：

（1）為審核準備和實施審核提供依據(jù)。

審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術專家。因此，在進行合同評審時，認證機構應確保有能力對其審核范圍進行認證。審核范圍應在初訪時進行初步確認，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。

（2）是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。

認證機構批準受審核方通過認證時，在認證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認證機構的有關規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。

（3）是向相關方證明體系符合性的證據(jù)。

許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關的政府機構、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關注企業(yè)的HSE管理體系。當企業(yè)向這些相關方出具HSE管理體系認證證書時，相關方可根據(jù)審核范圍分析所關心的HSE問題或風險是否在體系認證的范圍內(nèi)。

2．確定審核范圍需考慮的因素

在確定審核范圍時，通常考慮下列因素：

（1）受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍；

（2）HSE因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性；

（3）申請認證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務的類別和性質；

（4）與活動、產(chǎn)品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置；

（5）有關活動、產(chǎn)品或服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用文件；

（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。

（7）管理者對企業(yè)的投入產(chǎn)出的責任。

3．審核范圍的確定

審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：

（1）企業(yè)的管理權限；

（2）企業(yè)的活動范圍；

（3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。

在確定審核范圍時，往往由于企業(yè)實際情況的復雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進行清晰的界定，這時應對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。

1）企業(yè)的管理權限

即按照企業(yè)管理者的責任和權限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認證，其管理者應具有以下責任和權限：

（1）管理者能夠對企業(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關的所有HSE因素及相關的影響承擔責任，對不能承擔責任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。

（2）管理者有權決定如何通過建立HSE目標、指標和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權配置HSE管理體系建立實施中所需資源。

（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔責任。

2）企業(yè)的活動范圍

指按照企業(yè)的活動來界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關的生產(chǎn)和管理活動。如機械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關的活動有設計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關的活動，如水、電、氣等動力設備的運行與管理，行政后勤管理等。

通過從企業(yè)的活動來界定審核范圍，應從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動領域考慮。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)。

對于有些活動是企業(yè)內(nèi)各相關職能部門來完成，或有些活動需要企業(yè)外部相關方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務或活動界面，由于需關注企業(yè)是如何對它們進行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應考慮將其納入審核范圍。

3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域

這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導則66對現(xiàn)場的定義是：在一個特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關的儲存區(qū)域和活動所需的設備或基礎設施。活動的場所無論是否固定，無論在何處都應符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。

企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應當包括具備以下條件的場所：

（1）該場所應在企業(yè)的管理權限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動；

（2）審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發(fā)生。

確定審核范圍應包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時可依具體情況進行抽樣。對較為復雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應掌握以下原則：

（1）當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核。審核組應收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。

（2）對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：

①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運行，實施統(tǒng)一管理和審核，進行統(tǒng)一管理評審；

②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核；

③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進行了審核；

④若一個企業(yè)的HSE管理體系認證證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適應用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。

（3）對于臨時現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認證的樣本進行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據(jù)。

（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應對所有現(xiàn)場和相關的危害和影響分別進行審核。

（5）當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務），認證應考慮企業(yè)總部的活動及其服務的傳遞性。在特殊情況下，審核認證可僅在企業(yè)提供服務的范圍內(nèi)進行，這時應對企業(yè)總部中與該服務相關的部門進行審核。

審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴大認證范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上寫成證書的注冊范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應將其排除在確認的審核范圍之外。HSE管理體系認證審核的策劃與準備——組建審核組（3）________________________________________

組建審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，認證機構在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關鍵的是審核組長的指定。

1．審核組的組成

認證機構應根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質、特點和HSE影響委派合適的人選擔任審核組長，由審核組長負責組建審核組。審核組可包括實習審核員和技術專家。審核組成員在審核組長的指導下開展工作。

在確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮以下方面：

（1）審核所依據(jù)的準則；

（2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質、復雜程度及有關法律法規(guī)的要求；

（3）審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員。

（4）審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應聘請技術專家參加審核組。

（5）由于審核分兩個階段進行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。但參加預審核的審核員應至少有一人參加認證的審核。通常預審核組的工作量（人?日）小于認證審核組的工作量（人?日）。

（6）審核組中實習審核員人數(shù)一般不應超過審核員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。

（7）審核線成員不應與受審核方企業(yè)存在利害關系，且未向受審核方提供過有關HSE管理體系的咨詢服務。

（8）審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對受審核方進行有效的審核。審核組應具備有效開展審核所需的知識、能力和個人素質的綜合要求。

