第一篇：知識產(chǎn)權(quán)審核問題匯總

知識產(chǎn)權(quán)審核問題匯總

首先，在外審前，中知公司會發(fā)來文件評審和外審的計劃和時間安排，外審計劃包含外審員、審核的目的、準則、企業(yè)各職能（包括最高管理者和管理者代表）以及各職能部門所涉及的具體條款。首先，要根據(jù)文件評審的意見進行修改，按外審員要求及時發(fā)送進行文件在審核，文件審核通過后在進行外審。以下通過前期與企業(yè)總結(jié)的一些各部門在審核過程可能會問到的問題進行總結(jié)：

一、最高管理者和管理者代表

具體體現(xiàn)在相關(guān)的職責(zé)內(nèi)容，首先最高管理者要注意以下方面：（1）知識產(chǎn)權(quán)方針、目標的批準和發(fā)布，要知道知識產(chǎn)權(quán)方針、目標制定的原則、方法；

（2）要參與制定知識產(chǎn)權(quán)管理體系，具體體現(xiàn)在確保相關(guān)方的需求，策劃的知識產(chǎn)權(quán)管理體系滿足知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的要求，并保證了后續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)日常管理（獲取、維護、運用和保護活動）得到有效的運行和控制；

（3）明確各管理人員、機構(gòu)的職責(zé)，對體系涉及的部門以及相關(guān)的職責(zé)要大體知道，對體系溝通的渠道要了解，具體包括各部門設(shè)立聯(lián)絡(luò)員，例會、OA辦公系統(tǒng)等；

（4）資源的配備，具體包括人力資源、基礎(chǔ)資源、財務(wù)資源以及信息資源；

（5）最高管理者需要組織管理評審，對涉及的管理評審時間、地點和具體內(nèi)容要有大體的了解，并確保方針、目標以及管理程序的改進建議和需求得到落實。其次，管理者代表作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的主要負責(zé)人，是由最高領(lǐng)導(dǎo)者從最高管理層中選擇一人，管理者代表對其職責(zé)要理解并熟悉，具體包括：

（1）負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)體系的建立、實施和保持工作，主要體現(xiàn)在管代需要協(xié)調(diào)各部門，保障相關(guān)控制程序、制度的有效性、協(xié)調(diào)性和一致性；（2）確保溝通的有效性，不僅要保證員工內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)信息的有效傳遞，還要包括知識產(chǎn)權(quán)工作涉及外部溝通的有效途徑；（3）確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針、目標的理解，主要通過培訓(xùn)的方式宣傳和講解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針目標的含義；（4）最高管理者配備的資源需要管代來具體落實，并需要具體處理體系建立、運行和后續(xù)改進資源的協(xié)調(diào)問題；（5）定期向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進需求，（6）對自己要參與的內(nèi)部審核內(nèi)容要熟悉掌握。

二、體系辦（不同企業(yè)對該名稱可能存在不同）

1.體系文件構(gòu)成，文件控制，包括方針與目標，知識產(chǎn)權(quán)手冊，程序文件、管理制度，記錄的相關(guān)制定情況。2.公司年度知識產(chǎn)權(quán)目標分解及考核的記錄。

3.外來文件、法律法規(guī)及相關(guān)傳遞內(nèi)容以及法律法規(guī)及其它要求的更新的記錄，具體流程要按照控制程序進行。

4.管理評審內(nèi)容，包括公司管評時間，管評輸入的內(nèi)容，管評輸出的內(nèi)容，要與標準條款描述相一致。5.激勵，提供獎勵政策及獎勵記錄。

6.是否建立完善的信息收集渠道，是否定期對企業(yè)所屬領(lǐng)域以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息進行收集，并分析篩選加以有效利用，在對外發(fā)布前是否經(jīng)過審批，具體要看相關(guān)記錄的內(nèi)容。7.知識產(chǎn)權(quán)獲取的方式、途徑、年度計劃，獲取之前是否進行知識產(chǎn)權(quán)檢索和分析，記錄是否進行整理并進行歸檔管理。

