第一篇：掛靠合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

掛靠合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

掛靠是日常生活中大量存在的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，以前在建筑行業(yè)尤為常見（為杜絕豆腐渣工程，《建筑法》已對(duì)掛靠行為作出了明確的禁止性規(guī)定。），但大多數(shù)人對(duì)此并不是十分了解，就像有咨詢者會(huì)問(wèn)到如何在經(jīng)營(yíng)執(zhí)照中體現(xiàn)掛靠關(guān)系的問(wèn)題，同時(shí)一般人并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到掛靠的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，因此本文僅就相關(guān)問(wèn)題做一個(gè)簡(jiǎn)單的分析。

一、掛靠經(jīng)營(yíng)的法律性質(zhì)

掛靠是指?jìng)€(gè)體工商戶、個(gè)人合作業(yè)或私營(yíng)企業(yè)等生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者，與另一經(jīng)營(yíng)主體約定，由前者以后者提供的經(jīng)營(yíng)資格和憑證進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向后者提供管理費(fèi)或掛靠費(fèi)等報(bào)酬的經(jīng)營(yíng)形式。從掛靠關(guān)系的主體可以看出掛靠通常適用于個(gè)體，通俗的講是“借嫁衣裳”的行為，我沒(méi)有衣服，而你有，借我穿穿，我付錢。但又不能簡(jiǎn)單認(rèn)定為租賃，畢竟相關(guān)經(jīng)營(yíng)資格和證照不能成為租賃的標(biāo)的。

掛靠關(guān)系一般表現(xiàn)為掛靠人與被掛靠人簽訂協(xié)議，掛靠方使用被掛靠方提供的介紹信、合同書、銀行帳號(hào)、印章等經(jīng)營(yíng)資格、證明，以被掛靠方名義對(duì)外從事民事活動(dòng)，并向被掛靠方支付所謂“管理費(fèi)”的經(jīng)營(yíng)形式。掛靠雙方實(shí)際上是一種有償使用資格證照的合同關(guān)系；對(duì)外，掛靠方以被掛靠方名義進(jìn)行活動(dòng), 對(duì)內(nèi)則以依照合同約定享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

二、掛靠協(xié)議雙方的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）掛靠協(xié)議雙方“法律責(zé)任”應(yīng)包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任

對(duì)于經(jīng)營(yíng)中違法實(shí)施掛靠從而給第三方的合法權(quán)益造成損害的，掛靠人和被掛靠人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，此即民事責(zé)任。而掛靠人和被掛靠人違反行政法，未經(jīng)許可私自從事法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)事先取得許可或者取得許可后不得私自轉(zhuǎn)讓、出租、出借等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任。當(dāng)違法情形達(dá)到一定程度，從而觸犯刑法時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到刑事制裁，承擔(dān)刑事責(zé)任。

（二）我國(guó)民法就掛靠法律關(guān)系尚無(wú)明確的規(guī)定

1、當(dāng)掛靠人與第三人發(fā)生糾紛時(shí)，掛靠人和被掛靠人應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任，在我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)體系中，尚無(wú)明確的規(guī)定，僅就如何確定訴訟主體作出了司法解釋。

最高人民法院也僅對(duì)類似情況下如何確定訴訟主體作出了司法解釋。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》若干問(wèn)題的意見第四十三條規(guī)定：“個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在訴訟中，該個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人。”第五十二條又規(guī)定：“借用業(yè)務(wù)介紹信、合同專用章、蓋章的空白合同書或者銀行帳號(hào)的，出借單位和借用人為共同訴訟人。” 根據(jù)上述司法解釋的規(guī)定，可以推定：當(dāng)掛靠人掛靠在被掛靠人名下以被掛靠人的名義與第三人進(jìn)行交易，如果第三人與掛靠人產(chǎn)生糾紛，第三人可以以掛靠人和被掛靠人為共同被告，一并追究其連帶責(zé)任。

2、掛靠雙方法律關(guān)系及與第三人法律關(guān)系可能依據(jù)“表見代理”規(guī)定確定各自法律責(zé)任。

鑒于《合同法》第四十九條規(guī)定，行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。根據(jù)這條規(guī)定，這就意味著掛靠方與第三方訂立的合同，即第三方完全有理由相信掛靠方有代理權(quán)，故該合同有效，一旦掛靠方無(wú)法履行合同或者履行合同瑕疵，被掛靠方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

換個(gè)角度說(shuō)，掛靠方以被掛靠方的名義對(duì)外承攬業(yè)務(wù)，掛靠時(shí)的正式協(xié)議——“掛靠協(xié)議”（包括責(zé)任的約定等等）僅僅是內(nèi)部協(xié)議，不能對(duì)抗善意第三人，被掛靠方由于出借自身資質(zhì)必須對(duì)外承擔(dān)一切由此產(chǎn)生的債務(wù)、責(zé)任等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。在這類法律關(guān)系中，出于對(duì)債權(quán)人（第三方）利益的考慮，通常都使掛靠的企業(yè)（個(gè)體、合伙、公司等）與被掛靠的企業(yè)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

綜上，掛靠人掛靠在被掛靠公司名下，對(duì)外以被掛靠公司名義簽定的合同為有效合同，被掛靠公司對(duì)掛靠人對(duì)外簽定的合同（無(wú)論該合同內(nèi)同是否符合此前雙方的掛靠合同約定要求）債務(wù)應(yīng)當(dāng)在自有財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）掛靠經(jīng)營(yíng)行為中，掛靠人與被掛靠人都違反了行政、刑事法律規(guī)范，均需對(duì)其行為承擔(dān)行政、刑事責(zé)任。

1、被掛靠人違背了行政許可權(quán)利人在行使權(quán)利時(shí)必須依照法律規(guī)定實(shí)施許可，不得將被許可的權(quán)利隨意轉(zhuǎn)讓他人的法律規(guī)定。《行政許可法》第二十九條規(guī)定，公民、法人或者其他組織從事特定活動(dòng)，依法需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。第八十一條規(guī)定，公民、法人或者其他組織未經(jīng)行政許可，擅自從事依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可的活動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止，并依法給予行政處罰。第七十九條還規(guī)定了出讓、轉(zhuǎn)借行政許可的責(zé)任：被許可人有涂改、倒賣、出租、出借行政許可證件，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓行政許可的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。而掛靠人在沒(méi)有取得行政許可的情形下，便假冒被許可人的名義從事相關(guān)活動(dòng)，顯然違反了《行政許可法》。

2、如果掛靠經(jīng)營(yíng)活動(dòng)觸犯刑法，可能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪等犯罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。但依據(jù)罪刑法定原則，掛靠經(jīng)營(yíng)承擔(dān)刑事責(zé)任時(shí)必須有刑法的明文規(guī)定。《行政許可法》第七十九條規(guī)定，被許可人出租、出借、轉(zhuǎn)讓、倒賣許可證構(gòu)成犯罪的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。第八十一條也規(guī)定，未經(jīng)許可而從事相關(guān)活動(dòng)構(gòu)成犯罪的也應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。同時(shí)，《刑法》第二百二十五條規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的或情節(jié)特別嚴(yán)重的，都構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

三、合理確保追償所得

所涉“掛靠合同”中掛靠人雖然就經(jīng)營(yíng)所得獨(dú)立核算，對(duì)掛靠經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧，但掛靠人與被掛靠方仍是一種緊密的依附關(guān)系，兩者的法律關(guān)系是組織體內(nèi)部的關(guān)系，不能對(duì)抗外部的善意第三人。如果是以被掛靠方的名義對(duì)外簽合同，在合同履行中往往出現(xiàn)掛靠人與第三人之間的債務(wù)糾紛，法院將會(huì)判決被掛靠方承擔(dān)給付責(zé)任，當(dāng)被掛靠方再向掛靠人行使追償權(quán)時(shí)，也往往會(huì)因?yàn)閽炜咳说某袚?dān)能力欠缺而落空。

被掛靠方可要求掛靠單位提供擔(dān)保，可以是現(xiàn)金擔(dān)?；蚵募s保函，也可以是實(shí)物抵押，最簡(jiǎn)便的方法是要求掛靠單位找一個(gè)有實(shí)力的單位做為保證人（當(dāng)然掛靠人本身也可以擔(dān)保）。這樣做可以從根本上保證被掛靠單位在因掛靠協(xié)議受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，通過(guò)向掛靠單位所提供的擔(dān)保來(lái)彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)上所受的損失。

