第一篇：第六章 董事和高級管理人員任職資格許可

第六章 董事和高級管理人員任職資格許可 第一節(jié) 任職資格條件

第七十八條 中資商業(yè)銀行董事長、副董事長、獨立董事、其他董事會成員以及董事會秘書，須經任職資格許可。

中資商業(yè)銀行行長、副行長、行長助理、風險總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)、總審計師、總會計師、首席信息官以及同職級高級管理人員，內審部門、財務部門負責人，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行行長、副行長、行長助理，分行級專營機構總經理、副總經理、總經理助理，分行營業(yè)部負責人，管理型支行行長、專營機構分支機構負責人等高級管理人員，須經任職資格許可。

中資商業(yè)銀行從境內聘請的中資商業(yè)銀行境外機構董事長、副董事長、行長（總經理）、副行長（副總經理）、首席代表，須經任職資格許可。

其他雖未擔任上述職務，但實際履行本條前三款所列董事和高級管理人員職責的人員，總行及分支機構管理層中對該機構經營管理、風險控制有決策權或重要影響力的人員，須經任職資格許可。

第七十九條 申請中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員任職資格，擬任人應當符合以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有良好的品行、聲譽；

（四）具有擔任擬任職務所需的相關知識、經驗及能力；

（五）具有良好的經濟、金融從業(yè)記錄；

（六）個人及家庭財務穩(wěn)?。?/p>

（七）具有擔任擬任職務所需的獨立性；

（八）履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

第八十條 擬任人有下列情形之一的，視為不符合本辦法第七十九條第（二）項、第（三）項、第（五）項規(guī)定的條件，不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構違法違規(guī)經營活動或重大損失負有個人責任或直接領導責任，情節(jié)嚴重的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構的董事或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到2次以上的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當手段以獲得任職資格核準的。

第八十一條 擬任人有下列情形之一的，視為不符合本辦法第七十九條第（六）項、第（七）項規(guī)定的條件，不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員：

（一）截至申請任職資格時，本人或其配偶仍有數額較大的逾期債務未能償還，包括但不限于在該金融機構的逾期貸款；

（二）本人及其近親屬合并持有該金融機構5％以上股份，且從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有該金融機構5％以上股份，且從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值；

（四）本人或其配偶在持有該金融機構5％以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關系的除外；

（五）存在其他所任職務與其在該金融機構擬任、現任職務有明顯利益沖突，或明顯分散其在該金融機構履職時間和精力的情形。

第八十二條 申請中資商業(yè)銀行董事任職資格，擬任人除應當符合本辦法第七十九條規(guī)定條件外，還應當具備以下條件：

（一）5年以上的法律、經濟、金融、財務或其他有利于履行董事職責的工作經歷；

（二）能夠運用金融機構的財務報表和統(tǒng)計報表判斷金融機構的經營管理和風險狀況；

（三）了解擬任職機構的公司治理結構、公司章程和董事會職責。申請中資商業(yè)銀行獨立董事任職資格，擬任人還應當是法律、經濟、金融或財會方面的專家，并符合相關法規(guī)規(guī)定。

第八十三條 除不得存在第八十條、第八十一條所列情形外，中資商業(yè)銀行擬任獨立董事還不得存在下列情形：

（一）本人及其近親屬合并持有該金融機構1％以上股份或股權；

（二）本人或其近親屬在持有該金融機構1％以上股份或股權的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在該金融機構、該金融機構控股或者實際控制的機構任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還該金融機構貸款的機構任職；

（五）本人或其近親屬任職的機構與本人擬任職金融機構之間存在因法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業(yè)務聯系或債權債務等方面的利益關系，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被擬任職金融機構大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨立性的其他情形。

第八十四條 申請中資商業(yè)銀行董事長、副董事長和董事會秘書任職資格，擬任人除應當符合第七十九條、第八十二條規(guī)定條件外，還應當分別符合以下條件：

（一）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事長、副董事長，應當具有本科以上學歷，從事金融工作8年以上，或從事相關經濟工作12年以上（其中從事金融工作5年以上）。擬任城市商業(yè)銀行董事長、副董事長，應當具有本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（二）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行董事會秘書的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。擬任城市商業(yè)銀行董事會秘書的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（三）擬任中資商業(yè)銀行境外機構董事長、副董事長，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上），且能較熟練地運用1門與所任職務相適應的外語。

