第一篇：地產(chǎn)項(xiàng)目調(diào)研清單20140630

一、高速公路項(xiàng)目自籌資金需求調(diào)研清單 ? 融資金額

? 期限

? 成本

? 還款來(lái)源

? 還款計(jì)劃；

二、火車(chē)南站寫(xiě)字樓項(xiàng)目調(diào)研清單

? 融資需求：

融資金額、期限、成本、還款來(lái)源、抵押物、還款計(jì)劃； ? 融資主體：

1、公司基本情況簡(jiǎn)介、證照文件、章程；

2、公司出資情況、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書(shū)；

3、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；

4、近兩年及最近一期的經(jīng)審計(jì)報(bào)告；

5、公司成立以來(lái)的合并、分立、變更、重大改組、重大投資、其他對(duì)外投資擔(dān)保情況；

6、融資金額、期限、成本、還款來(lái)源、還款計(jì)劃； ? 項(xiàng)目土地文件：

1、土地管理部門(mén)核發(fā)的建設(shè)項(xiàng)目土地預(yù)審報(bào)告書(shū)；

2、關(guān)于地塊的紅線圖/認(rèn)定地界圖及當(dāng)?shù)卣挠玫叵拗茥l件；

3、土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證；

4、土地招拍掛相關(guān)文件、土地出讓金收據(jù)收據(jù)、其他付款憑證及提交已繳納稅費(fèi)的付款憑證；

5、土地規(guī)劃條件、規(guī)劃用途、使用年限等；

6、任何其他與土地有關(guān)的、由政府部門(mén)或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本；

? 項(xiàng)目相關(guān)文件：

1、建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告，以及發(fā)改委的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

2、關(guān)于項(xiàng)目的建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)及附圖；

規(guī)劃主管部門(mén)的規(guī)劃批準(zhǔn)文件（包括但不限于建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)、規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)及附圖、審定設(shè)計(jì)方案通知書(shū)）；

3、建設(shè)主管機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目的審核批復(fù)；

4、相關(guān)主管部門(mén)（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的審查意見(jiàn)；

5、關(guān)于項(xiàng)目的合作開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)的任何合同、意向書(shū)、備忘錄等文件；

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證；

7、項(xiàng)目已獲得的其他相關(guān)批文或權(quán)證；

8、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)情況說(shuō)明（包括但不限于項(xiàng)目整體規(guī)劃、設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；

9、房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料；

10、房地產(chǎn)預(yù)售許可證；

11、房屋銷售情況及銷售合同；

第二篇：2013年地產(chǎn)項(xiàng)目盡調(diào)材料清單

房地產(chǎn)信托項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

一、交易對(duì)手相關(guān)資料

本條所指交易對(duì)手，包括：融資人（如為固定資產(chǎn)融資項(xiàng)目，即為項(xiàng)目公司）、融資人控股股東、融資人所屬集團(tuán)母公司、投資顧問(wèn)等所有項(xiàng)目參與方與相關(guān)方。

（一）交易對(duì)手基礎(chǔ)資料

1.《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；

2.《組織機(jī)構(gòu)代碼證》正、副本；

3.《稅務(wù)登記證》正、副本；

4.《開(kāi)戶許可證》；

5.《貸款卡》；

6.法定代表人《身份證》復(fù)印件；

7.歷次《驗(yàn)資報(bào)告》；

8.《公司章程》及歷次《章程修正案》；

9.交易對(duì)手專業(yè)資質(zhì)證書(shū)（如《房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》）；

（二）交易對(duì)手財(cái)務(wù)、資信相關(guān)資料

1.近三年《審計(jì)報(bào)告》（對(duì)于集團(tuán)企業(yè)或下轄多個(gè)企業(yè)的控股公司，應(yīng)一并提供單體《審計(jì)報(bào)告》與合并《審計(jì)報(bào)告》）；

2.最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，并應(yīng)按單體與合并兩個(gè)口徑進(jìn)行提供）；

3.最近一期資產(chǎn)負(fù)債表科目余額明細(xì)；

4.債務(wù)情況詳細(xì)說(shuō)明（列明各筆債務(wù)的債權(quán)人、借款人、初始金額、目前余額、融資成本、起始日、到期日、擔(dān)保措施）；

