第一篇：2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題

2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)

告試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．所在機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、是即期現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。A：分期付款交易 B：證券交易 C：期貨交易

D：遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

3、建倉(cāng)時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格__近期月份合約的價(jià)格時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)買入近期月份合約。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于

4、會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合艦性管理

B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 C．持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

D．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

5、下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說(shuō)法，不正確的是。A：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B：場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D：和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性

6、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下哪項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的較低值__ A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍

B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍

C．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍

D．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍

7、在買入期貨合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為（）。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高

8、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高

C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出

9、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

10、J指標(biāo)取值超過(guò)100和低于0，都屬于價(jià)格的非正常區(qū)域，大于100為_(kāi)_。A．超買 B．超賣 C．買入 D．賣出

11、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4

13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

14、買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

B．供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

C．需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫(kù)已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

15、期貨合約是在（）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。A．互換合約

B．期權(quán)合約? C．調(diào)期合約

D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約

16、某投資者賣出期銅10手，成交價(jià)為37500元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為37400元／噸，則該投資者的當(dāng)日盈虧為。A：5000元 B：10000元 C：1000元 D：2000元

17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級(jí)直至開(kāi)除 D．出具警示函

18、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的制度。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲(chǔ)存

19、下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的描述，不正確的是__。A．期權(quán)的權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一未標(biāo)準(zhǔn)化的變量 B．期權(quán)的權(quán)利金又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)

C．期權(quán)的權(quán)利金主要由內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值兩部分組成 D．時(shí)間價(jià)值是指立即履行期權(quán)合約時(shí)可獲取的總利潤(rùn)

20、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說(shuō)法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

21、下圖不可能是__形態(tài)的形成過(guò)程。A．雙重頂 B．三重頂 C．楔形 D．矩形

22、我國(guó)季度GDP初步核算數(shù)據(jù)在季后天公布，初步核實(shí)數(shù)據(jù)在季后天左右公布

A：

15、30 B：

15、45 C：

10、30 D：

10、45

23、期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

24、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表． A：1 B：2 C：3 D：5

25、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的程序一般包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

2、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說(shuō)法正確的有__。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成

C．在1957年樣本股票數(shù)擴(kuò)大到500種 D．是美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的

3、甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開(kāi)辦一家期貨交易所，剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．對(duì)于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

D：并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

4、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

5、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能

B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

6、下列哪一種商品的需求價(jià)格彈性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：報(bào)紙雜志 D：高檔化妝品

7、有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人

8、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A．客戶資料不符合實(shí)名制要求

B．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確 C．客戶不符合學(xué)歷要求 D．客戶職業(yè)不符合要求

9、假設(shè)黃金現(xiàn)價(jià)為733美元/盎司，其存儲(chǔ)成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價(jià)格為_(kāi)___美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

10、影響基差的因素有______。A．價(jià)格差價(jià) B．時(shí)間差價(jià) C．品質(zhì)差價(jià) D．地區(qū)差價(jià)

11、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)

12、與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

13、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

14、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問(wèn) D．期貨傭金商

15、下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

C．期貨公司在客戶沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng) D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)

16、期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

17、張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰

18、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

19、期貨公司的下列（）無(wú)效。A．私下對(duì)沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉(cāng)行為 D．與客戶對(duì)賭行為

20、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇

21、執(zhí)行價(jià)格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為1 300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于__。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)

22、如果本國(guó)貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場(chǎng)套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國(guó)商品價(jià)格相對(duì)國(guó)際市場(chǎng)同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國(guó)商品價(jià)格相對(duì)國(guó)際市場(chǎng)同種商品價(jià)格將下跌

23、當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為開(kāi)新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

24、某金礦公司公司預(yù)計(jì)三個(gè)月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價(jià)格為298 美元，出售黃金時(shí)的市價(jià)為308 美元，同時(shí)以311 美元回補(bǔ)黃金期貨，其有效黃金售價(jià)為_(kāi)___ A：308 美元 B：321 美元 C：295 美元 D：301 美元

25、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的。A：技能 B：專業(yè)知識(shí) C：投資技巧 D：職業(yè)道德

第二篇：山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告模擬試題

山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過(guò)損失的50% B．不超過(guò)損失的20% C．不超過(guò)損失的80% D．不超過(guò)損失的60%

3、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)所

4、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

7、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

9、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令

10、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

13、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者

15、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

17、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

18、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

19、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

22、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序

2、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用

3、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

4、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長(zhǎng) B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)主席

5、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生

6、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

7、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

8、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

9、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

10、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃

11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告 C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

14、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

15、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，正確的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

16、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加

17、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理 20、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

21、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)

22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

23、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

24、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

25、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．基金收益的分配和本金的償還

第三篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題

2017年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

2、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

3、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

4、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

5、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)

6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓(xùn)誡 B．公開(kāi)譴責(zé)

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

8、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

9、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

10、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

11、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

12、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

13、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

15、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

16、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

17、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 18、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

19、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

21、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

22、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

23、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

24、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)

25、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序

2、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

4、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用

5、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場(chǎng)所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

7、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者

8、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

9、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

10、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

11、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

12、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

13、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

14、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

15、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

16、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

17、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

18、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

23、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

24、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

25、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息

第四篇：2015年黑龍江期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告模擬試題

2015年黑龍江期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

2、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

3、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

4、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

5、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

8、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

9、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) D．資質(zhì)測(cè)試合格證明

10、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

11、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

12、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

13、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

14、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局

15、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債 17、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

19、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

20、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

21、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本

22、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

24、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

25、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)所

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

3、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

4、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值

5、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

6、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

7、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開(kāi)譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

8、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易

9、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

10、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

11、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者

12、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

14、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

15、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息

16、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

18、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

19、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 20、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

21、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

22、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

23、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

24、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

25、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過(guò)投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的

第五篇：四川省2015年下半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題

四川省2015年下半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)

告試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)

2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

3、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

4、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

6、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

7、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

8、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

9、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1 12、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

13、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國(guó)工商行政管理總局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

14、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

15、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年 B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

16、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

17、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

18、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)

19、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)

20、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)_。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)

21、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令

22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 23、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)_。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)

24、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

25、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

2、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

4、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

5、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明 C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

6、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

7、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

8、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

9、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

10、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

11、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序

12、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

14、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

15、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式

16、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用

17、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

18、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

19、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

20、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

21、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

22、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

23、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

25、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行