第八十五條 申請中資商業(yè)銀行各類高級管理人員任職資格，擬任人應當了解擬任職務的職責，熟悉擬任職機構的管理框架、盈利模式，熟知擬任職機構的內控制度，具備與擬任職務相適應的風險管理能力。

第八十六條 申請中資商業(yè)銀行法人機構高級管理人員任職資格，擬任人除應當符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應當符合以下條件：

（一）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作8年以上，或從事相關經濟工作12年以上（其中從事金融工作4年以上）；

（二）擬任城市商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（三）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長助理（總經理助理）的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；擬任城市商業(yè)銀行行長助理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（四）擬任中資商業(yè)銀行境外機構行長（總經理）、副行長（副總經理）、代表處首席代表的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上），且能較熟練地運用1門與所任職務相適應的外語；

（五）擬任風險總監(jiān)的，應當具備本科以上學歷，并從事信貸或風險管理相關工作6年以上；

（六）擬任合規(guī)總監(jiān)的，應當具備本科以上學歷，并從事相關經濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（七）擬任總審計師、內審部門負責人的，應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的審計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計、審計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（八）擬任總會計師或財務部門負責人的，應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的會計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（九）擬任首席信息官的，應當具備本科以上學歷，并從事信息科技工作6年以上（其中任信息科技高級管理職務4年以上并從事金融工作2年以上）；實際履行前述高級管理職務的人員，應當分別符合相應條件。

第八十七條 申請中資商業(yè)銀行分支機構高級管理人員任職資格，擬任人除應當符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應當符合以下條件：

（一）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行一級分行（直屬分行）行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上或從事經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（二）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行二級分行行長、副行長、行長助理的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作5年以上或從事經濟工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（三）擬任股份制商業(yè)銀行分行（異地直屬支行）行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作5年以上或從事經濟工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（四）擬任城市商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；

（五）擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）。

第八十八條 擬任人未達到上述學歷要求，但取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位的，視同達到相應學歷要求。

第八十九條 擬任人未達到上述學歷要求，但取得注冊會計師、注冊審計師或與擬任職務相關的高級專業(yè)技術職務資格的，視同達到相應學歷要求，其任職條件中金融工作年限要求應當增加4年。第二節(jié) 任職資格許可程序

第九十條 國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行法人機構和總行營業(yè)部董事和高級管理人員的任職資格申請，由法人機構向銀監(jiān)會提交，由銀監(jiān)會受理、審查并決定。銀監(jiān)會自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

第九十一條 國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行一級分行（直屬分行）、分行級專營機構高級管理人員的任職資格申請，由擬任人的上級任免機構向擬任職機構所在地銀監(jiān)局提交，由銀監(jiān)局受理、審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

第九十二條 國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行二級分行及以下機構、城市商業(yè)銀行支行、分行級專營機構分支機構高級管理人員的任職資格申請，由擬任人的上級任免機構向擬任職機構所在地銀監(jiān)分局提交，由銀監(jiān)分局受理、審查并決定。銀監(jiān)分局自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

本條第一款擬任職機構所在地未設銀監(jiān)分局的，由擬任人的上級任免機構向擬任職機構所在地銀監(jiān)局提交任職資格申請。由銀監(jiān)局受理、審查并決定。

第九十三條 城市商業(yè)銀行法人機構、分行、分行級專營機構董事和高級管理人員任職資格申請，由法人機構向擬任職機構所在地銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交，由其受理并初步審查，銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自收到完整申請材料或直接受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

第九十四條 國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行從境內聘請的中資商業(yè)銀行境外機構董事長、副董事長、行長（總經理）、副行長（副總經理）的任職資格申請，由法人機構向銀監(jiān)會提交，銀監(jiān)會受理、審查并決定。銀監(jiān)會自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

城市商業(yè)銀行從境內聘請的中資商業(yè)銀行境外機構董事長、副董事長、行長（總經理）、副行長（副總經理）的任職資格申請，由法人機構向其所在地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。所在地銀監(jiān)局自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。

第九十五條 擬任人曾任金融機構董事長或高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時，還應當提交該擬任人的離任審計報告或經濟責任審計報告。

