第一篇：信息科技環(huán)?？?014年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

信息科技環(huán)保科2014年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2013年年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況

1.2013年管控成效

信息科技環(huán)?？仆ㄟ^(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，找出了信息科技環(huán)?？颇壳靶枰攸c(diǎn)防范的6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的原因、影響，從而能夠有針對(duì)性的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷工作，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定了相關(guān)控制措施，為徐莊煤礦安全生產(chǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。①認(rèn)真做好評(píng)價(jià)前的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備工作做的充分與否，直接影響著風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量和評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此，在進(jìn)行評(píng)價(jià)前，必須明確被評(píng)價(jià)對(duì)象及其影響范圍，選擇恰當(dāng)評(píng)價(jià)類型，明確評(píng)價(jià)內(nèi)容，找出評(píng)價(jià)依據(jù)，認(rèn)真收集施工工程的技術(shù)資料和施工隊(duì)伍的管理狀況、人員素質(zhì)等資料，確定安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如果沒(méi)有危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)，定性和定量將失去意義，也將使評(píng)價(jià)者無(wú)法判定評(píng)價(jià)對(duì)象的安全性是否符合要求以及改善到什么程度才算合理。

②深入現(xiàn)場(chǎng)全面辨識(shí)危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)危害因素。危險(xiǎn)源是指可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其它損失的根源或狀態(tài)。只要存在危險(xiǎn)源就有可能構(gòu)成安全隱患、存在安全風(fēng)險(xiǎn)、導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故，因而查找危險(xiǎn)源是搞好安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的前提和基礎(chǔ)。因此，在評(píng)價(jià)過(guò)程中必須深入現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察，不僅要從水文地質(zhì)、生產(chǎn)條件以及現(xiàn)有的技術(shù)、工藝、材料和設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、工作狀態(tài)等技術(shù)方面，還要從安全管理制度、規(guī)程措施貫徹執(zhí)行情況和施工人員的安全知識(shí)、操作技能、安全意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力等方面對(duì)存在的可能導(dǎo)致煤礦生產(chǎn)安全事故的危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行全面辨識(shí)，力求辨識(shí)全面無(wú)遺漏。

③正確評(píng)價(jià)存在風(fēng)險(xiǎn)的大小。對(duì)不同的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，其預(yù)防控制的方法手段和投入的人、財(cái)、物及精力等是截然不同的。只有對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行正確評(píng)價(jià)，才能保證預(yù)防措施的針對(duì)性、實(shí)效性和目的性，實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)控制。因此，必須根據(jù)危險(xiǎn)源，科學(xué)分析其成為安全隱患、導(dǎo)致事故的影響因素，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的大小，確定影響的程度和防控級(jí)別。

④提出可靠性安全對(duì)策措施。根據(jù)評(píng)價(jià)確定的在技術(shù)、管理、人員方面存在可能導(dǎo)致事故的危害因素，提出相應(yīng)的消除或弱化危險(xiǎn)有害因素的安全技術(shù)和管理方案，編制具有針對(duì)性、可操作性的規(guī)程措施，以指導(dǎo)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)。

⑤抓好安全措施的貫徹落實(shí)。安全工作貴在落實(shí)。評(píng)價(jià)的目的是為了保證生產(chǎn)活動(dòng)安全，決不能單純?yōu)樵u(píng)價(jià)而評(píng)價(jià)，使評(píng)價(jià)工作流于形式，必須保證將存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、采取的防范控制措施傳達(dá)到每一名與該項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)的人員，并確保在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格落實(shí)。同時(shí)要加強(qiáng)管理、監(jiān)督、考核，形成評(píng)價(jià)、落實(shí)、考核閉合管理。

2.2014年繼續(xù)加強(qiáng)管控的方面

1）2014年信息科技環(huán)保科繼續(xù)貫徹落實(shí)大屯公司對(duì)徐莊煤礦加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，立足信息科技環(huán)保科風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，服務(wù)徐莊煤礦戰(zhàn)略發(fā)展需要，提高徐莊煤礦風(fēng)險(xiǎn)防控能，努力圓滿完成信息化及科技環(huán)保各項(xiàng)工作。