5.交易對(duì)手重大投融資合同（選取提供交易對(duì)手對(duì)外簽署金額較大的投融資合同，以核對(duì)其提供的融資統(tǒng)計(jì)是否真實(shí)、同時(shí)以便審閱其中是否存在對(duì)我公司此次提供融資具有不利影響的相關(guān)條款）。

（三）交易對(duì)手過(guò)往項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料

1.如交易對(duì)手主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，需提供融資人控股股東和/或所屬集團(tuán)已建成項(xiàng)目、在建項(xiàng)目、儲(chǔ)備項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)表應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、位置、占地、總建面、業(yè)態(tài)、總投資、已投入資金、工程進(jìn)度、（預(yù)計(jì)）開(kāi)盤(pán)時(shí)間、已售面積、銷售金額、銷售單價(jià)、歷年去化情況；

2.如交易對(duì)手主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，對(duì)于已建成交付項(xiàng)目，提供竣工備案表；在建項(xiàng)目，提供項(xiàng)目證照（根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展階段，提供土地證及其他四證）；儲(chǔ)備項(xiàng)目，提供《土地出讓合同》、土地招拍掛成交確認(rèn)書(shū)或其他合法取得土地的證明文件。同時(shí)應(yīng)提供各項(xiàng)目所屬項(xiàng)目公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，以核實(shí)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)情況真實(shí)性（本條僅適用于房地產(chǎn)項(xiàng)目）；

二、擔(dān)保物資料

（一）土地及/或在建工程抵押擔(dān)保

1、《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》（如為劃撥用地，提供《劃撥決定書(shū)》）；

2、土地出讓金繳款憑證（劃撥土地?zé)o此項(xiàng)資料）；

3、《國(guó)有土地使用證》；

4、如為在建工程抵押，提供在建工程目前已投入資金憑證（工程施工合同、施工款支付憑證、施工方對(duì)工程款及工程進(jìn)度書(shū)面確認(rèn)、其他工程支出憑證）；

5、《土地及/或在建工程評(píng)估報(bào)告》（如為劃撥用地，評(píng)估價(jià)值中應(yīng)減除土地處置后補(bǔ)繳的土地出讓金）；

6、如擬抵押土地或在建工程上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（二）房產(chǎn)抵押擔(dān)保

1、房屋所在土地《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》、《國(guó)有土地使用證》、土地出讓金繳款憑證（劃撥用地提供劃撥決定書(shū)及《國(guó)有土地使用證》）；

2、《房屋所有權(quán)證》；

3、《房地產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》；

4、如擬抵押房產(chǎn)上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（三）股權(quán)質(zhì)押

1、擬質(zhì)押股票對(duì)應(yīng)出資的付款憑證；

2、質(zhì)押股票所屬公司驗(yàn)資報(bào)告；

3、出質(zhì)人如通過(guò)受讓取得股權(quán)，則應(yīng)提供《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、股權(quán)價(jià)款支付憑證；

4、出質(zhì)人出資證明書(shū)；

5、股票所屬公司股東名冊(cè)；

6、股權(quán)評(píng)估報(bào)告或其他可供判斷股權(quán)價(jià)值的相關(guān)資料（如目標(biāo)公司審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等）；

7、如質(zhì)押股票存在權(quán)利限制，需提供相關(guān)法律文件。

（四）其他抵質(zhì)押措施

如提供除上述擔(dān)保措施外的其他抵押、質(zhì)押擔(dān)保措施，應(yīng)提供以下資料：

1、擔(dān)保物權(quán)屬證明文件（權(quán)屬登記證書(shū)或其他能夠證明擔(dān)保物權(quán)屬的法律文件）；

2、擔(dān)保物取得過(guò)程合法的證明文件；

3、擔(dān)保物目前權(quán)利限制狀況的說(shuō)明及證明文件；

4、擔(dān)保物評(píng)估報(bào)告或其他可以有效證明擔(dān)保物合理價(jià)值的文件；

三、房地產(chǎn)項(xiàng)目專用資料

（一）項(xiàng)目土地相關(guān)資料

1.如項(xiàng)目涉及拆遷，應(yīng)提供與政府就前期投入所簽署的相關(guān)《合作協(xié)議》、拆遷公告、拆遷安置名冊(cè)、政府或融資人與被拆遷人達(dá)成的拆遷補(bǔ)償協(xié)議；