根據(jù)審核過程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。

審核組成員名單應事先提交委托方或受審核方并得到其確認。委托方或受審核方有權利就審核組成員提出合理的更換要求。

2．審核組長

審核組長主持審核工作的全過程，對審核工作質量起著關鍵作用，審核組長由認證機構任命。

1）審核組長的條件

（1）審核組長應為注冊的HSE管理體系審核員。

（2）具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識。

（3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力。

（4）具有對管理體系的整體有效性做出判斷的能力。

2）審核組長的職責

（1）負責組建審核組；

（2）與委托方商定審核準則和范圍；

（3）獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；

（4）負責初訪（必要性）；

（5）負責HSE管理體系文件的審查；

（6）協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編制審核檢查表；

（7）負責制定審核計劃，分配審核任務；

（8）主持預審和認證的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；

（9）負責對受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評價；

（10）代表審核方與受審核方領導的溝通；

（11）組織編寫和提交審核報告；

（12）組織跟蹤審核。

3．審核組成員

1）審核組成員的條件

應為注冊審核員或實習審核員，或技術專家、技術專家參加審核工作時，不單獨執(zhí)行審核任務。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。

2）對審核員要求

（1）能全面、正確理解HSE管理體系標準；

（2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；

（3）了解相關的法律法規(guī)和其他要求；

（4）具有一定的HSE科學和技術知識，能夠識別危害因素及其相關的影響；

（5）具備審核工作所必須的個人素質和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）。

3）審核素質和能力

審核員應思路開闊，善于思辯，堅忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質與能力：

（1）很強的邏輯思維能力。即能從審核現(xiàn)場的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對偏差的嚴重程度能作出公正客觀的評價。

（2）謹慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應有一種良好的品質，能夠有分寸的應付和處理現(xiàn)場出現(xiàn)的各種情況，排除審核過程中的干擾因素；

（3）有很好的均衡能力：即善于把握問題實質，盡量避免審核的主觀性和片面性；

（4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場正當?shù)孬@取和公正的評定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結論，不屈從于無事實根據(jù)要求改變審核結論的壓力；

（5）具有敬業(yè)精神：在審核過程中專心、嚴謹、守時；

（6）善于交往：合格審核員應具備較強的適應環(huán)境的能力（即應變能力），與受審核方各個層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；

（7）較強的語言和文字表達能力。

4）審核組成員的職責

（1）服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；

（2）參加現(xiàn)場審核時召開的會議（如審核組會議、首末次會議）；

（3）在審核組長的領導下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；

（4）獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務，收集和分析有關的審核證據(jù)，編制不符合報告，進行審核組內(nèi)部交流，報告審核結果；

（5）保管好與審核有關的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；

（6）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——制定審核計劃（4）________________________________________

審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準備和提出異議）審核計劃是指導現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于HSE管理體系的認證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應按預審和認證審核分別編制，認證審核計劃應在預案審核的基礎上制定。

1．審核計劃的內(nèi)容

審核計劃一般包括下述內(nèi)容：

1）審核的目的和范圍

兩個階段的審核目的和范圍是不同的。

審核目的是通HSE體系認證實現(xiàn)取證和注冊。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產(chǎn)品或服務和涉及的部門和場所。

2）審核準則

即審核依據(jù)，主要是指體系標準、體紗文件和法律法規(guī)。

3）審核日期和地點

審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。

4）審核組成員

審核組長和審核組成員名單，包括技術專家、驗證審核員和觀察員。

5）審核日程

包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應予重點審核的要素，審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議。

6）保密要求

審核組應嚴守受審核方有關產(chǎn)品、組織、管理和技術等信息保密的承諾內(nèi)容。

在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。

7）其它。

包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。

2．兩個階段審核計劃內(nèi)容的說明

表1對預審和認證審核計劃的差異作了說明。

表1 預審核和認證審核計劃的差異

見表

[例1] ××油田建設工程公司HSE管理體系預審核計劃

項目編號：CPAC預200×—××

預審核計劃

1．受審核方

名稱：×× 油田建設工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市×× 路××× 號 郵編：××××××

2．審核目的

確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準的要求，評價貴單位HSE管理體系是否具備認證審核的條件，為認證審核做準備。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關的主要部門、崗位和設施。