2）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險(xiǎn)信息搜集、報(bào)告和處理機(jī)制，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系

3）繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理，要從技術(shù)裝備、人員配置、資金投入

和部門(mén)協(xié)作方面著手，進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和管控，形成長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)提升信息科技環(huán)保科的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和科學(xué)決策水平，為徐莊煤礦發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

二、2014年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展情況

信息科技環(huán)?？?014年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的范圍覆蓋了全科各相關(guān)班組，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容包括對(duì)全科各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作共分四個(gè)階段實(shí)施。

第一階段：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)階段，以2013年風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)為基礎(chǔ)，由信息科技環(huán)?？祁I(lǐng)導(dǎo)班子成員、班組重要崗位人員參與對(duì)本科各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理過(guò)程逐項(xiàng)分析可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)新增的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行描述，對(duì)需要修改刪除的風(fēng)險(xiǎn)事件注明原因并提供相應(yīng)的資料。

第二階段：采取會(huì)議討論的形式，由科所屬各班組參照信息科技環(huán)?？?013年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響程度兩個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，評(píng)估得出本單位需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。

第三階段：評(píng)估出重大風(fēng)險(xiǎn)并制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，各相關(guān)部門(mén)組織討論，設(shè)計(jì)重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)、明確風(fēng)險(xiǎn)偏好、定義風(fēng)險(xiǎn)承受度，制定詳細(xì)地風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確負(fù)責(zé)人以及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

第四階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定結(jié)果，以及2013年信息科技環(huán)保科全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，編寫(xiě)信息科技環(huán)?？?014年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)送礦紀(jì)委監(jiān)察科。

三、2014年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

1.評(píng)估確定的風(fēng)險(xiǎn)描述

（1）風(fēng)險(xiǎn)名稱：安全監(jiān)控系統(tǒng)異常

產(chǎn)生原因：安全監(jiān)控設(shè)備及線纜出現(xiàn)故障及損壞。

影響程度：致使安全監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)不可靠，通訊中斷不能監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)情況或者數(shù)據(jù)不能上傳。

應(yīng)對(duì)措施：①按照《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測(cè)儀器使用管理規(guī)范》（AQ1029-2007）的要求安裝并設(shè)置安全監(jiān)控設(shè)備。②傳感器按規(guī)定定期進(jìn)行調(diào)校。③系統(tǒng)故障按規(guī)定處理流程處理。④安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)系統(tǒng)及設(shè)備。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：通風(fēng)科、調(diào)度室、全礦各使用單位

（2）風(fēng)險(xiǎn)名稱：工業(yè)電視系統(tǒng)異常。

產(chǎn)生原因：工業(yè)電視系統(tǒng)設(shè)備性能不穩(wěn)定，傳輸線路被破壞，存儲(chǔ)設(shè)備容量不滿足要求。

影響程度：致使圖像數(shù)據(jù)不清晰或者沒(méi)有圖像數(shù)據(jù)，錄像保存期不夠15天。

應(yīng)對(duì)措施：①按照《江蘇省煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法》的規(guī)定安裝工業(yè)電視設(shè)備。②確保硬盤(pán)錄像機(jī)容量滿足要求。③系統(tǒng)故障按規(guī)定處理流程處理。④安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)系統(tǒng)及設(shè)備。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：調(diào)度室、全礦各使用單位

（3）風(fēng)險(xiǎn)名稱：通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)異常。

產(chǎn)生原因：通訊設(shè)備及線纜出現(xiàn)故障及損壞。

影響程度：導(dǎo)致通訊系統(tǒng)癱瘓，影響安全生產(chǎn)。

應(yīng)對(duì)措施：①按照《江蘇省煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法》的規(guī)定安裝、配置通信設(shè)備。②系統(tǒng)及設(shè)備故障按規(guī)定處理流程處理。③備用電源按規(guī)定定期測(cè)試、維護(hù)。④安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)系統(tǒng)及設(shè)備。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：調(diào)度室、全礦各使用單位

