第一篇：高速公路結(jié)課論文

中國礦業(yè)大學(xué)力學(xué)與建筑工程學(xué)院《高速公路》課程論文第 1 頁

我國高速公路收費(fèi)系統(tǒng)分析及不停車收費(fèi)技術(shù)應(yīng)用分析

（中國礦業(yè)大學(xué)力學(xué)與建筑工程學(xué)院地下10-2班）

摘要：高速公路作為公路交通現(xiàn)代化的主要指標(biāo)，已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及人們生活的重要基礎(chǔ)設(shè)施。自1998年以來，中國實(shí)施了積極的財政政策，主要措施是增加公共基礎(chǔ)設(shè)施投資，目的是擴(kuò)大內(nèi)需，拉動經(jīng)濟(jì)增長。在這一政策推動下，中國高速公路建設(shè)得到了迅速的發(fā)展?！笆濉逼陂g，中國共建成高速公路2.47萬公里，是“八五”和“九五”期間建成高速公路總和的1.5倍。高速公路的飛速發(fā)展，對中國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長起到了積極的推動作用，但與此同時，高速公路的收費(fèi)也遇到了一些問題。本文筆者通過對高速公路收費(fèi)辦法的分析，揭示出目前我國高速公路收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上存在的一些問題，并集中對計重收費(fèi)進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：高速公路；收費(fèi)現(xiàn)狀；不停車收費(fèi)；ETC

1高速公路發(fā)展概述

交通運(yùn)輸是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性、服務(wù)性產(chǎn)業(yè)，是合理配置資源、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效率的重要基礎(chǔ)，是將世界聯(lián)系在一起的紐帶。人類社會發(fā)展的歷史證明，交通運(yùn)輸對于一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展至關(guān)重要。

高速公路作為一種現(xiàn)代化的交通方式，具有通行能力大、快捷舒適、服務(wù)水平高等突出的優(yōu)點(diǎn)，同時其建設(shè)和管理成本也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于普通公路的建設(shè)項(xiàng)目。發(fā)達(dá)的高速公路網(wǎng)不僅是交通現(xiàn)代化的主要標(biāo)志，也是一個國家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。我國高速公路從無到有短短20多年的建設(shè)發(fā)展歷程取得了舉世矚目的巨大成就，目前高速公路通車總里程已達(dá)到3.5萬千米，穩(wěn)居世界第二。

1.1 高速公路的特點(diǎn)

高速公路是一種具有四條以上車道，路中央設(shè)有隔離帶，分隔雙向車輛行駛，互不干擾，全封閉，全立交，控制出入口，嚴(yán)禁產(chǎn)生橫向干擾，為汽車專用，設(shè)有自動化監(jiān)控系統(tǒng)，以及沿線設(shè)有必要服務(wù)設(shè)施的道路。高速公路的造價很高，占地多，如目前我國的高速公路，每公里造價大約3000萬元左右，路基寬度按照26m計算，則每公里占用土地約0.03平方千米以上，但是從其經(jīng)濟(jì)效益與成本看，高速公路的經(jīng)濟(jì)效益還是很顯著的。

高速公路的特點(diǎn)是具有機(jī)動車專用、分離行駛、全部立交、控制出入以及高標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)施完善等功能。與一般公路相比，高速公路具有車速高、通行能力大、運(yùn)輸費(fèi)用省、行車安全等四大優(yōu)點(diǎn)，其中車速高是其最顯著的優(yōu)點(diǎn)，也是高速公路同其他公路的根本區(qū)別。

1.2 我國高速公路的發(fā)展歷史

我國大陸高速公路的歷史是從1985年開始的，這一年開工修建了滬嘉高速公路，1988年全長18.5公里的滬嘉高速公路正式建成通車，這標(biāo)志著中國大陸高速公路實(shí)現(xiàn)

了零的突破； 1990年9月，全長375公里的沈(陽)大(連)高速公路全線通車；2000年總長658公里和1262公 的(北)京沈(陽)高速公路和(北)京滬高速公路相繼全線貫通，到2001年，中國國道t干線中的“j 個重要路段”就已基本建成。至1998年年底，全國高速公路通車總里程達(dá)到6258公里，躍居世界第八；1999年年底，突破1萬公里，位居世界第四；2000年年底，達(dá)到1.6萬公里，世界第三。截止2011年底，我國高速公路總里程數(shù)超過8.5萬公里，居世界第二位，僅次于美國的10萬公里。我國目前高速公路收費(fèi)現(xiàn)狀

世界銀行發(fā)布的一份研究報告指出，中國高速公路的通行費(fèi)和許多發(fā)達(dá)國家相當(dāng)，甚至更高，貨車為每公里0．12至0．2l美元。與中國車主的收入比較，這個費(fèi)率則是全世界最高的國家和地區(qū)之一。報告建議，中國政府不應(yīng)繼續(xù)提高目前已經(jīng)較高的通行費(fèi)率，而應(yīng)該考慮實(shí)施全國范圍的統(tǒng)一收費(fèi)政策，避免用戶即使在短途行駛中也必須多次繳費(fèi)、各路段費(fèi)率不盡相同的情況。

目前我國收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一般是按公里收費(fèi)的，各地的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一樣，主要是因?yàn)楦鞯氐母咚俟吩靸r不同，像平原地區(qū)的高速公路造價有的3000萬/公里，而有的高速公路山嶺生丘區(qū)的造價達(dá)1億元/公里。有的地方是按公里收費(fèi)加大橋、隧道加價收費(fèi)的。

2.1 高速公路收費(fèi)方式

自從出現(xiàn)對車輛進(jìn)行收費(fèi)以來，收費(fèi)技術(shù)經(jīng)歷了從低級到高級，從功能簡單到豐富完善的過程。目前我國高速公路收費(fèi)系統(tǒng)已從單純的人工收費(fèi)過渡到半自動收費(fèi)、計重收費(fèi)、ETC收費(fèi)、聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)等多種收費(fèi)方式并存的格局。

（1）人工收費(fèi)方式

人工判別車型，人工套用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，人工收費(fèi)、找零、給收據(jù)等。需要較多的收費(fèi)人員與單調(diào)繁瑣的程序，采用人監(jiān)督人的方式。

（2）半自動收費(fèi)方式

人工判別車型、人工收費(fèi)、車輛檢測器計數(shù)、計算機(jī)控制與管理、電視監(jiān)控相結(jié)合的收費(fèi)方式。這種方式也是目前適合國情又被大多數(shù)高速公路所采用的。

（3）計重收費(fèi)方式

在收費(fèi)車道上安裝稱重設(shè)備，實(shí)行小型車、客車按車型收費(fèi)，貨運(yùn)車輛按稱量的車貨總質(zhì)量進(jìn)行收費(fèi)的一種計費(fèi)模式。其主要目的是治理超載運(yùn)輸。

（4）ETC收費(fèi)方式

ETC收費(fèi)方式(Electronic Toll Collection)又稱自動收費(fèi)、電子收費(fèi)或不停車收費(fèi)，它是智能交通系統(tǒng)(Intelligent Transport System，ITS)的一個重要組成部分，是一個集中了射頻識別、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及信啟、管理、自動控制等多項(xiàng)高新技術(shù)在公路收費(fèi)系統(tǒng)中綜合應(yīng)用以實(shí)現(xiàn)不停車收費(fèi)的新型收費(fèi)系統(tǒng)。

ETC收費(fèi)方式是在車前裝有作為通行券使用的電 標(biāo)簽，與裝在車道上空的收發(fā)通信器進(jìn)行微波通信(交互讀、寫)，驗(yàn)證通行權(quán)，判別車輛類型，自動核算記錄通行費(fèi)，車輛無需停車，可直接高速通過(一般40～120Km／h，理論上可以超過120Km／h)，憑借收費(fèi)數(shù)據(jù)記錄，實(shí)現(xiàn)無人自動收費(fèi)。

