第一篇：陜西省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法考試試題

陜西省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨交易所

管理辦法考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

2、旗形和楔形這兩個(gè)形態(tài)的特殊之處在于，它們都有明確的形態(tài)方向，如向上或向下，并且形態(tài)方向__。A．水平B．沒(méi)有規(guī)律

C．與原有的趨勢(shì)方向相同 D．與原有的趨勢(shì)方向相反 3、17世紀(jì)前后，期權(quán)交易首先在__出現(xiàn)。A．法國(guó) B．挪威 C．德國(guó) D．荷蘭

4、建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)，是的職能。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

5、國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)注冊(cè)地在 A：美國(guó) B：英國(guó) C：中國(guó) D：法國(guó)

6、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是__。A．前者大于后者 B．后者大于前者 C．兩者大致相等 D．無(wú)法確定

7、下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督

8、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

9、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國(guó)家外匯管理局 D．期貨交易所

10、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說(shuō)法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況 B．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉(cāng)價(jià)

C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買入價(jià)格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

11、下列屬于期貨公司職能的是__。

A．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) B．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息 C．充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn) D．制定交易規(guī)則

12、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)（）制定的。A．《期貨交易管理?xiàng)l例》

B．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 C．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 D．《期貨公司管理辦法》

13、在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員

C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者

14、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．4個(gè)月

15、目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行______。A．合作制 B．合伙制 C．公司制 D．會(huì)員制

16、______三角形的突破可以認(rèn)為是上升行情的開(kāi)始，可以考慮買入合約。A．下降 B．上升 C．對(duì)稱 D．波動(dòng)

17、會(huì)員制期貨交易所是由出資組建。A：全體會(huì)員 B：法人 C：部分會(huì)員 D：理事會(huì)

18、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

19、展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

20、套期保值的基本原理是（）A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。A．交易結(jié)算會(huì)員 B．特別結(jié)算會(huì)員 C．結(jié)算會(huì)員 D．非結(jié)算會(huì)員

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于年。A：1 B：3 C：5 D：20

23、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839．25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于____ A：實(shí)值期權(quán) B：深度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)

D：深度虛值期權(quán)

24、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

25、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A．“商品交易所” B．“期貨交易所” C．“金融交易所” D．“商品交易所”或者“期貨交易所”

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、題干：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．套利投機(jī)

2、下列關(guān)于金融期貨說(shuō)法正確的有。

A：金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的發(fā)展歷程 B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨

C：國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券期貨合約是世界上第一個(gè)利率期貨合約 D：價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為期貨交易對(duì)象的

3、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng) B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C．仍然可聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

4、下列國(guó)際組織的決策會(huì)直接影響到商品期貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的有__。A．石油輸出國(guó)組織 B．國(guó)際貨幣基金組織 C．天然橡膠生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì) D．國(guó)際錫生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì)

5、下列關(guān)于期權(quán)到期日剩余時(shí)間的說(shuō)法，正確的是。

A：期權(quán)合約的有效期是指距離期權(quán)合約到期日剩余時(shí)間的長(zhǎng)短

B：在其他因素不變的情況下，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值也就越大

C：對(duì)于期權(quán)買方來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，選擇的余地就越大，標(biāo)的物價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性就越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)也就越大，獲利的可能性就越大；反之，有效期越短，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就越低。因?yàn)闀r(shí)間越短，標(biāo)的物價(jià)格出現(xiàn)大的波動(dòng)，尤其是價(jià)格變動(dòng)逆轉(zhuǎn)的可能性越小，到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D：對(duì)于賣方來(lái)說(shuō)，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)就越大，買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來(lái)占有更多的贏利機(jī)會(huì)，賣方得到的權(quán)利金也就越多。有效期越短，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，他賣出期權(quán)所要求的權(quán)利金就不會(huì)很多，而買方也不愿意為這種贏利機(jī)會(huì)很少的期權(quán)支付更多的權(quán)利金

6、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

7、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

B．由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．政策性風(fēng)險(xiǎn)

D．如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

8、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有__。A．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況 C．制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法 D．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

9、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，這是因?yàn)開(kāi)_。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較大

B．期貨交易具有“以小博大”的特征 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)集中，盈虧幅度大

10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

11、下列關(guān)于公司制期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A．股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 C．董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D．獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A：分類 B：流動(dòng)性 C：賬齡