（4）風(fēng)險(xiǎn)名稱：人員定位系統(tǒng)異常。

產(chǎn)生原因：服務(wù)器故障或井下線路及分站出現(xiàn)故障。影響程度：導(dǎo)致人員定信息缺失影響應(yīng)急救援。

應(yīng)對(duì)措施：①按照《煤礦井下作業(yè)人員管理系統(tǒng)使用與管理規(guī)范》（AQ1048-2007）的要求設(shè)置定位設(shè)備、感應(yīng)器。②確保標(biāo)識(shí)卡配備數(shù)量滿足要求。③安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)系統(tǒng)及設(shè)備。④系統(tǒng)及設(shè)備故障按規(guī)定處理流程處理。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：調(diào)度室、機(jī)電科、全礦各使用單位

（5）風(fēng)險(xiǎn)名稱：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)異常。

產(chǎn)生原因：因網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)安全漏洞，未能及時(shí)采取措施，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備出現(xiàn)故障，影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。

影響程度：導(dǎo)致信息系統(tǒng)癱瘓，信息數(shù)據(jù)丟失。

應(yīng)對(duì)措施：①按照防病毒措施管理計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。②確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)及拓?fù)溥B接穩(wěn)定可靠。③安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)系統(tǒng)

及設(shè)備。④系統(tǒng)及設(shè)備故障按規(guī)定處理流程處理。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)各使用各單位

（6）風(fēng)險(xiǎn)名稱：污水排放不達(dá)標(biāo)。

產(chǎn)生原因：污水處理系統(tǒng)設(shè)備故障或暴雨等異常因素。影響程度：致使污水達(dá)標(biāo)處理不達(dá)標(biāo)。

應(yīng)對(duì)措施：①確保污泥沉降比等參數(shù)符合工藝要求。②確保污泥壓濾頻次合理符合規(guī)定。③按照《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978-1996）的要求，保證污水排放達(dá)標(biāo)，設(shè)備完好。④安排人員及時(shí)巡查、維護(hù)污水處理及排放設(shè)備。⑤污水處理系統(tǒng)及設(shè)備故障按規(guī)定處理流程處理。

牽頭部門(mén)：信息科技環(huán)?？?/p>

配合部門(mén)：水處理廠、經(jīng)營(yíng)管理科

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

1.采取多種方式對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，協(xié)助企業(yè)培養(yǎng)具備全面風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能的專業(yè)人才。

2.組織企業(yè)間全面風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的相互學(xué)習(xí)和交流，特別是組織人員到已成功實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，理解其成功的經(jīng)驗(yàn)及實(shí)施過(guò)程中的教訓(xùn)，為更好更快的推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.建議大屯公司進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)，加大培訓(xùn)和宣傳力度。

徐莊煤礦信息科技環(huán)?？?/p>

2014年1月20日

第二篇：信息科技風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 - 副本

信息科技風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真貫徹《XX通知》（XX文件）精神，為充分做好重要時(shí)期金融網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全保障工作，防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)，保障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行和操作安全，建立和完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。對(duì)信息科技工作進(jìn)行了一次全面的自我評(píng)估及審查?，F(xiàn)將審查情況報(bào)告如下：

一、組織架構(gòu)、制度建設(shè)及管理情況

1、信息科技治理組織架構(gòu)

信息系統(tǒng)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織制定全轄?wèi)?yīng)急處置的實(shí)施細(xì)則，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查全轄?wèi)?yīng)急處置的管理；負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應(yīng)急指揮、組織協(xié)調(diào)和過(guò)程控制

成立了信息科技部，加強(qiáng)了信息科技管理。

2、信息科技管理制度建設(shè)（1）安全管理

對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度，制定了《南樂(lè)縣農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度》等，并且及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺漏或不足對(duì)制度進(jìn)行修訂。

（2）應(yīng)急處理

建立較為完善的信息計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理辦法，制定中心機(jī)房關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

二、信息系統(tǒng)的技術(shù)措施情況

1、物理和環(huán)境建設(shè)

