第一篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(20110331)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告提綱

2011-3-

31一、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和2010年風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 總體描述：風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)逐步加強(qiáng)、沒出風(fēng)險(xiǎn)

健全組織架構(gòu)

完善制度體系

提供法律保障

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核

資金的風(fēng)險(xiǎn)審核

其他基礎(chǔ)工作：法制宣傳教育

二、目前風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題

領(lǐng)導(dǎo)高度重視……

風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)仍需加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)尚待明確

缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行不到位

風(fēng)險(xiǎn)管理工作和業(yè)務(wù)不同步

三、公司發(fā)展面臨的形式

國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

集團(tuán)發(fā)展形勢(shì)

資本公司的發(fā)展形勢(shì)：大發(fā)展、快速發(fā)展、業(yè)務(wù)品種多元化、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜化

我們面臨著哪些風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)

四、2011年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

1、總體思路

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體現(xiàn)在：全員、全業(yè)務(wù)、全流程、全系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理為戰(zhàn)略（四化）服務(wù)、為經(jīng)營(yíng)服務(wù)，為創(chuàng)新服務(wù)，為價(jià)值創(chuàng)造服務(wù)

2、重點(diǎn)方向

理念培養(yǎng)

明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略

組織機(jī)構(gòu)的健全：法人治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)（目前的組織機(jī)構(gòu)有交叉）

制度流程的優(yōu)化

抓好內(nèi)部控制，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處：加強(qiáng)事前、事中、事后的監(jiān)控（KPI、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)）

管好人：輪崗、與紀(jì)檢監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)結(jié)合3、2011年具體工作

確保風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的有效運(yùn)行：各有關(guān)部門向風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

2專項(xiàng)述職、根據(jù)公司發(fā)展，確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略

建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系

開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、應(yīng)急和應(yīng)對(duì)

信息要有反饋，形成閉環(huán)

檔案管理

授權(quán)管理

資金管控

風(fēng)控的矩陣式管理

風(fēng)險(xiǎn)管理要前移，要和業(yè)務(wù)融合建立專門研發(fā)團(tuán)隊(duì)，把市場(chǎng)營(yíng)銷作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線充實(shí)隊(duì)伍

要精細(xì)化（如三會(huì)議案的審議）

風(fēng)控和內(nèi)控的關(guān)系

第二篇：2011年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2010企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況。

2010年，公司按照集團(tuán)公司要求，積極開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作，落實(shí)了公司《2010年全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作計(jì)劃》，在公司各部門開展了工作流程的優(yōu)化工作和核對(duì)工作，開展了識(shí)別各流程的控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)與控制活動(dòng)，并完成風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及風(fēng)險(xiǎn)控制文檔的全部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。優(yōu)化了全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，建立了完備的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得了一定成績(jī)。公司爭(zhēng)取各項(xiàng)工作做到前頭，做好風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，為最終按集團(tuán)公司要求實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)上線運(yùn)行打好了基礎(chǔ)。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

2010年公司全年整體運(yùn)行良好，在國(guó)際金融危機(jī)陰影仍未散盡，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜多變的大背景下，在歷史遺留問題沉渣泛起、嚴(yán)重沖擊公司正常工作秩序的不利影響下，公司始終堅(jiān)持圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)大局不動(dòng)搖，科學(xué)決策、積極應(yīng)對(duì)，成功地克服了諸多困難和挑戰(zhàn)。

一是發(fā)生了XXXXXXXX事件，但得到了很好的處理。部分XXXX信譽(yù)不良，慣于利用XX鬧事，嫻熟操作，這在XXXX行業(yè)里并不少見，公司領(lǐng)導(dǎo)冷靜決策、周密部署，充分依靠集團(tuán)、政府和公安、司法機(jī)關(guān)的正義力量，早遇到，早化解，通過事件處理，吸取教訓(xùn)、鍛煉隊(duì)

伍，為今后防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)發(fā)展過程中可能遇到的類似風(fēng)險(xiǎn)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

二是在建項(xiàng)目遭遇特大地質(zhì)災(zāi)害威脅。公司XXXXX位于甘肅舟曲特大泥石流災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)，災(zāi)難發(fā)生后，公司項(xiàng)目部按事先制定好的應(yīng)急預(yù)案做到組織到位、撤離迅速，確保了項(xiàng)目部和外協(xié)隊(duì)人員無一傷亡，并自覺承擔(dān)央企社會(huì)責(zé)任，積極組織力量參與抗災(zāi)救援，受到當(dāng)?shù)卣⑷罕姾蜕鐣?huì)媒體的好評(píng)。

