第一篇：上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格證考試(深圳交易所)

上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格證考試（深圳交易所）

一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共50分，每題只有一個(gè)正確答案）

1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（B）

A、5% B、10% C、15% D、20%

2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）A、1% B、2% C、3% D、4%

3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：（D）

A、定期報(bào)告公布前30日

B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日 C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日 D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日

4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：（）A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上 D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)椋海ǎ?/p>

A、不需提交董事會(huì)審議

B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議 C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（B）A、直接或間接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè) D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人

7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)：（B）A、10萬(wàn)元 B、30萬(wàn)元 C、50萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元

8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A、交易金額在300萬(wàn)元以上

B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上 D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上

9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說(shuō)法正確的是：（C）

A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利

B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月 C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)

D、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)

10、上市公司（B）的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)

B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料（C）之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日

12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、6個(gè)月內(nèi)B、12個(gè)月內(nèi)C、24個(gè)月內(nèi)D、36個(gè)月內(nèi)

13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（B）A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事

B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 D、給每個(gè)董事各投900票

14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(guò)（A）的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)（A）的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。A、30%，500萬(wàn)元 B、50%，1000萬(wàn)元C、60%，500萬(wàn)元 D、30%，1000萬(wàn)元

15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。A、1 B、3 C、5 D、7

16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：（D）A、交易金額在1000萬(wàn)元以上 B、交易金額在3000萬(wàn)元以上

C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上 D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

17、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)批準(zhǔn)C、股東大會(huì)批準(zhǔn) D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（C），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)

19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（D）A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上 B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元

C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元 D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元

20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（C）內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

A、10日內(nèi)B、20日內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)

21、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。

A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún) B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告 C、交易所認(rèn)為必要的 D、以上均適用

22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（C）

A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū) B、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū) C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)

D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

24、A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（B）A、公司董事會(huì)批準(zhǔn) B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職，（C）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免 C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免

26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：（B）

A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案

B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。

C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核

D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定

27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（B）

A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息

B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)

C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息 D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任：（D）A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財(cái)務(wù)主管

29、董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。

A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、職工代表大會(huì)

30、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū) B、董事長(zhǎng) C、董事 D、高管人員

31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。

A、5% B、10% C、20% D、30%

33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（A）A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

34、半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：（D）

A、7月10日B、7月15日C、7月20日D、7月30日

35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后（B）個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。

A、1 B、2 C、3 D、4

36、上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（C）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6

37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過(guò)。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

38、上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（C）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二

39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。A、1% B、5% C、10% D、20%

40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)（C）結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

A、周 B、月 C、季度 D、年度

41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以?xún)H就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。（A）

A、6個(gè)月 B、3個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月

42、通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A、30% B、20% C、50% D、35%

43、收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（B）A、3% B、5% C、10% D、20%

44、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（D）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A、30% B、50% C、10% D、20%

45、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（A）日，并不得超過(guò)（）日;但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。

A、30日 ,60日 B、15日 ,30日C、30日 ,90日 D、45日 ,90日

46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券：（C）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

47、控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%

48、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（A）

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

49、上市公司使用超過(guò)募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。A、5% B、10% C、20% D、30%

50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)（B）。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)（B）。

A、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) C、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行

D、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（每小題1.5分，共36分）

1、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：（AC）A、X股份有限公司的控股股東的董事

B、自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3% C、持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶 D、持有X股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)

2、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（ABD）

A、公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）B、財(cái)務(wù)總監(jiān)C、副總經(jīng)理D、保薦代表人

3、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。（ABCD）A、公司非獨(dú)立董事B、公司副總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、公司獨(dú)立董事

4、上市公司A，2005年底年度報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)安排通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：（AB）

A、公司A向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的B公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中B公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元 B、公司購(gòu)買(mǎi)第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬(wàn)元 C、公司為非關(guān)聯(lián)方提供4000萬(wàn)元的擔(dān)保

D、公司向非關(guān)聯(lián)的銷(xiāo)售商簽訂7000萬(wàn)元的銷(xiāo)售合同

5、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD）A、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) C、提議召開(kāi)董事會(huì)

D、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

6、有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（BCD）

A、獨(dú)立董事 B、監(jiān)事會(huì)C、董事 D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東

7、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（ABCD）A、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況

