第一篇：2012國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱

地區(qū)科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱

地區(qū)科學(xué)基金項目是國家自然科學(xué)基金人才項目系列中快速發(fā)展的一個項目類型，支持特定地區(qū)的部分依托單位的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，培養(yǎng)和扶植該地區(qū)的科學(xué)技術(shù)人員，穩(wěn)定和凝聚優(yōu)秀人才，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展服務(wù)。

地區(qū)科學(xué)基金項目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（1）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（2）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。符合上述條件，隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、青海省、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、海南省、貴州省、江西省、云南省、甘肅省、延邊朝鮮族自治州的依托單位的科學(xué)技術(shù)人員，可以申請地區(qū)科學(xué)基金項目。

從2012年開始，將湖北省恩施土家族苗族自治州、湖南省湘西土家族苗族自治州、四川省涼山彝族自治州、四川省甘孜藏族自治州和四川省阿壩藏族自治州等5個少數(shù)民族自治州納入地區(qū)科學(xué)基金資助范圍。

上述地區(qū)的中央和中國人民解放軍所屬的依托單位及上述地區(qū)以外的科學(xué)技術(shù)人員，不得作為申請人申請地區(qū)科學(xué)基金項目，但可以作為主要參與者參與申請。正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請地區(qū)科學(xué)基金項目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘單位申請?！稐l例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請地區(qū)科學(xué)基金項目。

地區(qū)科學(xué)基金項目申請、評審和管理機(jī)制與面上項目基本相同，其特點(diǎn)是在面上項目管理模式的基礎(chǔ)上，促進(jìn)區(qū)域基礎(chǔ)研究人才的穩(wěn)定和成長。申請人應(yīng)當(dāng)按照地區(qū)科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱撰寫申請書。地區(qū)科學(xué)基金項目的合作研究單位不得超過2個，資助期限為4年。

地區(qū)科學(xué)基金項目申請書由信息表格及報告正文兩部分構(gòu)成。

一、信息表格：為計算機(jī)錄入專用表格，包括基本信息、項目組主要參與者和經(jīng)費(fèi)申請表三張表格，須按操作提示在指定的位置選擇或按要求輸入正確信息；經(jīng)費(fèi)申請表須按照《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》認(rèn)真填寫，應(yīng)保證信息準(zhǔn)確清楚。

請申請人注意：項目批準(zhǔn)資助后，申請書“基本信息”一頁的內(nèi)容將在基金委網(wǎng)站或以其他適當(dāng)形式向社會公開，凡涉及國家科學(xué)技術(shù)保密范圍和知識產(chǎn)權(quán)問題的內(nèi)容不得寫入，項目依托單位須認(rèn)真核查。必須寫入摘要中的保密內(nèi)容應(yīng)特殊聲明，并說明理由。有關(guān)聲明

和說明以書面形式作為附件隨同紙質(zhì)申請書一并申報，內(nèi)容保密的摘要因申請人未提交聲明而被公開的責(zé)任自負(fù)。

二、報告正文：參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實(shí)、清晰，層次分明，標(biāo)題突出。

（一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）：

1.項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）

2.項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）

3.擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）

4.本項目的特色與創(chuàng)新之處。

5.年度研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1、工作基礎(chǔ)（與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）

2、工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，包括利用國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門開放實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計劃與落實(shí)情況）

3、申請人簡介（包括申請人和項目組主要參與者的學(xué)歷和研究工作簡歷，近期已發(fā)表與本項目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎勵情況及在本項目中承擔(dān)的任務(wù)。論著目錄要求詳細(xì)列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細(xì)列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）

1）個人簡介（應(yīng)包含本項目中承擔(dān)的任務(wù)）

2）大學(xué)開始受教育經(jīng)歷

例：××年－××年，單位，院系所，學(xué)歷/學(xué)位，導(dǎo)師

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3）研究工作經(jīng)歷

例：××年－××年，單位，院系所，職務(wù)

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4）科研成果

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4、承擔(dān)科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔(dān)的科研項目情況，包括自然科學(xué)基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、與本項目的關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）

5、完成自然科學(xué)基金項目情況（對申請人負(fù)責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項目（項目名稱及批準(zhǔn)號）完成情況、后續(xù)研究進(jìn)展及與本申請項目的關(guān)系加以詳細(xì)說明。另附該已結(jié)題項目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細(xì)目錄）

（三）經(jīng)費(fèi)申請說明購置5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項說明與項目研究的直接相關(guān)性及必要性。

三、其他附件清單（附件材料復(fù)印后隨紙質(zhì)《申請書》一并上交）（隨紙質(zhì)申請書一同報送的附件清單，如：不具有高級專業(yè)技術(shù)

職務(wù)、同時也不具有博士學(xué)位的申請人應(yīng)提供的推薦信；在職研究生申請項目的導(dǎo)師同意函等。在導(dǎo)師的同意函中，需要說明申請項目與學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等）

第二篇：國家自然科學(xué)基金申請書撰寫提綱

附件3：

國家自然科學(xué)基金申請書撰寫提綱

1、簡表

2、立項依據(jù)（P.3）

（l）既要介紹國外動態(tài)，更要介紹國內(nèi)研究情況。

（2）國內(nèi)情況應(yīng)包括申請者自己的意見工作

（3）必須闡明申請人要從事本項研究的理由

（4）堅持“有所為，有所不為”的基本國策，填補(bǔ)空白不是立項依據(jù)

（5）主要參考文獻(xiàn)，包括國內(nèi)、外的關(guān)鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻(xiàn)，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認(rèn)為您了解情況不夠。

3、研究方案

3.1研究目標(biāo)、內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問題（P.4）

（l）研究目標(biāo)應(yīng)是解決科學(xué)問題和學(xué)術(shù)性問題

（2）研究內(nèi)容要突出重點(diǎn)

