第一篇：2012年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（寫寫幫整理）

2012年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）

一、2011年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對年度全面風(fēng)險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

逐一簡要說明2011年度本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。

（三）重大風(fēng)險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風(fēng)險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險評估機制、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況）。

2.本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會及履行風(fēng)險管理職責(zé)的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設(shè)風(fēng)險管理專門議事機構(gòu)設(shè)立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012年度企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）結(jié)合2012年度本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2012年度風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。

（五）按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。

三、2012年全面風(fēng)險管理工作計劃及重大風(fēng)險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012年度全面風(fēng)險管理工

作提出的要求。

2.企業(yè)2012年度全面風(fēng)險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風(fēng)險管理工作計劃）。

（二）重大風(fēng)險管理情況。

1.重大風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2012年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。

2.重大風(fēng)險管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標等。

（2）風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業(yè)2012年度重大風(fēng)險同2011年度相比的變動情況及原因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。

第二篇：2012中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告

2012中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）

一、2011企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對全面風(fēng)險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。

（三）重大風(fēng)險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風(fēng)險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險評估機制、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況）。

2.本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會及履行風(fēng)險管理職責(zé)的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設(shè)風(fēng)險管理專門議事機構(gòu)設(shè)立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2012風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。

（五）按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。

三、2012年全面風(fēng)險管理工作計劃及重大風(fēng)險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012全面風(fēng)險管理工作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風(fēng)險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風(fēng)險管理工作計劃）。

（二）重大風(fēng)險管理情況。

1.重大風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2012風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。

2.重大風(fēng)險管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標等。

（2）風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.企業(yè)2012重大風(fēng)險同2011相比的變動情況及原因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學(xué)們下午好：

我是來自10級經(jīng)濟學(xué)（2）班的學(xué)習(xí)委，我叫張盼盼，很榮幸有這次機會和大家一起交流擔(dān)任學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)的經(jīng)驗。

轉(zhuǎn)眼間大學(xué)生活已經(jīng)過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔(dān)任著學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)?；赝@一年多，自己走過的路，留下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年多的工作，讓我學(xué)到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗和大家一起分享。

學(xué)習(xí)委員是班上的一個重要職位，在我當(dāng)初當(dāng)上它的時候，我就在想一定不要辜負老師及同學(xué)們我的信任和支持，一定要把工作做好。要認真負責(zé)，態(tài)度踏實，要有一定的組織，領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行能力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學(xué)校學(xué)院的具體工作。作為一名合格的學(xué)習(xí)委員，要收集學(xué)生對老師的意見和老師的教學(xué)動態(tài)。在很多情況下，老師無法和那么多學(xué)生直接打交道，很多老師也無暇顧及那么多的學(xué)生，特別是大家剛進入大學(xué)，很多人一時還不適應(yīng)老師的教學(xué)模式。學(xué)習(xí)委員是老師與學(xué)生之間溝通的一個橋梁，學(xué)習(xí)委員要及時地向老師提出同學(xué)們的建議和疑問，熟悉老師對學(xué)生的基本要求。再次，學(xué)習(xí)委員在學(xué)習(xí)上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績，當(dāng)同學(xué)們向我提出問題時，基本上給同學(xué)一個正確的回復(fù)。

總之，在一學(xué)年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同學(xué)溝通交流并且提高大家的學(xué)習(xí)積極性。當(dāng)然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不到同學(xué)們的響應(yīng)，同學(xué)們不積極主動支持我的工作；在收集同學(xué)們對自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學(xué)的提醒，自己也沒有發(fā)覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導(dǎo)致我們班有4名同學(xué)錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗，帶動本班級的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，同時也相信大家在大學(xué)畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第三篇：2012中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告

2012中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）

一、2011企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2011全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經(jīng)理辦公會議對全面風(fēng)險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

逐一簡要說明2011本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。

（三）重大風(fēng)險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對重大風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，以及對風(fēng)險管理有效性進行檢驗，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。

簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報告代替）。

（五）風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險評估

機制、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況）。

2.本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會及履行風(fēng)險

管理職責(zé)的專門委員會、經(jīng)理辦公會議及下設(shè)風(fēng)險管理專門議事機構(gòu)

設(shè)立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2012

年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體

研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2012風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等

有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2012風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。

（四）簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包

括建立分析、預(yù)測模型等）。

（五）按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程

度兩個維度，將企業(yè)2012的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。

三、2012年全面風(fēng)險管理工作計劃及重大風(fēng)險管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃。

1.董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2012全面風(fēng)險管理工

作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風(fēng)險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)

