第一篇：四級考后專訪名師：“多題多卷”并非末日

主持人：建昆老師，您好!2012年四級考試結(jié)束，對您做一采訪。

建昆老師：我先為大家探討一下“多題多卷”的情況，從今天早上開始九州一學官網(wǎng)非 常少的謎底以及卷子的流出情況可以看到，多題多卷在遏制作弊，以及遏制買賣謎底方面已經(jīng)起到了非常好的效果。包括新東方的老師到目前為止，都有沒有看到標 題題目，也就是目前我們能夠拿到或者是聽到的有關(guān)標題題目的，就只有聽力的原文和音頻，得到的跟試卷本身相關(guān)的詳細標題題目甚少，網(wǎng)上流傳了各種各樣的網(wǎng) 友回憶版本的謎底，這些謎底本身以及標題題目都有很大的出入，甚至良多網(wǎng)站都泛起了一套、二套、三套??回憶版本、也就是說多題多卷確實實施了，而且詳細 幾套很難確定，有人說是八套，有人說是六套，還在等待官方確認。

第二件事情就是，從作文上來看，今年四級的作文有了顯著的變化，使用到了圖表作文，而且圖表作文仍是全英文的，之前我們就講過六級作文可能會泛 起全英文的狀況，沒有想到確實泛起，而且四級就泛起了。我想這些標題題目的泛起，和多題多卷的設(shè)置都在向大家展示一個道理，這場考試在2012年12月泛 起了很大變化，而且令良多人措手不及。

主持人：針對下戰(zhàn)書要展開六級考試的考生們，您有什么建議呢?

建昆老師：首先從作文上，我們要提醒大家，很有可能再繼承考圖表，即使不考圖表也有可能考到的是全英文說明，也有可能考到過去傳統(tǒng)的中文的三段 論的論述，但不管是哪一種考核形式，所考核的都是考生的寫作能力，以及考生對多種體裁的掌握，證實四六級考試也正在與國際化接軌。假如說對良多體裁不了 解，依然很難掌握。

多題多卷這種形式對一個有實力的同學影響也不大。聽力上面來講，下戰(zhàn)書六級考試的聽力語速應(yīng)該會比早上的四級考試聽力更快，早上我測算的四級語 速已經(jīng)達到了110，按照六級的語速完全可以超過120，它的含義就是一分鐘之內(nèi)能夠讀出這么多個單詞來，早晨聽力當中男士是顯著的英式口音，女士是美式 口音，依然是英美結(jié)合的一個過程。

除此之外，閱讀、完形填空或者是改錯的話，關(guān)于改錯，網(wǎng)上的預(yù)備方向并未幾，我也提醒大家改錯可以多多預(yù)備時態(tài)、單復(fù)數(shù)、被動語態(tài)、標點符號以及連詞使用的題目等等。

閱讀和翻譯以及簡短回答，基本上都是比較傳統(tǒng)的模式，今天下戰(zhàn)書的六級考試我們以為最大的變化，可能依然泛起在寫作上，而且聽力依然會保持稍快的語速。推薦大家閱讀我在新浪微博上發(fā)布的相關(guān)文章。

聽力方面，建議大家使用在長對話和短對話聽力考題中“聽到什么選什么”這樣的方法抓分。

主持人：做題順序上，考試分數(shù)要求不同的考生，在答題的順序和技巧方面，您的提議是?

建昆老師：高分的同學：做完試卷，就可以達到高分，不要拋卻標題題目，順序做題。但是要留意按照時間限制來做題，例如在卷二中，聽力結(jié)束后考生 會面臨簡短回答、完形填空或者改錯以及最后的，假如是要拿高分的話，每一塊都不要拋卻，建議大家將簡短回答放在后面就可以了。其他按順序來做就可以了。

假如是只想通過的話，寫作和快速閱讀的順序是不容調(diào)整的，其他方面，聽力聽多久就做多久，也題目不大，值得留意的是聽力結(jié)束后泛起的。我推薦大 家先做六級的翻譯部門，有更多的機會得分，然后進入六級的精讀，再到完型或者改錯，最后再做簡短回答。不管是“求通過“仍是”求高分"，簡短回答這部門的 分數(shù)只占到5%，而且難免會有些難度，所以這部門可以放在最后。

主持人：上午的四級考試難度加大了，那么您猜測下戰(zhàn)書六級考試的難度是否也會很大?

建昆老師：從今天早上四級考試能夠獨一確定的作文標題題目來看，本次的考試難度較之上次是加大了的。聽力難度從原始材料來看保持了平穩(wěn)難度，但 是從作文來看是顯著加難了，也許在“多題多卷”這一背景下，標題題目的難度也會有所不均，但是可以肯定的是下戰(zhàn)書的六級一定會比早上的四級難，但是否比以 往的六級難，暫時還未有定論。

主持人：在六級考試開始前，還可以做的預(yù)備有什么呢?

