第一篇：海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題

海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。

A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。A．?dāng)M遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．?dāng)M遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會

7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由承擔(dān)． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統(tǒng)的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數(shù)據(jù)、交易規(guī)則和三者之間的協(xié)調(diào)。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關(guān)于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風(fēng)險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)

D．按期貨交易所規(guī)定的時間

15、假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監(jiān)事會成員 C．首席風(fēng)險官 D．總經(jīng)理

21、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質(zhì)意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標(biāo)價法下，升水時的遠(yuǎn)期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

25、當(dāng)存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D．中國金融期貨交易所實行分級結(jié)算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

5、____是交易者運用已有的技術(shù)資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術(shù)分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

7、期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B：按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用 C：對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)

D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利

8、下列關(guān)于期貨市場技術(shù)分析形態(tài)的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢

D．楔形有明確的形態(tài)方向，且其形態(tài)方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時，機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A．期貨從業(yè)人員被解聘 B．期貨從業(yè)人員死亡

C．期貨從業(yè)人員辭職、退休

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

15、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現(xiàn)虧損

B：保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關(guān)于投機者與套期保值者關(guān)系的說法，不正確的是__。A．機者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn) D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

19、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

21、下列關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風(fēng)險

D．期貨投機者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險

22、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

23、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

24、我國期貨市場風(fēng)險監(jiān)管體系通過__對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業(yè)自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者_(dá)___ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

第二篇：海南省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交割模擬試題

海南省2016年期貨從業(yè)資格：期貨交割模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、成立于1876年。就金屬期貨而言，是開展歷史最早、品種最多、制度和配套設(shè)施最完善的交易所。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所

D：倫敦國際金融期貨交易所

2、美國商品期貨交易委員會（CFTC）管理整個美國的期貨行業(yè)，重點管理范圍不包括（）。A．交易所? B．投資者? C．期貨經(jīng)紀(jì)商? D．交易所會員

3、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

4、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

5、如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么該期貨市場是。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的

6、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

7、____公布并施行《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》。A：2007年4月，中國期貨業(yè)協(xié)會 B：2007年7月，中國證監(jiān)會 C：2008年3月，國務(wù)院

D：2008年4月，中國期貨業(yè)協(xié)會

8、下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

9、上海期貨交易所的交割結(jié)算價是__。

A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價格的加權(quán)平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續(xù)10個交易日所有結(jié)算價格的加權(quán)平均價

C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價 D．配對日結(jié)算價

10、對于同一種商品來說，在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，下列表述正確的有__。

A．在同一時空內(nèi)會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約 B．一般情況下，兩個市場的價格變動趨勢相同

C．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格和期貨價格趨于一致 D．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格和期貨價格價差擴大

11、若市場處于反向市場，做多頭的投機者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

12、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標(biāo)的資產(chǎn)的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

13、在買入期貨合約后，如果價格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為（）。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高

14、在基差(現(xiàn)貨價格-期貨價格)為+2時，買入現(xiàn)貨并賣出期貨，在基差時結(jié)清可獲利。A：+1 B：+2 C：+3 D：-1

15、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

16、關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取

17、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）。A．1人 B．3人 C．5人 D．7人

18、應(yīng)當(dāng)對開戶客戶進(jìn)行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會

19、蝶式套利必須同時下達(dá)____個指令，并同時對沖。A：一 B：二 C：三 D：四

20、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長 B．董事長 C．監(jiān)事長 D．總經(jīng)理

21、機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。

A．已被本機構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進(jìn)行過證券、期貨交易

22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

23、PTA期貨在__交易。A．中國金融期貨交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．大連商品交易所

24、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

2、下列表述中，（）是正確的。

A．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

3、期貨從業(yè)人員不得（）。A．以他人名義參與期貨投資 B．保守客戶商業(yè)秘密

C．提供不實的期貨市場信息，誘使客戶參與期貨交易 D．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

4、下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的4%的是__。A．玉米 B．棉花 C．豆粕

D．硬冬白小麥

5、期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（）。A．國家利益

B．他人的合法權(quán)益

C．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益 D．其他期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益

6、中國金融期貨交易所結(jié)算會員分為__。A．特別結(jié)算會員 B．普通會員

C．全面結(jié)算會員 D．交易結(jié)算會員

7、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險公司

8、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書

9、期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤、高風(fēng)險、高門檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈

10、Euro-BOBL債券期貨屬于____ A：外匯期貨 B：股指期貨 C：利率期貨 D：商品期貨

11、期貨交易的基本特征中,使期貨市場具有高收益高風(fēng)險特點的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化 B：杠桿機制

C：雙向交易和對沖機制 D：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

12、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司____ A：重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn) B：相應(yīng)核減凈資本金額 C：相應(yīng)增加凈資本總額 D：相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

13、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 D．公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