B、與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 C、披露持有上市公司股份數(shù)量

D、是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒 8、2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬(wàn)元向B公司購(gòu)買(mǎi)一生產(chǎn)設(shè)備，因該項(xiàng)交易金額占上市公司2004年末凈資產(chǎn)值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議審議。A公司董事會(huì)的收購(gòu)出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以?xún)?nèi)。B公司的現(xiàn)任董事長(zhǎng)張某的配偶為A公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則，上述交易：（AC）A、應(yīng)當(dāng)最遲在2005年4月29日披露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況 B、應(yīng)當(dāng)最遲在2005年5月12日披露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況

C、屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn) D、屬于關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議即可

9、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（BCD）A、定期報(bào)告公布前20日 B、定期報(bào)告公布前30日

C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日 D、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日

10、上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：（AC）A、1月21日，為公司B提供6000萬(wàn)元的擔(dān)保，公司B資產(chǎn)負(fù)債率為30% B、3月2日，為公司C提供3000萬(wàn)元擔(dān)保，公司C資產(chǎn)負(fù)債率為65% C、6月3日，為公司D提供2億元擔(dān)保，公司D資產(chǎn)負(fù)債率為45% D、7月13日，為公司E提供1000萬(wàn)元擔(dān)保，公司E資產(chǎn)負(fù)債率為35%

11、公司簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷(xiāo)售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所并公告：（AC）

A、合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入30%以上，且絕對(duì)金額在3000萬(wàn)元以上的

B、合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入50%以上，且絕對(duì)金額在5000萬(wàn)元以上的

C、合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的30%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元的

D、合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的

12、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（ABCD）A、募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性 B、關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性 C、對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性

D、委托理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和安全性

13、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括（AC）

A、深圳證券交易所網(wǎng)站B、交易系統(tǒng)C、巨潮資訊網(wǎng)D、和訊網(wǎng)

14、上市公司在相關(guān)證券停牌當(dāng)日上午十一點(diǎn)三十分前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至（BC）復(fù)牌。

A、澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí) B、澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分

C、澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午開(kāi)市時(shí) D、澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午十點(diǎn)三十分

15、非經(jīng)營(yíng)性占用資金包括（ABCD）

A、為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告燈費(fèi)用和其他支出 B、代大股東及其附屬企業(yè)償還債務(wù)而支付的資金

C、有償或無(wú)償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金 D、為大股東及其附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)

16、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是：（ABC）

A、公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議

B、公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn) C、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn) D、所有定期報(bào)告均應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議

17、上市公司A，2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)將下列（BC）行為提交公司的股東大會(huì)審議通過(guò)。

A、公司A擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元

B、公司購(gòu)買(mǎi)第一大股東的無(wú)形資產(chǎn)，交易金額為3500萬(wàn)元 C、公司為其關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保 D、公司向非關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保

18、在下列（AB）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露

B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的 C、董事會(huì)認(rèn)為必要的 D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（ABCD）

A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議及決議所依據(jù)的材料

B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)

C、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議

D、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

20、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大時(shí)間最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：（ABCD）

A、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí) B、簽署附加條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí) C、簽署附加期限的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)

D、公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

21、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：

A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞、公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議 B、公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng) C、公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議

D、公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露

22、《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?（ABCD）

A、董事 B、監(jiān)事 C、高級(jí)管理人員 D、持有上市公司股份5%以上的股東

23、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（ABCD）A、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式

B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明

C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名

D、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由，涉及關(guān)聯(lián)交易的，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的，說(shuō)明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見(jiàn)

24、公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（ABCD）A、減少公司注冊(cè)資本

B、與持有本公司股份的其他公司合并 C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

三、判斷題（每小題1分，共14分）

1、A公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事3名，3名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家。（X）

2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報(bào)，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報(bào)告。（X）

3、上市公司可以將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款，但必須審慎使用。（X）

4、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用。（√）

5、上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。（√）

6、上市公司選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制度。（X）

7、未公開(kāi)重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在相關(guān)信息證實(shí)公告前不得買(mǎi)賣(mài)本公司證券。（√）

8、某研究員在對(duì)上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書(shū)后，該研究員撰寫(xiě)的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無(wú)需知會(huì)上市公司。（X）

9、為吸引投資者認(rèn)購(gòu)公司證券，上市公司在再融資計(jì)劃過(guò)程中，可以向特定投資者提供公司未公開(kāi)重大信息。（X）

10、上市公司不存在對(duì)外擔(dān)保的，獨(dú)立董事在年度報(bào)告中不需要對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。（X）

11、上市公司應(yīng)聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（審計(jì)事務(wù)所）進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他有關(guān)想咨詢(xún)服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。（√）

12、上市公司全體董事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，在有證券從業(yè)資格的律師解釋與見(jiàn)證下，簽署《董事聲明與承諾書(shū)》。（X）