四、被掛靠單位的防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

對(duì)掛靠人進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)控制，通過(guò)全面系統(tǒng)的了解掛靠人的基本情況，有利于被掛靠方對(duì)掛靠人做到心中有數(shù)，對(duì)一些信譽(yù)、實(shí)力方面較差的個(gè)人、合伙或企業(yè)在沒(méi)有進(jìn)入時(shí)就給予淘汰。主要從以下幾個(gè)方面著手：

（一）審核掛靠人的基本經(jīng)營(yíng)資料

1、該個(gè)人（企業(yè)）身份證（已年檢的營(yíng)業(yè)照、稅務(wù)登記證、相關(guān)人員上崗資格證、）、相關(guān)資質(zhì)證書、具體經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書，并復(fù)印留底備案。

2、資信情況：近三年個(gè)人債務(wù)信用（企業(yè)：財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告）、業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)、銀行貸款情況等。

3、要求掛靠人提供履約擔(dān)保，形式可以為履約保函、實(shí)物抵押、現(xiàn)金抵押、保證人擔(dān)保等。

（二）加強(qiáng)被掛靠合同訂立、履行過(guò)程的管理，減少被掛靠企業(yè)承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

1、在合同訂立時(shí)，做好敲章前審核工作，被掛靠企業(yè)應(yīng)與掛靠人明確登記，以便于日后被掛靠單位核查。重大合同（50萬(wàn)元以上）或特殊合同，被掛靠方可派員了解該合同談判、訂立，使被掛靠方能夠全面的了解合同展概況及所遇到問(wèn)題，有利于被掛靠方迅速及時(shí)的解決合同中所遇到的問(wèn)題，對(duì)可能產(chǎn)生的糾紛起到防微杜漸的效果。

（三）加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，在掛靠人申請(qǐng)取款時(shí)，必要時(shí)說(shuō)明款項(xiàng)的用途。同時(shí)可要求掛靠人每月報(bào)一次經(jīng)營(yíng)債務(wù)情況，并派員核對(duì)大宗交易的付款等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，同時(shí)，應(yīng)對(duì)合同款項(xiàng)的結(jié)算進(jìn)行履約跟蹤。嚴(yán)格防范掛靠人拿到合同款后挪用、占有甚至攜款潛逃。

（四）建立監(jiān)督機(jī)制，使被掛靠單位能夠全面真實(shí)的掌握合同經(jīng)營(yíng)履行情況，利于被掛靠方制定出對(duì)策，不致于矛盾激化，給被掛靠單位造成無(wú)法挽回的財(cái)產(chǎn)、商譽(yù)等損失。對(duì)于掛靠時(shí)間較長(zhǎng)的掛靠人，在掛靠期間未有不良記錄的掛靠單位，被掛靠單位可要求掛靠單位，并將掛靠合同所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況以書面形式給予說(shuō)明，雙方簽字確認(rèn)。

對(duì)于掛靠時(shí)間較短的單位或在掛靠期間有不良記錄的掛靠單位，對(duì)債權(quán)債務(wù)核查，真實(shí)而全面的掌握所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況，使得被掛靠單位就核查出來(lái)的問(wèn)題制定出較為完善的對(duì)策，避免在掛靠關(guān)系結(jié)束后，被掛靠方因該合同履約等糾紛無(wú)法妥善的解決。

（五）合理規(guī)避法律

被掛靠單位為了明確與掛靠單位之間權(quán)利義務(wù)，控制自己的風(fēng)險(xiǎn)，通常與掛靠單位之間會(huì)簽訂一份協(xié)議，簽訂具有固定期限的掛靠管理協(xié)議，在內(nèi)部承包協(xié)議中，雙方可約定“由于該經(jīng)營(yíng)行為給被掛靠方造成的經(jīng)濟(jì)損失，掛靠人應(yīng)向被掛靠方給予賠償?！比粢驋炜拷?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)給被掛靠單位造成損失時(shí)，被掛靠單位即可據(jù)此條款向掛靠單位追償。

五、如果對(duì)外遇到訴訟糾紛一般的處理方式

（一）被掛靠方應(yīng)當(dāng)為適格的被告

（二）證明掛靠方與被掛靠方之間的關(guān)系

1.向?qū)Ψ皆孀C明被掛靠方和掛靠人之間的掛靠協(xié)議,證明被掛靠方與掛靠人之間只是合同關(guān)系；

2.在賠付之后,向掛靠人追償，可以依據(jù)被掛靠方與掛靠人的掛靠協(xié)議向其追償，但不掛靠合同如何約定，被掛靠方不能以該約定為由對(duì)抗第三方要求被掛靠方不承擔(dān)責(zé)任。這只是被掛靠方追償?shù)囊罁?jù)。

（三）向法院申請(qǐng)追加掛靠人為共同被告

第二篇：看清資質(zhì)掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)

掛靠！究竟有哪些風(fēng)險(xiǎn)？如何控制才不出問(wèn)題！

掛靠！究竟有哪些風(fēng)險(xiǎn)？如何控制才不出問(wèn)題！

建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)雖然屬違法行為，但放眼全國(guó)隨處可見，究其原因：不外乎市場(chǎng)逐利和監(jiān)管難度大。

掛靠經(jīng)營(yíng)雖然有利于建筑企業(yè)快速擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、市場(chǎng)影響力，且可以收取不菲的項(xiàng)目管理費(fèi)，但帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)是一擊致命。例如：

1、按住建部規(guī)劃：對(duì)發(fā)生較大質(zhì)量安全事故（是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故）負(fù)有責(zé)任的施工單位，將被停業(yè)整頓一年；發(fā)生重大事故，資質(zhì)將被降低或取消。

2、有的項(xiàng)目部出現(xiàn)大量欠款——欠供應(yīng)商款、欠工人工資……，有的項(xiàng)目經(jīng)理甚至攜款出逃的，少幾十萬(wàn)，多則上千萬(wàn)，一旦發(fā)生這種情況，后果是可以想象的。

由此引發(fā)的法律糾紛以及給社會(huì)帶來(lái)的不安定因素也時(shí)有發(fā)生。本文將從以下幾個(gè)方面對(duì)建筑業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)所存在的法律問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)防范提出一管之見，誠(chéng)望業(yè)界諸君不吝賜教。

一、建筑業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)的一般風(fēng)險(xiǎn)分析

1.掛靠經(jīng)營(yíng)之法律風(fēng)險(xiǎn)

由于掛靠合作對(duì)外一切經(jīng)活動(dòng)都是以被掛靠企業(yè)的名義進(jìn)行，對(duì)內(nèi)他們都是獨(dú)立的民事主體，都有各自的利益，掛靠企業(yè)利用被掛靠企業(yè)的資質(zhì)、品牌、信譽(yù)等優(yōu)勢(shì)，對(duì)外承攬工程，并最大程度地為自己謀取利益。掛靠企業(yè)除了上交一定的管理費(fèi)用給被掛靠企業(yè)外，一切施工活動(dòng)都由其自主進(jìn)行，被掛靠企業(yè)難以對(duì)其實(shí)施有效監(jiān)管，一旦對(duì)外擔(dān)責(zé)時(shí)，依法應(yīng)由被掛靠企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。如施工過(guò)程中的工程質(zhì)量、交付期限、工程款使用、工資發(fā)放、材料款、工傷工亡以及保修保養(yǎng)等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生糾紛，被掛靠企業(yè)都將難辭其咎。

2.掛靠經(jīng)營(yíng)之財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

由于掛靠企業(yè)對(duì)外納入被掛靠企業(yè)的統(tǒng)一核算，對(duì)內(nèi)則是實(shí)行獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，出于自身的利益，往往會(huì)提供不實(shí)的會(huì)計(jì)信息。如掛靠企業(yè)為了對(duì)外舉債，它可能會(huì)給被掛靠企業(yè)提供比實(shí)際財(cái)務(wù)狀況好得多的虛假信息，以達(dá)到被掛靠企業(yè)為其舉債的目的，而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則完全由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。

3.掛靠經(jīng)營(yíng)之稅收風(fēng)險(xiǎn)

