第一篇：上市公司證券發(fā)行審核手冊(cè)(證券事務(wù)代表考點(diǎn))2I.1.4

I．1．4 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部

一． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部職能

草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦業(yè)務(wù)；審核企業(yè)債券的上市申報(bào)材料。

二． 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)

發(fā)行監(jiān)管部共設(shè)置了7個(gè)處，即綜合處、發(fā)行審核一處、發(fā)行審核二處、發(fā)行審核三處、發(fā)行審核四處、發(fā)行審核五處、發(fā)審委工作處。每個(gè)處的基本職能如下：

綜合處：負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)工作及審核工作的組織協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)組織重大政策的研究工作；負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)計(jì)劃制定及工作總結(jié)；負(fù)責(zé)文件起草、核稿；負(fù)責(zé)文秘、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)管理；協(xié)調(diào)申請(qǐng)材料的受理工作；負(fù)責(zé)組織反饋會(huì)、初審報(bào)告討論會(huì)；負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，查處發(fā)行過(guò)程的違規(guī)行為；安排企業(yè)發(fā)行上市；負(fù)責(zé)草擬公司發(fā)行股票的文件；負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行方式、發(fā)行體制改革方案的研究。

發(fā)行審核一處：負(fù)責(zé)制定和完善擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的非財(cái)務(wù)審核標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)對(duì)擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司發(fā)行申請(qǐng)材料中的招股說(shuō)明書、法律意見(jiàn)書、公司章程等法律文件進(jìn)行審核，匯總反饋意見(jiàn)，撰寫初審報(bào)告。

發(fā)行審核二處：負(fù)責(zé)制定和完善擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露的規(guī)范；負(fù)責(zé)對(duì)擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司發(fā)行申請(qǐng)材料中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、資產(chǎn)評(píng)估資料、盈利預(yù)測(cè)資料、驗(yàn)資資料等進(jìn)行審核，會(huì)同一處提出反饋意見(jiàn)和初審報(bào)告。

發(fā)行審核三處：負(fù)責(zé)制定和完善上市公司發(fā)行證券及證券公司發(fā)行債券的非財(cái)務(wù)審核標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)對(duì)上市公司發(fā)行證券及證券公司發(fā)行債券申請(qǐng)材料中的公開(kāi)募集文件、法律意見(jiàn)書等法律文件進(jìn)行審核，匯總反饋意見(jiàn)，撰寫初審報(bào)告。

發(fā)行審核四處：負(fù)責(zé)制定和完善上市公司發(fā)行證券及證券公司發(fā)行債券財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息披露的規(guī)范；負(fù)責(zé)對(duì)上市公司發(fā)行證券及證券公司發(fā)行債券申請(qǐng)材料中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、資產(chǎn)評(píng)估資料、盈利預(yù)測(cè)資料、驗(yàn)資資料等進(jìn)行審核，會(huì)同一處提出反饋意見(jiàn)和初審報(bào)告。發(fā)行審核五處：負(fù)責(zé)落實(shí)和完善保薦制度；負(fù)責(zé)保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記、年度備案及日常監(jiān)管，對(duì)違反保薦制度的保薦人和保薦代表人提出擬采取的監(jiān)管措施。

發(fā)審委工作處：負(fù)責(zé)組織發(fā)審會(huì)；負(fù)責(zé)發(fā)審工作規(guī)則、工作程序的修訂及發(fā)審委的換屆工作；負(fù)責(zé)聽(tīng)取發(fā)審委委員的意見(jiàn)，并及時(shí)與部?jī)?nèi)溝通；負(fù)責(zé)發(fā)審會(huì)記錄及編寫發(fā)審會(huì)紀(jì)要；負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)審委委員的工作考核。

第二篇：如何做上市公司證券事務(wù)代表

2011-04-13 12:20 提問(wèn)者采納

相關(guān)規(guī)定沒(méi)有要求具備從業(yè)資格，而是應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