2.如項(xiàng)目為凈地出讓取得，應(yīng)提供項(xiàng)目土地招拍掛成交確認(rèn)書(shū)及《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》

3.如項(xiàng)目為凈地出讓取得，應(yīng)提供土地出讓金繳款憑證（土地出讓金發(fā)票）；

4.如項(xiàng)目土地為劃撥用地，提供《劃撥決定書(shū)》；

5.《國(guó)有土地使用證》。

（二）項(xiàng)目批復(fù)及其他證照（根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況提供）

1.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

2.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)；

3.環(huán)評(píng)批復(fù)；☆

4.項(xiàng)目控制性詳規(guī)批復(fù)及規(guī)劃圖、平面圖；

5.用地規(guī)劃許可證；

6.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

7.建筑工程施工許可證；

8.預(yù)售許可證；

9.如項(xiàng)目為城中村改造項(xiàng)目，需提供當(dāng)?shù)爻歉捻?xiàng)目操作流程的書(shū)面說(shuō)明（并輔以成文規(guī)定支持）、符合當(dāng)?shù)爻歉恼咭?guī)定的城改方案批復(fù)、融資人與政府簽訂的城改合作協(xié)議等資料。

（三）項(xiàng)目已投入資金證明及財(cái)務(wù)測(cè)算

1.項(xiàng)目已投入資金情況統(tǒng)計(jì)表（需列明已投入資金用途明細(xì)）；

2.項(xiàng)目公司與設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方所簽署的相關(guān)協(xié)議；

3.已投入資金支付憑證（發(fā)票、銀行劃款憑證）；

4.填寫(xiě)完畢的房地產(chǎn)項(xiàng)目層面測(cè)算模板（見(jiàn)附件）。

第三篇：SAP項(xiàng)目MM調(diào)研清單

資料準(zhǔn)備

MM調(diào)研清單

? 目前采購(gòu)系統(tǒng)和庫(kù)存系統(tǒng)的運(yùn)作流程和功能簡(jiǎn)述；

采購(gòu)根據(jù)缺料表在訂單系統(tǒng)里錄入采購(gòu)憑單，收料員收料，IQC檢驗(yàn)，合格后，收料員在庫(kù)存系統(tǒng)里轉(zhuǎn)入驗(yàn)收單入庫(kù)。若入庫(kù)后發(fā)現(xiàn)不合格，由收料員在庫(kù)存系統(tǒng)里錄入進(jìn)貨退出。

庫(kù)存系統(tǒng)由進(jìn)貨和銷貨組成，進(jìn)貨由訂單系統(tǒng)里的驗(yàn)收單轉(zhuǎn)入，銷貨由訂單系統(tǒng)里的訂購(gòu)憑單轉(zhuǎn)入。庫(kù)存里有調(diào)撥單，調(diào)整單

? 目前使用的采購(gòu)報(bào)表和庫(kù)存報(bào)表（提供報(bào)表名稱和內(nèi)容結(jié)構(gòu)框架即可，不必提供實(shí)際數(shù)據(jù)）以及未來(lái)可能的報(bào)表需求。采購(gòu)報(bào)表由采購(gòu)憑單，收料單，驗(yàn)收單，退料單，驗(yàn)退單

庫(kù)存報(bào)表有入庫(kù)單，調(diào)撥單，調(diào)整單，常用報(bào)表有現(xiàn)有庫(kù)存，歷史庫(kù)存，期初期未，應(yīng)收帳款，應(yīng)付帳款，交易明細(xì)

? 廠內(nèi)組織架構(gòu)圖，請(qǐng)標(biāo)明采購(gòu)組織和庫(kù)存組織，人員配置及主要職權(quán)劃分。

? 目前所設(shè)的原料庫(kù)、半成品庫(kù)、成品庫(kù)、銷售品庫(kù)、退貨庫(kù)、零頭庫(kù)、報(bào)廢庫(kù)等庫(kù)位配置圖。（目前所設(shè)的原材料倉(cāng)A倉(cāng)，無(wú)半成品庫(kù)，成品庫(kù)A，無(wú)退貨庫(kù)/零頭庫(kù)，報(bào)廢庫(kù)W。服務(wù)倉(cāng)S）