14、某大豆種植者4月份播種，預(yù)計10月份收獲，預(yù)期大豆產(chǎn)量為300噸。由于大豆價格可能在收獲期下跌，給種植者造成損失，則該種植者為規(guī)避此風(fēng)險，下列方法中最好的是__。

A．在4月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的500噸大豆遠(yuǎn)期合約，持空頭 B．在4月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的500噸大豆遠(yuǎn)期合約，持多頭

C．在4月份賣出交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價格下跌，則對此合約進(jìn)行對沖平倉

D．在4月份買入交割月份在11月的300噸大豆期貨合約，若10月份大豆價格下跌，則對此合約進(jìn)行對沖平倉

15、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則__。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

17、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

18、過分相信基本面分析是十分危險的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預(yù)測結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無緣，假設(shè)也是正確無誤，但價格的短期趨勢也未必符合基本面分析的預(yù)測

C：即使模型精確無緣，假設(shè)也是正確無誤，但價格的長期趨勢也未必符合基本面分析的預(yù)測

D：當(dāng)市場處于亢奮時期，價格對利空的消息反應(yīng)很遲鈍，所以可能會出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價格出現(xiàn)相符變化卻在一段時間以后的情形

19、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

20、下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議

21、我國期貨交易所的會員只能是____ A：境內(nèi)登記注冊的機構(gòu) B：境內(nèi)登記注冊的法人 C：法人

D：自然人或法人

22、一般情況下，同一種商品在期貨市場和現(xiàn)貨市場上的價格變動趨勢__。A．相反 B．相同

C．相同而且價格之差保持不變 D．沒有規(guī)律

23、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有． A：小孫具有初中文化程度 B：小金雙腿殘廢，行動不便

C：小李剛到期貨公司工作不滿1年 D：小趙剛過了16周歲生日

24、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

25、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部

第三篇：天津2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷

天津2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定

C．中國證監(jiān)會規(guī)定

D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

2、關(guān)于全球棉花市場，下列表述正確的有__。A．中國是最大的棉花生產(chǎn)國

B．中國的棉花消費量居世界第一位

C．最大的棉花期貨交易中心是我國的鄭州商品交易所 D．我國1號棉花期貨合約已掛牌交易

3、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小

4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉

5、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)

6、對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

7、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費 C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用

8、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高

C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出

9、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

10、期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性

11、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

14、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

15、下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說法，不正確的是__。A．總經(jīng)理由會員大會任免

B．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆 C．總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 D．總經(jīng)理是當(dāng)然理事

16、國際收支系統(tǒng)記錄的是一定時期內(nèi)一國居民與非居民之間的____ A：貿(mào)易收支 B：外匯收支 C：國際交易 D：經(jīng)濟交易

17、基差逐利型套期保值的核心是____ A：消除風(fēng)險 B：轉(zhuǎn)移風(fēng)險 C：謀取利潤 D：縮小基差

18、在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。A．中國證監(jiān)會規(guī)定 B．期貨交易所規(guī)定 C．中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定 D．結(jié)算協(xié)議約定

19、與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時圖 D：竹線圖

20、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

21、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括__。

A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 B．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄

C．有健全的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

22、下列屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是__。A．任免期貨交易所總經(jīng)理 B．選舉和更換會員理事 C．決定會員的接納和退出 D．決定解散期貨交易所

23、下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

24、當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格之間的差額即基差將接近于____ A：期貨價格 B：零 C：無限大 D：無法判斷

25、在期貨交易所的英文縮寫中，CBOT是指。A：倫敦金屬交易所 B：芝加哥商業(yè)交易所 C：芝加哥期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品基金和對沖基金的區(qū)別有。

A：商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)

B：對沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)

C：在組織形式上，對沖基金運作比商品基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小 D：在組織形式上，商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小

2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20

4、關(guān)于大豆和豆粕，以下描述正確的有__。

A．我國既是國際市場大豆主產(chǎn)國之一，也是豆粕主產(chǎn)國之一 B．芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨

C．大連商品交易所的黃大豆1號合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆 D．豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用

5、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

6、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部

7、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶支付手續(xù)費 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

8、對期貨業(yè)實行分類監(jiān)管的原因是__。

A．實施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機制的有效手段

C．借鑒國際上金融機構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。____應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：客戶

10、__適用于描述較長時間段內(nèi)的期貨價格走勢。A．分時圖 B．K線圖 C．閃電圖 D．竹線圖

11、金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規(guī)避風(fēng)險的職能 D．具有杠桿效應(yīng)

12、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等事項。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D．客戶投訴的接待處理方式

13、對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

14、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

15、期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。____ A：3%；3% B：3%；5% C：5%；3% D：5%；5%

16、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰．后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)? A：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B：受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C：受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

17、關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

18、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是． A：會計憑證 B：會計賬簿

C：財務(wù)會計報告

D：國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

19、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗 D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化

20、參加從業(yè)考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．年滿16歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．具有高中以上文化程度

