第一篇：企業(yè)自我評估風險報告

企業(yè)自我評估風險報告

堆龍德慶縣信訪局：

拉薩紅帆商貿(mào)有限公司成立于2009年，主要從事水泥建材銷售。自公司成立至今，我公司重信用、守合同，對外從無經(jīng)濟糾紛。此次待建項目水泥散發(fā)中轉(zhuǎn)站項目地址，項目資金等均已落實到位，對我公司自我風險評估如下：

一、經(jīng)營場所安全存在風險：

1、企業(yè)還未能按照人員管理等級、工作區(qū)域、授權等級等對身份標識系統(tǒng)進行分別設臵。

2、企業(yè)還未對出入倉庫水泥限制區(qū)域，如進出倉庫水泥等相關區(qū)域有限制標識，對進出的人員核查身份證件。

3、對有經(jīng)安全識別或被授權的人員，車輛及貨物才能夠被允許進入設施；設臵必要的外圍及周邊隔離設施；水泥的存儲區(qū)域應設限進入，應當能夠有足夠措施或識別的人員的進入；制定必要的安全制度，如失竊警報或準入控制系統(tǒng)；應當對限制進入?yún)^(qū)域進行明示，以便輕易辨認。

4、夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查，監(jiān)控水泥動向，確保所有水泥未經(jīng)允許不得外流。

二、風險管理存在風險：

1、尚未建立災難和恐怖襲擊的影響，風險管理程序應該包括針對特殊情況的預先計劃和應急工作機制。

2、與相關部門共同研究制定應對恐怖襲擊的緊急安全情況的計劃。

3、人員的定期培訓和對應急計劃的測試。

4、指定專業(yè)安全人員為應急擔當。

5、定期開展對其經(jīng)營情況的安全風險開展評估并采取適當措施降低這些風險。

6、建立和開展安全管理制度的自我評估。

三、貿(mào)易伙伴安全 存在風險：

1、在與貿(mào)易伙伴進行合同談判時，應鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件。

2、開始簽訂合同前，對貿(mào)易伙伴相關信息進行核實?；谝陨蠈救娴娘L險評估,我司對存在的現(xiàn)在的存在的風險進行加強控制及改善。

致此

敬禮！

拉薩紅帆商貿(mào)有限公司

2014年6月30日

第二篇：自我評估風險報告

企業(yè)自我評估風險報告

尊敬的黃埔海關：

我司漢成（廣州）電子有限公司，是成立于2007年8月15日的外商投資企業(yè)，主要生產(chǎn)液晶模組零配件，主要產(chǎn)品模組面板框、背光板組件底蓋，金屬燈罩等，現(xiàn)在主要為世界第二大液晶模組生產(chǎn)商LGD提供產(chǎn)品，以及新譜電子、喜星電子、瑞儀光電等客戶，我司的現(xiàn)注冊資本為936.00萬美元，投資總額為2194萬美金.[自我評估]

根據(jù)認證經(jīng)營者（AEO）制度以及海關對保稅加工企業(yè)規(guī)范管理指引，以及海關關于《進出口企業(yè)守法狀況自我評測標準》（試行）對我司自我風險評估。< 經(jīng)營場所安全 >

存在風險：

1.企業(yè)還未能按照人員管理等級、工作區(qū)域、授權等級等對身份標識系統(tǒng)進行分別設置。

2.企業(yè)還未對出入倉庫或限制區(qū)域，如進出口貨物的倉庫等相關區(qū)域有限制標識，對進出的人員核查身份證件

改善：1.對有經(jīng)安全識別或被授權的人員，車輛及貨物才能夠被允許進入設施；設置必要的外圍及周邊隔離設施；單據(jù)或貨物的存儲區(qū)域應設限進入，應當能夠有足夠措施阻止非被授權或識別的人員的進入；制定必要的安全制度，如失竊警報或準入控制系統(tǒng)；應當對限制進入?yún)^(qū)域進行明示，以便輕易辨認 ；

2.夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查，監(jiān)控物流動向、確保保稅品不非法外流。

< 風險管理和災后重建 >

存在風險：尚未建立災難和恐怖襲擊的影響，風險管理和災后重建程序應該包括針對特殊情況的預先計劃和應急工作機制

改善：

1.與相關部門共同研究制定應對恐怖襲擊和災后重建的緊急安全情況的計劃；

2.人員的定期培訓和對應急計劃的測試；

3.指定專業(yè)安全人員為應急擔當。

<測評、分析和提高 >

存在風險：尚未已達到評估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應鏈的安全.改善:

