第一篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：交易行為責(zé)任考試試卷

2017年甘肅省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：交易行為

責(zé)任考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．約定受托人的違約責(zé)任

2、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期年． A：1 B：3 C：5 D：7

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告。A：期貨公司董事會(huì) B：期貨交易所

C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A．期貨公司住所地 B．當(dāng)事人選擇的訴由 C．被侵權(quán)人住所地 D．違約人住所地

5、從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A：3 B：5 C：7 D：10

6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

7、下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B．期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C．申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷 D．中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

8、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A．期貨公司，客戶 B．客戶，客戶

C．期貨公司，期貨公司 D．客戶，期貨公司

9、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價(jià)值的1％為l個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000

10、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營 C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

12、期貨交易萌芽于。A：美國 B：歐洲 C：亞洲 D：南美洲

13、（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．股東大會(huì) B．股東會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．董事會(huì)

14、趨勢線的作用是______。A．預(yù)測價(jià)格的漲幅 B．預(yù)測價(jià)格的跌幅 C．衡量價(jià)格的波動(dòng)方向 D．描述價(jià)格的反轉(zhuǎn)突破

15、在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員

D．國有企業(yè)

16、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶

17、期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開_。A．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求

B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的 C．期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了

D．投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

19、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 20、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照的原則傳遞客戶交易指令。A：規(guī)模優(yōu)先 B：數(shù)量優(yōu)先 C：價(jià)格優(yōu)先 D：時(shí)間優(yōu)先

21、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并處以下罰款． A：3萬元 B：5萬元 C：10萬元 D：20萬元

23、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時(shí)間在__年以上。A．5 B．4 C．3 D．2

24、是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。A：交易賬戶 B：特別資金賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：自有資金賬戶

25、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

2、在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國證監(jiān)會(huì)對上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

4、目前，世界上最主要的兩家原油期貨交易所是__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．紐約期貨交易所

5、FCM是指____ A：商品基金經(jīng)理 B：商品交易顧問 C：期貨傭金商 D：交易經(jīng)理

6、我國經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

7、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤

B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

8、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

9、下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨

10、芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨的合約規(guī)格為__美元×標(biāo)準(zhǔn)普爾500期貨價(jià)格。A．50 B．250 C．100 D．200

11、客戶如果對交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在____向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A：當(dāng)天交易結(jié)束后 B：當(dāng)天結(jié)算完畢后

C：在下一個(gè)交易日開市前 D：在下一個(gè)交易日結(jié)束前

12、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是． A：雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B：雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C：非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D：不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

13、若K線呈陽線；說明__。A．收盤價(jià)高于開盤價(jià) B．開盤價(jià)高于收盤價(jià) C．收盤價(jià)等于開盤價(jià) D．最高價(jià)等于開盤價(jià)

14、大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份正確的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

15、如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國商品價(jià)格相對國際市場同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國商品價(jià)格相對國際市場同種商品價(jià)格將下跌

16、李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后李某由于多次違法行為，嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項(xiàng)中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是。A：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C：該期貨公司董事會(huì)

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

17、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、某投資者判斷大豆價(jià)格將會(huì)持續(xù)上漲，因此在大豆期貨市場上買入一份執(zhí)行價(jià)格為650美分/式耳的看漲期權(quán)，權(quán)利金為10美分/蒲式耳。則當(dāng)市場價(jià)格高于__美分/蒲式耳時(shí)，該投資者開始獲利。A．640 B．650 C．660 D．670

19、下列關(guān)于大豆提油套利操作正確的有__。

A．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油期貨和豆粕期貨合約 B．在大豆期貨價(jià)格偏低，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏高時(shí)使用 C．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油期貨和豆粕期貨合約 D．在大豆期貨價(jià)格偏高，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏低時(shí)使用

20、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

21、在我國，只對會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會(huì)員對客戶進(jìn)行結(jié)算。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海期貨交易所

D：中國金融期貨交易所

22、國內(nèi)期貨市場的發(fā)展過程可以分為三個(gè)階段____ A：起步探索階段(1987～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)B：起步探索階段(1987～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)C：起步探索階段(1990～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)D：起步探索階段(1990～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

23、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

24、下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的有__。A．設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市 B．發(fā)布市場信息

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D．保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管制度

25、與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點(diǎn)是買賣雙方。A：權(quán)利不對等 B：義務(wù)不對等 C：收益不對等 D：風(fēng)險(xiǎn)不對等

第二篇：2016年青海省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：保全和執(zhí)行考試試卷

2016年青海省期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：保全和執(zhí)

行考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司經(jīng)營計(jì)劃

C．列明擬任用高級管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單 D．?dāng)M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

2、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 3、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個(gè)商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

4、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在__前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

5、某交易者買入1手5月份執(zhí)行價(jià)格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執(zhí)行價(jià)格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)____ A：自身利益優(yōu)先 B：公司利益優(yōu)先 C：投資者利益優(yōu)先 D：確保投資者的利益得到公平的對待

7、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

8、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向報(bào)告。A：中國證監(jiān)會(huì) B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所