在會(huì)計(jì)核算上，掛靠企業(yè)和被掛靠企業(yè)各有自己的帳目，按各自經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，掛靠企業(yè)向被掛靠企業(yè)報(bào)送內(nèi)部會(huì)計(jì)報(bào)表，由被掛靠企業(yè)合并后統(tǒng)一向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅。由于建筑業(yè)的營(yíng)業(yè)稅交納時(shí)間和工程款的實(shí)際決算時(shí)間往往會(huì)出現(xiàn)一定的時(shí)間差，必然給被掛靠企業(yè)的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)操作和納稅申報(bào)等帶來(lái)困難。而掛靠企業(yè)為了達(dá)到少繳稅金甚至不繳稅的目的，它會(huì)盡可能地增大支出、隱瞞收入，甚至不惜偽造、毀滅會(huì)計(jì)憑證和資料。一旦被稅務(wù)部門發(fā)現(xiàn)偷稅、漏稅問(wèn)題，將由被掛靠企業(yè)承擔(dān)這種稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，遭致經(jīng)濟(jì)上和信譽(yù)上的雙重?fù)p失。

二、建筑業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)訴訟實(shí)務(wù)分析

1.掛靠經(jīng)營(yíng)之債務(wù)負(fù)擔(dān)

一般而言，在掛靠經(jīng)營(yíng)中，容易出現(xiàn)的債務(wù)形態(tài)有以下幾種：一是與工程發(fā)包方間因履行施工合同所生之債；二是與材料商因履行材料購(gòu)銷合同所生之債；三是與雇傭人員因勞務(wù)費(fèi)給付、人身?yè)p害賠償所生之債；四是掛靠企業(yè)或掛靠人與被掛靠企業(yè)因履行“掛靠協(xié)議”所生之債。前三種債務(wù)形態(tài)為掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系中的對(duì)外負(fù)債，第四種債務(wù)形態(tài)為掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系中的對(duì)內(nèi)負(fù)債。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，對(duì)于掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系中的對(duì)外負(fù)債，被掛靠企業(yè)要么承擔(dān)直接的支付責(zé)任，要么承擔(dān)連帶給付（或賠償）責(zé)任，且外部債權(quán)人往往都會(huì)直接向被掛靠企業(yè)追責(zé)?？梢?，在對(duì)外負(fù)債場(chǎng)合，被掛靠企業(yè)的擔(dān)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)率幾乎為百分之百。即便被掛靠企業(yè)可以依據(jù)“掛靠協(xié)議”向掛靠企業(yè)啟動(dòng)追償程序，但在這一訟累中，被掛靠企業(yè)的實(shí)體權(quán)益能否得到充分保護(hù)和補(bǔ)償，必然受到掛靠企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況等客觀因素的影響。在司法實(shí)踐中，由于掛靠企業(yè)攜款潛逃，或者因故喪失支付能力，最后只得由被掛靠企業(yè)自己埋單的不幸遭遇也不在少數(shù)。

應(yīng)該說(shuō)掛靠這一法律現(xiàn)象在建筑業(yè)中是普遍存在的，也是在市場(chǎng)形成初期相關(guān)制度不健全、監(jiān)管措施不規(guī)范、不到位的附帶產(chǎn)物。隨著法律規(guī)范的完備和監(jiān)管措施的落實(shí)，掛靠經(jīng)營(yíng)這一與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所倡導(dǎo)的公開、透明、公平、規(guī)范和秩序格格不入的怪胎必將最終走入死角。目前，在實(shí)務(wù)操作中，一般認(rèn)為有必要結(jié)合合同的相對(duì)性原理，誠(chéng)實(shí)信用原則，權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一等民法基本原理，對(duì)分析、解決此類問(wèn)題會(huì)有所裨益。

2.掛靠經(jīng)營(yíng)訴訟主體之確定

準(zhǔn)確確定訴訟主體，是化解掛靠經(jīng)營(yíng)紛爭(zhēng)、切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的前提，也是正確處理掛靠經(jīng)營(yíng)實(shí)務(wù)的難點(diǎn)所在。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定，在涉及掛靠經(jīng)營(yíng)個(gè)案處理中的訴訟主體確定時(shí)，應(yīng)按照下列不同情形分別確定。

（1）在對(duì)外負(fù)債場(chǎng)合，分為兩種情形：

第一種情形是為工程施工需要以被掛靠企業(yè)（或工程項(xiàng)目部）名義對(duì)外負(fù)債時(shí)，訴訟主體當(dāng)然為被掛靠企業(yè)；

第二種情形是為工程施工需要以掛靠企業(yè)（或掛靠個(gè)人）名義對(duì)外負(fù)債時(shí)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見》第43條規(guī)定可知，掛靠企業(yè)（或掛靠個(gè)人）和被掛靠企業(yè)同為訴訟當(dāng)事人。

（2）在對(duì)內(nèi)負(fù)債場(chǎng)合，則一般應(yīng)依據(jù)“掛靠協(xié)議”進(jìn)行處理，即“掛靠協(xié)議”的簽約當(dāng)事人為訴訟主體。

3.掛靠經(jīng)營(yíng)之法律責(zé)任

建筑業(yè)掛靠經(jīng)營(yíng)行為雖不被《建筑法》等法律法規(guī)所接受，但是，因簽訂掛靠協(xié)議、實(shí)施掛靠經(jīng)營(yíng)行為所產(chǎn)生的民事法律后果，仍應(yīng)按照《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整、處理，掛靠當(dāng)事人亦應(yīng)依法對(duì)其行為所造成的法律后果承擔(dān)民事法律責(zé)任。

（1）如前所述，在項(xiàng)目施工過(guò)程中，若掛靠企業(yè)以被掛靠企業(yè)名義對(duì)外負(fù)債，顯然應(yīng)由被掛靠企業(yè)承擔(dān)直接的給付責(zé)任；若掛靠企業(yè)以自己名義對(duì)外簽訂合同而所負(fù)債務(wù)，掛靠企業(yè)與被掛靠企業(yè)極有可能成為共同被告而承擔(dān)連帶責(zé)任。

（2）若掛靠當(dāng)事人之間所訂立的“掛靠協(xié)議”因故被確認(rèn)為無(wú)效，則掛靠雙方應(yīng)按各自的過(guò)錯(cuò)程度分別承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（3）根據(jù)《建筑法》及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，若被掛靠企業(yè)與建設(shè)單位所訂立的施工合同無(wú)效并給建設(shè)單位造成了損失，該被掛靠企業(yè)與使用其名義承攬工程的單位或個(gè)人對(duì)建設(shè)單位因此而遭受的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。如果建設(shè)單位在知情的情況下仍與該被掛靠的施工企業(yè)簽訂合同，則建設(shè)單位也有過(guò)錯(cuò)，亦應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（4）施工企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)是承攬工程和簽訂施工承包合同的法定先決條件。因此，對(duì)于建設(shè)工程竣工前施工方未取得相應(yīng)資質(zhì)的，由于承包合同違法性的瑕疵不能彌補(bǔ)，施工合同應(yīng)確認(rèn)為無(wú)效，合同的簽訂各方應(yīng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（5）以被掛靠單位名義與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)為無(wú)效后，工程款如何結(jié)算及其所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任取決于工程是否竣工驗(yàn)收合格。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條和第三條規(guī)定：建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人可請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：

（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；

（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

從以上分析可以看出，在建筑業(yè)的掛靠經(jīng)營(yíng)中，被掛靠的建筑施工企業(yè)承擔(dān)著巨大的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和司法訴訟風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)甚至是賠了信譽(yù)還賠錢，實(shí)在是得不償失。同時(shí)，由于建筑行業(yè)的特殊性，致使有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)不一定有能力拿到工程，而能夠拿到工程的人往往自己又沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)的建筑公司。于是，有資質(zhì)的建筑企業(yè)與有能力拿到工程的人便通過(guò)掛靠經(jīng)營(yíng)形式，并以交納一定數(shù)額管理費(fèi)來(lái)找到雙方利益的結(jié)合點(diǎn)，從而去實(shí)現(xiàn)他們所追求的 “雙贏”。因此，建筑業(yè)的掛靠經(jīng)營(yíng)在短時(shí)間內(nèi)還會(huì)有相當(dāng)大的市場(chǎng)空間，那么，如何控制、防范這種風(fēng)險(xiǎn)便顯得尤為重要。