（1）機(jī)房的物理訪問(wèn)控制：機(jī)房實(shí)現(xiàn)門(mén)禁控制，嚴(yán)防外部人員進(jìn)入機(jī)房擅自操作。

（2）系統(tǒng)密碼均由專門(mén)人員掌管，計(jì)算機(jī)終端無(wú)人看管時(shí)鎖定；

（3）機(jī)房采用集中監(jiān)控，監(jiān)控清晰全面，參數(shù)實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)控，崗位人員具備管理監(jiān)控專業(yè)素質(zhì)。

（4）機(jī)房供電系統(tǒng)均采用雙路UPS供電，線路冗余性好，負(fù)載能力強(qiáng)，完全能夠滿足機(jī)房電力需求。

（5）機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)的有效性和冗余性，給排風(fēng)系統(tǒng)的有效性：機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)安全有效，給排風(fēng)系統(tǒng)工作正常。

（6）中心機(jī)房有配套防盜竊、防雷、防火、防水、防靜電、溫濕度控制、電磁保護(hù)等措施，確保機(jī)房正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)連續(xù)性、冗余性

1.所有重要通信線路均有備份線路且采用不同運(yùn)營(yíng)商，確保網(wǎng)絡(luò)無(wú)斷點(diǎn)。

2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的冗余性：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備均有備份。核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，核心生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備均采用雙機(jī)熱備，確保關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行的可靠性。

3.訪問(wèn)線路的帶寬完全能夠滿足各信息系統(tǒng)的帶寬需求，無(wú)網(wǎng)絡(luò)擁塞現(xiàn)象。

4.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理配置均由專人分管負(fù)責(zé)，確保合理操作，保障網(wǎng)絡(luò)通暢、安全；

3、應(yīng)用安全

1.業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的用戶授權(quán)及鑒別認(rèn)證措施

業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)用戶密碼相關(guān)業(yè)務(wù)人員各自保管，通過(guò)操作號(hào)和密碼進(jìn)行身份鑒別認(rèn)證。人員離開(kāi)時(shí)應(yīng)設(shè)置屏幕密碼保護(hù)或退出到登陸狀態(tài)。

2.業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的用戶訪問(wèn)控制

系統(tǒng)軟件用戶訪問(wèn)實(shí)現(xiàn)權(quán)限控制，各級(jí)人員只能進(jìn)行權(quán)限內(nèi)操作

三、不足和改進(jìn)方法

需將管理與技術(shù)相結(jié)合，進(jìn)一步加強(qiáng)信息安全管理手段

1、從IT風(fēng)險(xiǎn)管理手段來(lái)看，部分系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制不夠先進(jìn)，缺乏專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)支持，事前預(yù)防作用有限，事中控制不夠。缺乏對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)的集中審計(jì)。

2、從組織上保證信息風(fēng)險(xiǎn)有具體人員來(lái)承擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)化執(zhí)行力和合規(guī)性。將日常信息風(fēng)險(xiǎn)管理從傳統(tǒng)的檢查模式逐步過(guò)渡到基于評(píng)估、規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)督全面循環(huán)改進(jìn)的模式。制訂詳細(xì)的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，確立信息服務(wù)管理與信息風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，明確信息風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、職責(zé)，制訂符合信用社實(shí)際情況的管理流程，出臺(tái)可操作性強(qiáng)的安全技術(shù)規(guī)范，從而有效地防范科技風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)交流

額敏縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)交流

塔城地區(qū)銀監(jiān)分局：

根據(jù)塔城地區(qū)銀監(jiān)分局《關(guān)于召開(kāi)2011年塔城地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議的通知》要求，現(xiàn)將和額敏縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理情況匯報(bào)如下：

一、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況

為提高安全管理意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性，建立了一把手負(fù)責(zé)制，明確信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)權(quán)限，逐級(jí)落實(shí)信息科技管理責(zé)任，嚴(yán)格事故追究責(zé)任制。成立了以聯(lián)社理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長(zhǎng)、各相關(guān)部門(mén)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任為成員的信息科技工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了信息科技應(yīng)急處置預(yù)案，明確了因信息科技風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生業(yè)務(wù)故障時(shí)，聯(lián)社各相關(guān)部門(mén)需采取的措施和步驟，提高了對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和處置能力。

