第一篇：復(fù)旦10年基金班復(fù)試題

10年基金班復(fù)試題

1、財政政策的工具，被追問到為什么本科學(xué)數(shù)學(xué)，卻要考金融？

2、1.房價推動地價，還是地價推動房價？

2.房地產(chǎn)是否泡沫？是的話，原因？如何解決？

3.給你1億，讓你在你熟悉的領(lǐng)域（我的是生物）找個項(xiàng)目，怎么找？找什么樣的項(xiàng)目？

3、一個問題是人民幣國際化的前景；

一個問題是給你一筆投資，公路鐵路和航空，怎么選擇？（這個應(yīng)該是根據(jù)本科專業(yè)問的）

4、現(xiàn)行的國際貨幣體系~ 再談了一下優(yōu)缺點(diǎn)”

5、外匯市場干預(yù)的效力

6、貌似是那個布雷頓森林體系面臨的那個特里芬兩難問題。。記不清了。呵呵

7、購買力平價

8、題目：貨幣乘數(shù)是什么？

老師問的問題：

1、解釋貨幣乘數(shù)是什么

2.貨幣乘數(shù)與國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

3.貨幣乘數(shù)與流動性的關(guān)系

4.當(dāng)前金融危機(jī)情況下，銀行縮緊流動性的原因是什么？與貨幣乘數(shù)有關(guān)系嗎？

就這些~第4個問題的第2問我沒回答出來，我認(rèn)為就是銀行覺得風(fēng)險很大，不原意發(fā)信貸，于是貨幣乘數(shù)減小，流動性變差。不知道銀行縮緊流動性這一行為的原因與貨幣乘數(shù)有什么關(guān)系?；蛟S是我把問題理解錯了~

我題目記得異常清晰。呵呵~但愿能有幫助~

9、抽題目被問到購買力平價，然后基金經(jīng)理問到對電信業(yè)的了解（我本科專業(yè)），對深圳房地產(chǎn)的了解（黑線），然后最后叫我英文做自我介紹。

10、我去年是孫立堅老師那個組最后一名面試的。題目已經(jīng)抽完了。現(xiàn)場提問了幾個問題：

1.英文自我介紹。2.利率對股市影響是怎么樣的？答曰：反向。一旁的基金經(jīng)理問：那存款準(zhǔn)備金的效果怎么樣？答曰：三大貨幣政策之一云云。孫老師追問：那你解釋一下為什么從國內(nèi)國外經(jīng)驗(yàn)看，利率提高股市多數(shù)會上漲？利率下降時股市會下降？答曰：央行逆市調(diào)控，流動性云云。3.請解釋一下為什么東方園林股價會這么高？（當(dāng)時大概180幾塊）。答曰：奧運(yùn)會利好，很有發(fā)展前景，盈利能力很強(qiáng)之類。

11、黃金輸送點(diǎn)

12、你對未來國際金價走勢的看法13、1，國際金融中心的定義和特征；2，上海建國際金融中心的優(yōu)勢和劣勢分析一下汽車行業(yè)，選一只汽車股闡述

15、如何看待財政政策帶來的通脹預(yù)期。有關(guān)于十大產(chǎn)業(yè)政策16、1.自我介紹，英語

2.PPP

3.知道今天又基金老總來嗎？為什么不穿西裝來。

17、股票投資和債券投資的區(qū)別

18、我抽到的題是關(guān)于貨幣政策和股市關(guān)系的吧，實(shí)在想不起來細(xì)節(jié)了，基金經(jīng)理問了個金融能分為幾大部分的打醬油問題，剩下就是閑聊似的了抽到的題目：外匯直接標(biāo)價法和間接標(biāo)價法的區(qū)別與聯(lián)系（要不是抽到這么bc的題目我也過不了~）

問的：證券公司和基金公司的區(qū)別與聯(lián)系，證券公司自營業(yè)務(wù)

介紹家鄉(xiāng)，家鄉(xiāng)的主要經(jīng)濟(jì)支柱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

問五大基金公司是哪5個

英語題好像是問的轉(zhuǎn)金融的原因~~

20、什么是貨幣局制度

21、第八條款國什么意思

22、貿(mào)易條件是什么？英語問了個 where is your hometown？

23、1.金融專業(yè)問題是貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有哪些途徑，你認(rèn)為中國的實(shí)際情況是什么樣子的？

2.還有一個是結(jié)合簡歷和本科專業(yè)問的，如果你是一個旅游公司的老總，你如何向投資者向機(jī)構(gòu)投資者基金公司推薦你公司的股票（類似的情景模擬啦）

24、介紹你說了解的上市公司

問題：H股和A股的一股有沒有什么不同？（以中國聯(lián)通為例）

25、證券市場為什么要規(guī)范關(guān)聯(lián)方并購

26、基金業(yè)績有哪些評估方法？

如何看待國內(nèi)基金業(yè)的發(fā)展？（用英語）

27、抽的題目好像是問影響國際貿(mào)易賬戶有哪些因素和機(jī)制，基金老總問的題目是投資組合理論的發(fā)展，老師問的題目是你們校長黃達(dá)人的講座有沒有參加過，哪句話你印象最深刻，然后其他的時間 基本上是老師和我聊天，哦，對了，有個女老總問你工科這個專業(yè)都是做什么的，和金融有哪些相關(guān)性。

28、問我的題目好像是關(guān)于我國國際收支順差形成的原因。

29、去年問我的題目：

1.抽到的題目；貿(mào)易保護(hù)主義的概念和表現(xiàn)；

2.英文表達(dá)你最感興趣的的一個經(jīng)濟(jì)話題；

3.對中國當(dāng)下的公募怎么看。

30、貨幣政策有哪些 各有什么優(yōu)缺點(diǎn)

很開放的問題，當(dāng)時聽到了就悶了。記得不準(zhǔn)確了，題目大致如下：假設(shè)你是一個金融學(xué)的學(xué)生，去一家上市公司調(diào)研，想了解這家公司的財務(wù)狀況但公司的管理人員卻不愿告訴你。這時候，你會怎么辦？能否通過適當(dāng)?shù)耐緩饺カ@得財務(wù)信息？

32、我的題目是“貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制”，比較簡單。被問的題目是“假如你是周小川，如何就當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)狀況制定貨幣政策”

33、我的題目是經(jīng)濟(jì)適用房的看法，能不能解決房價高企的問題。

34、我當(dāng)時的復(fù)試題目是 1.中國為什么要擺脫唯GDP主義? 2.為什么我國現(xiàn)階段會出現(xiàn)GDP大和GNP小的局面（這個有點(diǎn)記不清了）3.如果學(xué)校有故事的話，也可能會問到。當(dāng)時我被問到了關(guān)于岳麓書院朱張會講的歷史。。

35、我的題目是說貿(mào)易順差是否越多越好。追問什么樣的外匯儲備規(guī)模是合理的，有沒有具體的度量標(biāo)準(zhǔn)。再追問，請解釋什么叫外匯儲備的機(jī)會成本。

36、美次貸危機(jī)的原因和形成、發(fā)展過程

第二篇：乘務(wù)員復(fù)試題

中國國際航空公司

空中乘務(wù)員復(fù)訓(xùn)練習(xí)題

飛機(jī)在加油時，確保乘務(wù)員均勻分布在客艙各部位，如機(jī)上僅有一部乘務(wù)員，其位置應(yīng)位于客艙內(nèi)

A、登機(jī)門附近B、翼上出口附近C、主登機(jī)門附近

2、初始航線帶飛，每一機(jī)型不小于小時，不少于個班次，總帶飛時間不少于小時。

A、20/3/60B、25/3/60C、20/4/653、對于乘務(wù)員，應(yīng)當(dāng)在前個日歷月（含）之內(nèi)完成定期地面復(fù)訓(xùn)和資格檢查，其中定期應(yīng)急演練，應(yīng)當(dāng)在針對每一機(jī)型的初次訓(xùn)練完成后，至少每個日歷月復(fù)訓(xùn)一次。