（1）產(chǎn)品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。

（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準；

（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關法律、法規(guī)、行業(yè)標準。

5．審核組

姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別

郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

6．審核日期

2001年6月15日至6月17日（6月14日進駐），日程安排見審核日程表。

7．保密承諾

見審核組首次會議時遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》。

8．審核計劃安排及受審核方確認意見：

審核組長： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見表

注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當調(diào)整。

（2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務的風險

[例2] ×× 油田建設工程公司HSE管理體系認證審核計劃

項目編號：CPAC認200 × —×××

認證審核計劃

1．受審核方

名稱：×× 油田建設工程公司

地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路××× 號 郵編：××××××

2．審核目的

確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標準要求，決定是否推薦認證注冊。

3．審核范圍

貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關的部門、崗位和設施。

（1）產(chǎn)品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工 一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。

（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設備安裝業(yè)

4．審核依據(jù)

（1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標準；

（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；

（3）有關法律、法規(guī)、行業(yè)標準。

5．審核組

姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別

郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安

李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探

張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安

劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安

曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井

趙×× 女 組員 CPAC 實習審核員 F 建安

6．審核日期

2001年8月5日至8月8日（8月3日進駐），日程安排見審核日程表。

7．保密承諾

見審核組首次會議時遞交的《現(xiàn)場審核保密保證書》

8．審核計劃安排及受審核方確認意見：

審核組長： CPAC： 受審核方：

年 月 日 年 月 日 年 月 日

審核日程表

見表

注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當調(diào)整。

（2）現(xiàn)場審核期間，針對覆蓋的產(chǎn)品、活動或服務應處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認可的評價證據(jù)，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產(chǎn)品、活動或服務的風險。

3．審核工作量計算

HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計算審核工作量時，應特別考慮以下因素：

（1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。

（2）組織的類型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人?日）往往不同。

（3）現(xiàn)場數(shù)量：多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。

除以上因素外，審核工作（人?日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場分散程度、審核人員素質等因素的影響。總之，要準確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。

4．注意事項

（1）審核計劃應經(jīng)受審核方的確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有異議時，審核組可適當加以調(diào)整；

（2）制訂審核計劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當?shù)膶徍藭r間。

（3）制訂審核計劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計劃，必須先研究確定審核方法。

（4）在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計劃，但總的審核過程應基本遵循審核計劃。

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——編制審核工作文件（5）________________________________________

審核工作文件是指審核員在現(xiàn)場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告以及首末次會議簽到等表格。認證機構一般對審核所需的各類文件都已編制并負責印制了統(tǒng)一格式的表格。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據(jù)受審核方的文件和其他信息資料編寫審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進行。

現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：

—審核計劃；

—審核檢查表；

—審核任務分配表；

—審核計劃日程表；

—首末次會議簽表；

—審核記錄；

—不符合報告；

—不符合項分布表；

—HSE管理體系審核報告。

審核組應根據(jù)以上工作文件的作用和特點，設施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場審核按照預定的要求進行。

1．檢查表的作用

1）使審核員保持明確的審核目標

現(xiàn)場審核中會出現(xiàn)各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。即使有些偏離審核方向時，檢查表也可起到提醒和警示的作用。

2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內(nèi)容

3）確保審核工作的系統(tǒng)和完整

在審核組內(nèi)，審核任務各有分工，審核組長正是通過對檢查表的審查，來把握審核的總體情況?，F(xiàn)場審核時，審核員則依據(jù)檢查表審核，保證審核內(nèi)容沒有遺漏，使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化，從而確保審核工作的系統(tǒng)性和完整性。

4）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

現(xiàn)場審核是一項高節(jié)奏而緊張的活動，由于審核的時間有限，不允許在某個問題上或某個區(qū)域逗留時間過長，依據(jù)檢查表的安排，審核員可以控制時間，掌握進度，使審核連續(xù)進行，而不是跳躍式審核。

5）確保審核的正規(guī)化

依據(jù)檢查表提問題，易于使審核保持連續(xù)和系統(tǒng)化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對性有充分的準備，體現(xiàn)出審核員的專業(yè)性和正規(guī)性。

6）作為重要的審核記錄

檢查表中一般都設有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場審核記錄有關的事實，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。

2．檢查表的內(nèi)容及格式

現(xiàn)場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個認證機構根據(jù)自己的規(guī)定要求設計的統(tǒng)一表格，一般應包括以下內(nèi)容：