建昆老師：第一件事情，關(guān)注圖表類作文的寫作方法：首先，圖表類作文在描述時，一定要采用一般現(xiàn)在時態(tài);其次，來對極值數(shù)據(jù)一定要做出描述，即最大值和最小值;再其次一定要對圖表中所反映出來的趨勢作一詳細描述，如整體是上升仍是下降的發(fā)展趨勢;

還要提醒大家千萬不要跑題，例如早上作文標題題目中，最重要的內(nèi)容點是“教育是一件有回報的事情”，而很多考生在答題時卻錯誤的理解為“教育的花費”，這闊別了出題人的本意——教育是一次很好的投資，它終極導(dǎo)致了我們的不同學位、收入等等。

第二點，建議大家快速梳理閱讀、聽力、完形填空以及翻譯等等不同的標題題目當中的做題規(guī)律和做題方法，盡量的總結(jié)出1-2個每種標題題目的核心技巧，然后看一下過去做過的標題題目而不是去做新題。

第三，大家上考場前也不妨聽聽做過的聽力材料，看看做過的標題題目，讓自己一直有一個“聽力進行中”的狀態(tài)，延續(xù)到考場上。九州官網(wǎng)

主持人：這次采用“多題多卷”形式后，考試流程中需要特別留意是?

建昆老師：試卷的背面泛起了兩個變化，一是試卷背面要寫上考生姓名和考號，二是要把條形碼取下來，貼在卷二的答題卡二的位置上。

這就使得信息量多了一些，考生要完成更多個人信息的填寫，不要漏掉;二是答題卡一和答題卡二是同時發(fā)下來的，和之前分開發(fā)不同。

提醒下戰(zhàn)書的考生一定要帶齊證件，帖條形碼的時候一定要沉著冷靜，貼錯重貼會很不好，但愿大家留意。

主持人：好，謝謝您!

建昆老師：也祝各位六級考生在下戰(zhàn)書施展好，取得好成績!

第二篇：2012年12月英語四級六級考試將“多題多卷”,

2012年12月英語四級六級考試將“多題多卷”，每考場6-8套試卷 前幾天，江蘇、江西、四川等地相繼確認2012年12月英語四級六級考試將采取“多題多卷”形式。近日，四川省教育考試院再次確認此消息，并補充說明每個考場將有6——8套試卷。以下為消息全文。

昨日省教育考試院發(fā)布通知，本月22日舉行的大學英語四、六級考試，四川將與全國同步采取“多題多卷”新模式。對此，省教育考試院相關(guān)負責人表示，此舉意在杜絕作弊行為，打擊兜售答案牟利的不法行為。

“一題多卷”變“多題多卷”

所謂“多題多卷”，就是在同一個考場里同時使用多套試卷，這跟以往采用改變試題順序來實現(xiàn)“一題多卷”的考試有本質(zhì)上的不同。據(jù)省教育考試院自考非學歷教育考試處負責人介紹，本次四川省的每個考室依舊為30名考生，大約有6~8套試卷，而這些卷子均由國家統(tǒng)一命題。當試卷抵達我省各考點時已被完全分類密封。換句話說，當監(jiān)考老師拿著試卷進入考場時，他也不知道每位考生即將拿到哪套試題。

需要提醒考生的是，本次考試的試卷類型是以試題冊背面的條形碼粘貼條來區(qū)分的。答題時，考生需撕下這個條形碼貼在答題卡2的指定位置處。若不按照規(guī)定粘貼條形碼就視作違規(guī)，考試成績無效。同時，考生還要在試題冊上寫清自己的考號和身份證號。

考試結(jié)束后，所有試卷將實行計算機閱卷，通過掃描條形碼來識別試卷類型。防不法分子牟利

據(jù)自考非學歷教育考試處負責人介紹，以前四、六級考試采用的是AB卷，這次之所以要升級為“多題多卷”的形式，從根本上說還是想杜絕考試作弊的行為，尤其是打擊那些以“兜售試題”答案為名賺取非法收入的人群。

據(jù)悉，在本次考試中，四川省將有17個市（州）82所高校的444837名考生參考。在以往的英語四、六級考試中，作弊、泄題現(xiàn)象時有發(fā)生?！艾F(xiàn)在的作弊手段越來越高科技。”業(yè)內(nèi)人士指出，如今的四、六級作弊不再是簡單地抄答案，甚至已形成作弊集團，不少違法分子以“兜售答案”為名向考生收取錢財，并在考試過程中傳送答案，而這種“集團作戰(zhàn)”帶來的收入則相當不菲。