三是公司國(guó)際工程安全風(fēng)險(xiǎn)。公司在非洲XXXXX的項(xiàng)目，面臨當(dāng)?shù)厣鏄尠讣唷⒅伟箔h(huán)境復(fù)雜的現(xiàn)狀，制訂了應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的相關(guān)措施和制度，建立了暢通的信息溝通和應(yīng)急救援渠道，在當(dāng)?shù)赝话l(fā)的多起暴力事件中，項(xiàng)目部能迅速應(yīng)對(duì)，在第一時(shí)間通知員工就地隱蔽或撤出，保證了干部職工的人身安全。

二、2011企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況

（一）2011年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

2011年公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體要求是：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)集團(tuán)股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，圍繞公司“xxxx”的總體工作方針，進(jìn)一步推進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，突出抓好在建項(xiàng)目和市場(chǎng)開發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，全面發(fā)揮職能作用，為公司順利實(shí)現(xiàn)新一年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和更好更快發(fā)展提供有力保障。

一是建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

1、建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度。根據(jù)集團(tuán)股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦

法等制度要求，制定出臺(tái)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理，明確相關(guān)部門全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和程序。

2、健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。成立以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，建立“XXXXXXXX”具體履行職責(zé)，各職能部門協(xié)同配合，全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風(fēng)險(xiǎn)管理格局；公司各職能部門根據(jù)職責(zé)要求，密切協(xié)作，努力形成風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”。

二是加大全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)力度，搞好系統(tǒng)運(yùn)行和推廣運(yùn)用工作。

1、完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。按照集團(tuán)股份公司要求，加大全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)力度，在集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和專業(yè)公司的技術(shù)支持與指導(dǎo)下，完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)軟件形成和數(shù)據(jù)錄入工作，使全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)按期上線試運(yùn)行。

2、搞好全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行工作。按規(guī)定組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行，進(jìn)行運(yùn)行效果自我評(píng)價(jià)和獨(dú)立評(píng)價(jià)，做好體系改進(jìn)、完善工作。按要求開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及控制等工作，向集團(tuán)股份公司上報(bào)《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》等資料。

3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化宣傳和培育。組織領(lǐng)導(dǎo)人員和風(fēng)險(xiǎn)管理專兼職人員參加相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、操作能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。通過多種形式加大員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和知識(shí)宣傳教育，使廣大員工樹立 “控制風(fēng)險(xiǎn)就是創(chuàng)造效益”的觀念，逐步培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

2011年，是全面風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)工作的重要一年，年初，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)要求各部門所有人員都參與到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中來，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息，完成了公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查及公司2010的風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查工作，下一步準(zhǔn)備建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，一一梳理風(fēng)險(xiǎn)，查漏補(bǔ)缺。

（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2011風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，公司主要梳理出幾個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)種類，包含合同簽約風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，招投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。在合同風(fēng)險(xiǎn)方面，主要涉及承包合同條款苛刻，分包合同個(gè)別項(xiàng)目的外協(xié)隊(duì)伍資質(zhì)不夠等問題，勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)主要是人員流動(dòng)頻繁帶來的各種問題，招投標(biāo)環(huán)節(jié)主要是控制經(jīng)濟(jì)效益的問題。經(jīng)過各部門的分析，總結(jié)，基本上這些風(fēng)險(xiǎn)總體都在可控的范圍內(nèi)，與2010年相比，風(fēng)險(xiǎn)源沒有太大的變化。

2．重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

2011年，為提高公司控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效落實(shí)，在總結(jié)2010年公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中梳理出的合同簽約履約風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等三項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出了如上文所述的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和措施，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案系

統(tǒng)、全面，從事前、事中、事后三個(gè)層面綜合考慮，確保最大限度規(guī)避或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。

（四）健全內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。

公司將根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)的進(jìn)展，進(jìn)一步梳理和優(yōu)化企業(yè)辦事流程，不斷探索，改革創(chuàng)新，全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)將參與全面風(fēng)險(xiǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)迎接上級(jí)單位對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，有效的推動(dòng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)控工作。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