第九十六條 具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機構內，同類性質平行調整職務或改任較低職務的，不需重新申請核準任職資格。擬任人應當在任職后5日內向任職機構所在地銀監(jiān)會派出機構報告。第九十七條 中資商業(yè)銀行董事長、行長、分行行長、分行級專營機構總經理、管理型支行行長、專營機構分支機構負責人，中資商業(yè)銀行從境內聘請的中資商業(yè)銀行境外機構董事長、行長（總經理）、代表處首席代表任的職資格未獲核準前，中資商業(yè)銀行應當指定符合相應任職資格條件的人員代為履職，并自指定之日起3日內向負責任職資格審核的機關報告。代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機構可以責令中資商業(yè)銀行限期調整代為履職的人員。

代為履職的時間不得超過6個月。中資商業(yè)銀行應當在6個月內選聘具有任職資格的人員正式任職。

第二篇：保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會

【發(fā)布文號】中國保險監(jiān)督管理委員會令2006年第4號 【發(fā)布日期】2006-07-12 【生效日期】2006-09-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國政府網

保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

(中國保險監(jiān)督管理委員會令2006年第4號)

《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》已經2006年6月12日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現予公布，自2006年9月1日起施行。

主 席 吳定富

二○○六年七月十二日

保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了加強和完善對保險公司董事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據《 中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經保險監(jiān)督管理機構批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機構，是指保險公司依法設立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部。

本規(guī)定所稱保險機構，是指保險公司總公司及其分支機構。

本規(guī)定所稱營業(yè)部，是指由保險機構設立的持有《經營保險業(yè)務許可證》的營業(yè)部。

第三條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構經營管理活動具有決策權或者重大影響的下列人員：

（一）總公司、分公司、中心支公司總經理、副總經理、總經理助理；

（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人；

（三）支公司、營業(yè)部經理；

（四）與上述高級管理人員具有相同職權的負責人。

第四條 中國保監(jiān)會及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格實行分級審查、分級管理。

中國保監(jiān)會審查和管理保險公司總公司董事、高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會的派出機構審查和管理轄區(qū)內保險公司分支機構高級管理人員的任職資格，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第五條 中國保監(jiān)會及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格的審查，實行核準制和報告制。

下列人員任職資格審查適用核準制：

（一）董事和總公司、分公司、中心支公司總經理、副總經理、總經理助理；

（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人。

支公司、營業(yè)部經理任職資格審查適用報告制。

第六條 適用核準制的董事、高級管理人員，在任命前應當由任命機構向中國保監(jiān)會或者其派出機構申請核準任職資格。

適用報告制的高級管理人員，在任命后應當由任命機構向派出機構報告。

中國保監(jiān)會派出機構可以根據轄區(qū)內具體情況，規(guī)定對適用報告制的高級管理人員統(tǒng)一由分公司報告任職。

第二章 任職資格條件

第七條 董事、高級管理人員應當遵守法律法規(guī)和保險監(jiān)管制度，遵守保險公司章程。

第八條 董事、高級管理人員應當具備誠實信用的良好品行和履行職務必需的專業(yè)知識、從業(yè)經歷和管理能力。

第九條 中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。

第十條 擔任保險公司董事長、總經理、副總經理、總經理助理應當具備下列條件：

（一）大學本科以上學歷；

（二）從事金融工作5年以上，或者從事經濟工作8年以上；

（三）具有在企事業(yè)單位或者國家機關擔任領導或者管理職務的任職經歷。

第十一條 擔任保險公司獨立董事應當具有獨立性，能夠對保險公司經營活動進行獨立客觀的判斷。

第十二條 擔任保險公司其他董事應當具有5年以上金融、法律、財會等與其履行職責相適應的工作經歷。

第十三條 擔任保險公司董事會秘書應當具備下列條件：

（一）大學本科以上學歷；

（二）5年以上與其履行職責相適應的工作經歷。

第十四條 擔任保險公司分公司、中心支公司總經理、副總經理、總經理助理應當具備下列條件：

（一）大學本科以上學歷；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經濟工作5年以上。

第十五條 擔任保險公司支公司或者營業(yè)部經理，應當從事經濟工作3年以上。

第十六條 擬任董事、高級管理人員具有保險、金融、經濟管理、投資、法律、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事經濟工作的年限可以適當放寬。

