第一篇：廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2017-2018學(xué)年第一學(xué)期《項(xiàng)目管理法規(guī)》課程復(fù)習(xí)題

廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2017-2018學(xué)年第一學(xué)期

《項(xiàng)目管理法規(guī)》課程復(fù)習(xí)題

一、單選題(共50題)

1、當(dāng)事人對(duì)合同履行方式約定不明確的，應(yīng)(A)。

A、按照有利于實(shí)現(xiàn)合同目的的方式履行 B、按照有利于保護(hù)債權(quán)人的方式履行 C、按照有利于保護(hù)債務(wù)人的方式履行 D、按照交易習(xí)慣履行

2、以下不屬于安全生產(chǎn)檢查人員職權(quán)范圍的是(B)。

A、對(duì)安全生產(chǎn)違法作業(yè)當(dāng)場糾正

B、通過廣播電視對(duì)違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為進(jìn)行輿論監(jiān)督 C、進(jìn)人生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查 D、依法進(jìn)行行政處罰

3、在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起(A)內(nèi)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。

A、1個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年

4、以下不能成為安裝工程一切險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人的是(D)。

A、承包商 B、技術(shù)咨詢顧問

C、業(yè)主雇傭的監(jiān)理工程師 D、制造商或供應(yīng)商

5、安裝工程一切險(xiǎn)的維修期從(D)起算。

A、合同規(guī)定的竣工日期 B、實(shí)際投入使用之日 C、實(shí)際完工驗(yàn)收之日 D、實(shí)際投入使用或完工驗(yàn)收之日

6、締約過失采取的是(C)，由過錯(cuò)方向受損害方賠償損失。

A、嚴(yán)格責(zé)任原則 B、絕對(duì)懲罰原則 C、過錯(cuò)責(zé)任原則 D、免責(zé)原則

7、在建設(shè)工程合同的訂立過程中，投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)內(nèi)容在約定期限內(nèi)向招標(biāo)人提交的投標(biāo)文件，此為(B)。

A、要約邀請(qǐng) B、要約 C、承諾 D、承諾生效

8、合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以以協(xié)議補(bǔ)充;不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照(D)或者交易習(xí)慣確定。

A、公平原則 B、項(xiàng)目變更流程 C、第三方調(diào)解的結(jié)果 D、合同有關(guān)條款

9、按工程建設(shè)的屬性分類，可分為(A)。A、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)

B、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) C、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)定額、施工及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) D、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)

10、從事建筑工程活動(dòng)的企業(yè)或單位，應(yīng)當(dāng)(B)。

A、向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，向工商行政管理部門審查，頒發(fā)資格證書

B、向工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，向建設(shè)行政主管部門審查，頒發(fā)資格證書

C、向工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，同時(shí)進(jìn)行審查，合格的頒發(fā)資格證書 D、向建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，同時(shí)進(jìn)行審查，合格的頒發(fā)資格證書

11、參加或者管理、監(jiān)督建設(shè)活動(dòng)，受建設(shè)工程法律規(guī)范調(diào)整，在法律上享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的自然人、法人或其他組織，是(A)。

A、法律關(guān)系主體 B、法律關(guān)系客體 C、法律關(guān)系的內(nèi)容 D、法律關(guān)系的標(biāo)的

12、以下情形中，不屬于無權(quán)代理行為的是(C)。

A、行為人沒有代理權(quán) B、行為人超越代理權(quán)限 C、行為人的代理基于口頭委托

D、行為人在代理權(quán)終止后仍以被代理人的名義訂立合同

13、寄送招標(biāo)公告、招股說明書等行為屬于(C)。

A、要約 B、承諾 C、要約邀請(qǐng) D、口頭合同

14、以下屬于行政法規(guī)的是（B）。

A、《產(chǎn)品質(zhì)量法》 B、《保險(xiǎn)法》 C、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》 D、《天津市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督條例》

15、規(guī)定國家制度和社會(huì)制度的基本原則，集中表現(xiàn)各種政治力量對(duì)比關(guān)系，保障公民基本權(quán)利和義務(wù)的國家根本法是(A)A、憲法 B、民法 C、刑法 D、行政法

16、以下說法錯(cuò)誤的是:____B____。

A、國家所有的礦藏、水流和法律規(guī)定屬于集體所有的林地，山嶺、荒地不得買賣和出租

B、法律規(guī)定屬于集體所有的林地、山嶺、草原、荒地、灘涂可以抵押 C、公民、集體依法對(duì)集體所有的或國家所有由集體使用的森林、山嶺、草原、荒地、灘涂的承包經(jīng)營權(quán)受法律保護(hù)

D、國家所有的土地可以依法由全民所有制單位使用，國家保護(hù)它的使用、收益的權(quán)利

17、按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以將企業(yè)劃分為不同的種類。目前我國在企業(yè)登記中，根據(jù)實(shí)際工作的需要，將企業(yè)主要分為（B）三種類型。

A、有限責(zé)任公司、股份有限公司、外資企業(yè) B、公司、非公司企業(yè)、外商投資企業(yè) C、公司、合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)

D、國有企業(yè)、私營企業(yè)、中外合資企業(yè)

18、納稅人因有特殊困難，不能按期繳納稅款，應(yīng)經(jīng)(C)批準(zhǔn)延期繳納。A、省、自治區(qū)、直轄市國家稅務(wù)局 B、省、自治區(qū)、直轄市地方稅務(wù)局

C、省、自治區(qū)、直轄市國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局 D、縣級(jí)以上國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局

19、以下說法錯(cuò)誤的是:___D ___。

A、一般招標(biāo)項(xiàng)目可以采取隨機(jī)抽取方式 B、特殊招標(biāo)項(xiàng)目可以由招標(biāo)人直接確定

C、與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì) D、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的名單必須在中標(biāo)結(jié)果確定前公布

20、沒有法律或合同根據(jù)，有損于他人而取得的利益，在民法上稱為(D)A、無因管理 B、越權(quán)代理 C、效力待定的合同 D、不當(dāng)?shù)美?/p>

21、董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的(C)，其成員為3~13人。A、權(quán)力機(jī)構(gòu) B、監(jiān)督機(jī)構(gòu) C、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān) D、權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

22、股東會(huì)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立、解散或變更公司形式作出的決議，以及修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表(B)表決權(quán)的股東通過。A、1／3以上 B、2／3以上 C、1／4以上 D、3／5以上

23、代理人與第三人相互勾結(jié),在訂立合同時(shí)給第三人以種種優(yōu)惠，而損害了被代理人的利益，這屬于(B)。

A、表見代理 B、濫用代理權(quán) C、無權(quán)代理 D、重復(fù)代理

24、有限責(zé)任公司必須設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)是(B)。

A、股東大會(huì) B、股東會(huì) C、董事會(huì) D、監(jiān)事會(huì)

25、出售質(zhì)量不合格的商品而未聲明的，訴訟時(shí)效為(A)。

A、1年 B、2年 C、4年 D、20年

26、甲、乙、丙三廠出資成立一法人型聯(lián)營企業(yè)。對(duì)聯(lián)營企業(yè)的外債，甲、乙、丙應(yīng)當(dāng)(D)。

A、負(fù)無限清償責(zé)任 B、負(fù)連帶清償責(zé)任

C、以所得利潤為限負(fù)清償責(zé)任 D、以出資為限負(fù)清償責(zé)任

27、根據(jù)物權(quán)的權(quán)利主體是否為財(cái)產(chǎn)的所有人，物權(quán)可以分為(C)。A、用益物權(quán)與擔(dān)保物權(quán) B、動(dòng)產(chǎn)物權(quán)與不動(dòng)產(chǎn)物權(quán) C、自物權(quán)與他物權(quán) D、抵押權(quán)與質(zhì)押權(quán)

28、下列債權(quán)讓與中，符合法律規(guī)定的是(B)。

A、甲以遺囑方式將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給繼承人乙 B、某鋼鐵廠宣告破產(chǎn)后將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人