三、掛靠經(jīng)營(yíng)行為的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范

總體上講，在目前的法律框架下，我們?cè)趯?shí)務(wù)操作中只能（也是必須）策略性的將掛靠各方的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行合理分配并盡量使其明確、具體，以便在因產(chǎn)生糾紛而不得不尋求法律救濟(jì)時(shí)有據(jù)可循，將可能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任降到最低。在實(shí)際操作中，重點(diǎn)應(yīng)從以下幾點(diǎn)入手：

第一，要完善掛靠經(jīng)營(yíng)的方式、明確法律責(zé)任。

合作前，各方必須將對(duì)方的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、負(fù)債情況、經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行全面了解、分析評(píng)價(jià)。被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠企業(yè)的技術(shù)力量、資金實(shí)力、管理水平要進(jìn)行考察評(píng)定。掛靠企業(yè)要對(duì)被掛靠企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，資質(zhì)水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力進(jìn)行調(diào)查分析，在相互了解，充分信任，責(zé)任明確的基礎(chǔ)上方可進(jìn)行合作。

第二，要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)管、控制措施。

被掛靠企業(yè)對(duì)掛靠企業(yè)在施工過(guò)程中的管理，應(yīng)視同自己的分公司一樣，對(duì)施工過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全程監(jiān)控，從施工組織、材料購(gòu)進(jìn)、款項(xiàng)使用、安全措施、工資發(fā)放、事故處理等具體環(huán)節(jié)入手，讓監(jiān)管不留死角，不讓掛靠人有任何可乘之機(jī)，以消除掛靠可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。尤其掛靠企業(yè)對(duì)外簽訂合同、向外舉債等重大事項(xiàng)，都必須經(jīng)被掛靠企業(yè)審核同意后方可進(jìn)行，并將相關(guān)資料存檔備查。特別對(duì)資金的進(jìn)出和流向，更要嚴(yán)格把關(guān)、控制，尤其是舉債資金必須要按照規(guī)定的用途和進(jìn)度監(jiān)督使用，防止資金的挪用和抽逃，把財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

第三，要統(tǒng)一會(huì)計(jì)記賬標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范會(huì)計(jì)核算，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)掛靠工程的收支情況，應(yīng)納入企業(yè)財(cái)務(wù)統(tǒng)一核算。由被掛靠企業(yè)設(shè)立總賬，掛靠企業(yè)設(shè)立二級(jí)明細(xì)賬，按總賬編制會(huì)計(jì)報(bào)表，統(tǒng)一向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅，不能以合并會(huì)計(jì)報(bào)表的形式向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅。對(duì)掛靠企業(yè)組織施工的工程，應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)清查。

第四，被掛靠企業(yè)最好還應(yīng)委派懂施工技術(shù)、懂材料采購(gòu)、懂財(cái)務(wù)流程的專業(yè)人員進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)項(xiàng)目施工情況等適時(shí)進(jìn)行貼身監(jiān)管。這當(dāng)然應(yīng)以不影響正常的施工作業(yè)和日常經(jīng)營(yíng)管理為限。

第三篇：建筑施工建筑施工掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)用

建筑施工掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《建筑法》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱司法解釋)、《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》 《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 的規(guī)定，掛靠屬于法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的行為，對(duì)于掛靠人與被掛靠企業(yè)簽訂的《合作協(xié)議》、《分包協(xié)議》等合同一般都認(rèn)定為無(wú)效。關(guān)于被掛靠企業(yè)與發(fā)包方簽訂的施工合同效力，按照司法解釋 的規(guī)定，只要是確有證據(jù)證明沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與發(fā)包方簽訂總承包施工合同，則該施工合同也是無(wú)效合同。

一、被掛靠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、對(duì)建設(shè)工程的安全質(zhì)量承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

一是對(duì)建設(shè)工程本身不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，被掛靠企業(yè)與掛靠人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;二是在建設(shè)工程施工過(guò)程中造成他人生命、身體、財(cái)產(chǎn)損失的，被掛靠企業(yè)與掛靠人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。傷亡等安全事故一旦發(fā)生，往往給被掛靠企業(yè)帶來(lái)非常嚴(yán)重的損失，有時(shí)完全可以帶來(lái)毀滅性的后果，所收取的管理費(fèi)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以彌補(bǔ)所承擔(dān)的損失。

2、對(duì)建設(shè)工程的對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。

被掛靠企業(yè)作為法律上的承包主體，是該建設(shè)工程的債權(quán)的享有者和債務(wù)的承擔(dān)者。如果是以被掛靠企業(yè)的名義對(duì)外簽訂采購(gòu)合同，在工程施工中往往出現(xiàn)掛靠人與供應(yīng)商等第三人之間的債務(wù)糾紛，法院將會(huì)判決被掛靠企業(yè)承擔(dān)給付責(zé)任，當(dāng)被掛靠企業(yè)再向掛靠人行使追償權(quán)時(shí)，也往往會(huì)因?yàn)榍罢叩某袚?dān)能力欠缺而落空。

3、因勞動(dòng)、工傷爭(zhēng)議損害經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)形象。

因?yàn)樵谑┕み^(guò)程中，掛靠人往往會(huì)大量招聘建筑工人，雖然掛靠人與被掛靠企業(yè)之間可能會(huì)在協(xié)議中明確約定建筑工人的工資以及一切工傷事故均由掛靠人承擔(dān)，但是此約定會(huì)因?yàn)檫`反勞動(dòng)法律而歸于無(wú)效，最后被掛靠企業(yè)仍為責(zé)任承擔(dān)者。另外，更多的情況是掛靠人與建筑工人之間根本不會(huì)簽任何合同，工人只知道自己在這個(gè)工地上班，直接招聘他的人是誰(shuí)都不知道，一旦拿不到工資，就只有找登記備案的工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，被掛靠企業(yè)承擔(dān)用人單位應(yīng)承擔(dān)的所有責(zé)任。民工的過(guò)激討薪等行為還會(huì)損害被掛靠企業(yè)的社會(huì)形象。

4、管理費(fèi)可能被沒(méi)收。

司法解釋第4條規(guī)定，沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工公司名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效，人民法院可以收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。被掛靠企業(yè)的“非法所得”即指向掛靠人收取的管理費(fèi)。

5、可能面臨行政處罰，甚至被降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷資質(zhì)證書。

《中華人民共和國(guó)建筑法》第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。”因此，被掛靠企業(yè)面臨行政處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)。如果在施工中監(jiān)控不嚴(yán)，還會(huì)引發(fā)訴訟，影響以后投標(biāo)時(shí)的資格審查;另外，如果發(fā)生重大質(zhì)量安全事故，掛靠人當(dāng)然難逃刑事制裁，但被掛靠企業(yè)資質(zhì)可能被降低甚至被吊銷，這對(duì)被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)就是滅頂之災(zāi)。

二、被掛靠企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

1、采用內(nèi)部承包方式。

被掛靠企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本之策就是不采取掛靠方式承包建設(shè)工程，而是采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式，因?yàn)閮?nèi)部承包是法律所允許的，將掛靠項(xiàng)目實(shí)實(shí)在在地轉(zhuǎn)變?yōu)楸粧炜科髽I(yè)的自有項(xiàng)目。

(1)將掛靠人聘為被掛靠企業(yè)員工。內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方是施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，也就是說(shuō)只有企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理才能與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議。因此，被掛靠企業(yè)應(yīng)當(dāng)先與掛靠人(需有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì))簽訂勞動(dòng)合同、建立勞動(dòng)關(guān)系、購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)。如果實(shí)際掛靠人并不具備項(xiàng)目經(jīng)理人資質(zhì)，最好與有資質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理簽訂內(nèi)部承包協(xié)議，實(shí)際掛靠人作為合同的擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，這樣被掛靠企業(yè)的權(quán)益更能得到保證。

(2)由被掛靠企業(yè)或者項(xiàng)目經(jīng)理組織、派譴項(xiàng)目的具體管理人員。建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等人員均由被掛靠企業(yè)與其簽訂勞動(dòng)聘用合同，其工資以掛靠企業(yè)名義進(jìn)行支付。

(3)加強(qiáng)工程款的管理?，F(xiàn)實(shí)中掛靠人常常以各種方式套走工程款但又不用于項(xiàng)目本身，從而給項(xiàng)目的運(yùn)作帶來(lái)很大的障礙。因此，項(xiàng)目的建設(shè)資金應(yīng)由被掛靠企業(yè)進(jìn)行具體管理。在建設(shè)項(xiàng)目資金的管理上要有一套行之有效的規(guī)則，以確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出。