推進全面風(fēng)險管理工作計劃）。

（二）重大風(fēng)險管理情況。

1.重大風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2012風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要

求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)

生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。

2.重大風(fēng)險管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標等。

（2）風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主

體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機

處理計劃等）。

3.企業(yè)2012重大風(fēng)險同2011相比的變動情況及原

因。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學(xué)們下午好：

我是來自10級經(jīng)濟學(xué)（2）班的學(xué)習(xí)委，我叫張盼盼，很

榮幸有這次機會和大家一起交流擔(dān)任學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)的經(jīng)驗。

轉(zhuǎn)眼間大學(xué)生活已經(jīng)過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔(dān)任著學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)?；赝@一年多，自己走過的路，留

下的或深或淺的足跡，不僅充滿了歡愉，也充滿了淡淡的苦澀。一年

多的工作，讓我學(xué)到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗和大家一起

分享。

學(xué)習(xí)委員是班上的一個重要職位，在我當(dāng)初當(dāng)上它的時

候，我就在想一定不要辜負老師及同學(xué)們我的信任和支持，一定要把

工作做好。要認真負責(zé)，態(tài)度踏實，要有一定的組織，領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行能

力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學(xué)校學(xué)院的具體工作。

作為一名合格的學(xué)習(xí)委員，要收集學(xué)生對老師的意見和老師的教學(xué)動

態(tài)。在很多情況下，老師無法和那么多學(xué)生直接打交道，很多老師也

無暇顧及那么多的學(xué)生，特別是大家剛進入大學(xué)，很多人一時還不適

應(yīng)老師的教學(xué)模式。學(xué)習(xí)委員是老師與學(xué)生之間溝通的一個橋梁，學(xué)習(xí)委員要及時地向老師提出同學(xué)們的建議和疑問，熟悉老師對學(xué)生的基本要求。再次，學(xué)習(xí)委員在學(xué)習(xí)上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績，當(dāng)同學(xué)們向我提出問題時，基本上給同學(xué)一個正確的回復(fù)。

總之，在一學(xué)年的工作之中，我懂得如何落實各項工作，如何

和班委有效地分工合作，如何和同學(xué)溝通交流并且提高大家的學(xué)習(xí)積

極性。當(dāng)然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時候得不

到同學(xué)們的響應(yīng)，同學(xué)們不積極主動支持我的工作；在收集同學(xué)們對

自己工作意見方面做得不夠，有些事情做錯了，沒有周圍同學(xué)的提醒，自己也沒有發(fā)覺等等。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導(dǎo)致我們班有4名同學(xué)錯過報名的時間。這次事使我懂得了做事要腳踏實地，不能馬虎。

在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗，帶動本班級的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，同時也相信大家在大學(xué)畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第四篇：2014中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告

2014中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）

一、2013企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。

簡要說明本企業(yè)2013全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）對全面風(fēng)險管理工作成效的評價。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

逐一簡要說明2013本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。

（三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。

1.組織體系建立及運行情況。請簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理組織架構(gòu)設(shè)置和從事風(fēng)險管理工作人員情況，風(fēng)險管理職能部門的職責(zé)定位和工作機制等。

2.常態(tài)化風(fēng)險評估機制建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險評估制度和重大事項專項風(fēng)險評估制度的建立及運行情況，風(fēng)險分析評估工具應(yīng)用情況等。

3.風(fēng)險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況。簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況，重大風(fēng)險的監(jiān)控、預(yù)警、報告等機制的建立與運行情況，重大風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標體系構(gòu)建情況，風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立情況。

4.專項風(fēng)險管理情況。簡要說明本企業(yè)開展專項風(fēng)險管理的目的、內(nèi)容、主要措施、進展等情況。

5.內(nèi)部控制建立與實施情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實施以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內(nèi)部評價報告代替此部分內(nèi)容）。

6.風(fēng)險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業(yè)開展風(fēng)險管理工作評價的范圍、標準、方法與程序，以及評價結(jié)果納入績效考核的有關(guān)情況。

7.風(fēng)險管理文化建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理政策的宣貫情況，風(fēng)險管理工作的宣傳培訓(xùn)機制，風(fēng)險管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合情況等。

（四）風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。

簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)狀況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。

（五）全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。

將全面風(fēng)險管理作為管理提升活動重點領(lǐng)域開展專項提升的企業(yè)，簡要說明專項提升工作情況以及下一步工作安排等。

二、2014企業(yè)風(fēng)險評估情況

（一）結(jié)合2014本企業(yè)經(jīng)營目標，簡要描述本企業(yè)2014年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并分業(yè)務(wù)板塊就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。

