第一篇：文獻綜述

有關我國醫(yī)藥中小企業(yè)研究的文獻綜述

本文通過對我國醫(yī)藥企業(yè)發(fā)展狀況的研究以及我國醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展狀況研究相結合，形成了我國醫(yī)藥中小企業(yè)研究的文獻綜述，從競爭力、戰(zhàn)略、管理、營銷、物流、信息化等方面系統(tǒng)的進行了綜述。關于競爭力的研究

（1）競爭力評價

對我國醫(yī)藥企業(yè)核心競爭力的研究主要集中在制藥企業(yè)。從競爭實力和競爭潛力兩個方面來評價中國制藥企業(yè)的核心競爭力。實證研究得出了我國制藥業(yè)的競爭力與跨國制藥公司的量化差距。實證研究的學者得出的結論都很一致：目前，我國醫(yī)藥企業(yè)核心競爭力缺乏，差距明顯。

徐震宇研究認為，我國制藥企業(yè)市場化能力較強，有一定競爭實力。競爭潛力尚無法與發(fā)達國家相比，但發(fā)展態(tài)勢較好。

徐國銘在建立的化學制藥企業(yè)國際競爭力評價指標體系中計算發(fā)現(xiàn)中國公司的競爭力評分僅在跨國公司的一半左右。

譚雙順通過實證分析得出：在醫(yī)藥制造業(yè)的三大子行業(yè)中，競爭力得分顯示我國中藥及中成藥加工業(yè)雖然在近幾年有長足的發(fā)展，但競爭力還是很低的。生物制品制造業(yè)由于多種原因，基本上沒有明顯的競爭力。與化學藥制造業(yè)相比，中藥行業(yè)和生物制藥行業(yè)的競爭力更為遜色。

此外，陳峰運用內(nèi)外部因素分析法對中藥行業(yè)做了細致分析。研究結果發(fā)現(xiàn)中藥產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源的潛力還遠未得到充分發(fā)揮。中藥產(chǎn)業(yè)的盈利能力和競爭能力的不足，表明了這一點。中藥產(chǎn)業(yè)在利用外部機會和回避外部威脅的能力水平低，中藥產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)管理、市場運行、企業(yè)管理等問題上所處的地位同所應達到的程度有一定差距。

（2）競爭力形成因素分析

譚雙順的研究中發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)整體競爭力體現(xiàn)在技術密集以及市場占有率方面。其中，化學藥品制造不僅體現(xiàn)在技術密集及市場占有率，還體現(xiàn)在各綜合指標上；中藥及中成藥加工以及生物制品制造的競爭力主要體現(xiàn)在技術密集上面。學者們對營銷能力與企業(yè)競爭力的關系存在對立看法。一種觀點認為，一些成長性較好的大中型醫(yī)藥企業(yè)，在營銷上的大筆投入忽視了自身綜合實力的提升。對立觀點認為，營銷能力是企業(yè)核心競爭力的中心能力。營銷能力上承管理能力所形成的成本優(yōu)勢，使之變成利潤優(yōu)勢，下載創(chuàng)新能力形成的產(chǎn)品和技術優(yōu)勢，使之成為保持和增長利潤的優(yōu)勢。

構建醫(yī)藥企業(yè)核心競爭力主要有三種方法：演化法、孵化法和收購法。張煥鳳實證結果表明我國生物醫(yī)藥上市公司進行融資活動時，優(yōu)先考慮的是如何方便地獲得足額資金，而不是實現(xiàn)最優(yōu)資本結構。

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展能促進醫(yī)藥企業(yè)核心競爭力的形成。肖勤研究發(fā)現(xiàn)，上海浦東生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群仍處于形成階段，內(nèi)部合作網(wǎng)絡尚未形成、投融資體系尚未建立。關于戰(zhàn)略的研究

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略一般可分為八個方面，即產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、資本戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略、聯(lián)合與兼并戰(zhàn)略、涉外經(jīng)營戰(zhàn)略和文化發(fā)展戰(zhàn)略。在進行中小企業(yè)戰(zhàn)略研究時，大部分學者們提出的中小型醫(yī)藥企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略方案集中于以下三種：

第一、專精戰(zhàn)略。中小型醫(yī)藥企業(yè)發(fā)揮其“小”的特長，專注于某一兩個方面，形成核心競爭力。這是中小企業(yè)的生存和發(fā)展的最基本的戰(zhàn)略。周玲（2002）提出產(chǎn)品的“專精”。認為中小企業(yè)在生產(chǎn)、營銷及融資等方面都不具備比較優(yōu)勢，要在競爭中生存發(fā)展，只能依靠產(chǎn)品中的專有技術。

第二、聯(lián)盟的戰(zhàn)略。戰(zhàn)略聯(lián)盟，指兩個或兩個以上的企業(yè)為了實現(xiàn)自己在某個時期的戰(zhàn)略目標，通過協(xié)議合作方式所結成的松散的聯(lián)合體。實現(xiàn)優(yōu)勢互補，產(chǎn)生更大的綜合優(yōu)勢。是中小企業(yè)提高競爭力的有效選擇。

第三、地域集群戰(zhàn)略。是指以地域為中心大量同業(yè)中小企業(yè)有機集中所形成的集合。可彌補中小企業(yè)規(guī)模的劣勢。

赫濤認為化學藥的原料藥和中藥飲片兩種類型的中小型企業(yè)比較適宜采用成本領先戰(zhàn)略。中小型化學原料藥和中藥飲片生產(chǎn)商本身具有相對成本優(yōu)勢，并有進一步降低成本的空間。

毛吉軍提出成本領先戰(zhàn)略使得我國的原料藥生產(chǎn)企業(yè)在地域上出現(xiàn)了南北集聚的趨勢。同時，在世界原料藥生產(chǎn)向亞洲轉移的過程中，基于成本領先戰(zhàn)略的考慮，產(chǎn)業(yè)聚集也成為了跨國企業(yè)投資戰(zhàn)略的導向標。

周峰提出我國醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)可以向其他發(fā)展中國家進行技術輸出，也是基于低技術創(chuàng)新的成本。

赫濤認為中成藥企業(yè)和生物制藥行業(yè)中的中小型制藥企業(yè)可以采用差異化戰(zhàn)略。劉銳在針對一家中小型中成藥企業(yè)提出了以差別化戰(zhàn)略為核心的營銷策略。

另一種研究思路是，通過企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟水平與企業(yè)多元化經(jīng)營程度這兩個因素判斷企業(yè)的競爭力水平，進而確定其應采取的戰(zhàn)略。如圖1 所示，不同區(qū)域的企業(yè)擁有不同的競爭力。

區(qū)域1 中的企業(yè)為“龍頭企業(yè)”，應采取進攻型戰(zhàn)略。區(qū)域2 和3 中的企業(yè)競爭能力屬一般水平。這類企業(yè)，應采取防御性戰(zhàn)略。

區(qū)域4 的企業(yè)，表明一個企業(yè)處于規(guī)模經(jīng)濟水平與多元化經(jīng)營程度均較低的狀態(tài)，在行業(yè)處于龍尾，在市場競爭中處于劣勢，應采取撤退型戰(zhàn)略。

圖1 戰(zhàn)略方案示意圖 關于管理創(chuàng)新的研究

制藥企業(yè)的管理創(chuàng)新的研究重點集中于企業(yè)組織結構創(chuàng)新和企業(yè)人力資源管理創(chuàng)新。

（1）企業(yè)組織結構創(chuàng)新

①內(nèi)部組織結構設計。組織結構設計是管理的一個重要部分，其設計是否合理體現(xiàn)了管理水平的高低。牛淑霖通過對三家組織結構上有代表性的生物醫(yī)藥研發(fā)公司進行調查和分析，并結合生物醫(yī)藥研發(fā)過程的特點，在現(xiàn)有組織結構設計相關理論基礎上歸納出符合生物醫(yī)藥研發(fā)公司的組織結構模式。

②虛擬企業(yè)。虛擬企業(yè)是指有多個項目小組或企業(yè)，各自專門負責整個項目的一個子任務模塊，在自己的優(yōu)勢領域獨立運作，并通過彼此間的協(xié)調和合作，實現(xiàn)整個項目的目標。任瑋建議在大型制藥企業(yè)和中小型企業(yè)建立這種聯(lián)盟，整合優(yōu)勢資源，提高競爭力。這樣既給市場能力低下、銷售網(wǎng)絡缺乏、資金短少，但技術精良、產(chǎn)品新穎、效率顯著的中小型企業(yè)提供了持續(xù)發(fā)展的機會，又給大型制藥公司提供了縮短開發(fā)周期、降低開發(fā)成本等好處。按照虛擬企業(yè)合作領域的不同，有以下三種思路可供選擇，即生產(chǎn)型虛擬企業(yè)、銷售型虛擬企業(yè)和研發(fā)型虛擬企業(yè)。