2、采用材料委托采購(gòu)與勞務(wù)分包相結(jié)合的方式。

這種方式實(shí)際上是將掛靠施工合同分為如下兩個(gè)合同：一是建筑材料委托采購(gòu)合同，被掛靠企業(yè)將建設(shè)工程的材料全部委托給掛靠人采購(gòu);二是將建筑勞務(wù)合法地分包給有勞務(wù)資質(zhì)的掛靠企業(yè)完成。兩個(gè)合同標(biāo)的加起來(lái)就是該建設(shè)工程的所有工作。由于將施工任務(wù)分解為材料和勞務(wù)兩部分，分別簽訂合同，比較隱蔽，若不同時(shí)發(fā)現(xiàn)兩個(gè)合同存在則掛靠關(guān)系就不會(huì)被揭穿。否則，仍然存在雙方被認(rèn)定為掛靠或者轉(zhuǎn)包關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)。

3、嚴(yán)格控制合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

(1)被掛靠企業(yè)要成立專門的項(xiàng)目管理組，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。甚至可以要求比工程監(jiān)理更嚴(yán)格，因?yàn)橘|(zhì)量一旦出現(xiàn)問(wèn)題，被掛靠企業(yè)所受的損失將比所獲得的利益大得多，甚至?xí)＜氨粧炜科髽I(yè)的生存。

(2)嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。即將項(xiàng)目管理納入到被掛靠企業(yè)正常的財(cái)務(wù)管理中，嚴(yán)格防范掛靠人拿到發(fā)包人支付的工程款后挪用、占有甚至攜款潛逃，必須監(jiān)督掛靠人將款項(xiàng)用于項(xiàng)目建設(shè)。

(3)完善勞務(wù)管理。被掛靠企業(yè)應(yīng)積極督促掛靠人為各自招聘的建筑工人購(gòu)買保險(xiǎn)，以減少工傷事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。完善掛靠人與其招聘的建筑工人的勞動(dòng)合同，讓勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生后，工人第一時(shí)間追索的是掛靠人而不是被掛靠企業(yè)。

4、發(fā)生糾紛后，被掛靠企業(yè)應(yīng)當(dāng)審慎選擇是否暴露掛靠關(guān)系。

總包合同的效力取決于中標(biāo)企業(yè)與建設(shè)工程發(fā)包方簽訂總包合同時(shí)是否已經(jīng)存在掛靠關(guān)系。如果在簽訂總包合同時(shí)已經(jīng)簽訂掛靠合同(合同名稱多種多樣)或者雖未簽訂書面掛靠合同但由實(shí)際施工人組織投標(biāo)，實(shí)際施工人純粹只是借用了名義上的投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)，則投標(biāo)企業(yè)與實(shí)際施工人之間是掛靠關(guān)系，總包合同無(wú)效、掛靠合同也無(wú)效;如果在簽訂總包合同時(shí)以自己名義參與投標(biāo)、后來(lái)中標(biāo)的企業(yè)還沒(méi)有與其他企業(yè)或個(gè)人達(dá)成一致意見或簽訂合同，約定中標(biāo)后由該企業(yè)或個(gè)人實(shí)際施工，則中標(biāo)企業(yè)與實(shí)際施工人之間是轉(zhuǎn)包關(guān)系，總包合同有效、轉(zhuǎn)包合同無(wú)效。

在現(xiàn)實(shí)中，掛靠和轉(zhuǎn)包在相當(dāng)多的情況下實(shí)際上很難界定，很多掛靠都是以轉(zhuǎn)包或分包的形式出現(xiàn)的。當(dāng)前國(guó)內(nèi)很多施工企業(yè)采取掛靠方式承接工程時(shí)，一般都會(huì)在投標(biāo)前事先和掛靠方簽訂一份內(nèi)部協(xié)議，約定掛靠方和被掛靠企業(yè)在投標(biāo)過(guò)程中的各自分工，一旦工程中標(biāo)，則掛靠方在和被掛靠企業(yè)再簽訂一個(gè)正式的合同，當(dāng)然，這些協(xié)議都不會(huì)對(duì)外透露，一切都蒙在鼓里的發(fā)包方很難知悉，往往是施工合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛后，發(fā)包方才發(fā)現(xiàn)其中的玄機(jī)，只能在訴訟或仲裁過(guò)程中通過(guò)庭審進(jìn)一步查清相關(guān)事實(shí)。

因此，一旦與發(fā)包方發(fā)生糾紛，選擇總包合同有效或無(wú)效的決定權(quán)實(shí)際上在被掛靠企業(yè)或?qū)嶋H施工人，而非發(fā)包方。因此當(dāng)總包關(guān)系發(fā)生糾紛時(shí)，被掛靠企業(yè)和掛靠人可以選擇主張總包合同無(wú)效或者有效。如果實(shí)際施工方存在違約，則可以主張總承包合同無(wú)效，被掛靠企業(yè)可以拿出證據(jù)證明實(shí)際上是掛靠人借用其資質(zhì)承接工程(而被掛靠企業(yè)與掛靠人合作舉證他們之間簽訂有掛靠合同、雙方是掛靠關(guān)系是很容易的)，因?yàn)榧词购贤瑹o(wú)效，也可以按照合同約定的結(jié)算條款辦理結(jié)算手續(xù)，對(duì)被掛靠企業(yè)和掛靠人都沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)。但對(duì)于發(fā)包方而言，總包合同無(wú)效，就意味著發(fā)包方不能依據(jù)合法有效的總包合同條款追究被掛靠企業(yè)的工期、質(zhì)量或安全等違約責(zé)任，因?yàn)榭偘贤瑹o(wú)效，違約條款也就隨之無(wú)效。反之，如果發(fā)包方存在違約，被掛靠企業(yè)和掛靠人想對(duì)發(fā)包人進(jìn)行索賠，就可以繼續(xù)隱蔽兩者之間的掛靠或轉(zhuǎn)包關(guān)系，主張總包合同有效。

三、掛靠人的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)前文所述，一旦掛靠關(guān)系得以認(rèn)定，則意味著總包合同、掛靠人與被掛靠企業(yè)之間簽訂的合同都?xì)w于無(wú)效。因此，掛靠人的法律風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生：

1、工程質(zhì)量不合格將無(wú)法獲得工程款。

根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，如果掛靠人所施工工程經(jīng)驗(yàn)收不合格，意味著施工合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，發(fā)包方自然沒(méi)有任何義務(wù)再向被掛靠企業(yè)支付任何工程款，還可以追回此前已經(jīng)支付的工程款，且掛靠人與被掛靠企業(yè)均應(yīng)向發(fā)包方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。至于掛靠人與被掛靠企業(yè)之間，則應(yīng)根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)程度大小對(duì)已經(jīng)發(fā)生的工程投入損失承擔(dān)相應(yīng)比例的責(zé)任。

2、總包合同無(wú)效后如果涉及“黑白合同”則喪失按“白合同”主張有利價(jià)款的依據(jù)。

司法解釋第二條 規(guī)定如果施工合同無(wú)效，“承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”，但并沒(méi)有明確指出應(yīng)該參照哪份合同。在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)包方與承包人簽訂“黑白合同”的情況極為普遍。雖然司法解釋 規(guī)定的“應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”，被視為掛靠人的一根救命稻草，但該條解釋得以成為裁判依據(jù)的前提顯然是中標(biāo)備案的施工合同有效。如果中標(biāo)備案的施工合同由于涉及“掛靠”問(wèn)題被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無(wú)效，而雙方又另行簽訂了一份“黑合同”，究竟應(yīng)該以哪份合同作為雙方結(jié)算的依據(jù)呢?司法解釋對(duì)該問(wèn)題并沒(méi)有作出明確規(guī)定。實(shí)踐中，有的是依據(jù)實(shí)際履行的合同結(jié)算、有的是根據(jù)導(dǎo)致合同無(wú)效當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)大小分配合同之間的差價(jià)、有的是按照實(shí)際施工人的資質(zhì)等級(jí)來(lái)結(jié)算工程造價(jià)，方法不一，對(duì)于掛靠人來(lái)說(shuō)就存在風(fēng)險(xiǎn)。