8.企業(yè)是否對知識產(chǎn)權(quán)（主要包括專利和商標等）建立分類管理檔案，查看相關(guān)臺帳，是否對自己擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行評估，知識產(chǎn)權(quán)的變更和放棄是否按照相關(guān)控制程序執(zhí)行以及具體的記錄。9.促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，提供知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻，如統(tǒng)計知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷售收入等。目前企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)實施、許可或轉(zhuǎn)讓前是否制定調(diào)查方案，具體的調(diào)查細節(jié)，是否對調(diào)查的內(nèi)容進行評估。

10.能夠?qū)χR產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理內(nèi)容的具體流程清楚回答，是否按照控制程序執(zhí)行，并能夠提供相應(yīng)的記錄。

11.合同管理，知識產(chǎn)權(quán)申請、管理咨詢等對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；查看合同，是否約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容；查看合同審批記錄，是否經(jīng)過相關(guān)部門審核。

三、研發(fā)部

1、研發(fā)部有什么管理制度、目標；

2、文獻搜索要全面，包括：國內(nèi)外專利及科技文獻；數(shù)據(jù)庫要具體，不能只寫中國專利局等；

3、在全面搜索文獻基礎(chǔ)上進行知識產(chǎn)權(quán)、競爭對手（具有相似產(chǎn)品的競爭）等分析，并進行知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃；

4、在試驗階段性完成后要進行階段性總結(jié)，并及時進行成果的確認、歸納，總結(jié)等，適時調(diào)整，及時形成知識產(chǎn)權(quán)，形成的知識產(chǎn)權(quán)不一定非要申請專利，也可以形成公司的商業(yè)秘密進行保護，規(guī)避風(fēng)險

四、人力資源部

1.知識產(chǎn)權(quán)工作人員是否滿足任職條件，查看相關(guān)證明（包括一些學(xué)歷證書、培訓(xùn)證明等）

2.專職人員培訓(xùn)證明，中高層管理人員、研發(fā)人員及員工培訓(xùn)記錄，提供外出培訓(xùn)證明如培訓(xùn)合格證書，培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)試卷，還應(yīng)包括新入廠員工培訓(xùn)。

3.抽查人事合同以及知識產(chǎn)權(quán)補充協(xié)議，查看知識產(chǎn)權(quán)條款是否覆蓋標準要求（有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、員工相對應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)）4.對入職員工是否進行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以及是否對核心崗位的入職員工簽訂知識產(chǎn)權(quán)聲明文件，具體為抽樣調(diào)查。

5．是否對離職員工進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒，對核心崗位職工離職是否簽訂離職協(xié)議或者相關(guān)的競業(yè)禁止條款，是否含有補償條款內(nèi)容。

五、銷售部

1.目前企業(yè)在市場上銷售的產(chǎn)品數(shù)量和類型，是否對所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行了檢索和分析（專利數(shù)量、分布、商標注冊情況等），制定相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護措施和風(fēng)險規(guī)避方案。

2.企業(yè)是否涉及會展、銷售、宣傳等商業(yè)活動，是否制定相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護措施或風(fēng)險規(guī)避方案。

3知識產(chǎn)權(quán)市場侵權(quán)調(diào)查內(nèi)容，明確調(diào)查過程，針對企業(yè)自身產(chǎn)品，具體調(diào)查哪些產(chǎn)品、何時在何地調(diào)查了哪個品種，怎么調(diào)查都應(yīng)體現(xiàn)出來。

4.知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)調(diào)查調(diào)查了被侵權(quán)情況，同時調(diào)查是否會侵權(quán)他人的情況。

5.對于有涉外貿(mào)易的企業(yè)，首先要對出口過的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)進行收集，了解相關(guān)訴訟情況，并進行分析可能涉及的風(fēng)險，要求要在出口國進行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記（包括專利和商標）

6.合同條款是否符合標準要求，是否有專人審查與負責(zé)，并如何存檔以及保密。

六、供應(yīng)部

1.要求在采購過程中必須做好，相關(guān)設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)收集工作。目前已經(jīng)按要求在執(zhí)行，收集設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)信息。要對采購設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)進行驗證。要求現(xiàn)場提供供應(yīng)商的資質(zhì)信息（營業(yè)執(zhí)照、組織代碼、經(jīng)營許可證）。