“實行‘多題多卷’后基本能杜絕這種作弊行為?！笔〗逃荚囋禾嵝芽忌瑧?yīng)自覺遵守考試紀律，不要盲目相信網(wǎng)上兜售的試題和答案，“這次考試有那么多套題，考生得到的答案和自己拿到的試卷相吻合的概率太小了”。

每套考題難度相等

每個考室6~8套試題，“萬一我偏偏拿到不對胃口或更難的題咋辦”？對此，省教育考試院稱，每套試題都經(jīng)過了出題專家組論證，題目難度相等。同時，本次考試的時長、題目順序設(shè)置、題目總量都不會有任何變化。

川大外國語學院英語專業(yè)教師張露露認為，“多題多卷”是一種進步，更能完整、全面地反映考生的語言運用能力。同時，按照她輔導(dǎo)學生參加各種英語考試的經(jīng)驗，雖然試題套數(shù)增多，但它們在語法、詞匯、篇章上的難度應(yīng)該是均衡的，“比如這套題的聽力難，閱讀就會簡單些；那套題的閱讀難，完形填空就輕松點”。

省教育考試院相關(guān)負責人還透露，經(jīng)過全國統(tǒng)一部署，今后大學英語四、六級考試或?qū)⒅鸩竭^渡到機考。

最后20天左右時間，大家要相信自己，認真復(fù)習，沉著應(yīng)考，切勿相信臨時買答案等投機取巧的作弊行為，祝大家考試順利通過！

第三篇：1998年英語專業(yè)四級考試真題參考答案

1998年英語專業(yè)四級考試真題參考答案

PART IWRITING

SECTION ACOMPOSITION

參考樣文

One Way to Solve the Problem

Too many vehicles, such as cars, tracks, motorcycles, have created a lot of serious

problems in our world.Besides congestion, accidents and fast fuel consumption, they are

responsible for a good part of air pollution in big dries.All the time, the vehicles are pumping

huge amounts of waste gases into the atmosphere.These gases are harmful, causing disease and

even death.One possible solution that may reduce air pollution created by so many vehicles is to

develop modem public transportation systems and restrict the use of private cars.If the price of

petrol rises constantly and the public vehicles are efficient and convenient enough, most people

will not have private cars.And the total number of cars in big cities will reduce greatly.People

would find more room to walk, to jog, to perform what they used to do in the open air.Moreover,dirt, noise exhaust, parked cars, and smog would decrease greatly.There is no inherent incompatibility between man in an urban setting and the automobile.But we don't want cars to seize our living space.We take for granted that everyone could enjoy the

pleasure of stretching his legs freely, breathing and sniffing the air cheerfully.On the whole, the

elimination of air pollution needs the co-efforts from the government, the public and the

environments.SECTION BNOTE-WRITING

參考樣文

May 15, 1998

Dear George,I've got a ticket for the computer fair for this coming Sunday at the Municipal

Exhibition Center.I wanted to go, but my sister is away on business and my brother-in-law is in

hospital.I have to look after my little niece.I know you are a computer lover.So I've decided to

send you this endorsed ticket.The fair will begin at 9 a.m.You may take Bus No.32 to go there.Sally

PARTⅡDICTATION

The Railway in Britain

The success of early railways, such as the lines between big cities, /led to a great increase in railway building in Victorian times./Between 1835 and 1865, about 25 thousand kilometers of track were built, /and over 100 railway companies were created./

Railway travel transformed people's lives./Trains were first designed to can-y goods./However, a law in the 19th century forced railway companies to run one cheap train a day, /which stopped at every station and cost only a penny a mile./Soon working class passengers found they could afford to travel by rail./Cheap day excursion trains became popular and seaside resorts grew rapidly./The railways also provided thousands of new jobs, /building carriages, running the railways, and repairing the tracks./ Railways even changed the time./The need to run railways on time meant the local time was abolished / and clocks showed the same time all over the country.PARTⅢLISTENING COMPREHENSION

SECTIONA

1.B2.B3.D4.B5.B6.A7.A8.B

SECTION B

9.C10.D11.B12.D13.C

14.D15.B16.A17.A

SECTION C

18.C19.A20.C21.B22.D

23.C24.A25.D

PART IVCLOZE

26.C27.A28.D29.C30.B

31.C32.A33.A34.C35.A

36.A37.C38.A39.A40.C

PARTVGRAMMAR ＆ VOCABULARY

41.A42.D43.B44.A45.C

46.A47.C48.A49.C50.B

51.C52.A53.D54.B55.D

56.C57.B58.A59.B60.C

61.B62.B63.C64.D65.A

PART ⅥREADING COMPREHENSION

66.D67.C68.A69.C70.D

71.B72.A73.A74.C75.D

76.C77.C78.D79.B80.B

81.B82.A83.C84.D85.C

86.C87.A88.C89.A90.D

轉(zhuǎn)自[英美者]-英語專業(yè)