2011年公司將按照集團(tuán)公司要求，進(jìn)一步做好系統(tǒng)資料錄入工作，做好系統(tǒng)上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，落實(shí)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理處關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的各項(xiàng)要求和指示，爭(zhēng)取年內(nèi)完成系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)。

三、有關(guān)意見和建議

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

第三篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理

在改革開放之后，人們的生活質(zhì)量發(fā)生了很大變化，但更大的變化卻是人們的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變得更加復(fù)雜，由此企業(yè)也就面臨著更加多樣的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這就迫使企業(yè)的管理者必須應(yīng)對(duì)更加復(fù)雜和快速的變化。在這種情況下，企業(yè)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻顯現(xiàn)，因風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)而遭受損失甚至破產(chǎn)的企業(yè)也越來越多，這就要求企業(yè)的管理者必須建立一定的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制，既保證企業(yè)可以穩(wěn)定的發(fā)展，又可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件做出快速反應(yīng)，且不使做出的決策偏離企業(yè)的戰(zhàn)略正途。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

現(xiàn)在世界上最先進(jìn)的體系化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是在企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面風(fēng)險(xiǎn)管理代表著風(fēng)險(xiǎn)管理的最前沿的理論和最佳實(shí)務(wù)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是這樣一個(gè)過程：它與企業(yè)的董事會(huì)、經(jīng)理層和其他員工緊密相關(guān)，在戰(zhàn)略制定中得到應(yīng)用，貫穿于整個(gè)企業(yè)，用來識(shí)別影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在事件，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好的指導(dǎo)下管理風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理的保證。

由此可見，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體目標(biāo)就是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。換句話說就是全面風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或目標(biāo)是什么，來全面系統(tǒng)地辨識(shí)、衡量、排序并處理所面臨可導(dǎo)致其偏離企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)內(nèi)外部尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)效率，保護(hù)企業(yè)不至于因?yàn)?zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系由風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理職能、綜合內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)五個(gè)模塊組成。

風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略是指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的指導(dǎo)方針和行動(dòng)綱領(lǐng)，是針對(duì)企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)的一整套風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能是風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施者，通過合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過針對(duì)企業(yè)的各個(gè)主要業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)和實(shí)施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對(duì)影響業(yè)務(wù)流程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)是指企業(yè)運(yùn)用金融手段來管理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一整套措施、政策和方法。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、分析、模型、傳送及內(nèi)部報(bào)告和外部的披露系統(tǒng)。

第四篇：2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況

2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，主管部門為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；

5、對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級(jí)公司的要求，組織撰寫并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力?！斗娠L(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3 目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況。

公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn) 1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在制造過程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃：

結(jié)合本工作中存在的問題與不足，我司對(duì)2015年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對(duì)實(shí)際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，不斷完善，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。公司在制造過程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專門的人員守護(hù)供電開關(guān)；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制，由公司購(gòu)臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運(yùn)輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)實(shí)施。但由于項(xiàng)目工作繁雜，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門人員兼職，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面，建議加強(qiáng)公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開展。

第五篇：2017全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

XX有限公司

2017年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

（一）2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧

XX公司深入貫徹落實(shí)總公司關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進(jìn)一步強(qiáng)化管理職能；根據(jù)超市行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，明確公司安全管理、資金管理、財(cái)務(wù)管理、人才儲(chǔ)備管理、勞動(dòng)關(guān)系管理和網(wǎng)絡(luò)管理等主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)類別排序并提出重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，制定較清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

（二）2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 1、2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

①安全風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，從落實(shí)安全經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、建立健全工作機(jī)制入手，通過嚴(yán)格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動(dòng)安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經(jīng)營(yíng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：

年初根據(jù)實(shí)際情況制定了、季度工作計(jì)劃，并對(duì)安全管理目標(biāo)進(jìn)行了分解，與各門店、機(jī)關(guān)部室簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書，明確了個(gè)層次、各崗位人員的安全職責(zé)，在各門店的醒目位置掛設(shè)了各區(qū)域的安全職責(zé)牌和消防安全警示，較好地、全面的落實(shí)了安全生產(chǎn)責(zé)任制。在人員配置方面，今年調(diào)整了安委會(huì)成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位，XX安全保衛(wèi)部進(jìn)行調(diào)整、增補(bǔ)了安全保衛(wèi)人員，各百貨，超市也能按要求設(shè)有兼職安全人員，保證賣場(chǎng)、商場(chǎng)的監(jiān)控到位。