3、“非法所得”可能被收繳。

司法解釋第四條規(guī)定掛靠合同無(wú)效后，法院可以收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。掛靠人獲得的非法所得就是掛靠人獲取的施工純利潤(rùn)，通常高于被掛靠企業(yè)收取的相應(yīng)比例的管理費(fèi)用。掛靠人的非法所得就是掛靠人獲取的施工純利潤(rùn)，即指掛靠人收到的該工程全部工程款減去掛靠人的實(shí)際投入(包括材料、設(shè)備及勞務(wù)費(fèi)支出、自身管理費(fèi)、被掛靠企業(yè)收取的管理費(fèi)、被掛靠企業(yè)代扣代繳的稅收)的差額。如果法院判令收繳，而掛靠人實(shí)際投入中的自身管理費(fèi)部分又往往鑒定不實(shí)，說(shuō)不定掛靠人會(huì)虧損。

4、與被掛靠企業(yè)關(guān)系處理不好將影響到掛靠合同的簽訂和履行。

實(shí)踐中，掛靠人找好了項(xiàng)目以被掛靠企業(yè)的名義投標(biāo)的事情并不少見，而被掛靠企業(yè)在中標(biāo)后不將工程交給掛靠人施工的事情也時(shí)有發(fā)生。在施工過(guò)程中，因?yàn)榉N種原因掛靠人被被掛靠企業(yè)趕出施工現(xiàn)場(chǎng)的情況也是有的，一旦發(fā)生這種情況，掛靠人往往處于劣勢(shì)。

四、掛靠人法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

1、狠把質(zhì)量關(guān)，守住生命線。

由于工程驗(yàn)收合格是掛靠人主張工程價(jià)款的前提條件，所以掛靠人必須格外重視工程質(zhì)量問(wèn)題。如果質(zhì)量驗(yàn)收不合格，總包合同和掛靠合同中的價(jià)款條款雖然不因該合同無(wú)效而無(wú)效，但根據(jù)司法解釋的規(guī)定掛靠人卻喪失了主張支付工程款的法律依據(jù)。如果質(zhì)量合格，就增加了掛靠人主張自己合法權(quán)利的底氣，獲得相應(yīng)工程款的可能性大大增加。

2、善于運(yùn)用司法解釋直接向發(fā)包人主張權(quán)利。

掛靠人實(shí)際上就是司法解釋第二十六條 所稱的“實(shí)際施工人”，“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理”，從該規(guī)定可以看出，掛靠人既可以起訴被掛靠企業(yè)索要工程款，也可以直接起訴發(fā)包方要求其償還，但發(fā)包人僅需在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)還款責(zé)任。如果發(fā)包人拒不付款而被掛靠企業(yè)又不予配合、被掛靠企業(yè)停業(yè)、破產(chǎn)等情況出現(xiàn)后，掛靠人可直接向發(fā)包人提起訴訟。

3、審時(shí)度勢(shì)地公開與總承包人之間的轉(zhuǎn)包關(guān)系。

如果總包合同有效對(duì)實(shí)際施工人有利、與承包人簽訂的合同有效對(duì)實(shí)際施工人可能不利，比如總包“白合同”約定的價(jià)款合理或偏高，而承包人與發(fā)包人另行簽訂的“黑合同”約定的價(jià)款極低(承包人與實(shí)際施工人簽訂的合同價(jià)款必然極低，導(dǎo)致實(shí)際施工人可能不能獲利，并且實(shí)際施工人

在質(zhì)量、工期等關(guān)鍵點(diǎn)上又必須符合發(fā)包方的要求)。實(shí)際施工人如果不公開其與承包人之間是違法關(guān)系，繼續(xù)履行兩者私下簽訂的合同，在該工程中可能不會(huì)獲得利潤(rùn)。如果實(shí)際施工人舉證證明其與承包人之間在工程中標(biāo)之后簽訂合同，則兩者之間是轉(zhuǎn)包關(guān)系而非掛靠關(guān)系，那么雙方私下簽訂的合同就會(huì)因轉(zhuǎn)包違法而無(wú)效。但轉(zhuǎn)包合同的無(wú)效并不影響總包合同的效力，而總包合同既有“白合同”又有“黑合同”，依法應(yīng)適用已經(jīng)備案的“白合同”，這樣實(shí)際施工人就可以按照“白合同”的約定獲得對(duì)自己有利的工程價(jià)款。

蘇發(fā)鈞律師，四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所合伙人、黨支部書記，談判律師網(wǎng)(http://)創(chuàng)辦人，擅長(zhǎng)公司、合同、建筑工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟及非訴法律實(shí)務(wù)。

向芳律師，四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所專職律師、四川大學(xué)法學(xué)碩士，四川省律師協(xié)會(huì)婦女維權(quán)專業(yè)委員會(huì)委員，擅長(zhǎng)公司、合同、建筑工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟及非訴法律實(shí)務(wù)。

第四篇：合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范講稿

合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

廣東新豐江律師事務(wù)所

李飛藝律師

“企業(yè)財(cái)富的一半甚至更多，與合同有關(guān)，? 企業(yè)的利益，大多數(shù)是通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)的。

? 合同順利的簽訂和履行，是企業(yè)得以發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要保證。

? 一份好的合同，會(huì)讓企業(yè)獲得巨大的利潤(rùn)，而一份不好的合同，也有可能讓企業(yè)處于破產(chǎn)邊緣。

? 如何正確簽訂和使用合同已成為擺在每一個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者面前的重要問(wèn)題。

合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范要點(diǎn) ? 合同主體 ? 合同形式 ? 合同內(nèi)容

一、審查合同主體

? 合同主體即民事主體，是指在民事法律關(guān)系中獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的人。審查合同主體，了解合作對(duì)象的基本情況，有助于在簽訂合同的時(shí)候，采取相應(yīng)的對(duì)策，防止風(fēng)險(xiǎn) 的發(fā)生，這一環(huán)節(jié)是必不可少的，在并購(gòu)、資產(chǎn)重組、投資等重大交易中，還需要聘請(qǐng)律師進(jìn)行盡職調(diào)查。? 合同主體主要包括自然人、法人和其他組織。? 在與自然人簽訂合同時(shí)，需要注意：

審查身份證明資料，如身份證號(hào)碼、住址（如果是外地人，需要了解其在本地的住所）、聯(lián)系電話等，確定其是否具備相應(yīng)的民事行為能力。

與無(wú)民事行為能力人簽訂合同，合同無(wú)效。如果與限制行為能力人簽訂合同，合同效力待定，效力待定的合同可能會(huì)因其法定代理人拒絕追認(rèn)而歸于無(wú)效。

審查其身份資料，最好將對(duì)方身份證復(fù)印留存 ? 在與法人或其他組織簽訂合同時(shí)，需要注意：

審查營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含了企業(yè)的基本信息：注冊(cè)資金及到位情況、企業(yè)屬性（國(guó)有、集體、國(guó)有控制、私營(yíng)）、企業(yè)性質(zhì)（有限、股份、外資、合伙）、法定代表人、住所地、經(jīng)營(yíng)范圍、年檢情況；如果有必要，還可深入了解：股東出資及組成、章程、資產(chǎn)情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)、實(shí)地考察。

從企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照我們可以獲得一定的信息，比如：如果對(duì)方注冊(cè)資金比較少，而雙方簽訂的合同標(biāo)的數(shù)額特別大，那么我們就要考慮對(duì)方有沒(méi)有實(shí)力簽訂這個(gè)合同以及有無(wú)能力履行合同。還有住所、辦公場(chǎng)所，是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上是否一致，如果不是，那么我們就要問(wèn)個(gè)為什么？是因?yàn)閺男〉霓k公場(chǎng)所換到更大的場(chǎng)所，還是因?yàn)椴徽\(chéng)信 故意變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

另外還要看對(duì)方是否具備相關(guān)資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可的（如經(jīng)營(yíng)民有爆破用品）

? 審查上述情況，主要目的是：了解對(duì)方是否具備簽約資格、履行能力及商業(yè)信譽(yù)如何

例如：某些較大企業(yè)，其對(duì)采購(gòu)部門往往會(huì)成立一個(gè)殼公司來(lái)從事這樣的工作，這樣是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，其注冊(cè)資金往往很少，也沒(méi)有大額固定資產(chǎn)，更沒(méi)有可產(chǎn)生盈利的設(shè)備或產(chǎn)品，因此，對(duì)這些企業(yè)要區(qū)別對(duì)待，如果吃不準(zhǔn)，最好現(xiàn)款現(xiàn)貨交易。