③跨組織合作。這里的跨組織合作指的是公共科研機構和醫(yī)藥企業(yè)間的研發(fā)合作。由于歷史原因，我國公共科研機構和醫(yī)藥企業(yè)在資源配置和承擔任務上都不匹配。故應以建立跨組織團隊的形式實現(xiàn)資源的互補。佟石提出了建立以項目管理為基礎的、能充分利用產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡資源的柔性跨組織團隊的建議，同時分析總結了在建立跨組織團隊時必須堅持企業(yè)主導、政府組織協(xié)調的原則。（2）企業(yè)人力資源創(chuàng)新

企業(yè)的人力資源管理應與企業(yè)戰(zhàn)略相一致。但目前，醫(yī)藥企業(yè)人力資源管理方面的研究大部分圍繞績效管理領域研究。

對醫(yī)藥行業(yè)銷售人員的績效管理方面研究的有兩篇論文。黃艷將研究重點集中于知識型醫(yī)藥代表上，通過調查問卷的形式，主要從企業(yè)的績效考核體系、薪酬制度、企業(yè)文化建設、培訓體系方面做了原因分析，得出知識型醫(yī)藥代表流失的根本原因是目前中國醫(yī)藥企業(yè)缺乏一套有效的激勵體系。張彥認為我國醫(yī)藥行業(yè)銷售人員考核激勵不力與組織文化是否以人為本、績效考核目標設置是否合理和績效考核是否準確執(zhí)行有關。

醫(yī)藥研發(fā)團隊績效管理也有學者關注，但研究較虛，沒有給出具體的團隊績效管理方案。關于技術創(chuàng)新的研究

在發(fā)達國家和地區(qū)普遍存在這樣一種現(xiàn)象，即極少數(shù)的領先大型制藥企業(yè)，其銷售額占到整個市場藥品銷售額的一半以上，而且其R&D 支出占整個醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)R&D 支出的絕大部分；另外有大量小企業(yè)，其銷售額及R&D 支出在整個醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)所占份額有限，但這些小企業(yè)卻具有極為活躍的R&D 活動。作為醫(yī)藥中小企業(yè)，是沒有能力全面進行R&D 的，所以選擇高技術作為企業(yè)主導技術是醫(yī)藥中小企業(yè)的出路。

武漢理工大學的鄒僬在論文中多處提到，發(fā)達國家的關稅壁壘正在向“技術壁壘”核發(fā)轉向“綠色壁壘”等非關稅壁壘轉變。而中藥產(chǎn)業(yè)如果國際化，必須突破這些壁壘，唯一出路就是技術創(chuàng)新，特別是綠色技術創(chuàng)新模式，主要包括在中藥產(chǎn)業(yè)鏈全程范圍內(nèi)實施綠色創(chuàng)新；建設重要綠色技術創(chuàng)新基地；建設綠色中藥材規(guī)范化生產(chǎn)基地；中藥藥材種植資源庫建設等。吉林大學的羅瑩認為我國中小醫(yī)藥企業(yè)在成果轉化過程中一般存在知識產(chǎn)權意識淡薄、缺乏轉化資金、產(chǎn)學研合作不緊密問題。該文章所倡導的走產(chǎn)學研聯(lián)合研發(fā)、運用風險資金、自主開發(fā)在今天看來已經(jīng)沒有什么新意。

沈陽藥科大學的金泉源在論文中運用系統(tǒng)理論、層次分析法首次定量計算了醫(yī)藥科技成果轉化各個階段的成功率和最終轉化率，對不同的轉化模式進行了比較評價。并深入了分析了低水平重復研究的根源。文章認為中小企業(yè)目前還需要采取技術跟隨戰(zhàn)略，分析后認為只有大企業(yè)才能真正的推動科技成果的轉化。根據(jù)該文章數(shù)據(jù)分析，以大企業(yè)為主導的轉化模式是最值得推廣的。所以中小企業(yè)論文在科技成果轉化方面的論文可能并不可取。關于市場營銷的研究

（1）醫(yī)藥新產(chǎn)品上市的市場營銷戰(zhàn)略和策略研究

西南交通大學的李良忠對某公司的產(chǎn)品進行了市場現(xiàn)狀的分析，包括該產(chǎn)品的市場總體特征、消費特征、市場競爭分析、銷售情況、該產(chǎn)品上市必須要思考的問題。運用SWOT 分析法來確定該產(chǎn)品應該選擇差異化與集中化相結合的營銷策略，并具體制定了戰(zhàn)略策略、戰(zhàn)略步驟、戰(zhàn)略部署、品牌形象定位。（2）中小制藥企業(yè)營銷規(guī)劃與管理 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學的伍立慎的論文首先從規(guī)模、效益等指標簡單的描述了醫(yī)藥行業(yè)的現(xiàn)狀，而后從營銷管理的現(xiàn)狀、發(fā)展歷史描述了一個中小企業(yè)由于營銷戰(zhàn)略與策略的不當從而衰變的過程。進一步對這個企業(yè)在營銷中所面臨的問題和原因進行了分析。認為該公司的產(chǎn)品受到合資公司利用學術上的優(yōu)勢對中藥產(chǎn)品的打壓以及其他中藥產(chǎn)品的有力競爭、缺乏適合的營銷規(guī)劃與管理、沒有明確的目標和定位。最后從注重開發(fā)、戰(zhàn)略選擇、合理的市場營銷、重視培訓四個方面提出了改善建議。

（3）醫(yī)藥企業(yè)關系營銷戰(zhàn)略案例分析與研究

華中科技大學的魯會的研究采用案例研究的方法，以醫(yī)藥產(chǎn)品服務領域為研究范圍，從醫(yī)藥企業(yè)的市場營銷行為出發(fā)，分析比較了不同醫(yī)藥企業(yè)實施關系營銷的舉措，并以此為基礎，提出了對關系營銷理論和實踐的思考。研究探討了醫(yī)藥企業(yè)采取關系營銷戰(zhàn)略及行為的誘因問題。結合醫(yī)藥行業(yè)特點及企業(yè)的營銷現(xiàn)狀，針對企業(yè)在營銷實踐中所涉及的困惑與難點，著重闡述了醫(yī)藥企業(yè)關系營銷的三個重要層面，即企業(yè)與客戶的關系、企業(yè)與經(jīng)銷商的關系、企業(yè)與員工的關系。

（4）制藥企業(yè)銷售模式變革分析

電子科技大學張乃元，詳細了介紹了區(qū)域完全代理制、區(qū)域多家代理銷售模式、區(qū)域經(jīng)銷商模式、企業(yè)自建隊伍銷售模式、招標制等銷售模式的定義、優(yōu)點、缺點、使用對象、控制。在此基礎上就如何選擇銷售模式進行了分析。其目的在于幫助企業(yè)確定合適的營銷模式。另外，又通過產(chǎn)品成熟度和市場成熟度模型同樣來幫助企業(yè)選擇營銷模式。最后，根據(jù)銷售額、市場占有率、銷售費用率、投入產(chǎn)出比等指標對銷售變革進行評價并得出一些啟示。關于物流的研究

（1）我國醫(yī)藥行業(yè)藥品分銷渠道管理研究

武漢大學黃素華詳細的介紹了分銷渠道管理的基本理論。包括渠道的定義和職能、分銷渠道的流程、分銷渠道的結構（長度結構、寬度結構、系統(tǒng)結構），緊接著又對國外分銷渠道結構理論、分銷渠道行為理論。在以上理論的基礎上，作者進一步介紹了我國處方藥和非處方藥各自的藥品分銷渠道的主要模式和分銷渠道的管理，重點介紹對竄貨的分析與解決方法。最后，作者從深度分銷的趨勢、未來醫(yī)藥物流和電子商務的發(fā)展方向等法規(guī)面展望渠道發(fā)展的前景。（2）醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)供應鏈管理研究