13、國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。（√）

14、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏糜糜趽?dān)?；騼斶€債務(wù)。（X）

第二篇：上市公司董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)及必備知識(shí)

董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)及必備知識(shí)

董事會(huì)秘書(shū)是對(duì)外負(fù)責(zé)公司信息披露事宜，對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管等事宜的公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

如下圖

一、圖二所示：董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)一般為以下部分;

圖一

圖二 董事會(huì)秘書(shū)需要的知識(shí)一般有以下幾點(diǎn)：

1、法律知識(shí)（《公司法》、《證券法》等）

2、財(cái)務(wù)知識(shí)（財(cái)務(wù)報(bào)表解讀）；

3、公司治理及三會(huì)運(yùn)作；

4、投資者及媒體關(guān)系管理；

5、股權(quán)管理；

6、私募融資；

7、股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)；

8、資產(chǎn)證券化等。

第三篇：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）應(yīng)根據(jù)本辦法聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第三條 董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員。

法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。

第二章 任職條件

第四條 董事會(huì)秘書(shū)的任職者，應(yīng)具有大學(xué)專(zhuān)科（含專(zhuān)科）以上畢業(yè)文憑，從事金融、工商管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上，業(yè)經(jīng)本所組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并考核合格，一般年齡不超過(guò)45歲。

第五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)熟悉公司經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)知識(shí)，掌握履行其職責(zé)所應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和處事能力。

第六條 董事會(huì)秘書(shū)原則上由專(zhuān)職人員擔(dān)任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應(yīng)由董事及董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則兼任董事會(huì)秘書(shū)的董事應(yīng)以董事會(huì)秘書(shū)的身份作出。

第七條 董事會(huì)秘書(shū)不得由有《中華人民共和國(guó)公司法》第五十七條規(guī)定情形之一的自然人擔(dān)任。

第八條 公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所的律師、國(guó)家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會(huì)秘書(shū)。

第三章 職權(quán)范圍

第九條 董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行下列職權(quán)：

（一）依法準(zhǔn)備和及時(shí)遞交中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)、政府有關(guān)部門(mén)及本所要求董事會(huì)、股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件；

（二）依法負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，并保證公司有關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、完整、規(guī)范地進(jìn)行披露；

（三）籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄工作，并負(fù)責(zé)保管會(huì)議文件和記錄；

（四）為董事會(huì)決策提供意見(jiàn)或建議，協(xié)助董事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程及本所有關(guān)規(guī)章制度，在董事會(huì)作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出異議，并有權(quán)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)及本所反映情況。

（五）負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊(cè)資料，保管董事會(huì)印章，確保符合資格的投資人及時(shí)得到公司披露的資料；

（六）負(fù)責(zé)公司咨詢(xún)服務(wù)，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)和股東日常接待及信訪工作；

（七）負(fù)責(zé)籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動(dòng)；

（八）負(fù)責(zé)辦理公司與董事、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)、本所、各中介機(jī)構(gòu)之間的有關(guān)事宜；

（九）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第四章 任免程序

第十條 董事會(huì)秘書(shū)由公司董事會(huì)聘任。

董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告，并通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾披露，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)和本所備案。

第十一條 董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)后，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)及本所備案的資料包括：

（一）董事會(huì)秘書(shū)的品德、工作能力及表現(xiàn)等；

（二）董事會(huì)秘書(shū)的履歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）、相關(guān)工作經(jīng)歷；

（三）董事會(huì)秘書(shū)取得的由本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)；

（四）董事會(huì)出具的董事會(huì)秘書(shū)聘任書(shū)；

（五）董事會(huì)秘書(shū)的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會(huì)聘任的董事會(huì)秘書(shū)合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會(huì)秘書(shū)在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)終止對(duì)其聘任：

（一）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)因個(gè)人行為造成重大錯(cuò)誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程及本所規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

（三）本所認(rèn)為不具備繼續(xù)出任董事會(huì)秘書(shū)條件。

第十三條 公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)立即以書(shū)面形式通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)和本所，并向下屆股東大會(huì)報(bào)告；同時(shí)通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾說(shuō)明被解聘的董事會(huì)秘書(shū)終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會(huì)終止聘任前任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續(xù)，重新聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第十五條 被解聘的董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)接受公司監(jiān)事會(huì)的離任審查，并將有關(guān)檔案材料，尚未了結(jié)的事務(wù)、遺留問(wèn)題在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下，完整地移交給新任董事會(huì)秘書(shū)，并有向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)、本所反映申訴個(gè)人意見(jiàn)的權(quán)力。