C、某演出公司與演員張某簽訂演出合同后，將合同中對(duì)演員的轉(zhuǎn)讓給另一家公司

D、李某將其扶養(yǎng)請(qǐng)求權(quán)轉(zhuǎn)讓給王某

29、債權(quán)人無正當(dāng)理由拒絕接受履行或其下落不明，或數(shù)人就同一債權(quán)主張權(quán)利，債權(quán)人一時(shí)無法確定，致使債務(wù)人一時(shí)難以履行債務(wù)，經(jīng)公證機(jī)關(guān)證明或人民法院的裁決，債務(wù)人可以將履行的標(biāo)的物提交有關(guān)部門保存，這種行為稱為(C)。A、混同 B、抵消 C、提存 D、免除 30、要約的生效時(shí)間是(A)。

A、到達(dá)受約人時(shí)生效 B、發(fā)出時(shí)生效

C、到達(dá)受約人的第二天生效 D、受約人發(fā)出承諾前

31、我國合同法規(guī)定的承擔(dān)違約責(zé)任是以(B)為原則

A、懲罰性 B、補(bǔ)償性 C、追償性 D、行政處罰

32、下列評(píng)標(biāo)程序中合法的是(D)。

A、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員私下接觸投標(biāo)人

B、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員與投標(biāo)人直屬于同一部門 C、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員對(duì)投標(biāo)人透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審情況 D、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定后才公布

33、下列選項(xiàng)中不屬于商標(biāo)注冊(cè)的原則的是(C)。

A、自愿注冊(cè)原則 B、先申請(qǐng)?jiān)瓌t C、優(yōu)先權(quán)原則 D、單一性原則

34、甲向乙購買一批鋼材，已交付所有貨款但乙始終沒有交貨，甲一直怠于追究乙的責(zé)任。如今已過訴訟期限，甲又執(zhí)意要起訴乙以討回公道。對(duì)于甲的情況，下列分析正確的是(C)。

A、甲超過訴訟時(shí)效則喪失訴權(quán)，不具備當(dāng)事人資格 B、對(duì)超過訴訟時(shí)效的起訴，法院將裁定不予受理

C、法院會(huì)受理甲超過訴訟時(shí)效的起訴，受理后查明無中止、中斷、延長事由的，判決駁回其訴訟請(qǐng)求

D、法院會(huì)受理甲超過訴訟時(shí)效的起訴，受理后查明無中止、中斷、延長事由的，裁定駁回其訴訟請(qǐng)求

35、下列不屬于招標(biāo)程序的是(D)。

A、編制招標(biāo)文件 B、發(fā)布招標(biāo)公告 C、組織投標(biāo)機(jī)構(gòu) D、接受投標(biāo)書

36、公司制企業(yè)法人應(yīng)在每年3月1日至（B）到工商機(jī)關(guān)進(jìn)行年度檢驗(yàn)。A、3月31日 B、6月30日 C、5月31日 D、4月30日

37、當(dāng)事人對(duì)合同變更的內(nèi)容約定不明確的，以下說法正確的是(C)。A、當(dāng)事人可申請(qǐng)撤銷合同 B、按提出變更的當(dāng)事方的意思處理 C、推定為未變更 D、根據(jù)合同變更目的推定變更內(nèi)容

38、合同生效后，當(dāng)事人對(duì)合同條款約定有缺陷，依法采取完善或妥善處理的法律行為叫作(A)。

A、合同條款空缺 B、協(xié)議補(bǔ)充 C、合同條款缺陷 D、法定補(bǔ)充

39、合同的內(nèi)容就是當(dāng)事人訂立合同時(shí)的各項(xiàng)合同條款，下列不屬于項(xiàng)目合同主要內(nèi)容的是（B）。

A、項(xiàng)目費(fèi)用及支付方式 B、項(xiàng)目干系人管理 C、違約責(zé)任 D、當(dāng)事人各自權(quán)力、義務(wù) 40、商標(biāo)的構(gòu)成要素不包括(D)。

A、商標(biāo)的名稱 B、商標(biāo)的圖案 C、商標(biāo)的顏色 D、商標(biāo)的使用范圍

41、根據(jù)我國合同法規(guī)定，下列(A)不屬于無效合同。

A、一方以欺詐、脅迫的手段訂立的合同

B、串通損害國家、集體或第三人的利益而訂立的合同 C、以合法形式掩蓋非法目的的合同 D、損害社會(huì)公共利益的合同

42、不屬于法律關(guān)系終止的情形的是(B)。

A、自然終止 B、法定終止 C、協(xié)議終止 D、違約終止

43、某報(bào)社通過與某建筑工程施工單位的工會(huì)溝通，了解到該單位在施工現(xiàn)場使用劣質(zhì)腳手架造成員工受傷，于是對(duì)該事件進(jìn)行曝光，這一做法屬于安全生產(chǎn)監(jiān)督中的(B)。

A、工會(huì)民主監(jiān)督 B、社會(huì)輿論監(jiān)督 C、公眾舉報(bào)監(jiān)督 D、社區(qū)報(bào)告監(jiān)督

44、為了擔(dān)保債的履行而在債務(wù)人或第三人特定的物或權(quán)利上所設(shè)定的權(quán)利，稱為(B)。

A、用益物權(quán) B、擔(dān)保物權(quán) C、自物權(quán) D、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)

45、實(shí)行施工總承包的，由總承包單位支付意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)，意外傷害保險(xiǎn)期限為(A)。

A、自建設(shè)工程開工之日起，至竣工驗(yàn)收合格止 B、自施工承包合同簽訂日起，至竣工驗(yàn)收合格止 C、自建設(shè)工程開工之日起，至投入使用之日止 D、自施工承包合同簽訂日起，至投入使用之日止

46、《中華人民共和國憲法》規(guī)定：“中華人民共和國勞動(dòng)者有休息的權(quán)利”。此規(guī)定屬于法律規(guī)范中的(D)。

A、委托性法律規(guī)范 B、命令性法律規(guī)范 C、禁止性法律規(guī)范 D、授權(quán)性法律規(guī)范

47、由同一專業(yè)的單位組成的投標(biāo)聯(lián)合體，按照(C)確定資質(zhì)等級(jí)。

A、招標(biāo)人指定的其中一家單位 B、資質(zhì)等級(jí)較高的單位 C、資質(zhì)等級(jí)較低的單位 D、資質(zhì)等級(jí)居中的單位

48、(D)確定的限額以下的小型工程，在建筑工程開工前可以不必向有關(guān)部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

A、國務(wù)院建設(shè)行政主管部門

B、省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門 C、縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門 D、建設(shè)單位的上級(jí)主管部門

49、甲與乙簽訂一房屋買賣合同，甲已支付一半房款，此時(shí)甲請(qǐng)求乙交付房屋并辦理過戶手續(xù)，然后才支付另一半房款。以下說法正確的是(A)。A、依誠信原則，乙不得行使同時(shí)抗辯權(quán) B、乙有權(quán)行使同時(shí)抗辯權(quán) C、甲違約在先，乙有權(quán)解除合同 D、乙得行使不安抗辯權(quán)

50、投保人不得為(C)投保以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的人身保險(xiǎn)，保險(xiǎn)人也不得承保。

A、未成年人 B、間歇性精神病人 C、無民事行為能力人 D、老年人

二、判斷題（共44小題）

1.按公司信用基礎(chǔ)不同，可將公司分為有限責(zé)任公司和無限責(zé)任公司。（X）2.項(xiàng)目管理主要是由社會(huì)組織完成的。（√）

3.根據(jù)《會(huì)計(jì)法》第2條的規(guī)定，國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、公司、企業(yè)、事業(yè)單位和其他阻止必須依照會(huì)計(jì)法辦理會(huì)計(jì)事務(wù)。（√）

4.鼓勵(lì)企業(yè)制定嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)內(nèi)部適用。（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）是最低一級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，不得與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)沖突。（√）

5.《建筑法》并非適用于所有建筑工程的建筑活動(dòng)。換言之，鐵路、公路、機(jī)場、港口、水庫、礦井等專業(yè)建筑工程的建造和安裝活動(dòng)不適用《建筑法》。（X）6.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收合格后30日內(nèi)到縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。（X）15天

7.建設(shè)工程發(fā)生質(zhì)量事故后，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門報(bào)告。（X）24小時(shí)內(nèi)

8.國家實(shí)行勞動(dòng)者每日工作時(shí)間不超過8小時(shí)，平均每周工作時(shí)間不超過44小時(shí)的工時(shí)制度。（√）