（3）擬解決的關(guān)鍵問題要清楚

3.2研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析（P.5）

（1）研究方法、技術(shù)路線要具體、清晰

（2）“剽竊是少數(shù)”，應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)

（3）要從學(xué)術(shù)角度提出可行性分析

3.3本項目的創(chuàng)新之處（P.5）

（1）避免把“創(chuàng)新”擴(kuò)大化

（2）要提出申請人的研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想

（3）不要泛泛地談學(xué)科交叉

（4）填補(bǔ)國內(nèi)外空白不是創(chuàng)新和特色

（5）創(chuàng)新思想的產(chǎn)生

4、研究計劃及預(yù)期進(jìn)展（P.6）

（1）研究計劃要有稍微具體一點(diǎn)

（2）預(yù)期進(jìn)展可給出一個大致的設(shè)想

5、預(yù)期研究成果（P.6）

（1）預(yù)期研究成果要與研究目標(biāo)相吻合（2）要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量

（3）正確理解專利的地位

（4）應(yīng)用成果應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、社會效益衡量

（5）擬培養(yǎng)的研究生

6、研究基礎(chǔ)（P.7、P.8）

（1）與本項目有關(guān)的工作積累和成績

（2）實(shí)驗(yàn)條件

（3）申請人和主要成員的研究背景情況都要介紹

7、經(jīng)費(fèi)預(yù)算（P.9）

8、申請者正在承擔(dān)的其它研究項目（P.10）

9、申請者承擔(dān)國家自然科學(xué)基金資助項目情況（P.10、P.11）

第三篇：2 - 國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法

國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目管理辦法

（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金項目（以下簡稱地區(qū)基金項目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

第二條地區(qū)基金項目支持內(nèi)蒙古自治區(qū)、江西省、廣西壯族自治區(qū)、海南省、貴州省、云南省、西藏自治區(qū)、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)和延邊朝鮮族自治州等地區(qū)部分依托單位的科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，培養(yǎng)和扶植該地區(qū)的科學(xué)技術(shù)人員，穩(wěn)定和凝聚優(yōu)秀人才，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展服務(wù)。

第三條國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在地區(qū)基金項目管理過程中履行以下職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布項目指南；

（二）受理項目申請；

（三）組織專家進(jìn)行評審；

（四）批準(zhǔn)資助項目；

（五）管理和監(jiān)督資助項目實(shí)施。

第四條地區(qū)基金項目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請與評審

第五條自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定項目指南。項目指南應(yīng)當(dāng)在接收項目申請起始之日30日前公布。

第六條依托單位屬于地區(qū)基金項目資助范圍的，其科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件可以申請地區(qū)基金項目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請地區(qū)基金項目，但在職攻讀研究生學(xué)位的人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請。

第七條申請地區(qū)基金項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）作為申請人同年申請地區(qū)基金項目限為1項；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，當(dāng)年申請或者參與申請的地區(qū)基金項目數(shù)，與作為負(fù)責(zé)人或者參與者正在承擔(dān)的地區(qū)基金項目數(shù)合計不得超過2項；

（三）不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)地區(qū)基金項目的，不得申請；

（四）項目指南中對申請數(shù)量的限制。

第八條申請人應(yīng)當(dāng)是申請地區(qū)基金項目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)目不得超過2個。

地區(qū)基金項目研究期限一般為3年。

第九條申請人應(yīng)當(dāng)按照項目指南要求，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。

第十條具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：

（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

第十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：

（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請材料不符合項目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；

（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第十二條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進(jìn)行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。

第十三條評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評價，提出評審意見。

評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面：

（一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

（三）研究內(nèi)容與該地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會與科技發(fā)展的關(guān)聯(lián)性；

（四）項目實(shí)施對該地區(qū)人才培養(yǎng)的預(yù)期效果；

（五）項目申請經(jīng)費(fèi)使用計劃的合理性。

第十四條對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。

對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。

第十五條通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃，結(jié)合區(qū)域發(fā)展需求對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

第十六條多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。

第十七條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。

第十八條自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。

第十九條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。

第二十條地區(qū)基金項目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章 實(shí)施與管理

第二十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。

第二十二條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作，做好資助項目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項目進(jìn)展報告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目進(jìn)展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對地區(qū)基金項目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。

第二十五條地區(qū)基金項目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。

項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實(shí)施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的；

（四）調(diào)入的依托單位不屬于地區(qū)科學(xué)基金項目資助范圍的。

項目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實(shí)施的決定。

第二十六條依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。第二十七條項目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)目應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。

第二十八條項目實(shí)施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第二十九條由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。

項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目進(jìn)展報告。

第三十條發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

第三十一條自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（二）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；

（三）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要。

第三十四條發(fā)表地區(qū)基金項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第三十五條地區(qū)基金項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四章 附 則

第三十六條本辦法自2010年1月1日起施行。

第四篇：青年科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱

青年科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱

青年科學(xué)基金項目是國家自然科學(xué)基金人才項目系列的重要類型，支持青年科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨(dú)立主持科研項目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力，激勵青年科學(xué)技術(shù)人員的創(chuàng)新思維，培育基礎(chǔ)研究后繼人才。

青年科學(xué)基金項目申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1．具有從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

2．具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦；

3．申請當(dāng)年1月1日未滿35周歲{1976年1月1日（含）以后出生}，女性申請人年齡限制為未滿40周歲{1971年1月1日（含）以后出生}。

符合上述條件、在職攻讀博士研究生學(xué)位的人員，經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘單位申請，但在職攻讀碩士生學(xué)位的人員不得申請。作為負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)或者承擔(dān)過青年科學(xué)基金項目的（包括批準(zhǔn)研究期限1年的小額探索項目以及被終止或撤銷的項目），不得再次申請。青年科學(xué)基金項目申請、評審和管理機(jī)制與面上項目基本相同，重點(diǎn)評價申請人本人的創(chuàng)新潛力。申請人應(yīng)當(dāng)按照青年科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱撰寫申請書。青年科學(xué)基金項目的合作研究單位不得超過2個，資助期限為3年。