21、目前，我國__已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

22、期貨市場的核心服務(wù)層包括__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司

C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu)

23、關(guān)于對投資者的財務(wù)狀況評估，下列說法正確的有__。

A．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

24、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易

D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)

25、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人

第四篇：青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷

青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)

任考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機制 B：交易集中化

C：雙向交易和對沖了解 D：實物交收

2、下面除____之外，其余中國都是世界最大的生產(chǎn)國和消費國。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑

D：鋼材、不銹鋼

3、（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易

4、期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60 B．70 C．80 D．90

5、按照，期貨投資分析報告可以分為定期報告和不定期報告 A：所分析、預(yù)測的時間跨度或投資周期的長短

B：報告內(nèi)容涉及的時間段和發(fā)布野戰(zhàn)是否具有限制性要求 C：是否針對特定環(huán)境或投資者進(jìn)行個性化的設(shè)計 D：報告的篇幅和深度

6、關(guān)于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是__。A．期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額，就是基差

B．在交割日當(dāng)天，期貨價格與現(xiàn)貨價格相等或極為接近

C．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格 D．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格靠攏

7、下面選項中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法 B：季節(jié)性分析法

C：相同期間供求分析法 D：經(jīng)濟周期分析法

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣方報價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當(dāng)價格升到3020元/噸時，買入3手；當(dāng)價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為（）元/噸。A．3017 B．3025 C．3014 D．3035

10、隨著期貨市場的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風(fēng)險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

11、金融期貨交易的主要參與機構(gòu)包括__。A．期貨主管部門 B．金融期貨交易所 C．經(jīng)紀(jì)公司

D．結(jié)算與保證公司

12、以下說法正確的是__。

A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風(fēng)險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險

C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)

13、汽油的需求價格彈性為0.25，其價格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費量減少10%，其價格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

14、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

15、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，． A：應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定送達(dá)本人 B：可以隨時免除其職務(wù) C：無正當(dāng)理由不得免除職務(wù)

D：應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門

16、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．次日結(jié)算后 B．當(dāng)日結(jié)算前 C．當(dāng)日結(jié)算后 D．次日結(jié)算前

17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

18、下列不屬于期貨交易所職能的是。A：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù) B：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C：制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：監(jiān)控市場風(fēng)險

19、期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金

C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風(fēng)險準(zhǔn)備金

20、（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易

21、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

22、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%

23、下列期貨交易中經(jīng)常以實物交割的是__。A．商品期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．匯率期貨

24、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

25、期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風(fēng)險官

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料與成品間的套利 D：相關(guān)商品間的套利

2、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財務(wù) D．資產(chǎn)

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，在計算期貨公司凈資本時需要調(diào)整的風(fēng)險因素包括__。A．資產(chǎn)調(diào)整值 B．負(fù)債調(diào)整值

C．客戶未足額追加的保證金 D．客戶權(quán)益

4、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

5、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

6、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括．

A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本

C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

7、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是__。

A．客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

9、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn) D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

10、某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價格為10 000點的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為300點，同時又買入1份執(zhí)行價格為 10000點的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為200點。則期權(quán)到期時，__。

A．若恒指為10 300點，該投資者損失200點 B．若恒指為10 500點，該投資者處于盈虧平衡點 C．若恒指為10 200點，該投資者處于盈虧平衡點 D．若恒指為10000點，該投資者損失500點

11、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

12、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是__。

A．期貨公司與其控股股東在場所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B．為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

13、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明事項。A：介紹業(yè)務(wù)的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D：客戶投訴的接待處理方式

15、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī)

B．期貨公司高級管理人員簡歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額

16、當(dāng)出現(xiàn)時，證券公司及其營業(yè)部沒必要協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險． A：證券市場行情發(fā)生重大變化 B：現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C：客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險 D：市場系統(tǒng)性風(fēng)險

17、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

18、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

19、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進(jìn)行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

21、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應(yīng)具備的條件有（）。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗 B．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷 C．通過期貨人員從業(yè)資格考試

D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

22、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。A．國務(wù)院

B．全國人大常委會 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

23、期貨價格的構(gòu)成要素包括__。A．商品生產(chǎn)成本 B．期貨交易成本

C．期貨商品流通費用 D．預(yù)期利潤

24、食鹽市場的需求是缺乏彈性的，由于其中非價格因素的影響使食鹽的產(chǎn)量下降20%，在這種情況下，____ A：食鹽生產(chǎn)者的收入減少，因為食鹽產(chǎn)量下降20% B：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因為食鹽價格上升低于20% C：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因為食鹽價格上升超過20% D：食鹽生產(chǎn)者的收入不變，因為食鹽價格上升等于20%

25、期權(quán)合約的主要條款及內(nèi)容的有。A：執(zhí)行價格和執(zhí)行價格間距 B：合約規(guī)模和最小變動價位 C：合約月份和最后交易日

D：行權(quán)、合約到期時間、期權(quán)類型

第五篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