證券從業(yè)資格考試可以登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢

自我職業(yè)發(fā)展塑形方向

一、學(xué)歷以及專業(yè)知識(shí)國(guó)家統(tǒng)招類本科及以上學(xué)歷。（碩士?jī)?yōu)先考慮）法律、財(cái)務(wù)、金融、經(jīng)濟(jì)、工商管理、證券、會(huì)計(jì)學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)專業(yè)畢業(yè)。了解和熟悉財(cái)務(wù)、法律、證券、投資、稅務(wù)、金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、基本財(cái)務(wù)分析、稅務(wù)籌劃、溝通技巧、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等知識(shí)。項(xiàng)目管理、市值管理、財(cái)務(wù)管理（中級(jí)）、并購(gòu)重組和再融資等方面的理論或者實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)。熟悉公司法、證券法或其它相關(guān)專業(yè)會(huì)計(jì)法、資本市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)法律法規(guī)。

二、個(gè)人氣質(zhì)與性情男女不限，35歲以下，端莊大方，形象氣質(zhì)佳，性格外向，為人端正，品格堅(jiān)韌，思路活躍而且清晰。

三、外語(yǔ)水平以及能力CET-6以上，較強(qiáng)的英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)讀寫能力。

四、工作經(jīng)驗(yàn)以及職位大致要求有三年以上上市公司、證券公司、投資公司的證券事務(wù)工作或?qū)嵙?xí)經(jīng)歷者優(yōu)先，具有IPO或融資項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及企業(yè)法務(wù)經(jīng)驗(yàn)，曾參與IPO優(yōu)先；有在企業(yè)全程主持或協(xié)助上市的成功工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮有上市公司同等職位工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。具有1年以上上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表工作經(jīng)驗(yàn)。接受過(guò)證券相關(guān)法律、上市規(guī)則、上市公司信息披露等方面的培訓(xùn)，在上市公司擔(dān)任證券事務(wù)管理工作，熟悉證券交易所信息披露相關(guān)工作流程。具備輔導(dǎo)企業(yè)上市2年以上工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉操作流程者優(yōu)先。有完整經(jīng)歷過(guò)公司IPO，并在IPO過(guò)程中擔(dān)任相關(guān)證券事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。參與過(guò)上市，有投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)或在上市公司的總經(jīng)辦、董事會(huì)秘書室工作者優(yōu)先。有投資銀行或上市公司證券事務(wù)代表工作經(jīng)驗(yàn)、或有證券及金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。熟悉上市公司各項(xiàng)對(duì)外證券事務(wù)，有上市企業(yè)或證券公司、律師事務(wù)所工作經(jīng)歷，有全程參與上市工作經(jīng)驗(yàn)。從事過(guò)兼并、重組、上市等相關(guān)項(xiàng)目的具體實(shí)施者優(yōu)先。熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件熟悉上市公司各項(xiàng)對(duì)外證券事務(wù)，具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和能力。熟悉境內(nèi)外上市公司相關(guān)法規(guī)具備深圳證券交易所董秘資格，熟悉股份公司、證券、投資等相關(guān)政策。熟悉券商操作模式，對(duì)資本運(yùn)作有一定了解，非常熟悉上司公司信息披露程序，能夠處理信息中出現(xiàn)的復(fù)雜問(wèn)題。了解股權(quán)登記、抵押、凍結(jié)、結(jié)算的程序和專業(yè)技能應(yīng)用。熟悉登記結(jié)算軟件平臺(tái)的使用，能很好運(yùn)用證券金融的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能。善于編制各類定期報(bào)告、臨時(shí)公告、規(guī)范制度等文件。熟悉金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)和公司法、證券法等相關(guān)法律知識(shí)，熟悉股份公司、證劵、投資等相關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件。掌握上市公司運(yùn)作的程序。熟悉三會(huì)運(yùn)作流程和要