申請青年科學(xué)基金項目使用統(tǒng)一格式的申請書，由信息表格及報告正文兩部分構(gòu)成。

一、信息表格：為計算機(jī)錄入專用表格，包括基本信息、項目組主要參與者和經(jīng)費(fèi)申請表三張表格，須按操作提示在指定的位置選擇或按要求輸入正確信息；經(jīng)費(fèi)申請表須按照《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》認(rèn)真填寫，應(yīng)保證信息準(zhǔn)確清楚。

請申請人注意：項目批準(zhǔn)資助后，申請書中“基本信息”一頁的內(nèi)容將在基金委網(wǎng)站、或以其他適當(dāng)形式向社會公開，凡涉及國家科學(xué)技術(shù)保密范圍和知識產(chǎn)權(quán)問題的內(nèi)容不得寫入，項目依托單位須認(rèn)

真核查。必須寫入摘要中的保密內(nèi)容應(yīng)特殊聲明，并說明理由。有關(guān)聲明和說明以書面形式作為附件隨同紙質(zhì)申請書一并申報，內(nèi)容保密的摘要因申請人未提交聲明而被公開的責(zé)任自負(fù)。

二、報告正文：參照以下提綱撰寫，要求內(nèi)容翔實(shí)、清晰，層次分明，標(biāo)題突出。

（一）立項依據(jù)與研究內(nèi)容（4000-8000字）：

1.項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）

2.項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo),以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。（此部分為重點(diǎn)闡述內(nèi)容）

3.擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）

4.本項目的特色與創(chuàng)新之處。

5.研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）

（二）研究基礎(chǔ)與工作條件

1、工作基礎(chǔ)（與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績）

2、工作條件（包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，包括利用國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門開放實(shí)驗(yàn)室等研究基地的計劃與落實(shí)情況）

3、申請人簡介（包括申請人的學(xué)歷和研究工作簡歷，近期已發(fā)表與本項目有關(guān)的主要論著目錄和獲得學(xué)術(shù)獎勵情況。論著目錄要求

詳細(xì)列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細(xì)列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）

4、承擔(dān)科研項目情況（申請人正在承擔(dān)或參加科研項目的情況，包括自然科學(xué)基金的項目。要注明項目的名稱和編號、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、與本項目的關(guān)系及負(fù)責(zé)的內(nèi)容等）

5、完成自然科學(xué)基金項目情況（對申請人負(fù)責(zé)的前一個已結(jié)題科學(xué)基金項目（項目名稱及批準(zhǔn)號）完成情況、后續(xù)研究進(jìn)展及與本申請項目的關(guān)系加以詳細(xì)說明。另附該已結(jié)題項目研究工作總結(jié)摘要（限500字）和相關(guān)成果的詳細(xì)目錄）

（三）經(jīng)費(fèi)申請說明（要求購置5萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，須逐項說明與項目研究的直接相關(guān)性及必要性）

三、其他附件清單（附件材料復(fù)印后隨紙質(zhì)《申請書》一并提交）隨紙質(zhì)申請書一同報送的附件清單，如：不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)、同時也不具有博士學(xué)位的申請人應(yīng)提供的推薦信；在職研究生申請項目的導(dǎo)師同意函等。在導(dǎo)師的同意函中，需要說明申請項目與學(xué)位論文的關(guān)系，承擔(dān)項目后的工作時間和條件保證等。

第五篇：青年科學(xué)基金項目申請書撰寫提綱

基于數(shù)據(jù)的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷關(guān)鍵技術(shù)研究

---基金項目申請書

1、項目的立項依據(jù)（研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析，需結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢來論述科學(xué)意義；或結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科技問題來論述其應(yīng)用前景。附主要參考文獻(xiàn)目錄）

本項目以提高風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)安全性，降低成本為導(dǎo)向，利用風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的海量采集數(shù)據(jù)，研究基于數(shù)據(jù)的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷理論，主要針對海量數(shù)據(jù)的預(yù)處理技術(shù)、基于實(shí)時在線數(shù)據(jù)的分割與模式識別、風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的集成故障診斷及預(yù)診斷理論等關(guān)鍵問題做深入研究。1.1 研究意義

風(fēng)電能源是世界上發(fā)展最快的可再生能源，已經(jīng)成為解決世界能源問題不可或缺的重要力量[1]。在我國，風(fēng)力發(fā)電在電力系統(tǒng)中的比重在不斷增大，將在2020年實(shí)現(xiàn)15%的份額，成為繼火電、水電后的第三大能源[2]。然而隨著風(fēng)力發(fā)電機(jī)組容量的不斷增長，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，不同部件之間耦合更加緊密，一個微小的故障可能傳播成災(zāi)難性的大故障，引起風(fēng)電機(jī)組停機(jī)，甚至直接導(dǎo)致風(fēng)電機(jī)組損壞，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。如2004年Horns Rev海上風(fēng)電場多臺風(fēng)機(jī)出現(xiàn)電機(jī)失效故障，直接導(dǎo)致了其供應(yīng)商該年近4000萬歐元的虧損。在實(shí)際的風(fēng)電場運(yùn)營過程中更換一根價值5000美元的軸承，導(dǎo)致超過25萬美元的維修費(fèi)用，其中還不包括發(fā)電機(jī)組停機(jī)所帶來的發(fā)電量損失。有研究表明，目前風(fēng)機(jī)的維護(hù)費(fèi)用占總成本的25% ~ 30%[3]。對于一個運(yùn)行超過20年的風(fēng)機(jī)，其維護(hù)成本占整個風(fēng)場成本的10-15%，海上風(fēng)機(jī)的維修甚至達(dá)到20-25%[4]。