吉林大學蔡志剛的論文首先描述了供應鏈管理理論的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，認為目前的研究只是停留在企業(yè)層面，而從區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)層面研究供應鏈管理和競爭力的關系論述不多。而后，詳細地介紹了有關供應鏈與供應鏈管理的理論，包括供應鏈的含義、供應鏈管理的含義與特征，認為對供應鏈的管理就是要增加渠道競爭力。進一步有分析了供應鏈失調的原因與協(xié)調模式。在以上理論的基礎上，作者開始就東北地區(qū)醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理的現(xiàn)狀進行分析并提出相關對策，認為東北地區(qū)在供應鏈管理中存在著醫(yī)藥物流社會化、市場化低、專業(yè)的醫(yī)藥物流企業(yè)提供的服務尚不能滿足日益增長的醫(yī)藥物流需求、醫(yī)藥物流管理不統(tǒng)一等問題并提出了拓展東北地區(qū)醫(yī)藥物流市場的四個基本點和重構東北地區(qū)醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理系統(tǒng)的六個要素。關于醫(yī)藥企業(yè)并購的研究

金寶山在總結了我國制藥企業(yè)及醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)的多起并購案例后，發(fā)現(xiàn)我國醫(yī)藥企業(yè)并購主要按這三種模式進行：（1）提高企業(yè)競爭力的橫向并購

醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略并購以橫向并購為主。典型案例有廣藥集團對白云山制藥的收購，太極集團對西南藥業(yè)的并購。這些企業(yè)在橫向并購之后，規(guī)模經(jīng)濟效應已有所體現(xiàn)，主要表現(xiàn)在：企業(yè)規(guī)模擴大，資產(chǎn)質量提高，生產(chǎn)成本下降。產(chǎn)品結構優(yōu)化，整體盈利能力增強，規(guī)模經(jīng)濟與市場優(yōu)勢已開始體現(xiàn)。（2）降低交易費用與穩(wěn)定經(jīng)營環(huán)境的縱向并購

制藥企業(yè)的縱向并購多時向經(jīng)營流通領域擴展。醫(yī)藥流通領域以成為國內(nèi)競爭的焦點，具有區(qū)域壟斷地位的醫(yī)藥流通企業(yè)成為了制藥企業(yè)競相并購的對象。太極集團并購桐君閣、雙鶴藥業(yè)收購西安醫(yī)藥股份有限公司、國藥控股收購一致藥業(yè)、復星醫(yī)藥參股國藥集團都體現(xiàn)了制藥業(yè)的這一戰(zhàn)略方向。（3）利用資產(chǎn)與降低風險的混合并購

可分為產(chǎn)品擴張型、地域擴張型、純粹混合型。

①產(chǎn)品擴張型并購是具有相關生產(chǎn)企業(yè)之間的并購，其作用是拓寬企業(yè)的生產(chǎn)線，延展產(chǎn)品生產(chǎn)線。特點是增加主導產(chǎn)品或儲備產(chǎn)品，降低產(chǎn)品集中度風險，并通過統(tǒng)配資源提高生產(chǎn)效率。

②市場擴張型并購是在不重疊的地理區(qū)域上從事經(jīng)營活動的企業(yè)之間的并購，其作用是擴大企業(yè)的市場范圍。

③純粹混合并購是指所涉及的并購企業(yè)之間沒有任何生產(chǎn)或者經(jīng)營上的聯(lián)合。醫(yī)藥行業(yè)的高增長、預期的利潤空間和發(fā)展前景吸引著行業(yè)外資本以并購重組的形式流入。關于醫(yī)藥企業(yè)信息化的研究

（1）我國醫(yī)藥企業(yè)開展電子商務的現(xiàn)狀以及策略

沈陽藥科大學陳玉文把電子商務理論運用于醫(yī)藥企業(yè)，為我國醫(yī)藥企業(yè)電子商務活動的開展以及策略提供了理論基礎，包括電子商務的模式選擇策略、介入INTERNET 的策略、網(wǎng)頁設計策略、B2B 醫(yī)藥商務模式的網(wǎng)站開發(fā)策略、電子商務解決方案的選擇策略、中小型醫(yī)藥企業(yè)的電子商務策略和網(wǎng)絡廣告、E-MAIL 營銷、客戶關系管理以及網(wǎng)絡調查等醫(yī)藥企業(yè)網(wǎng)絡策略。（2）我國醫(yī)藥企業(yè)信息化現(xiàn)狀與推進策略

沈陽藥科大學孟令全分析了我國醫(yī)藥企業(yè)信息化的狀況。首先介紹了我國醫(yī)藥企業(yè)信息化發(fā)展的國際國內(nèi)環(huán)境，包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)環(huán)境。其次從信息化機構與人才現(xiàn)狀、硬件建設情況、標準規(guī)范建設、信息化投入情況、重點應用系統(tǒng)建設、電子商務網(wǎng)站的建設情況、信息化工程等方面介紹了我國醫(yī)藥行業(yè)信息化現(xiàn)狀并描述了趨勢。接下來分析了我國醫(yī)藥企業(yè)信息化發(fā)展中所存在的問題，包括信息意識不足、認識偏頗、重硬輕軟、重建設輕應用、標準規(guī)范建設沒有引起足夠重視、員工培訓力度不夠、貪大求全、被動接受、缺乏統(tǒng)一領導、簡單引進。在第三部分，從企業(yè)與政府層面分別探討了信息化建設中的推進策略。

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第二篇：文獻格式

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〔序號〕作者.題名〔D〕.保存地點：保存單位，年

例:

〔6〕金 宏.導航系統(tǒng)的精度及容錯性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大學自動控制系，1998 5 科技報告著錄格式

〔序號〕作者.題名〔Ｒ〕.報告題名及編號，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 國際或國家標準著錄格式

[序號]標準編號，標準名稱〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則〔S〕專利著錄格式

〔序號〕專利所有者.專利題名〔Ｐ〕.專利國別：專利號，出版日期

例:

〔9〕姜錫洲.一種溫熱外敷藥制備方案〔Ｐ〕．中國專利：881056073，1989-07-06 8 電子文獻著錄格式

〔序號〕作者.題名〔電子文獻/載體類型標識〕.電子文獻的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.關于中國學術期刊標準化數(shù)據(jù)系統(tǒng)工程的進展〔EB/OL〕． http://004km.cn/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0說明：

① 參考文獻應是公開出版物，按在論著中出現(xiàn)的先后用阿拉伯數(shù)字連續(xù)排序.② 參考文獻中外國人名書寫時一律姓前，名后，姓用全稱，名可縮寫為首字母(大寫)，不加縮寫點(見例2).③ 參考文獻中作者為3人或少于3人應全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(見例3).④ 在著錄中文參考文獻時應提供英文著錄，見例１、例3.⑤ 參考文獻類型及其標識見表1，電子參考文獻類型及其標識見表2.⑥ 電子文獻的載體類型及其標識為： 磁帶——MT，磁盤——DK，光盤——CD，聯(lián)機網(wǎng)絡——OL.表1 參考文獻類型及文獻類型標識

參考文獻

類型 專著 論文集 報紙文章 期刊文章 學位論文 報告 標準 專利

文獻類型標識 M C N J D R S P

表2 電子參考文獻類型及其標識

電子參考文獻類型 數(shù)據(jù)庫 計算機程序 電子公告

電子文獻類型標識 DB CP EB 科技期刊論文的參考文獻參考文獻的功能與作用

（1）參考文獻是科技論文的重要組成部分，它不僅能為作者的論點提供有力的論據(jù)，而且可以精練文字節(jié)約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實驗研究、以及總結和書寫論文的過程中，都要參閱和利用大量的科學文獻，由于作者在撰寫論文時，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復述，只能將其主要引用文獻注明出處列于文后。

（3）參考文獻注明了被引理論、觀點、方法、數(shù)據(jù)的來源，反映了論文的真實科學依據(jù)，沒有參考文獻的科學論文，應視為作者忽略了科學工作的繼承性，也反映了作者科學學風和 態(tài)度的欠缺。

（4）引用一定數(shù)量的參考文獻，既表明學科的繼承性和作者對他人勞動成果的尊重，也 為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。

（5）參考文獻為讀者和審閱專家提供了與論文有關的文獻題錄，便于檢索，以達到共享信息資源和推動科技進步的作用。

（6）著錄參考文獻有助于科技信息人員進行信息研究和文獻計量學研究。參考文獻著錄的一般原則

2.1 只著錄最必要、最新的參考文獻

著錄的文獻要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻。

2.2 只著錄公開發(fā)表的文獻

公開發(fā)表是指在國內(nèi)外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻著錄。國內(nèi)外學術會議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻著錄。

2.3 采用規(guī)范化的著錄格式

論文作者應熟練掌握、嚴格執(zhí)行國標GB7714－87《文后參考文獻著錄規(guī)則》。參考文獻的標注方法——順序編碼制

國標GB7714－87《文后參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定：“引用文獻的標準方法可以采用'順序編碼制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中國公路學報》與全國大多數(shù)科技期刊一樣，采用順序編碼制。