（1）受審核部門，審核時間、審核員姓名；

（2）審核的依據(jù)。一般是填寫標準的要素名稱和編號，受審核方體系文件的名稱或作業(yè)指導書。

（3）審核項目和要點：依據(jù)標準或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（5）審核與跟蹤記錄：供現(xiàn)場審核時記錄審核結果，檢查表的確立要靈活多樣，不應硬性規(guī)定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問—答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問題—結論”形式。

3．檢查表的編制方法

編制檢查表是審核員必須掌握的一項基本功，也是一項技術性較強的工作。編制一份指導性較好的檢查表，對審核員的審核工作是很有幫助的。

1）編制前的準備工作

在編制之前，要認真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關HSE法律法規(guī)文件要求。

2）編制檢查表的要點

檢查表的編制，主要是根據(jù)審核準則或受審核方的文件，列出“審核要點”和“審核方法”。

（1）關于審核要點：

①要根據(jù)標準的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項列出要審核的內(nèi)容；

②要注意邏輯順序。

（2）關于審核方法：

對應審核要點列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。具體的審核方法應包括以下三個方面：

①“去哪里”，說明去哪個部門、哪個區(qū)域檢查；

②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實；

③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場的觀察。

以上是編制檢查表的四項原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”

3）編制和運用檢查表的注意事項

（1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標準的有關要素，也要考慮要素的邏輯關系，另外還要考慮法律法規(guī)及其他要素。

（2）檢查表中提出的審核內(nèi)容應以SY/T6276—1997標準、相關法律法規(guī)要求和受審核方的體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點或要求作為審核依據(jù)。

（3）抓住重點，抽樣應有代表性。

（4）檢查表應按預審核和認證審核分別編制，由于兩個階段審核的側重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應反映出兩個階段不同的審核要求。

（5）審核組長負責對檢查表進行審查，以保證審核的完整性。

（6）在現(xiàn)場審核中，根據(jù)實際情況可以對檢查表的內(nèi)容進行調(diào)整和補充。

（7）檢查表是審核員的工作文件，應妥善保管，不應提交給受審核方。

（8）靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。

第四篇：HSE管理體系認證審核程序

HSE管理體系認證是依據(jù)審核準則，由獲得認可資格的認證機構對受審核方的HSE管理體系實施認證及認證評定，確認受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認證證書與認證標志的過程。

認證審核實施基本過程包括：申請及受理、預審核、認證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認證工作流程圖

HSE管理體系認證審核程序——認證的申請及受理（2）________________________________________

1．提出申請

符合HSE管理體系認證基本條件的企業(yè)如果需要認證，則應以書面形式向認證機構提出申請。

申請HSE管理體系認證的企業(yè)應具備下列基本條件：

（1）申請方需要具備獨立的管理職能或為獨立核算的實體；

（2）已按SY/T6276-1997標準含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準建立了HSE/OSH管理體系，實施運行至少三個月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評審；

（3）當年無特大事故（工業(yè)、交通、火災、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達到考核標準，其他安全、環(huán)保和健康指標達標、符合國家和地方要求。

2．申請組織應提交的文件

申請組織應提交的文件

申請組織在擬申請認證審核前三個月，應向認證機構提交下列文件資料，以供認證機構評審申請組織是否具備認證審核的條件：

（1）HSE/OSH認證書面申請書，申請認證范圍；

（2）申請方同意遵守認證要求，提供評價所需要的信息；

（3）具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關人力資源和技術資源；

（4）主要活動、產(chǎn)品和服務的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評價報告（含主要危害和影響場所清單）；

（7）已編制的項目HSE作業(yè)計劃書、風險評價報告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級主管部門的證明。

3．申請受理

認證機構收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業(yè)是否符合認證審核的條件。對未通過審查的企業(yè)，認證機構通知企業(yè)進行補充、糾正；不具備條件的；認證機構簽發(fā)不受理通知書；認證機構應說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請通知書。

4．合同評審

申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認證合同。認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：

（1）認證機構的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認證機構和申請組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認證機構有能力在擬認證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請組織使用的語言，申請方認證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。

5．認證各方的職責

在認證過程中，應對認證各方的職責加以明確。

1）審核組的責任

挑選審核組成員，保證審核組具備實施審核的經(jīng)驗與技能，應考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；

（4）認證與認可機構的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認證機構的責任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長商定審核范圍；