A、12/12B、12/24C、12/64、對于間斷飛行連續(xù)超過個日歷月（含）以上的，必須參加初始訓(xùn)練。

A、6B、12C、245、乘務(wù)人員應(yīng)在前每個日歷月（含）內(nèi)，參加危險物品的訓(xùn)練。

A、12B、24C、66、客艙乘務(wù)員至少每個日歷月接受一次一般應(yīng)急醫(yī)療訓(xùn)練。

A、24B、12C、67、客艙乘務(wù)員至少每個日歷月接受一次特需應(yīng)急醫(yī)療訓(xùn)練。

A、6B、12C、248、MD-90機(jī)型，AT2在排進(jìn)行應(yīng)急設(shè)備介紹的安全演示/致禮。

A、4B、19C、339、客艙溫度應(yīng)根據(jù)季節(jié)和航線特點(diǎn)適量調(diào)節(jié)，一般應(yīng)保持在，燈光柔和，夜間飛行可適當(dāng)調(diào)暗。

A、20~24℃B、24~26℃C、22~24℃

10、正常情況下，冷熱飲以倒杯子分滿為宜，遞送時，注意拿杯子下部。

A、5B、6C、711、飛行1小時和2小時以內(nèi)國內(nèi)、國際航班經(jīng)濟(jì)艙于落地前分鐘預(yù)報落地時間，到達(dá)站地面溫度；落地前分鐘進(jìn)行下降前廣

播。

A、35/25B、20/15C、25/1512、飛行2—6小時國內(nèi)、國際航班經(jīng)濟(jì)艙落地前分鐘預(yù)報落地時間，到達(dá)站地面溫度，落地前分鐘進(jìn)行下降前廣播。

A、35/25B、20/15C、25/1513、在任何連續(xù)的7個日歷日內(nèi)，對被安排了一次或一次以上值勤期的乘務(wù)人員，航空公司應(yīng)當(dāng)為其它安排一個至少連續(xù)小時的休

息期。

A、24B、48C、3614、任何7個連續(xù)日歷日內(nèi)，總飛行時間不超過小時。

A、35B、45C、4015、在任何一個日歷月，乘務(wù)人員的飛行時限為小時。

A、118B、120C、13016、在任何一個日歷年，乘務(wù)人員的飛行時限為小時。

A、1200B、1300C、140017、嬰兒搖籃僅供大約16千克磅以下的嬰兒使用。

A、25B、35C、4518、陸地撤離離開飛機(jī)至少()米的上風(fēng)側(cè),水上至少()米的下風(fēng)側(cè).A 150200B 200150C 100 15019、延伸跨水飛行的航班，如起飛后直接跨水飛行，應(yīng)在完成跨水飛行的安全簡介。

A、起飛前B、起飛后C、以上均可

20、在計劃飛行的小時內(nèi)，任何機(jī)組人員不得飲用含酒精飲料。

A、8B、10C、921、A320對無成人陪伴兒童的數(shù)量限制為人。

A、4B、5C、622、MD-90無人陪伴兒童數(shù)量限制為人。

A、4B、5C、623、一架飛機(jī)上運(yùn)送的罪犯嫌疑人不得超過名。

A、1B、2C、324、有十人以上重要會議代表乘坐的航班需配備名安全員。

A、2B、3C、425、每個航班可同機(jī)承載名以下的精神病人。

A、1B、2C、326、MD—90最低風(fēng)險爆炸區(qū)。

A、客艙6—8排行李架B、尾椎整流罩后底部C、右后艙門（2R）的中部

27、A320飛機(jī)的航程為（）英里。

A 5400B 3355C 3211D 420028、Ａ320飛機(jī)的每個行李箱可承重（）公斤。

Ａ ７８Ｂ ７６Ｃ ８０Ｄ ８２29、2小時以內(nèi)的航線落地前（）分鐘收回錄像設(shè)備。

A 15B 20C 25D ３０

30、每位旅客、機(jī)組成員的手提行李重量不能超過（）千克，隨身攜帶物品以（）為千克為限。

Ａ １５１０Ｂ １０５Ｃ １０１０

31、手提行李不可放在（）。

Ａ旅客座位上Ｂ駕駛艙Ｃ洗手間Ｄ以上都有

32、乘務(wù)員獻(xiàn)血和飛行之間應(yīng)有（）小時間隔。

A 48B 24C 72D 9633、一旦發(fā)報機(jī)使用后,將在()公里的范圍內(nèi)連續(xù)發(fā)報48—60小時。

A320B200C220D30034、MD90救生船重()公斤。

A 44B 55C 5035、急救時用止血帶應(yīng)注意至少在（）分鐘內(nèi)松開一次，每次3—5分鐘，總時間不超（）小時。

A 30 5B30 4C20 5D20 436、水上撤離后將船以（）米連在一起。

Ａ ６Ｂ ６－７Ｃ ７Ｄ ７－８

37、水上求生時，身著薄衣的成人在１０度的水中采取游泳姿勢，生存時間是（）小時。

Ａ １Ｂ ２Ｃ ３Ｄ ４

38、國際通用的山中求救信號是哨聲或光照，每分鐘（）次，停頓（）分鐘后，重復(fù)一次。

Ａ ６ １Ｂ ３ １Ｃ ６ ２Ｄ ３ ２

39、求救時鋪設(shè)信號，應(yīng)確保在（）小時內(nèi)有效。

A 6B １２Ｃ ２４Ｄ ４８

40、根據(jù)機(jī)上防火的要求，必須每隔（）分鐘檢查洗手間一次，每隔（）分鐘巡視客艙一次。

Ａ３０ １５Ｂ３０ ３０Ｃ１５ ３０Ｄ１５ １５

41、使用“生化隔離包”的事件報告，由涉及事件的（）在24 小時內(nèi)以書面形式向公司報告。

A 機(jī)長B 乘務(wù)長C 安全員D 乘務(wù)員

42、以下不能投入馬桶的有（）。

A茶葉包B冰塊C廢紙D以上都有

43、應(yīng)急手電()秒閃一次為正常，超過（）秒為電力不足。

A 2—38B 3—410C 2—310D 3—4844、救生衣的燈可持續(xù)亮（）小時。

A 4---6B 6---8C 8----1045、空中信號筒發(fā)出信號的持續(xù)時間為（）秒。

Ａ ８Ｂ １０１２Ｄ １５

46、當(dāng)飛機(jī)下降到低于_______米時，遵守“飛行關(guān)鍵階段”的原則。

A.3000B.4300C.10000D.1400047、旅客每件手提行李或物品長寬高之和不得超過＿＿厘米，應(yīng)能置于旅客前排座位之下或封閉式行李箱內(nèi)。

A．105B.110C.115D.12548、在 ＿＿分鐘內(nèi)不能使飛機(jī)著陸并撤離旅客，執(zhí)行爆炸品處置程序。

A，10；B，15；C，20；D，25。

裁剪線

答案：1-10 CABCB ABCAC

11-20 BABCB BBBAB

21-30 BBCCC BBBCB

31-40 DCACA DBACA

41-48 ADBCB ACC

第三篇：復(fù)旦歷年經(jīng)濟(jì)學(xué)試題(1993--2000)（范文）

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復(fù)旦歷年經(jīng)濟(jì)學(xué)試題(1993--2000)

2000年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、判斷正誤(每題3分,共30分)

1、商品的二因素是使用價值和交換價值

2、資本家無償占有了工人創(chuàng)造的剩余價值,可見,資本家沒有足額按勞動力價值給工人支付工資

3、借貸資本和商業(yè)資本一樣,要求獲得平均利潤

4、在完全競爭行業(yè)中,需求上升對該行業(yè)的廠商有利

5、壟斷廠商是產(chǎn)品價格的決定者,因此,它可以對產(chǎn)品任意定價

6、某產(chǎn)品短期生產(chǎn)函數(shù)中要素的平均產(chǎn)量下降時,該產(chǎn)品短期成本函數(shù)中的平均成本必上升

7、一個購買了財產(chǎn)保險的人不再擔(dān)心自己的財產(chǎn)安全,其行為屬于逆向(不利)選擇

8、工資率上升時,工人不一定肯多勞動

9、當(dāng)邊際消費(fèi)傾向大于平均消費(fèi)傾向時,平均消費(fèi)傾向遞減

10、某人由于鋼鐵行業(yè)不景氣而失去工作,這種失業(yè)屬于結(jié)構(gòu)性失業(yè)

二、問答(每題6分,共30分)

1、為什么說勞動力成為商品時貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提?