風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)往往安裝在偏僻的、難以接近的或者氣候不適合人類長期逗留的地域，長期以來，一直采用計劃維修和事后維修的方式。計劃維修在運(yùn)行2500小時或者5000小時后進(jìn)行例行維護(hù)，無法全面及時地了解設(shè)備狀況；事后維修則更是維修工作曠日持久，損失重大。利用有效的設(shè)備監(jiān)測和故障診斷手段，能對風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行中的各個參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測，實(shí)時獲取反映風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)的各種信息，在對各種信息進(jìn)行分析處理后，給出設(shè)備運(yùn)行的狀況報告和診斷結(jié)果，并根據(jù)診斷結(jié)果安排合適的檢修計劃，從而可減少約75%的設(shè)備事故率，降低25%-50%的維修費(fèi)用，獲利投資比高達(dá)17:1，在大大提高風(fēng)機(jī)的安全性的同時，有效降低風(fēng)力發(fā)電的成本[5]。

故障診斷技術(shù)是為了適應(yīng)現(xiàn)代工程需要而形成的一門多種學(xué)科交叉的應(yīng)用型邊緣學(xué)科，經(jīng)過40多年的飛速發(fā)展，已經(jīng)建立了相對完整的理論體系，并逐漸跨入了實(shí)用化的時代[6]。當(dāng)前的研究方法主要有三類：基于解析模型的方法、基于定性經(jīng)驗(yàn)知識的方法、基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的方法[7]?；诮馕瞿Ｐ偷姆椒ㄈ鐓?shù)估計法[8]、狀態(tài)估計法[9]、等價空間法[10]等，適用于能建模、有足夠傳感器的“信息充足”的系統(tǒng)，需要過程較精確的定量數(shù)學(xué)模型，而要建立過程的數(shù)學(xué)模型則必須要了解過程的機(jī)理結(jié)構(gòu)。但是實(shí)際風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)包括齒輪箱、驅(qū)動鏈、主軸、發(fā)電機(jī)、葉片等部件，由于風(fēng)的隨機(jī)性，系統(tǒng)規(guī)模大，不確定性因素多，過程復(fù)雜，具有非線性、時變、變量耦合、時間相關(guān)性、間歇性等特性，難以建立精確的過程模型及故障模型[11]?；诙ㄐ越?jīng)驗(yàn)知識的方法如專家系統(tǒng)、符號有向圖等適用于不能建立機(jī)理模型，傳感器不充分的“信息缺乏”的系統(tǒng)，但其更適合具有較少輸入、輸出或狀態(tài)變量的系統(tǒng)，對于具有海量數(shù)據(jù)的系統(tǒng)則使用成本過高[12]。風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)時刻產(chǎn)生著反映過程運(yùn)行機(jī)理和運(yùn)行狀態(tài)的數(shù)據(jù)，這些海量數(shù)據(jù)通過監(jiān)控及數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)（SCADA）及多個傳感器，以簡便的方式進(jìn)行儲存，數(shù)據(jù)中蘊(yùn)含著風(fēng)機(jī)狀態(tài)的各種信息，如溫度信息、振動信息、速度信息等。如果利用這些離線或在線數(shù)據(jù)，通過適當(dāng)有效的分析與提取，將能夠在難于建立受控系統(tǒng)準(zhǔn)確的機(jī)理模型條件下，實(shí)現(xiàn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障監(jiān)測、識別與預(yù)測，完成風(fēng)電系統(tǒng)的優(yōu)化控制與評價，這種基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的故障檢測、診斷與辨識技術(shù)正處于學(xué)術(shù)界和工業(yè)界全面重視的階段，是一個熱門的研究領(lǐng)域[13]。因此本項目針對風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)，研究基于數(shù)據(jù)的可靠的故障診斷技術(shù)，實(shí)時檢測風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的狀態(tài)，進(jìn)行其故障識別并提前預(yù)報，對推進(jìn)風(fēng)電市場化進(jìn)程具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，也體現(xiàn)了故障診斷技術(shù)的發(fā)展前沿。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

在風(fēng)電機(jī)組故障診斷領(lǐng)域，由于大規(guī)模風(fēng)力發(fā)電技術(shù)起步較晚，且較長時間得不到各國政府的重視，因此發(fā)展較為緩慢。早期的風(fēng)電機(jī)組大多采用計劃維修方式，設(shè)備運(yùn)行到出現(xiàn)故障時才進(jìn)行停機(jī)維修。隨著風(fēng)電機(jī)組容量的增大，故障后維修造成了巨大的運(yùn)營成本，使得預(yù)防性維修走入人們的視野。預(yù)防性維修是讓風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行2500小時或5000小時后再進(jìn)行常規(guī)維護(hù)。這種維修方式大多依賴技術(shù)人員長期積累的經(jīng)驗(yàn)，主觀成分較多，而且會有維修過剩和欠維修等情況出現(xiàn)[14]。

近幾年來隨著能源問題的突出，風(fēng)力發(fā)電由于具有多種優(yōu)勢而引起了世界范圍的廣泛重視，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)隨之而蓬勃發(fā)展。風(fēng)電機(jī)組故障診斷技術(shù)作為一種可以有效降低運(yùn)營成本，提高設(shè)備可靠性的手段，逐漸引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注。風(fēng)機(jī)的故障診斷是通過適當(dāng)?shù)淖儞Q、處理，從狀態(tài)信號中提取與故障有關(guān)的特征信息，判斷風(fēng)機(jī)當(dāng)前狀態(tài)，診斷并隔離已發(fā)生的或?qū)⒁?/p>