3我國高速公路收費(fèi)辦法存在的問題

3.1 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高

目前，我國的高速公路收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以小轎車（下同）為例，最低的0.20元/公里左右；最高的1.00元/公里左右；一般的為0.40～0.60元/公里。這個標(biāo)準(zhǔn)是相當(dāng)高的。在美國，90%以上的高速公路不收費(fèi)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、消費(fèi)水平很高的歐洲、亞洲一些國家和地區(qū)，其高速公路的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)都是比較低的。例如，意大利78里拉/公里（相當(dāng)于人民幣0.42元）；又如美國400號公路上的一個高速公路收費(fèi)站，11公里高速公路收費(fèi)0.3美元。每公里不到3美分（相當(dāng)于人民幣0.25元）;又如法國0.3法郎（相當(dāng)于人民幣0.50元）。而在我國0.40～0.60元/公里，與這些國家的消費(fèi)水平相比，我國高速公路的車輛通行費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)至少要比他們高10多倍！車輛通行費(fèi)占了汽車客貨運(yùn)輸和汽車使用成本中的很大比例，它使客貨運(yùn)輸企業(yè)不堪承受；它使不少產(chǎn)品和物資的價格上漲；它使不少購車族望而卻步，直接影響我國汽車工業(yè)的發(fā)展。

3.2 車型分類劃分不合理，車型判別難度大

現(xiàn)行的車輛分類對國內(nèi)眾多汽車生產(chǎn)廠家的載貨汽車只簡單的分為六類，使得同一類別內(nèi)包含有多種車型，伸縮空間過大，出現(xiàn)了15 t與25 t的車輛執(zhí)行同一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的不合理現(xiàn)象。而同時由于類別之間沒有一定的過渡，導(dǎo)致核載噸位只相差1 t的車輛，卻要執(zhí)行兩個檔次的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，車輛使用者對此意見頗多，致使部分車主以大改小。也是導(dǎo)致“大噸小標(biāo)”運(yùn)輸車輛的一個原因。

另外，現(xiàn)行的收費(fèi)方式對同一類型的車輛，不管超載、核載或空載，均按同一標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。這樣的收費(fèi)政策客觀上造成了超載就是減費(fèi)的事實(shí)，在一定程度上鼓勵了超限超載，使得超載運(yùn)輸所得成為“免費(fèi)午餐”，形成了負(fù)面激勵作用。可以說，這也是超限超載屢禁不止的一個重要原因。

3.3 收費(fèi)設(shè)施參差不齊，聯(lián)網(wǎng)程度差

由于國家目前對全國高速公路收費(fèi)制式?jīng)]有作強(qiáng)制性的規(guī)范要求，各高速公路在設(shè)計收費(fèi)系統(tǒng)時，根據(jù)自己了解的情況和接觸的商家，做出自己的選擇。再加上各高速公路里程的長短、出入口設(shè)置的情況，收費(fèi)站又有開放式和封閉式之分。因此我國高速公路收費(fèi)制式很多，聯(lián)網(wǎng)程度差，不僅全國無法統(tǒng)一，有的一個省也難以統(tǒng)一。目前歸納起來大致有以下幾種方式：

（1）人工收費(fèi)。進(jìn)口由收費(fèi)員人工判別車輛類型，詢問司機(jī)何處出站，收取現(xiàn)金，售給通行票（分手工定額票和計算機(jī)打印票）；出站時驗(yàn)票放行。收費(fèi)員下班后對帳交款。

（2）磁卡收費(fèi)。進(jìn)口由計算機(jī)自動識別或人工識別車型、發(fā)卡，出站交卡由收費(fèi)員刷卡，計算機(jī)計算出應(yīng)交金額打印收款票據(jù)，司機(jī)交現(xiàn)金放行。收費(fèi)員下班后電腦自動對帳交款。也有一些地區(qū)相接的兩條或幾條高速公路，實(shí)行“一卡通”，兩高速公路交接處不再互設(shè)收費(fèi)站，車輛在最后出高速公路時再刷卡交費(fèi)。

（3）不停車收費(fèi)。車主向高速公路管理部門或與高速公路協(xié)作的指定銀行購買寫有該車有關(guān)數(shù)據(jù)并儲有一定金額的專用磁卡。高速公路收費(fèi)站進(jìn)出口專用車道上空安裝雷達(dá)讀卡裝置，當(dāng)在擋風(fēng)玻璃上裝有這種磁卡的車輛，在一定的速度以下駛?cè)雽Ｓ密嚨罆r，雷達(dá)讀卡裝置自動識別并打開欄桿，讓該車在不停車的狀態(tài)下進(jìn)入高速公路。與此

同時，收費(fèi)系統(tǒng)自動計錄并給該車的磁卡寫入了該車進(jìn)入高速公路的時間、地點(diǎn)等信息。出高速公路收費(fèi)站時，雷達(dá)讀卡裝置自動識別并打開欄桿，讓該車在不停車的狀態(tài)下出收費(fèi)站。不停車收費(fèi)系統(tǒng)的應(yīng)用

4.1 基本概念

（1）不停車收費(fèi)系統(tǒng)(又稱電子收費(fèi)系統(tǒng)E lectronic To ll CollectioSystem, 簡稱ETC 系統(tǒng))利用車輛自動識別(Au tomaticV eh ic leIdentification, 簡稱AVI)技術(shù)完成車輛與收費(fèi)站之間的無線數(shù)據(jù)通訊, 進(jìn)行車輛自動識別和有關(guān)收費(fèi)數(shù)據(jù)的交換, 通過計算機(jī)網(wǎng)路進(jìn)行收費(fèi)數(shù)據(jù)的處理, 實(shí)現(xiàn)不停車自動收費(fèi)的全電子收費(fèi)系統(tǒng)。

（2）微波讀寫天線(簡稱RSU, 安裝在車道上方), 由微波天線和讀寫控制器組成。微波天線是一個微波收發(fā)模塊, 負(fù)責(zé)信號和數(shù)據(jù)的接收/發(fā)送、調(diào)制/解調(diào)、編碼/解碼、加密/解密;讀寫器是控制發(fā)射和接收數(shù)據(jù)以及處理車道計算機(jī)收發(fā)信號的模塊。

（3）電子標(biāo)簽(簡稱OBU, 裝在車輛擋風(fēng)玻璃上), 用來與路側(cè)安裝的RSU 通訊的微波設(shè)備。電子標(biāo)簽內(nèi)裝有ETC 繳費(fèi)卡(簡稱山西快通卡), 具有儲值和儲存車輛信息的雙重功能。

4.2 不停車收費(fèi)系統(tǒng)的組成與工作原理

（1）ETC 車道系統(tǒng)構(gòu)成：ETC 系統(tǒng)包括部分：站級子系統(tǒng)和車道級子系統(tǒng)。在車道設(shè)備中，讀寫天線位于收費(fèi)亭的車道

計算機(jī)上，讀寫天線與車載電子標(biāo)簽之間的信息交換由應(yīng)用程序直接控制；其他設(shè)

備如費(fèi)額顯示器、自動欄桿、車輛檢測器、車道通行燈等設(shè)備通過車道控制器與車

道計算機(jī)連接；攝像機(jī)采集到的視頻信號

通過字符疊加器疊加后，一路傳到亭內(nèi)車

道控制器，另一路通過遠(yuǎn)端光接入設(shè)備

（R1000）上傳到收費(fèi)站本地光接入設(shè)備

（L1000），最后顯示在監(jiān)控室的監(jiān)視器

圖一 ETC車道系統(tǒng)構(gòu)成圖

上。ETC車道系統(tǒng)構(gòu)成圖如圖一所示。

（2）系統(tǒng)工作原理：當(dāng)車輛到達(dá)檢測線圈，讀寫天線被啟動，開始與車載電子標(biāo)簽（車載機(jī)＋CPU 卡）進(jìn)行通信，若車載電子標(biāo)簽無效則報警并保持車道關(guān)閉，若有效則通行信號燈變綠，費(fèi)額顯示器上顯示交易信息，自動欄桿機(jī)抬起，直到車輛離開檢測線圈，交易成功；當(dāng)車輛通過抓拍線圈時，車道攝像機(jī)會對車輛進(jìn)行圖像抓拍，將抓拍信息傳到字符疊加器，依次上傳到收費(fèi)站磁盤陣列。車輛通過落桿線圈后，欄桿自動回落，通行信號燈變紅；系統(tǒng)保存交易記錄，等待下一輛車進(jìn)入。