1.定期開展對其經(jīng)營情況的安全風險開展評估并采取適當措施降低這些風險；

2.建立和開展安全管理制度的自我評估；

3.明文規(guī)定自我評估程序和責任方；、4.將評估結果，反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個計劃里，為未來的安全制度的充分性提供參考。

< 貿(mào)易伙伴安全 >

存在風險：

1.供應鏈安全風險；

2.合作伙伴信譽風險。

改善: 1.在與貿(mào)易伙伴進行合同談判時，應鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努

力的證明文件，并應海關請求提供相關文件。

2.開始簽訂合同前，對貿(mào)易伙伴相關信息進行核實。

< 總結 >

基于以上對公司全面的風險評估,我司對存在的現(xiàn)在的存在的風險進行加強控制及改善,以達到AEO要求,望貴關根據(jù)我司情況,接受我司A類企業(yè)的申請,給予我司海關分類管理A類企業(yè)待遇,為盼!

致此

敬禮！

漢成(廣州)電子有限公司

2011年08月18日

第三篇：企業(yè)風險評估報告

**企業(yè)(個人)授信風險評估報告

一、授信申請內(nèi)容:

申請貸款萬元，期限月，利率%，擔保方式為，貸款用途。

二、申請人基本情況：

（一）基本情況

申請人成立于，注冊資金，實際到位資金。

股東情況：

（二）經(jīng)營情況

申請人主營業(yè)務情況：有什么訂單

申請人上下游客戶情況：

（三）財務情況

截至-年-月，資產(chǎn)總額，流動資產(chǎn)，其中貨幣資金，應收帳款，存貨，固定資產(chǎn)凈值，負債總額，流動負債，其中

第四篇：企業(yè)風險評估報告

企業(yè)風險評估報告

為進一步加強企業(yè)風險管理，增加公司的風險控制水平，保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》要求，董事會辦公室與審計部共同組建企業(yè)風險評估小組，對2012企業(yè)面臨的各種風險進行評估，并制定相應風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：XXXX有限公司

2、公司地址：XXXXX

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXXX。

4、公司股權架構：

5、風險管理組織架構：

2012，公司由各部門負責人共同組建了解風險管理小組，由董事會辦公室與審計部共同負責日常工作，組長XXX經(jīng)理，副組長XXX經(jīng)理，在審計委員會的領導下展開工作，具體負責集團公司內(nèi)外部風險識別、分析并制訂應對措施，不斷推動公司風險管理水平。風險管理組織架構如下圖：

二、企業(yè)風險評估情況

1、組織架構

公司建立了公司治理架構與組織架構，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級機構設置，人力資源部對各機構人員編制、職責權限進行了明確規(guī)定，并對工作程序和相關要求通過業(yè)務流程與規(guī)章制度進行了規(guī)范。

公司決策流程運行良好，組織架構職能分工明確。重大事項、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會進行討論決定，組織架構不存在重大風險。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

公司通過

5、企業(yè)文化

公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設方面的成績與不足進行評價，加快企業(yè)文化建設，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風險。

6、資金活動

公司通過行之有效的財務管理制度，對資金管理嚴格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進行了嚴格控制，按照籌資額度進行逐級決策制度，嚴格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。

公司通過集體決策，科學確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進行了評估。

公司定期制訂資金運營計劃，規(guī)范資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權限審批，確保了運營資金安全與資金效益。

通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風險，7、采購業(yè)務

公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標管理制度》、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務進行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應商選擇、采購驗收等環(huán)節(jié)風險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務風險。

8、資產(chǎn)管理

在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各項管理制度，不斷加強資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風險。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗流程控制，由理財部定期對集團公司存貨進行檢查盤點，每年年終都 進行全面的清查盤點工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風險。

固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購、采購、驗收、調(diào)撥、修理、報廢等業(yè)務流程，定期對資產(chǎn)進行清查盤點，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風險，實現(xiàn)了集團公司固定資產(chǎn)的保值、增值的管理目標。

公司將價值單位價格在2000元以下30元以上，并且不屬于主要生產(chǎn)設備能在較長時間內(nèi)保持原有實物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進行管理，有效提高了資產(chǎn)利用率。并通過加強物品放行的管理控制，確保了公司財產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn)流失風險。

公司及時對科技成果申請了專利，并定期對商標、品牌通過注冊及延長使用期限等方式，提高了企業(yè)無形資產(chǎn)的有效利用。企業(yè)重視和加強品牌建設，企業(yè)品牌不斷獲得國內(nèi)和國外客戶的認可，取得了良好的社會效益。