發(fā)生的嚴(yán)重影響系統(tǒng)性能的故障[15]。文獻(xiàn)[16]從風(fēng)電機(jī)組的可靠性研究出發(fā)，指出了狀態(tài)監(jiān)測和故障診斷的必要性并提出了適用的診斷方法。文獻(xiàn)[17]總結(jié)了近年來學(xué)術(shù)界在風(fēng)電機(jī)組故障診斷研究領(lǐng)域提出的各種新方法。Daneshi[18]則對其進(jìn)行了補(bǔ)充，重點(diǎn)討論了風(fēng)機(jī)狀態(tài)檢測和故障診斷中的電氣測量與信號分析方法。(1)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷中故障檢測研究綜述

風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)中，目前其典型的故障檢測方法是振動檢測[19]，通過在發(fā)電機(jī)、齒輪箱和主軸上安裝振動傳感器，基于風(fēng)機(jī)的參數(shù)對故障狀態(tài)進(jìn)行分類。假定變速發(fā)電機(jī)是線性的，Bennouna[20]針對雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)(DFIG)，實(shí)現(xiàn)發(fā)電機(jī)系統(tǒng)的異常參數(shù)檢測。文獻(xiàn)[21]通過雙饋感應(yīng)發(fā)電機(jī)的測量電流實(shí)現(xiàn)了定子和轉(zhuǎn)子故障的有效診斷；Shahram[22]等通過測量網(wǎng)側(cè)變換器的電流實(shí)現(xiàn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)中電力電子器件的故障診斷。最近的文獻(xiàn)提出[23]，發(fā)電機(jī)是機(jī)電耦合設(shè)備，在不停機(jī)的情況下利用其輸出功率可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)機(jī)電氣和機(jī)械故障的監(jiān)測與識別。與傳統(tǒng)的振動監(jiān)測方法相比，該方法減少了傳感器的數(shù)量，降低了測量成本。但是在風(fēng)機(jī)中，電力電子器件的存在導(dǎo)致測量信號的信噪比低，實(shí)際應(yīng)用中所提出的技術(shù)存在大量問題[24]，為此文獻(xiàn)[25]提出了有效的解決方案。這種方法成本高，難實(shí)現(xiàn)，且由于風(fēng)機(jī)總是運(yùn)行于噪聲、電磁干擾等環(huán)境，故障信息混雜在大量干擾信號中，振動狀態(tài)的閾值很難確定，導(dǎo)致實(shí)際操作中會出現(xiàn)大量的誤報警[26]。(2)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷中故障識別研究綜述

在風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障識別中最著名的方法是快速傅立葉變換（FFT）。迄今為止，大多數(shù)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷均采用傅立葉變換，由于信號的非平穩(wěn)特性，它主要應(yīng)用在定速風(fēng)機(jī)的故障診斷中[27]，如文獻(xiàn)[28] 將ZFFT用于感應(yīng)發(fā)電機(jī)，對風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的發(fā)電機(jī)振動進(jìn)行了研究；文獻(xiàn)[29]討論了雙饋感應(yīng)發(fā)電機(jī)的定子繞組短路故障的診斷，采用短時傅立葉變換或窗口傅立葉變換（STFT），從時間信號中計算得到光譜圖，用于分析風(fēng)機(jī)轉(zhuǎn)子的不平衡和定子的短路故障。文獻(xiàn)[30]通過檢測一些統(tǒng)計量如均方根的變化進(jìn)行齒輪箱故障的檢測，當(dāng)其變化超過某一閾值時便可判定有故障出現(xiàn)。然而在不同的系統(tǒng)中該閾值亦不相同，很難確定其魯棒值。文獻(xiàn)[31]通過電機(jī)終端的功率譜密度來分析葉片的不平衡和缺陷(利用雙相干和歸一化雙譜技術(shù))。由于風(fēng)機(jī)的變速驅(qū)動，其電氣和機(jī)械信號在時域和頻域內(nèi)都是非平穩(wěn)信號，極大地限制了頻譜分析法的使用。(3)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷中數(shù)據(jù)處理研究綜述 小波變換具有多分辨率分析的特點(diǎn)，在時域和頻域都有表征信號局部特征信息的能力，是解決非平穩(wěn)振動信號的有用工具，小波包變換則能進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對高頻信號的解耦。在文獻(xiàn)

[32]中，輸出功率的連續(xù)小波變換可用來監(jiān)測齒輪箱和發(fā)電機(jī)的主軸故障，同時也可以進(jìn)行同步發(fā)電機(jī)的轉(zhuǎn)子不平衡和感應(yīng)發(fā)電機(jī)的轉(zhuǎn)子電氣不平衡；文獻(xiàn)[33]對解調(diào)的電流信號實(shí)施離散小波變換，達(dá)到降噪和移去干擾的目的，最后利用某一特定層次的頻譜來診斷齒輪故障。Yang[34]和Huang[35]等采用小波神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，對齒輪箱和永磁直驅(qū)式風(fēng)力發(fā)電機(jī)的驅(qū)動鏈故障進(jìn)行振動測量和譜分析，實(shí)現(xiàn)故障分類。由于軸承缺陷信息可以調(diào)制于定子電流中，考慮變速引起的軸承故障頻率變化，通過小波包變換監(jiān)測軸承缺陷。Watson[36]等采用FFT和小波變換技術(shù)利用功率信號檢測發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子不平衡以及軸承故障。Durovic [37]用速度檢測短路繞組，并采用小波分析研究了繞組短路故障。文獻(xiàn)[38]對小波變換進(jìn)行了改進(jìn)，針對不同時頻結(jié)構(gòu)采用不同類型的小波，提出了一種自適應(yīng)Morlet小波濾波器進(jìn)行齒輪箱斷齒的診斷；Wang[39]采用離散小波變換進(jìn)行噪音消除，采用連續(xù)小波變換實(shí)現(xiàn)故障特征的提取，有效地實(shí)現(xiàn)了風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)中驅(qū)動鏈的故障診斷。然而以上的研究中均假定小波系數(shù)是獨(dú)立分布的變量，事實(shí)上各子帶之間的小波系數(shù)在各分解層內(nèi)部與分解層之間是具有一定的相關(guān)性的。