D：高級管理人員或者董事會(huì)

9、現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對__以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。A．現(xiàn)貨合約 B．合約盈虧 C．期貨合約

D．合約所記載商品的所有權(quán)

10、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化? B．利用期貨價(jià)格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

11、下列情形中，可以使得市場上對于咖啡的現(xiàn)期需求量增加的是__。A．咖啡的價(jià)格上升

B．可可(咖啡的替代品)的價(jià)格上升 C．食糖(咖啡的互補(bǔ)品)的價(jià)格上升 D．預(yù)期未來咖啡價(jià)格將會(huì)下降

12、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場予以糾正

B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場

D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場予以糾正

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

14、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

15、一般來說，執(zhí)行價(jià)格與市場價(jià)格的差額，則時(shí)間價(jià)值就；差額，則時(shí)間價(jià)值就。

A：越小越小越大越大 B：越大越大越小越大 C：越小越大越小越小 D：越大越小越小越大

16、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A．客戶

B．期貨交易所

C．非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

17、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

19、中國金融期貨交易所的熔斷機(jī)制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

20、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是__。A．任免期貨交易所負(fù)責(zé)人 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監(jiān)督期貨交割

21、有權(quán)審批設(shè)立期貨交易所的是（）。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、基差交易是指以某月份的____為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A：現(xiàn)貨價(jià)格 B：期貨價(jià)格 C：合同價(jià)格 D：交割價(jià)格

23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

24、形成效率市場的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多

B．投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場 D．投資者對新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

25、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括__。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

2、對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

3、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，正確的表述包括． A：穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān) B：穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C：對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D：對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

5、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100 6、2月1日，投資者買入1份3月份期貨合約，價(jià)格為1280元/噸，同時(shí)賣出1份5月份期貨合約，價(jià)格為1310元/噸；2月24日，3月份期貨合約的價(jià)格為1250元/噸，5月份期貨合約的價(jià)格為1295元/噸。則該價(jià)差投資策略的盈虧情況為（）元/噸。

A．凈虧損15 B．凈盈利15 C．凈盈利45 D．凈虧損45

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是。

A：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B：1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議 C：理事會(huì)認(rèn)為必要 D：突發(fā)情況

9、期貨交易所在指定交割倉庫時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲(chǔ)條件

D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

10、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)被強(qiáng)行平倉 D．會(huì)員持有的按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

11、下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、實(shí)證檢驗(yàn)表明，目前我國期貨市場____ A：已達(dá)到弱式有效，但未達(dá)到半強(qiáng)式有效 B：還沒有達(dá)到弱式有效 C：已達(dá)到半強(qiáng)式有效 D：已達(dá)到強(qiáng)式有效

13、一般的儲(chǔ)備倉庫要申請指定交割倉庫必須具備的條件包括__。A．承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等 B．倉庫主要管理人員必須有3年以上的倉儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍

C．有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等 D．堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件

14、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括__。A．成交量、成交價(jià) B．開盤價(jià)與收盤價(jià) C．持倉量

D．最高價(jià)與最低價(jià)

16、期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉

C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

17、下列屬于期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) B．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤 C．降低流通費(fèi)用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系

D．提高合約兌現(xiàn)率，保證企業(yè)正常經(jīng)營

18、某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下不是對該單位的合理處罰方式。

A：由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者 B：暫停其境外期貨交易

C：對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：直接開除主要負(fù)責(zé)人員

19、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

21、對于馬鞍式期權(quán)組合，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日相同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型相同

22、（）應(yīng)當(dāng)對期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會(huì)主席

23、在正常市場中，當(dāng)基差絕對值變大時(shí)，代表____ A：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格下跌

24、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益． A：本公司客戶

B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題

甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2、__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖

3、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國證監(jiān)會(huì)

D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

6、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

7、下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資

8、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

10、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

11、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

13、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

14、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

17、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

18、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

19、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

20、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報(bào)批評

21、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

22、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令

23、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

24、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

25、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

2、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

3、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

4、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

5、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

6、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

7、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

8、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司進(jìn)行自律性管理

9、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

10、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

11、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會(huì)申訴

B．對協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

12、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

13、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

14、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)

17、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

18、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

19、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理 20、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

21、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

23、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

24、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

第四篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、汽油的需求價(jià)格彈性為0.25，其價(jià)格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降

B：原油價(jià)格的減少引起的制成品價(jià)格上漲 C：進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲 D：燃料價(jià)格的下跌使得買方拒絕付款

3、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)

4、在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。

A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題

5、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A．前者大于后者? B．后者大于前者? C．兩者大致相等? D．無法確定

6、下列針對投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

7、期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

8、實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人

9、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

10、下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是__。A．趨勢線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 B．趨勢線對價(jià)格未來的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢線被突破后將完全失去有效性

D．趨勢線被突破后，說明價(jià)格下一步的走勢將反轉(zhuǎn)

11、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國家機(jī)關(guān)

12、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是__。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司

13、期貨市場的基本功能是。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

15、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測或建議

A：獨(dú)立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

16、____是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金

17、下述對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的18、（）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．國務(wù)院 B．財(cái)政部