2009年10月，自治區(qū)聯(lián)社鑒于各縣級(jí)聯(lián)社信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)力量薄弱，管控能力較差等情況，以地區(qū)為單位成立了科技分中心，對(duì)各聯(lián)社信息科技工作和部分重要設(shè)備統(tǒng)一進(jìn)行管理，并每季對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次科技風(fēng)險(xiǎn)管理巡檢。

二、聯(lián)社信息科技應(yīng)用情況

（一）網(wǎng)絡(luò)情況。目前我社各網(wǎng)點(diǎn)均通過(guò)租用電信公司專線與直接與塔城地區(qū)科技分中心相聯(lián)，業(yè)務(wù)專線與因特網(wǎng)物理隔離，可以有效的防止了網(wǎng)絡(luò)不法分子對(duì)我社業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)

攻擊和破壞。對(duì)部分重要的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、參數(shù)（如網(wǎng)點(diǎn)路由器）由地區(qū)科技分中心進(jìn)行備份。

目前我社網(wǎng)點(diǎn)全部建立了電話線路備份，如網(wǎng)點(diǎn)專線出現(xiàn)故障，通過(guò)向地區(qū)科技分中心申請(qǐng)后，可以使用電話備份線路辦理業(yè)務(wù)。

（二）生產(chǎn)環(huán)境。為提高農(nóng)村信用社的業(yè)務(wù)發(fā)展，增強(qiáng)業(yè)務(wù)處理能力，自治區(qū)農(nóng)村信用社使用了數(shù)據(jù)集中模式，數(shù)據(jù)集中到自治區(qū)聯(lián)社科技中心。各項(xiàng)應(yīng)用系統(tǒng)的維護(hù)、數(shù)據(jù)備份等由自治區(qū)科技中心操作。

（三）科技管理。

我社所有電腦均安裝網(wǎng)絡(luò)版殺毒軟件，并及時(shí)進(jìn)行更新，防止病毒傳播和有害程序注入，保證了網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)關(guān)各部門(mén)的電腦穩(wěn)定安全運(yùn)行。

三、存在的問(wèn)題

由于縣聯(lián)社沒(méi)有專職或兼職科技管理人員，對(duì)縣聯(lián)社的新業(yè)務(wù)軟件上線，軟硬件的日常維護(hù)，科技分中心距離縣聯(lián)社較遠(yuǎn)，技術(shù)支掙不是很方便。如網(wǎng)點(diǎn)線路關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生故障，不能迅速排除故障，可能造成網(wǎng)點(diǎn)停業(yè)時(shí)間較長(zhǎng)。

今后我社將在自治區(qū)聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下，在地區(qū)銀監(jiān)局的正確監(jiān)管下，加強(qiáng)信息科技風(fēng)險(xiǎn)防范，努力提高信息科技防范工作力度，做好對(duì)敏感信息的保護(hù)和應(yīng)急能力建設(shè)，確保我社信息科技工作穩(wěn)定、安全發(fā)展。

額敏縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二〇一一年四月二十六日

第四篇：2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2015企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況

2015公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過(guò)程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在2014無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主管部門(mén)為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹(shù)立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門(mén)為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；

5、對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級(jí)公司的要求，組織撰寫(xiě)并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門(mén)、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力?！斗娠L(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3 目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過(guò)程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況。

公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

綜上所述，本在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二、2015企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn) 1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、2015全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃：

結(jié)合本工作中存在的問(wèn)題與不足，我司對(duì)2015年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在具體工作執(zhí)行過(guò)程中，針對(duì)實(shí)際問(wèn)題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門(mén)要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，不斷完善，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。

（二）2015重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。公司在制造過(guò)程中，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)2015，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專門(mén)的人員守護(hù)供電開(kāi)關(guān)；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制。各部門(mén)制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制，由公司購(gòu)臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運(yùn)輸、質(zhì)量等相關(guān)部門(mén)，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門(mén)，由專門(mén)人員負(fù)責(zé)實(shí)施。但由于項(xiàng)目工作繁雜，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門(mén)人員兼職，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面，建議加強(qiáng)公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開(kāi)展。