2.部門的主要職責(zé)，以及人員工作分工情況。

3.合同條款是否符合標準要求，是否有專人審查與負責(zé)，并如何存檔以及保密。

七、生產(chǎn)部

1.車間概述，生產(chǎn)的產(chǎn)品類型、數(shù)量，生產(chǎn)車間人數(shù)

2.談?wù)勆a(chǎn)部門涉及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容，主要是生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品和工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，是否報專利或者作為商業(yè)秘密進行保護，檢查《合理化建議登記表》或相關(guān)表格；其次了解企業(yè)是否涉及對外協(xié)作（包括委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等內(nèi)容），如果涉及，查看相關(guān)合同以及合同審查情況。3.生產(chǎn)過程中有無標準、規(guī)程等文件以及記錄 4.批生產(chǎn)記錄的管理情況 5.查看提供的記錄情況

八、財務(wù)處

1.審核公司財務(wù)處知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算審批表，對知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算審批表中列明的事項進行詢問 2.對照知識產(chǎn)權(quán)體系要求，審查公司是否屬于有條件的企業(yè)，需要設(shè)立風(fēng)險準備金。

3.查閱公司年度知識產(chǎn)權(quán)費用臺賬，并指定憑證進行查閱審核。另外，對于規(guī)范的保密內(nèi)容涉及到各個職能部門，在外審過程會詢問各個部門涉及的涉密設(shè)備、文件、涉密區(qū)域及相關(guān)的涉密人員，不僅要了解在保密控制程序或相關(guān)制度規(guī)定，更要對保密事項進行統(tǒng)一管理，形成相關(guān)的記錄（一般這里會形成《涉密設(shè)備清單》，規(guī)定使用目的、人員和方式，文件會分秘密級別，要了解具體的分類）。在這里要注意的是，總結(jié)的內(nèi)容是根據(jù)一些企業(yè)實際的外審記錄以及自己對規(guī)范的理解，在實際中，不同企業(yè)的部門設(shè)置以及相關(guān)職責(zé)的不同，可能與以上內(nèi)容不同，需要具體內(nèi)容具體分析。另外，因為目前企業(yè)對7.3.2-7.3.5內(nèi)容涉及的比較少，具體的內(nèi)容基本跟規(guī)范條款一致，暫無總結(jié)內(nèi)容。

第二篇：知識產(chǎn)權(quán)貫標審核

1.審核時一般會分為兩個辦公室同時進行，每個辦公室給審核老師配備一個陪審人員，負責(zé)傳達信息等；各個部門所對應(yīng)的程序文件、各個部門的職責(zé)、各個部門處理工作的流程、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針、知識產(chǎn)權(quán)目標、企業(yè)目前的知識產(chǎn)權(quán)狀況、知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、企業(yè)的組織架構(gòu)、企業(yè)的人數(shù)等都要準確（根據(jù)文檔的內(nèi)容）的回答出；

2.首次會議之后一般是管理者代表帶領(lǐng)審核老師參觀一下企業(yè)，介紹一下企業(yè)的基本情況，各個部門的辦公地址，我們企業(yè)取得的其他證書如CMMI3或CMMI5等通過間接的渠道告訴審核老師，讓審核老師對企業(yè)有一個很好的額印象；

3.企業(yè)的人員包括管理層人員都要讓審核老師感受到企業(yè)很重視這次貫標活動，即使我們有做的不好的地方，如記錄文件整理的不好，但態(tài)度一定要好，讓審核老師覺得受到了重視；

知識產(chǎn)權(quán)管理手冊上的知識產(chǎn)權(quán)目標和我們整理的知識產(chǎn)權(quán)目標和知識產(chǎn)權(quán)目標分解等是相對應(yīng)的； 4.管理層（總經(jīng)理和管理者代表）: a.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針；b.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀；c.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標；d.企業(yè)如何制定知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的；e.企業(yè)如何確保知識產(chǎn)權(quán)管理人員之間有效溝通的；f.企業(yè)如何確保滿足知識產(chǎn)權(quán)管理的各種資源的配備等。5.知識產(chǎn)權(quán)小組：