4.3 ETC 系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)

由ETC 的定義可知，其采用了很多關(guān)鍵技術(shù)共同完成車輛的不停車收費(fèi)過程，其中包括3 大主要技術(shù)：車輛自動識別技術(shù)、自動車型分類技術(shù)、違章車輛抓拍技術(shù)。

（1）自動車輛識別技術(shù)（AVI）。要由車載設(shè)備（OBU）和路邊設(shè)備（RSE）組成，兩者通過短程通信DSRC 完成路邊設(shè)備對車載設(shè)備信息的一次讀寫，即完成收（付）費(fèi)交易所必須的信息交換。目前用于ETC 的短程通信主要是紅外線和微波2 種方式，由于技術(shù)發(fā)展的原因，微波方式的ETC 已成為各國DSRC 的主流。

（2）自動車型分類技術(shù)（AVC）。在ETC 車道安裝車型傳感器測定和判斷車輛的車型，以便按照車型實(shí)施收費(fèi)。也有簡單的方式，即通過讀車載器中車型的信息來實(shí)現(xiàn)車型分類。

（3）違章車輛抓拍技術(shù)（VEC）。主要由數(shù)碼照相機(jī)、圖像傳輸設(shè)備、車輛牌照自動識別系統(tǒng)等組成。對不安裝車載設(shè)備OBU 的車輛用數(shù)碼相機(jī)實(shí)施抓拍措施，并傳輸?shù)绞召M(fèi)中心，通過車牌自動識別系統(tǒng)識別違章車輛的車主，實(shí)施通行費(fèi)的補(bǔ)收手續(xù)。

4.4 實(shí)施ETC的優(yōu)點(diǎn)

ETC 收費(fèi)方式是當(dāng)前自動收費(fèi)技術(shù)中優(yōu)勢最突出的一種方式。以往的收費(fèi)模式基本上是人工收費(fèi)方式，這種人工收費(fèi)方式不僅效率低下，會造成高速公路營運(yùn)成本較高，還極容易造成收費(fèi)站交通堵塞，給人們帶來諸多不便，造成資金流失等一系列問題。與傳統(tǒng)的人工收費(fèi)方式相比，ETC收費(fèi)方式的優(yōu)越性主要體現(xiàn)在四個方面：

（1）營運(yùn)成本低。在運(yùn)行時無人值守、更無需人工干預(yù)，不僅能最大限度地減少營運(yùn)成本，還有效地避免漏收、錯收以及收費(fèi)作弊等行為。

（2）安全可靠性高。采用的微波通信、CPU卡等均通過國家安全交易認(rèn)證，可有效保證交易數(shù)據(jù)的高度安全性。

（3）適用范圍較廣。ETC 收費(fèi)系統(tǒng)不僅適用于高速公路收費(fèi)系統(tǒng)，還適用于加油站、停車場等交通管理的一體化服務(wù)，應(yīng)用前景很廣闊。

（4）收費(fèi)效率高。ETC收費(fèi)系統(tǒng)的收費(fèi)效率很高，能有效解決因人工收費(fèi)造成排隊(duì)而引起的車輛延誤、交通堵塞、環(huán)境污染等問題，最大限度地提高收費(fèi)站的通行能力?？偟膩碚f，ETC收費(fèi)系統(tǒng)的自動化程度高，處理能力大，整體通行能力高，傳輸速率快，能帶來較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

4.5 國外、國內(nèi)ETC的實(shí)施情況

國際上, 美國、歐洲、日本、意大利、法國及新加坡等國家很早就針對不停車收費(fèi)系統(tǒng)進(jìn)行了研制開發(fā), 并成功運(yùn)用在高速公路收費(fèi)中。從2001年3月開始, ETC(電子不停車收費(fèi))技術(shù)在日本整體上投入運(yùn)營。美國于1997年7月, 電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)(EZPASS)工程開始付諸實(shí)施。2007年年初, 交通運(yùn)輸部正式啟動了區(qū)域聯(lián)網(wǎng)電子不停車收費(fèi)示范工程, 分為京津冀(北京、天津、河北)和長三角(上海、江蘇、浙江、安徽、江西)兩個區(qū)域進(jìn)行建設(shè)。在交通運(yùn)輸部的統(tǒng)一部署和協(xié)調(diào)下, 2010年9月28日, 京津冀區(qū)域高速公路聯(lián)網(wǎng)不停車收費(fèi)示范工程正式開通。與此同時, 山東、吉林、四川、甘肅等省積極建設(shè)ETC 專用車道。山西省成為繼交通運(yùn)輸部確定的示范工程之后較早實(shí)施ETC 工程的省份。2011年1月1日, 山西省高速公路不停車收費(fèi)(ETC)一期工程如期完成并進(jìn)入運(yùn)行階段。

4.6 電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)應(yīng)用的建議

（1）根據(jù)我國國情，應(yīng)循序漸進(jìn)推行。我國是一個發(fā)展中國家，高速公路建設(shè)起

步較晚，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，大規(guī)模地推行電子不停車

收費(fèi)系統(tǒng)的物質(zhì)基礎(chǔ)與市場條件仍未具備，而且國外聯(lián)網(wǎng)僅局限于國土面積較小、資訊業(yè)發(fā)達(dá)的歐洲部分國家以及新加坡等城市國家。因此，推行電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)，不能完全照搬國外標(biāo)準(zhǔn)，要依據(jù)國情，發(fā)展適合我們國內(nèi)使用的電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)。

（2）按照規(guī)律，有張有弛地展開。日本在推行電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)的過程中，就因?yàn)闆]有對市場進(jìn)行充分調(diào)查和研究，電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)推出后，受到市場的冷落，主動安裝電子標(biāo)簽的車輛數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于管理者的預(yù)期，導(dǎo)致電子不停車專用車道利用率極低，而因人工收費(fèi)車道的塞車現(xiàn)象更為嚴(yán)重。

（3）有機(jī)結(jié)合，多種方式并存。電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)是高速公路收費(fèi)方式發(fā)展的必然趨勢。但仍需要與人工、半自動收費(fèi)方式并存，結(jié)合使用。電子不停車收費(fèi)系統(tǒng)需要購買專用電子標(biāo)簽并走專用車道才能使用，而高速公路上行駛的車輛來自全國各地，不可能每輛車都有高速IC 卡和讀卡器。因此人工、半自動收費(fèi)方式還是必不可少的。5 結(jié)語

高速公路集合了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的最新成果，涉及了等多種學(xué)科，可以說是先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)物之一，對高速公路管理工作提出更高要求也是必然的。采用科學(xué)、高效的方式實(shí)行對高速公路項(xiàng)目施工機(jī)械設(shè)備的管理，以改革為動力，以科學(xué)為指導(dǎo)，以人為中心，以設(shè)備為對象，以經(jīng)濟(jì)責(zé)任制及激勵、約束機(jī)制為手段，扎實(shí)工作，努力把設(shè)備強(qiáng)制保養(yǎng)落到實(shí)處，對提升整個高速公路的管理水平有著深遠(yuǎn)的意義。

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第二篇：經(jīng)濟(jì)法結(jié)課論文

經(jīng)濟(jì)法學(xué)結(jié)課論文

學(xué)院：經(jīng)貿(mào)學(xué)院 專業(yè)：工商管理

學(xué)號：1124130 班級：11241 姓名：賈茹有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律問題研究

摘要：有限公司與股份公司相比，由于其具有設(shè)立門檻低、組織機(jī)構(gòu)簡便靈活、經(jīng)營具有封閉性等優(yōu)勢而更受青睞。而有限責(zé)任公司兼具資合與人合性，其人合性的特點(diǎn)決定了對股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)進(jìn)行限制，這是保障公司股東的穩(wěn)定性和公司健康運(yùn)行所不可缺少的，司法實(shí)踐中常常因立法的欠缺，不能真正保護(hù)股東的權(quán)益及維護(hù)公司正常的運(yùn)行。本文，作者對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中可能存在的問題進(jìn)行了剖析。

關(guān)鍵詞：有限責(zé)任公司 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 問題研究與分析