（6）提供開展審核所需要的權限與資源；

（7）批準健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則；

（8）批準審核計劃；

（9）接受審核報告。

3）受審核的責任

受審核方的責任和活動應包括：

（1）視需要向員工傳達審核的目的與范圍；

（2）選派負責勝任的人員配合審核組的工作，擔任現(xiàn)場向導，讓審核員了解健康、安全及其他有關要求；

（3）向審核組提供必要的條件，保證審核的有效進行；

（4）應審核員的要求，為他們提供接觸設施、員工、有關信息和記錄的便利條件；

（5）協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的；

（6）接受審核報告副本。

HSE管理體系認證審核程序——審核的策劃與準備（3）________________________________________

認證機構在接受申請方的認證申請后，為保證審核工作的有效性，應做好審核前的策劃與準備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。

1．確定審核范圍

審核范圍的確定應從受審核方的管理權限以及活動、產(chǎn)品或服務的領域等方面考慮，審核范圍的最終確定應在預審時完成。

2．任命審核組長

認證機構對申請認證單位應組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。專家組由相應資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術專家和職業(yè)安全專家。

認證機構根據(jù)受審核方的具體實際情況，指定有較高能力的審核員擔任審核組長，并將文件審核等相關資料交給審核組長，由審核組長代表認證機構進行認證前的準備以及實施認證的各項工作。

審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術專家。

認證機構應將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認。

3．制定審核計劃

審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現(xiàn)場審核前應與受審核方就存在的分岐進行協(xié)商。

4．編制審核工作文件

審核組應召開會議，進行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負責部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進行。HSE管理體系認證審核程序——預審核（4）________________________________________

1．預審核的目的

通過對受審核方的HSE承諾、方針目標、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準備狀況的了解，對有關活動的實施情況進行評審，提出認證審核計劃。

文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標準及相關法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應通知受審核方。受審核方應進行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應開始準備預審。

預審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進行詳細溝通的活動。是了解受審核方的基本情況，收集有關資料，對體系運行情況進行預評估。

2．預審的重點內(nèi)容

了解受審核方經(jīng)營的性質、規(guī)模、HSE風險的特點及復雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標、過程控制、應急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。

3．預審的程序

在預審過程中，首先進行文件審核，主要審查文件的結構和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T6276-1997HSE管理體系標準要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進行文件的整改。

以文件審核為基礎，著手進行預審的準備工作，包括編制預審計劃、確定審核范圍、確定重點審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認。預審與認證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預審發(fā)現(xiàn)的問題應形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。HSE管理體系認證審核程序——認證審核（5）________________________________________

1．審核的目的

認證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認證注冊，驗證受審核方是否有效實施了其HSE方針和目標，是否遵守了相應的法律法規(guī)和程序；驗證受審核方的管理體系是否符合標準的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結論。

2．審核的重點

認證審核是在預審的基礎上對受審核方的HSE管理體系進行的深入細致的審核。主要側重于審核受審核方HSE管理體系的運行機制和持續(xù)改進的績效證據(jù)。至少應包括以下重點：

（1）內(nèi)審的評價。包括內(nèi)審員素質：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質量；糾正措施的及時性和有效性。

（2）評價和風險管理。應評價受審核方危害識別、風險評價的程序、方法的合理性，及風險控制削減措施的有效性。

（3）法律法規(guī)標準的符合性

（4）體系文件的可操作性。

3．審核的程序

認證審核是從首次會議開始至末次會議結束，審核過程依據(jù)審核計劃進行，在末次會議之前，審核組應對審核發(fā)現(xiàn)進行分析和整理，必要時要進行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結果同受審核方的管理者代表及有關人員進行溝通，取得他們的認同。

在末次會議上，審核組長應對體系的整體運行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。

4．審核報告

審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認證決策的依據(jù)，它提供：

（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；

（2）審核中對依據(jù)標準條款展開的信息。

審核報告應在審核組長指導下編寫，審核組長對審核報告的準確性和完整性負責。審核報告涉及的項目主要是審核計劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動，應與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。

認證機構根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結果及核實該企業(yè)有關近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標完成情況，決定可否上報HSE管理體系認證審核報告。

審核報告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應考慮是否提交給指導委員會等監(jiān)督機構。

HSE管理體系認證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準注冊（6）________________________________________