擬任董事長、高級管理人員從事保險工作8年以上或者在保險行業(yè)內有突出貢獻的，學歷可以由大學本科放寬至大學?？?。

第十七條 有下列情形之一的，不得擔任保險公司董事或者高級管理人員：

（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形的；

（二）被其他金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者采取市場禁入措施未滿規(guī)定年限的；

（三）因本規(guī)定第四十一條第（十五）項規(guī)定的情形，自被責令撤換之日起未逾7年的；

（四）因本規(guī)定第四十一條第（四）至

（十四）項規(guī)定的情形，自被責令撤換之日起未逾5年的；

（五）因本規(guī)定第四十一條第（一）至

（三）項規(guī)定的情形，自被責令撤換之日起未逾3年的；

（六）因涉嫌違法違規(guī)，被司法機關、紀檢、監(jiān)察部門、中國保監(jiān)會或者其派出機構審查尚未作出處理結論的；

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定不適宜擔任董事、高級管理人員的其他情形。

第十八條 在被整頓、接管的保險公司擔任董事、高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構擔任董事、高級管理人員。

第三章 任職資格審查

第十九條 保險機構任命適用核準制的董事、高級管理人員，應當在任命前向中國保監(jiān)會或者其派出機構提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關電子文檔：

（一）擬任董事、高級管理人員任職資格核準申請書；

（二）擬任董事、高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任董事、高級管理人員身份證、學歷證書等有關證書的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件；

（四）對擬任董事、高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）中國保監(jiān)會規(guī)定進行離任審計的，提交離任審計報告；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十條 中國保監(jiān)會及其派出機構應當對任職資格核準申請進行審查，審查包括下列方式：

（一）審查任職申請材料；

（二）對擬任董事、高級管理人員進行任職考察談話。

第二十一條 任職考察談話可以包括下列內容：

（一）了解擬任董事、高級管理人員的基本情況；

（二）考察擬任董事、高級管理人員對重要的保險法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

（三）對擔任董事、高級管理人員應當重點關注的問題進行提示；

（四）中國保監(jiān)會或者其派出機構認為應當考察或者提示的其他內容。

任職考察談話應當作成書面記錄，由考察人和擬任董事、高級管理人員雙方簽字。

第二十二條 中國保監(jiān)會及其派出機構應當自受理任職資格核準申請之日起20日內，作出核準或者不予核準的決定。決定核準的，頒發(fā)任職資格核準文件；決定不予核準的，應當作出書面決定并說明理由。

第二十三條 保險機構任命適用報告制的高級管理人員，應當自任命之日起10日內，向中國保監(jiān)會派出機構報告，并提交下列書面材料一式兩份：

（一）高級管理人員任職報告表；

（二）任命高級管理人員的決定；

（三）高級管理人員身份證、學歷證書等有關證書的復印件，有護照的應當同時提供護照復印件。

第二十四條 中國保監(jiān)會或者其派出機構可以向下列機構發(fā)出征詢意見函，了解董事、高級管理人員在原任職機構行為的合法合規(guī)性：

（一）董事、高級管理人員從其他行業(yè)進入保險行業(yè)任職的，向原監(jiān)管機構了解情況，沒有監(jiān)管機構的，向原任職機構了解情況；

（二）董事、高級管理人員在保險行業(yè)內跨地區(qū)任職的，由擬任地派出機構向離任地派出機構了解情況。

第二十五條 已核準任職資格的董事長、高級管理人員，在其任職的保險公司及其分支機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無須重新核準任職資格。

第二十六條 董事、高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬重新擔任董事、高級管理人員的，需經過任職資格審查：

（一）不再為該保險公司及其分支機構工作的；

（二）受到責令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第二十七條 保險機構提交的任職資格審查材料，應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。

第二十八條 保險機構應當如實提交任職資格審查材料。

保險機構和接受任職資格審查的董事、高級管理人員對提交材料實質內容的真實性負責。

第二十九條 保險機構應當使用由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式的董事、高級管理人員任職資格申請表、任職報告表。