（二）企業(yè)開展2014風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2014風(fēng)險評估的結(jié)果（參見附件：企業(yè)風(fēng)險分類示例），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險。（以附件形式說明風(fēng)險評估的方法和重大風(fēng)險的評判標準。）

（四）按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)評估出的2014重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。

（五）企業(yè)2014重大風(fēng)險同2013相比的變動情況及原因。

（六）簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行分析的情況（包括建立量化分析、預(yù)測模型等）。

三、2014全面風(fēng)險管理工作安排

（一）2014全面風(fēng)險管理工作計劃。

1.董事會（總經(jīng)理辦公會）對本企業(yè)2014全面風(fēng)險管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企業(yè)2014全面風(fēng)險管理工作計劃（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風(fēng)險管理工作計劃）。

（二）2014重大風(fēng)險管理工作安排。

1.重大風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2014風(fēng)險評估結(jié)果，從風(fēng)險類別、風(fēng)險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險成因、風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。

2.重大風(fēng)險管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及

據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標等。

（2）風(fēng)險解決方案。包括每項重大風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。

3.監(jiān)督保障機制。請簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機制。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。

第五篇：2010中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告

2010中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）

一、2009企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況（請按附件1格式填寫）。

（二）企業(yè)全面風(fēng)險管理報告評估出的重大、重要風(fēng)險的管理情況（請按附件2格式填寫）。

（三）全球金融危機爆發(fā)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生的意外風(fēng)險情況，并簡要說明其產(chǎn)生的影響，已采取的應(yīng)對措施和下一步工作打算。

二、2010企業(yè)全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況

中央企業(yè)應(yīng)繼續(xù)高度重視全球金融危機對企業(yè)發(fā)展的影響，在進行風(fēng)險評估、制訂重大風(fēng)險管理策略及解決方案時，應(yīng)注重實效，采取針對性措施，切實將風(fēng)險管理與日常經(jīng)營管理融為一體，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

（一）風(fēng)險評估情況。

1．風(fēng)險管理初始信息收集情況。請簡要說明企業(yè)為開展2010風(fēng)險評估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟形勢，進一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息的情況，主要包括：

（1）企業(yè)建立風(fēng)險事件庫，收集整理分析本企業(yè)、國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險事件案例的相關(guān)情況。

（2）根據(jù)企業(yè)確定的重大風(fēng)險損失事件標準，對企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風(fēng)險損失事件，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對策等方面，進行收集整理分析的相關(guān)情況。

（3）關(guān)于企業(yè)所在行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、資源供應(yīng)、市場需求等信息的收集整理情況，并簡要分析所在行業(yè)的固有風(fēng)險。

說明：企業(yè)向國資委報送報告時，可以僅從分類和數(shù)量方面，簡要說明建立風(fēng)險事件庫、收集分析重大風(fēng)險損失事件和收集行業(yè)信息的有關(guān)情況。

2．企業(yè)開展2010風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況。

3．企業(yè)對重大風(fēng)險及其關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等），并舉例說明。

4．以附件形式說明企業(yè)在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險事件發(fā)生后對經(jīng)營目標的影響程度時，所采用的評估標準。

5．按照風(fēng)險分類，列示企業(yè)2010風(fēng)險評估的結(jié)果（包括純粹風(fēng)險和機會風(fēng)險），以及經(jīng)評估確定的重大、重要風(fēng)險。

6．按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險事件發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2010的重大、重要風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標圖。

7．企業(yè)2010重大、重要風(fēng)險同2009相比的變化情況。

（二）重大、重要風(fēng)險管理情況。

1．重大風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2010風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。

2．重大風(fēng)險管理策略和解決方案。

（1）重大風(fēng)險管理策略。逐一簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度以及相關(guān)風(fēng)險預(yù)警指標等。

（2）重大風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所擬采取的具體應(yīng)對措施，所使用的風(fēng)險管理工具，以及如何抓住重大風(fēng)險中的機會等。

3．重要風(fēng)險描述。

根據(jù)企業(yè)2010風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重要風(fēng)險進行簡要描述。

4．簡要說明企業(yè)重大、重要風(fēng)險解決方案與現(xiàn)有管理體系（側(cè)重流程、制度體系）的對接情況。

（三）重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理情況。

簡要說明企業(yè)流程梳理的相關(guān)情況（包括母子企業(yè)多級流程），并從流程層面的風(fēng)險出發(fā)，簡要說明企業(yè)各重要業(yè)務(wù)流程的控制目標、業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險和主要控制措施。重要業(yè)務(wù)流程由企業(yè)根據(jù)實際情況確定，應(yīng)該涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資、收購、預(yù)算、市場運營、資金管理、資產(chǎn)管理、人力資源管理、財務(wù)報告、法律事務(wù)、金融衍生品交易、子企業(yè)管控、安全生產(chǎn)等業(yè)務(wù)流程。