D：可回收性

13、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅

14、期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（）。A．完善信息發(fā)布和信息管理制度 B．建立、完善檔案管理制度 C．客戶管理制度

D．制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

15、下列關(guān)于互換的說(shuō)法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議

16、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．董事長(zhǎng) B．副董事長(zhǎng) C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書(shū)

17、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A．形態(tài) B．比例 C．時(shí)間 D．價(jià)值

18、以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨

19、在使用金字塔買入策略時(shí)，投資者欲增倉(cāng)需遵循原則。A：現(xiàn)有頭寸已經(jīng)獲利 B：現(xiàn)有頭寸已經(jīng)虧損 C：持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減 D：持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞增

20、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

21、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的__等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

22、屬于整理形態(tài)的有.A：三重底 B：楔形 C：矩形 D：旗形

23、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購(gòu)買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A．農(nóng)業(yè) B．保險(xiǎn)業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

24、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的． A：商業(yè)秘密 B：客戶信息 C：商業(yè)計(jì)劃 D：股東信息

25、在____中，任何人都不可能通過(guò)對(duì)公開(kāi)或內(nèi)幕信息的分析來(lái)獲取超額收益。A：無(wú)效市場(chǎng) B：弱式有效市場(chǎng) C：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)

第二篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn)，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為_(kāi)_。A．10.76萬(wàn)元 B．11.76萬(wàn)元 C．14.76萬(wàn)元 D．29.52萬(wàn)元

3、“美元匯率對(duì)銅價(jià)格的影響”屬于期貨專題報(bào)告中對(duì)專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素

D：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括__。A．申請(qǐng)書(shū)

B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

5、在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨(dú)立董事 D：內(nèi)部董事

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開(kāi)立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

10、我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為_(kāi)___ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆

C：進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆

11、代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間

12、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬(wàn)元、200萬(wàn)元和300萬(wàn)元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為_(kāi)___ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值

C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項(xiàng)

D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)

14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益

15、反向市場(chǎng)中，發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

17、介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過(guò)______進(jìn)行結(jié)算。A．期貨公司 B．會(huì)員

C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員

19、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請(qǐng)復(fù)議

20、大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對(duì)沖平倉(cāng)

21、題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

23、如果相信市場(chǎng)有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動(dòng)投資策略 B：退出市場(chǎng)策略 C：主動(dòng)投資策略

D：投資策略不取決于市場(chǎng)是否有效

24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本

2、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號(hào)的有（）。

A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有__。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：財(cái)政部

D：國(guó)家工商總局

7、下列不是單向二叉樹(shù)定價(jià)模型的假設(shè)的是____ A：未來(lái)股票價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè) B：允許賣空

C：允許以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借人或貸出款項(xiàng) D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對(duì)苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對(duì)苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格

11、以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

D：會(huì)員單位開(kāi)戶時(shí)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

12、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列 B：申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格

13、中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平

14、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C：注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D：營(yíng)業(yè)期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度

16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見(jiàn) D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位

C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日

19、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

22、下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法正確的有______。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指明具體價(jià)位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤(rùn)

23、當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說(shuō)明目前價(jià)格波動(dòng) A：沒(méi)有趨勢(shì)

B：有一個(gè)明確固定的方向 C：有上升趨勢(shì)

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同____制定。A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說(shuō)法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó) C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬(wàn)元 B：3000萬(wàn)元 C：5000萬(wàn)元 D：1億元

4、關(guān)于移動(dòng)平均線，說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化

C．移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D．審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審核評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格______。A．無(wú)法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國(guó)債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對(duì)賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

22、正向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國(guó)法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略

7、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開(kāi)盤價(jià) D．③為開(kāi)盤價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國(guó)分別是 A：美國(guó) B：巴西 C：阿根廷 D：中國(guó)

18、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說(shuō)法正確的是__。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明

D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估

21、客戶可以采用______來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉(cāng) C．持續(xù)建倉(cāng)

D．向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有。

A：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第四篇：臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題

臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金

C．最大申購(gòu)量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購(gòu)買入條件的要求

3、投資者買入美國(guó)l0年期國(guó)債期貨時(shí)的報(bào)價(jià)為126—175(或126’175)，賣出時(shí)的報(bào)價(jià)變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

C：資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

6、近年來(lái)，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會(huì)員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B．督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C．切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益 D．?dāng)U大金融市場(chǎng)規(guī)模