在國內(nèi)，東北大學(xué)柴天佑院士、清華大學(xué)王桂增、蕭德云教授、周東華教授在故障診斷技術(shù)的研究與應(yīng)用方面做出了重大貢獻(xiàn)；基于他們的研究成果，浙江大學(xué)、華北電力大學(xué)、上海交通大學(xué)等在風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷領(lǐng)域做了深入的研究工作。項目課題組多年來從事與風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的優(yōu)化控制及可靠性相關(guān)的研究，提出了基于分離原理的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的雙頻環(huán)控制結(jié)構(gòu)[40-45]在機(jī)電設(shè)備的故障診斷領(lǐng)域，針對一類非線性系統(tǒng)，基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，提出了Wiener多故障檢測方法，相關(guān)研究成果發(fā)表在《計算機(jī)集成制造系統(tǒng)》、《東南大學(xué)學(xué)報》及《系統(tǒng)仿真學(xué)報》等刊物[46-48]。1.3 存在的問題

在最近的研究文獻(xiàn)中指出，采用譜分析和小波變換的故障診斷技術(shù)均歸屬于基于數(shù)據(jù)的方法，已經(jīng)廣泛地應(yīng)用到風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)中，在其研究中仍存在以下待解決的關(guān)鍵問題：(1)風(fēng)機(jī)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)不僅包含的變量多，而且各個變量間還存在著耦合作用。雖然數(shù)據(jù)的實(shí)時性得到了一定的保證，但是由于風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)自身的特點(diǎn)，系統(tǒng)總是存在一定的延遲和滯后，在海量數(shù)據(jù)的收集和傳輸過程中，無法回避噪聲信號的影響。而隨著傳感器和檢測技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)源變得越來越龐大，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析方法過分強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，忽視了數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的主要知識。因此如何對所獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效預(yù)處理，是實(shí)現(xiàn)故障診斷的基礎(chǔ)。

(2)離線歷史數(shù)據(jù)含有大量的系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理知識和運(yùn)行規(guī)律，而在線數(shù)據(jù)反映了最新的數(shù)據(jù)變化。目前的方法大都基于歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這對于復(fù)雜的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)而言阻礙了

診斷方法的實(shí)時更新。基于在線數(shù)據(jù)的分析理論是實(shí)現(xiàn)實(shí)時故障診斷與分類的關(guān)鍵。(3)在風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷的研究工作中，均為假設(shè)故障已知的情況，對于集成故障診斷及預(yù)診斷的有效策略并未涉及。從發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的角度考慮，實(shí)現(xiàn)多源數(shù)據(jù)風(fēng)力發(fā)電集成的故障診斷與預(yù)診斷具有光明的應(yīng)用前景。

(4)將基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的故障診斷技術(shù)應(yīng)用到大型復(fù)雜的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)中去，以實(shí)現(xiàn)其工程化也是先進(jìn)的故障診斷技術(shù)在實(shí)際應(yīng)用中亟待解決的重要問題。

因此，本研究項目以提高風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)安全性、降低其運(yùn)行成本未目標(biāo)，基于數(shù)據(jù)驅(qū)動思想，深入開展風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷的關(guān)鍵技術(shù)研究工作，以期促進(jìn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷的智能化。主要包括三個方面的研究工作：（1）通過分析SCADA數(shù)據(jù)，研究海量數(shù)據(jù)的預(yù)處理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的降噪、分類和特征提取，從而獲得有用的信息與知識，是故障診斷的重要基礎(chǔ)；（2）針對風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的非線性和非平穩(wěn)性，利用實(shí)時采集的數(shù)據(jù)變化，提出基于希爾伯特-黃變換(HHT)的模式識別算法，對獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行特征歸約，根據(jù)分類任務(wù)評估每個屬性的貢獻(xiàn)或顯著性，提取診斷規(guī)則，對預(yù)處理后的故障信息進(jìn)行屬性歸約；（3）將基于分析模型、基于經(jīng)驗(yàn)知識與基于數(shù)據(jù)的方法融合，構(gòu)架風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷及預(yù)診斷方案，集成多個數(shù)據(jù)源，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)級的故障診斷，并形成風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)智能化故障診斷理論體系。主要參考文獻(xiàn)：

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2.1 研究內(nèi)容

（1）故障檢測及數(shù)據(jù)處理算法研究

根據(jù)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)據(jù)動態(tài)性和噪聲多等特點(diǎn)，分析系統(tǒng)狀態(tài)的變化對測量數(shù)據(jù)序列的影響，考慮背景噪聲，提出一種基于輔助白噪聲經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸饧夹g(shù)，利用正態(tài)分布白噪聲在經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸庵芯哂械亩M(jìn)尺度分解特性，有效抑制常規(guī)經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸饨翟胨惴ㄖ挟a(chǎn)生的模式混疊現(xiàn)象，對初始信號進(jìn)行預(yù)處理，正確去除隨機(jī)噪聲干擾和奇異值，以實(shí)現(xiàn)對有效數(shù)據(jù)的篩選，完成故障的檢測。（2）數(shù)據(jù)分類與故障識別算法研究

根據(jù)風(fēng)力發(fā)電監(jiān)控系統(tǒng)中狀態(tài)數(shù)據(jù)變量多、數(shù)據(jù)量巨大的特點(diǎn)，為了更好地挖掘潛在規(guī)律和進(jìn)行時態(tài)模式預(yù)測，基于希爾伯特-黃變換(HHT)，研究數(shù)據(jù)的分類與在線數(shù)據(jù)分割算法，實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)突變點(diǎn)的檢測，即系統(tǒng)異常行為的檢測，完成對數(shù)據(jù)屬性子類的選擇或特征規(guī)約，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析。（3）風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷的系統(tǒng)構(gòu)建