2、什么是資本積累和資本集中?資本集中對資本主義生產(chǎn)發(fā)展有什么

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意義?

3、如果某人意外接受了一筆財產(chǎn),他的收入-閑暇預(yù)算約束線有什么變化?工作時間是上升了還是下降了?

4、為什么高檔物品生產(chǎn)者不愿意在地攤上出售產(chǎn)品

5、與私人物品相比,公共物品有哪些特點(diǎn)?這些特點(diǎn)怎樣決定市場機(jī)制在公共物品生產(chǎn)上是失靈的? 三計算題(每題8分,共40分)

1、假定社會生產(chǎn)由A,B,C三個部門構(gòu)成,其不變資本和可變資本分別如下

部門 不變資本 可變資本

A 8000 2000 B 8500 1500 C 4500 500

再假定各部門的剩余價值率都是100%,試求:(1)各生產(chǎn)部門的利潤率

(2)整個社會的平均利潤率

(3)各部門平均利潤與剩余價值的差額

2、設(shè)某人消費(fèi)商品X和Y的無差異曲線為Y=80-3X**(1/2),試問:(1)組合(9,71)點(diǎn)的斜率是多少?(2)組合(16,68)點(diǎn)的斜率是多少?(3)MRSxy是否有遞減的性質(zhì)?

3、設(shè)某君的效用函數(shù)為U=f(m)=3m**x(0

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果他在面臨一次抽獎活動的機(jī)會中有20%的機(jī)會獲得200元,有80%的機(jī)會獲得75元,試問他會不會參加這一活動?

4、已知某壟斷廠商的成本函數(shù)為C=Q*Q-80Q+3000,利潤最大時的價格和需求彈性價格分別為70和-1.4,試求廠商利潤

5、已知某經(jīng)濟(jì)IS方程為Y=550-1000r,邊際儲蓄傾向MPS=0.2,利潤r=0.05

(1)如果政府購買支出增加5單位,均衡收入如何變化?(2)IS曲線如何移動?

1999年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、判斷題(判斷正誤并說明理由,每題5分,共20分)

1、短期成本函數(shù)中的最低平均成本就是短期生產(chǎn)函數(shù)中的最高平均產(chǎn)量水平上的平均成本.2、對于需求富于彈性的商品,壟斷廠商可以索取高價以獲得高額壟斷利潤.3、企業(yè)對于利率變動反應(yīng)越敏感,財政政策效果就越小.4、預(yù)期通貨膨脹率高于實(shí)際通貨膨脹率導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)衰退

二、簡述題(每題10分,共20分)

1、略述消費(fèi)者平穩(wěn)消費(fèi)的理論基礎(chǔ)

2、略述外部性(外部經(jīng)濟(jì))對資源優(yōu)化配置的影響

三、計算題

1、假定工人產(chǎn)量X與勞動成本C之間的函數(shù)關(guān)系為C(X)=1/2*X*X

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產(chǎn)品單位價格為1,他不工作或到別處工作所能得到的效用u=0,在完全信息條件下,最優(yōu)激勵機(jī)制(委托人付給代理人的報酬)S(x)=WX+K,(W為與產(chǎn)量相關(guān)的工資率,K為固定收入)應(yīng)如何設(shè)計?如果u=1呢?

2、假定經(jīng)濟(jì)由4部門組成:Y=C+I+G+NX,其中

消費(fèi)函數(shù)為C=300+0.8Yd(Yd為可支配收入)投資函數(shù)為I=200-1500r(r為利率)政府支出為G=200,稅率t=0.2 凈出口函數(shù)為NX=100-0.4Y-500r 實(shí)際貨幣需求為L=0.5Y-2000r 名義貨幣供給為M=550,試求

(1)總需求函數(shù)

(2)價格水平P=1時的利率和國民收入,并證明私人部門,政府部門和國外部門的儲蓄總和等于企業(yè)投資

四、問答題(每題10分,共40分)

1、為什么馬克思認(rèn)為平均利潤率存在下降的趨勢?又有哪些因素會阻礙平均利潤率的下降?

2、為什么商業(yè)資本會參加利潤率平均化而借貸資本不會參加利潤率平均化?

3、股票價格形成的基本因素和影響股票價格變動的具體因素有哪些?

4、如何理解平均利潤率的兩重化是利潤率平均化規(guī)律在壟斷資本統(tǒng)治條件下的具體表現(xiàn)形式?

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1998年復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、選擇(每題3分,共30分)

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論“人們的收入差距大一點(diǎn)好還時小一點(diǎn)好”這一問題屬于()所要研究的問題

A實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué) B規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué) C宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) D微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

2、若X和Y兩產(chǎn)品的交叉彈性是-1,則()

A X和Y是互補(bǔ)品 B X和Y都是正常商品 C X和Y都是劣質(zhì)品 D X和Y是互補(bǔ)品

3、商品X和Y的邊際替代率MRSxy遞減,則MUx和MUy必定()A遞增 B遞減 CMUx遞減,MUy遞增 DMUx遞增而MUy遞減

5、當(dāng)()時,總需求曲線陡峭

A私人部門支出對利率更敏感 B私人部門支出對利率不敏感 C支出乘數(shù)較小 D貨幣需求對利率更敏感

6、在下列引起通脹的原因中,哪一個最有可能是成本推進(jìn)的()A銀行信貸擴(kuò)張 B財政赤字增加 C世界性商品價格上漲 D投資率下降

7、按馬克思的觀點(diǎn),生產(chǎn)商品的勞動二重性是()

A必要勞動和剩余勞動 B具體勞動和抽象勞動 C私人勞動和社會勞動 D個別勞動和社會必要勞動

8、若一個資本主義企業(yè)雇傭一個工人在一周內(nèi)生產(chǎn)的價值用貨幣表現(xiàn)是1500美元,付給該工人的工資是750美元,則剩余價值是()

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A200% B100% C50% D25%

9、級差地租來自()

A農(nóng)產(chǎn)品價值與生產(chǎn)價格的差額 B農(nóng)產(chǎn)品個別生產(chǎn)價格與社會生產(chǎn)價格的差額 C農(nóng)產(chǎn)品個別價值與社會價值的差額 D農(nóng)產(chǎn)品價值與價格的差額

10、以下哪一項(xiàng)并不直接影響利潤率高低()

A技術(shù)進(jìn)步 B勞動日長短 C通貨膨脹 D資金周轉(zhuǎn)快慢

二、簡答題(每題10分,共30分)

1、能否說哪個產(chǎn)業(yè)部門的剩余價值率高,哪個部門的剝削率就高,為什么?

2、什么是資本的國際化,它有哪些表現(xiàn)形式?

3、決定總需求曲線斜率的主要因素有哪些?

三、分析與計算(每題10分,共40分)

1、假定易肉者市場存在著蛛網(wǎng)周期,供給和需求函數(shù)分別如下： Qst=-20+3Pt Qdr=30-2Pt

并且初始產(chǎn)量為20,試問(1)第三年的市場價格是多少?(2)均衡價格是多少?(3)這個均衡能否達(dá)到?(4)作草圖表示

2、假定某君效用函數(shù)為U=20+2M,這里U是效用,M是貨幣收入(萬美元).他有10萬美元,想投資于某項(xiàng)目.他認(rèn)為有50%的可能損失全部投資,有50%的可能獲得30萬美元,試問

(1)如果他投資,他的效用是多少?

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(2)他是否會進(jìn)行這筆投資?