a.知識產(chǎn)權(quán)的職責(zé)是什么，由哪些人員組成；b.一個完整的專利、軟著或商標從申請到取得的一整套完整的資料；c.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標和軟著）有很好的歸納整理，可以很方便的展示出來（最好能夠做的很有規(guī)律，給審核老師展示講解一下）；d.審核老師需要什么文件，能夠很配合的去整理出來等；e.《合理化建議》、《合理化建議審批表》認真整理； 6.產(chǎn)品研發(fā)部：

a.能夠整理出三個完整的項目，把項目的各個階段與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的內(nèi)容展示給審核老師；b.準確回答出所在部門的人數(shù)，現(xiàn)在同時在進行的項目；c.所在部門的職責(zé)是什么；d.今年的知識產(chǎn)權(quán)目標是什么；e.做知識產(chǎn)權(quán)的檢索是在什么階段（一般是在立項階段和設(shè)計階段）；f.認真整理出三個項目中的每一個記錄文件，一定要認真，不然很麻煩； 7.行政人事部（采購）：

a.所在部門的職責(zé)是什么；b.培訓(xùn)計劃及相應(yīng)的完整記錄（包括培訓(xùn)計劃表（16年和17年）、每次培訓(xùn)的申請表、簽到表、培訓(xùn)記錄表）；c.至少三套的勞動合同和保密協(xié)議，如果在勞動合同中沒有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的條款，能夠解釋為什么沒有（一般是有簽訂保密協(xié)議的，對入職的員工有做知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查（入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表））；d.對核心的離職員工（核心的開發(fā)人員、管理層人員等）有作離職員工面談記錄表和離職員工資料交割清單；e.知識產(chǎn)權(quán)的獎勵懲罰措施，程序文件《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》，記錄文件結(jié)合財務(wù)部的《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費使用記錄》、《知識產(chǎn)權(quán)獎金發(fā)放登記表》、《知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄表》，這三種表格的金額相互對應(yīng)；f.采購合同中是否有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的條款，如果沒有的話，做一份補充協(xié)議或者合同附件，明確采購合同中有涉及知識產(chǎn)權(quán)時，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等信息； 8.市場部：

a.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標、企業(yè)的市場、部門的人數(shù)；b.現(xiàn)在銷售的產(chǎn)品有幾種，它們的主要功能是什么；c.有沒有參加過展會，如有的話，把最近參加展會的所有材料整理出來(包括自己產(chǎn)品所涉及的專利、專利的數(shù)量、軟著、軟著的數(shù)量、有無商標等，所涉及的專利、商標或軟著的持有人的信息，與同行競爭對手產(chǎn)品有什么優(yōu)勢，同行競爭對手的產(chǎn)品所涉及的專利、商標、軟著的信息，及持有人的信息)；d.《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險監(jiān)控記錄及防范預(yù)案》、《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告》在 知識產(chǎn)權(quán)小組的文件夾中，要認真填寫；e.制定好知識產(chǎn)權(quán)保護和規(guī)避方案； 9.財務(wù)部：

a.《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費使用記錄》、《知識產(chǎn)權(quán)獎金發(fā)放登記表》、《知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄表》三張表整理完整，包括經(jīng)費使用記錄、知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄（獲得知識產(chǎn)權(quán)的獎勵費、專利、商標、軟著等的申請費、維持費等、培訓(xùn)費、購置知識產(chǎn)權(quán)專用的軟件的費用、知識產(chǎn)權(quán)檢索的費用、遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛時所花費的費用等），注意表格數(shù)據(jù)要相互對應(yīng)。

第三篇：知識產(chǎn)權(quán)問題

從過去的粗放型的增長方式逐漸過渡到集約型的增長方式，用新的可持續(xù)的發(fā)展觀代替舊的傳統(tǒng)的發(fā)展觀，走可持續(xù)發(fā)展的道路，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。搞循環(huán)經(jīng)濟，便離不開政府的政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控。