第四章 監(jiān)督管理

第三十條 保險機構對適用核準制的董事、高級管理人員，未經核準不得以任何形式任命。

保險機構因特殊情況需要指定臨時負責人的，臨時負責時間不得超過3個月。

第三十一條 保險機構應當自收到任職資格核準文件之日起30日內，作出對董事、高級管理人員的任命文件。

第三十二條 保險機構任命董事、高級管理人員，有下列情形之一的，該任命無效：

（一）對適用核準制的董事、高級管理人員，未經核準擅自任命的；

（二）對適用報告制的高級管理人員，違反本規(guī)定任職條件予以任命的。

第三十三條 保險機構應當自下列決定作出之日起10日內，向中國保監(jiān)會或者所在地派出機構報告：

（一）對適用核準制的董事、高級管理人員任命或者調整職責分工的決定；

（二）對董事、高級管理人員免職或者批準其辭職的決定；

（三）對臨時負責人任職或者免職的決定；

（四）對高級管理人員撤職或者開除處分的決定；

（五）因責令予以撤換的行政處罰，撤換董事、高級管理人員的決定。

跨地區(qū)調任高級管理人員的，應當在向離任地派出機構報告免職時，同時報告高級管理人員的任職去向。

第三十四條 董事、高級管理人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀律處分或者非保險類行政處罰的，保險機構應當自知道或者應當知道判決、行業(yè)紀律處分或者行政處罰決定作出之日起15日內，向中國保監(jiān)會或者其派出機構報告。

第三十五條 保險機構或者董事、高級管理人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國保監(jiān)會或者其派出機構不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。

保險機構或者董事、高級管理人員以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構撤銷任職資格，并在3年內不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。

第三十六條 董事、高級管理人員在任職期間出現《公司法》第一百四十七條第一款所列情形之一的，保險機構應當解除其職務，中國保監(jiān)會或者其派出機構也可以依法責令保險機構解除其職務。

第三十七條 保險機構出現下列情形之一的，中國保監(jiān)會或者其派出機構可以對負有直接責任的董事、高級管理人員出示重大風險提示函，進行監(jiān)管談話，并可以視情形責令限期整改：

（一）保險機構在業(yè)務經營、資金運用、公司治理結構或者內控制度等方面出現重大隱患的；

（二）有證據證明董事、高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關忠實和勤勉義務，給保險公司經營造成嚴重危害的；

（三）中國保監(jiān)會及其派出機構認為應當提示重大風險的其他情形。

保險機構應當及時將整改情況書面報告中國保監(jiān)會或者其派出機構。

第三十八條 董事、高級管理人員在離任前，應當按照中國保監(jiān)會的有關規(guī)定進行離任審計。

第三十九條 中國保監(jiān)會及其派出機構建立和完善保險機構董事、高級管理人員檔案，檔案應當包括下列內容：

（一）行政處罰、保險行業(yè)紀律處分等不良記錄；

（二）任職資格審查材料、職務變更等記錄；

（三）離任審計報告；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內容。

第四十條 董事、高級管理人員受到的保險行政處罰，由中國保監(jiān)會予以公開。

第五章 罰 則

第四十一條 對違反《保險法》規(guī)定尚未構成犯罪的下列行為負有直接責任的保險機構董事、高級管理人員，中國保監(jiān)會或者其派出機構可以區(qū)別不同情況予以警告，責令予以撤換，處以2萬元以上10萬元以下的罰款：

