第一篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請(qǐng)?jiān)囶}

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨市場(chǎng)可以買入建倉(cāng)(開(kāi)倉(cāng)、買空)與賣出建倉(cāng)(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國(guó)債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會(huì)上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價(jià)格上升更多。A：正向市場(chǎng) B：反向市場(chǎng) C：上升市場(chǎng) D：下降市場(chǎng)

5、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后

6、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營(yíng)業(yè)部 C．營(yíng)業(yè)部終止 D．營(yíng)業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)

B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短

C：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對(duì)位置 D：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對(duì)位置

10、關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說(shuō)法正確的是。

A：自然人申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，開(kāi)戶測(cè)試不低于70分

C：自然人具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國(guó)際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)備金 D．保證金

13、倉(cāng)儲(chǔ)商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來(lái)規(guī)避已購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購(gòu)買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

15、__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。A．低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 B．高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 C．低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 D．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開(kāi)，專戶存放 C：與自有資金分開(kāi)，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當(dāng)價(jià)格變?yōu)闀r(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財(cái)務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營(yíng)業(yè)成本

24、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、董事會(huì)秘書(shū)行使下列職責(zé)．

A：期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

3、美國(guó)芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約

C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約

4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關(guān)于互換的說(shuō)法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關(guān)會(huì)議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

7、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C：因時(shí)間經(jīng)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo) D：利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。A：競(jìng)爭(zhēng)性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性

11、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會(huì)議的決議

C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

13、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

18、國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營(yíng)利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌

20、甲原來(lái)是上海某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．日本 B．美國(guó) C．沙特

D．歐洲各國(guó)

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金

第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。A．請(qǐng)求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．市價(jià)指令

4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機(jī)制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會(huì)議 D：溝通交流

5、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個(gè)交易日 C．第一個(gè)交易

D．倒數(shù)第二個(gè)交易日

7、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)辦理。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、期貨公司作出可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行。A：敏感性測(cè)試 B：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C：獨(dú)立審計(jì) D：情景測(cè)試 11、2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關(guān)于江恩理論的說(shuō)法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的短期周期 C．用角度線預(yù)測(cè)價(jià)格的長(zhǎng)期周期

D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測(cè)

14、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時(shí)候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無(wú)須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無(wú)限的15、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)是． A：國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C：國(guó)家工商行政管理總局 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級(jí)直至開(kāi)除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對(duì)的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來(lái)預(yù)測(cè)分析 D：市場(chǎng)有效性分析

18、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開(kāi)倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為_(kāi)_元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來(lái)自______。A．通過(guò)交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用 B．財(cái)政補(bǔ)助 C．證監(jiān)會(huì)撥款 D．保證金

23、某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價(jià)格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價(jià)格下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價(jià)格下跌，保住利潤(rùn)該投資者可以在下達(dá)一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

4、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

5、期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，這主要是因?yàn)開(kāi)_。A．期貨市場(chǎng)有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

B．期貨價(jià)格反映大多數(shù)人的預(yù)測(cè)，能夠比較接近地反映供求變動(dòng)趨勢(shì)

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價(jià)格的形成

D．期貨交易的透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

7、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

10、__的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗

16、在期權(quán)的水平套利組合中，下列說(shuō)法正確的是__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同 D．期權(quán)的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉(cāng)現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實(shí)行保證金制度 C．股指期貨實(shí)行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關(guān)于開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。

A．開(kāi)盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開(kāi)盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

19、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

20、期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用

21、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．交割風(fēng)險(xiǎn) D．代理風(fēng)險(xiǎn)

22、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是__。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國(guó)期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會(huì)員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)報(bào)價(jià)，合約的價(jià)格是由這個(gè)點(diǎn)數(shù)與一個(gè)固定的金額相乘而得。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價(jià)格是當(dāng)時(shí)指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格

申請(qǐng)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。

A．貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中，學(xué)歷評(píng)估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為_(kāi)_萬(wàn)元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A．每周交易閉市 B．每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

6、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說(shuō)法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有__。A．有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

8、我國(guó)期貨分級(jí)結(jié)算體系中的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A．交易結(jié)算會(huì)員 B．中層結(jié)算會(huì)員 C．全面結(jié)算會(huì)員 D．特別結(jié)算會(huì)員

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)__核準(zhǔn)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)期監(jiān)會(huì)

10、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．董事會(huì) D．股東大會(huì)

11、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

12、某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動(dòng)交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會(huì)的權(quán)利包括____ A：交易權(quán)利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會(huì)員大會(huì)

D：管理期貨交易所日常事務(wù)

16、某投資者對(duì)銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉(cāng)，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為_(kāi)_元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見(jiàn)． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)

18、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為_(kāi)_的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶

20、下列有關(guān)旗形說(shuō)法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開(kāi)始，可以考慮買入合約.A：對(duì)稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B．提高合約兌現(xiàn)率