引言：

《公司法》第72條第1款規(guī)定：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)?！钡?款規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓?！钡?款規(guī)定：“經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)?！钡?款規(guī)定：“公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。” 2006年1月1日開始實(shí)施的新《公司法》對有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有明確規(guī)定，但并不全面，個別條款甚至有失偏頗。本文將就《公司法》相關(guān)不足之處及實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象進(jìn)行論述和分析。

一、股權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

1、股權(quán)：

股權(quán)又稱股東權(quán),指股東基于股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。股權(quán)既是財產(chǎn)權(quán)，又是社員權(quán)。以其行使目的為準(zhǔn)，股權(quán)可分為自益權(quán)和共益權(quán)。此種分類方法是股東權(quán)最為重要的分類方法，為日本學(xué)界通說，也逐漸為我國學(xué)術(shù)界廣泛采用。

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)原則上歸屬于股東的自益權(quán)，但具有特殊性，受到來自方方面面的限制。有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，主要通過股權(quán)的買賣來實(shí)現(xiàn)，狹義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅指股權(quán)買賣行為，而廣義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓則還包括贈與、繼承、互易、夫妻離婚分割共同財產(chǎn)、法院強(qiáng)制執(zhí)行以及公司收購等特殊形式。

二、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則：

1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則——公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則：

“股份的自由轉(zhuǎn)讓和股東的有限責(zé)任一起，被譽(yù)為現(xiàn)代公司制度的兩大基石”。股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由和股東有限責(zé)任是現(xiàn)代公司區(qū)別于其他企業(yè)組織形式的本質(zhì)特征，也是公司制度賴以存在的理由。因此，即使是在兼具人合、資合雙重屬性的有限責(zé)任公司中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由仍是不可動搖的基本原則，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制僅為例外。

2.股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓法定限制制度——股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則的例外：

有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按受讓主體的不同可劃分為兩類：一類是股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓(下稱股權(quán)對內(nèi)轉(zhuǎn)讓)、另一類是第三人與股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓(下稱股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓)。對于股權(quán)對內(nèi)轉(zhuǎn)讓，《公司法》未作特別要求，只是規(guī)定“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)”，根據(jù)該規(guī)定，在我國，除非公司章程另有約定，否則股權(quán)對內(nèi)轉(zhuǎn)讓只要出讓方與受讓方協(xié)商一致即可。而對股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定則占據(jù)了《公司法》第72條的主要篇幅。因此，如果我們從現(xiàn)行立法角度出發(fā)對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行研究，就不難發(fā)現(xiàn)法律對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制主要體現(xiàn)為對股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的限制。

三、有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中出現(xiàn)的問題：

1、存在瑕疵出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

瑕疵出資指股東未繳納出資、未足額繳納出資或抽逃出資。瑕疵出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有效，實(shí)踐中存在爭議。爭議的焦點(diǎn)在于瑕疵出資股東是否具有股東資格，其簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效。目前，我國理論界也是觀點(diǎn)不一：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，股東權(quán)的原始取得以對公司的出資為必要條件，股東不出資，即沒有股東權(quán)，也不享有股份，其所簽的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無效;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，出資瑕疵的股東仍具有股東資格，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不因出資瑕疵而無效.我國《公司法》第28、200、201條將虛假出資、抽逃出資的發(fā)起人、股東應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任規(guī)定為補(bǔ)足出資以及向已出資股東承擔(dān)違約責(zé)任。從這三項(xiàng)條文分析，我國《公司法》沒有否定瑕疵出資者的股東資格，但對存在瑕疵出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力未作規(guī)定。

2、轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)權(quán)能的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

近幾年來，在審判實(shí)踐中，出現(xiàn)了股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的部分權(quán)能而引發(fā)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。例如，股東僅將其股權(quán)中部分或全部財產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓，而保留公司經(jīng)營管理權(quán)，或者，將公司的經(jīng)營管理權(quán)轉(zhuǎn)讓，僅保留股權(quán)中部分或全部財產(chǎn)權(quán)益。對于此類新型案例，我國《公司法》沒有明確規(guī)定，司法實(shí)踐中存在較大爭議。

我國的施天濤教授認(rèn)為股權(quán)的轉(zhuǎn)讓具有整體性和不可分割性.可見他認(rèn)為不能僅僅轉(zhuǎn)讓股權(quán)的部分權(quán)能。韓國學(xué)者也認(rèn)為，雖然股份是由盈余分配請求權(quán)、表決權(quán)等多種權(quán)利組成，但不能分離其中一部分進(jìn)行單獨(dú)轉(zhuǎn)讓.美國學(xué)者克拉克對此有不同觀點(diǎn)，他認(rèn)為,“如果沒有相反協(xié)議或特許條款，所有這些權(quán)利都可以作為一個單元轉(zhuǎn)讓，而無需公司的其他股東或董事和高級職員的同意。

股權(quán)的部分權(quán)能能否轉(zhuǎn)讓，或者說，以轉(zhuǎn)讓股權(quán)的部分權(quán)能為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效，將打破傳統(tǒng)的“股權(quán)為一個不可分割的整體”的理論，很值得探討。

3、侵犯股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓：

我國新《公司法》規(guī)定，股東向外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，其他股東在“同等條件下”有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。但是立法沒有規(guī)定其他股東如何行使優(yōu)先購買權(quán)，及其優(yōu)先購買權(quán)受到侵害時的救濟(jì)措施。對股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行時股東如何主張優(yōu)先購買權(quán)，《公司法》也未作具體規(guī)定，在司法實(shí)踐中很可能造成強(qiáng)制執(zhí)行中其他股東的優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的現(xiàn)象。

4、股權(quán)的非協(xié)議轉(zhuǎn)讓問題：

上述幾種情形均屬于有限責(zé)任公司股權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓。除此之外，實(shí)踐中還有股權(quán)的非協(xié)議轉(zhuǎn)讓，即由于一些法定事由的出現(xiàn)導(dǎo)致股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。具體來說，主要包括以下五種情形：一是由于夫妻離婚分割共有財產(chǎn)而導(dǎo)致的夫妻共有股權(quán)的分割;二是由于股東死亡而引發(fā)的股權(quán)繼承問題;三是因股東生前對股權(quán)的遺贈行為而發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題;四是股東不能清償?shù)狡趥鶆?wù)而發(fā)生的依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)的問題;五是因股權(quán)出質(zhì)所導(dǎo)致的股權(quán)主體發(fā)生變動的問題。新《公司法》只對股權(quán)繼承和強(qiáng)制執(zhí)行這兩種情形做了規(guī)定，沒有涉及其他情形。我國《公司法》中有關(guān)股權(quán)非協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)定還存在以下問題:（1）夫妻離婚分割共有財產(chǎn)、股權(quán)的贈與或遺贈等，也可能導(dǎo)致股東的增加或變更，是否當(dāng)然允許，我國《公司法》沒有涉及。

（2）對股權(quán)出質(zhì)導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，《公司法》沒有規(guī)定。我國《物權(quán)法》第226條第1款的規(guī)定明確了以有限公司股權(quán)出質(zhì)的，以公示(即工商部門辦理出質(zhì)登記)為質(zhì)權(quán)成立時間。根據(jù)《物權(quán)法》第229條及208條，當(dāng)債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，債權(quán)人有權(quán)就該股權(quán)優(yōu)先受償。那么，此時債權(quán)人能否取得股東身份呢?《公司法》的失語造成了另一個法律漏洞。

5、因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的股東人數(shù)超過50人上限的問題: 我國《公司法》沒有規(guī)定這一問題的解決辦法，這將致使此種情形下的公司面臨“違法還是死亡”的兩難選擇。法國針對此問題的做法是，股東超過100人的，原有限責(zé)任公司必須在一年內(nèi)變更為股份有限公司，否則公司必須解散(法國商法典第二卷《商事公司與經(jīng)濟(jì)利益合作組織》第223-3).我國澳門特別行政區(qū)也有類似規(guī)定(《澳門商法典》358條.但是這種做法并不適合我國。首先，公司轉(zhuǎn)型將使公司在短期內(nèi)面臨諸多問題，尤其是增資一項(xiàng)，由于我國有限公司與股份公司的法定最低注冊資本額差距很大，大部分有限責(zé)任公司在短期內(nèi)將難以解決融資問題。其次，解散公司不符合商事營業(yè)維持原則，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面，對因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的股東人數(shù)變更問題不作規(guī)定，會使法定的50名的股東人數(shù)上限很容易被規(guī)避，同時也對有限公司的人合性造成沖擊。