順序編碼制是按文章正文部分（包括圖、表及其說明）引用的先后順序連續(xù)編碼。在文中參考文獻的序號均置于方括號內(nèi)，并視具體情況把序號作為上角標，或者作為語句的組成部分。應注意：凡不是句子組成部分的文獻序號及其方括號，須作為右上角標處理。引用多篇 文獻時，只須將各篇文獻的序號在方括號內(nèi)全部列出，各序號間用“，”，如遇連續(xù)序號，可在起止序號中間加“～”。在文后參考文獻表中，各條文獻按序號排列，序號編碼不再加方括號。參考文獻的著錄項目與著錄格式

4.1 連續(xù)出版物

序號作者．題名．刊名，出版年份，卷號（期號）：引文所在的起始或起止頁碼

4.2 專著

序號作者·書名·版本（第1版不標注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止頁碼

4.3 論文集

序號作者．題名．見（英文用In）：主編．論文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止頁碼

4.4 學位論文

序號作者．題名：〔博士或碩士學位論文〕．保存地點：保存單位，年份

4.5 專利

序號專利申請者．題名．專利國別，專利文獻種類，專利號．出版日期

4.6 技術標準

序號起草責任者．標準代號標準順序號一發(fā)布年標準名稱．出版地：出版者，出版年

4.7

會議文獻、科技報告的著錄項目與著錄格式均可按專著著錄參考文獻著錄中需要注意的幾個問題

（1）個人作者（包括譯者、編者）著錄時一律姓在前，名在后，由于各國（或民族）的姓名寫法不同，著錄時應特別注意。名可縮寫為首字母（大寫），但不加編寫點（·）。

緬甸、印度尼西亞人名多為一個字，如 Sukarno（印尼）文獻著錄為（以下用“→”表示）Sukarno。緬甸人名前的“吳”、“德欽”為尊稱，書寫時為“吳努”，西文為U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：見于中國人（漢族等），日本人（但用拉丁字符轉寫時常用名前姓后的寫法）、朝鮮人、越南人、匈牙利人。名前姓后：見于原蘇聯(lián)人、英國人、捷克人、丹麥人、芬蘭人、意大利人、挪威人、波蘭人、瑞典人、法國人、荷蘭人、德國人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美國人、加拿大人、巴西人等。

英國、美國、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；連姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、幾世如 F． W． Day，Jr（?。鶧ay F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法國人姓前有冠詞ie，la，les或前置詞de，du，de la，des，文獻著錄時放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德國人和荷蘭人姓前有詞頭、詞組或其縮寫詞，應寫在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有詞頭 do，da，dos，das，應寫在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，書寫時父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前綴或其變體，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文獻著錄時用連接號與姓相連。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。無前綴或其變體者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰國人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要責任者）為3人或不多于3人應全部寫出，之間幾“，”號相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相應的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”號。（3）每篇論文所引用的參考文獻一般不宜超過8條。

（4）文后參考文獻著錄時刊名不用書名號（《》）。參考文獻的核對

為了使文內(nèi)引文標注與參考文獻表編排格式標準化和規(guī)范化，可按下列項目檢查核對，以免發(fā)生遺漏或差錯；

（1）參考文獻格式是否合乎要求？

（2）正文引文的標注方法是否正確？

（3）是否采用連續(xù)編碼制，其編碼是否按順序出現(xiàn)，有無缺漏？

（4）正文引文與參考文獻表是否對應？

（5）參考文獻表中各條參考文獻著錄項目是否齊全？有無缺項，排列是否符合規(guī)定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）題名、刊名（或書名）有無遺漏或書寫錯誤？外文應大寫的字母是否按規(guī)定書寫？

（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準確？

（9）標點符號是否合乎標準規(guī)定？

第三篇：文獻綜述（模版）

浙江林學院國際教育學院本科生畢業(yè)論文

關于我國民族企業(yè)引進FDI利弊分析的理論研究綜述

摘要：改革開放以來的近30年中，我國民族企業(yè)引進FDI經(jīng)歷了一個從數(shù)量小、范圍窄、限制多的試點階段逐漸發(fā)展到全方位、多層次、寬領域的全面開放的格局。隨著經(jīng)濟全球化步伐的加快和中國加入WTO 以來出現(xiàn)的改革步伐的加大，中華民族企業(yè)利用外資的規(guī)模將進一步增大，外資對中華民族經(jīng)濟的影響也將進一步深入。

關鍵字： FDI 民族企業(yè) 利弊分析

1．前言

2007 年“兩會”期間, 娃哈哈集團董事長、人大代表宗慶后上交了一份提案, 名為《關于立法限制外資通過并購壟斷我國各個行業(yè)維護經(jīng)濟安全的提案》。這個提案來源于達能欲強行以40 億元人民幣的低價, 并購娃哈哈總資產(chǎn)達56 億元的其他非合資公司51%的股權事件。這使得娃哈哈集團在引進法國達能集團直接投資后的恩怨浮出水面。

作為80后的一代，我們見證了娃哈哈的成長，也是娃哈哈產(chǎn)品的最大消費群體。因此，筆者運用在大學期間所學的專業(yè)知識，對“達.哈”事件進行深入研究和分析，在肯定FDI對我國民族企業(yè)的積極影響的基礎上，側重于分析關于FDI的消極影響。

1.1 主題思想

外商直接投資(FDI)是我國引進外資的主要組成部分。關于引進FDI 對我國民族企業(yè)的效應問題,許多國內(nèi)外文獻已經(jīng)作了相當充分的探討,如Pearson(1991)，研究的主流側重于FDI 對中國經(jīng)濟的積極影響。相當多的文獻認為,FDI 對中國經(jīng)濟的增長、產(chǎn)業(yè)結構的調整、進出口貿(mào)易和勞動就業(yè)等有積極的促進作用。雖然筆者不贊成一些對FDI 持完全否定態(tài)度的經(jīng)濟學家如阿瑟·劉易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的觀點,但是, 胡宏兵（2004）認為由于國際資本的逐利動機和外國投資者所追求的目標與中國利用外資的目標之間的不一致性, FDI對我國民族企業(yè)產(chǎn)生積極作用的同時,也不可避免地帶來各種消極影響。而對這些利弊的研究正是本論文寫作的主題思想[8]。

1.2 相關概念

國際貨幣基金組織（IMF）把外商直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）定義為：“在投資人以外的國家（經(jīng)濟區(qū)域）所經(jīng)營的企業(yè)中擁有持續(xù)利益的一種投資，其目的在于對該企業(yè)的經(jīng)營管理具有有效的發(fā)言權?！倍l(fā)布投資報告的聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（UNCTAD）則在此基礎上，定義外商直接投資為：反映一經(jīng)濟體的居民（直接對外投資者或母公司）在其他經(jīng)濟體的企業(yè)居民中的持續(xù)利益和控制力的一種包含長期關系的投資。其中暗指投資者對其他經(jīng)濟體企業(yè)的經(jīng)營有很大影響力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投資，其核心是對本經(jīng)濟體外企業(yè)的經(jīng)營管理有一定的控制力。

[5] 我國民族企業(yè)引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

1.3 綜述范圍

在論文的設計的過程中，筆者參考了大量的文獻資料，如：《中國的外資經(jīng)濟》、《中國利用外資規(guī)模研究》、《國際直接投資的新發(fā)展與外商對華直接投資研究》、《外資進入行為研究》、《“入世”與中國國際直接投資戰(zhàn)略》、《利用外資與金融風險防范》、《當前外商對華直接投資的特點與我國的對策》、《中國引進FDI 所面臨的風險及其防范措施》、《關于我國引進外資的利弊分析》、《“娃哈哈”紛爭迷局》、《中外合資企業(yè)公司治理問題與發(fā)展方向探析——“娃哈哈·達能之爭”的案例研究》、《反思達能強行并購娃哈哈案例》、《“達娃之爭”給擁有民族品牌的本土企業(yè)的啟示》等。

本文針對筆者對這些文獻資料的前期閱讀和思考，結合論文的主題思想，以及“達.哈”事件這一經(jīng)典案例的深入分析，進一步提出我國民族企業(yè)在引進FDI時的新對策。

1.4 爭論焦點

有關于我國民族企業(yè)引進FDI的利弊的爭論,國內(nèi)從來沒有停止過。這種爭論在20世紀90年代中后期有加強的趨勢，江小涓（2002）認為爭論的焦點集中在以下幾個方面：