在安全生產(chǎn)管理制度上，我們制訂了規(guī)章制度、安全生產(chǎn)崗位職責(zé)制度、安全獎(jiǎng)懲制度等，分別以文件形式下發(fā)給各門店及機(jī)關(guān)各科室，為各單位規(guī)范地開展好安全工作提供了依據(jù)。同時(shí)，積極組織開展各項(xiàng)安全檢查活動(dòng)，對(duì)每次安全檢查進(jìn)行了策劃，對(duì)查出的安全隱患及時(shí)下達(dá)了整改通知書。

注重安全教育培訓(xùn)，員工培訓(xùn)把它列入安全管理工作的重點(diǎn)之一。今年，按照市消防部門的要求開展了“消防四個(gè)能力”建設(shè)，各門店每天利用晨會(huì)時(shí)間，對(duì)“消防四個(gè)能力”建設(shè)二十問答題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)教育培訓(xùn)。

②資金風(fēng)險(xiǎn)管理：資金由于流動(dòng)性很強(qiáng)，出現(xiàn)錯(cuò)弊的可能性更大，保護(hù)資金安全的要求更迫切。收銀員在具體的工作中會(huì)出現(xiàn)以下弊端：（1）收銀員在團(tuán)購(gòu)結(jié)算中沒有按財(cái)務(wù)制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團(tuán)購(gòu)貨物、外賣商品出入門店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門店有違反財(cái)務(wù)規(guī)定的現(xiàn)象；（2）銷售出去的券、卡沒有按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理隨意退換；（3）銀聯(lián)卡套現(xiàn)等問題。針對(duì)以上問題及管控風(fēng)險(xiǎn)，采取了這一措施。進(jìn)而合理組織安排收銀工作。對(duì)各門店總收和收銀員提出服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合的方針，在保證執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的前提下服務(wù)好各門店，一切圍繞著門店經(jīng)營(yíng)合理安排收銀員作息時(shí)間，協(xié)調(diào)好收銀與門店各部門之間的工作關(guān)系，著重考慮并安排好節(jié)假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。

對(duì)于券卡的銷售、使用、管理下發(fā)了相關(guān)文件，按照文件要求，組織、安排財(cái)務(wù)專人做好有關(guān)工作的稽查管理。不定期下門店商場(chǎng)盤查，以保證企業(yè)資金的安全運(yùn)作。10月中旬組織專人進(jìn)行禮券銷毀前的整理、清點(diǎn)、登記、備案工作，銷毀時(shí)有關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)督。嚴(yán)格按財(cái)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行禮券的銷毀工作。

③財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：分析各門店經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，管控各項(xiàng)費(fèi)用。每月組織人員對(duì)各門店的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行匯總分析。通過整理、歸納各店銷售情況，將財(cái)務(wù)收入、成本、期間費(fèi)用等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比核算分析，剖析其中存在的問題點(diǎn)，如有費(fèi)用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時(shí)深入門店詢問相關(guān)人員查找原因并逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)。

嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，做好大額費(fèi)用執(zhí)行管控。將企劃費(fèi)用、維修費(fèi)用、裝卸費(fèi)用、配送中心油料、消防費(fèi)等這些大金額的費(fèi)用支出，建立費(fèi)用預(yù)算管控機(jī)制制度，并建立全年預(yù)算執(zhí)行情況表，將嚴(yán)格按年初預(yù)算執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定及要求對(duì)大額費(fèi)用的預(yù)算、使用情況進(jìn)行全程監(jiān)控，保障企業(yè)的資金合理使用。④人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)管理：樹立以人為本的管理思想。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，要充分發(fā)揮每個(gè)員工的作用，營(yíng)造一個(gè)良好的組織環(huán)境，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)感和滿意度，降低員工的流動(dòng)率。人力資源部及時(shí)了解掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，通過深入門店基層，與一線管理者和員工進(jìn)行交談，來進(jìn)行正確的引導(dǎo)。

公司組織的人才對(duì)外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲(chǔ)備、引進(jìn)新機(jī)制探索了一條新路子，更重要對(duì)加快公司企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展起到積極促進(jìn)作用。

7-10月份，XX公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)部技術(shù)崗位的人員進(jìn)行了專項(xiàng)招聘，公司領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了面試，通過一系列的測(cè)試和篩選，最終與5名優(yōu)秀人員簽訂了用工合同，為公司的發(fā)展注入了新的力量。