站網(wǎng)：

第四篇：交易押題卷五(題目)

交易押題卷五（題目）單選題

1中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A國債 B金融債券 C公司債券 D地方債

2從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A期權(quán) B所有權(quán) C約定交易 D遠期交易

3我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。AB股 BA股 C國債

D創(chuàng)業(yè)板交易股票

4下列哪一項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能（）。A證券交易所上市證券的清算和交收 B組織、監(jiān)督證券交易

C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

5關(guān)于我國證券交易所的會員資格，下列說法中錯誤的是（）。A對國內(nèi)機構(gòu)而言，只有證券公司才能成為證券交易所會員

B會員應(yīng)當承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則并按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費 C會員應(yīng)具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金 D滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異

6證券交易所對會員證券業(yè)務(wù)中的風險管理進行監(jiān)督檢查不包括（）。A交易行為實時監(jiān)控 B非現(xiàn)場檢查 C限制交易 D現(xiàn)場檢查

7投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為﹙﹚。A開戶 B申報 C成交 D委托

8關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（）。A開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則

B一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶 C開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則

D對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

9采用（）方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。A柜臺委托 B非柜臺委托 C人工電話委托 D自助委托

10在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商接受客戶交易的委托后，應(yīng)按（）原則進行申報競價。A時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 B價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 C時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

11（）是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A招標競價 B集合競價 C拍賣競價 D連續(xù)競價

12連續(xù)競價時，下列（）是成交價格的確定原則。

A賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報時，以中間價成交 B次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

C買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交 D最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

13目前我國A股交易印花稅的收取標準為只對出讓方案（）稅率征收。A成交金額的0.2% B成交金額的0.4% C成交金額的0.3% D成交金額的0.1% 14根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣申報數(shù)量（交易金額）的最低限額為（）。

A數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣 B數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣

15受到股票交易特別處理的股票通常稱為（）股票，其他特別處理是對發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種財務(wù)狀況或其他異常狀況需要特別提示投資者注意風險時采取的措施。AS BSD CPT DST 16（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A證券公司

B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會 D證券交易所

17關(guān)于交易異常情況的處理，下列表述錯誤的是（）。A證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告

B證券交易所若采取技術(shù)性停牌或臨時停市等措施，要及時報告中國證監(jiān)會 C在技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易 D在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常交易情況，中國證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌

18我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高（）個買入申報價格和數(shù)量。A3 B4 C5 D6 19在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的（）作為業(yè)務(wù)收入。A印花稅 B傭金

C結(jié)算登記費 D過戶費

20中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A2008年 B2005年 C2007年 D2006年

21依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A15 B10 C5 D3 22尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人客戶T日申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經(jīng)辦人將在（）交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。AT+2 BT+3 CT+5 DT+6 23按照資金賬戶的管理和操作規(guī)范要求，如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化，客戶須提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。

A本人有效身份證明、證券賬戶卡原件及復(fù)印件

B本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件 C本人有效身份證明、資金賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書

D本人有效身份證明、資金賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議

24關(guān)于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理，下列說法不正確的是（）。

A證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到深圳證券交易所警示次數(shù)以及是否為深圳證券交易所重點監(jiān)控賬戶等情況、對客戶進行分類管理 B證券公司至少每兩年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風險承受能力的后續(xù)評估

C證券公司應(yīng)當通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地 D對未按照適當性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場股票的客戶，證券公司必須強制其賣出所持有的股票 25營銷人員針對（）的客戶采用緣故法營銷。A直接關(guān)系型

B直接關(guān)系型和間接關(guān)系型 C間接關(guān)系型 D陌生關(guān)系型

26下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的是（）。

A客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導(dǎo)致的風險 B將客戶資金與自有資金混合管理而造成的風險

C證券公司電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風險 D為法人以個人名義開立賬戶買賣證券而造成的風險 27新股競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A過程繁瑣，效率低下

B一、二級市場不能平穩(wěn)對接

C股價被機構(gòu)大資金操縱的可能性較大 D市場性不強

28申購日后的第（），由證券登記結(jié)算公司將配合會計師事務(wù)所開始驗資及配號。A3天 B2天 C4天 D1天

29對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向（）申請信息披露。A上海證券交易所 B證券登記結(jié)算機構(gòu) C上海證券信息公司 D中國證監(jiān)會