3、假設(shè)一廠商在完全競爭的產(chǎn)品市場和要素市場上從事生產(chǎn)經(jīng)營,其生產(chǎn)函數(shù)為Q=40L**0.5Y**0.5,其中Q為產(chǎn)品的年產(chǎn)出噸數(shù),L為雇傭的工人人數(shù),K為使用的資本單位數(shù),產(chǎn)品售價為每噸50元,工人年工資為14400元,單位資本價格為80元,在短期,資本固定為3600單位

(1)該廠商勞動需求曲線表達(dá)式

(2)使用的勞動量

(3)短期均衡時廠商對勞動的需求點(diǎn)彈性

(4)廠商的年利潤量

4、假定某經(jīng)濟(jì)中存在以下關(guān)系

C=800+0.8Y 消費(fèi)

T=ty=0.25y 稅收

I=200-50r 投資

G=200 政府購買

Mg/P=0.4-100r 貨幣需求

Ms=900 名義貨幣供給

(1)求總需求函數(shù);

(2)若總需求函數(shù)為Y=2350+400P,供求均衡時的收入與價格為多少?(3)若充分就業(yè)收入為2650,如果用貨幣政策來實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),貨幣供給量要變動多少?

1997年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

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一、簡釋下列概念(每小題5分,共25分)

1、絕對剩余價值與相對剩余價值

2、股票和股息

3、要素報酬遞減和規(guī)模報酬遞減

4、自愿失業(yè)和非自愿失業(yè)

二、按馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,不變資本在全部資本中所占比重越大,利潤率就越低,試問為什么資本主義企業(yè)會不斷提高資本有機(jī)構(gòu)成?(15分)

三、壟斷價格的形成怎樣使價值規(guī)律進(jìn)一步改變了它的表現(xiàn)形式?(15分)

四、**發(fā)給消費(fèi)者一定量實(shí)物(如食物)與發(fā)給消費(fèi)者按市場價格計算的這些實(shí)物折算的現(xiàn)金,哪種方法給消費(fèi)者帶來更高的效用?為什么?試用無差異曲線圖表示.(15分)

五、假定行業(yè)需求曲線為X=250-Px,每家廠商的邊際成本為4(1)求兩家廠商的古諾反應(yīng)函數(shù)

(2)求該古諾雙寡頭廠商的價格和產(chǎn)量

(3)若廠商數(shù)目無限增大,古諾均衡價格和產(chǎn)量是多少?(15分)

六、假定經(jīng)濟(jì)滿足Y=C+I+G,且消費(fèi)C=800+0.63Y,投資I=7500-20000Y,貨幣需求L=0.6125Y-10000r,名義貨幣供給量Ms=6000億美元,價格水平p=1,試問當(dāng)政府支出從7500億美元增加到8500億美元時,政府支出(這里指政府購買)的增加擠占了多少私人投資?(15分)

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1996年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、馬克思怎樣說明資本主義工資的本質(zhì)及工資對資本主義剝削實(shí)質(zhì)的掩蓋?(20分)

二、簡述固定資本和流動資本同不變資本和可變資本的區(qū)別和聯(lián)系(20分）

三、要素報酬遞減和規(guī)模報酬遞減有什么區(qū)別?能不能用生產(chǎn)函數(shù)Q=(L**0.6)(K**0.3)為例加以說明(L表示勞動,K表示資本)(20分)

四、為什么只有壟斷廠商才能實(shí)行差別價格?壟斷者在分割的市場上出售產(chǎn)品的價格,和產(chǎn)品在市場上的需求彈性有什么關(guān)系?(20分)

五、假設(shè)LM方程為Y=500+25r(貨幣需求函數(shù)L=0.2Y-5r,貨幣供給M=100)

(1)計算A:若IS為Y=950-50r,消費(fèi)函數(shù)C=40+0.8Yd,投資I=140-10r,稅收T=50,政府購買G=50

B:IS為Y=800-25r,消費(fèi)函數(shù)C=40+0.8Yd,投資I=110-5r,稅收T=50,政府購買G=50時的均衡收入,利率和投資

(2)政府購買從50增加到80時,情況A和B的均衡收入和利率各為多少?

(3)說明政府購買從50增加到80時,為什么情況A和情況B的收入增加有所不同.(20分)

1995年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

1、什么是股票和虛擬資本?(本題10分,其余各題15分)

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2、利潤率和剩余價值率有什么區(qū)別?影響利潤率高低的因素有哪些?

3、級差地租和絕對地租有什么區(qū)別?

4、假定消費(fèi)者購買X和Y兩種商品,MUx/MUy=Px/Py,若Px下降,Py保持不變,再假定Y的需求價格彈性大于1,則y的購買量會不會起變化?

5、規(guī)模報酬遞增的工廠會不會面臨要素報酬遞減的情況?

6、下列各項(xiàng)是否記入GNP(國民生產(chǎn)總值)?為什么?

7、國民生產(chǎn)總值(GNP)和國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)有何區(qū)別?并舉例說明.8、假定某壟斷廠商的產(chǎn)品在兩個分割的市場上出售.產(chǎn)品成本函數(shù)和需求函數(shù)分別為:

TC=Q**2+Q,Q1=32-0.4P1,Q2=18-0.1P2

(1)若兩個市場市場實(shí)行差別價格.利潤極大時兩個市場的售價,銷售量和利潤各為多少?

(2)若兩個市場只能賣同一價格,利潤最大時的售價,銷售量和利潤各為多少?

9、假定某經(jīng)濟(jì)社會的消費(fèi)函數(shù)為C=100+0.8Yd,(Yd為可支配收入),意愿投資I=50,政府購買支出G=200,政府轉(zhuǎn)移支付TR=62.5,稅率t=0.25,(單位都是10億美元)

試求(1)均衡收入(2)投資乘數(shù)(3)政府購買支出乘數(shù),稅收乘數(shù),政府轉(zhuǎn)移支付乘數(shù),平衡預(yù)算乘數(shù)

1994年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、簡釋下列概念(20分)

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1、剩余價值率和利潤率

2、絕對地租和級差地租

3、需求彈性(價格彈性)和供給彈性

4、邊際儲蓄傾向和平均儲蓄傾向

二、產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過程中要經(jīng)歷哪些階段,并出現(xiàn)哪些循環(huán)形式?(20分)

三、計劃與市場問題上的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是什么?怎樣從實(shí)際出發(fā)來實(shí)現(xiàn)觀念更新?(20分)

四、已知某廠商的生產(chǎn)函數(shù)為Q=L**(3/8)*K**(5/8),**表示指數(shù),又假設(shè)Pl=3美元,Px=5美元,(這里,L表示勞動投入,K表示資本投入,Pl表示勞動價格,Pk表示資本價格),試求

(1)產(chǎn)量Q=10時的最低成本支出和使用的L與K的數(shù)值

(2)總成本為160美元時廠商均衡的Q,L與K之值.(20分)

五、略述國民生產(chǎn)總值(GNP),國民生產(chǎn)凈值(NNP),國民收入(NI),個人收入(PI)和個人可支配收入(DPI)之間的相互關(guān)系.(20分)

六、試用文字和圖形說明什么是需求拉上和成本推進(jìn)的通貨膨脹以及它們對價格和產(chǎn)量的影響.(20分)(說明,上述四,五,六題中選做2題)

1993年復(fù)旦大學(xué)研究生入學(xué)考試經(jīng)濟(jì)學(xué)試題

一、解釋下列概念(32分)

1、商品的使用價值和交換價值

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2、絕對地租和級差地租

3、變動成本和固定成本

4、邊際消費(fèi)傾向和平均消費(fèi)傾向

二、試論述馬克思主義不變成本和可變成本的理論及其重大意義

三、為什么我國現(xiàn)階段的收入分配施行按勞分配為主體的多種分配形式?