一、政府宏觀調(diào)控對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的必要性

（一）政府宏觀調(diào)控對于經(jīng)濟發(fā)展的不可缺少性談經(jīng)濟，總是離不開政府和市場兩大因素。而政府是超經(jīng)濟的力量，市場配置總是得服從政府機制的宏觀調(diào)控。世界銀行在其發(fā)展報告中指出，“沒有一個有效的政府，不論是經(jīng)濟的還是社會的可持續(xù)發(fā)展都不可能實現(xiàn)?！?政府作為一個國家的管理組織，其職能是多方面的，比如經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能、市場監(jiān)督職能、社會管理職能、公共服務(wù)職能、國防外交職能等等，其中經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能是政府職能的重要組成部分。政府干預(yù)經(jīng)濟活動所履行的一切職能，均可一般性地理解為政府的經(jīng)濟職能。具體表現(xiàn)為政府通過某些特定的價格政策、貨幣政策、消費政策、技術(shù)政策及相關(guān)法律法規(guī)等措施，并通過財政、金融等相關(guān)機構(gòu)來實現(xiàn)對社會、經(jīng)濟等的引導(dǎo)和調(diào)控。任何經(jīng)濟類型的社會，其政府都要發(fā)揮經(jīng)濟職能，都要進行一定的宏觀調(diào)控。正所謂市場是政府的市場，政府是市場的政府。政府的宏觀調(diào)控的經(jīng)濟職能可以表現(xiàn)在一下幾個方面：第一，對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和控制，運用貨幣政策、財政政策、稅收政策等從宏觀上調(diào)整總供給和總需求，維持總量基本平衡，盡量減小經(jīng)濟上的波動。第二，維持市場秩序，對企業(yè)和個人的經(jīng)濟活動進行一定的限制和約束，以防止產(chǎn)生壟斷和過度競爭，盡量營造一種公平合理的競爭環(huán)境，盡量保護消費者和雇員的利益。第三，實現(xiàn)一定的公共目標，協(xié)調(diào)社會成員的利益，增進社會福利。第四，政府作為國家權(quán)力和公正的象征，對市場競爭中各經(jīng)濟主體之間發(fā)生的一些經(jīng)濟糾紛進行公正的裁決、協(xié)調(diào)和處理；并防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪行為，維持正常的經(jīng)濟秩序。第五，通過其自身的采購預(yù)算、政府建設(shè)項目的招標等方式參與到市場活動中。無論是計劃經(jīng)濟還是市場經(jīng)濟，都離不開政府的政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控，同樣循環(huán)經(jīng)濟也是如此。并且由于循環(huán)經(jīng)濟的特性，政府政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控的影響將更加重要。

（二）循環(huán)經(jīng)濟中政府政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控的重要作用循環(huán)經(jīng)濟的提出，主要是將環(huán)境的要素納入到發(fā)展的考慮之中，解決人類當(dāng)前所面臨的嚴峻的環(huán)境危機。環(huán)境和資源等要素是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟必須要考慮的重要因素。環(huán)境和資源，作為人類社會賴以存在的基本物質(zhì)條件，本應(yīng)得到人類的珍惜和保護，但之所以面臨著資源枯竭、環(huán)境污染破壞的境地，是與環(huán)境資源自身的特性分不開的。環(huán)境資源具有稀缺性、外部性、公共性等屬性。這些屬性導(dǎo)致了“公有地的悲劇”、“搭便車”等現(xiàn)象，導(dǎo)致了環(huán)境資源的供不應(yīng)求和人們?yōu)橐患褐鴮Νh(huán)境資源的污染和破壞，導(dǎo)致了環(huán)境資源管理的低效率和當(dāng)前人類環(huán)境所面臨的嚴重危機。由于環(huán)境資源區(qū)別于其他財富的特有屬性，要想有效的保護環(huán)境、維護生態(tài)效益，就需要政府制訂出合理可行的制度，通過約束力來有效的約束人們的行為?！碍h(huán)?？空?，只有政府制訂好規(guī)則，環(huán)境和資源才能克服其自身屬性而得到有效的保護。