30投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（）。A同意所有議案 B表決議案二 C同意議案二 D表決所有議案

31上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A100份 B1000份 C10份 D1份

32證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A提供期貨交易設(shè)施 B協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C代期貨公司收付期貨保證金 D提供期貨行情信息

33證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A僅為上市證券

B上市證券和中國證監(jiān)會認可的非上市證券 C所有有價證券 D僅為非上市證券

34（）是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。A公司監(jiān)事會 B自營業(yè)務(wù)部門 C投資決策機構(gòu) D公司董事會

35證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。A風險監(jiān)控部門 B董事會風控委員會 C證券自營部門 D稽核部門

36下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是（）。

A內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任 B操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任 C證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

D證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為 37以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

38證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，其凈資本不得低于（）元人民幣。A5000萬 B1億 C3億 D5億

39證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A15% B10% C20% D25% 40在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A2 B3 C5 D7 41關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是（）。

A證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 B證券公司應(yīng)當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告 D證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

42（）應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B中國人民銀行 C證券交易所

D集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

43證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃，客戶必須履行的義務(wù)包括（）。A按合同約定承擔投資風險 B監(jiān)督資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作 C安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

D保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等

44資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險種類與表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)相似，下列選項中（）是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獨有的風險。A管理風險 B市場風險 C合規(guī)風險 D經(jīng)營風險

45證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年。A2 B1 C3 D5 46證券公司的（）負責制定融資業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。A董事會

B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 C業(yè)務(wù)決策機構(gòu) D分支機構(gòu)

47客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A3 B2 C4 D1 48充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）。A70% B80% C90% D60% 49（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A證券登記結(jié)算機構(gòu) B中國證監(jiān)會 C證券交易所 D證券公司

50證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（）。A5% B10% C15% D25% 51關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。

A上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標準券 B2009年后我國發(fā)行的地方政府債券也可比照國債參與債券回購 C上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購 D深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購

52關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述錯誤的是（）。A格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報交易意向 B全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交 C自主報價達成的交易在確認交易后，結(jié)算前可自行對報價內(nèi)容進行修改 D自主報價分為公開報價和對話報價兩類

53在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A5% B10% C15% D20% 54根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，（）。A融資方和融券方均需繳納履約金 B融資方無需繳納履約金

C是否引入履約金由交易雙方協(xié)商確定 D融券方無需繳納履約金

55中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A不進行該筆交易的資金交收 B按照該筆交易金額交收

C待融資方結(jié)算人補充資金后再交收 D按照備付金賬戶當前余額交收

56下列選項中不屬于證券非交易過戶登記的是（）。A公司回購股份

B公司實施股權(quán)激勵計劃 C股份司法扣劃

D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股

57證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A清算 B過戶 C交收 D成交

58關(guān)于結(jié)算賬戶的開立，下列說法正確的是（）。

A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶 B結(jié)算參與人應(yīng)當向證券交易所申請開立結(jié)算賬戶 C結(jié)算參與人開立的資金交收賬戶就是指定收款賬戶

D投資者進行證券交易，首先要在證券公司開立結(jié)算賬戶 59關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（）。A發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)于違約當日立即處置違約結(jié)算參與人暫不交付的證券

B發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金

C在證券交收和資金交收過程中，結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬戶余額不足以履行交收義務(wù)的，構(gòu)成交收違約 D發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司將責令違約結(jié)算參與人通過補繳款項等盡快彌補交收違約

60上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A前日基金份額凈值 B1元

C當日基金份額凈值 D當日市場價格

多選題

61證券交易必須遵循（）原則。A公正 B公開 C自主 D公平

62證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。A股票 B金融期貨 C權(quán)證 D債券

63在證券交易市場發(fā)展早期，()是場外交易市場的主要形式。A證券登記結(jié)算場所 B柜臺市場 C店頭市場

D代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

64連續(xù)交易機制的特點包括（）。A市場為投資者提供了交易的即時性 B指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對較低

C交易過程可以提供更多的市場價格信息 D批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

65我國證券交易所會員可享有下列（）的權(quán)利。A對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) B按規(guī)定退回席位 C參加會員大會

D對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督 66關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。A交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義

B證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)

C從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所大廳內(nèi)進行交易的固定位置 D從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置

67（）開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。A特殊法人機構(gòu) B自然人 C一般機構(gòu) D證券公司

68一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A柜臺委托 B自助委托 C電話自動委托 D網(wǎng)上委托

69目前滬深證券交易所國債質(zhì)押式回購交易報價不采用（）。A年收益率 B日收益率

C回購期資金的利息收入 D百元面值國債到期回購價

70根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進入的一個買入有效委托，（）。A若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價 B若不能成交則進入買入委托隊列等待成交