（一）未依法報送有關報告、報表、文件和資料；

（二）未依法將有關保險條款和保險費率報送備案；

（三）未經批準，擅自變更保險公司的名稱、章程、注冊資本、公司或者分支機構營業(yè)場所等有關事項；

（四）欺騙投保人、被保險人或者受益人，阻礙投保人履行如實告知義務，或者拒不履行保險合同約定的賠償或者給付保險金的義務，或者承諾給予各種非法利益；

（五）進行虛假理賠；

（六）未依法將有關保險條款和保險費率報送審批；

（七）未依法提取或者使用保證金、各項準備金、保險保障基金、公積金；

（八）未按照規(guī)定辦理再保險分出業(yè)務；

（九）違法運用保險公司資金；

（十）未經批準分立、合并，或者未經批準設立分支機構或者代表機構；

（十一）超額承保情節(jié)嚴重，或者為無民事行為能力人承保以死亡為給付保險金條件的保險；

（十二）提供虛假的報告、報表、文件和資料；

（十三）拒絕或者妨礙依法檢查監(jiān)督；

（十四）超出核定的業(yè)務范圍從事保險業(yè)務，或者兼營法律、行政法規(guī)規(guī)定以外業(yè)務；

（十五）擅自設立保險公司或者非法從事商業(yè)保險業(yè)務活動；

（十六）其他違反《保險法》的行為。

第四十二條 中國保監(jiān)會或者其派出機構對董事、高級管理人員作出責令予以撤換的處罰決定，應當將處罰決定書同時抄送任命該董事、高級管理人員的保險機構。

保險機構應當按照中國保監(jiān)會或者其派出機構的要求，限期作出撤換董事、高級管理人員的決定，并將撤換決定自作出之日起10日內，抄報中國保監(jiān)會或者其派出機構。

第四十三條 保險公司分支機構違反《保險法》規(guī)定的，對其上一級機構中負有直接責任的董事、高級管理人員，中國保監(jiān)會或者其派出機構可以按照本規(guī)定第四十一條作出處罰。

第四十四條 保險機構拒絕執(zhí)行責令予以撤換的行政處罰，或者采取各種方式妨礙執(zhí)行處罰決定的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構責令改正，處以10萬元以上50萬元以下罰款。

第四十五條 保險機構提供虛假的文件、資料申請或者取得任職資格的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構予以警告，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。

第四十六條 保險機構未經核準擅自任命董事、高級管理人員，或者對適用報告制的高級管理人員，違反任職條件予以任命的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構予以警告，處以1萬元以下罰款。

第四十七條 無正當理由，保險機構對已核準任職資格的董事、高級管理人員未按照本規(guī)定予以任命的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構責令改正，逾期未改正的，予以警告。

第四十八條 保險機構有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會或者其派出機構責令改正，逾期未改正的，予以警告，處以1萬元以下罰款：

（一）未按照本規(guī)定及時報告有關事項的；

（二）對臨時負責人臨時任職超過3個月未予免職的。

第四十九條 中國保監(jiān)會派出機構依照本規(guī)定對保險公司分支機構處以20萬元以上罰款，或者對董事、高級管理人員處以5萬元以上罰款的，應當報中國保監(jiān)會同意。

第六章 附 則

第五十條 保險集團公司、保險控股公司、政策性保險公司董事、高級管理人員任職資格管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定。

第五十一條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格管理，適用本規(guī)定對保險公司總公司高級管理人員的有關規(guī)定。

第五十二條 除本規(guī)定有特別規(guī)定以外，對獨立董事、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人的任職資格管理，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

第五十三條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十四條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。

第五十五條 本規(guī)定自2006年9月1日起施行。中國保監(jiān)會2002年3月1日發(fā)布的《 保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定》和2003年7月23日發(fā)布的《 關于修改〈保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定〉有關條文的決定》同時廢止。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第47號

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○○七年七月四日

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

第二章 任職資格條件

第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。

第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；

（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。

第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；

（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；

（四）有履行職責所必需的時間和精力。第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構；

（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十一條 申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十二條 申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；

（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條 具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

第十八條 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

（五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第三章 任職資格的申請與核準

第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學歷、學位證明；

（五）資質測試合格證明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條 申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學歷、學位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書；

（六）資質測試合格證明；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

第二十五條 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十六條 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請人依法解散；

（三）申請人撤回申請材料；

（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；

（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；

（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）高級管理人員職責范圍的說明；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十六條 取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章 行為規(guī)則

第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。

第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

第四十一條 期貨公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。

第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。

第五章 監(jiān)督管理

第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第四十四條 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

第四十六條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。

代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；

（三）未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。

第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；

（三）擅離職守，造成嚴重后果；

（四）1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；

（六）對期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

第五十八條 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

第六章 法律責任

第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；

（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第七章 附 則

第六十四條 期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關于期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。

第四篇：證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質，保障證券公司依法合規(guī)經營，根據《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。

證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當遵守法律、行政

— 1 — 法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。

第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準，經中國證監(jiān)會授權，也可以由中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準。