C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

19、當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過，進(jìn)行正向套利。A：買進(jìn)現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進(jìn)期貨 C：同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨

20、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）申請從業(yè)資格。A．所在期貨公司

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

22、就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場價(jià)格

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢與現(xiàn)貨價(jià)格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時(shí)的基差通常相等

D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致

24、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

25、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷其從業(yè)資格。（）A．5；中國證監(jiān)會(huì) B．10；中國證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營管理

3、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強(qiáng) B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強(qiáng) D．反向市場中，基差走弱

4、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括． A：申請書

B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會(huì)員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

5、證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股

C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會(huì)指定

6、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

7、相對關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比

D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值

8、我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈(zèng)，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

9、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

10、在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．危機(jī)階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括．

A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本

C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

13、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊資本不低于5000萬元

C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

14、期貨公司涉及（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保

C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁

15、對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A：批評

B：協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評 C：通過媒體公開譴責(zé) D：取消會(huì)員資格并公告

16、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

17、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C．交易所對違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對應(yīng)的守約方

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事

19、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

20、客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價(jià)格

21、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加

22、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對稱． D：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對稱的

23、的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司

24、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)

25、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位

D．最大波動(dòng)限制

第五篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷

2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

2、以下情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任． A：客戶存在過錯(cuò)

B：客戶交易指令未指明有效期限

C：期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

3、現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．交易所公布的交割結(jié)算價(jià) B．現(xiàn)貨市場收盤價(jià) C．現(xiàn)貨市場結(jié)算價(jià) D．合約到期日收盤價(jià)

4、在正向市場中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉費(fèi)的大小有關(guān)，持倉費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的__。A．風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 B．時(shí)間價(jià)值 C．歷史價(jià)值 D．現(xiàn)時(shí)價(jià)值

5、BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)中的____原理設(shè)計(jì)出來的一種非常簡單實(shí)用的技術(shù)分析指標(biāo)。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差

6、滬深300股指期貨以期貨合約最后小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A：1 B：2 C：3 D：4

7、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是． A：設(shè)立營業(yè)部申請書

B：擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

C：申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D：擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

8、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米

9、若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變

D：上述均可能

10、某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸，同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉。如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是__。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸

11、在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定

C．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

12、（）應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13、我國的黃大豆期貨合約在__進(jìn)行交易。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．大連商品交易所

D．中國金融期貨交易所

14、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A．調(diào)減注冊資本 B．增加凈資本 C．調(diào)減凈資本 D．增加流動(dòng)負(fù)債

15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

16、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。

A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算

C．結(jié)算所通常采取公司制

D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度

17、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

18、是指對某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評論詳盡和深入 A：分析報(bào)告 B：策略報(bào)告 C：評論報(bào)告

D：深度研究報(bào)告

19、__來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)__。

A．在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交月度工作報(bào)告 B．在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告 C．在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告

D．在每半結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半工作報(bào)告

21、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

22、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。

A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

23、__被稱為期貨交易的“杠桿機(jī)制”。

A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時(shí)交易方向相反的交易來解除履約責(zé)任 C．期貨交易在每個(gè)交易日結(jié)束后對當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資

24、在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

25、（）表明在近Ⅳ日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動(dòng)率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶

2、某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施．

A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格 3、3月初，我國某鋁型材廠計(jì)劃三個(gè)月后購進(jìn)500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值，具體操作是__。

A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約

C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約

4、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會(huì)因素

5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A．制定期貨交易所的管理辦法 B．審批設(shè)立期貨交易所 C．任免期貨交易所負(fù)責(zé)人 D．設(shè)計(jì)期貨合約

6、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營利的自律組織，其成立條件包括______。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會(huì)資金實(shí)行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該保密

D．會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行

7、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

D．在協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合

8、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊

9、期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

10、某玉米看漲期權(quán)合約中的執(zhí)行價(jià)格為3.50美元/蒲式耳，而當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3.60美元/蒲式耳，則該期權(quán)肯定為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)

11、下列不屬于我國期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是____ A：分析預(yù)測期貨合約或期貨合約問價(jià)差變化的未來走勢 B：為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù) C：擬上市公司的輔導(dǎo)

D：為國民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

12、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

13、依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會(huì)員？ A：二分之一 B：三分之一 C：四分之一 D：五分之一

14、出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員報(bào)告情況。

A：會(huì)員或者客戶持倉異常

B：交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴 C：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 D：會(huì)員資金異常

15、目前，在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

16、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．身體狀況良好

B．誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C．有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D． 取得證券從業(yè)人員資格

17、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格被視為一種__。A．權(quán)威價(jià)格 B．指導(dǎo)價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．參考價(jià)格

18、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

19、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事__業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．期貨經(jīng)紀(jì)

B．期貨保證金存管 C．期貨結(jié)算

D．為期貨公司融資

20、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

21、在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實(shí)物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方解付貨款不足

22、公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

23、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派____進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A：客戶代表

B：公司的交易部經(jīng)理 C：公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D：出市代表

24、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

25、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