9.企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)由會(huì)員25人以上的，應(yīng)當(dāng)建立基層工會(huì)委員會(huì)。（√）

10.職工在200人以上的企業(yè)、事業(yè)單位的工會(huì)，可以設(shè)專職工會(huì)主席。工會(huì)主席、副主席任期不滿時(shí)，不能隨意調(diào)動(dòng)其工作。（√）

11.罷免工會(huì)主席、副主席必須召開會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)討論，非經(jīng)會(huì)員大會(huì)全體會(huì)員或者會(huì)員代表大會(huì)全體代表半數(shù)通過，不得罷免。（√）12.建立工會(huì)組織的企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)按每月全職工工資總額的3%向工會(huì)撥繳的經(jīng)費(fèi)。（X）

13.有限公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（董事會(huì)），其成員為5人至19人。董事會(huì)是由股東選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)。董事會(huì)對(duì)外代表公司，對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)。（X）股份有限公司

14.股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的公司可不設(shè)監(jiān)理會(huì)，僅設(shè)1-2名監(jiān)事，本公司的董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。（√）

15.公司每年提取的法定公益金為公司利潤的10%。（X）法定公益金按稅后利潤的5～10％提取

16.公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。（√）17.入伙的新合伙人對(duì)前入伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（√）

18.勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)可以設(shè)在用人單位內(nèi)部，也可以由各地方的工會(huì)負(fù)責(zé)組織。（√）

19.招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日之前。（√）20.自然人不能作為建設(shè)工程項(xiàng)目的投標(biāo)人。（√）

21.投標(biāo)文件中的大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準(zhǔn)；總價(jià)金額與單價(jià)金額不一致的，以單價(jià)金額為準(zhǔn)。（√）

22.股東會(huì)行使職權(quán)主要采用決議的形式，對(duì)公司增加或者減少資本，公司分立、合并、解散、變更合同形式、修改公司章程等事項(xiàng)需經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過并作出決議。（√）

23.勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)由勞動(dòng)行政部門代表、同級(jí)工會(huì)代表、用人單位方面的代表組成。（√）

24.調(diào)解委員會(huì)調(diào)解勞動(dòng)爭議，應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解之日起六十日內(nèi)結(jié)束。（X）30日

25.與一般民事仲裁不同，勞動(dòng)仲裁是勞動(dòng)爭議訴訟的前置程序。（√）26.工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事物所資質(zhì)。（√）27.法律規(guī)范在邏輯上是有假定、處理、制裁三部分構(gòu)成的。（√）28.我國會(huì)計(jì)年度采用公歷制，自公歷1月1日起止12月31日止。會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣。（√）

29.《價(jià)格法》所稱價(jià)格，包括商品價(jià)格和服務(wù)價(jià)格。（√）

30.質(zhì)量管理包括質(zhì)量管理和工程質(zhì)量管理，涉及工業(yè)企業(yè)、服務(wù)企業(yè)和建筑企業(yè)三大領(lǐng)域。（X）服務(wù)質(zhì)量管理

31.根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第8條的規(guī)定，國務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門負(fù)責(zé)全國產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督工作。（√）

32.民事責(zé)任的歸責(zé)原則可以分為過錯(cuò)責(zé)任原則、過錯(cuò)推定原則和嚴(yán)格責(zé)任原則三類。（√）

33.《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的產(chǎn)品責(zé)任形式有民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種。（√）

34.根據(jù)國務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”方案的規(guī)定，質(zhì)監(jiān)局是綜合管理全國“三鍵三業(yè)”等建設(shè)事業(yè)的職能部門。（X）（建設(shè)部）

35.可以把法律規(guī)范分為禁止性規(guī)范、義務(wù)性規(guī)范和授權(quán)性規(guī)范三類。（√）36.項(xiàng)目管理法規(guī)關(guān)系是有項(xiàng)目管理法律關(guān)系主體、項(xiàng)目管理法律關(guān)系體系和項(xiàng)目管理法律關(guān)系內(nèi)容構(gòu)成的。（√）

37.當(dāng)事人訂立合同，采用要約與承諾的方式。合同的成立需要經(jīng)過要約和承諾兩個(gè)階段。（√）

38.項(xiàng)目管理法規(guī)事實(shí)包括行為和事件。（√）

39.用益物權(quán)包括土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)和地役權(quán)。（X）

40.項(xiàng)目管理法律關(guān)系的客體主要包括：物、行為、智力成果。（√）41.我國合同法規(guī)定的承擔(dān)違約責(zé)任是以補(bǔ)償性為原則的。（√）42.訴訟時(shí)效的中止是指在訴訟時(shí)效期間的最后六個(gè)月內(nèi)。（√）43.公司作為法人，必須具備兩個(gè)最基本的條件，即獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（√）

44.我國《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：發(fā)布招標(biāo)公告的媒介包括報(bào)刊（報(bào)紙、雜志等）、信息網(wǎng)絡(luò)等，對(duì)于比較小的一些項(xiàng)目也可以通過廣播、通告牌、布告欄等發(fā)布。（√）

三、名詞解釋(共30小題)1.法：

2.項(xiàng)目管理關(guān)系主體：

3.項(xiàng)目管理法律關(guān)系客體：

4.法人：

5.訴訟時(shí)效：

6.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：

7.公開招標(biāo)：

8.競爭性談判采購：

9.產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度：

10.企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度:

11.政府采購：

12.代理：

13.股份有限公司：

14.施工合同：

15.可變更或可撤銷的合同：

16.物權(quán)：

17.債權(quán)：

18.合伙企業(yè)：

19.服務(wù)質(zhì)量管理：

20.社會(huì)保險(xiǎn)：

21.基層工會(huì)組織：

22.保險(xiǎn)的概念：

23.仲裁：

24.訴訟:

25.地域管轄：

26.專屬管轄：

27.服務(wù)：

28．集體合同：

29．政府采購：

30．違約責(zé)任：

四、簡答(共40小題)1.招標(biāo)投標(biāo)與政府采購的原則：

2.法人應(yīng)具備的條件：

3.建筑工程一切險(xiǎn)的適用范圍：

4.聯(lián)合體投標(biāo)人的特征：

5.代理的法律特征：

6.公司法的特征：

7.《價(jià)格法》規(guī)定的價(jià)格工作的基本原則：

8.可變更或可撤銷合同的種類：

9.有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)是：

10.勞動(dòng)合同終止的情形：

11.勞動(dòng)者可以隨時(shí)通知用人單位解除合同的情況：

12.對(duì)要約內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更包括：

13、可調(diào)價(jià)格合同中價(jià)款調(diào)整的范圍？

14、及時(shí)解除勞動(dòng)合同有以下情形？

15、因經(jīng)濟(jì)關(guān)系而發(fā)生解除的勞動(dòng)合同的解除

16、勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同的情形？

17.我國法的形式：

18.項(xiàng)目管理中的法律關(guān)系主要包括以下三個(gè)方面：

19.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的全能：

20.會(huì)計(jì)人員的法律保護(hù)措施：

21.經(jīng)營者在價(jià)格活動(dòng)中的權(quán)利和義務(wù)：

22.產(chǎn)品質(zhì)量管理方面的法律包括：

23.產(chǎn)品者的產(chǎn)品質(zhì)量義務(wù)：產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)該符合下列要求：

24.我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》在借鑒國外立法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國自身的經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展水平，在第二章專門規(guī)定了消費(fèi)者的權(quán)利，主要包括：

25.承擔(dān)賠償責(zé)任的主體：

26.合同的分類：

27.合同轉(zhuǎn)讓包括：

28.在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購必須進(jìn)行招標(biāo)：

29.公開招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)：

30.勞動(dòng)法的適用范圍：

31.集體合同的法律特征：

32.有限責(zé)任公司的特征：

33.股東權(quán)利：

34.股東會(huì)的職權(quán)：

35.監(jiān)事會(huì)的職權(quán)：

36.保險(xiǎn)的分類：

37.項(xiàng)目管理糾紛的仲裁解決有以下特點(diǎn):

38.項(xiàng)目管理糾紛調(diào)解解決有以下特點(diǎn)：

39.保險(xiǎn)合同的特點(diǎn):

40.根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第39條規(guī)定，勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除的勞動(dòng)合同：

五、論述(共3小題)1.試述我國《建設(shè)工程質(zhì)量條例》規(guī)定的工程監(jiān)理單位的責(zé)任和義務(wù)有哪些（工程監(jiān)理單位如何控制質(zhì)量）？

2．試述有限責(zé)任公司設(shè)立的條件及程序?