C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

24、下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債

25、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的權(quán)利有__。A．召集會(huì)員大會(huì) B．交易權(quán)利

C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場(chǎng)的供求

C．期貨市場(chǎng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤(rùn) B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤(rùn) D．損失15元/噸

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、對(duì)證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行管理的機(jī)構(gòu)是。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C：中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D：相關(guān)自律性組織

2、過(guò)度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風(fēng)險(xiǎn)的集中和放大 B．往往會(huì)使期貨市場(chǎng)逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場(chǎng)流動(dòng)性

D．對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用

3、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位欲判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

5、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性

7、在正向市場(chǎng)上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來(lái)兩份合約的價(jià)差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無(wú)規(guī)律

8、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

9、期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

10、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

11、產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容包括 A：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策

C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策

12、下列關(guān)于套期保值者、投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有__。A．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)、套利交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) C．沒(méi)有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)

D．套利保值交易能夠?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營(yíng)者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

13、技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．持倉(cāng)量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格

14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

15、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開(kāi)展其他業(yè)務(wù)

16、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

17、下面關(guān)于交易量說(shuō)法，正確的有__。

A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

18、下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 20、所有反轉(zhuǎn)形態(tài)幾乎都包含了以下幾個(gè)基本要素：

A：在市場(chǎng)上事先確有趨勢(shì)存在，是所有反轉(zhuǎn)形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢(shì)即將反轉(zhuǎn)的第一個(gè)信號(hào)，經(jīng)常是重要的趨勢(shì)線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來(lái)的市場(chǎng)動(dòng)作越大

D：交易量在驗(yàn)證向上突破信號(hào)的可靠性方面，更具參考價(jià)值

21、營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項(xiàng)目。

A．期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度

B．營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度

C．營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于對(duì)期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司限期整改的期限不得超過(guò)20個(gè)工作日 C．經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

23、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定

24、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）。A．高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C．經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場(chǎng)的供求

C．期貨市場(chǎng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤(rùn) B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤(rùn) D．損失15元/噸

第五篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)考試試卷

云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

3、下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，不正確的是。

A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉(cāng)不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額

D：會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開(kāi)倉(cāng)交易

4、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級(jí)人民法院 B．中級(jí)人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會(huì)

5、題干：下面關(guān)于交易量和持倉(cāng)量一般關(guān)系描述正確的是__。

A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量和交易量均增加

C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉(cāng)量不變

6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事會(huì)秘書(shū)行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

9、在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力

10、可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次

13、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國(guó)債 D．CBOT 10年期國(guó)債

14、關(guān)于對(duì)沖基金，下列描述正確的是__。

A．對(duì)沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對(duì)沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動(dòng)

15、客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國(guó)公民身份證明 B．中國(guó)法人資格合法證件 C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

16、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬(wàn)元 B．50萬(wàn)元 C．160萬(wàn)元 D．240萬(wàn)元

17、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬(wàn)元 B：50萬(wàn)元 C：60萬(wàn)元 D：80萬(wàn)元

20、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為_(kāi)_。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．套期保值者

22、期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，如因超量平倉(cāng)造成損失，那么這部分損失應(yīng)． A：由客戶自行承擔(dān)

B：由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 C：由客戶承擔(dān)主要責(zé)任 D：由超倉(cāng)者承擔(dān)

23、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。

A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)金融期貨交易所 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

25、上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)是__。

A．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià) D．配對(duì)日結(jié)算價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)

B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

3、套期保值的基本做法是__。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

4、期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括__。

A．變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)

B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

5、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表” B．資金來(lái)源說(shuō)明 C．其持倉(cāng)量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉(cāng)量、開(kāi)戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)

D．交易所要求提供的其他材料

6、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割

7、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)

8、客戶可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

9、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼

10、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

11、會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說(shuō)來(lái)均設(shè)有。A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì)

C：專業(yè)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)管理部門

12、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．書(shū)面警示 B．行政處罰 C．公開(kāi)譴責(zé) D．通報(bào)批評(píng) 13、5月份，一個(gè)投資者以0.6904美元/法郎的價(jià)格買入100手6月瑞士法郎期貨合約。一周后，美元貶值，6月瑞士法郎期貨合約的價(jià)格變?yōu)?.6960美元/法郎，該投資者將合約賣出乎倉(cāng)，其獲利為_(kāi)_美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．周收盤價(jià) B．最新價(jià) C．持倉(cāng)量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單量

16、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

17、期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。

A：可以通過(guò)基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 C：確定入市的具體時(shí)間 D：確定期貨合約價(jià)格

18、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于需求方來(lái)講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為_(kāi)_元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．背書(shū)轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

21、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過(guò)__實(shí)現(xiàn)的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉(cāng) D．買空

23、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

24、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約跌幅較小

25、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程