在以上研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上，綜合基于解析模型、基于定性經(jīng)驗(yàn)知識和基于數(shù)據(jù)的故障診斷技術(shù)的優(yōu)勢，提出集成故障診斷方案，構(gòu)建風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的系統(tǒng)級故障診斷系統(tǒng)架構(gòu)。

2.2 研究目標(biāo)

圍繞提高風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)安全性、降低其運(yùn)行成本的主題，基于數(shù)據(jù)驅(qū)動思想，分析風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)海量SCADA數(shù)據(jù)，基于輔助白噪聲經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸夥椒ǎ谜龖B(tài)分布白噪聲在經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸庵芯哂械亩M(jìn)尺度分解特性，研究數(shù)據(jù)的預(yù)處理方法，有效消除背景噪聲的影響；針對風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的非線性和非平穩(wěn)性，利用實(shí)時采集的數(shù)據(jù)變化，提出基于希爾伯特-黃變換(HHT)的模式識別算法，對獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行特征歸約，根據(jù)分類任務(wù)評估每個屬性的貢獻(xiàn)或顯著性，提取診斷規(guī)則，對預(yù)處理后的故障信息進(jìn)行屬性歸約；將基于分析模型、基于經(jīng)驗(yàn)知識與基于數(shù)據(jù)的方法融合，構(gòu)架風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷方案，集成多個數(shù)據(jù)源，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)級的故障診斷，并形成風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)智能化故障診斷理論體系?？偨Y(jié)研究結(jié)論，為有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)機(jī)的早期故障診斷與維護(hù)提供理論依據(jù)，從而為大大降低風(fēng)力發(fā)電成本，極大地促進(jìn)其工程化和民用化進(jìn)程奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。

2.3 擬解決的關(guān)鍵問題

(1)海量實(shí)時和歷史數(shù)據(jù)的獲取，以及各故障信息在數(shù)據(jù)中的特征體現(xiàn)。

(2)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)集成故障診斷方法中，由于不同的傳感器具有不同的采樣速率，以及不同傳感器固有延遲和通信延遲，因此多源異步數(shù)據(jù)狀態(tài)/參數(shù)的融合估計問題。這也是本課題需要解決的關(guān)鍵問題之一。

3．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析。（包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等說明）

基于數(shù)據(jù)的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷過程如圖1所示：

歷史數(shù)據(jù)來自傳感器的海量數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)預(yù)處理故障識別故障診斷與決策報警或維護(hù)

圖1 基于數(shù)據(jù)的風(fēng)電系統(tǒng)故障診斷過程

(1)風(fēng)的隨機(jī)性帶來傳感器測量數(shù)據(jù)的不穩(wěn)定性，從而導(dǎo)致風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)據(jù)動態(tài)性強(qiáng)、噪聲多、非平穩(wěn)特征明顯、蘊(yùn)含著大量豐富的故障征兆信息。因此數(shù)據(jù)的降噪及預(yù)處理是大量傳感器數(shù)據(jù)處理中的重要步驟。課題組前期的研究成果“小波域空間自適應(yīng)圖像消噪”[光學(xué)技術(shù)]指出，雖然小波變換技術(shù)在信號消噪中取得了廣泛應(yīng)用，但是基于小波的非線性去噪值準(zhǔn)則中，均假定了小波系數(shù)是獨(dú)立同分布變量，事實(shí)上各子帶的小波系數(shù)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，這嚴(yán)重影響了小波理論的降噪效果。而經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸猓‥MD）是一種完全基于數(shù)據(jù)驅(qū)動的自適應(yīng)分解方法，將信號從高頻至低頻分解為有限個具有物理意義的固有模式函數(shù)及趨勢項之和，在非平穩(wěn)信號分解和重構(gòu)的降噪處理方面比小波等方法更為有效。課題通過引入正態(tài)分布的白噪聲在EMD中具有的二階時間分解特性及不同白噪聲序列對應(yīng)的IMF之間的無關(guān)性，一方面為分析信號提供均勻的分解尺度，同時平滑脈沖干擾等異常事件，使異常事件模式在EMD分解過程中混入到白噪聲模式中，可以很大程度上抑制異常事件模式和信號振動固有模式的混疊，更好地凸現(xiàn)真實(shí)信號的特征。有望解決研究內(nèi)容(1)。

(2)根據(jù)風(fēng)機(jī)狀態(tài)數(shù)據(jù)變量多、數(shù)據(jù)量巨大的特點(diǎn)，同時考慮在線數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的系統(tǒng)狀態(tài)變化，基于希爾伯特-黃變換(HHT)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)的分類和在線分割。HHT是基于經(jīng)驗(yàn)分解的信號處理方法，與傅立葉和小波變換不同，它自適應(yīng)將信號分解成本征模式函數(shù)(IMF)，IMF完全源于信號本身，非常適用于如風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)等非線性和非平穩(wěn)的過程分析。基于給定訓(xùn)練數(shù)據(jù)內(nèi)部的等價類，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)或噪聲數(shù)據(jù)內(nèi)的結(jié)構(gòu)聯(lián)系，對獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行屬性子類選擇，即特征歸約，識別和刪除無助于給定訓(xùn)練數(shù)據(jù)分類的屬性以及相關(guān)分析，根據(jù)分類任務(wù)評估每個屬性的貢獻(xiàn)或顯著性，提取診斷規(guī)則，對預(yù)處理后的故障信息進(jìn)行屬性歸約，即根據(jù)診斷任務(wù)去除不相關(guān)的屬性，解決研究內(nèi)容(2)。