C若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格

D若成交，則意味著買入限價有可能高于于賣出委托隊列的最低賣出限價

71關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。A集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制

B在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格

C當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格

D集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的

72在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由（）配合完成。A客戶 B證券公司 C指定商業(yè)銀行

D證券登記結(jié)算公司

73中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內(nèi)再次受到深證證券交易所公開譴責 B連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 C最近一個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

D最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

74按照我國證券交易的現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)生（）等事項時，其股價要進行除權(quán)或除息處理。

A發(fā)行可轉(zhuǎn)債 B送股 C配股 D派息

75上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。A上證企債指數(shù) B上證50指數(shù) C上證綜合指數(shù) D上證國債指數(shù)

76關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知規(guī)定，有()。A單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10% B單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20% C所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%，戰(zhàn)略投資者除外

D所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10% 77關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一是要為客戶保密

C證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任 D證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場情況變化，自行更改委托人的委托價格 78境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A住址證明

B客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 C單位介紹信或街道證明

D本人有效身份證明文件及復(fù)印件

79客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時，客戶需輸入（）。A銀行結(jié)算賬戶密碼 B證券交易密碼 C通訊密碼

D證券資金賬戶密碼

80證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括（）。A證券知識普及 B證券法規(guī)宣傳

C證券公司基本信息公示 D證券交易風險揭示

81證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括（）。A品牌及廣告策劃 B代客理財 C定價策略 D產(chǎn)品設(shè)計

82防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括（）。A加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識 B建立健全各項規(guī)章制度 C強化崗位制約和監(jiān)督

D嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

83證券監(jiān)管機構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。

A檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

B查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料、電子設(shè)備加以封存

C進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

D詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 84根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，以下選項正確的是（）。A上海證券交易所和深圳證券交易所對每一申購單位數(shù)量的規(guī)定相同

B同一證券賬戶的多次申購委托，除系統(tǒng)確認的第一筆申購?fù)?，其余申購視為無效申購 C在深圳證券交易所市場，投資者可以在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次有效申購 D新股申購一經(jīng)確認，不得撤銷

85我國目前上市公司分紅派息的形式主要有（）。A股票紅利 B現(xiàn)金股利 C實物紅利 D認沽權(quán)證

86關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入 B申報價格用來代表股東大會議案 C申報股數(shù)用來代表表決意見

D上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 87根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定（）。

A當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額 B當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 C當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

D當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

88根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當委托3家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

C代辦股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 D股份轉(zhuǎn)讓公司已與證券公司簽訂協(xié)議

89證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。A直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資 B代客戶接收、保管交易密碼 C代客戶下達交易指令

D利用客戶的交易密碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 90下列行為中屬于操縱市場行為的有（）。

A與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易額 B在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格 C通過合謀、集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格 D通過合謀、集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量 91關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯誤的是（）。A證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

B可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長

D限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券的比例不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25% 92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，正確的是（）。

A證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15% B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作所使用的專用交易單元應(yīng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)和中國證監(jiān)會備案

C設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元 D證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

93定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶可以授權(quán)（）查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。A證券公司

B第三方存管機構(gòu) C證券交易所 D資產(chǎn)托管機構(gòu)

94證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容包括（）。A證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告 B資產(chǎn)托管協(xié)議

C集合資產(chǎn)管理計劃的推廣方案 D投資主辦人簽署的承諾書

95證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。A會計賬冊 B協(xié)議 C合同

D交易記錄

96融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立信用賬戶。A信用交易證券交收賬戶 B客戶信用交易擔保證券賬戶 C客戶信用交易擔保資金賬戶 D信用交易資金交收賬戶

97客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

A因信用資質(zhì)狀況被降低授信額度

B中國人民銀行提高金融機構(gòu)貸款基準利率 C不能按照約定的期限清償債務(wù)

D不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物

98融資融券業(yè)務(wù)中，標的證券為股票的，必須滿足在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一（）。

A日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4% B日均振幅平均值與基準指數(shù)振幅平均值的的偏離值不超過5% C日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額少于5000萬元 D波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上

99證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后向證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括（）。

A強制平倉的客戶數(shù)量

B對前二十名客戶的融資融券余額 C融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

D對全體客戶的融資融券余額

100中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（）等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A客戶選擇 B合同簽訂

C授信額度的確定

D擔保物的收取和管理

101下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）。A證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算與交收 B標準券折算率由中國人民銀行計算和發(fā)布

C證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度

D中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率 102下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的描述，正確的有（）。A全國銀行間債券市場回購期限最長不得超過2年

B全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元

C全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)交易所提供的交易券種要素、公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期