相比之下，日本的方式值得借鑒。日本《有限公司法》第8條規(guī)定除非有特別事由并經(jīng)法院認(rèn)可以外，股東總數(shù)不得超過50人，但因繼承、遺贈致股東人數(shù)發(fā)生變更時，不受前款限制。第19條第8項(xiàng)規(guī)定：“因轉(zhuǎn)讓致使股東總數(shù)超過了第八條第一款規(guī)定的限制時，除遺贈外，其轉(zhuǎn)讓無效.這樣既考慮到繼承和遺贈的特殊性，又避免了公司的解散或變更形式，同時也維護(hù)了有限責(zé)任公司的人合性。

四、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論基礎(chǔ):

1、資本多數(shù)決與小股東利益保護(hù)的權(quán)衡：

大股東的出資多，承擔(dān)的風(fēng)險大，資本多數(shù)決的原則體現(xiàn)了對大股東利益的保護(hù)。大股東也會積極的行使其權(quán)利，規(guī)范的運(yùn)營公司，以期實(shí)現(xiàn)其出資收益。由于實(shí)行資本多數(shù)決原則，公司股東會的決議通常反映并代表著大股東的意志和利益，公司董事會也為大股東所控制，按大股東的要求和愿望行事，少數(shù)股東的地位越來越弱化，為體現(xiàn)公司的民主與公平，應(yīng)賦予小股東相應(yīng)的權(quán)力以回應(yīng)大股東可能發(fā)生的濫權(quán)或?qū)ζ洚a(chǎn)生侵害行為。

2、股東利益保護(hù)的權(quán)衡：

資本維持原則，又稱資本充實(shí)原則，是指公司成立后，必須保持與其注冊資本相當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)，以保證公司經(jīng)營能力及償債能力，維護(hù)債權(quán)人利益。資本充實(shí)原則體現(xiàn)在各國公司法的有關(guān)規(guī)定中，如為防止公司資本實(shí)質(zhì)減少，各國規(guī)定公司成立后股東不得抽回出資，非法定情形，公司不得認(rèn)購自己的股票等。資本不變原則是指公司注冊資本一經(jīng)確定，非依法定程序不得增減，公司資本的任意減少，會削弱公司的償債能力及股東對公司的責(zé)任。因此公司資本的增減須依法定程序進(jìn)行。尤其是減少資本時，必須經(jīng)股東會決議，修改公司的章程，通知公司的債權(quán)人。允許債權(quán)人提出異議，或應(yīng)債權(quán)人的要求提供擔(dān)保，最后到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

3、英美法系、大陸法系及我國學(xué)者的觀點(diǎn)：

股權(quán)轉(zhuǎn)讓即出資轉(zhuǎn)讓不會改變公司股份的總數(shù)，只是改變公司的股東，公司的注冊資本等不會因此減少，從資本不變原則而言，不會給債權(quán)人造成損害，所以無須債權(quán)人同意。但是其人合性的特點(diǎn)要求對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有一定的限制。在國外立法中，有限責(zé)任公司的轉(zhuǎn)讓有不同的規(guī)定或限制，但總而言之，對內(nèi)轉(zhuǎn)讓并無太多的限制，但允許章程加以限制。差別主要在于對外轉(zhuǎn)讓的限制上，有些國家的公司法對轉(zhuǎn)讓出資的價格也做了規(guī)定。我國《公司法》規(guī)定了對外轉(zhuǎn)讓須經(jīng)過半數(shù)以上的股東表示同意，但未對可否由股東指定他人購買，優(yōu)先權(quán)行使的期限，不同意轉(zhuǎn)讓自行購買的期限及價格的確定等問題做相關(guān)的規(guī)定。

雖然綜觀以上可知多數(shù)國家做了相對嚴(yán)格的限制，以維護(hù)公司的人合、封閉性。但我認(rèn)為公司成立是基于股東間的彼此信任合作，股東退出公司，不一定是對設(shè)立公司時自己承諾的一種違反。面對控股股東的危害，小股東無義務(wù)對自己的承諾，承擔(dān)全部的后果和責(zé)任。所以在嚴(yán)格限制的同時，應(yīng)給小股東留好救濟(jì)通道，這樣才能保障投資者的積極性，及維護(hù)公司內(nèi)部良好的合作關(guān)系。

結(jié)語：

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度是公司法的重要制度，公司法賦予公司自治與股東自治的權(quán)利，股東可以自由地轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。本文從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度對公司法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分析，認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度仍處在發(fā)展之中，需要隨著社會發(fā)展而不斷更新。

經(jīng)濟(jì)全球化、現(xiàn)代化、國際化的迅猛發(fā)展要求每個國家都要有完善的制度來規(guī)范其成長。公司企業(yè)法律問題的研究還會繼續(xù)下去，新問題還會不斷產(chǎn)生，由此需要我們時刻關(guān)注并注重實(shí)踐，講法律與經(jīng)濟(jì)完美的結(jié)合推動經(jīng)濟(jì)騰飛。

第三篇：報關(guān)結(jié)課論文

淺談報關(guān)員記分考核

桂林理工大學(xué) 外國語學(xué)院英語07-2班

記分考核是海關(guān)對報關(guān)員實(shí)行崗位考核的一種教育和管理措施，對于無法區(qū)分責(zé)任主體是報關(guān)員還是其他單位或個人的，海關(guān)不予記分。報關(guān)員享有申辯權(quán)、復(fù)議權(quán)、訴訟權(quán)等權(quán)利。

所謂報關(guān)員記分考核管理，是海關(guān)在注冊登記、檢驗(yàn)等傳統(tǒng)管理手段的基礎(chǔ)上，運(yùn)用計算機(jī)程序加強(qiáng)對報關(guān)員曰常動態(tài)監(jiān)控，并對其報關(guān)單填制不規(guī)范、報關(guān)行為不規(guī)范以及違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定或者有走私行為未被海關(guān)暫停執(zhí)業(yè)、撤銷報關(guān)從業(yè)資格的行為進(jìn)行量化記分考核的管理方式。

據(jù)統(tǒng)計，目前全國已取得報關(guān)員資格的約有13萬人。雖然自實(shí)行報關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試后，報關(guān)員業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍有所提高，但受利益驅(qū)動而違規(guī)操作的情況仍十分普遍。報關(guān)員業(yè)務(wù)和服務(wù)水平不高、超范圍報關(guān)、私自報 關(guān)、借權(quán)報關(guān)、無序流動、誠信缺失，甚至參與走私違法等，已成為增加海關(guān)監(jiān)管成本、制約通關(guān)效率、影響海關(guān)對外貿(mào)易統(tǒng)計、擾亂進(jìn)出口秩序、阻礙國家投資軟環(huán)境改善的一個重要因素。

因此，在海關(guān)行政管理實(shí)踐當(dāng)中，已有部分海關(guān)開始嘗試實(shí)施報關(guān)員記分考核管理，均取得了較好的效果。

例如深圳海關(guān)2003年7月報關(guān)員扣分管理系統(tǒng)啟用以來，該關(guān)預(yù)申報質(zhì)量較啟用前提高了一倍，全關(guān)區(qū)報關(guān)單電子報關(guān)退單率從4月的2.82%下降到11月的1.04%，降幅達(dá)63.1%;全關(guān)被扣分報關(guān)員人均扣分值從8月的5.01分下降到11月的3.8分，降幅達(dá)24%。其中成效最為顯著的文錦渡海關(guān)報關(guān)差錯已從2002年3月的1126條下降到目前的每月30條以下，降幅達(dá)97.3%。