9、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸。可此后價(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到__元/噸時(shí)才可以避免損失。(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A．1萬(wàn)元以下

B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元

12、下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

13、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，不正確的是__。

A．期貨交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易對(duì)象是交易雙方私下協(xié)商達(dá)成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均有按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對(duì)沖平倉(cāng)兩種履約方式，遠(yuǎn)期交易主要采用商品交收方式

D．遠(yuǎn)期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險(xiǎn)

14、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)次會(huì)議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠(chéng)實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來(lái)越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國(guó)務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列說(shuō)法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

2、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

3、下面屬于黃金的價(jià)格影響因素的是 A：供應(yīng) B：消費(fèi) C：經(jīng)濟(jì)因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．日本 B．美國(guó) C．沙特

D．歐洲各國(guó)

5、結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，履行職能。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔(dān)保交易履行 C：控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D：監(jiān)督會(huì)員的交易

6、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有__。A．期貨公司董事 B．高級(jí)管理人員 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的__應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

10、以下關(guān)于多元線性回歸方程的顯著性檢驗(yàn)說(shuō)法正確的是 A：線性關(guān)系的檢驗(yàn)與回歸系數(shù)的檢驗(yàn)是等價(jià)的

B：在K個(gè)自變量中，只要有一個(gè)自變量與因變量的純屬關(guān)系顯著，F(xiàn)檢驗(yàn)就能通過(guò)

C：通過(guò)F檢驗(yàn)，并說(shuō)明每個(gè)自變量與因變量的關(guān)系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗(yàn)是對(duì)每一個(gè)回歸系數(shù)分別進(jìn)行單獨(dú)的檢驗(yàn)

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

12、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個(gè)國(guó)家所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果

B：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額 C：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除折舊 D：國(guó)民生產(chǎn)總值加上國(guó)外凈要素收入

13、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多

14、下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說(shuō)法，正確的有__。

A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn) D．如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉(cāng)

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

17、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有____ A：高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險(xiǎn)成因的是。A：價(jià)格波動(dòng)

B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)

D：對(duì)抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)具有連續(xù)性

19、下面關(guān)于交易量說(shuō)法，正確的有__。

A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價(jià)格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭(zhēng)

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開(kāi)喊價(jià)相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢(shì)包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場(chǎng)參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯(cuò)率較低 24、3月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4967美元的價(jià)位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4714美元的價(jià)位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價(jià)位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉(cāng)；其盈虧為。(不計(jì)算手續(xù)費(fèi)，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

第五篇：臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的。A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對(duì)期貨投機(jī)者來(lái)說(shuō)的，也是期貨市場(chǎng)的基本功能之一。A：獲取實(shí)物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟(jì) C：便利交易 D：風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)

3、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個(gè)營(yíng)業(yè)日

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價(jià)格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價(jià)格

D．整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么，當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

12、兩個(gè)變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)開(kāi)_。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn) B．期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì) C．交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格

14、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟 C：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫

D：董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

15、下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險(xiǎn) D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國(guó)，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：投資管理監(jiān)管組織 C：個(gè)人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

22、“一節(jié)一價(jià)制”的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競(jìng)爭(zhēng)日益激烈

C．場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會(huì)形象和地位 A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開(kāi)公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸

C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級(jí)的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、近年來(lái)，在全球期貨市場(chǎng)交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月英鎊利率期貨

C．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個(gè)月歐洲美元期貨

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

7、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

11、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計(jì)（）。A．債券或債權(quán)價(jià)值上升 B．債券或債權(quán)價(jià)值下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

13、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

B．由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．政策性風(fēng)險(xiǎn)

D．如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)

15、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是____ A：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計(jì)算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是__。

A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．商品的供給和需求 B．價(jià)格 C．交易量 D．持倉(cāng)量 20、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會(huì)員資格并公告 B．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) C．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) D．批評(píng)

22、蝶式套利的特點(diǎn)有______。

A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)

B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C．連接兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機(jī)構(gòu)中，____不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A：:會(huì)員大會(huì) B：:董事會(huì) C：:理事會(huì)

D：:各業(yè)務(wù)管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價(jià)格越高，需求量越?。粌r(jià)格越低，需求量越大 B．價(jià)格越高，供給量越??；價(jià)格越低，供給量越大 C．價(jià)格越高，需求量越大；價(jià)格越低，需求量越小 D．價(jià)格越高，供給量越大；價(jià)格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理