訪談問(wèn)卷:

? 組織架構(gòu)

1.目前采購(gòu)單位的組織架構(gòu)？

? 物料主數(shù)據(jù)

1.主要產(chǎn)品和物料約有多少種？（物料約有1400種物料）大致分類如何（集成電路，線路板，繼電器，被動(dòng)器件，變壓器，線材，開(kāi)關(guān)，五金件，閥體，液晶屏，其他）？物料庫(kù)存單位（資材部）、采購(gòu)單位（采購(gòu)部）、發(fā)貨單位（資材部）和銷售單位（業(yè)務(wù)部）分別如何？

2.產(chǎn)品和物料數(shù)據(jù)量如何？物料數(shù)據(jù)量大，種類繁多。

3.其它各包裝材料是否納入物料和庫(kù)存管理中？（部分大金額包材納入庫(kù)存管理）

4.物料定價(jià)/估價(jià)方式（成品/半成品/原料）

原料按拆分材料，材料成分分析，多家比價(jià)進(jìn)行估價(jià)。成品/半成品估價(jià)

? 供應(yīng)商主數(shù)據(jù)

1.目前供應(yīng)商分類及數(shù)量如何？（例如：主要原料供應(yīng)商、MRO供應(yīng)商、國(guó)內(nèi)廠商、國(guó)外廠商、一次性廠商等）

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MM調(diào)研清單

分類：國(guó)內(nèi)，國(guó)外，集團(tuán)內(nèi)/外，工廠，代理商，貿(mào)易商，一次性廠商）

2.與供應(yīng)商的溝通模式（FAX / E-mail / EDI …）電話，傳真，電郵，去供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)等 3.使用的付款條件和幣種的情況如何？ 月結(jié)，現(xiàn)金，預(yù)付款，支票，期票 4.供應(yīng)商評(píng)估的業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)述

供應(yīng)商送樣品確認(rèn)，填寫(xiě)供應(yīng)商調(diào)查表及相關(guān)資料，簽供貨及質(zhì)量協(xié)議，審核供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)，小批試用，三批合格，量采。

5.是否記錄物料價(jià)格歷史？ 是

MRP & 預(yù)測(cè)

1.目前采用的物料需求計(jì)劃方式如何？

由PMC提供采購(gòu)需求，長(zhǎng)周期材料由采購(gòu)和PMC協(xié)商制定采購(gòu)計(jì)劃。

2.預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度（%）如何？受哪些因素影響？

80%，受業(yè)務(wù)訂單及產(chǎn)品銷售趨勢(shì)，還有原材料的供應(yīng)。

采購(gòu)申請(qǐng)

1.采購(gòu)申請(qǐng)單的產(chǎn)生方式？是否來(lái)自MRP(make-to-stock / make-to-order)還是人工建立？

在電腦里錄入，是從MRP系統(tǒng)里生成的 2.采購(gòu)申請(qǐng)單由哪些單位建立? 由PMC，研發(fā)工程部，業(yè)務(wù)部

3.采購(gòu)申請(qǐng)單審批流程和審批層次結(jié)構(gòu)如何？

采購(gòu)員下單，主管覆核，總經(jīng)理審批，在電腦系統(tǒng)里由財(cái)務(wù)人員覆核

合約

1.長(zhǎng)期合約的業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)述（哪些采購(gòu)類型和項(xiàng)目需要事先談定合約？）沒(méi)有

2.合約數(shù)量及維護(hù)單位如何？ 沒(méi)有

3.合約管理方式如何（數(shù)量/金額/排程）沒(méi)有

采購(gòu)

1.生產(chǎn)用物料和非生產(chǎn)用物料的采購(gòu)申請(qǐng)/采購(gòu)流程，以及各自所占總采購(gòu)支出的比例如何？ ?

?

?

?

