第一篇：深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法(

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條 董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第七條 擬參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條 在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書(shū)資格的，其資格證書(shū)依然有效。

第九條 本所建立董事會(huì)秘書(shū)資格管理信息庫(kù)，記錄通過(guò)考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書(shū)資格考試。

第十一條 在每一次董事會(huì)秘書(shū)資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。第十二條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條 本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條 本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書(shū)資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書(shū)、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書(shū)等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠(chéng)信檔案。

第十七條 本所將于董事會(huì)秘書(shū)資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過(guò)本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)管理

第十八條 本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。第二十條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書(shū)資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書(shū)培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條

第二十二條 第二十三條 本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書(shū)資格的人員名單。第五章 附 則

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第二篇：上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表

資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》。現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證

券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條 董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第七條 擬參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由

上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條 在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書(shū)資格的，其資格證書(shū)依然有效。

第九條 本所建立董事會(huì)秘書(shū)資格管理信息庫(kù)，記錄通過(guò)考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書(shū)資格考試。

第十一條 在每一次董事會(huì)秘書(shū)資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。

第十二條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司重大

資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條 本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條 本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書(shū)資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書(shū)、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書(shū)等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠(chéng)信檔案。

第十七條 本所將于董事會(huì)秘書(shū)資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過(guò)本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)管理

第十八條 本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。

第二十條 董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書(shū)資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書(shū)培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條 本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書(shū)資格的人員名單。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書(shū)資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn)

第五條 參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)的人員（以下簡(jiǎn)稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。

第七條 參考人員參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

第八條 參考人員通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)資格考試，本所給予資格考試成績(jī)合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績(jī)、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠(chéng)信檔案等情況綜合評(píng)定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》。

第三章 資格考試

第九條 本所通過(guò)本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書(shū)資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

第十條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書(shū)資格考試進(jìn)行命題。

第十二條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條 參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

第十四條 董事會(huì)秘書(shū)資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條 參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過(guò)資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表。

第十六條 本所每年根據(jù)具體情況，通過(guò)網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻摗ｎ}講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條 后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專題（針對(duì)非財(cái)會(huì)專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

第十八條 在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條 考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書(shū)，以及被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條 在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條 本所建立董事會(huì)秘書(shū)資格管理信息庫(kù)，記錄通過(guò)資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條 上市公司報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書(shū)離任前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)向本所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說(shuō)明自前次申報(bào)或任職至今的工作情況。

第二十三條 本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核。考核不合格的董事會(huì)秘書(shū)將計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案。

第二十四條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條 本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》人員的名單，前述

人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)資格證書(shū)》或者《董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司

董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書(shū)資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法

上海證券交易所

二○○八年十二月一日

第三篇：1 上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法

上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》?，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

附件：

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章資格

第五條董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第七條擬參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書(shū)資格的，其資格證書(shū)依然有效。

第九條本所建立董事會(huì)秘書(shū)資格管理信息庫(kù)，記錄通過(guò)考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章考試

第十條本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書(shū)資格考試。

第十一條在每一次董事會(huì)秘書(shū)資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。

第十二條董事會(huì)秘書(shū)資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書(shū)資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會(huì)秘書(shū)資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書(shū)、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書(shū)等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠(chéng)信檔案。

第十七條本所將于董事會(huì)秘書(shū)資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過(guò)本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章后續(xù)管理

第十八條本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)。

第二十條董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書(shū)資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書(shū)培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書(shū)資格的人員名單。

第五章附則

第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第四篇：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會(huì)秘書(shū)的選任、履職和培訓(xùn)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會(huì)秘書(shū)或代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會(huì)秘書(shū)工作制度，并設(shè)立由董事會(huì)秘書(shū)分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。

－1－ 第六條 擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)；

（四）最近3年曾受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；

（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（六）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第八條 上市公司擬召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)交易日向本所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)等。本所自收到報(bào)送的材料之日起5個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格提出異議的,公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)。

對(duì)于本所提出異議的董事會(huì)秘書(shū)候選人,上市公司董事會(huì)不－2－

得聘任其為董事會(huì)秘書(shū)。

第九條 上市公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。

第十條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3年未參加董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會(huì)秘書(shū)辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)本所備案。

上市公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。

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第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助上市公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動(dòng)上市公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動(dòng)上市公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動(dòng)上市公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

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（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助上市公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報(bào)告。

第二十條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條 上市公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并提供會(huì)議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告。

第二十五條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于36個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)合格證書(shū)。

第二十八條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)原則上每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報(bào)批評(píng)的上市公司董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書(shū)權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實(shí)際需要,適時(shí)調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