3．試述有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別?

第二篇：廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2012—2013學(xué)年第一學(xué)期 《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程復(fù)習(xí)題

廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2012—2013學(xué)年第一學(xué)期

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程復(fù)習(xí)題

一、單選題

1、下面哪項(xiàng)不是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的內(nèi)容()。

A.單個(gè)經(jīng)濟(jì)對(duì)象的經(jīng)濟(jì)選擇B.政府的經(jīng)濟(jì)政策

C.國民收入水平D.通貨膨脹

2、某消費(fèi)者逐漸消費(fèi)商品，達(dá)到效用最大化，此過程，該商品的（）

A.總效用和邊際效用不斷增加B.總效用不斷下降，邊際效用不斷增加

C.總效用不斷增加，邊際效用不斷下降 D.總效用和邊際效用不斷下降

3、根據(jù)古典理論，通貨膨脹最主要是由以下因素造成的（）

A.總需求超過總供給B.經(jīng)濟(jì)周期

C.流通中的貨幣量過多D.過高的工資要求

4、哪個(gè)不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)（）

A.充分就業(yè)B.物價(jià)穩(wěn)定C.人口增長D.經(jīng)濟(jì)繁榮

5、“薄利多銷”的商品是（）

A．需求富有彈性的商品B.需求缺乏彈性的商品

C．必需品D.完全無需求缺乏彈性的商品

6、X價(jià)格是1.5元，y價(jià)格為1元，消費(fèi)者消費(fèi)商品組合達(dá)到最大效用時(shí)，Y的邊際效用是30，那么X的邊際效用是（）。

A.20B.30C.40D.457、在有效區(qū)域中，等產(chǎn)量線（）

A.凸向原點(diǎn)B.斜率為負(fù)C.不能相交D.上述都正確

8、以下商品是互補(bǔ)關(guān)系的是（）

A.茶和咖啡B.牛肉和羊肉 C.鏡片和鏡架D.飛機(jī)和火車

9、邊際收益遞減規(guī)律發(fā)生作用的前提是（）

A.存在技術(shù)進(jìn)步B.技術(shù)水平不變C.兩種以上的可變生產(chǎn)要素D.成本下降

10、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是（）。

A、消費(fèi)者B、整體經(jīng)濟(jì)C、家庭D、廠商

11、等產(chǎn)量曲線向左下方移動(dòng)表明的是（）

A.產(chǎn)量增加B.產(chǎn)量減少C.產(chǎn)量不變D．價(jià)格提高

12、給消費(fèi)者帶來相同滿足程度的商品組合集中在()

A.生產(chǎn)可能性曲線上B.無差異曲線上

C.預(yù)算約束曲線上D.需求曲線上

13、需求交叉彈性系數(shù)小于零，則兩種商品之間的關(guān)系（）

A.替代B.互補(bǔ)C.沒關(guān)系D.相同

14、在有效區(qū)域中，等產(chǎn)量線（）

A.凸向原點(diǎn)B.斜率為負(fù)C.不能相交D.上述都正確

15、某種商品價(jià)格下降對(duì)其互補(bǔ)品的影響是（）

A.互補(bǔ)品的需求曲線向左移動(dòng)B.互補(bǔ)品的需求曲線向右移動(dòng)

C.互補(bǔ)品的供給曲線向右移動(dòng)D.互補(bǔ)品的價(jià)格上升

E.企業(yè)取得利潤的活動(dòng)

16、需求曲線的位置由下列那種因素決定（）

A.商品的價(jià)格B.其他相關(guān)商品的價(jià)格 C.消費(fèi)者的收入D.以上三者皆是

17、經(jīng)濟(jì)學(xué)可定義為（）

A.研究政府如何對(duì)市場機(jī)制進(jìn)行干預(yù)的科學(xué)

B.消費(fèi)者如何獲取收入并進(jìn)行消費(fèi)的科學(xué)

C.研究如何最合理的配置稀奇資源于諸多競爭性用途的科學(xué)

18、單個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)供給曲線（）

A.向前彎曲B.向后彎曲C.并不彎曲D.垂直

19、廠商使用生產(chǎn)要素的利潤最大化原則是（）

A.要素的邊際收益等于要素的平均成本

B.要素的邊際收益等于要素的平均可變成本

C.要素的邊際收益等于要素的邊際成本

D.要素的平均收益等于要素的平均成本

20、當(dāng)邊際產(chǎn)量大于平均產(chǎn)量時(shí)，平均產(chǎn)量（）

A．遞減B．不變C.遞增D．先增后減

21、經(jīng)濟(jì)學(xué)中短期與長期劃分取決于（）

Ａ.時(shí)間長短Ｂ.可否調(diào)整產(chǎn)量Ｃ.可否調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格Ｄ.可否調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模

二、名詞解釋

1、邊際替代率

2、外部性

3、洛倫茲曲線

4、等產(chǎn)量線

5、自然失業(yè)率

6、需求拉動(dòng)型通貨膨脹

7、消費(fèi)者均衡

8、需求交叉彈性

9、名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(名義GDP)

三、簡答題

1、什么是消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）？

2、簡述失業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響？

3、簡述乘數(shù)的意義。

4、造成壟斷的原因是什么？

5、邊際收益遞減規(guī)律。

6、簡述什么是貨幣需求，并說明持有貨幣的三大動(dòng)機(jī)。

四、論述題

1、凱恩斯理論是如何解釋西方國家20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條原因的?

2、什么是外部效應(yīng)？請(qǐng)闡述政府對(duì)外部效應(yīng)的對(duì)策。

3、試述財(cái)政政策和貨幣政策的局限性。

第三篇：廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2013-2014學(xué)年第一學(xué)期《項(xiàng)目管理軟件》復(fù)習(xí)題

廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2013-2014學(xué)年第一學(xué)期《項(xiàng)目管理軟件》復(fù)習(xí)題

一、名詞解釋

1.投入比導(dǎo)向日程控制方法: 是指將人員分配給任務(wù)或從任務(wù)中刪除人員時(shí)，project根據(jù)資源數(shù)量，延長或縮短任務(wù)工期，但是總工時(shí)不變,是project的默認(rèn)日程排定方式。

2.WBS: 由于項(xiàng)目往往是一個(gè)復(fù)雜的過程，只是范圍說明和范圍管理計(jì)劃還離項(xiàng)目實(shí)施有一定距離，需要采取分解任務(wù)的手段把項(xiàng)目任務(wù)分成更容易的單元，最終得出項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)WBS.3.PWA: Project Web Access，是為了訪問Project Server上信息的用戶接口。通過PWA，項(xiàng)目干系人經(jīng)過授權(quán)，就能在瀏覽器中查看、使用和更新Project Server上的項(xiàng)目信息，使項(xiàng)目管理工作更加簡單、快捷。

4.任務(wù)日歷: 為項(xiàng)目中的每條任務(wù)指定專屬于它的日歷，即任務(wù)日歷 5.關(guān)鍵路徑: 在項(xiàng)目管理中，關(guān)鍵路徑是指網(wǎng)絡(luò)終端元素的元素的序列，該序列具有最長的總工期并決定了整個(gè)項(xiàng)目的最短完成時(shí)間。

6.關(guān)鍵路徑法:(Critical Path Method, CPM)是一種基于數(shù)學(xué)計(jì)算的項(xiàng)目計(jì)劃管理方法，是網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)劃方法的一種，屬于肯定型的網(wǎng)絡(luò)圖。

二、簡答題

1、專業(yè)版和標(biāo)準(zhǔn)版project的主要區(qū)別有哪些？

專業(yè)版是專門針對(duì)企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理需求設(shè)計(jì)的、新版?zhèn)€人周面應(yīng)用軟件，它的功能與標(biāo)準(zhǔn)版基本類似，只是在與Microsoft Project Server協(xié)作方面的功能得到增強(qiáng)，從而更好地發(fā)揮企業(yè)級(jí)項(xiàng)目管理的職能。