⑴ 壟斷市場。⑵ 導致失業(yè)。⑶ 外部沖擊。⑷ 技術依賴性。⑸ 利益外流。⑹ 影響政府控制力。⑺ 國家安全。⑻ 必要性減弱

。[1]2． 達能V娃哈哈之恩怨

2．1 糾紛緣起

1996年，娃哈哈與達能公司、香港百富勤公司共同出資建立5家公司，生產(chǎn)以“娃哈哈”為商標的包括純凈水、八寶粥等在內(nèi)的產(chǎn)品，其中娃哈哈持股49%。

亞洲金融風暴之后，百富勤將股權賣給達能，達能躍升到51% 的控股地位。

傅鋼（2007）認為當時，達能提出將“娃哈哈”商標權轉讓給其合資公司未果后，雙方改簽一份商標使用合同。正是這一條款，引發(fā)了強行收購**

[17]。

2007 年4 月3 日，達能欲以40億元并購杭州娃哈哈集團有限公司總資產(chǎn)達56億元、2006年利潤達10.4億元的其他非合資公司51％的股權。

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2．2 案例分析

⑴ “達.哈”事件是一場股權爭奪戰(zhàn)。⑵ “達.哈”事件是一場商標使用權的爭奪戰(zhàn)。⑶ “達.哈”事件是一場合同風險的典型事例。⑷ 達能在我國實施的并購類似惡意并購。

此外, 余四林（2007）此事件從另一方面折射出我國在經(jīng)濟安全立法上的巨大空白。如果我們僅止于從“自由主義”式的交易司法角度進行審視, 恐怕會忽略其中更該令人警醒的典型意義, 因為它暴露出的是我國在經(jīng)濟安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 啟示

這場相互揭短的“達.哈”事件會給達能與娃哈哈雙方都帶來不利影響。從紛爭驟起到現(xiàn)在,達能的股市價值大跌,這表示歐洲投資者已經(jīng)開始對達能投反對票了。而長此以往,娃哈哈在消費者心目中幾百億的品牌價值也難免會“身價大跌”。不論這場紛爭最后的結果如何,達能與娃哈哈都不是贏家。

那么,我國民族企業(yè)在與外資合作時,應該從這次事件中得出一些啟示,杜絕類似事件的發(fā)生,爭取中外合作愉快的雙贏結果。藍曉芳（2007）認為，(1)我國民族企業(yè)與外資的合作應以相互尊重、平等互利、優(yōu)勢互補為原則。(2)簽訂合同前應三思而為,一旦雙方訂立合同就應遵守游戲規(guī)則,秉持“合約精神”(3)對并購風險應引起足夠的重視。(4)建立和完善危機管理機制。

(5)民族品牌的保護不應過于依靠本土企業(yè)的吶喊或政府的行政干預,而應仰仗法律的立法完善與有力執(zhí)行[20]。

3． 我國民族企業(yè)引進FDI的概況

3．1 我國民族企業(yè)引進FDI之歷程

張建剛（2007）認為，改革開放以來的近30年中，我國民族企業(yè)引進FDI經(jīng)歷了以下五個階段：

⑴ 我國民族企業(yè)引進FDI的起步階段（１９７９－１９８６）⑵ 我國民族企業(yè)引進FDI的持續(xù)發(fā)展階段（１９８７－１９９１）⑶ 我國民族企業(yè)引進FDI的快速發(fā)展階段（１９９２－１９９６）⑷ 我國民族企業(yè)引進FDI的結構調整階段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我國民族企業(yè)引進FDI的質量升級階段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我國民族企業(yè)引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

3．2 我國民族企業(yè)引進FDI之利弊

我國實行開放政策, 利用外資的最終目的就是要通過引進國外資金來彌補國內(nèi)資金缺口, 促進技術、管理等方面進步, 從而提高我國企業(yè)的國際競爭力, 拓展國際市場, 發(fā)展我國民族經(jīng)濟。從我國近20 年來利用外國直接投資的實踐來看, 外商直接投資對于我國經(jīng)濟的發(fā)展確實起到了積極的作用, 陳業(yè)宏（2004）認為主要表現(xiàn)在:

(1)在一定時期和一定程度上彌補了國內(nèi)建設資金的不足,帶來了較為先進的技術設備和管理經(jīng)驗,推動了我國的工業(yè)化進程和產(chǎn)業(yè)結構的升級。(2)在一定程度上促進了我國民族經(jīng)濟的增長。

(3)有力地推動了我國市場競爭機制的建立和市場化進程。(4)促進了我國經(jīng)濟運行的國際化進程。

(5)增加了國家財政收入,帶來了部分先進企業(yè)文化,培養(yǎng)了現(xiàn)代企業(yè)管理人才。(6)推動了國內(nèi)經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟法制的不斷建設和完善

[14]。

但高新雅（2007）認為，任何經(jīng)濟活動都不是孤立進行的,發(fā)達國家在向我國民族企業(yè)輸出資本的同時,從來都沒有忘記和放棄對我國民族企業(yè)實施“西化”的政治戰(zhàn)略。它們以其雄厚的資本擠壓、削弱我國民族經(jīng)濟,特別是金融、高新技術產(chǎn)業(yè)及其他具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門[13]。具體說來, 秦偉（2000）認為外商投資對我國民族企業(yè)造成了如下負面影響:

（1）外商投資的產(chǎn)業(yè)結構不合理。（2）地區(qū)分布嚴重不均衡。

（3）有些外商投資對中國環(huán)境帶來了一些負面效應。（4）某些外商采取不公平競爭行為。（5）中方一些合法權益受到損害。（6）一些外商投資企業(yè)侵害勞動者的權益。（7）外商投資對國內(nèi)企業(yè)民牌的侵蝕。（8）外商對國內(nèi)企業(yè)市場的擠占

[15]。

3．3 我國民族企業(yè)受FDI沖擊之原因

由于我國民族企業(yè)自身的一些原因以及政府對外資管理上的一些局限,在相當程度上強化了外資對民族企業(yè)的沖擊。杜惟毅（2001）認為主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（1）民族企業(yè)在經(jīng)營管理和營銷策略上與外資存在差距。（2）民族企業(yè)技術研究開發(fā)投入比例偏低。

（3）民族企業(yè)缺乏規(guī)模效應。

（4）民族企業(yè)和外資競爭環(huán)境不平等。

（5）對引進利用外資的規(guī)劃和管理不完善。

（6）有關吸收利用外資的法律法規(guī)不健全

[10]。

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3．4 我國民族企業(yè)與跨國公司之不對稱競爭

我國民族企業(yè)在本土面臨著與世界級企業(yè)的競爭，我國民族企業(yè)也采取種種措施提升競爭能力，求得生存與發(fā)展，展開與外商的競爭。這一過程自然離不開中國這一大的背景，民族企業(yè)在與跨國公司進行競爭時所面對的內(nèi)外部條件是不一致的，也就引出了不對稱競爭的概念。孟憲偉（2006）認為這主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(1)生產(chǎn)成本的不對稱。(2)技術水平的不對稱。(3)市場結構的不對稱。(4)品牌優(yōu)勢的不對稱。(5)地緣優(yōu)勢的不對稱。(6)政府作用的不對稱

[16]。

3．5 我國民族企業(yè)引進FDI之趨勢

中國加入WTO，北京申奧成功，意味著開放的中國將加速納入經(jīng)濟全球化的步伐。面對更加開放的中國市場，外商對華投資戰(zhàn)略呈現(xiàn)出相輔相成的多方面變化，這些變化與外商全球戰(zhàn)略調整是同步的。鄒昭晞（2006）把該趨勢歸納為：

（1）從“淺層一體化分工”轉向“深層一體化分工”。（2）制造業(yè)公司服務化。

（3）獨資經(jīng)營取代合資經(jīng)營或在合資企業(yè)中力爭控股權。（4）本土化。[2]3．6 我國民族企業(yè)引進FDI之對策

不可否認, 從國家宏觀經(jīng)濟角度考慮, 利用外資對于我國生產(chǎn)力水平的提高, 國家綜合國力的增強,人民生活水平的提高起到積極的推動作用。但是,我們也應該看到外資企業(yè)對我國民族企業(yè)發(fā)展的消極影響, 我們應該敢于正視并積極尋求消除不利影響的方法和對策。影響一國經(jīng)濟的不是直接投資本身, 也不是直接投資引進程度的高低, 而是東道國利用直接投資為本國經(jīng)濟發(fā)展道路服務的能力和東道國吸收、利用直接投資提供資源的能力。為了實現(xiàn)在利用外資的同時發(fā)展我國的民族企業(yè)，林竹（1999）建議如下:（1）調整我國利用外資的模式。