第六條 中國證券業(yè)協會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行自律管理。

第二章 任職資格條件

第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學歷。

第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；

（三）有履行職責所必需的時間和精力。

第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

— 3 — 下列人員不得擔任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯系或利益關系的機構；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

— 4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十四條 取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經濟工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

第四節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應當具有證券從業(yè)資格。第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責的，應當取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請與核準

第一節(jié) 申請與受理

第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格應當

— 6 — 由擬任職的證券公司，申請經理層人員任職資格應當由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）資質測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；

（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經理層人員任職資格的，還應提交證券從業(yè)資格證書。第二十一條 推薦人應當是任職1年以上的證券公司現任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構的高管人員。

推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

— 7 — 推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員的任職資格。

第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）最近3年內曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及擬

— 8 — 任人關于獨立性的聲明。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應當向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十六條 申請分支機構負責人任職資格，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地的派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內曾擔任證券公司分支機構負責人職務的，應提交離任審計報告及原分支機構所在地派出機構的監(jiān)管意見；

（六）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十七條 申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當

— 9 — 加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。

第二十九條 中國證監(jiān)會及相關派出機構根據《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構作出不予受理的決定：

（一）通知申請人補正材料，申請人在15日內未能提交全部補正申請材料的；

（二）申請人在15日內提交的補正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。

第二節(jié) 審查與核準

第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員任職資格的申請材料應當自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內報申請人注冊地或住所地派出機構備案。派出機構對上述人員的任職資格申請持有異議的，應當自收到備案材料之日起5日內，將有關意見報送中國證監(jiān)會。

第三十二條 中國證監(jiān)會或相關派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。

第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關立案調查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

— 11 — 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關派出機構應當在規(guī)定期限內對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。

第三節(jié) 任職

第三十五條 證券公司應當自擬任董事、監(jiān)事、分支機構負責人取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。

第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）相關人員簽署的誠信經營承諾書；

（五）高管人員職責范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2

— 12 — 日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對有關人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。

第三十八條 內資證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的50%。

第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

第四十條 取得經理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機構負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）證券公司分支機構負責人改任同一公司其他分支機構負責人。

第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權，不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權。

第四十四條 高管人員職責分工發(fā)生調整的，證券公司應當在5日內在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在2日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

— 14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

中國證監(jiān)會及其派出機構依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權益。

第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：

（一）利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。

第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十八條 取得經理層人員任職資格而不在證券公司擔任經理層人員職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

第四十九條 中國證監(jiān)會建立數據庫，記錄取得經理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經理層人員，可以從中查詢相關信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關信息錄入數據庫。

第五十條 取得董事、監(jiān)事、經理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加中國證監(jiān)會認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加所在地派出機構認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

第五十一條 證券公司董事長、總經理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3日內向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經理。

第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或司法機關立案偵查的，證券公司應當暫停相關人員的職務。

— 16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務；

（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

— 17 — 第五十四條 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關人員職務，或責令更換董事、監(jiān)事和高管人員。

董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務期間，不得離職。第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監(jiān)管機構按照第五十三條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。第五十六條 自被中國證監(jiān)會及相關派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關決定之日起2年內不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及相關派出機構備案。

第六十條 董事長、副董事長、高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五章 法律責任

第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予以行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第六十二條 申請人或擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

— 19 — 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對公司和負有責任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔任相應職務的，中國證監(jiān)會根據《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十五條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的人員予以警告，單處或者并處罰款：

（一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī) 定；

（二）對中國證監(jiān)會依據第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應處理；

（三）公司及相關高管人員未按規(guī)定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。

第六章 附則

第六十六條 本辦法所稱分支機構負責人是指證券公司的分公司、證券營業(yè)部、證券服務部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務經營活動的證券公司下屬其他非法人機構的經理及實際履行經

— 20 — 理職務的人員。

第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關工作的,視為從事證券工作。第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字[1998]46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。

第五篇：《銀行業(yè)金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》

《銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》已經中國銀監(jiān)會第125次主席會議于2012年6月20日通過?，F予公布，自2013年12月18日起施行。