實(shí)踐證明，這是一項(xiàng)切實(shí)有效的管理措施，促使報關(guān)員自覺增強(qiáng)誠信守法意識，努力提高報關(guān)單填制質(zhì)量和業(yè)務(wù)素質(zhì)、服務(wù)水平，積極減少報關(guān)差錯;并對規(guī)范報關(guān)服務(wù)市場秩序，降低海關(guān)行政成本，提升監(jiān)管效能和通關(guān)效率，有效預(yù)防走私違規(guī)行為發(fā)生等作用明顯。

與行政處罰不同的是，記分考核是海關(guān)對報關(guān)業(yè)務(wù)水平不高且記分達(dá)到一定分值的報關(guān)員實(shí)行崗位考核的一種教育和管理措施，提供的不是懲罰手段。海關(guān)對在記滿分至考核合格期間的報關(guān)員，中止其報關(guān)員證效力，不再接受其辦理報關(guān)手續(xù)，是基于報關(guān)員的報關(guān)行為無端浪費(fèi)海關(guān)管理資源、影響通關(guān)效率，海關(guān)必須加強(qiáng)管理的需要，是具體的行政行為，而非行政處罰，其目的和意義在于海關(guān)向企業(yè)、報關(guān)員發(fā)出了一個警示信號，時刻警醒和督促企業(yè)和報關(guān)員自覺增強(qiáng)誠信守法自律意識，努力提高報關(guān)業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，主動減少報關(guān)差錯和報關(guān)不規(guī)范、走私違法行為發(fā)生，促進(jìn)通關(guān)效率提高。

哪些行為將被記分？不少報關(guān)員都害怕海關(guān)記分范圍無限擴(kuò)張。根據(jù)《辦法》規(guī)定，并不是報關(guān)員的所有行為都列入記分范圍。目前，列入海關(guān)記分范圍的都是報關(guān)員曰常報關(guān)工

作中與通關(guān)業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的行為，這些行為往往直接影響海關(guān)通關(guān)效率或增大了海關(guān)監(jiān)管成本和風(fēng)險。

記分的類型主要分為四大類:

一是報關(guān)單填制不規(guī)范。包括海關(guān)電子審單系統(tǒng)接受電子數(shù)據(jù)報關(guān)單后進(jìn)行邏輯處理，發(fā)現(xiàn)差錯自動將報關(guān)單退回的;海關(guān)接受紙質(zhì)報關(guān)單申報后，報關(guān)單證及其內(nèi)容因報關(guān)員填制不規(guī)范導(dǎo)致需要修改或撤銷的;影響海關(guān)統(tǒng)計的。

二是報關(guān)行為不規(guī)范。包括未按規(guī)定在紙質(zhì)報關(guān)單及隨附單證上加蓋報關(guān)專用章及其他印章，或者使用印章不規(guī)范的;未按規(guī)定在紙質(zhì)報關(guān)單及隨附單證上簽名蓋章或由其他人代表簽名蓋章的；出借本人報關(guān)員證件、借用他人報關(guān)員證件或者涂改報關(guān)員證件內(nèi)容的;因報關(guān)員原因，導(dǎo)致海關(guān)退回或撤銷報關(guān)單的。

三是違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被海關(guān)予以行政處罰，但未被暫停執(zhí)業(yè)、取消報關(guān)從業(yè)資格的。

四是因走私被海關(guān)予以行政處罰，但未被暫停執(zhí)業(yè)、取消報關(guān)從業(yè)資格的。

值得注意的是，對這些行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)遵循責(zé)任明確的原則，僅對報關(guān)員在報關(guān)單填制不規(guī)范、報關(guān)行為不規(guī)范以及違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定或走私但未予資格處罰的行為實(shí)施記分，對不在此范圍之列的其它行為則不予記分。在記分時，海關(guān)有責(zé)任認(rèn)定報關(guān)員是否對該記分情事負(fù)有責(zé)任，而對于無法區(qū)分責(zé)任主體是報關(guān)員還是其他單位或個人的，海關(guān)不予記分。《中華人民共和國海關(guān)對報關(guān)員記分考核管理辦法》(海關(guān)總署令第119號，以下簡稱《記分辦法》)自2005年1月1日起實(shí)施以來，效果良好。對提高報關(guān)員申報質(zhì)量和業(yè)務(wù)水平，減少報關(guān)差錯，提升監(jiān)管效能和通關(guān)效率，規(guī)范報關(guān)服務(wù)市場秩序，降低海關(guān)行政成本，有效預(yù)防走私違規(guī)行為發(fā)生等作用明顯。

但隨著海關(guān)業(yè)務(wù)以及報關(guān)服務(wù)市場的發(fā)展，《記分辦法》已不能很好的適應(yīng)海關(guān)對報關(guān)員和報關(guān)服務(wù)市場的需要。一是報關(guān)員記分項(xiàng)目不夠全面，未涉及報關(guān)業(yè)務(wù)所有內(nèi)容，如加工貿(mào)易方面；二是記分標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化，只有大類的描述，海關(guān)原因還是報關(guān)員原因無法準(zhǔn)確區(qū)分；三是積分返還操作全國不同意，容易引起行政爭議；四是記分結(jié)果僅作用于報關(guān)員(除影響企業(yè)的報關(guān)差錯率和企業(yè)分類外)，未對企業(yè)加強(qiáng)報關(guān)員管理形成壓力；五是報關(guān)員IC卡借用現(xiàn)象嚴(yán)重，出現(xiàn)考場“槍手”，一些企業(yè)報關(guān)往往使用一個人的IC卡申報，并由該人專門負(fù)責(zé)記分超限后的考試。為了進(jìn)一步規(guī)范報關(guān)服務(wù)市場的發(fā)展和報關(guān)員的報關(guān)行為，有必要對《記分辦法》進(jìn)行修訂。為此，海關(guān)總署主管部門已將該辦法的修訂列入工作日程，并計劃配套的報關(guān)員IC卡管理系統(tǒng)程序進(jìn)行同步修改。海關(guān)作為國家進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)法》規(guī)定對報關(guān)員有法定的管理職責(zé)。報關(guān)員代表進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人、報關(guān)企業(yè)辦理報關(guān)手續(xù)，其行為是否規(guī)范對海關(guān)通關(guān)效率有著密切的關(guān)系和影響。

第四篇：工程地質(zhì)結(jié)課論文

《工程地質(zhì)學(xué)》期末課程論文

學(xué)

號

11160271

編寫姓名

冉晨路

專業(yè)班級

土木1103

所屬學(xué)院 北京交通大學(xué)海濱學(xué)院 提交日期

2013年4月30日

泥石流成因與防治

姓名：冉晨路

學(xué)號：11160271（北京交通大學(xué)海濱學(xué)院土木1103）

摘要：闡述泥石流形成的影響因子，地理因子，人為社會因子；泥石流形成的基本條件有地理?xiàng)l件，地質(zhì)條件，環(huán)境條件；泥石流的防治有：山坡防治、溝谷防治、堆積區(qū)防治。

關(guān)鍵字：泥石流的概念、危害；泥石流形成的影響因子；泥石流形成的基本條件；泥石流的防治

一 泥石流介紹

（一）泥石流的概念

因?yàn)槟嗍髯釉诓煌貐^(qū)，它發(fā)生的原因和類型上的茶飲，其叫法也不同。

地質(zhì)學(xué)家把泥石流作為不良地質(zhì)工程和地質(zhì)災(zāi)害來研究。水土保持學(xué)家把它作為水土流失發(fā)展到及其嚴(yán)重成都下的產(chǎn)物。環(huán)境科學(xué)家把他作為自然環(huán)境惡化的產(chǎn)物。沙漠學(xué)家把它作為山地“沙石化”過程來研究。泥石流奇特的流動現(xiàn)象，特別在天然條件下的紊亂和層流現(xiàn)象，引起力學(xué)界的關(guān)注。泥石流搬運(yùn)巨大飄礫的現(xiàn)象打破了冰川運(yùn)動才具有的能力，引起了冰川學(xué)界對古冰川沉積兩種的激烈爭論。對泥石流定義的看法非常之多。