四、什么是對商品需求的價格彈性和收入彈性?需求的價格彈性與售賣者的銷售收入(或者說購買者的支出)的關(guān)系如何?舉例說明之.五、為什么一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,菲利浦斯曲線在短期內(nèi)會自左向右下傾斜,而長期內(nèi)呈垂直形狀?(二至五題各17分,共68分)

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第四篇：基金試題第三章

第三章 基金的募集、交易與登記

一、單項(xiàng)選擇題

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1個 B.6個 C.3個 D.7個

2、基金份額申購、贖回的資金清算是由()根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的。A.注冊登記機(jī)構(gòu) B.基金管理公司 C.基金份額持有人 D.證券交易所

3、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，()日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

4、由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是()。A.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請贖回

B.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出 C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出 D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回

5、T日現(xiàn)金差額在()日的申購、贖回清單中公告。A.T-1 B.T+1 C.T+0 D.T+2

6、可以現(xiàn)金替代是指()。

A.在申購、贖回基金份額時，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代 B.在申購基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代 C.在贖回基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

D.在申購、贖回基金份額時，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

7、對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為()。

A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×現(xiàn)金替代溢價比例 B.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)C.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1－現(xiàn)金替代溢價比例)D.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格÷(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

8、下列關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換的表述正確的是()。

A.涉及的基金必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金 B.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+1日 C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請

D.當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費(fèi)用差額

9、投資者申購基金成功后，投資者在()日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

10、基金申購費(fèi)用與申購份額的計算公式是()。A.凈申購金額=申購金額／(1-申購費(fèi)率)B.申購費(fèi)用=凈申購金額／申購費(fèi)率

C.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額總值

D.當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時，申購份額=凈申購金額／T日基金份額凈值

11、下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是()。

A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) B.對于持續(xù)持有期少于5日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) C.對于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi) D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi)

12、下列關(guān)于開放式基金申購的表述正確的是()。A.申購費(fèi)率不得超過申購金額的3％

B.基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的后端最高檔申購費(fèi)率

C.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

13、下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是()。A.申購期購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠

B.認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回

C.申購的基金份額要在申購成功后的第一個工作日才能贖回

D.在申購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

14、下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是()。

A.認(rèn)購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為

B.開放式基金的申購和贖回不可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理

C.申購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為

D.贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為

15、LOF份額的認(rèn)購分()兩種方式。A.場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購 B.集體認(rèn)購和個人認(rèn)購 C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

16、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括()。A.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報 B.較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報

C.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者 D.較低價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較高價格買進(jìn)申報

17、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3 B.6 C.10 D.20

18、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時需具有()。A.滬、深B股或H股賬戶 B.開放式基金賬戶 C.滬、深A(yù)股賬戶 D.封閉式基金賬戶

19、QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括()。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 B.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D.QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購

20、與普通的開放式基金不同，ETF份額()。A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購 B.只能以證券認(rèn)購

C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購 D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

21、下列關(guān)于ETF認(rèn)購的表述正確的是()。

A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購 B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

C.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

22、ETF的申購、贖回采用()方式。A.金額申購、份額贖同 B.份額申購、金額贖回 C.金額申購、金額贖回 D.份額申購、份額贖回

23、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)，計算并每()發(fā)布一次基金份額參考凈值。A.15秒 B.30秒 C.分鐘 D.1天

24、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為()日。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

25、基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.5％ B.8％ C.10％ D.15％

26、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

27、投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

28、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2％，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是()。A.認(rèn)購費(fèi)用為120元

B.凈認(rèn)購金額為9 884.42元 C.認(rèn)購費(fèi)用為118.58元 D.認(rèn)購份額為9 881.42份

29、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5％，贖回費(fèi)總額的()歸入基金財產(chǎn)。A.10％ B.25％ C.30％ D.50％

30、投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于()日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3

31、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的()。A.1％ B.2.5％ C.3％ D.5％

32、ETF的申購對價、贖回對價不包括()。A.組合證券 B.現(xiàn)金替代 C.現(xiàn)金 D.其他對價

33、我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行()交割、交收。A.T+1 B.T-1 C.T+2 D.T-2

34、目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的()，起點(diǎn)5元。A.0.01％ B.0.05％ C.0.15％ D.0.3％

35、如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。A.5 B.10 C.15 D.30

36、基金合同生效，要求基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于()人。A.100 B.200 C.300 D.以上都不是

37、基金管理人自收到驗(yàn)資報告之日起()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金的備案手續(xù)。A.3 B.5 C.10 D.15

38、基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的()以上。A.40％ B.60％ C.75％ D.80％

39、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.1 B.2 C.3 D.6

40、自基金份額發(fā)售日開始計算，基金的募集期限不得超過()個月。A.1 B.2 C.3 D.6

41、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.1 B.2 C.3 D.6

42、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.1 B.2 C.3 D.6

43、下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是()。A.擬進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶 B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額 C.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

44、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、()、基金合同生效四個步驟。A.發(fā)售 B.批準(zhǔn) C.發(fā)行 D.申購

二、多項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算方式正確的是()。A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值 B.贖回總金額=贖回份額／贖回日基金份額凈值 C.贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用 D.贖回金額=贖回總金額＋贖回費(fèi)用

2、下列關(guān)于ETF認(rèn)購方式的表述正確的是()。

A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購 C.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

3、開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為()。A.建立并管理投資者基金份額賬戶 B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊

4、QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于()。A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回 C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

D.基金資產(chǎn)規(guī)?？梢猿鲋袊C監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

5、基金份額持有人()，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

B.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易 C.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

D.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

6、LOF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B.募集金額不少于2億元人民幣 C.持有人不少于200人

D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

7、某基金申購費(fèi)率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9％。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結(jié)果正確的有()。A.凈申購金額為1 009 000元 B.凈申購金額為991 080.28元 C.申購份額為792 864.22份 D.申購份額為800 000份

8、下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是()。

A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi) C.對于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5％的贖回費(fèi) D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)

9、下列關(guān)于開放式基金申購的表述錯誤的是()。A.申購費(fèi)率不得超過申購金額的3％

B.基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的前端最高檔申購費(fèi)率

C.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

10、關(guān)于申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，下列說法正確的是()。A.投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng) B.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到賬，則申購不成功 D.申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶

11、下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是()。A.認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠

B.認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回

C.申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回

D.在認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

12、關(guān)于LOF份額的認(rèn)購，以下說法正確的是()。A.LOF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式

B.場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng) C.我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

D.投資者可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場內(nèi)認(rèn)購LOF份額

13、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是()。A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請 B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10％，上市首日沒有漲跌幅限制

14、關(guān)于巨額贖回，以下說法正確的是()。

A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的20％時，為巨額贖回 B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并公告 D.部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

15、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括()。A.較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報 B.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報

C.買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者 D.先后順序按照交易主機(jī)接受申報的時間確定

16、下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是()。A.每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶 B.已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶

C.每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或基金賬戶 D.每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶和基金賬戶

17、QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)有()。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII及基金份額面值的大小 C.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

D.QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購

18、封閉式基金發(fā)售方式主要有()。A.金額認(rèn)購 B.網(wǎng)上發(fā)售 C.證券認(rèn)購 D.網(wǎng)下發(fā)售

19、下列公式正確的是()。

A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額／(1+認(rèn)購費(fèi)率)B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額／(1－認(rèn)購費(fèi)率)C.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額／認(rèn)購費(fèi)率

D.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)／基金份額面值

20、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括()等內(nèi)容。A.最小申購

B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù) C.現(xiàn)金替代

D.基金份額凈值

21、ETF份額申購、贖回的原則有()。A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 C.中購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

22、申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括()。A.組合證券 B.現(xiàn)金替代 C.現(xiàn)金差額 D.其他對價

23、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有()。

A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B.基金價格漲跌幅比例為10％，自上市首日起實(shí)行

C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

24、因()原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請辦理。A.繼承

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行 C.捐贈

D.經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

25、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()。A.接受全額贖回 B.拒絕全額贖回 C.全部延期贖回 D.部分延期贖回

26、下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是()。A.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額

C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶 D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

27、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過()辦理。A.基金管理人 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所

D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)

28、基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下()的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.基金募集份額總額不少于2億份 B.基金募集金額不少于2億元人民幣 C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人 D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

29、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是()。A.為100份或其整數(shù)倍 B.為1000份或其整數(shù)倍

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

30、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()。A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則 B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣 C.封閉式基金的交易實(shí)行T+1交割、交收 D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30％

31、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括()。A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60％以上 B.基金合同期限為5年以上

C.基金募集金額不低于3億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1 000人

32、下列說法正確的是()。

A.基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)

B.基金的交易與申購、贖回為基金投資提供流動性 C.基金份額的注冊登記是證券投資基金投資的起點(diǎn)

D.基金份額的注冊登記在確保基金募集與交易活動的安全性上起著重要作用

33、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括()等。A.募集基金的申請報告 B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說明書草案