? 另外需要注意：簽約主體不等同于合同主體。? 簽約主體：法定代表人或代理人

簽約人是合同對(duì)方的代理人的，應(yīng)注意核實(shí)其身份，要求其出示授權(quán)委托書，以確認(rèn)該簽約人的代理資格。必要時(shí)，與被代理人取得聯(lián)系，查驗(yàn)真?zhèn)巍?/p>

二、確定合同形式

? 合同形式：書面形式、口頭形式和其他形式（如傳真、電子郵件等）。

口頭形式或其他形式達(dá)成的合同有如下風(fēng)險(xiǎn)：

1、傳真件：便于偽造，無(wú)蓋章的原件

2、電子郵件：容易篡改

3、口頭協(xié)議：空口無(wú)憑

上述形式還有不利于保存的缺點(diǎn)，發(fā)生糾紛后，在司法程序下，證明力弱，不能作為直接的證據(jù)使用，需要加以其他證據(jù)予佐證。

在簽訂合同時(shí)，在合同形式方面應(yīng)該要注意：（1）法律明確要求書面形式的，一定要用書面形式（如合同法規(guī)定租賃期限六個(gè)月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人未采用書面形式的，視為不定期租賃。）特別需要強(qiáng)調(diào)的是：重要的合同更應(yīng)采用合同書的形式

（2）（3）涉及多頁(yè)文本的合同，應(yīng)加蓋騎縫章。

合同文本上無(wú)實(shí)際內(nèi)容的，應(yīng)注明“此頁(yè)無(wú)補(bǔ)充”或“以下無(wú)正文”等說(shuō)明，以防對(duì)方偽造或變更合同內(nèi)容。

簽訂書面合同的重要性體現(xiàn)在以下方面：

首先，它是雙方存在合同關(guān)系的重要證據(jù)，有利于保護(hù)雙方的權(quán)益，中國(guó)有句古話“口說(shuō)無(wú)憑；

其次，避免雙方在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，合同的簽訂就是制訂一項(xiàng)規(guī)則，也可以說(shuō)雙方為此設(shè)定了游戲規(guī)則，大家都應(yīng)該遵守這樣的規(guī)則。

再次，預(yù)防合作方對(duì)業(yè)務(wù)員的職務(wù)行為不予認(rèn)可（如有合同，配上業(yè)務(wù)員的職務(wù)，法院則可認(rèn)定交易存在）

三、明確合同內(nèi)容

即使合同主體完全合格，合同的合法性也并非萬(wàn)無(wú)一失，因?yàn)楹贤瑑?nèi)容的某些約定仍可能觸及相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定而不合法，從而導(dǎo)致合同無(wú)效或部分無(wú)效

? 合同內(nèi)容應(yīng)注意哪些問(wèn)題？ ?

（一）合同名稱

? 合同名稱應(yīng)與合同內(nèi)容、屬性一致，不存在沖突，名稱界定不準(zhǔn)確，可能影響對(duì)合同法律關(guān)系的判斷。對(duì)于法律關(guān)系不好定義的，最好用《合同書》或者《協(xié)議書》這樣的中性詞進(jìn)行命名，以免產(chǎn)生歧義。

?

（二）標(biāo)的條款

? 合同的標(biāo)的有物、權(quán)利、行為、智力成果等。合同標(biāo)的即是合同交易的對(duì)象，合同是圍繞標(biāo)的物展開談判，形成交易的規(guī)則，是合同成立的必要條件，如果沒(méi)有約定，則合同不能成立。如果約定不明確，則可能會(huì)在履行中發(fā)生爭(zhēng)議。? 需要注意：

? ①如果是買賣合同，應(yīng)明確該標(biāo)的物歸誰(shuí)所有。

? ②應(yīng)使用標(biāo)的的正式名稱，而且在首次提到時(shí)要使用全稱。? ③對(duì)標(biāo)的進(jìn)行描述時(shí)，必須明確、具體、詳盡。?

（三）質(zhì)量條款 ? 應(yīng)注意的問(wèn)題：

①在簽訂質(zhì)量條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先明確合同相對(duì)方需求的產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并寫明該標(biāo)準(zhǔn)的名稱以及編號(hào)，約定質(zhì)量驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及提出質(zhì)量異議的期限等。

?

（四）數(shù)量條款

? 合同涉及數(shù)量條款時(shí)應(yīng)注意：合同中涉及的數(shù)量必須清楚、準(zhǔn)確，不能使用“大約”、“左右”等含糊的概念。

?

（五）合同價(jià)款 注意兩點(diǎn)：

1、明確約定付款的時(shí)間

2、明確付款的方式

注意：模凌兩可的約定會(huì)給合作方找到拖延付款的理由 如：季付、收到貨物后付款、驗(yàn)收合格后付款等這樣的表述極易引發(fā)爭(zhēng)議。

（六）定金條款

定金條款應(yīng)寫明“定金”字樣，合同條款如果寫“留置金、押金、保證金、訂金|等”，沒(méi)有約定“定金”，如事人主張定金權(quán)利的，人民法院不會(huì)給予支持。定金不得超過(guò)主合同標(biāo)的的百分之二十。

（七）履行期限、地點(diǎn)和方式條款 ◆應(yīng)注意：

①應(yīng)在合同中寫明具體的履行起止日期，避免因履行期限不明確而產(chǎn)生糾紛。

②應(yīng)在合同中明確約定履行的具體地點(diǎn)。

③在合同中明確約定適當(dāng)?shù)穆男蟹绞健Ｈ绻浳锼屯镜?，?dāng)明確約定送貨地點(diǎn)，這關(guān)系到糾紛處理時(shí)法院的管轄；如果貨物送往外地，則盡量不要寫明，而應(yīng)爭(zhēng)取約定由本地法院管轄。此外，合同中應(yīng)列明收貨方的經(jīng)辦人的姓名。這樣做的目的是防止經(jīng)辦人離開后，對(duì)方不承認(rèn)收貨的事實(shí)，給訴訟中的舉證帶來(lái)困難。施工企業(yè)人員的變動(dòng)較為頻繁，當(dāng)對(duì)方更換新的經(jīng)辦人時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供授權(quán)委托書。

?

（八）違約責(zé)任條款

? 違約責(zé)任條款是十常重要的條款，如果你在合同中起草一個(gè)比較好的違約條款，則很有可能會(huì)限制對(duì)方違約行為的傾向。

? 違約責(zé)任條款應(yīng)注意：

①如果涉及到支付貨款的，可以約定每逾期一日支付百分之幾的違約金。

②違約金與定金不能同時(shí)適用，一份合同不能同時(shí)存在違約金和定金，如果兩者都存在，只能選擇其一。③違約責(zé)任應(yīng)該和義務(wù)相適應(yīng)。

④如果違約會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)約定損失賠償額的計(jì)算方法或或直接明確損失賠償額。

⑤合同約定違約金時(shí)，違約金約定數(shù)額不宜過(guò)高也不宜過(guò)低。

?

（九）爭(zhēng)議解決方式條款

在合同履行過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議，為使?fàn)幾h發(fā)生后能夠有一個(gè)雙方都能接受的解決辦法，應(yīng)當(dāng)在合同條款中對(duì)此作出規(guī)定。

如果沒(méi)有約定或者約定不明的，將按照法律規(guī)定確定管轄法院?？赡軙?huì)增大訴訟成本，更可能因?yàn)椤暗胤奖Ｗo(hù)主義”而降低了勝訴的幾率，為企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

? ◆防范要點(diǎn)：

①訴訟或者仲裁只能選擇一種。一般情況下，建議選擇訴訟方式解決。

②如選擇訴訟方式，一般是采取原告就被告的原則，即一般到被告住所地的法院管轄，但是，合同糾紛，依照法律規(guī)定訴訟管轄可選擇，可選擇的法院有：被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，我方應(yīng)依法遵循對(duì)己方有利的原則選擇管轄法院。

③如果約定仲裁方式，要有明確請(qǐng)求仲裁的意思表示，仲裁的事項(xiàng)屬于仲裁的受理范圍，注意仲裁機(jī)構(gòu)的名稱、地點(diǎn)應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤。

四、合同履行過(guò)程中的一些危險(xiǎn)信號(hào)

1、住所突然變更，如比較好的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所換在較差的場(chǎng)所；