9、銷售業(yè)務

集團公司通過《銷售合同生產(chǎn)組織管理辦法》與《客戶授信管理制度》，加強對銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時，對各個客戶進行信用評價，針對評價結果進一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應收賬款的回收率。理財部通過加強對發(fā)出商品與應收賬款的管理，對達到預警期限的商品或應收賬款，及時發(fā)出督促結算或收款提醒，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán)節(jié)的各種風險，確保了公司國內(nèi)外銷售業(yè)務的順利有效實施。通過按單生產(chǎn)的方式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風險。

10、研究與開發(fā)

集團公司對科研項目通過立項審批進行控制，納入技術中心工作計劃與考核體系，對研發(fā)經(jīng)費按照審批進行嚴格控制，科研成果及時進行了評價并申請了專利，保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護了企業(yè)利益。

11、工程項目 公司制訂了《工程項目管理規(guī)定》，對集團公司范圍內(nèi)所有的工程項目的預算、立項、招標、施工與驗收各環(huán)節(jié)都進行了規(guī)范，公司重大工程項目都有會議評議通過的立項報告、基建工程與設備的招標記錄、施工記錄與驗收報告。

通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預算員，集團公司重大基 建項目只有粗略的預算報告，缺少詳細的預算及審核記錄，公司在工程項目招標定價過程中及時采取了控制措施，在參考各承包商提交的預算報告的同時，通過多方對比分析，采取行之有效的招標議標策略，合理防范了工程項目預算不詳細的風險。

隨著公司發(fā)展，公司將及時配備專業(yè)預算員，按照制度要求及時執(zhí)行預算及審核流程，及時規(guī)避工程項目風險。

12、擔保業(yè)務

通過股東大會決議，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶隆石油專材有限公司承擔一定限額的資金擔保外，對外無任何擔保業(yè)務，不存在擔保業(yè)務方面的風險。

13、業(yè)務外包

公司由物流中心設立外協(xié)科，負責業(yè)務外包的管理工作，對較大的業(yè)務外包都通過了招投標方式選擇承包單位，通過《外購、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定》與《公司產(chǎn)品過程檢驗、監(jiān)督管理制度》對業(yè)務外包質(zhì)量進行嚴格控制，委外加工產(chǎn)品單獨設立材料與產(chǎn)品臺賬進行專門管理，并對出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范的現(xiàn)象及時進行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務風險。

14、財務報告

企業(yè)在財政部《企業(yè)會計準則》及《企業(yè)會計準則應用指南》的要求范圍內(nèi)制訂了集團公司統(tǒng)一的會計制度，嚴格會計報表編制與審核流程，定期出具會計報表與財務分析報告，提交董事會及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營決策提供參考。各季度財務報告經(jīng)公司審計部審計后提交董事會。財務報告及外聘會計師事務所注冊會計師審計出具的審計報告一同提交董事會，向投資者報供。

經(jīng)檢查不存在違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度現(xiàn)象，對外提供的財務報告審核與審計嚴謹，不存在報告虛假與重大遺漏風險。

15、全面預算

理財部對集團公司全面預算的編制與分析全面負責，根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營計劃，通過《全面預算管理制度》的規(guī)范要求，定期編制全面預算，終了對預算執(zhí)行情況進行全面分析，按時提交董事會及管理層進行評議。人力資源部根據(jù)預算執(zhí)行情況及時對各部門經(jīng)理進行考核，充分貫徹預算的考核工作。企業(yè)預算分析報告存在不按時提交的現(xiàn)象，建議總經(jīng)理辦公會應不斷加強全面預算工作的組織領導，加強預算管理的執(zhí)行與考核工作，促使企業(yè)全面預算管理工作進一步規(guī)范，充分發(fā)揮全面預算的管理作用。

16、合同管理

集團公司通過制訂《合同管理制度》，借助企業(yè)內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程進行了規(guī)范，由法律事務部負責合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板簽訂的合同進行了詳細審核，詳細登記合同的履行情況。

審計部定期對集團公司合同履行情況進行了評估，對審計發(fā)現(xiàn)不按時簽訂合同及合同履行中的問題及時進行了責任追究，切實規(guī)避了合同的管理風險。

17、內(nèi)部信息傳遞

公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡系統(tǒng)，對內(nèi)部信息按照制度要求，依據(jù)信息的保密程度，按層級進行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的通暢及時與商業(yè)信息保密工作。

18、信息系統(tǒng)

集團公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)計劃，通過《計算機管理規(guī)定》、《機房管理制度》與《網(wǎng)絡管理制度》，不斷加強信息系統(tǒng)運行與維護的管理，通過用戶申請與權限審批控制，定期進行信息備份與權限檢查，定期進行軟件更新與病毒防范，未發(fā)現(xiàn)集團公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風險。