（2）防范跨國公司對我國市場的壟斷, 引進多家跨國公司的投資。（3）掌握合資企業(yè)的控制權。

（4）加強對我國民族企業(yè)的保護與扶持。

（5）聚集和增強企業(yè)實力, 培養(yǎng)有效競爭主體[12]。我國民族企業(yè)引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

4． 總結

本文參考了大量關于我國民族企業(yè)引進FDI的文獻資料，并引用外商直接在華投資的經(jīng)典案例——“達.哈”事件作為例證，在體現(xiàn)FDI對我國民族企業(yè)發(fā)展的諸多好處的同時，也從另一個側面揭露了我國民族企業(yè)引進FDI的風險以及我國對外貿(mào)易制度的不健全。而我國近30年的改革實踐證明,只有在開放的大環(huán)境中,我國的民族經(jīng)濟才能跟上世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流。展望外商直接投資的前景，我們可以看到：在當今國際經(jīng)濟趨于一體化的大背景下,我國民族企業(yè)引進FDI是加快民族經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。因此,我們不僅不能限制外資進入,相反要積極引進外資。只要我國在引進FDI的過程中尋找和制定切實可行的對策，放大利益，避免弊端，從而確保我國民族企業(yè)的安全,促進我國民族經(jīng)濟的發(fā)展。

浙江林學院國際教育學院本科生畢業(yè)論文

參考文獻：

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第四篇：如何寫文獻綜述

如何寫文獻綜述

分享給要寫畢業(yè)論文的同學~ 文獻綜述是對某一方面的專題搜集大量情報資料后經(jīng)綜合分析而寫成的一種學術論文，它

是科學文獻的一種。

文獻綜述是反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的最新進展、學術見解和建議的它往往能反映出有關問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。

要求同學們學寫綜述，至少有以下好處：①通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉醫(yī)學文獻的查找方法和資料的積累方法；在查找的過程中同時也擴大了知識面；②查找文獻資料、寫文獻綜述是臨床科研選題及進行臨床科研的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；③通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高；④文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，可難可易，可根據(jù)自

己的能力和興趣自由選題。

文獻綜述與”讀書報告”、”文獻復習”、”研究進展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報告中歸納出來的。但是，文獻綜述既不象”讀書報告”、”文獻復習”那樣，單純把一級文獻客觀地歸納報告，也不象”研究進展”那樣只講科學進程，其特點是”綜”，”綜”是要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；”述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述?？傊?，文獻綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容

進行評論的科學性論文。

寫文獻綜述一般經(jīng)過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻資料、擬定提綱（包括歸納、整

理、分析）和成文。

一、文獻綜述選題和搜集閱讀文獻

撰寫文獻綜述通常出于某種需要，如為某學術會議的專題、從事某項科研、為某方面積累文獻資料等等，所以，文獻綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領域、一個學科，小到一種疾病、一個方法、一個理論，可根據(jù)自己的需要而定，初次撰寫文獻綜述，特別是實習同學所選題目宜小些，這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。選定題目后，則要圍繞題目進行搜集與文題有關的文獻。關于搜集文獻的有關方法，前面的有關章節(jié)已經(jīng)介紹，如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，在此不再重復。搜集文獻要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關的參考文獻后，就要對這些參考文獻進行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻中選出具有代表性、科學性和可靠性大的單篇研究文獻十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻的質量高低，直接影響文獻綜述的水平。因此在閱讀文獻時，要寫好”讀書筆記”、”讀書心得”和做好”文獻摘錄卡片”。有自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓練自己的表達能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻整理成文獻摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

二、文獻綜述格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，特別是陽性結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結和參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，在根據(jù)

提綱進行撰寫工。

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述?？偨Y部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研

究的作者，最好能提出自己的見解。

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。關于參考文獻的使用方法，錄著項目及格式與研究論文相同，不再重復。

三、文獻綜述注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于”讀書筆記”"讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下幾個問題：

⒈搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。⒉注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學

性較好的文獻。

⒊引用文獻要忠實文獻內(nèi)容。由于文獻綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應分清作者的觀點和文獻的內(nèi)容，不能篡改文獻的內(nèi)容。

⒋參考文獻不能省略。有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略，而且應是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻資料。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

下面是一篇文獻綜述范文：

文獻綜述范文之一 制度與經(jīng)濟發(fā)展和增長理論綜述

摘要： 關鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟發(fā)展的關系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟學的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟發(fā)展和增長相關。從結論上說，有效率的制度促進經(jīng)濟增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制

甚至阻礙經(jīng)濟增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟增長與發(fā)展理論回瞻 1.馬克思經(jīng)濟增長理論中關于制度的論述

馬克思認為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關系，實質上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關系中組織和運行的。先進的生產(chǎn)關系會促進生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟學家研究制度與經(jīng)濟增長和發(fā)展關系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認為：社會經(jīng)濟的增長或發(fā)展是促進經(jīng)濟增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質變的結果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關系，建立各種經(jīng)濟增長模型，解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟增長模型，新古典經(jīng)濟增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導的劍橋經(jīng)濟增長模型。這些經(jīng)濟增長模型實質上只是說明了長期經(jīng)濟增長與短期、中期經(jīng)濟增長之間的關系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強調了技術進步在經(jīng)濟增長中的作用，忽視了制度因素的作

用。（2）結構派

他們認為，經(jīng)濟增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟量（總量與均量）和能力的增長與擴張過程，也是一國經(jīng)濟結構的轉換過程。主要有劉易斯等的“二元結構論”；納克斯的 “貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結構”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質量階段。不難看出，制度背景的框架

越來越明顯。（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結構；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)

模；短期需求壓力的格局和強度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟增長的貢獻率可以通過模型進行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強調需求結構的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟增長中生產(chǎn)結構的高轉換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術高新與發(fā)明，促進新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進現(xiàn)代經(jīng)濟增長和發(fā)

展的速度。（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認了制度與政策對經(jīng)濟增長的重要影響，并總結出了一套政策來促進經(jīng)濟發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質資本的投資；保護知識產(chǎn)權；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進派

楊小凱為代表的這一學派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟學的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結構或分工狀態(tài)當作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構建了分工演進模式解釋經(jīng)濟增長。他們認為，當人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學習，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學習會加速學習速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻

知之甚少。

楊小凱等人的分工演進理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應當朝促進分工、降低交易費用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟學家認為人類經(jīng)濟增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟學派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟增長與發(fā)展的關系

新制度經(jīng)濟學派對制度與經(jīng)濟發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻的是諾斯。他關于經(jīng)濟增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟增長和發(fā)展的關鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進經(jīng)濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作，就連為達成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調組織與組織經(jīng)濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟學分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業(yè)在技術上并無多大進步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關系，減少環(huán)境中不確定性和交易費用，進而保護產(chǎn)權，增進生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是 “一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為?！币簿褪钦f，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導和確定經(jīng)濟活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎，那么，制度結構在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟實體及其知識技術出路的增長率。諾斯認為：許多經(jīng)濟學家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累和知識進展等等歸入經(jīng)濟增長的原因，其實就是經(jīng)濟增長本身。而引起經(jīng)濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟增長不會簡單發(fā)生。進而，諾斯對制度的供給與需求進行了分析，當制度的供給與需求相一致時，達到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構建有效率的新制度的基本（理想）標準或原則是使得新機制（制度）下

個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權結構，而經(jīng)濟增長有賴于明確的產(chǎn)權，但在技術和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權保護與強制力的制度安排應運而生，以維護經(jīng)濟增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權結構的效率負責。

（3）意識形態(tài)理論 意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機制，通過它，人們認識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價

等。

第三，當人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟增長和提高經(jīng)濟效率兩大難題，而問題的根源在于基

本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴展了人類的選擇，即經(jīng)濟發(fā)展的目標。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟發(fā)展的基本的和長期貢獻。再次，盡管技術創(chuàng)新會推動經(jīng)濟發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術創(chuàng)新依賴于促進創(chuàng)新、界定產(chǎn)權和契約關系或分擔外在風險的各

種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟中無效率的增多、技術變化、市場特征以及確立個人與集團維護自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設計成本及尋找可選擇目標的知識基礎。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟不發(fā)達的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔風險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟運作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟順利轉型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟增長的框架，把制度作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，應用現(xiàn)代產(chǎn)權理論說明制度變遷與經(jīng)濟增長的關系，指出制度變遷是經(jīng)濟增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟學發(fā)展作出了貢獻。

2.新制度經(jīng)濟學派方法的應用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟學家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟學家們的分析方法，普遍認為，解決經(jīng)濟發(fā)展問題，不僅只關注資本積累、技術引進、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟方面的因素，而更加應該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟增長的促進或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴大了經(jīng)濟發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉向發(fā)展中的大國。