二、政府的政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的影響在任何經(jīng)濟社會，政府的制度總是或推動或阻礙經(jīng)濟增長。政府和市場是相互依存的，政府是組織者，企業(yè)是實際的操作者。對于循環(huán)經(jīng)濟更是如此，政府的決策對循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展有著更加深刻的影響，科學(xué)有效的政府決策能夠有力的促進循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略的實施。國家發(fā)改委在今年5月24日開幕的“中國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展高峰會”的致辭報告中指出，我國將力爭到2010年完成循環(huán)經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展的一系列環(huán)境建設(shè)，為初步建立資源消耗低、環(huán)境污染少、經(jīng)濟效益好的國民經(jīng)濟體系和資源節(jié)約型社會奠定基礎(chǔ)?？梢娬軌驗檠h(huán)經(jīng)濟創(chuàng)造一個良好的政策和制度環(huán)境，建立有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的政策體系。政府應(yīng)充分運用經(jīng)濟的、行政的、法律的、財政的等手段，建立一套綠色保障制度，規(guī)范循環(huán)經(jīng)濟，保障可持續(xù)發(fā)展的進行。下面分別從經(jīng)濟、行政、法律幾個方面淺議政府的政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控對于推進循環(huán)經(jīng)濟的影響及其應(yīng)起到的作用。

（一）經(jīng)濟方面在經(jīng)濟政策方面，政府決策和宏觀調(diào)控對于循環(huán)經(jīng)濟的影響是多方面多角度的。經(jīng)濟手段上的影響是政府職能對循環(huán)經(jīng)濟影響的最重要方式之一。

1、明晰環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度 環(huán)境和資源是一種具有稀缺性的財富。稀缺的緩解只能通過政府制訂的制度來規(guī)范和約束，靠“經(jīng)濟人”們的自覺、自愿維護是不可能實現(xiàn)的。制度能夠在人們無限的需求和資源有限的供給之間尋求一種平衡。單純的靠義務(wù)來約束人們對其私利的追求是不現(xiàn)實的，而且也不能完全依靠強制的手段來實施，“國家所應(yīng)當(dāng)提供的也只是一種能夠使人們自由地進行最大限度之合作的框架而已”。必須得通過利益的獲取給予人們經(jīng)濟上的激勵。而且私人物品總是能比公共物品得到更好的保護。這就需要使環(huán)境和資源能夠像其他財富一樣在市場上交易、流通。有交易，則必然需要有產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)的存在，最終也會導(dǎo)致交易。因此，需要對環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)做出界定。從制度經(jīng)濟學(xué)的角度講，產(chǎn)權(quán)制度是一切制度的歸宿。一個政府制度有效性的評價，關(guān)鍵是看其產(chǎn)權(quán)制度的效率如何，而產(chǎn)權(quán)的效率，關(guān)鍵又是看產(chǎn)權(quán)的交易成本。一個好的制度，是產(chǎn)權(quán)的交易成本最低的制度。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)上的“科斯定理”，零交易成本的狀況是不存在的，總是存在一定的交易成本，所以資源的最初配置對交易的最終結(jié)果會產(chǎn)生影響，尤其是對于環(huán)境和資源這樣具有公共物品性質(zhì)的財富，因為這些物品的交易成本是龐大的。這就需要對環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)做出明晰的界定。政府應(yīng)當(dāng)在立法上建立一套明晰的綠色產(chǎn)權(quán)制度，制訂一套合理的產(chǎn)權(quán)博弈制度和競爭規(guī)則，并且賦予產(chǎn)權(quán)充分自由的交易和流通，適當(dāng)?shù)慕槿氘a(chǎn)權(quán)，從而增加市場的穩(wěn)定性，彌補其不足，這對于推動循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要。產(chǎn)權(quán)制度的明晰，能夠通過利益驅(qū)動來促使人們對其私有的環(huán)境和資源進行更加有效的保護和更加充分的利用，改變以往濫采濫伐、過度排污等局面，有效的保護環(huán)境效益和生態(tài)效益，促進循環(huán)經(jīng)濟的推行。