2、“從開始日期排”，和“從結(jié)束日期排”是什么意思？各適用于什么情況？

從開始日期排，Project從前到后，順序推斷項(xiàng)目的完成日期。適合于一個(gè)即將執(zhí)行的項(xiàng)目。從結(jié)束日期排，project 從后到前，推算每個(gè)任務(wù)、項(xiàng)目的開始日期。如果是一個(gè)即將開始的項(xiàng)目，用“從開始日期排”；

3、任務(wù)的關(guān)聯(lián)性有幾種？任選一種結(jié)合工作實(shí)際舉例。

開始-開始，開始-完成，完成-開始完成-完成4、多重關(guān)鍵路徑的用處是什么？

不是按整個(gè)任務(wù)來計(jì)算關(guān)鍵路徑，而是按任務(wù)組的結(jié)束日期來計(jì)算，這樣可能就出現(xiàn)多個(gè)關(guān)鍵路徑?？梢杂脕砜刂迫蝿?wù)組的進(jìn)度。

5、國務(wù)院調(diào)整了2009年的假期安排，這對(duì)軟件使用有何影響，要如何應(yīng)對(duì)呢？ 修改現(xiàn)有的行政日歷并保存為默認(rèn)日歷

6、版本管理是什么，在項(xiàng)目管理中版本管理的用途是什么？

軟件版本的主要功能是記錄項(xiàng)目計(jì)劃的不同時(shí)期的情況，以便能夠互相比較。每次變更發(fā)生后，項(xiàng)目具有更換內(nèi)容更新項(xiàng)目計(jì)劃，以便能夠在后續(xù)的項(xiàng)目執(zhí)行過程中貫徹變更的內(nèi)容。

三、計(jì)算題

1.某項(xiàng)目的子任務(wù)片段如下，請(qǐng)根據(jù)條件計(jì)算A,B,C,D,E,F,G,H,I,J處分別應(yīng)該填什么。

答案：

2.某項(xiàng)目資源及成本如下

請(qǐng)計(jì)算各任務(wù)成本

四、論述題

1、簡述壓縮工期的幾種方法。

1）直接壓縮關(guān)鍵任務(wù)工期；2）使用重疊時(shí)間壓縮工期；3）分解關(guān)鍵任務(wù)

4）增加資源；5)更改日歷

2、列舉盡可能多的多項(xiàng)目共享資源的方法，它們各有什么優(yōu)劣？你們公司是否有類似案例，采用的哪種方法，有何經(jīng)驗(yàn)？

（1）主項(xiàng)目與子項(xiàng)目的資源庫。主項(xiàng)目與子項(xiàng)目的資源是獨(dú)立的。用戶可以將多個(gè)項(xiàng)目中的資源共享到資源庫中，這樣，關(guān)聯(lián)項(xiàng)目也能使用這些資源了，同時(shí)也可解決資源重名的問題。

（2）在項(xiàng)目之間共享資源。兩個(gè)項(xiàng)目的所有資源都進(jìn)入了資源庫中。重復(fù)的資源“項(xiàng)目經(jīng)理”在新的資源庫中只出現(xiàn)了一次。如：“新產(chǎn)品”模板中包含11項(xiàng)資源，“09-02.mpp”包含2項(xiàng)資源，新的資源庫中將重復(fù)的資源“項(xiàng)目經(jīng)理”合并，所以包含12項(xiàng)資源。

3、公司有一個(gè)項(xiàng)目小組，項(xiàng)目經(jīng)理在美國工作，項(xiàng)目成員在廈門工作。Project的哪些產(chǎn)品可以用于這種情況？你作為軟件采購的負(fù)責(zé)人，你需要采購哪些軟件？在這種軟件架構(gòu)下，項(xiàng)目成員和項(xiàng)目經(jīng)理工作時(shí)間不同，如果成員對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的工作安排不滿意，雙方按什么步驟來溝通解決問題？ 使用project server + project 專業(yè)版 + pwa即可，還需要采購sql server 作為數(shù)據(jù)庫。

由于工作時(shí)間不同，不能當(dāng)面交流，工作安排不滿意可以通過pwa來協(xié)調(diào)，當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理分配任務(wù)后，資源會(huì)在pwa中看到自己被分配的任務(wù)信息，假設(shè)資源對(duì)工作不了解，認(rèn)為自己應(yīng)該拒絕的話，可以在任務(wù)的需求分析中選擇拒絕。

4、何謂多重關(guān)鍵路徑？請(qǐng)舉實(shí)際工作中的例子說明關(guān)鍵路徑和里程碑的用處。

默認(rèn)情況下，Project 只顯示一條關(guān)鍵路徑，即影響計(jì)劃完成日期的總關(guān)鍵路徑。我們可以設(shè)置項(xiàng)目計(jì)劃，以查看每個(gè)獨(dú)立網(wǎng)絡(luò)或多個(gè)任務(wù)系列的多重關(guān)鍵路徑。如果處理的是主項(xiàng)目，并且希望查看每個(gè)子項(xiàng)目的關(guān)鍵路徑，這種做法非常有用。如果項(xiàng)目被分成多個(gè)階段，并且您希望查看不同階段或里程碑的關(guān)鍵路徑，這也會(huì)很有幫助計(jì)算方法如果任務(wù)工期為零則它被認(rèn)為是一個(gè)里程碑并且“里程碑”域中的值為“是”如果任務(wù)工期大于零則此域中的值為“否”。最佳使用如果要直接在任務(wù)視圖中更改里程碑的自勱設(shè)置請(qǐng)將“里程碑”域添加到任務(wù)視圖中。通過更改此域的“是”和“否”的指定可以更改任務(wù)是否是一個(gè)里程碑。也可以使用“里程碑”域?qū)Α案侍貓D”、“日歷”或“網(wǎng)絡(luò)圖”視圖中的里程碑任務(wù)應(yīng)用特定的格式設(shè)置。

第四篇：廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2018-2019學(xué)年第一學(xué)期 《管理學(xué)原理》課程復(fù)習(xí)題

廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2018-2019學(xué)年第一學(xué)期

《管理學(xué)原理》課程復(fù)習(xí)題

一、單選題

1.按照雙因素激勵(lì)理論，下述哪一種因素屬于激勵(lì)因素（）。

A.獎(jiǎng)金 B.上下級(jí)關(guān)系 C.工作保障 D.工作吸引力

2.強(qiáng)調(diào)以應(yīng)付未來的變化為主導(dǎo)，著重于對(duì)組織發(fā)展方向的確定和對(duì)資源決策的計(jì)劃是（）。

A.戰(zhàn)略計(jì)劃 B.作業(yè)計(jì)劃 C.管理計(jì)劃 D.生產(chǎn)計(jì)劃

3.我國五年發(fā)展計(jì)劃屬于（）

A.非程序性決策 B.戰(zhàn)略決策 C.戰(zhàn)樹決策 D.確定型決策

4.對(duì)于管理人員來說，需要具備多種技能，如概念技能、人際技能、技術(shù)技能等。越是處于高層的管理人員，對(duì)于以上三種技能按其重要程度的排列順序?yàn)?)。

A.概念技能、技術(shù)技能、人際技能 B.技術(shù)技能、概念技能、人際技能 C.概念技能、人際技能、技術(shù)技能 D.人際技能、概念技能、技術(shù)技能 5.管理的主體是()。

A.企業(yè)家 B.全體員工 C.高層管理者 D.管理者

6.矩陳結(jié)構(gòu)的主要優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.統(tǒng)一指揮

B.發(fā)揮了職能部門化與項(xiàng)目部門化兩方面的優(yōu)勢 C.目標(biāo)明確 D.管理費(fèi)用低

7.下面屬于基層第一線管理人員的職位是()。

A.總裁 B.廠長 C.部門經(jīng)理 D.工長

8.管理者的個(gè)人人格特點(diǎn)使得不同的管理者所從事的管理活動(dòng)具有()。

A.普遍性 B.延續(xù)性 C.差異性 D.間接性

9.以強(qiáng)調(diào)組織所有者的利益為主要管理問題的組織類型是()。

A.公益組織 B.企業(yè) C.工會(huì) D.軍隊(duì)