D回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金和債券的反向交割，不得展期 103（）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A封閉式回購 B抵押式回購 C買斷式回購 D開放式回購

104（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。AC字頭 BD字頭 CB字頭 DA字頭 105某證券公司持有國債余額為A券面值2000萬元，B券面值3000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1.10和1.20，當日該公司買入GC007品種和5000萬元，成交價格為3.5元（每百元資金到期年收益），賣出B券2000萬元，成交價125元（）。A應(yīng)收國債現(xiàn)貨交易資金2500萬元 B當日應(yīng)收資金凈額5903.40萬元

C應(yīng)收國債回購交易資金5003.40萬元

D該公司國債標準券已欠庫，欠庫金額為1600萬元 106關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。

A證券發(fā)行人申請送股登記時，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合

B股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等 C證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記 D配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 107根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交（）等材料。

A結(jié)算參與人最近的審計報告 B結(jié)算參與人資格證書 C開立資金交收賬戶申請表 D資金交收賬戶印鑒卡

108在證券交易結(jié)算中，確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有（）。A上月證券買入金額 B上月保證金余額 C最低結(jié)算備付金比例 D上月交易天數(shù)

109在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有（）。

A結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項且其資金交收賬戶的資金不足，需要在次日上午開始前補足資金 B結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項的，應(yīng)當及時核查自身資金交收賬戶的資金是否足額 C由于客戶不可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，因此證券公司不存在組織證券以備交收的過程

D結(jié)算參與人為凈應(yīng)付款項的，應(yīng)向中國結(jié)算公司滬深分公司在商業(yè)銀行開立的專用存款賬戶匯入款項，并通過專用通訊網(wǎng)絡(luò)將匯款信息通知中國結(jié)算公司滬深分公司 110我國對于結(jié)算參與人信用風險的事前防范措施主要包括（）。A對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，凍結(jié)其結(jié)算賬戶資金 B建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻 C建立結(jié)算參與人風險評估體系

D對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)

判斷題

1112010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。A正確 B錯誤

112信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀商提供了信用。A正確 B錯誤

113根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A正確 B錯誤

114證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經(jīng)審計后的上財務(wù)報表。A正確 B錯誤

115深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元。A正確 B錯誤

116轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。A正確 B錯誤

117按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。A正確 B錯誤

118買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效競價范圍都是相同的。A正確 B錯誤

119當日全天停牌的證券，深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺可接受其有關(guān)申報。A正確 B錯誤

120“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（簡稱做市）的交易商。A正確 B錯誤

121我國證券交易所市場指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國證監(jiān)會規(guī)定。A正確 B錯誤

122證券經(jīng)紀商若不能以委托當日最有利的價格使客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承擔交易中的價格風險。A正確 B錯誤

123在我國，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以接受客戶的全權(quán)委托。A正確 B錯誤

124在證券賬戶開立業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，必須再次親自實施符合。A正確 B錯誤 125證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶前須對客戶進行投資者入市風險教育。A正確 B錯誤

126客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A正確 B錯誤

127客戶辦理資金賬戶銷戶時不能有未完成的交收。A正確 B錯誤

128證券投資顧問在向客戶提供投資建議時，不得向客戶說明與其投資建議不一致的觀點。A正確 B錯誤

129采取差異性市場營銷策略的證券公司往往實力較弱，它們追求的是較高的市場占有率。A正確 B錯誤

130對于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括證券投資咨詢服務(wù)、理財顧問服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)等。A正確 B錯誤

131證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。A正確 B錯誤

132證券公司未按規(guī)定為客戶開立賬戶的，將被責令改正，情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A正確 B錯誤

133B股分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，每年至少進行一次。A正確 B錯誤

134上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。A正確 B錯誤

135上市開放式基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A正確 B錯誤

136權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）×110%×行權(quán)比例。A正確 B錯誤 137按照有關(guān)制度的規(guī)定，當日買進的可轉(zhuǎn)換債券不能在當日申請轉(zhuǎn)股，當日轉(zhuǎn)換的公司股票也不能在當日賣出。A正確 B錯誤

138證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份。A正確 B錯誤 139根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，股份的報價單位為“每股價格”，報價最小變動單位為0.001元。A正確 B錯誤

140證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是交易行為的自主性。A正確 B錯誤

141證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。A正確 B錯誤

142證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。A正確 B錯誤

143可作為融資買入和融券賣出的標的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。A正確 B錯誤

144債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券質(zhì)押給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A正確 B錯誤

145在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，以券融資方按“賣出（S）”予以申報。A正確 B錯誤

146全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進行回購交易的，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。A正確 B錯誤