第四章 任職資格終止

第二十五條 有下列情形之一的，監(jiān)管機構應當撤銷已做出的任職資格核準決定：

（一）監(jiān)管機構工作人員濫用職權、玩忽職守、超越職權、違反法定程序對不具備任職資格條件的人員核準其任職資格的；

（二）金融機構董事（理事）和高級管理人員申請任職資格時存在不具備任職資格條件的情形，監(jiān)管機構在審核時未發(fā)現，但在核準其任職資格后發(fā)現該情形的；

（三）不符合任職資格基本條件的人員通過不正當手段取得董事（理事）和高級管理人員任職資格的；

（四）依法應當撤銷任職資格核準決定的其他情形。

第二十六條 已擁有任職資格的擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出現下列情形之一的，該人員任職資格失效，金融機構應當及時將相關情況報告監(jiān)管機構：

（一）監(jiān)管機構發(fā)出任職資格核準文件三個月后，未實際到任履行相應職責，且未向監(jiān)管機構提供正當理由的；

（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；

（三）因主動辭職、被金融機構解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔任金融機構董事（理事）或高級管理人員職務的；

（四）因被有權機關限制人身自由或被追究刑事責任而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；

（五）因在同一法人機構內部調整職務而停止擔任董事（理事）或高級管理人員職務的時間持續(xù)一年以上的?！躲y行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》已經中國銀監(jiān)會第125次主席會議于2012年6月20日通過。現予公布，自2013年12月18日起施行。

第二十七條 金融機構有下列情形之一的，監(jiān)管機構可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員一年以上五年以下任職資格：

（一）違法違規(guī)經營，情節(jié)較為嚴重或造成損失數額較大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；

（三）違反審慎經營規(guī)則，造成損失數額較大或引發(fā)較大金融犯罪案件的；

（四）未按照規(guī)定向監(jiān)管機構提供報表、報告等文件或資料，經監(jiān)管機構書面提示，拒不改正的；

（五）未按照規(guī)定進行信息披露，經監(jiān)管機構書面提示，拒不改正的；

（六）拒絕、阻礙、對抗依法監(jiān)管，情節(jié)較為嚴重的；

（七）發(fā)生重大犯罪案件或重大突發(fā)事件后，不及時報案、報告，不及時采取相應措施控制損失，不積極配合有關部門查處案件或處理突發(fā)事件的；

（八）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，未按照監(jiān)管機構要求采取行動的。

第二十八條 金融機構有下列情形之一，監(jiān)管機構可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員五年以上十年以下任職資格：

（一）違法違規(guī)經營，情節(jié)嚴重或造成損失數額巨大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；

（三）嚴重違反審慎經營規(guī)則，造成損失數額巨大或引發(fā)重大金融犯罪案件的；

（四）向監(jiān)管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件或資料的；

（五）披露虛假信息，損害存款人和其他客戶合法權益的；

（六）拒絕、阻礙、對抗依法監(jiān)管，情節(jié)嚴重的；

（七）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，非法轉移、轉讓財產或者對財產設定《銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》已經中國銀監(jiān)會第125次主席會議于2012年6月20日通過?，F予公布，自2013年12月18日起施行。

其他權利的。

第二十九條 金融機構有下列情形之一，監(jiān)管機構可視情節(jié)輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員十年以上直至終身的任職資格：

（一）違法違規(guī)經營，情節(jié)特別嚴重或造成損失數額特別巨大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的；

（三）嚴重違反審慎經營規(guī)則，造成損失數額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的；

（四）向監(jiān)管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料，情節(jié)特別嚴重的；

（五）披露虛假信息，嚴重損害存款人和其他客戶合法權益的；

（六）阻礙、拒絕、對抗依法監(jiān)管，情節(jié)特別嚴重的；

（七）被撤銷、宣告破產，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融風險的。

第三十條 金融機構董事（理事）和高級管理人員有下列情形之一的可以酌情從輕、減輕或免除處罰：

（一）有充分證據表明，該董事（理事）和高級管理人員勤勉盡職的；

（二）該董事（理事）和高級管理人員對突發(fā)事件或重大風險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響的；

（三）對造成損失或不良后果的事項，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄的；

（四）因執(zhí)行上級制度、決定或者明文指令，造成損失或不良后果的，但執(zhí)行上級違法決定的除外；

（五）其他依法可以從輕、減輕或免除處罰的情形。