三、判斷題

1、基金份額申購、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的。()Y.對 N.錯

2、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，T+2日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。()Y.對 N.錯

3、T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。()Y.對 N.錯

4、T日申購、贖回清單中公告T－1日預(yù)估現(xiàn)金部分。()Y.對 N.錯

5、對于持續(xù)持有期少于30 日的投資人，收取不低于贖回金額0.75％的贖回費(fèi)。()Y.對 N.錯

6、基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。()Y.對 N.錯

7、股票基金、債券基金申購、贖回的“金額申購、份額贖回”原則是指投資者在申購、贖回時并不能即時獲知買賣的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。()Y.對 N.錯

8、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的10％。()Y.對 N.錯

9、投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。()Y.對 N.錯

10、目前，封閉式基金交易要收取印花稅。()Y.對 N.錯

11、開放式基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。()Y.對 N.錯

12、LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。()Y.對 N.錯

13、場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。()Y.對 N.錯

14、封閉式基金的基金份額，可以在證券交易所上市交易。()Y.對 N.錯

15、在ETF申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買入的證券。()Y.對 N.錯

16、在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為現(xiàn)金替代。()Y.對 N.錯

17、ETF申報價格最小變動單位為0.001元。()Y.對 N.錯

18、ETF買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。()Y.對 N.錯

19、ETF份額可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。()Y.對 N.錯

20、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。()Y.對 N.錯

21、基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。()Y.對 N.錯

22、開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為。()Y.對 N.錯

23、基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。Y.對 N.錯

24、貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)。()Y.對 N.錯

25、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。()Y.對 N.錯

26、投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的10％。()Y.對 N.錯

27、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5％。()Y.對 N.錯

28、基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。()Y.對 N.錯

29、開放式基金的后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金時才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。()Y.對 N.錯

30、開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。()Y.對 N.錯

31、QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購。()Y.對 N.錯

32、封閉式基金的認(rèn)購價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。()Y.對 N.錯

33、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。()Y.對 N.錯

34、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功。()Y.對 N.錯

35、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價格漲跌幅限制。()Y.對 N.錯

36、折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機(jī)。()Y.對 N.錯

37、我國基金交易傭金為成交金額的0.25％，不足5元的按5元收取。()Y.對 N.錯

38、封閉式基金達(dá)成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日后兩個營業(yè)日(T+2日)內(nèi)完成。()Y.對 N.錯

39、基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。()Y.對 N.錯

40、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。()Y.對 N.錯

41、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。()Y.對 N.錯

42、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。()Y.對 N.錯

43、資金賬戶是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。()Y.對 N.錯

44、基金募集申請經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。()Y.對 N.錯

45、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。()Y.對 N.錯

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P82

2、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P81

3、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P79

4、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P78、79

5、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P77

6、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P76

7、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P76

8、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P71

9、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P69

10、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P68

【10078420】

【10078419】

【10078418】

【10078417】

【10078415】

【10078414】

【10078413】

【10078412】

【10078411】

【10078410】

11、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P68

12、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P67

13、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P66

14、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P66

15、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P63

16、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P65

17、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P71

18、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P63

19、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P64 20、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P63

21、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P63

【10078409】

【10078408】

【10078406】

【10078405】

【10078404】

【10078403】

【10078401】

【10078394】

【10078392】

【10078381】

【10078379】

22、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P74

【10078377】

23、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P74

【10078376】

24、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P71

【10078373】

25、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P70

【10078372】

26、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P70

【10078371】

27、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P69

【10078370】

28、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P62 凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）=10000/（1+1.2%）=9 881.42元 認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率=9 881.42×1.2%=118.58元

認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+利息）/基金份額面值=(9 881.42+3)÷1= 9 884.42份。

【10078369】

29、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P68

【10078368】

30、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P61

【10078367】

31、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P61

【10078366】

32、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P74

33、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P65

34、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P65

35、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P61

36、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P60

37、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P60

38、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P60

39、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P60 40、【正確答案】：C 【答案解析】：參見教材P60

41、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P60

42、【正確答案】：D 【答案解析】：參見教材P60

【10078365】

【10078364】

【10078363】

【10078362】

【10078361】

【10078360】

【10078359】

【10078358】

【10078357】

【10078356】

【10078355】

43、【正確答案】：B 【答案解析】：參見教材P61

44、【正確答案】：A 【答案解析】：參見教材P59

二、多項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】：AC 【答案解析】：參見教材P69

2、【正確答案】：ABD 【答案解析】：參見教材P63

3、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P80

4、【正確答案】：BC 【答案解析】：參見教材P79

5、【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P79

6、【正確答案】：AB 【答案解析】：參見教材P77

7、【正確答案】：BC 【答案解析】：參見教材P69

8、【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P68

9、【正確答案】：ABD 【答案解析】：參見教材P67

【10078354】

【10078353】

【10078463】

【10078462】

【10078461】

【10078460】

【10078458】

【10078457】

【10078456】

【10078455】

10、【正確答案】：ACD 【答案解析】：參見教材P70

11、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P66

12、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P63

13、【正確答案】：BC 【答案解析】：參見教材P78

14、【正確答案】：BCD 【答案解析】：參見教材P70

15、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P65

16、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P65

17、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P64

18、【正確答案】：BD 【答案解析】：參見教材P62

19、【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P62 20、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P75

【10078454】

【10078452】

【10078451】

【10078450】

【10078449】

【10078447】

【10078446】

【10078445】

【10078443】

【10078442】

【10078440】

21、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P74

22、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P74

23、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P74

24、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P71

25、【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P70

26、【正確答案】：BC 【答案解析】：參見教材P61

27、【正確答案】：ABD 【答案解析】：參見教材P61

28、【正確答案】：AB 【答案解析】：參見教材P60

29、【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P65

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30、【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P65

【10078439】

【10078438】

【10078437】

【10078436】

【10078434】

【10078433】

【10078432】

【10078431】

【10078429】

第五篇：基金業(yè)務(wù)試題..[推薦]

1、客戶在8月15日開通一筆基金定投，約定的扣款日為15日，則客戶首次定投扣款時間為（C）

A．8月15日

B．8月16日

C．9月15日

D．8月28日

2、以下哪項(xiàng)不是基金定投可選的結(jié)束模式（D）

A．投資期數(shù)

B．成功期數(shù)

C．終止日期

D．終止期數(shù)

3、以下哪項(xiàng)為固定收益類基金（ABCD）

A．貨幣基金

B．純債型債券基金

C．一級債債券基金

D．二級債債券基金

4、貨幣基金的贖回到賬時間為（B）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、根據(jù)基金份額是否固定，基金分為（AB）

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．公募基金

D．私募基金

6、根據(jù)募集方式的不同，基金分為（AB）

A．公募基金

B．私募基金

C．契約型基金

D．公司型基金

7、以下哪種基金為股票型基金？D A．指數(shù)型基金

B．QDII基金

C．保本基金

D．大盤成長類基金

8、基金的當(dāng)事人包含以下（ACD）

A．基金份額持有人

B．基金銷售機(jī)構(gòu)

C．基金管理人

D．基金托管人

9、股票基金中股票資產(chǎn)投資比重在（C）以上？ A．60% B．70%

C．80%

D．90%

10、債券基金的主要投資風(fēng)險有（ABCD）

A．利率風(fēng)險

B．信用風(fēng)險

C．提前贖回風(fēng)險

D．通貨膨脹風(fēng)險

11、貨幣市場基金的主要收益分析指標(biāo)有（BD）

A．基金凈值

B．日每萬份基金收益

C．預(yù)期收益率

D．最近7日年化收益

12、投資者目前可以通過何種渠道辦理基金業(yè)務(wù)？（ABC）A．網(wǎng)點(diǎn)