第五篇：2017全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

XX有限公司

2017年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

（一）2017年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧

XX公司深入貫徹落實(shí)總公司關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進(jìn)一步強(qiáng)化管理職能；根據(jù)超市行業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，明確公司安全管理、資金管理、財(cái)務(wù)管理、人才儲(chǔ)備管理、勞動(dòng)關(guān)系管理和網(wǎng)絡(luò)管理等主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)類別排序并提出重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，制定較清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

（二）2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 1、2017年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

①安全風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，從落實(shí)安全經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、建立健全工作機(jī)制入手，通過(guò)嚴(yán)格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動(dòng)安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司安全經(jīng)營(yíng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：

年初根據(jù)實(shí)際情況制定了、季度工作計(jì)劃，并對(duì)安全管理目標(biāo)進(jìn)行了分解，與各門(mén)店、機(jī)關(guān)部室簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)，明確了個(gè)層次、各崗位人員的安全職責(zé)，在各門(mén)店的醒目位置掛設(shè)了各區(qū)域的安全職責(zé)牌和消防安全警示，較好地、全面的落實(shí)了安全生產(chǎn)責(zé)任制。在人員配置方面，今年調(diào)整了安委會(huì)成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位，XX安全保衛(wèi)部進(jìn)行調(diào)整、增補(bǔ)了安全保衛(wèi)人員，各百貨，超市也能按要求設(shè)有兼職安全人員，保證賣場(chǎng)、商場(chǎng)的監(jiān)控到位。

在安全生產(chǎn)管理制度上，我們制訂了規(guī)章制度、安全生產(chǎn)崗位職責(zé)制度、安全獎(jiǎng)懲制度等，分別以文件形式下發(fā)給各門(mén)店及機(jī)關(guān)各科室，為各單位規(guī)范地開(kāi)展好安全工作提供了依據(jù)。同時(shí)，積極組織開(kāi)展各項(xiàng)安全檢查活動(dòng)，對(duì)每次安全檢查進(jìn)行了策劃，對(duì)查出的安全隱患及時(shí)下達(dá)了整改通知書(shū)。

注重安全教育培訓(xùn)，員工培訓(xùn)把它列入安全管理工作的重點(diǎn)之一。今年，按照市消防部門(mén)的要求開(kāi)展了“消防四個(gè)能力”建設(shè)，各門(mén)店每天利用晨會(huì)時(shí)間，對(duì)“消防四個(gè)能力”建設(shè)二十問(wèn)答題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)教育培訓(xùn)。

②資金風(fēng)險(xiǎn)管理：資金由于流動(dòng)性很強(qiáng)，出現(xiàn)錯(cuò)弊的可能性更大，保護(hù)資金安全的要求更迫切。收銀員在具體的工作中會(huì)出現(xiàn)以下弊端：（1）收銀員在團(tuán)購(gòu)結(jié)算中沒(méi)有按財(cái)務(wù)制度及企業(yè)規(guī)定執(zhí)行，大宗團(tuán)購(gòu)貨物、外賣商品出入門(mén)店未辦理合理手續(xù)，缺少監(jiān)督，甚至有些門(mén)店有違反財(cái)務(wù)規(guī)定的現(xiàn)象；（2）銷售出去的券、卡沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理隨意退換；（3）銀聯(lián)卡套現(xiàn)等問(wèn)題。針對(duì)以上問(wèn)題及管控風(fēng)險(xiǎn)，采取了這一措施。進(jìn)而合理組織安排收銀工作。對(duì)各門(mén)店總收和收銀員提出服務(wù)與監(jiān)督相結(jié)合的方針，在保證執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的前提下服務(wù)好各門(mén)店，一切圍繞著門(mén)店經(jīng)營(yíng)合理安排收銀員作息時(shí)間，協(xié)調(diào)好收銀與門(mén)店各部門(mén)之間的工作關(guān)系，著重考慮并安排好節(jié)假日銷售高峰期的收銀工作，確保收銀暢通。