10.共享權(quán)威的基礎(chǔ)是（）。

A.依法確定的職務(wù)或職位 B.經(jīng)驗(yàn) C.品德和魄力

D.下屬是否接受這個(gè)權(quán)威 11.某企業(yè)多年來任務(wù)完成得都比較好，職工經(jīng)濟(jì)收入也很高，但領(lǐng)導(dǎo)和職工的關(guān)系很差。該領(lǐng)導(dǎo)很可能是管理方格中所說的（）

A.任務(wù)型 B.貧乏型 C.鄉(xiāng)村俱樂部型 D.中間型

12.決策學(xué)派的決策標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.最優(yōu)化原則 B.滿意原則 C.絕對(duì)理性 D.完全合理化

13.德魯克是哪個(gè)學(xué)派的代表人物（）。

A.管理過程學(xué)派 B.合作的社會(huì)系統(tǒng)學(xué)派 C.權(quán)變學(xué)派 D.經(jīng)驗(yàn)或案例學(xué)派

14.企業(yè)在銷售產(chǎn)品時(shí)，需要預(yù)估貨款回收的可能性。為此，信用審核部門力圖以一種低成本的方式處理有關(guān)客戶資信的材料，但因?yàn)檫^程速度太慢，使許多客戶另求他處購貨。該項(xiàng)信用審核工作可以說是：()。

A.重效率、輕效果 B.輕效率性、重有效性 C.重效果、輕效率 D.效率和效果都不重視 15.韋伯認(rèn)為，（）是組織的基礎(chǔ)。

A.神授權(quán)力 B.傳統(tǒng)的權(quán)力 C.合理合法的權(quán)力 D.暴力 16.當(dāng)一位30—40歲的科研工作者顯示出卓越的技術(shù)才能時(shí)，作為該科研人員的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)他的最有效的激勵(lì)應(yīng)該是：（注意，并不排斥其他方面的適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)）：（）

A.高額獎(jiǎng)金

B.配備最好的研究條件 C.升職

D.精神獎(jiǎng)勵(lì)（如評(píng)為勞模）17.下列說法正確的是（）。

A.反饋控制是控制工作的基礎(chǔ) B.反饋控制的糾正措施往往是預(yù)防式的

C.反饋控制的工作重點(diǎn)是把注意力集中在歷史結(jié)果上，并將作為未來行為的基礎(chǔ)

D.反饋控制要注意避免單憑主觀意志進(jìn)行工作

18.以零為起點(diǎn)來分析一場生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，制定各項(xiàng)費(fèi)用項(xiàng)目的預(yù)算被稱為()。

A.零基預(yù)算 B.收支預(yù)算 C.增量預(yù)算 D.減量預(yù)算

19.下列中不屬于內(nèi)部環(huán)境的是()。

A.員工 B.文化 C.管理 D.科技

20.法約爾的一般管理理論對(duì)西方管理理論的發(fā)展有重大影響，成為后來管理過程學(xué)派的理論基礎(chǔ)，他的代表作是（）。

A.《社會(huì)組織與經(jīng)濟(jì)組織理論》 B.《科學(xué)管理理論》 C.《追求卓越》

D.《工業(yè)管理和一般管理》 21.經(jīng)營管理過程學(xué)派對(duì)管理的研究采用的方法稱為（）。

A.一步到位法 B.兩步分類法 C.效率法 D.成本法

22.下列有關(guān)控制和計(jì)劃之間關(guān)系的表述正確的是（）。

A.控制和計(jì)劃是一個(gè)事物的兩個(gè)方面 B.控制和計(jì)劃沒有內(nèi)在聯(lián)系 C.計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)控制工作的依據(jù)

D.控制系統(tǒng)不必根據(jù)計(jì)劃的特點(diǎn)和要求來設(shè)計(jì) 23.古典管理理論階段的代表性理論是()。

A.科學(xué)管理理論 B.管理科學(xué)理論 C.行為科學(xué)理論 D.權(quán)變理論

24.受惠者是組織所有成員的是下面那種組織()。

A.經(jīng)濟(jì)組織 B.公益組織 C.服務(wù)組織 D.互利組織

25.瑪麗·派克·福萊特認(rèn)為，為了能真正實(shí)現(xiàn)用“結(jié)合”的方法萊解決矛盾沖突，應(yīng)該（）。

A.用“接受權(quán)力”代替“統(tǒng)治的權(quán)力” B.用“共享權(quán)力”代替“統(tǒng)治的權(quán)力” C.用“正式的權(quán)力”代替“統(tǒng)治的權(quán)力” D.用“非正式的權(quán)力”代替“統(tǒng)治的權(quán)力” 26.決策理論學(xué)派認(rèn)為（）是管理者的主要任務(wù)。

A.計(jì)劃 B.領(lǐng)導(dǎo) C.組織 D.決策

27.管理的基本職能是()。

A.計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào) B.計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制 C.計(jì)劃、決策、選人、用人 D.決策、計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào) 28.SMART原則中，S是指()。

A.目標(biāo)可衡量 B.目標(biāo)相關(guān) C.目標(biāo)可達(dá)到 D.目標(biāo)具體

29.有人說在管理中經(jīng)常是“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”，這在一定程度上說明，對(duì)管理者來說()。

A.授權(quán)和技術(shù)一樣重要 B.人際關(guān)系是第一位的 C.人際溝通比技術(shù)更重要 D.技術(shù)不是最重要的

30.計(jì)劃工作的最基本要求就是（）

A.通過確定組織的目標(biāo)和宗旨，為組織落實(shí)最佳行動(dòng)方案 B.通過確定組織的任務(wù)和目標(biāo)，為組織選取適宜的行動(dòng)和行動(dòng)方法 C.通過確定組織的戰(zhàn)略重點(diǎn)，為組織進(jìn)行合理的資源配置 D.以上都不是

二、判斷題

1.環(huán)境分析的目的是為了了解環(huán)境。（）2.法約爾的重大貢獻(xiàn)是官僚集權(quán)組織理論。（）3.管理活動(dòng)的直接目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。（）

4.越是高層的管理者，其可以直接管轄的下級(jí)人員數(shù)就越多。（）5.真正優(yōu)秀的組織可以創(chuàng)造環(huán)境，而不能被環(huán)境影響。（）6.組織工作環(huán)境也是組織文化的一種表現(xiàn)。（）7.管理者應(yīng)該在所有時(shí)間都從事管理工作。（）8.計(jì)劃工作的前提條件是不可控的。（）

9.目標(biāo)實(shí)施過程中，管理者必須進(jìn)行控制。有力的領(lǐng)導(dǎo)控制是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)動(dòng)態(tài)控制的關(guān)鍵。（）

10.管理環(huán)境就是指組織所處的外部環(huán)境。（）

11.目標(biāo)管理把以科學(xué)技術(shù)為中心，以人為中心的兩種管理思想統(tǒng)一起來，是對(duì)管理學(xué)的重要貢獻(xiàn)。（）

12.參謀部門的管理人員不擁有直線權(quán)力。（）13.直線權(quán)力只存在組織中的直線部門內(nèi)部。（）14.職工進(jìn)行自我控制是提高控制有效性的根本途徑。（）

15.可變預(yù)算通過規(guī)定成本隨業(yè)務(wù)量水平的變化表來幫助管理者更好地計(jì)劃成本。（）

三、名詞解釋

1.參謀部門

2.非正式組織

3.管理的例外原則

4.保健因素

5.感召權(quán)力

6.直線部門

7.領(lǐng)導(dǎo)

四、簡答題

1.團(tuán)隊(duì)有哪些作用？

2.管理者應(yīng)該如何對(duì)待非正式組織？

3.授權(quán)的過程包括哪三個(gè)階段？

4.官僚組織的要素包括哪些？

五、論述題

1.論述控制焦點(diǎn)有哪些，分別有哪些具體手段。

2.結(jié)合所學(xué)的管理學(xué)知識(shí), 談?wù)勗鯓幼饕幻麅?yōu)秀的管理者。

第五篇：廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2014-2015學(xué)年第一學(xué)期《投資銀行學(xué)》課程復(fù)習(xí)題

廈門大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育2014-2015學(xué)年第一學(xué)期

《投資銀行學(xué)》課程復(fù)習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題

1．債券的（D）是指發(fā)債人每年向投資者支付的利息占票面金額的比率。

A．發(fā)行金額

B．票面利息

C．收益率

D．票面利率 2．（C）是在資本市場上從事證券及相關(guān)業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