在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造出良好的文化和學(xué)習(xí)環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項(xiàng)重要措施。采取了重點(diǎn)培訓(xùn)與一般教育相結(jié)合、送出去培養(yǎng)與請(qǐng)進(jìn)來上課相結(jié)合、通過資深專家舉辦學(xué)術(shù)講座和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、選送優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員到國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參觀考察等為優(yōu)秀人才提供“充電”的機(jī)會(huì)。讓各類人才在企業(yè)中如魚得水，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和人才成長(zhǎng)軌跡的有機(jī)結(jié)合。

⑤勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏大且流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，工資較低，各項(xiàng)保險(xiǎn)沒有按國(guó)家規(guī)定全部繳納，存在潛在勞動(dòng)糾紛。對(duì)此，公司加強(qiáng)用工勞動(dòng)合同的規(guī)范，簽訂可以確定雙方的勞動(dòng)關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任等事宜，做好用工前各項(xiàng)審查，嚴(yán)把用工質(zhì)量關(guān)、做好崗位培訓(xùn)，進(jìn)行職前教育，有效的防止勞資關(guān)系發(fā)生矛盾。同時(shí)確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施考核，給予晉升晉級(jí)和培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)；對(duì)長(zhǎng)期表現(xiàn)優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，提升員工企業(yè)責(zé)任感，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議與糾紛。全員參與工傷保險(xiǎn)繳納，對(duì)出現(xiàn)工傷及時(shí)解決，避免事態(tài)擴(kuò)大。

⑥網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)施在提高企業(yè)效益的同時(shí)，也增加了風(fēng)險(xiǎn)隱患，網(wǎng)絡(luò)安全問題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。公司網(wǎng)絡(luò)部一方面部署統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)。在網(wǎng)絡(luò)出口處部署反病毒網(wǎng)關(guān)。實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)、磁盤、光盤、郵件及Internet的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區(qū)域網(wǎng)絡(luò)之間建立一個(gè)安全控制點(diǎn)，通過允許、拒絕或重新定向經(jīng)過防火墻的數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)、出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)和訪問的審計(jì)和控制。具體地說，設(shè)置防火墻的目的是隔離內(nèi)部和外部網(wǎng)，保護(hù)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)不受攻。

加強(qiáng)安全服務(wù)與培訓(xùn)，任何安全策略的制定與實(shí)施、安全設(shè)備的安裝配置與管理，其中最關(guān)鍵的因素還是人。對(duì)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進(jìn)行相關(guān)的專業(yè)知識(shí)及安全意識(shí)的培訓(xùn)，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個(gè)環(huán)。

健全相應(yīng)的管理措施，并利用必要的技術(shù)和工具、依據(jù)有效的管理流程對(duì)各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運(yùn)行維護(hù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，使它們發(fā)揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個(gè)信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全。2、2017年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說明。全年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

（三）2017年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況 今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以內(nèi)控自評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，按照上級(jí)單位的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計(jì)等活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。針對(duì)管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出安全管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)27條整改建議，督促責(zé)任部門按照要求進(jìn)行整改。積極配合上級(jí)部門進(jìn)行三重一大重點(diǎn)監(jiān)察等項(xiàng)工作，充分起到了防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞的作用。

二、公司2017年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

2017，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的三個(gè)領(lǐng)域六大風(fēng)險(xiǎn)，包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、資金安全風(fēng)險(xiǎn)、人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等。

公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。

三、公司2017年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，將從以下幾點(diǎn)做好明年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：

1、建立健全公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控體系。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，監(jiān)察審計(jì)為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。

2、建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對(duì)公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，通過對(duì)公司內(nèi)部控制工作進(jìn)行自評(píng)價(jià)，及時(shí)查找缺陷進(jìn)行整改。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。

3、以管理提升為契機(jī)，建立健全內(nèi)部控制制度，完善安全、采購(gòu)、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計(jì)，建立相關(guān)記錄臺(tái)賬，在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實(shí)責(zé)任，同時(shí)為后續(xù)工作提供借鑒。

4、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)加強(qiáng)安全管理、人員管理、商品采購(gòu)、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過開展內(nèi)部審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。

5、定期開展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提早制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風(fēng)險(xiǎn)管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)以及有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。因此，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更好地開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。