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MM調(diào)研清單

生產(chǎn)用的物料是由PMC出缺料，由采購(gòu)下單,非生產(chǎn)用物料由使用部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)審批準(zhǔn)后，交由采購(gòu)部采購(gòu)。非生產(chǎn)用物料占生產(chǎn)物料采購(gòu)支出的比率是5%.2.采購(gòu)項(xiàng)目含哪幾項(xiàng)物料類型？（原料、半成品、零件、包材、成品、貿(mào)易品…）

原料、半成品、零件、包材、成品、貿(mào)易品…

3.目前有哪些特殊采購(gòu)類型？（例如外包、第三方采購(gòu)、資產(chǎn)類采購(gòu)、事務(wù)性采購(gòu)或服務(wù)類采購(gòu)等）外發(fā)加工，資產(chǎn)類采購(gòu)

4.采購(gòu)單審批流程如何？審批條件如何（例如金額大小等）？ 采購(gòu)主管覆核，總經(jīng)理審批。5.目前有哪些采購(gòu)分析報(bào)表？

采購(gòu)明細(xì)報(bào)表（日期別采購(gòu)明細(xì)表，廠商別采購(gòu)明細(xì)表，產(chǎn)品別采購(gòu)明細(xì)表，預(yù)交日采購(gòu)明細(xì)表）

采購(gòu)未進(jìn)狀況（日期別未進(jìn)狀況表，廠商別未進(jìn)狀況表，產(chǎn)品別未進(jìn)狀況表，預(yù)交日未進(jìn)狀況表）

存量預(yù)估報(bào)表（產(chǎn)品存量預(yù)估明細(xì)，產(chǎn)品存量預(yù)估統(tǒng)計(jì)）

? 發(fā)票校驗(yàn)

1.各類采購(gòu)的發(fā)票如何收集？發(fā)票校驗(yàn)流程如何？

2.是否有“交貨后送發(fā)票”或“月結(jié)發(fā)票”的情況？發(fā)票校驗(yàn)基于收貨信息還是訂單信息？ 3.運(yùn)輸費(fèi)如何預(yù)估和分?jǐn)偅?/p>

? 外包業(yè)務(wù)

1.由哪一單位負(fù)責(zé)？（采購(gòu)單位或生產(chǎn)管理單位？）外發(fā)加工由PMC提出指令，采購(gòu)負(fù)責(zé)。2.外包管理方式和流程如何？

同材料采購(gòu)的供應(yīng)商管理方法及流程相同 3.如何計(jì)劃供料和發(fā)料？

根據(jù)PMC計(jì)劃按委外制造命令，錄入委外送料單形式將材料發(fā)給供應(yīng)商。

4.如何結(jié)算外包加工費(fèi)和后續(xù)帳務(wù)處理？ 同其他供應(yīng)商處理方式相同。

? 庫(kù)存管理

1.各項(xiàng)物料類型（原料/半成品/成品…）的庫(kù)存科目以及成本計(jì)價(jià)方式如何？（標(biāo)準(zhǔn)成本法或移動(dòng)平均法）物料類型分為原料/半成品/成品 成本按移動(dòng)加權(quán)平均法 2.倉(cāng)庫(kù)中庫(kù)位劃分方式如何？ 按物料編碼順序劃分

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MM調(diào)研清單

? 收貨

1.收貨及質(zhì)量管理檢驗(yàn)流程簡(jiǎn)述

倉(cāng)管員按采購(gòu)訂單收料，在系統(tǒng)里錄入收料單，交由IQC驗(yàn)收，合格后，在電腦里錄入驗(yàn)收單，不合格則錄入驗(yàn)退單。2.向供應(yīng)商退貨的業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)述

IQC檢驗(yàn)不合格的物料，由IQC填寫(xiě)《來(lái)料檢驗(yàn)退貨報(bào)告》由采購(gòu)簽字后，傳真給供應(yīng)商。3.收貨后庫(kù)存狀態(tài)有哪些類型？ 合格品，問(wèn)題隔離產(chǎn)品 4.目前有哪些庫(kù)存分析報(bào)表

銷貨明細(xì)表，銷貨退回明細(xì)表，進(jìn)貨明細(xì)表，進(jìn)貨退出明細(xì)表，調(diào)整明細(xì)表，調(diào)撥明細(xì)表，借入明細(xì)表，借出明細(xì)表，交易日應(yīng)收/付帳款明細(xì)表，現(xiàn)有庫(kù)存，歷史庫(kù)存，低于安全存量表，庫(kù)存呆滯分析，期初期未存量明細(xì)，客戶交易明細(xì)，廠商交易明細(xì)，產(chǎn)品別銷項(xiàng)明細(xì)分析，產(chǎn)品別進(jìn)項(xiàng)明細(xì)分析