第五章 法律責(zé)任

第十六條 如董事會(huì)的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失時(shí)，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規(guī)定由參與決策的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任外，董事會(huì)秘書(shū)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；除非董事會(huì)秘書(shū)能夠提供證據(jù)證明自己已經(jīng)履行了本辦法第九條第（四）款的

職責(zé)。

第十七條 董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)本辦法第十二條規(guī)定情形之一時(shí)，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會(huì)通報(bào)并建議免除其任職資格；

（二）情節(jié)嚴(yán)重者，不得從事本所其他上市公司董事會(huì)秘書(shū)的工作，并通過(guò)公共傳播媒介向社會(huì)公眾披露；

（三）向公司董事會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)提出處罰意見(jiàn)。

第十八條 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證券管理部門(mén)或指定機(jī)構(gòu)提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時(shí)修改補(bǔ)充。第二十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。

第四篇：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會(huì)秘書(shū)的選任、履職和培訓(xùn)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會(huì)秘書(shū)或代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會(huì)秘書(shū)工作制度，并設(shè)立由董事會(huì)秘書(shū)分管的工作部門(mén)。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。

－1－ 第六條 擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)；

（四）最近3年曾受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者3次以上通報(bào)批評(píng)；

（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（六）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。第八條 上市公司擬召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)交易日向本所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)等。本所自收到報(bào)送的材料之日起5個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書(shū)候選人任職資格提出異議的,公司可以召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書(shū)。

對(duì)于本所提出異議的董事會(huì)秘書(shū)候選人,上市公司董事會(huì)不－2－

得聘任其為董事會(huì)秘書(shū)。

第九條 上市公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無(wú)故將其解聘。

第十條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3年未參加董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會(huì)秘書(shū)被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會(huì)秘書(shū)辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)本所備案。

上市公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。

－3－

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助上市公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會(huì)會(huì)議及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動(dòng)上市公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動(dòng)上市公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動(dòng)上市公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

－4－

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買(mǎi)賣(mài)相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助上市公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報(bào)告。

第二十條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條 上市公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書(shū)列席，并提供會(huì)議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告。

第二十五條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書(shū)授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于36個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)合格證書(shū)。

第二十八條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)原則上每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報(bào)批評(píng)的上市公司董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書(shū)權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實(shí)際需要,適時(shí)調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

－6－

第三十條 本所通過(guò)本所網(wǎng)站公告上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績(jī)等相關(guān)事項(xiàng)。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會(huì)秘書(shū)違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)。以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。第三十二條 被本所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)的，本所注銷(xiāo)其“董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)”，自注銷(xiāo)之日起本所不接受其參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項(xiàng)和第十條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)被上市公司解聘的，本所注銷(xiāo)其“董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)”，自注銷(xiāo)之日起本所3年內(nèi)不接受其參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)考核辦法》同時(shí)廢止。

－7－

第五篇：25-上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)

資格管理辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書(shū)資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條

在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》。

第三條

董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

第四條

本所相關(guān)部門(mén)依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門(mén)可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn) 第五條

參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。第七條

參考人員參加董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

第八條

參考人員通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)資格考試，本所給予資格考試成績(jī)合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績(jī)、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠(chéng)信檔案等情況綜合評(píng)定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》。

第三章 資格考試

第九條

本所通過(guò)本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書(shū)資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

第十條

董事會(huì)秘書(shū)資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件。第十一條

本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書(shū)資格考試進(jìn)行命題。

第十二條

參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條

參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且永久不得參加該類(lèi)資格考試。

本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

第十四條

董事會(huì)秘書(shū)資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條

參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過(guò)資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表。

第十六條

本所每年根據(jù)具體情況，通過(guò)網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻摗?zhuān)題講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條

后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門(mén)和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專(zhuān)題（針對(duì)非財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專(zhuān)題的培訓(xùn)。第十八條

在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條

考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書(shū)，以及被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條

在任上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條

本所建立董事會(huì)秘書(shū)資格管理信息庫(kù)，記錄通過(guò)資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條

上市公司報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書(shū)離任前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)向本所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說(shuō)明自前次申報(bào)或任職至今的工作情況。

第二十三條

本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核?？己瞬缓细竦亩聲?huì)秘書(shū)將計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案。

第二十四條

上市公司董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷(xiāo)其《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。第二十五條

本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷(xiāo)《董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試。

第五章

附

則

第二十六條

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)資格證書(shū)》或者《董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。