2、經(jīng)常聯(lián)系的業(yè)務(wù)員或業(yè)務(wù)經(jīng)理離職，這也是一種危險(xiǎn)信號(hào)，這可能是對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況不好導(dǎo)致人員變動(dòng)，還有直接一點(diǎn)的，在履行當(dāng)中對(duì)方業(yè)務(wù)員簽訂的一些單據(jù)、收貨單、發(fā)貨單，在發(fā)生糾紛時(shí)對(duì)方有可能會(huì)直接說(shuō)這個(gè)人不是我們公司的人，他們公司沒(méi)有這個(gè)人，面對(duì)業(yè)務(wù)員變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)將該業(yè)務(wù)員簽訂的單據(jù)進(jìn)行結(jié)算由對(duì)方蓋章確認(rèn)。

3、發(fā)現(xiàn)對(duì)方付款不正常，如經(jīng)常拖延，如對(duì)方給你的支票因?yàn)橛囝~不足導(dǎo)致退票，這也是一種合同可能違約的危險(xiǎn)信號(hào)。

4、經(jīng)常找不到對(duì)方老總或財(cái)務(wù)人員，這也有可能是對(duì)方財(cái)務(wù)發(fā)生狀況的一種表現(xiàn)，很有可能是因?yàn)槎銈?jīng)營(yíng)找不到人。

5、對(duì)方突然以比較低的價(jià)格銷售產(chǎn)品，則很有可能是因?yàn)閷?duì)方資金鏈斷裂，爭(zhēng)需資金回籠，而對(duì)方資金不足，也是產(chǎn)生合同違約的一個(gè)原因。

6、平時(shí)訂單比較正常，對(duì)方突然下很大量的訂單，數(shù)量超出了常理，這個(gè)情況也需要注意，對(duì)方有可能會(huì)利用你們之間的信譽(yù)關(guān)系，下一個(gè)很大量的訂單，把你公司的產(chǎn)品 弄過(guò)去，但實(shí)際上對(duì)方根本沒(méi)有付款能力，這也是一種合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的危險(xiǎn)信號(hào)。

因此，在合同履行過(guò)程中要密切關(guān)注對(duì)方出現(xiàn)的危險(xiǎn)信號(hào)，如果發(fā)生這些危險(xiǎn)信號(hào)，要及時(shí)采取防范措施。

第五篇：合同預(yù)付費(fèi)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

合同預(yù)付費(fèi)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

來(lái)源:胡律師網(wǎng) 作者:上海律師 胡燕來(lái) 所屬欄目:企業(yè)法律顧問(wèn)

專業(yè)企業(yè)法律顧問(wèn)胡律師認(rèn)為，有些公司為了抓搶業(yè)務(wù),訂立合同時(shí)作出種種不合常理的承諾,這樣就容易留下漏洞為對(duì)方利用。

2001年8月,西安宏洋商貿(mào)有限責(zé)任公司與湖南飛毛腿運(yùn)輸公司簽訂了一份小型柴油運(yùn)輸合同,雙方?jīng)Q定在武漢見面簽約。簽合同時(shí),西安方稱自己有急事需到廣州,要求先簽訂一個(gè)主合同,以后再簽一個(gè)副合同予以補(bǔ)充。

運(yùn)輸公司覺(jué)得不會(huì)存在什么大問(wèn)題,便答應(yīng)了。雙方對(duì)標(biāo)的物的具體種類及價(jià)格等各方面的問(wèn)題逐一商談,約定由湖南飛毛腿運(yùn)輸公司將西安宏洋公司提供的100O臺(tái)柴油機(jī)從西安運(yùn)到湖南,運(yùn)輸款共10萬(wàn)元,飛毛腿運(yùn)輸公司先交1萬(wàn)元定金作為履行合同的保證。當(dāng)談到交貨地點(diǎn)和其他一些細(xì)節(jié)問(wèn)題時(shí),商貿(mào)公司稱火車將開必須南下,在交貨地點(diǎn)一欄上草草填上“在湖南岳陽(yáng)”便迅速離去。

但湖南的地理范圍很大,究竟在岳陽(yáng)何處進(jìn)行交易,則不夠明確。這樣的合同是無(wú)法履行的。為了彌補(bǔ)這種漏洞,就需要再訂立一份細(xì)則性的副件,加以完善和解釋,這個(gè)副件就是所謂的副合同。

10天后,西安宏洋公司與湖南的運(yùn)輸公司簽訂了一份副合同,約定將柴油機(jī)運(yùn)到湖南另一個(gè)城市的一個(gè)倉(cāng)庫(kù)。在簽副合同時(shí),西安方故意將副合同的簽訂日期倒簽在主合同之前,運(yùn)輸公司負(fù)責(zé)人粗心大意,當(dāng)時(shí)并未發(fā)現(xiàn)。

副合同簽訂后,湖南飛毛腿運(yùn)輸公司依約交納了1萬(wàn)元定金。一月后,該運(yùn)輸公司依副合同履行了自己的義務(wù),將1000臺(tái)柴油機(jī)按時(shí)運(yùn)到湖南某市倉(cāng)庫(kù)。當(dāng)運(yùn)輸公司要求宏洋公司付款時(shí),宏洋公司卻拿出主合同,稱按主合同規(guī)定應(yīng)將貨物運(yùn)到岳陽(yáng)。由于運(yùn)輸公司“擅自”變更合同履行地點(diǎn),宏洋公司只付三分之一的運(yùn)費(fèi)并將其交納的一萬(wàn)元定金予以“沒(méi)收”。運(yùn)輸公司當(dāng)然不答應(yīng),于是一紙?jiān)V狀將宏洋公司告上法庭,雙方在法庭各執(zhí)一詞,運(yùn)輸公司認(rèn)為副合同是主合同的補(bǔ)充,實(shí)際執(zhí)行應(yīng)以副合同為準(zhǔn)。而宏洋公司則主張主合同訂立在后,履行地點(diǎn)已經(jīng)予以變更,運(yùn)輸公司應(yīng)按“簽訂時(shí)間在后”的主合同履行。

拿到這樣兩份合同,法院一時(shí)難以辨出其中的真假虛實(shí)。這樣一來(lái),案子一拖再拖,當(dāng)然,宏洋公司并沒(méi)有任何損失,因?yàn)樗坏治牟换ň屯瓿闪素浳镞\(yùn)輸,而且還憑空得了定金。倒霉的則是飛毛腿運(yùn)輸公司,它不但沒(méi)有按期拿到運(yùn)輸費(fèi)用,而且還莫名其妙地搭進(jìn)去1萬(wàn)元。004km.cn

為防止受到預(yù)付費(fèi)欺詐,企業(yè)首先應(yīng)注意不要盲目簽訂定金條款。在簽訂合同時(shí)除了要對(duì)合同交易對(duì)方進(jìn)行審查外,還應(yīng)認(rèn)真制作合同條款并仔細(xì)審核,即使是一個(gè)標(biāo)點(diǎn)也不能放過(guò)。如果在合同中自己的義務(wù)被限制較多,或者對(duì)方提出一些不合理的要求,最好能夠當(dāng)場(chǎng)提出,倘若對(duì)方堅(jiān)持不改,則表明其中必定有詐,這樣的合同還是不簽為妙,否則極可能引狼人室。如果發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方以各種名目收取其他各種費(fèi)用,也須提高警惕。簽合同時(shí)要嚴(yán)格審查合同條款,使權(quán)利、義務(wù)對(duì)等,條款規(guī)范、約定明確,以利履行。合同主要條款不能含糊不清或易產(chǎn)生歧義,以防止對(duì)方利用條款設(shè)置騙局,留下隱患。

不法分子利用合同詐騙屢屢得手,加大了企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上,合同相對(duì)方提出的一些看似公平的條款,實(shí)際上很有可能是對(duì)方對(duì)某些法律問(wèn)題的規(guī)避;己方提出的,在業(yè)務(wù)上很有利的條款,實(shí)際上很有可能存在重大的法律隱患。因此,企業(yè)除了提高人員素質(zhì),提高經(jīng)營(yíng)管理水平外,聘請(qǐng)有合同法律知識(shí)和業(yè)務(wù)能力的專業(yè)人員做法律顧問(wèn),是企業(yè)避免合同法律風(fēng)險(xiǎn)的一條捷徑。（文章來(lái)源：胡律師網(wǎng)

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