－6－

第三十條 本所通過(guò)本所網(wǎng)站公告上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績(jī)等相關(guān)事項(xiàng)。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會(huì)秘書(shū)違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)。以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。第三十二條 被本所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)的，本所注銷其“董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項(xiàng)和第十條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)”，自注銷之日起本所3年內(nèi)不接受其參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)考核辦法》同時(shí)廢止。

－7－

第五篇：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）應(yīng)根據(jù)本辦法聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員。

法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。

第二章 任職條件

第四條 董事會(huì)秘書(shū)的任職者，應(yīng)具有大學(xué)?？疲ê瑢？疲┮陨袭厴I(yè)文憑，從事金融、工商管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上，業(yè)經(jīng)本所組織的專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，一般年齡不超過(guò)45歲。

第五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)熟悉公司經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)知識(shí)，掌握履行其職責(zé)所應(yīng)具備的專業(yè)知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和處事能力。

第六條 董事會(huì)秘書(shū)原則上由專職人員擔(dān)任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應(yīng)由董事及董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則兼任董事會(huì)秘書(shū)的董事應(yīng)以董事會(huì)秘書(shū)的身份作出。

第七條 董事會(huì)秘書(shū)不得由有《中華人民共和國(guó)公司法》第五十七條規(guī)定情形之一的自然人擔(dān)任。

第八條 公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的律師、國(guó)家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。

第三章 職權(quán)范圍

第九條 董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行下列職權(quán)：

（一）依法準(zhǔn)備和及時(shí)遞交中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門、政府有關(guān)部門及本所要求董事會(huì)、股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件；

（二）依法負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，并保證公司有關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、完整、規(guī)范地進(jìn)行披露；

（三）籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄工作，并負(fù)責(zé)保管會(huì)議文件和記錄；

（四）為董事會(huì)決策提供意見(jiàn)或建議，協(xié)助董事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程及本所有關(guān)規(guī)章制度，在董事會(huì)作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出異議，并有權(quán)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門及本所反映情況。

（五）負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊(cè)資料，保管董事會(huì)印章，確保符合資格的投資人及時(shí)得到公司披露的資料；

（六）負(fù)責(zé)公司咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)和股東日常接待及信訪工作；

（七）負(fù)責(zé)籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動(dòng)；

（八）負(fù)責(zé)辦理公司與董事、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門、本所、各中介機(jī)構(gòu)之間的有關(guān)事宜；

（九）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第四章 任免程序

第十條 董事會(huì)秘書(shū)由公司董事會(huì)聘任。

董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告，并通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾披露，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門和本所備案。

第十一條 董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)后，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門及本所備案的資料包括：

（一）董事會(huì)秘書(shū)的品德、工作能力及表現(xiàn)等；

（二）董事會(huì)秘書(shū)的履歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）、相關(guān)工作經(jīng)歷；

（三）董事會(huì)秘書(shū)取得的由本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)；

（四）董事會(huì)出具的董事會(huì)秘書(shū)聘任書(shū)；

（五）董事會(huì)秘書(shū)的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會(huì)聘任的董事會(huì)秘書(shū)合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會(huì)秘書(shū)在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)終止對(duì)其聘任：

（一）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)因個(gè)人行為造成重大錯(cuò)誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程及本所規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

（三）本所認(rèn)為不具備繼續(xù)出任董事會(huì)秘書(shū)條件。

第十三條 公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門和本所，并向下屆股東大會(huì)報(bào)告；同時(shí)通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾說(shuō)明被解聘的董事會(huì)秘書(shū)終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會(huì)終止聘任前任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續(xù)，重新聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第十五條 被解聘的董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)接受公司監(jiān)事會(huì)的離任審查，并將有關(guān)檔案材料，尚未了結(jié)的事務(wù)、遺留問(wèn)題在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下，完整地移交給新任董事會(huì)秘書(shū)，并有向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門、本所反映申訴個(gè)人意見(jiàn)的權(quán)力。

第五章 法律責(zé)任

第十六條 如董事會(huì)的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規(guī)定由參與決策的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任外，董事會(huì)秘書(shū)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；除非董事會(huì)秘書(shū)能夠提供證據(jù)證明自己已經(jīng)履行了本辦法第九條第（四）款的

職責(zé)。

第十七條 董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)本辦法第十二條規(guī)定情形之一時(shí)，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會(huì)通報(bào)并建議免除其任職資格；

（二）情節(jié)嚴(yán)重者，不得從事本所其他上市公司董事會(huì)秘書(shū)的工作，并通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾披露；

（三）向公司董事會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門提出處罰意見(jiàn)。

第十八條 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門或指定機(jī)構(gòu)提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時(shí)修改補(bǔ)充。第二十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。