147所有在中國結(jié)算公司上海分公司開立證券賬戶的機構(gòu)投資者均可進行買斷式回購交易。A正確 B錯誤

148中央結(jié)算公司應(yīng)定期向全國銀行間同業(yè)拆借中心報告?zhèn)泄?、結(jié)算等有關(guān)情況。A正確 B錯誤

149證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A正確 B錯誤

150結(jié)算銀行風險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險。A正確 B錯誤

第五篇：長喜英語透析四六級考試多題多卷

長喜英語透析四六級考試多題多卷

全國大學生四、六級英語考試在本月22日又要敲鑼開場了，這個涉及了幾百萬乃至上千萬考生的大規(guī)模考試，其一舉一動都牽動著學子的目光。早些時候的“取消四、六級”言論，一時間激起了千層浪，褒貶不一充斥于網(wǎng)絡(luò)，而今“多題多卷”的考試改革形式的出爐更是如重磅炸彈轟翻了考生的認知，有的為這種形式是否會缺失公平而擔憂，有的為很好的防止了作弊而欣喜，總之，今年臨考前的這種改革變化，不論是對于準備好的還是對于沒有準備好的都帶來了一定的影響。王長喜作為《長喜英語》的創(chuàng)始人，作為英語考試輔導(dǎo)的權(quán)威，就此次的變革談了自己的看法。

作為一名著名的英語教學與研究專家，作為有著二十多年品牌歷史《長喜英語》的創(chuàng)始人，王老師首先就四、六級是否會取消的問題，談了自己的見解。他談到：“

四、六級考試是我們國家考核英語學習的一項重要的指標，從實施開始到現(xiàn)在，已經(jīng)延續(xù)了很多年了，近幾年來，雖然關(guān)于四六級考試的泄題、賣題等等的負面新聞很多，但是不能因為這樣就一刀切，把它全部否定。對于四、六級的留存問題，我個人以為這就像是國家政策的改革一樣，需要循序漸進，妥善規(guī)劃，不是說想取消就一下子能取消了的，改善與變革才應(yīng)該是主流趨勢。所以四、六級考試廣大學子們還是要安心準備，不要被外界所傳不實的言論所擾亂。”

眾所周知，“學英語，找長喜“已經(jīng)廣泛流傳于校園很多年了，《長喜英語》這個英語考輔品牌也早已植根于學生心中，成為了他們備考四、六級的金典參考書目。而在近二十年的市場磨礪中，基于”長喜英語“王長喜又創(chuàng)建了集圖書出版研發(fā)、英語教學培訓(xùn)于一體的文化教育企業(yè)——北京北文教育科技有限公司，并逐漸形成了一套自身獨特的產(chǎn)品優(yōu)勢和科學化教學模式，業(yè)務(wù)模塊也不再局限于英語四六級，而是向涵蓋研究生入學考試的所有科目的更高層級的業(yè)務(wù)拓展，并擁有了圖書、學校、網(wǎng)絡(luò)等全方位、立體化的教學架構(gòu)。這支團隊以扎實深厚的學術(shù)功底、精湛的授課技巧、準確的命題預(yù)測能力，得到了億萬學子的青睞和追捧。

“取消四、六級”的傳言如無根的浮萍隨浪打翻沉，隨流水消逝，在激起了千層浪之后又很快重歸平靜。但是，“多題多卷”考試改革的出爐卻又一次攪動起了浪頭。針對此，王老師也給出了自己的看法：“多題多卷是四、六級考試的又一次改革，是直接面對泄題多、賣題多等問題而做出的調(diào)整，是對廣大考生公平赴考的責任體現(xiàn)。現(xiàn)在很多學生為此而擔憂，怕題目變幻帶來公平性的缺失，怕這種形式會加大考試的難度而成為一個雞肋。其實，這種擔憂尚可不必，多題多卷只是形式的變化，四、六級考試的整體難易程度并沒有改變，再有就是雖然同一個考場同時會出現(xiàn)多套不同的試卷，但是這些試卷的難易度是等值的，所以學生們大可以按部就班的備考，完全不必為這次改革所分心。多題多卷考試改革的出臺，只是為了給學生提供一個更加

公平的考試平臺，能夠更好的防止作弊現(xiàn)象的出現(xiàn)?！?/p>

“多題多卷”的改革是否能受到學生的歡迎，是否能夠很好的把持題目難易的公平性，這還有待用真正的考試，用學生的考場體驗來檢驗，但是不可置否的是，它對考試作弊的打擊是有效的，是對考試公平性的一次責任體現(xiàn)。

品牌：長喜英語

參考書目：《考研英語詞匯真相》《考研英語歷年真題解析點評（基礎(chǔ)版）》《考研英語歷年真題解析點評（提高版）》

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