B．手機(jī)銀行客戶端版

C．個人網(wǎng)銀USBKey版

D．個人網(wǎng)銀動態(tài)密碼版

13、手機(jī)銀行可以實(shí)現(xiàn)基金業(yè)務(wù)的哪些功能（BCD）A．基金簽約

B．風(fēng)險等級評估

C．基金定投

D．變更分紅方式

14、個人網(wǎng)銀可以實(shí)現(xiàn)基金業(yè)務(wù)的哪些功能（ABC）A．基金簽約

B．風(fēng)險等級評估

C．基金贖回

D．基金賬戶銷戶

15、個人投資者通過柜臺辦理基金簽約、開戶交易需要攜帶哪些資料（BC）

A．身份證

B．借記卡

C．個人有效身份證件

D．戶口本

16、以下說法哪項(xiàng)是錯誤的（AC）A．辦理基金簽約時可以使用我行存折。

B．基金業(yè)務(wù)不允許代辦。

C．允許十八周歲以下投資者進(jìn)行基金投資。D．基金業(yè)務(wù)可以跨行簽約、交易。

17、以下說法哪項(xiàng)是正確的（AB）

A．如果客戶已經(jīng)簽約了理財業(yè)務(wù)，則購買基金時不需要再次簽約。

B．如果客戶購買理財時做了風(fēng)險等級評估，則購買基金時不需再次評估。

C．客戶首次購買基金必須在柜臺簽約。

D．客戶首次購買基金必須在柜臺進(jìn)行風(fēng)險等級評估。

18、基金購買價格為（A）A．購買申請當(dāng)日的基金凈值。

B．上一日基金凈值。

C．交易確認(rèn)日當(dāng)日基金凈值。D．購買時價格是已知的。

19、股票基金交易費(fèi)用有以下（ABC）

A．認(rèn)購費(fèi)

B．申購費(fèi)

C．贖回費(fèi)

D．銷售服務(wù)費(fèi) 20、基金銷售過程中需基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有（ABC）A．轉(zhuǎn)換費(fèi)

B．申購費(fèi)

C．贖回費(fèi)

D．信息披露費(fèi)

21、基金管理過程中需基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用（ABC）

A．基金管理費(fèi) B．托管費(fèi)

C．銷售服務(wù)費(fèi)

D．贖回費(fèi)

22、基金購買受理時賬務(wù)處理模式為（B）

A．資金凍結(jié) B．資金轉(zhuǎn)賬

C．先凍結(jié)，確認(rèn)時轉(zhuǎn)賬

D．以上都不對

23、基金贖回受理時客戶份額（B）

A．直接減少 B．直接凍結(jié)

C．確認(rèn)時凍結(jié)

D．以上都不對

24、以下哪個不是貨幣基金的投資范圍（D）

A．現(xiàn)金 B．一年以內(nèi)的銀行定期存款

C．一年以內(nèi)的央行票據(jù) D．剩余期限在兩年以內(nèi)的債券

25、債券的收益來源（AC）

A．價差收益 B．通脹補(bǔ)償

C．票息收益

D．以上都對

26、債券按承擔(dān)的風(fēng)險可以分為（ABC）A．利率債 B．信用債

C．可轉(zhuǎn)債

D．企業(yè)債

27、以下哪些屬于利率債（ABC）

A．國債 B．央票

C．政策性金融債

D．城投債

28、以下哪些屬于信用債（ABCD）

A．企業(yè)債 B．公司債

C．城投債

D．次級債

29、個人投資者不能參與的市場為（B）

A．柜臺市場 B．銀行間市場

C．交易所市場

D．以上均不能參與

30、銷售適用性原則中以下匹配錯誤的是（AC）

A．謹(jǐn)慎型可以購買低、中低、中等風(fēng)險產(chǎn)品

B．保守型客戶可以購買低風(fēng)險產(chǎn)品。

C．進(jìn)取型客戶可以購買所有類型產(chǎn)品。

D．激進(jìn)型客戶可以購買所有類型產(chǎn)品。

31、申購以（A）申請，贖回以（）申請？

A．金額 份額 B．份額

金額

C．金額 金額

D．份額

份額

32、關(guān)于前端收費(fèi)與后端收費(fèi)的說法，正確的是（B）A．后端收費(fèi)產(chǎn)品比前段收費(fèi)產(chǎn)品費(fèi)率要低。

B．持有時間越長，選擇后端收費(fèi)產(chǎn)品越合適。

C．后端收費(fèi)產(chǎn)品不收取認(rèn)申購費(fèi)。

D．以上都不對。

33、某投資者申購了1000元某基金，申購費(fèi)率為0.6%，申購當(dāng)日收市后公布的該基金單位凈值為1.02，該投資者可以得到（C）份額？

A．994.04 B．6 C．974.57 D．5.96

34、某投資者贖回了1000份某基金，贖回費(fèi)率為0.2%，贖回當(dāng)日該基金單位凈值為1.02，問該投資者可以得到多少錢（C）

A．1020 B．2.04 C．1017.96 D．1022.04

35、基金風(fēng)險評估有效期為（C）

A．三個月

B．半年

C．一年

D．兩年

36、做完基金賬戶銷戶后，什么時間可以做基金解約交易（C）A．可立即解約

B．當(dāng)天日終后

C．次日日終后

D．次日任意時間

37、貨幣基金允許的分紅方式為（B）

A．現(xiàn)金分紅

B．紅利再投資

C．現(xiàn)金分紅或紅利再投資

D．不分紅

38、保本基金允許的分紅方式為（A）

A．現(xiàn)金分紅

B．紅利再投資

C．現(xiàn)金分紅或紅利再投資

D．不分紅

39、基金業(yè)務(wù)的開市時間為（B）

A．每天9：30-15：00

B．每個工作日9：30-15：00 C．7*24小時

D．每個工作日8：00-18：00 40、短期理財基金贖回到賬時間為（B）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

41、股票型基金贖回贖回到賬時間為（D）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

42、QDII基金交易確認(rèn)時間為（C）A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3

43、預(yù)受理申購某基金時，客戶資金狀態(tài)是（A）A．凍結(jié)

B．轉(zhuǎn)賬

C．不做處理

D．以上都不對

44、投資者簽約了一筆定投，連續(xù)三個月扣款，每月扣款300元，每期扣款時單位凈值分別為1.5、1、0.5，假設(shè)該基金申

購費(fèi)率為0，則投資者三次扣款的平均成本為（B）A．1

B．0.818 C．1.225 D．0.975

45、關(guān)于基金定投與一次性投資的比較，說法正確的是（ABCD）

A．單邊上漲時，一次性投資收益較高。

B．單邊下跌時，一次性投資損失較大。

C．先跌后漲，定投收益高于一次性投資。

D．以上都對。

46、以下哪項(xiàng)是基金的主要特點(diǎn)（ABCD）A．集合理財、專業(yè)管理。

B．組合投資、分散風(fēng)險。

C．利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。

D．嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。

47、關(guān)于基金與股票的不同，以下說法錯誤的是（AD）A．基金是一種直接投資工具，而股票是一種間接投資工具。

B．基金反映的是一種信托關(guān)系，股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系。

C．股票風(fēng)險比基金大。

D．以上均錯誤。

48、基金與銀行理財產(chǎn)品的不同，以下說法正確的是（BC）A．基金投資范圍比理財要廣。

B．銀行理財產(chǎn)品的流動性較差。

C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻通常較高。

D．以上均正確。

49、基金起源于（C）

A．美國

B．荷蘭

C．英國

D．日本 50、關(guān)于保本基金，以下說法正確的是（AC）A．保本基金是一種混合型基金。

B．保本基金一定是保障本金的。

C．保本基金為了避免投資者提前贖回基金，會對提前贖回的投資者收取較高的贖回費(fèi)。

D．以上均正確。

51、我行目前對通過電子渠道進(jìn)行申購的投資者實(shí)行（A）折費(fèi)率優(yōu)惠？

A．四折

B．五折

C．六折

D．八折

52、如果客戶已經(jīng)在其他銀行開立了基金賬戶，則（CD）A．不能再在我行開立基金賬戶

B．應(yīng)該做基金賬戶開戶交易

C．應(yīng)該做基金賬戶登記交易

D．可不用做基金賬戶開戶交易，直接購買

53、以下交易需要留存客戶身份證復(fù)印件的有（ABD）A．簽約

B．基金賬戶開戶

C．贖回

D．解約

54、個人投資者基金申購金額超過（A）萬，需要主管進(jìn)行授權(quán)？

A．50

B．100 C．20 D．200

55、基金單個開放日，基金凈贖回申請超過上一工作日基金總份額的（B），即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回？ A．5%