A．資本管理公司

B．財(cái)務(wù)管理公司 C．投資銀行

D．投資管理公司

3．（D）是以非住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，它實(shí)際上是MBS技術(shù)在其他資產(chǎn)上的推廣和應(yīng)用。

A．抵押轉(zhuǎn)遞證券

B．附擔(dān)保的抵押證券 C．簡單轉(zhuǎn)遞證券

D．資產(chǎn)支持證券

4．在我國，對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國債，仍采?。ˋ）方式。

A．承購報(bào)銷

B．行政分配

C．公開招標(biāo)

D．定向銷售 5．股票發(fā)行的（C）原則的要求對(duì)一切被監(jiān)管的對(duì)象給予公正待遇。

A．公開

B．公平

C．公正

D．平等

6．（D）業(yè)務(wù)是指同時(shí)買賣一種或等值的證券、票據(jù)或商品，利用它在空間、時(shí)間上價(jià)格的差異進(jìn)行頭寸的買賣賺取利潤。

A．交易所自營

B．柜臺(tái)市場自營

C．投機(jī)

D．套利 7．按融資渠道來劃分，公司兼并分為（A）和管理層收購兩種形式。

A．直接收購

B．杠桿收購

C．善意收購

D．?dāng)骋馐召?8．（C）是風(fēng)險(xiǎn)資本家通過購買已開業(yè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)現(xiàn)有股份中的一部分而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)投資。

A．開業(yè)資本

B．轉(zhuǎn)型資本

C．重置資本

D．創(chuàng)業(yè)資本 9．（D）的主要觀點(diǎn)是市場本身是不完善的，是有缺陷的，存在著市場失靈。

A．追逐說

B．管制新論

C．自由競爭理論

D．公共利益學(xué)說 10．（A）是投資銀行以直線式為基礎(chǔ)，在各級(jí)管理者之下設(shè)置相應(yīng)的職能

第1頁，共8頁 部門，從事專業(yè)管理。

A．直線式職能制結(jié)構(gòu)

B．矩陣式結(jié)構(gòu) C．事業(yè)部式結(jié)構(gòu)

D．多維立體型結(jié)構(gòu)

11．（C）是住房抵押擔(dān)保證券中最基本的形式，它代表對(duì)房屋抵押貸款組成的資產(chǎn)池的直接所有權(quán)。

A．抵押轉(zhuǎn)遞證券

B．附擔(dān)保的抵押證券 C．簡單轉(zhuǎn)遞證券

D．資產(chǎn)支持證券

12．（A）主要指兼并給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的效率所帶來的變化以及效率的提高所產(chǎn)生效益。

A．經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)

B．財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng) C．兼并協(xié)同效應(yīng)

D．并購協(xié)同效應(yīng)

13．股票的定價(jià)方法主要有累積訂單方式和（C）。

A．隨機(jī)定價(jià)法

B．集合競價(jià)法

C．固定定價(jià)法

D．收益率定價(jià)法 14．（B）是指在投資銀行內(nèi)部設(shè)立兩層指揮系統(tǒng)：項(xiàng)目管理部門和職能部門。A．直線式職能制結(jié)構(gòu)

B．矩陣式結(jié)構(gòu)

C．事業(yè)部式結(jié)構(gòu)

D．多維立體型結(jié)構(gòu)

15．投資銀行從事（D）業(yè)務(wù)必須有自主支配的資金，而且還必須保證后續(xù)資金能夠滿足資金周轉(zhuǎn)的需要。

A．承銷

B．并購顧問

C．風(fēng)險(xiǎn)投資

D．自營

二、判斷題

1．向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣1000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。（錯(cuò)）

2．投資銀行是資本市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，被稱為資本市場的靈魂。（對(duì)）3．我國企業(yè)債券的發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。（錯(cuò)）

4．委托是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的核心環(huán)節(jié)，是單次證券交易過程的真正開始。（）5．資產(chǎn)證券化是一個(gè)融資過程，是將流動(dòng)性較差的資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂型顿Y特征的可在市場上進(jìn)行交易的帶息證券的過程。（對(duì)）

6．雨傘基金是基金家族中的特殊一員，其特別之處在于它是以其他基金單位作為投資對(duì)象。（對(duì)）

第2頁，共8頁 7． 傭金自由化是當(dāng)前各國已經(jīng)、正在或者即將采取的傭金制度改革措施。（對(duì)）8．一般而言，成長型基金易受到較保守的投資者及退休者的歡迎。（錯(cuò)）9．風(fēng)險(xiǎn)資本是一種權(quán)益資本，而不是一種借貸資金。（對(duì)）

10．資產(chǎn)負(fù)債率是衡量資本相對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)程度是否充足的方法。（）11．灰色市場是指主承銷商有權(quán)從發(fā)行者那里以發(fā)行價(jià)購買超過規(guī)定份額5%~15%的額外證券。（錯(cuò)）

12．目前，在我國的證券市場上股票發(fā)行實(shí)行保薦人制度。（對(duì)）

13．封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算6個(gè)月，只有在募集期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的75%，該基金方可成立。（錯(cuò)）14．投資基金的委托人和受益人是同一人即基金投資人，而受托人則由基金管理人和基金托管人共同擔(dān)任。（對(duì)）

15．由于大多數(shù)的投資銀行既是經(jīng)紀(jì)商又是交易商，所以投資銀行的自營業(yè)務(wù)不用繳納經(jīng)紀(jì)商手續(xù)費(fèi)。（）

三、名詞解釋

1．投資銀行

投資銀行是與商業(yè)銀行相對(duì)應(yīng)的一類金融機(jī)構(gòu)，主要從事證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，是資本市場上的主要金融中介。2．資產(chǎn)支持證券

資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn) 為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

3．股票私募發(fā)行

私募發(fā)行又稱不公開發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行，是指面向少數(shù)特定的投資人發(fā)行證券的方式。

4．公司型基金

公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發(fā)行股票或受益憑證的方式來籌集資金。5．封閉式基金

第3頁，共8頁 是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進(jìn)行封閉，在一定時(shí)期內(nèi)不再接受新的投資。6．自律型監(jiān)管體制

自律型監(jiān)管體制，是指政府除了一些必要的國家立法之外，很少干預(yù)證券市場，對(duì)證券市場的監(jiān)管主要由證券交易所、證券商協(xié)會(huì)等自律性組織進(jìn)行監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)證券業(yè)者自我約束、自我管理的作用，一般不設(shè)專門的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。7．證券中介機(jī)構(gòu)

證券中介機(jī)構(gòu)是指依法通過專業(yè)知識(shí)和技術(shù)服務(wù)，向委托人提供公證性、代理性、信息技術(shù)服務(wù)性等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。8．契約型基金

契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。9．風(fēng)險(xiǎn)投資

簡稱是VC，在我國是一個(gè)約定俗成的具有特定內(nèi)涵的概念，其實(shí)把它翻譯成創(chuàng)業(yè)投資更為妥當(dāng)。廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資泛指一切具有高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在收益的投資；狹義的風(fēng)險(xiǎn)投資是指以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)與經(jīng)營技術(shù)密集型產(chǎn)品的投資。

四、簡答題

1．請(qǐng)簡述金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的。

答：

1、增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定。金融債券是由銀行 和非銀行金融機(jī)構(gòu)為籌措資金而發(fā)行的債務(wù)憑 證。金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)是負(fù)債業(yè)務(wù)和資產(chǎn)業(yè) 務(wù)。其中負(fù)債業(yè)務(wù)包括吸收存款、同業(yè)拆借、向中央銀行再貸款、發(fā)行金融債券等，發(fā)行金 融債券期限靈活，并且到期之前，債券持有人 不能要求提前兌付，只能在流通市場上轉(zhuǎn)讓，資金的穩(wěn)定性好。因此，發(fā)行各種不同期限的 金融債券，是金融機(jī)構(gòu)籌措穩(wěn)定的資金來源的 重要途徑。