? 發(fā)料

1.根據(jù)生產(chǎn)訂單發(fā)料或工作中心領(lǐng)料流程如何？ 根據(jù)訂單發(fā)料。

2.是否有借還料、寄售庫(kù)存等特殊情況？ 有借還料

? 發(fā)貨及退貨

1.客戶退貨及質(zhì)量管理檢驗(yàn)流程簡(jiǎn)述

產(chǎn)品如有問(wèn)題，客戶同業(yè)務(wù)部提出退貨申請(qǐng)，品管部及研發(fā)部確認(rèn)是我們產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，總經(jīng)理審批后，同意客戶退貨，由資材部打退貨單。

2.需要補(bǔ)交貨或再加工的流程簡(jiǎn)述（無(wú)）

? 跨公司或跨廠交易

1.由哪一單位提出需求（采購(gòu)單位或生產(chǎn)管理單位？）是否含交貨流程？（無(wú)）

2.該交易的計(jì)價(jià)方式如何（成本乘標(biāo)定比率或固定價(jià)格）？多久調(diào)價(jià)一次？

? 盤(pán)點(diǎn)

1.盤(pán)點(diǎn)業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)述

2.盤(pán)點(diǎn)頻率如何（年盤(pán)、月盤(pán)或其他）？

3.實(shí)際盤(pán)點(diǎn)天數(shù)及登記時(shí)間、盤(pán)盈盤(pán)虧調(diào)整所需時(shí)間如何？ 4.WIP如何盤(pán)點(diǎn)？

現(xiàn)有物料系統(tǒng)沒(méi)有用到盤(pán)點(diǎn)。

? 是否有其它期望達(dá)到而目前系統(tǒng)無(wú)法達(dá)到的需求；目前各流程是否存在困擾或需要改進(jìn)的地方？

缺料信息一定要顯示什么時(shí)間該如什么物料；權(quán)限設(shè)定。

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第四篇：地產(chǎn)項(xiàng)目外部調(diào)查資料清單

資料清單

1、企業(yè)簡(jiǎn)介、包括公司歷史嚴(yán)格、整體經(jīng)營(yíng)情況等。

2、企業(yè)股東情況及控股子公司情況。

3、融資申請(qǐng)書(shū)（說(shuō)明融資主體、期限、可以接受的成本）。

4、融資用途的詳細(xì)說(shuō)明。

5、擬開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目的可行性報(bào)告。

6、還款來(lái)源的詳細(xì)說(shuō)明。

7、融資主體2013年財(cái)務(wù)報(bào)表、包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流

量表、損益表；2010年、2011年、2012年審計(jì)報(bào)告。

8、擬抵押物的評(píng)估報(bào)告。（一般以土地或者房產(chǎn)作為抵押，以四折左右計(jì)算融資規(guī)模）。

9、擔(dān)保企業(yè)2013年財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流

量表、損益表；2010年、2011年、2012年審計(jì)報(bào)告。（若有實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)提供擔(dān)保時(shí)提供）。

10、四證情況: 《國(guó)有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程開(kāi)工許可證》

11、企業(yè)資質(zhì)。

第五篇：地產(chǎn)項(xiàng)目收購(gòu)要點(diǎn)及盡職調(diào)查清單{恒}

房地產(chǎn)項(xiàng)目公司收購(gòu)要點(diǎn)

一、房地產(chǎn)收購(gòu)的種類

房地產(chǎn)項(xiàng)目收購(gòu)包括：在建工程轉(zhuǎn)讓和項(xiàng)目公司收購(gòu)兩種

1、在建工程轉(zhuǎn)讓又叫轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（爛尾樓的收購(gòu)）

2、項(xiàng)目公司收購(gòu)又叫股權(quán)轉(zhuǎn)讓

二、項(xiàng)目公司股權(quán)收購(gòu)步驟：

1、項(xiàng)目收購(gòu)意向書(shū)

2、項(xiàng)目盡職調(diào)查

3、洽談?wù)胶贤?/p>

4、交接

三、意向書(shū)