（四）簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進機制。

（五）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作總體規(guī)劃及2010企業(yè)風(fēng)險管理計劃。

1．簡要說明企業(yè)全面風(fēng)險管理工作總體規(guī)劃以及基本建立企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的工作計劃和實施步驟。

2．董事會或經(jīng)理辦公會議對企業(yè)2010全面風(fēng)險管理工作提出的要求。

3．企業(yè)2010全面風(fēng)險管理工作計劃。企業(yè)應(yīng)該將全面風(fēng)險管理工作計劃納入經(jīng)營管理工作計劃之中，切實將風(fēng)險管理與日常經(jīng)營管理融為一體。

三、企業(yè)全面風(fēng)險管理體系及風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀

（已提交《2009中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告》的企業(yè)，本部分僅需說明有關(guān)變動情況。）

（一）風(fēng)險管理組織體系。

1．企業(yè)組織機構(gòu)與風(fēng)險管理組織機構(gòu)。

以附件形式說明企業(yè)最新的組織機構(gòu)圖（三級子企業(yè)以上）與風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖。

2．董事會與經(jīng)理層。

設(shè)立董事會的企業(yè)：

董事會下設(shè)風(fēng)險管理委員會或已確定履行相關(guān)職責(zé)的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況；尚未設(shè)立的，說明相關(guān)工作計劃。

簡要說明企業(yè)經(jīng)理層分工負責(zé)全面風(fēng)險管理工作的相關(guān)情況。

未設(shè)立董事會的企業(yè)：

說明企業(yè)經(jīng)理辦公會議履行全面風(fēng)險管理職責(zé)情況及經(jīng)理層分工負責(zé)全面風(fēng)險管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會議下設(shè)風(fēng)險管理機構(gòu)的，說明該管理機構(gòu)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況。

3．風(fēng)險管理職能部門。

設(shè)立風(fēng)險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構(gòu)成及主要職責(zé)。

確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險管理職責(zé)的，說明該部門的名稱、風(fēng)險管理專職或兼職崗位設(shè)置、人員配置及主要職責(zé)。

簡要說明上述部門定期對企業(yè)全面風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗的有關(guān)情況。

4．其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位。

簡要說明其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在企業(yè)全面風(fēng)險管理工作中的主要職責(zé)和履職情況。

5．審計委員會和內(nèi)部審計部門。

簡要說明審計委員會和內(nèi)部審計部門履行風(fēng)險管理工作監(jiān)督評價職責(zé)的相關(guān)情況。

6．主要所屬企業(yè)的風(fēng)險管理組織體系。

主要所屬企業(yè)的風(fēng)險管理組織體系，可比照本節(jié)前述2、3、4、5的相關(guān)要求進行簡要說明。

（二）內(nèi)部控制系統(tǒng)。

1．簡要說明企業(yè)集團和主要所屬企業(yè)2010內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)重點。

2．企業(yè)《內(nèi)部控制手冊》的制訂和執(zhí)行情況。

尚未制訂《內(nèi)部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明完善相關(guān)制度的工作計劃；已制訂《內(nèi)部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明其修訂及執(zhí)行情況。

（三）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。

1．已建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)(包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進行補充、調(diào)整、更新，使之具備風(fēng)險信息管理功能)的企業(yè)，簡要說明該系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能模塊、管理的主要業(yè)務(wù)流程、監(jiān)控的重大風(fēng)險及與其他業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對接的情況。

2．具備風(fēng)險預(yù)警功能的信息系統(tǒng)，請列明預(yù)警的主要風(fēng)險和對應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警指標。

3．尚未建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的，說明相關(guān)工作計劃。

（四）風(fēng)險管理文化。

1．簡要說明企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀。

2．企業(yè)開展風(fēng)險管理培訓(xùn)的有關(guān)情況，主要包括時間、內(nèi)容、對象、人次及師資等。

3．企業(yè)已制定員工行為規(guī)定、道德誠信準則等有關(guān)文件的，簡要說明其主要內(nèi)容。

（五）風(fēng)險管理考核。

企業(yè)已將風(fēng)險管理納入績效考核體系的，簡要說明風(fēng)險管理考核指標及其權(quán)重等情況以及上一實施的效果。尚未納入績效考核體系的，簡要說明下一步相關(guān)工作計劃。

四、有關(guān)意見和建議

（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。

（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的建議。

附件1：2009全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況

附件2：2009重大、重要風(fēng)險的管理情況