19、內(nèi)部監(jiān)督

在集團公司審核委員會的領導下，嚴格執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》，根據(jù)審計工作計劃，審計部在定期完成內(nèi)部控制審計的同時，按時完成管理層離任審計。針對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時提出整改意見并監(jiān)督整改，對審計發(fā)現(xiàn)的重大責任問題，及時進行責任追究。反舞弊機制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號召員工參與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時進行專項審計的同時，審計部按時參加集團公司項目的招標工作，監(jiān)督 招標流程，責令供應商簽訂《不行賄承諾書》，防范業(yè)務風險。

三、風險評估意見

企業(yè)建立了科學完整的風險管理與內(nèi)部控制體系，雖然企業(yè)在工程項目的預算方面存在一定的管理風險，但公司及時針對風險采取了行之有效防范措施，較好地控制了管理風險。評估認為企業(yè)不存在重大經(jīng)營風險與管理風險。

因企業(yè)風險評估的局限性，無法將國家政策變化，國際國內(nèi)市場變動、自然災害等不確定因素導致的風險全部進行識別與分析。本評價意見僅限于2012集團公司企業(yè)內(nèi)部控制風險管理的評估。

風險管理小組 2013年2月26日

第五篇：企業(yè)復工風險評估報告

企業(yè)復工疫情風險

評估報告

為進一步加強新型冠狀病毒風險管理，增加公司的風險控制水平，保護廣大員工、客戶的安全，公司特建立風險安全小組，針對新型冠狀病毒疫情對我廠生產(chǎn)的風險進行評估，并制定風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制，從而做好復工防疫工作。我企將會積極配合當?shù)卣块T實行安全復工。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：長春一加十工藝品有限公司

2、公司地址：長春市文化印刷產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)院內(nèi)

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：水泥工藝品、木制品、金屬工藝品、其他非金屬的礦物制品、其他肥料生產(chǎn)、銷售；花土加工、銷售（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）.4、風險管理組織架構

公司組建了風險管理小組，由廠長負責日常工作，在總經(jīng)理的領導下開展工作，具體負責內(nèi)外部風險識別，分析并制訂應對措施。

二、企業(yè)風險評估細節(jié)

1、公司通過每日早會（網(wǎng)絡）確定當日生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境。

2、本企業(yè)無從其他疫情地區(qū)返回的員工，均為本地員工。

3、認真落實好員工的健康監(jiān)測，對出現(xiàn)發(fā)熱、咳嗽等癥狀的員工督促其盡快就醫(yī)，同時員工本人也應該注意自身的健康狀況，做到及時上報，及時就醫(yī)，不隱報、不漏報。

4、減少職工之間近距離接觸頻率，通過采取減少共用物品，縮短交流時間，保持相互間距等措施最大限度降低感染風險。

5、強化廠區(qū)工作場所防控，指導員工個人防護，落實勤通風、消毒、分餐、減少聚集等措施。

三、復工復產(chǎn)安全生產(chǎn)評估內(nèi)容：

針對當前疫情影響，工廠針對復工可能存在的風險因素識別如下：

序號

風險因素

內(nèi)容

風險程度（高中低）

防疫物資籌備

口罩，消毒液，酒精，體溫計

低

企業(yè)復工防疫崗前培訓

做好防疫宣傳，提高員工防護意識

線上

員工情況排查

全面了解、排查員工近期省外出入情況，做到一人一檔

無外省人員接處及出入

上下班交通工具風險

上下班員工盡量步行、騎行或私家車

低

在崗期間風險

必須保證全天正確佩戴口罩，勤通風，每天兩次量體溫，并做好記錄。

低

區(qū)域清潔消毒

工廠辦公室、會議室、廁所、食堂等每天按時間排表進行消毒

低

消毒、殺菌產(chǎn)品使用

75%非醫(yī)用酒精只能用于公共場合消菌。地面、樓道等處進行消菌時,必須佩戴口罩，妥善存放；

84消毒對皮膚有刺激性，使用時佩戴手套，避免接觸皮膚；

低

招開會議風險

為避免人多聚集，各種會議采用（網(wǎng)絡）線上溝通

低

員工就餐風險

食常專人負責，分時、分餐、分桌用餐，避免近距離接觸

低

外來人員接待風險

外來人員采取盡量線上溝通的方式，否則要全面了解其身體狀況和外地出入史

低

防疫用品廢棄處理

口罩等防疫物品使用后，要經(jīng)過嚴格消毒后，用密封袋封存處理。

低

生產(chǎn)資料、文件傳遞

專人負責，前后必須洗手消毒

低

上述10項風險因素為我廠涉及到的內(nèi)容，據(jù)此，我廠復工的風險評估值較低。通過復工前的充分準備工作，工廠復工將會在安全狀態(tài)下有序進行。

長春一加十工藝品有限公司

2020-02-24