B．10% C．20% D．50%

56、關(guān)于指數(shù)型基金，下列說法正確的是（AC）A．指數(shù)型基金的申購費(fèi)率一般要比主動型股票基金低

B．指數(shù)型基金受基金經(jīng)理變化的影響相對較大 C．指數(shù)型基金采用被動投資策略 D．以上都正確

57、債券型基金（C）以上的基金資產(chǎn)投資于債券？ A．60%

B．70% C．80% D．90%

58、證券投資基金不包括（C）。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．創(chuàng)業(yè)投資基金

D．債券基金

59、（C）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。

A．基金規(guī)模

B．基金收益率

C．基金凈值

D．基金贖回率

60、下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散（D）。

A．利率風(fēng)險

B．通貨膨脹風(fēng)險

C．市場風(fēng)險

D．違約風(fēng)險

61、債券價格與市場利率的關(guān)系是（C）。

A．同方向

B．無關(guān)

C．反方向

D．無確定關(guān)系 62、債券按照發(fā)行主體可以分為（ABC）A．國債

B．金融債 C．企業(yè)債

D．可轉(zhuǎn)債

63、以下哪些交易可以享受我行基金費(fèi)率優(yōu)惠活動（BC）A．認(rèn)購

B．申購 C．定期定額申購

D．贖回 64、我行基金費(fèi)率優(yōu)惠活動截止日期為（C）A．2014年8月31日

B．2015年8月31日 C．2017年8月31日

D．2015年12月31日 65、根據(jù)《河北銀行基金代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理辦法》，資料檔案的保管期限為（C）年？

A．5年

B．10年

C．15年

D．永久

66、投資者在我行購買基金后，可于（C）來我行查詢交易結(jié)果？

A．T+0

B．T+1 C．T+2 D．T+3 67、收益與風(fēng)險的關(guān)系為（A）

A．正相關(guān)

B．負(fù)相關(guān)

C．不相關(guān)

D．不確定 68、收益與流動性的關(guān)系為（B）

A．正相關(guān)

B．負(fù)相關(guān)

C．不相關(guān)

D．不確定 69、以下為系統(tǒng)性風(fēng)險的為（ABD）

A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C．信用風(fēng)險

D．政策風(fēng)險

70、以下為非系統(tǒng)性風(fēng)險的為（ACD）

A．經(jīng)營風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C．信用風(fēng)險

D．財務(wù)風(fēng)險

71、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織分別是（C）

A．中國證監(jiān)會

證券交易所

B．中國證監(jiān)會

證券業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D．以上都正確 72、我國的第一只開放式股票型基金為（C）

A．基金開元

B．基金金泰

C．華安創(chuàng)新

D．華安富利 73、封閉式基金與開放式基金的不同之處（ABC）A．存續(xù)期限不同

B．規(guī)模的可變性不同 C．基金交易方式不同 D．發(fā)行對象不同

74、以下客戶進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的為（A）

A．南方現(xiàn)金轉(zhuǎn)換為南方寶元

B．南方寶元轉(zhuǎn)換為南方策略（后）

C．廣發(fā)貨幣轉(zhuǎn)換為南方現(xiàn)金

D．南方策略（前）轉(zhuǎn)換為南方策略（后）

75、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包含（AB）

A．轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

B．轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)

C．轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)

D．以上都是 76、下列不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（D）

A．持有人大會費(fèi)

B．基金管理費(fèi)

C．信息披露費(fèi)

D．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

77、貨幣市場基金的利潤分配方式為（AD）A．每日分配，按月結(jié)轉(zhuǎn)

B．每月分配

C．每日分配，每季結(jié)轉(zhuǎn)

D．每日分配、每日結(jié)轉(zhuǎn) 78、投資者可以在（A）前進(jìn)行基金撤單交易

A．交易受理當(dāng)日15：00前

B．交易受理當(dāng)日15：00后 C．交易受理次日15：00前

D．交易受理次日15：00前 79、基金定投的最低起點(diǎn)金額為（A）元？ A．100

B．300

C．1000

D．500 80、下列有關(guān)認(rèn)購費(fèi)率的說法，正確的是（BCD）

A.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過1.5％

B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1％～1.5％左右

C.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1％以下

D.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)率為0 81、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由（C）來保管基金資產(chǎn)。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

82、基金定投的優(yōu)勢有（ABD）

A.攤薄成本

B.起點(diǎn)低

C.消除系統(tǒng)性風(fēng)險

D.自動扣

款

83、以下哪些客戶信息可以通過基金銷售系統(tǒng)來修改（CD）A.客戶姓名

B.身份證號

C.電話號碼

D.通訊地址 84、（D）是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)首次發(fā)行的開放式基金在募集期內(nèi)，投資人購買該基金份額的行為；（）是指基金成立后的存續(xù)期間，處于開放狀態(tài)期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認(rèn)購

認(rèn)購

B.申購 申購

C.申購 認(rèn)購

D.認(rèn)購

申購

85、封閉式基金價格的主要決定因素是：（A）A．市場供求關(guān)系 B．無風(fēng)險利率 C．基金單位凈值 D．基金單位面值

86、發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：（A）A． 開放式基金 B． 封閉式基金 C． 對沖基金 D． 契約型基金

87、基金管理公司的回報主要來源于：（B）

A．自有資產(chǎn)的運(yùn)用 B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) C．基金資產(chǎn)回報 D．傭金

88、基金管理公司收取的管理費(fèi)直接取決于（A）． A．所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模 B．基金投資取得的業(yè)績

C．對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù) D．基金管理公司投入的資本金規(guī)模

89、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（C）。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．信托關(guān)系 D．合伙投資關(guān)系

90、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（B）% 計入基金資產(chǎn)

A．10 B．25

C．20

D．50 91、在我行辦理基金業(yè)務(wù)的投資者允許簽約（A）個資金賬戶？

A．1 B．2

C．大于2個

D．不限

92、一般來說，對基金前景比較看好，預(yù)計上升空間較大，基金凈值進(jìn)入上升通道的時候，選擇（B）分紅方式會更合適。

A．現(xiàn)金分紅

B．紅利再投資

C．一樣

93、短期理財基金與貨幣基金的不同（AB）

A．流動性

B．收益結(jié)轉(zhuǎn)周期

C．申購費(fèi)率

D．投資起點(diǎn)

94、債券的票面利率主要由借款人的（AB）決定？ A．信用

B．借款期限

C．借款金額

D．借款用途 95、信用債主要承擔(dān)的風(fēng)險有（ABD）

A．利率風(fēng)險

B．信用風(fēng)險

C．通脹風(fēng)險

D．違約風(fēng)險 96、投資者在本周周六購買的基金產(chǎn)品，基金價格為（B）基金凈值。A．本周五

B．下周一 C．本周六 D．以上都不對

97、下列使基金定投收益最大化的方式有（ABC）A．市場下跌時堅持扣款累計份額 B．選擇績優(yōu)基金

C．在凈值較高時選擇贖回

D．價格上漲時才投資

98、下列產(chǎn)品不可以做基金定投的是（AC）

A．嘉實(shí)理財寶7天

B．廣發(fā)聚瑞

C．南方保本

D．華夏債券

99、以下基金業(yè)務(wù)辦理流程正確的是（C）

A．基金賬戶開戶-簽約-購買-贖回-解約-基金賬戶銷戶 B．簽約-基金賬戶開戶-購買-贖回-解約-基金賬戶銷戶 C．簽約-基金賬戶開戶-購買-贖回-基金賬戶銷戶-解約 D．基金賬戶開戶-簽約-購買-贖回-基金賬戶銷戶-解約 100、貨幣型基金的“七日年化”收益是否可以理解為“年化收益”？

（A）

A．可以

B.不可以

C.不確定

D.另有說法 101、債券型基金贖回到帳日？（D）A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3 102、混合型基金贖回到帳日？（D）A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3 103、QDII基金贖回到帳日？（D）

A．T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+N（N≤8等）