對(duì)于券卡的銷售、使用、管理下發(fā)了相關(guān)文件，按照文件要求，組織、安排財(cái)務(wù)專人做好有關(guān)工作的稽查管理。不定期下門(mén)店商場(chǎng)盤(pán)查，以保證企業(yè)資金的安全運(yùn)作。10月中旬組織專人進(jìn)行禮券銷毀前的整理、清點(diǎn)、登記、備案工作，銷毀時(shí)有關(guān)部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)督。嚴(yán)格按財(cái)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行禮券的銷毀工作。

③財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：分析各門(mén)店經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，管控各項(xiàng)費(fèi)用。每月組織人員對(duì)各門(mén)店的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行匯總分析。通過(guò)整理、歸納各店銷售情況，將財(cái)務(wù)收入、成本、期間費(fèi)用等相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比核算分析，剖析其中存在的問(wèn)題點(diǎn)，如有費(fèi)用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時(shí)深入門(mén)店詢問(wèn)相關(guān)人員查找原因并逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)。

嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，做好大額費(fèi)用執(zhí)行管控。將企劃費(fèi)用、維修費(fèi)用、裝卸費(fèi)用、配送中心油料、消防費(fèi)等這些大金額的費(fèi)用支出，建立費(fèi)用預(yù)算管控機(jī)制制度，并建立全年預(yù)算執(zhí)行情況表，將嚴(yán)格按年初預(yù)算執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定及要求對(duì)大額費(fèi)用的預(yù)算、使用情況進(jìn)行全程監(jiān)控，保障企業(yè)的資金合理使用。④人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)管理：樹(shù)立以人為本的管理思想。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，要充分發(fā)揮每個(gè)員工的作用，營(yíng)造一個(gè)良好的組織環(huán)境，增強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)感和滿意度，降低員工的流動(dòng)率。人力資源部及時(shí)了解掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，通過(guò)深入門(mén)店基層，與一線管理者和員工進(jìn)行交談，來(lái)進(jìn)行正確的引導(dǎo)。

公司組織的人才對(duì)外招聘不僅為公司建立企業(yè)人才儲(chǔ)備、引進(jìn)新機(jī)制探索了一條新路子，更重要對(duì)加快公司企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展起到積極促進(jìn)作用。

7-10月份，XX公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)部技術(shù)崗位的人員進(jìn)行了專項(xiàng)招聘，公司領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加了面試，通過(guò)一系列的測(cè)試和篩選，最終與5名優(yōu)秀人員簽訂了用工合同，為公司的發(fā)展注入了新的力量。

在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造出良好的文化和學(xué)習(xí)環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項(xiàng)重要措施。采取了重點(diǎn)培訓(xùn)與一般教育相結(jié)合、送出去培養(yǎng)與請(qǐng)進(jìn)來(lái)上課相結(jié)合、通過(guò)資深專家舉辦學(xué)術(shù)講座和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、選送優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員到國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和參觀考察等為優(yōu)秀人才提供“充電”的機(jī)會(huì)。讓各類人才在企業(yè)中如魚(yú)得水，努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和人才成長(zhǎng)軌跡的有機(jī)結(jié)合。

⑤勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏大且流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，工資較低，各項(xiàng)保險(xiǎn)沒(méi)有按國(guó)家規(guī)定全部繳納，存在潛在勞動(dòng)糾紛。對(duì)此，公司加強(qiáng)用工勞動(dòng)合同的規(guī)范，簽訂可以確定雙方的勞動(dòng)關(guān)系，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任等事宜，做好用工前各項(xiàng)審查，嚴(yán)把用工質(zhì)量關(guān)、做好崗位培訓(xùn)，進(jìn)行職前教育，有效的防止勞資關(guān)系發(fā)生矛盾。同時(shí)確立合理的薪酬體系，建立良好的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)施考核，給予晉升晉級(jí)和培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)；對(duì)長(zhǎng)期表現(xiàn)優(yōu)異的優(yōu)秀骨干人員繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)，提升員工企業(yè)責(zé)任感，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議與糾紛。全員參與工傷保險(xiǎn)繳納，對(duì)出現(xiàn)工傷及時(shí)解決，避免事態(tài)擴(kuò)大。