（二）泥石流的危害

1、泥石流的災(zāi)害特點(diǎn)有：常發(fā)性災(zāi)害、突然性災(zāi)害、群發(fā)性災(zāi)害、同發(fā)性災(zāi)害。

2、我國泥石流的威海幾乎涉及山區(qū)及其臨近地區(qū)的各個領(lǐng)域和部門，對山區(qū)的城鎮(zhèn)、村寨、交通廠礦、水電工程和農(nóng)田造成嚴(yán)重的危害，直接影響到人類的生存和發(fā)展環(huán)境，是這一地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重大問題。

（三）國內(nèi)泥石流分類

1、按溝谷地貌特征的分類：典型泥石流溝、溝谷型泥石流溝、坡面型泥石流溝

2、按水源條件分類：暴雨型泥石流、冰雪融水型泥石流、水體潰決型泥石流

3、按土壤條件分類：水石流、泥流、泥石流

（四）中國泥石流的分布

1、分布規(guī)律：地形階梯兩個過渡地帶、我國高原及邊緣山區(qū)、強(qiáng)烈切割的河谷地帶

2、中國幾個主要泥石流分布區(qū)：云南小江流域泥石流分布區(qū)、云南大盈江流域泥石流分布區(qū)、甘肅白龍江泥石流分步區(qū)、四川安寧河谷泥石流分布區(qū)、渭河谷泥石流分布區(qū)、川藏公路沿線泥石流分布區(qū)、香港特區(qū)山泥傾瀉分布區(qū)

二 泥石流形成

（一）泥石流形成的基本條件

泥石流形成有三個基本條件，即地質(zhì)條件、地形條件利水源條件。三大條件對泥石流形成有著重要的作用，缺一個可。

1、地質(zhì)條件

地質(zhì)條件集中反映在泥石流形成的松散碎屑物質(zhì)方面。在山區(qū)的一個小流域內(nèi)，如果沒有數(shù)量足夠的松散碎屑物質(zhì)，是不可能形成泥石流的。巖性、構(gòu)造、新構(gòu)造運(yùn)動、地震及火山活動等，屬內(nèi)力地質(zhì)作用；風(fēng)化作用、各種重力地質(zhì)作用、流水侵蝕搬運(yùn)堆棚等．則屬外力地質(zhì)作用。這些互相關(guān)聯(lián)、鍺綜復(fù)雜的地質(zhì)條件組合，決定著參與泥石流活動的松散碎屑物數(shù)量多少和類型特征。

（1）地質(zhì)構(gòu)造、新構(gòu)造運(yùn)動及地震

地質(zhì)構(gòu)造類型有斷裂、斷層、褶皺等，對泥石流形成發(fā)育具有百接影響的是斷裂作用。斷裂在地表往往呈帶狀腰布，在斷裂帶內(nèi)軟弱結(jié)構(gòu)面發(fā)育，巖石破種，斷層和裂隙發(fā)育，牛成斷層角礫巖、龐棱巖、壓碎巖等。這利于加速風(fēng)化進(jìn)程，形成帶狀風(fēng)化，因此斷裂帶上的風(fēng)化殼深厚，滑坡、崩塌等重力侵蝕發(fā)育，松散碎屑物質(zhì)都特別豐富。四川西部、由南部的高原山地就有多條規(guī)模大的深大斷裂，甚至延伸到云南省北部和中部．如安寧河斷裂帶、小江斷裂帶、元謀一綠汁江斷裂帶等，這些識大斷裂帶由許多次級斷層組成，斷裂破砷的災(zāi)度大，影響范圍廣，巖石遭受強(qiáng)烈破壞，滑坡、崩塌、錯落等普遍，形成分布密集的石流溝群。（2）風(fēng)化作用

風(fēng)化作用中以物理風(fēng)化作用村巖石的破壞作用最大，風(fēng)化速度最快，松散碎屑物質(zhì)的積累快速，儲量豐富，對泥石流形成的意義特別大。（3）重力作用

重力地質(zhì)作用包含滑坡、崩塌、剝落、瀉溜、高山區(qū)域的冰崩、雪崩等。

2、地形條件

（1）相對高度

相對高度對泥石流的形成起關(guān)鍵的作用，因?yàn)橄鄬Ω叨葲Q定勢能的大小，相對高度越高，勢能越大，形成泥石流的動力條件越充足，因此泥石流主要發(fā)生在高山、中山和低山區(qū)，起伏較大的高原周邊也有泥石流分布。（2）坡度與坡向

山坡坡度的陡緩，影響松散碎屑物的分布和聚集，凡是泥石流發(fā)育的山地，山坡坡度較陡。

（4）流域形狀和溝谷形態(tài)

流域形狀對雨水和暴雨徑流過程有明顯的影響，徑流和洪峰流量大小，直接關(guān)系著各種松放碎屑物質(zhì)的起動和參與泥石流活動，因此扼石流發(fā)生關(guān)系密切，最有利于泥石流體匯流的流域形狀是漏斗形、棟葉形、桃葉形、柳葉形和長條形等幾種形狀。

3、降水條件

泥石流形成還要合數(shù)量充足的水體(徑流)，水體的來源最為普遍的是降雨，其次降雪形成的冰雪融水，它成為泥石流發(fā)生的水源； 方面水體是泥石流物質(zhì)的組成部分，泥石流為固液兩相流體，液相物質(zhì)就是水另一方面匯流過程中水體又是泥石流運(yùn)動的功力條件，只有當(dāng)雨水、冰雪融水形成強(qiáng)大的徑流．才能挾帶大量的土石運(yùn)動并融合為泥石流。（1）降雨

降雨型泥石流在我國分布最廣、占到泥石流的絕大多數(shù)，它又可分為暴雨、臺風(fēng)雨和雨水三個亞類。我國降水量的空間分布的總趨勢是，白東南向兩北遞減，根據(jù)氣候的干燥度為分濕潤、半濕潤、半干旱和干旱四個區(qū)域。從水源條件分析，半濕潤到半干旱的氣候?qū)δ嗍鞯男纬勺顬橛欣?，如川滇之間的兩南季風(fēng)控制區(qū)域．干濕兩季分明，冬春干早期長，夏季降雨集中，多暴雨，強(qiáng)度大的局地性暴岡，因而成為泥石沉的多發(fā)區(qū)。（2）冰雪水

以冰川、冰雪融水和冰湖潰決為水源的泥石流，發(fā)生在青藏高原南部、東南部和西北部的高山區(qū)。

(二)泥石流形成的影響因素

1、地理環(huán)境因子

同樣的條件，由于環(huán)境的差異，泥石流發(fā)生頻率和規(guī)模就會大棚徑庭。泥石流形成的環(huán)境要素，應(yīng)該是它的自然環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和生態(tài)環(huán)境的好環(huán)，但要做到定員分析這些是件復(fù)雜的事，因此我們一般把環(huán)境差異用當(dāng)?shù)氐纳指采w情況、水土流失狀況和不良地質(zhì)現(xiàn)象來評價當(dāng)?shù)丨h(huán)境優(yōu)劣。

2、地理人類社會因子

人為活動對泥石流發(fā)生、發(fā)展的影響有消極和積極兩個方向：對泥石流進(jìn)行預(yù)防與治理是積極方面，現(xiàn)所涉及的全屬于消極方向。

三、泥石流的防治

泥石流的發(fā)生過程，均有其自身的特點(diǎn)，而且區(qū)域差異性很大，治理經(jīng)勢較多，見效過程又較長。根據(jù)已有經(jīng)驗(yàn)，泥石流防治應(yīng)遵守以下原則。

(1)全面規(guī)劃，突出重點(diǎn)。根據(jù)泥石流發(fā)少條件、活動特點(diǎn)及危害狀況，全面綜合地制定防治規(guī)劃。

(2)堅持以防為卞，防、治結(jié)合，除害興利的方針。(3)結(jié)合實(shí)際，注意節(jié)約。做到經(jīng)濟(jì)上合理，技術(shù)上可靠

（一）泥石流的防治體系

1、治理體系（1）山坡整治

一般重點(diǎn)放在泥石流流域水上流失嚴(yán)重的上游形成區(qū)。它包括：①植樹造林措施②截流措施③谷防工程（2）溝谷整治

主要是修建在泥石流通段的各種類型的攔沙壩，其作用是防止下切，穩(wěn)定溝床和岸坡，對防治邊岸滑坡崩塌繼續(xù)發(fā)展有明顯效果．同時可攔截部分泥沙和平緩縱坡的作用。（3）堆積區(qū)整治