求。

五、個(gè)人能力以及職業(yè)素質(zhì)修養(yǎng)具有良好的處事和溝通能力和人際協(xié)調(diào)能力。具備良好的公文寫作、寫作能力，富有邏輯型，口頭表達(dá)能力與書面表達(dá)能力較好。具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶幨嘛L(fēng)格，有耐心、責(zé)任心強(qiáng)，具備敬業(yè)精神，較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，工作認(rèn)真仔細(xì)，工作原則性強(qiáng)。具有較強(qiáng)分析、溝通、解決問(wèn)題的能力，持續(xù)學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，愿意承受有挑戰(zhàn)性和壓力大的工作，較高的綜合職業(yè)素質(zhì)與修養(yǎng)，應(yīng)變能力，保密意識(shí)強(qiáng)，有一定的職業(yè)敏感性。能主動(dòng)積極領(lǐng)會(huì)和貫徹上級(jí)下達(dá)的任務(wù)。

六、辦公軟件以及其他工具使用情況熟練使用常用辦公軟件（尤其是office）和證券相關(guān)信息披露軟件平臺(tái)。熟練使用電腦、打印機(jī)、掃描儀、復(fù)印機(jī)，傳真機(jī)、碎紙機(jī)、工作等設(shè)備。熟練使用證券辦公以及證券分析軟件。會(huì)開(kāi)車。

七、職業(yè)資格與培訓(xùn)情況董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書、證劵從業(yè)人員資格證、律師資格證、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、注冊(cè)審計(jì)師、通過(guò)司法考試者優(yōu)先。接受過(guò)深交所組織的董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)，并持有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書，參加過(guò)證監(jiān)會(huì)或證券交易所培訓(xùn)，有董事會(huì)秘書資格者接受受過(guò)金融、證券、法律等方面的培訓(xùn)。取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書優(yōu)先。有券商、審計(jì)、律師等中介機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格者優(yōu)先。

第三篇：證券事務(wù)代表

證券事務(wù)代表

一、崗位職責(zé)

1、協(xié)助董秘完成董事會(huì)規(guī)范治理工作，履行證券事務(wù)代表職責(zé)，在董秘不能履行職責(zé)時(shí)，代行董秘職責(zé)；

2、協(xié)助董秘處理和協(xié)調(diào)公司與監(jiān)管部門、交易所的所有來(lái)往業(yè)務(wù)；

3、負(fù)責(zé)公司定期報(bào)告的組織起草及審核流程等工作；

4、公司臨時(shí)公告及有關(guān)對(duì)外文件的主要草擬、審核流程及發(fā)布，確保公司的信息披露合規(guī)；

5、負(fù)責(zé)管理股東名冊(cè)和股份發(fā)行、變更、質(zhì)押等事項(xiàng)；負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的相關(guān)資料提供及協(xié)調(diào)工作；

6、協(xié)助董秘做好董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等籌劃工作；

7、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜，開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象；

8、負(fù)責(zé)處理董秘辦日常應(yīng)急事務(wù)。

二、任職條件：

1、經(jīng)濟(jì)類、金融類或法學(xué)類相關(guān)專業(yè)，碩士以上學(xué)歷；

2、2年以上證券及企業(yè)管理工作經(jīng)歷，有上市公司或擬上市公司同類崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

3、具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家財(cái)務(wù)政策、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)、證券等法律法規(guī)；

4、熟悉上市公司運(yùn)行規(guī)則，有較強(qiáng)的綜合分析能力、溝通協(xié)調(diào)能力和語(yǔ)言表達(dá)能力；

5、工作細(xì)心、責(zé)任心強(qiáng)，具良好地職業(yè)道德；

6、有董秘資格證書的優(yōu)先考慮；

7、熟練使用辦公以及證券分析軟件，接受過(guò)金融、證券、法律等方面的培訓(xùn)。

第四篇：上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

一、判斷題

1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。

3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

4、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件。

5、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。

6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。

9、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。

10、募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

13、特殊情況下，募集說(shuō)明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。

14、非公開(kāi)發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開(kāi)方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。

16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

二、單項(xiàng)選擇題

1、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

A、百分之五十

B、百分之六十

C、百分之七十

D、百分之三十

2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為（）。

A、六年

B、三年

C、五年

D、十年

3、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。

A、信用評(píng)級(jí)和信息披露

B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)

C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露

D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估

4、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A、無(wú)須公告

B、每6個(gè)月至少公告一次

C、每季度至少公告一次

D、每年至少公告一次

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A、五個(gè)工作日內(nèi)