⑥網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)施在提高企業(yè)效益的同時(shí)，也增加了風(fēng)險(xiǎn)隱患，網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題也一直層出不窮，所造成的損失不可估。公司網(wǎng)絡(luò)部一方面部署統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)。在網(wǎng)絡(luò)出口處部署反病毒網(wǎng)關(guān)。實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)、磁盤(pán)、光盤(pán)、郵件及Internet的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墻，其目的是要在不同安全區(qū)域網(wǎng)絡(luò)之間建立一個(gè)安全控制點(diǎn)，通過(guò)允許、拒絕或重新定向經(jīng)過(guò)防火墻的數(shù)據(jù)流，實(shí)現(xiàn)對(duì)進(jìn)、出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)和訪問(wèn)的審計(jì)和控制。具體地說(shuō)，設(shè)置防火墻的目的是隔離內(nèi)部和外部網(wǎng)，保護(hù)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)不受攻。

加強(qiáng)安全服務(wù)與培訓(xùn)，任何安全策略的制定與實(shí)施、安全設(shè)備的安裝配置與管理，其中最關(guān)鍵的因素還是人。對(duì)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進(jìn)行相關(guān)的專業(yè)知識(shí)及安全意識(shí)的培訓(xùn)，是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個(gè)環(huán)。

健全相應(yīng)的管理措施，并利用必要的技術(shù)和工具、依據(jù)有效的管理流程對(duì)各種孤立、松散的安全資源的日常操作、運(yùn)行維護(hù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，使它們發(fā)揮更大的功效，避免由于我們管理中存在的漏洞引起整個(gè)信息與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全。2、2017年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說(shuō)明。全年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

（三）2017年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況 今年以來(lái)，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以內(nèi)控自評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，按照上級(jí)單位的要求，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，積極開(kāi)展效能監(jiān)察、常規(guī)審計(jì)等活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。針對(duì)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按業(yè)務(wù)分類，提出安全管理、財(cái)務(wù)管理、人員管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)27條整改建議，督促責(zé)任部門(mén)按照要求進(jìn)行整改。積極配合上級(jí)部門(mén)進(jìn)行三重一大重點(diǎn)監(jiān)察等項(xiàng)工作，充分起到了防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞的作用。

二、公司2017年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

2017，公司專門(mén)成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，對(duì)公司內(nèi)外部政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)管理案例以及制度、流程進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的梳理和分析，深入各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，組織公司中高層管理人員及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行了研究分析，提出目前公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境屬于比較中性的范圍，強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取切實(shí)措施改進(jìn)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

在風(fēng)險(xiǎn)管理上，公司堅(jiān)持“突出重點(diǎn)，保障實(shí)效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排序，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點(diǎn)防范的三個(gè)領(lǐng)域六大風(fēng)險(xiǎn)，包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、資金安全風(fēng)險(xiǎn)、人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等。

公司對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)和管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行了綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)和管理工具，指出公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的損前和損后目標(biāo)，提出了應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的工具，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)工具的選擇應(yīng)突出重點(diǎn)，綜合考慮，打組合拳，不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的方法或方法組合。

三、公司2017年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，將從以下幾點(diǎn)做好明年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：

1、建立健全公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控體系。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，監(jiān)察審計(jì)為牽頭管理部門(mén)，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。

2、建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對(duì)公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制工作進(jìn)行自評(píng)價(jià)，及時(shí)查找缺陷進(jìn)行整改。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。

3、以管理提升為契機(jī)，建立健全內(nèi)部控制制度，完善安全、采購(gòu)、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計(jì)，建立相關(guān)記錄臺(tái)賬，在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)上留有管控痕跡，便于查找存在問(wèn)題落實(shí)責(zé)任，同時(shí)為后續(xù)工作提供借鑒。

4、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)加強(qiáng)安全管理、人員管理、商品采購(gòu)、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。

5、定期開(kāi)展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提早制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。

6、風(fēng)險(xiǎn)管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)以及有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。因此，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更好地開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。