豐要治理措施是修在泥石流下游堆積區(qū)的防治工程，其日的是將泥石流按照人為的意愿進(jìn)行排污、導(dǎo)流和停淤。其工程內(nèi)容有：①排洪道②泥石流導(dǎo)流堤③停淤場

2、防護(hù)體系（1）保護(hù)城鎮(zhèn)的防護(hù)措施 治理泥石流溝和保護(hù)受災(zāi)城鎮(zhèn)都是為丁避免或減輕泥石流帶來的危害。（2）保護(hù)工礦企業(yè)的防護(hù)措施（3）保護(hù)交通運(yùn)輸?shù)姆雷o(hù)措施

山區(qū)鐵路、公路，一般都是利用山腳至河岸的平地，因此在泥合流分布的山區(qū)，采取合理的線路方案，對保護(hù)鐵路和公路安全暢通，只有重大意義。

3、預(yù)防體系（1）山泥傾瀉風(fēng)險管理（2）用量化風(fēng)險評估來估算風(fēng)險（3）指定可接受風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)

主要參考文獻(xiàn)：

拜格諾R A。1958 流體中分散顆粒的流動 北京：水利出版社

陳光曦，王繼康，王林海 1983 泥石流防治 北京：中國鐵道出版社71~80 陳景武 1985 云南東川蔣家溝泥石流研究 北京：科學(xué)出版社197~212 崔之久，李永化 1996 小江流域第四紀(jì)泥石流發(fā)育特征，泥石流觀測與研究 北京：科學(xué)出版社106~114 崔之久 1996 泥石流沉積與環(huán)境 北京：海洋出版社31~57 馮清華、徐道明 1985 山區(qū)小流域河槽泥石流作用 北京：科學(xué)出版社

第五篇：納米技術(shù)結(jié)課論文

“納米技術(shù)”結(jié)課論文

——納米技術(shù)在醫(yī)學(xué)方面的應(yīng)用

以前提起“納米”這個詞語，只知道是一個長度單位，對其了解甚微，而隨著近幾年納米技術(shù)日新月異的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，感覺“納米技術(shù)”、“納米級別”、“納米原料”等等這樣的詞匯越來越頻繁的出現(xiàn)在耳邊?，F(xiàn)在納米技術(shù)已在不知不覺中進(jìn)入我們的生活，并引領(lǐng)了當(dāng)今科技日趨向微元化發(fā)展的方向。

由于納米技術(shù)的好奇，并且渴望對它進(jìn)一步了解，本學(xué)期選修了“納米技術(shù)”這門課，八個星期的課程感覺收獲還是很大的，老師認(rèn)真的講解和生動的教學(xué)內(nèi)容，填補(bǔ)了我在“納米技術(shù)”這一知識領(lǐng)域的空白，至少對“納米技術(shù)”不再感到陌生。在課上不僅學(xué)到了納米技術(shù)的理論基礎(chǔ)、發(fā)展歷史、技術(shù)分類，還了解了它在很多科技方面的應(yīng)用。

納米技術(shù)（nanotechnology）是指在0.1～100nm空間尺度上操縱原子和分子，對材料進(jìn)行加工，制造具有特定功能的產(chǎn)品或?qū)ξ镔|(zhì)及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究的一門綜合性的高新技術(shù)學(xué)科。其實(shí)通俗的講就是“use little things to finish the big work”。我們在分子原子這樣的微小尺度上加工材料，得到一些新型的功能性的高科技產(chǎn)品，他們往往具有相比于一般材料更優(yōu)良的性能，具有很高的實(shí)用價值和研究價值。而將納米應(yīng)用到測量等方面，又可以達(dá)到高精度的效果，比如掃描隧道顯微鏡(STM)、原子顯微鏡(AFM)的發(fā)明等。另外還有：納米物理學(xué)、納米生物學(xué)、納米化學(xué)、納米電子學(xué)、納米加工技術(shù)和納米計量學(xué)等方面的應(yīng)用。

具體來說當(dāng)前納米技術(shù)的研究和應(yīng)用主要在材料和制備、微電子和計算機(jī)技術(shù)、醫(yī)學(xué)與健康、航天和航空、環(huán)境和能源、生物技術(shù)和農(nóng)產(chǎn)品等方面。而這其中我對納米技術(shù)在醫(yī)學(xué)方面的應(yīng)用較為感興趣。我認(rèn)為利用納米技術(shù)研發(fā)新型藥品、制造高性能的醫(yī)療器械非常值得關(guān)注，據(jù)我了解到：納米技術(shù)與醫(yī)學(xué)的結(jié)合已形成了新興邊緣學(xué)科——納米醫(yī)學(xué)，即在分子水平上利用分子工具和人體的知識，從事的疾病診斷、醫(yī)療、預(yù)防、保健和改善健康狀況等。在認(rèn)識生命的分子基礎(chǔ)上，人們可以設(shè)計制造大量的具有奇特功效的納米裝置，他們能夠發(fā)揮類似于組織和器官的功能；他們可以在人體的各處暢游甚至出入細(xì)胞，在人體的微觀世界里完成畸變的基因修復(fù)、扼殺剛剛萌芽的癌細(xì)胞、捕捉侵入人體的細(xì)菌和病毒、探測機(jī)體內(nèi)化學(xué)或生物化學(xué)成分的變化、適時地釋放藥物和人體所需的微量物質(zhì)、及時改善人的健康狀況等特殊使命。

概括來說，納米技術(shù)在醫(yī)學(xué)上的應(yīng)用大致有以下幾個方面：

1、納米生物醫(yī)學(xué)材料的應(yīng)用

由于納米材料結(jié)構(gòu)上的特殊性，賦予納米材料獨(dú)特的小尺寸效應(yīng)和表面/界面效應(yīng)，使其在性能上與微米材料具有顯著性差異，表現(xiàn)出諸多優(yōu)異的性能和全新的功能。目前，納米生物醫(yī)學(xué)材料的探索應(yīng)用有：納米人工紅細(xì)胞、納米人工線粒體、納米人工眼球、納米人工鼻等。

2、納米技術(shù)在臨床診斷與檢測中的應(yīng)用 包括納米激光單原子分子探測技術(shù)、微小探針技術(shù)(納米探針)、納米細(xì)胞檢疫器(納米秤)、納米傳感器等，可以更為快捷更為敏銳的捕捉到患者體內(nèi)的癥結(jié)所在，并采取更及時更有效的治療措施，很大程度上提高了臨床診斷的效率和準(zhǔn)確率。

3、納米技術(shù)在臨床治療中的應(yīng)用 包括：藥物治療、基因治療、納米機(jī)器人、腫瘤治療、腫瘤治療、捕獲病毒的納米陷阱、器官移植（可避免人工器官的排異反應(yīng)）、手術(shù)治療（由微創(chuàng)變?yōu)闊o創(chuàng)）等。（其中納米技術(shù)在藥物方面的應(yīng)用涉及以下幾點(diǎn)：①提高藥物的吸收利用度；②控制釋放系統(tǒng)；③提高藥物作用的靶向性；④建立新的給藥途徑；⑤促進(jìn)藥物通過生物屏障。）

從這些應(yīng)用來看，我們不難發(fā)現(xiàn)，納米技術(shù)在醫(yī)學(xué)中的廣泛應(yīng)用必將使新世紀(jì)的醫(yī)學(xué)產(chǎn)生一個質(zhì)的飛躍，有了納米技術(shù)的輔助，醫(yī)學(xué)材料性能變得更優(yōu)異、疾病診斷變得更準(zhǔn)確、臨床治療變得更可靠更及時，從這些方面來講，納米技術(shù)為醫(yī)學(xué)研究學(xué)者攻克醫(yī)學(xué)難題治療疑難病癥提供了更大的可能性，為廣大醫(yī)療工作者帶來了方便快捷，也給患者們送去了福音。相信納米技術(shù)會在今后的科技發(fā)展中起到越來越舉足輕重的作用。