意向書(shū)包括：

1、意向股權(quán)數(shù)量；

2、對(duì)價(jià)金額；

3、意向金（一般鎖定1000萬(wàn)-5000萬(wàn)共管一個(gè)月）

四、項(xiàng)目盡職調(diào)查

包括：

1、項(xiàng)目公司主體調(diào)查；

2、項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)審計(jì)；

3、所收購(gòu)項(xiàng)目的主體調(diào)查

1、項(xiàng)目公司主體調(diào)查

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（包括正副本是否過(guò)期）；

（2）各種開(kāi)發(fā)資質(zhì)

（3）稅務(wù)登記

（4）企業(yè)組織代碼

（5）貸款卡

（6）所有股東的存在和變更情況

（7）股東章程的變化情況

（8）歷次股東會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要

（9）歷次董事會(huì)的會(huì)議紀(jì)要

2、項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)審計(jì)

（1）對(duì)項(xiàng)目公司的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表進(jìn)行審計(jì)（目的是主要審查項(xiàng)目的資產(chǎn)和負(fù)債情況；稅務(wù)情況和債務(wù)情況）

（2）項(xiàng)目公司需提供原始憑證和賬冊(cè)

（3）項(xiàng)目公司的往來(lái)賬款情況（目的主要是考察項(xiàng)目的采取是否干凈）

（4）項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)的現(xiàn)金流調(diào)查（目的主要是防止項(xiàng)目公司利用財(cái)務(wù)手段清理債權(quán)債務(wù)）

（5）審計(jì)項(xiàng)目公司的資金到位和使用情況

（6）審計(jì)項(xiàng)目公司的納稅情況、債務(wù)情況以及項(xiàng)目公司的銀行賬戶

3、所收購(gòu)項(xiàng)目的主體調(diào)查

（1）項(xiàng)目的所有權(quán)證和批文，包括①項(xiàng)目的國(guó)有土地使用證以及土地轉(zhuǎn)讓合同和土地出讓金繳納發(fā)票；②項(xiàng)目的建設(shè)用地規(guī)劃許可證或規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)；③項(xiàng)目的建筑工程規(guī)劃許可；④開(kāi)工證等。

（2）項(xiàng)目所在地的規(guī)劃情況（包括控制性規(guī)劃和詳細(xì)性規(guī)劃）

（3）項(xiàng)目的可行性批復(fù)

（4）項(xiàng)目的規(guī)范性調(diào)查

（5）項(xiàng)目的以前的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)查

五、洽談?wù)胶贤?/p>

六、交接和變更

1、公司證件的交接

2、公司所有印章的交接

3、公司所有材料的交接

4、項(xiàng)目場(chǎng)地的交接

七、股權(quán)收購(gòu)的難點(diǎn)

1、溢價(jià)的處理方式

2、或有負(fù)債的保證

溢價(jià)的處理方式主要是股權(quán)+承擔(dān)負(fù)債

或有負(fù)債保證主要防止項(xiàng)目公司的對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外的合同和對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

房地產(chǎn)項(xiàng)目收購(gòu)盡職調(diào)查清單

項(xiàng)目收購(gòu)一般分為二類，一類是房地產(chǎn)項(xiàng)目公司的股權(quán)收購(gòu)，一類是房地產(chǎn)項(xiàng)目在建工程轉(zhuǎn)讓或現(xiàn)房轉(zhuǎn)讓。

一、涉及公司類的文件

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本

2、公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)

3、公司章程

4、公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)決議

5、公司的稅務(wù)登記證

6、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證

7、公司的銀行開(kāi)戶證明和貸款卡

8、公司從成立至現(xiàn)在的股東變更情況和注冊(cè)資本法人代表變更的情況

9、公司歷次的注冊(cè)和增資的驗(yàn)資報(bào)告

通過(guò)對(duì)公司類文件的盡職調(diào)查主要是了解公司法人的現(xiàn)狀及歷史沿革。

二、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目類文件

1、“一書(shū)二證”建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)，建設(shè)用地規(guī)劃許可證，建設(shè)工程規(guī)劃許可證

2、國(guó)有土地使用權(quán)證

3、國(guó)有土地出讓合同及動(dòng)拆遷補(bǔ)償合同

4、發(fā)改委立項(xiàng)文件或可行性方案批復(fù)