2、獲得長期資金來源。金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆 借和向中央銀行借款，只能形成短期的資金來 源，吸收存款雖是銀行資金的重要來源，但資 金穩(wěn)定性差，大部分金融債券期限一般為3年 或5年，最短為1年，在到期之前不能提前兌 付，只能在流通市場上轉(zhuǎn)讓。所以，發(fā)行金融 債券可以獲得長期資金

3、擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。由于金融債券資金穩(wěn) 定性好，期限一般1一5年，利率略高

第4頁，共8頁 于同期 的定期存款，所以金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券可以 獲得長期資金，這樣就有助于擴(kuò)大長期投資性 質(zhì)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

2．在資本市場上，投資銀行開展做市業(yè)務(wù)的目的主要有哪三個(gè)？

答：

1、向市場展示其定價(jià)能力，更好的開展業(yè)務(wù)。一種股票的做市商一般由它的發(fā)行承銷商來擔(dān)任，做市業(yè)務(wù)是投資銀行承銷業(yè)務(wù)的延續(xù)和需要。在承銷業(yè)務(wù)完成之后投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場，并維持價(jià)格穩(wěn)定。如果證券上市后比發(fā)行價(jià)格低很多，會(huì)使發(fā)行者信譽(yù)受損，使投資者蒙受經(jīng)濟(jì)損失，而對(duì)投行來說要蒙受經(jīng)濟(jì)與信譽(yù)兩方面的損失，并影響日后業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此在證券上市之后，承銷商會(huì)盡量使其價(jià)格穩(wěn)定一個(gè)月左右。擔(dān)任新股發(fā)行股票的做市商可以幫助投資銀行栓驗(yàn)并向市場展示其定價(jià)能力，定價(jià)能力強(qiáng)自然能招來更多客戶。

2、可以在充任自營商中提供買賣價(jià)差獲利。在市穩(wěn)定時(shí)，投行提供買賣報(bào)價(jià)，應(yīng)交易對(duì)手請(qǐng)求成交，只要價(jià)格準(zhǔn)確，符合供求關(guān)系，做市商就可在市場上不斷買賣證券，所保持頭寸就可保持相對(duì)穩(wěn)定，并同時(shí)賺取買賣差價(jià)。

3、發(fā)揮良好的證券定價(jià)技巧，輔助其一級(jí)市場業(yè)務(wù)的順利展開。投資銀行只有在二級(jí)市場上積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)之后，才可能擁有嫻熟的定價(jià)技巧。

3．請(qǐng)簡述影響股票發(fā)行價(jià)格的因素。

答：

1、經(jīng)營業(yè)績：發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績特別是稅后利潤水平直接反映了一家公司經(jīng)營能力加上市的價(jià)值，將直接影響到股票的發(fā)行價(jià)格。

2、發(fā)展?jié)摿Γ汗窘?jīng)營的增長率特別是盈利的增長率和盈利的預(yù)測，是關(guān)系股票發(fā)行價(jià)格要因素。一般來說，公司的發(fā)展?jié)摿υ酱?，未來盈利趨勢越確定，市場所能接受的發(fā)行價(jià)格也越高。

3、發(fā)行數(shù)量：發(fā)行數(shù)量是指發(fā)行人本次公開發(fā)行的股票數(shù)量，即發(fā)行人此次出讓的股份數(shù)量。

4、行業(yè)特點(diǎn)：發(fā)行人所處的行業(yè)前景，會(huì)影響到公眾對(duì)本公司發(fā)展前景的預(yù)測，處于朝陽行業(yè)的公司發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格可定的高一些。

5、股市狀態(tài)：二級(jí)市場股價(jià)水平直接關(guān)系到一級(jí)市場的發(fā)行價(jià)格，在制定發(fā)行

第5頁，共8頁 價(jià)格時(shí)，要考慮到二級(jí)市場的股價(jià)水平在發(fā)行期間的變動(dòng)狀況。在股市處于熊市時(shí)，發(fā)行價(jià)格需定得低些。

4．請(qǐng)簡述契約型基金和公司型基金的區(qū)別。主要區(qū)別有：

1)立法基礎(chǔ)不同。契約型基金依據(jù)《信托法》組織和運(yùn)作，而公司型基金則依據(jù)《公司法》組建。

2)法律形式不同。契約型基金不具有法人資格，二公司型基金具有法人資格。3)投資者的地位不同。契約型基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金投資者盡管可以通過基金持有人大會(huì)表達(dá)意見，但與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予投資者的權(quán)利相對(duì)較小。

4)運(yùn)營依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金合同運(yùn)營基金；而公司型基金依據(jù)基金公司章程來運(yùn)營基金。

5)融資渠道不同。契約型基金一般不向銀行借款，不作負(fù)債經(jīng)營；而公司型基金在運(yùn)作情況良好，業(yè)務(wù)進(jìn)展順利時(shí)可以向銀行借款，以便增加擴(kuò)大組合的規(guī)模。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是相關(guān)各方的法律關(guān)系比較明確，監(jiān)督約束機(jī)制完善；而契約型基金在設(shè)立上比較簡便易行。兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，其實(shí)并無優(yōu)劣之分。目前，我國現(xiàn)有的基金全部是契約型基金，而美國的大多數(shù)基金都是公司型基金。

5．一般來說，收購公司希望通過戰(zhàn)略性收購達(dá)到哪些目的？(第六章第一節(jié)第六點(diǎn)???)6．請(qǐng)至少列舉風(fēng)險(xiǎn)投資的三個(gè)特點(diǎn)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)投資本質(zhì)是一種以實(shí)現(xiàn)資本增值、獲取高額回報(bào)為目的的權(quán)益資本。（2）風(fēng)險(xiǎn)投資的投資對(duì)象是高成長性、高風(fēng)險(xiǎn)性和高收益性并存的領(lǐng)域, 一般為高新技術(shù)企業(yè)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)投資是一個(gè)集融資、投資、管理等活動(dòng)為一體的資本運(yùn)作過程。7．同合伙制相比，股份制投資銀行具有哪些優(yōu)勢？（1）增強(qiáng)籌資能力；（2）完善現(xiàn)代企業(yè)制度；

第6頁，共8頁（3）推動(dòng)并加速投資銀行間的購買浪潮，優(yōu)化投資銀行業(yè)的資源配置；（4）提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力和公司整體運(yùn)行效率。8．對(duì)投資銀行的證券承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管主要包括哪些？（1）、監(jiān)管主體及內(nèi)容

1)證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

2)承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料，應(yīng)至少妥善保存7年。（2）、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)

1)含義：是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

2)與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：

在選擇和推薦企業(yè)方面，在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，在發(fā)行審核上，在股票發(fā)行定價(jià)上，（3）保薦制度

1)法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會(huì)審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

2)保薦制度的主要內(nèi)容：

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度；保薦期限；保薦責(zé)任。

3)監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)。

9．請(qǐng)簡述投資銀行的財(cái)務(wù)管理原則。（1）資本金管理

投資銀行資本是由兩部分組成：主要資本和次級(jí)資本。一般而言，若銀行的短期債務(wù)比重較大，則投資銀行應(yīng)持有較大數(shù)量的資本，反之，若長期債務(wù)比重較大，則應(yīng)有資本量可相對(duì)減少。資本計(jì)劃的制定一般包括以下兩個(gè)步驟；估算資本需求量、籌資計(jì)劃和股息政策。（2）資產(chǎn)負(fù)債管理

設(shè)立財(cái)政灌錄委員會(huì)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)負(fù)債經(jīng)營的全面管理;通過擴(kuò)張或收縮

第7頁，共8頁 資本規(guī)模維持一個(gè)適當(dāng)?shù)目傎Y本結(jié)構(gòu);實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債管理的匹配原則;與商業(yè)銀行、金融機(jī)構(gòu)、其他同業(yè)者保持借貸關(guān)系以擴(kuò)充融資實(shí)力。統(tǒng)一外匯管理。

（3）流動(dòng)資金管理

證券公司資金管理原則：安全性，流動(dòng)性，效益性;資金實(shí)行計(jì)劃管理;雖然證券市場的波動(dòng)性較大，證券公司的財(cái)務(wù)杠桿比率往往可以較高一些，但仍須像其他行業(yè)一樣擁有較強(qiáng)的流動(dòng)性的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，一旦遇到了支付危機(jī)，它應(yīng)該能迅速地把資產(chǎn)變現(xiàn)來償還到期借款。

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