4.幾個應當深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進一步量化。（2）既然制度變遷在經(jīng)濟發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進經(jīng)濟的發(fā)

展。（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟學派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟學派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟學派及其追隨者，有待于進一步的探討。

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第五篇：文獻綜述樣本

小車倒立擺系統(tǒng)文獻綜述

（該文的設計題目是“小車倒立擺的控制器設計”）1 前言

倒立擺是處于倒置不穩(wěn)定的狀態(tài)，人為控制使其處于動態(tài)平衡的一種擺。一般是由一個可以在水平軌道上自由移動的小車和倒置擺鉸鏈而成。倒立擺的種類很多，目前研究的多為平面內(nèi)擺動的擺，可粗略分單級、二級至多級倒立擺；按擺放位置分為水平軌道式和傾斜軌道式倒立擺；按控制電機可分為單電機和多電機倒立擺；據(jù)研究的目的和方法不同，又有懸掛式倒立擺、球平衡系統(tǒng)和平行式倒立擺。

倒立擺系統(tǒng)在控制系統(tǒng)研究中受到普遍重視?！暗沽[系統(tǒng)”已經(jīng)被公認為自動控制理論中的典型試驗設備，也是控制理論在教學和科研中不可多得的典型物理模型。倒立擺本身是一個自然不穩(wěn)定體，在控制過程中能夠有效地反映控制中許多關鍵問題，如穩(wěn)定問題、非線性問題、魯棒性問題、隨動問題以及跟蹤問題等都可以用倒立擺為例加以研究，通過對倒立擺系統(tǒng)的研究，不僅可以解決控制中的理論和技術實現(xiàn)問題，還能將控制理論所涉及的三個基礎學科：力學、數(shù)學和電學（含計算機）有機的結合起來，在倒立擺系統(tǒng)進行綜合應用。

倒立擺的研究不僅有其深刻的理論意義，還有重要的工程背景。在多種控制理論與方法的研究和應用中，特別是在工程實踐中，也存在一種可行性的試驗問題，控制理論在當前的工程技術界，主要是如何面向工程實際、面向工程應用問題。一項工程的實施也存在一種可行性的試驗問題，用一套較好的、較完備的試驗設備，將其理論及方法進行有效的檢驗，倒立擺可為此提供一個從控制理論通往實踐的橋梁。在教學過程中，不但使學生具有扎實的理論基礎，還應掌握如何把理論知識應用到一個復雜的實際系統(tǒng)中，進一步達到提高教學質量的目的。由于倒立擺系統(tǒng)與火箭飛行和雙足機器人的行走有很大的相似性，因此倒立擺的研究對于火箭飛行以及機器人的控制等現(xiàn)代高科技術的研究具有重要的實踐意義。目前對倒立擺系統(tǒng)的研究已經(jīng)引起國內(nèi)外學者的廣泛關注，是控制領域研究的熱門課題之一。2 控制理論在倒立擺系統(tǒng)中的應用 2.1 傳統(tǒng)控制方法在倒立擺控制中的應用

經(jīng)典控制和現(xiàn)代控制理論的主要特征是基于模型的控制。經(jīng)典控制理論主要采用傳遞函數(shù)、頻率特性、根軌跡為基礎的頻域分析方法，能夠很好地解決單輸入單輸出問題。所研究的系統(tǒng)多半是線性定常系統(tǒng)，對非線性系統(tǒng)，分析時采用的相平面法一般也不超過兩個變量?，F(xiàn)代控制理論采用狀態(tài)空間法，把經(jīng)典控制理論中的高階常微分方程轉化為一階微分方程組，用以描述系統(tǒng)的動態(tài)過程。這種方法可以解決多輸入多輸出問題，系統(tǒng)既可以是線性的、定常的，也可以是非線性的、時變的。2.1.1 經(jīng)典控制理論

單級倒立擺系統(tǒng)的控制對象是一個單輸入(力或加速度)和兩個輸出(角度和位移)的非最小相位系統(tǒng)。它提供了用經(jīng)典控制理論解決單輸入多輸出系統(tǒng)的控制方法。文獻[1]-[2]中根據(jù)對系統(tǒng)的力學分析，應用牛頓第二定律，建立小車在水平方向運動和擺桿旋轉運動的方程，并進行線性化，拉氏變換，得出傳遞函數(shù)，從而得到零、極點分布情況。根據(jù)使閉環(huán)系統(tǒng)能穩(wěn)定工作的思想設計控制器。為此，需引入適當?shù)姆答?，使閉環(huán)系統(tǒng)特征方程的根都位于左平面上。用經(jīng)典控制理論的頻域法設計非最小相位系統(tǒng)的控制器并不需要十分精確的對象數(shù)學模型。因為只要控制器使系統(tǒng)具有充分大的相位裕量，就能獲得系統(tǒng)參數(shù)很寬范圍內(nèi)的穩(wěn)定性。

2.1.2 現(xiàn)代控制理論

與經(jīng)典控制理論相比，現(xiàn)代控制理論有較強的系統(tǒng)性，從分析到設計、綜合都有比較完整的理論和方法。據(jù)目前國內(nèi)外已有資料來看，已有用現(xiàn)代控制理論方法解決倒立擺平衡問題的記載[3-7]。文獻[7]中是用狀態(tài)反饋理論控制二級倒立擺的。文獻[8]介紹對該系統(tǒng)進行控制時，三種數(shù)字控制器的設計方法，即:連續(xù)系統(tǒng)極點配置法、連續(xù)系統(tǒng)二次型性能指標法和離散系統(tǒng)二次型性能指標法。現(xiàn)仍以二級倒立擺為例，簡述應用最優(yōu)狀態(tài)調節(jié)器理論和狀態(tài)觀測器理論的控制思想[9]~[11]?？刂破鞑捎昧司€性定常狀態(tài)反饋和降階觀測器的結構?？刂茖ο?小車、上擺、下擺)分別由傳感器檢測出三個位置量y1,y2,y3。這三個位置量由觀測器重構狀態(tài)得?1,y?2,y?3。到三個速度(角速度)量y 三個位置量和三個速度(角速度)量由控制器進行狀態(tài)反饋，組成一個閉環(huán)系統(tǒng)，達到使不穩(wěn)定系統(tǒng)變?yōu)榉€(wěn)定系統(tǒng)，使系統(tǒng)的瞬態(tài)和靜態(tài)性能良好的目的1 根據(jù)最優(yōu)狀態(tài)調節(jié)器理論，對于系統(tǒng):

??Ax?Bu x?使性能指標 J?(xQx?uRu)dt 0?TT取最小的控制規(guī)律為 u?Kx

u??R?1BTP

在控制設計中應用最優(yōu)狀態(tài)調節(jié)器理論的關鍵在于由分析和實驗找到能使系統(tǒng)穩(wěn)定工作的“初始”控制，再根據(jù)對閉環(huán)系統(tǒng)的性能要求，調整二次性能指標中的加權矩陣Q、R 來達到。

2.2 人工智能控制方法在倒立擺控制中的應用

隨著科學技術的發(fā)展，被控對象日趨復雜，對控制性能的要求不斷提高，使傳統(tǒng)控制理論面臨新的挑戰(zhàn)。眾所周知，被控對象愈復雜，數(shù)學模型愈難精確。加上系統(tǒng)本身的非線性以及某些不確定性，使針對線性化模型進行控制系統(tǒng)設計的各種理論對解決這些復雜系統(tǒng)無能為力。在這樣復雜對象的控制問題面前，把人工智能的方法引入控制系統(tǒng)，得到新的控制上的突破。相應的模糊智能控制和神經(jīng)網(wǎng)絡控制是智能控制的重要方面。它們在倒立擺系統(tǒng)的控制上也起到了很大的作用。2.2.1 模糊邏輯控制

模糊邏輯控制是采用模糊化、模糊推理、解模糊等運算的模糊控制方法。其主要工作是模糊控制器的設計[12]~[15]?，F(xiàn)以倒立擺控制來簡單說明模糊控制器設計的一般方法[13]。以擺桿的傾角和速度作為輸入變量。可以將傾角描述成:向左傾角大、中、小、垂直、向右傾角小、中、大。速度描述成:倒得非常快、快、慢、靜止、升得慢、快、非?？?。它們都可以用模糊語言變量NB、NM、NS、ZE、PS、PM、PB 來表示。用類似的模糊集合可以對控制小車運動的輸出進行定義。接著定義某些隸屬函數(shù)，用來確定屬于這些隸屬函數(shù)的隸屬度。最常用的是三角函數(shù)，也可以用梯形或鐘形函數(shù)。這個安排隸屬度的過程就是對變量實現(xiàn)模糊化的過程。接著是建立一系列的模糊規(guī)則，要用這些規(guī)則來描述各種輸入所產(chǎn)生的作用。例如可以建立如下一些規(guī)則: 如果擺桿向左傾斜大并倒的非?？?，那么向左作快運動； 如果擺桿向左傾斜大并升的慢，那么向左作慢運動； 如果擺桿向左傾斜小并倒的快，那么向左作中等運動； ??