(3)基于數(shù)據(jù)的風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷要求連續(xù)檢測各種故障信號以確保系統(tǒng)的不間斷運(yùn)行，因此系統(tǒng)需要有足夠的靈活性以便針對不同的傳感器采用多種數(shù)據(jù)分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)多數(shù)據(jù)源和多模型的故障診斷任務(wù)。采用多信息融合技術(shù)，集成故障診斷的3大類方法以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)故障診斷的智能化，體現(xiàn)了目前基于數(shù)據(jù)的故障診斷技術(shù)的一個新的研究方向。由此，設(shè)計風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)集成故障診斷方案如圖2所示：

解析模型的方法基于數(shù)據(jù)的方法基于知識的方法集成故障診斷方案確定決策層融合特征層融合數(shù)據(jù)層融合多源數(shù)據(jù)信息圖2 風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)集成故障診斷方案

該方案中，故障診斷過程分為3層，即數(shù)據(jù)層、特征層和決策層。數(shù)據(jù)層對多速率傳感器的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，對系統(tǒng)的狀態(tài)、參數(shù)進(jìn)行融合估計，從中獲取診斷所需要的特征參數(shù)；特征層利用信號處理技術(shù)，對數(shù)據(jù)層的結(jié)果進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)特征提??；決策層針對不同的診斷對象，利用智能診斷技術(shù)做出最終的診斷結(jié)果。基于解析模型、數(shù)據(jù)和知識的3大類方法剛好對應(yīng)于此數(shù)據(jù)級、特征級和決策級的3個功能層次，有效地實(shí)現(xiàn)了不同方法的集成。

(4)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)故障診斷的工程化。作為中國未來規(guī)劃中的7大主要風(fēng)力發(fā)電區(qū)域之一，位于東部沿海的江蘇省具有較大的風(fēng)力資源，并已規(guī)劃實(shí)現(xiàn)10GW的海上風(fēng)力發(fā)電的容量，在2020年總的風(fēng)力發(fā)電能源將達(dá)到281TWh。無錫市充分利用國家和江蘇省對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的鼓勵政策，瞄準(zhǔn)國際風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的前沿，以建成全國和江蘇省風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的集聚區(qū)和國內(nèi)

風(fēng)電裝備研發(fā)檢測中心為目標(biāo)，加大對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的投入，在大力扶持風(fēng)電企業(yè)的同時，充分發(fā)揮以江南大學(xué)等重點(diǎn)在錫高等院校和科研院所的作用，深化拓展產(chǎn)學(xué)研的全面合作，建立了江南大學(xué)“綠色能源”重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，為本項目的工程化奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

4．本項目的特色與創(chuàng)新之處。

(1)隨著風(fēng)場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)越來越復(fù)雜，傳統(tǒng)的基于模型的故障診斷技術(shù)變得越來越困難。但是風(fēng)場通過各種傳感器獲得了海量風(fēng)機(jī)運(yùn)行數(shù)據(jù)?；诤Ａ繑?shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)驅(qū)動思想，實(shí)現(xiàn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障診斷是本課題的特色之一。

(2)通過引入正態(tài)分布的白噪聲在EMD中具有的二階時間分解特性及不同白噪聲序列對應(yīng)的IMF之間的無關(guān)性，提出基于輔助白噪聲的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸饧夹g(shù)，很大程度上抑制異常事件模式和信號振動固有模式的混疊，更好地凸現(xiàn)真實(shí)信號的特征。這是本課題的特色之二。

(3)采用多信息融合技術(shù)，集成故障診斷的3大類方法以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)故障診斷的智能化，體現(xiàn)了目前基于數(shù)據(jù)的故障診斷技術(shù)的一個新的研究方向，是本課題的特色之三。

5．研究計劃及預(yù)期研究結(jié)果。（包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動、國際合作與交流計劃等）

5.1 研究計劃

2012

1月-6月:

查閱有關(guān)資料，在以往研究和文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，搜集風(fēng)電場的大量傳感器數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進(jìn) 行整理、分類。

7月-12月: 研究基于輔助白噪聲經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸饧夹g(shù)，并完成數(shù)據(jù)的降噪預(yù)處理，為后續(xù)工作打下基礎(chǔ)。計劃安排2人次國內(nèi)學(xué)術(shù)交流。

2013

1月-6月:

在上述工作基礎(chǔ)上，基于希爾伯特-黃變換(HHT)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)的分類和在線分割。并將其用于風(fēng)電系統(tǒng)海量傳感器時間序列數(shù)據(jù)的特征規(guī)約，提取診斷規(guī)則。

7月-12月:

研究基于約束的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)并將之應(yīng)用到風(fēng)電系統(tǒng)，對異常數(shù)據(jù)模式進(jìn)行挖掘，實(shí)現(xiàn)風(fēng)電系統(tǒng)的故障識別。安排國際學(xué)術(shù)交流活動1人次，國內(nèi)學(xué)術(shù)交流1人次。

2014

1月-6月:

融合基于模型、基于數(shù)據(jù)和基于知識的方法，構(gòu)建集成故障診斷系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)故障決策與

預(yù)報，并進(jìn)行工程化研究。

7月-12月: 總結(jié)研究成果。安排國際或國內(nèi)學(xué)術(shù)交流活動1人次，撰寫項目總結(jié)報告。

5.2 預(yù)期研究成果

(1)提出基于輔助白噪聲經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ椒纸饧夹g(shù)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)海量數(shù)據(jù)的降噪處理，提純數(shù)據(jù)。

(2)采用希爾伯特-黃變換(HHT)理論完成風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)傳感器時間序列數(shù)據(jù)的特征規(guī)約，并提取診斷 規(guī)則。

(3)提出風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)集成的故障診斷及預(yù)診斷策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)力發(fā)電系統(tǒng)的故障決策及預(yù)報。

(4)在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表相關(guān)研究論文6-8篇，申報國家發(fā)明專利1 項，培養(yǎng)研究生6人。