5、施工許可證

6、預(yù)售許可證

7、大產(chǎn)權(quán)證或小產(chǎn)權(quán)證

8、規(guī)劃審核意見(jiàn)書(shū)或規(guī)劃部門(mén)對(duì)方案的批復(fù)

9、項(xiàng)目擴(kuò)初的批復(fù)

10、項(xiàng)目各類市政配套部門(mén)的征詢意見(jiàn)

11、項(xiàng)目的方案文本、擴(kuò)初文本或施工圖

12、項(xiàng)目的地質(zhì)勘探報(bào)告

13、項(xiàng)目的各類驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

14、項(xiàng)目面積測(cè)繪資料

收購(gòu)項(xiàng)目的報(bào)批報(bào)建或施工到不同的階段需提供以上的不同文件，由淺到深到細(xì)。

通過(guò)以上文件的盡職調(diào)查主要是了解：

1、項(xiàng)目土地取得的來(lái)源及合法性，土地使用的時(shí)間和原始土地價(jià)格的多少，并結(jié)合財(cái)務(wù)調(diào)查了解土地款項(xiàng)的支付情況

2、項(xiàng)目規(guī)劃主管部門(mén)審批的用途及各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

3、依收購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)展到不同的階段了解所需的相關(guān)政府職能部門(mén)審批的文件和手續(xù)是否完整，是否合法

4、如項(xiàng)目工程已實(shí)際開(kāi)工，應(yīng)了解項(xiàng)目工程的圖紙、開(kāi)工審批手續(xù)及政府質(zhì)檢部門(mén)階段的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和工程檔案必須的文件圖紙，以確保今后竣工驗(yàn)收的合規(guī)性。

三、涉及財(cái)務(wù)類的資料

1、涉稅文件：發(fā)票深綠采購(gòu)的文件和稅收優(yōu)惠、財(cái)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)類的文件；

2、公司歷年的報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

3、公司的所有賬本，包括：總賬、明細(xì)賬、現(xiàn)金日記賬、成本臺(tái)賬等；

4、銀行及非金融機(jī)構(gòu)貸款的明細(xì)；

5、對(duì)外擔(dān)保的明細(xì)；

6、開(kāi)戶銀行的明細(xì)；

通過(guò)財(cái)務(wù)類文件的盡職調(diào)查主要有以下幾個(gè)方面的作用：

1、了解注冊(cè)資本和歷次增資的情況，檢查注冊(cè)資金的到位情況；

2、了解企業(yè)的資金流向，重點(diǎn)檢查往來(lái)款、應(yīng)收應(yīng)付款的情況；

3、了解各類合同款項(xiàng)的支付情況，預(yù)測(cè)和計(jì)算履行合同還應(yīng)支付的款項(xiàng)；

4、詳細(xì)檢查進(jìn)入成本或存貨類科目的發(fā)票的合法性、合規(guī)性，避免稅務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；

5、檢查企業(yè)涉稅事項(xiàng)：稅金是否依法足額繳納，是否存在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。印花稅的繳納情況等；

6、檢查財(cái)務(wù)科目設(shè)置和賬目是否齊全、合規(guī)、合法；

7、確保財(cái)務(wù)反應(yīng)成本是否合規(guī)合法，以免引起今后收購(gòu)以后增加我司的土地增值稅和所得稅的負(fù)擔(dān)。

四、公司的經(jīng)濟(jì)合同履行情況

公司簽訂的所有合同，并重點(diǎn)檢查一下合同：

1、土地出讓合同、動(dòng)拆遷補(bǔ)償合同等涉及取得土地使用權(quán)簽訂的相關(guān)合同；

2、勘探、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工合同等設(shè)計(jì)項(xiàng)目工程建設(shè)的合同；

3、貸款合同及擔(dān)保合同；

4、以上合同的履行情況，包括：合同金額，合同的變更情況，已付款、未付款、應(yīng)付

款的情況，合同履行的進(jìn)度情況，如：設(shè)計(jì)、工程等的進(jìn)度情況。

此類盡職調(diào)查主要作用是，了解企業(yè)成立至今的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，各類合同的金額及履行情況，判斷可能產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù)，或有負(fù)債、隱性負(fù)債，及合同履行中可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。