1．糾正措施及跟蹤驗證

現(xiàn)場審核的一個重要結果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項。對這些不符合項，受審核方應根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成，審核方應對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。

依據(jù)不符合項的嚴重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：

（1）現(xiàn)場跟蹤驗證；

（2）實施記錄的跟蹤；

（3）實施方案的跟蹤。

糾正措施的完成期限也因不符合的性質而有所不同，一般而言，嚴重不符合項要求在三個月完成，輕微不符合項要求在一個月內(nèi)完成，對于性質極其輕微的不符合項，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實。

2．認證評定及批準注冊

對審核組推薦注冊的企業(yè)，認證機構將企業(yè)認證評定后，報請技術委員會就是否能批準注冊進行審定，如審定不能通過，認證機構向其發(fā)書面通知書，將審定結論通知受審核方。

認證的機構對申請認證的企業(yè)進行審核時，應書面通知集團公司HSE認證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認證的工作。

審定通過的企業(yè)，認證機構將批準注冊的審定意見，報中國石油天然氣集團公司HSE認證辦公室審批，認證機構依據(jù)批復結果簽發(fā)HSE管理體系認證證書。獲證企業(yè)在取得認證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認證的信息。HSE管理體系認證審核程序——證后監(jiān)督與復評（7）________________________________________

證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復審，對在監(jiān)督審核、管理和復審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行處理。其中的是驗證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標準的要求，并在有效運行，從而確認能否繼續(xù)持有和使用認證機構頒發(fā)的認證證書和認證標志。監(jiān)督審核和復審程序應與受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認證證書有效期滿后，可以提出復評，申請再次認證。

1．監(jiān)督審核

認證機構對獲準認證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應定期實施監(jiān)督審核，驗證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標準、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的方針和目標。

不同類型的企業(yè)因其本身風險的復雜性及其風險的大小不同，采取監(jiān)督審核的時機、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對某些風險較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應適當增加審核頻次。

2．復審（不定期監(jiān)督審查）

當獲證企業(yè)在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風險時，由認證機構組織復審：

（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；

（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；

（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認證基礎的更改。

認證機構根據(jù)復審結果，作出換證或認證撤銷的決定。

3．復評

認證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認證注冊，在證書期滿前六個月，應提出復評申請，認證機構應在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)HSE管理體系的運行和保持情況進行審核。經(jīng)復查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認證證書。復評的程序與初次認證審核基本相同。

第五篇：質量管理體系認證監(jiān)督審核注意事項

原創(chuàng)]質量管理體系認證監(jiān)督審核注意事項

ISO9001：2000質量管理體系認證監(jiān)督審核注意事項

（一）一、廠門或廠內(nèi)應書寫“歡迎審核組蒞臨指導”等標語，以示對審核組的尊重。

二、認證前做一次清理，并加強現(xiàn)場定置管理。正式審核時一般會安排半個小時參觀廠容貌、生產(chǎn)流水線，爭取留下好的第一印象。

三、審核時，確定好向導。向導很重要，最好是由經(jīng)過內(nèi)審員培訓、對體系比較熟悉的管理人員擔任。

四、認證審核如問為什么這樣做，應回答按文件規(guī)定要求來做。如被要求找出依據(jù)時，主要是找程序文件、作業(yè)指導書、管理規(guī)定或是記錄表單。

五、認證時，中層干部勇于出來回答問題，可適當提示操作工人。

六、問什么答什么，不必急于表現(xiàn)對體系熟悉程序，以避免不必要的擴大抽樣。

七、審核方式有以下幾種：問、查、看、重復以前做過的工作。正式認證不要緊張，特別是遇到以問為主的審核員，一緊張平時會的也答不出來。

八、實在找不出證據(jù)的，要實話實說。

九、第一天審核結束，審核組會作小結將不符合標準的地方向被審核到的部門反饋，這些問題羅列可能比較多，公司不必緊張，能馬上糾正的馬上糾正，并將糾正情況提交審核組；如糾正措施需要一段時間方可實現(xiàn)的可待以后一并糾正。另外，其羅列的問題不一定都開不符合項報告，或可能幾條并成一條開一個不符合項。只要不出現(xiàn)兩個嚴重不符合項，未經(jīng)預審的企業(yè)或多或少出現(xiàn)一些不符合項是正常的。

十、很多的質量記錄規(guī)定的保存期為3年，只是估計，特認證后根據(jù)實際情況再定保存期。