B、二個(gè)工作日內(nèi)

C、三個(gè)工作日內(nèi)

D、十五個(gè)工作日內(nèi)

6、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

A、十個(gè)交易日

B、二十個(gè)交易日

C、三十個(gè)交易日

D、十五個(gè)交易日

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。

A、24個(gè)月

B、18個(gè)月

C、12個(gè)月

D、36個(gè)月

8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

A、三個(gè)月

B、九個(gè)月

C、十二個(gè)月

D、六個(gè)月

9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。

A、三分之二以上

B、二分之一以上

C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（）的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

A、百分之三十

B、百分之五十

C、百分之八十

D、百分之二十五

11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。

A、二十四個(gè)月內(nèi)

B、三十六個(gè)月內(nèi)

C、十二個(gè)月內(nèi)

D、永遠(yuǎn)

12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）。

A、監(jiān)管談話

B、公開(kāi)譴責(zé)

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D、警告、罰款

三、多項(xiàng)選擇題

1、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。

A、基本情況；

B、交易價(jià)格；

C、定價(jià)依據(jù) ；

D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：

A、股票；

B、可轉(zhuǎn)換公司債券；

C、國(guó)債；

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；

3、以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：

A、公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；

E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為；

4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)財(cái)務(wù)狀況良好的必要條件：

A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；

B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

C、被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；

D、不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；

E、營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；

F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開(kāi)發(fā)行證券：

A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；

C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；

E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。

A、監(jiān)管談話；

B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施；

C、罰款；

D、記入誠(chéng)信檔案并公布；

7、募集說(shuō)明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：

A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；

B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；

C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)；

E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日 前 二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)。

8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；

B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息；

C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券一年的利息；

E、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額；

9、認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（）。

A、行權(quán)價(jià)格；

B、存續(xù)期間；

C、行權(quán)期間或行權(quán)日；

D、行權(quán)比例；

10、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：

A、本次證券發(fā)行的方案；

B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；

C、前次募集資金使用的報(bào)告；

D、其他必須明確的事項(xiàng)；

12、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；

C、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；

D、募集資金用途、決議的有效期；

E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

F、其他必須明確的事項(xiàng)；

13、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、債券利率及債券期限；

B、擔(dān)保事項(xiàng)；

C、還本付息的期限和方式；

D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正；

E、回售條款；

第五篇：證券事務(wù)代表要求

本人目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個(gè)人角度來(lái)說(shuō)，這個(gè)職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個(gè)方面：

一、金融證券知識(shí)

這部分是最基礎(chǔ)的，要對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識(shí)，了解國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)基本知識(shí)以及熟練運(yùn)用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個(gè)證券從業(yè)資格證，有五門課程，都了解了解肯定會(huì)有好處。

二、證券法律知識(shí)

這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識(shí)，就是你說(shuō)的如《公司法》《證券法》等這些法律知識(shí)了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的，主要涉及到的相關(guān)法律在融資、并購(gòu)重組、公司治理等方面的法律法規(guī)，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識(shí)很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，頒發(fā)董事秘書資格證。

三、財(cái)務(wù)知識(shí)

要求具備基本的會(huì)計(jì)知識(shí)，能看懂財(cái)務(wù)三大表，了解相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制知識(shí)，以及相關(guān)會(huì)計(jì)法則，當(dāng)然每個(gè)公司里面肯定都會(huì)有財(cái)務(wù)部，這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。

四、文字功底

每家上市公司都會(huì)發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫發(fā)布的，面向全國(guó)公開(kāi)發(fā)布，所以只要出現(xiàn)一丁點(diǎn)的差錯(cuò)漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告，同時(shí)在日常的工作中會(huì)涉及到大量的文檔以及對(duì)內(nèi)或?qū)ν獾墓模@要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉懝Φ住?/p>

五、個(gè)人性格

證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會(huì)涉及到公司的一些機(jī)密，所以個(gè)人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會(huì)接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。

就我個(gè)人的工作來(lái)看，基本上要做到以上幾點(diǎn)，但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識(shí)，那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。