最后，模糊輸出被分解成能夠用于對物理裝置進行控制的合成輸出作用，即可以加到小車上的確切的驅動電壓。這個過程稱為解模糊判決。其方法之一是重心法，把模糊輸出投影到輸出隸屬函數(shù)上再計算其重心。

此外，還有對倒立擺的雙閉環(huán)模糊控制方案[15]。這個方案中有兩個模糊控制器。一個作為內(nèi)環(huán)，用于控制倒立擺的角度；另一個作為外環(huán)，用于控制小車的位置。這種方法便于調整隸屬度、控制規(guī)則，比率因子等設計參數(shù)。2.2.2 神經(jīng)網(wǎng)絡控制

神經(jīng)網(wǎng)絡系統(tǒng)是指利用工程技術手段模擬人腦神經(jīng)網(wǎng)絡的結構和功能的一種技術系統(tǒng)，它是一種大規(guī)模并行的非線性動力學系統(tǒng)。神經(jīng)網(wǎng)絡具有信息的分布存儲、并行處理以及自學習能力等優(yōu)點。用強化學習方法來實現(xiàn)倒立擺的平衡控制，至今已經(jīng)取得了不少成果。1983 年Barto 等人設計了兩個單層神經(jīng)網(wǎng)絡，采用AHC 學習算法實現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的平衡控制[16]。1989 年，Anderson 進一步用兩個雙層神經(jīng)網(wǎng)絡和AHC 方法實現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的平衡控制[17]。最近，Peng 通過將狀態(tài)離散化成為162 個區(qū)域，實現(xiàn)了基于Q 學習算法和BP神經(jīng)網(wǎng)絡的倒立擺控制[18]。在強化學習方法中，控制器所能得到的反饋是當?shù)沽[偏離垂直方向的角度超出±12°或小車在±2.4 米處和軌道兩端相撞時環(huán)境給出的一個失敗信號。Q學習算法是在各時間步Q 值的更新迭代中將失敗信號進行反傳并根據(jù)Q值來確定相應決策的優(yōu)劣。BP 網(wǎng)絡的輸入為狀態(tài)X和決策?，輸出為Q值。在每個時間步k，觀察當前狀態(tài)xk，選擇和執(zhí)行控制?k，再觀察后繼狀態(tài)yk，并檢測是否有失敗信號，調整Q值，得到誤差信號，更新網(wǎng)絡的權重W，使網(wǎng)絡實際輸出逼近更新后的理想輸出。通過Q學習和BP網(wǎng)絡的有效結合，實現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的無模型學習控制，證明了這種方法去實現(xiàn)某些狀態(tài)連續(xù)控制系統(tǒng)無模型控制的可行性[19]。

將模糊控制與神經(jīng)網(wǎng)絡相結合應用于倒立擺控制，可充分體現(xiàn)兩者的優(yōu)越性。如文獻[20 ]中用再勵式的模糊自適應控制方案控制倒立擺，簡稱GARIC(generalized approximate reasoning-based intelligent control)，是美國NASA Ames 研究中心的H.R.Berenji 和加州伯克利大學的P.Khed Kar 提出的[21]，取得了相當成功的結果。文獻[22]在采用一種解析式模糊控制器對倒立擺進行研究的基礎上，又采用神經(jīng)網(wǎng)絡的BP 算法對模糊控制器的參數(shù)進行了訓練，完善經(jīng)驗規(guī)則，使控制系統(tǒng)的動態(tài)特性得到明顯改善。2.3 擬人智能控制與倒立擺控制[23]

模糊控制、神經(jīng)網(wǎng)絡控制等智能控制理論的問世，促進了當代自動控制理論的發(fā)展。然而，基于這些智能控制理論所設計的系統(tǒng)往往需要龐大的知識庫和相應的推理機，不利于實現(xiàn)實時控制。這又阻礙了智能控制理論的發(fā)展。因此，又有學者提出了一種新的理論——擬人智能控制理論。擬人智能控制的核心是“廣義歸約”和“擬人”?！皻w約”是人工智能中的一種問題求解方法。這種方法是將待求解的復雜問題分解成復雜程度較低的若干問題集合，再將這些集合分解成更簡單問題的集合，依此類推，最終得到一個本原問題集合，即可以直接求解的問題。另一核心概念是“擬人”，其含義是在控制規(guī)律形成過程中直接利用人的控制經(jīng)驗直覺以及推理分析。從倒立擺系統(tǒng)來看，要直接形成“擬人”控制規(guī)律，必須觀察人的控制方式。當人攤平手心托著一根桿，桿向某個方向傾斜時，人將本能地使手移向同一方向。只要手的移動速度大于桿的傾斜速度，桿就可恢復豎直。參照上述人的控制方式，可直接形成如下控制規(guī)律

u?k??

(1)式中，?為擺桿角位移；u為控制作用；k?為單位傾角所對應的控制作用。式(1)表明，?為正(桿向右傾斜)時，u為正(小車右移)。由于桿的質量慣性，擺桿將出現(xiàn)振蕩。為了消除振蕩穩(wěn)定擺，引入阻尼信號。此外，擺桿的穩(wěn)定是通過小車移動來控制的，因而控制規(guī)律中又

?。?的正反饋作用。必須引入小車的移動信號—線位移信號x和線速度信號x經(jīng)分析，引入x，x綜合以上各方面，最后形成了倒立擺的控制規(guī)律:

?

（2）u?k???k???kxx?kx?x式中，k??,kx,kx?分別為單位角速度、單位線位移、單位線速度所對應的控制作用。在系數(shù)選擇得當時，可實現(xiàn)倒立擺的穩(wěn)定控制。

擬人智能控制理論，既不要求精確的數(shù)學模型，也不要建造推理機，而是根據(jù)物理結構模型直接形成控制規(guī)律，為復雜物理系統(tǒng)的自動控制設計提供了新的思路和理論指導。3 總結

隨著微電子技術的迅速發(fā)展，新的控制方法不斷出現(xiàn)，實現(xiàn)對倒立擺的控制是對一種控制方法在理論和方法論上的檢驗，另外，由于倒立擺擺的控制方法在軍工、航天和機器人領域有廣泛的用途，對倒立擺的研究將是一個非常有意義的課題。

由于倒立擺裝置被公認為自動控制理論中的典型試驗設備，也是控制理論教學和科研中不可多得的典型物理模型，當前國內(nèi)外有很多學者研究控制算法時都在利用倒立擺系統(tǒng)進行仿真驗證，倒立擺系統(tǒng)穩(wěn)定效果非常明了，可以通過擺動角度、位移和穩(wěn)定時間直接度量，控制好壞一目了然。

國際上每年都有成百篇關于倒立擺控制研究的論文發(fā)表，其中大部分是建立在計算機基礎上的仿真研究，主要是以一級倒立擺作為被控對象進行仿真，用二級倒立擺和平行倒立擺來仿真的文章則很少見，而用三級倒立擺進行仿真研究的還沒見到。三級倒立擺的控制作為控制界的經(jīng)典難題一直為人們所關注，也一直是研究的熱點。目前，大約只有八分之一的學者在對實際物理擺進行設計、實驗和控制研究。多數(shù)人用狀態(tài)空間法對倒立擺建立數(shù)學模型，然后線性化求得控制函數(shù)再進行控制。到目前為止，聲稱能穩(wěn)定三級倒立擺的單位并不多見，能用單電機成功控制三級倒立擺穩(wěn)定在不同典型模式上，尚未見報道。

迄今為止，已成功實現(xiàn)了一級倒立擺系統(tǒng)兩種典型的動平衡模式；實現(xiàn)了二級倒立擺實系統(tǒng)三種動平衡模式；實現(xiàn)了三級倒立擺系統(tǒng)四種典型的動平衡模式；實現(xiàn)了一級、二級、三級倒立擺系統(tǒng)不同平衡模式之間的動態(tài)切換；用一些控制算法對倒立擺進行控制，系統(tǒng)的魯棒性很強，只要不改變?nèi)魏慰刂茀?shù)，系統(tǒng)就可以保持平衡。4 參考文獻

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