2、調(diào)整資源價格體系，建立綠色GDP核算制度 在目前的國民收入核算制度中，環(huán)境資源的價格未能真正反映其價值，“目前經(jīng)濟制度中一個最大的危害，在于市場的定價完全不體現(xiàn)破壞地球的成本”，沒有將環(huán)境的負外部性和環(huán)境因素的自然價值納入到核算體系中來，這是不完整的，造成資源低價甚至免費的局面，從而導(dǎo)致人們對環(huán)境資源的濫用，引發(fā)大量的環(huán)境污染。并且傳統(tǒng)GDP將這些對環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞納入到經(jīng)濟增長的數(shù)值計算中來，比如一個很有趣的事實：1991年在瓦爾迪茲（阿拉斯加南部港口城市）?？松凸镜氖托孤┦沟冒⒗辜拥膰裆a(chǎn)總值增加，原因是很多人都去清除泄漏的石油，帶動了飯店、旅館、商場、加油站和商店的經(jīng)濟繁榮。但這場事故所導(dǎo)致的野生動植物死亡比美國歷史上任何一次人為的環(huán)境災(zāi)難都要多，對魚類和野生物的影響直到今天仍然存在。把對環(huán)境的破壞作為經(jīng)濟的增長，這是不符合循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展要求的。我們應(yīng)該改變傳統(tǒng)的“商品二重性”的價值論，物品的價值不只是體現(xiàn)在其中的人類勞動的價值，自然資源本身也有價值，霍肯等提出了“自然資本”的概念，認為“長期以來把自然資本當(dāng)作沒有價值的東西來對待，已將人類帶到了災(zāi)難的邊緣”。人類只有改變傳統(tǒng)的價值論體系，承認自然是有價值的，將自然的價值納入到經(jīng)濟的核算體系中來，建立一個完整、公正的環(huán)境資源價格體系。這就要改變傳統(tǒng)的GDP核算制度，建立綠色的GDP核算制度。

3、提倡發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推進綠色生產(chǎn)、綠色營銷的進行 與傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展相比，循環(huán)經(jīng)濟的核心是以物質(zhì)閉環(huán)流動為特征，運用生態(tài)學(xué)規(guī)律，重新利用環(huán)路中的廢物來提高整體效率和復(fù)原力，實行低開采、高利用、低排放的循環(huán)利用模式。生態(tài)系統(tǒng)是一個物料平衡、循環(huán)往復(fù)的過程，“工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念與生物生態(tài)系統(tǒng)的概念之間的類比不一定完美無缺，但如果工業(yè)體系模仿生物界的運行規(guī)則，人類將受益無窮”【7】。因此我們要發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進行新型工業(yè)設(shè)計，“我們面臨下一次工業(yè)革命”。這種新型工業(yè)設(shè)計的原則是：一，資源生產(chǎn)效率；二，閉環(huán)原則，即良性循環(huán)；三，顧客預(yù)先訂購某一特定農(nóng)場或合作團體的食品，特別是使用有機肥料種植的食品；四，恢復(fù)、持續(xù)和擴大自然資本。我們的工業(yè)模式要進行大規(guī)模的改革，要將生態(tài)的概念運用到產(chǎn)業(yè)中來，使經(jīng)濟系統(tǒng)和諧地納入到自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中。但是我們傳統(tǒng)的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)模式根深蒂固，線性的生產(chǎn)、消費模式已被人們所習(xí)慣，于是要想改變傳統(tǒng)的體系，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，靠單個人、單個企業(yè)的力量是不可能實現(xiàn)的，這就需要我們的政府從宏觀上采取一系列的措施。只有政府制訂合乎循環(huán)經(jīng)濟的綠色產(chǎn)業(yè)政策，大力推進環(huán)保產(chǎn)業(yè)，發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)，積極推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生態(tài)轉(zhuǎn)型，積極支持生態(tài)工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃、建設(shè)等，唯有這些國家政策上的支持和保障才能較為有力的推動產(chǎn)業(yè)模式的改革，才能有效的推動循環(huán)經(jīng)濟的實施。

4、提倡發(fā)展高新技術(shù)和環(huán)境無害化技術(shù) “科技的動力，亦即關(guān)鍵技術(shù)種類的長期發(fā)展進化，是工業(yè)體系的一個決定性因素（不是唯一的因素），有利于從生物系統(tǒng)的循環(huán)中獲得知識，把現(xiàn)有的工業(yè)體系轉(zhuǎn)換為可持續(xù)發(fā)展的體系。” ]循環(huán)經(jīng)濟的新穎性和先進性，決定了它的建立離不開先進的高新技術(shù)作為支撐和推動力。我國目前應(yīng)著重發(fā)展以下五種循環(huán)技術(shù)：盡可能減少資源和能源投入的技術(shù)，產(chǎn)品長期使用的技術(shù)，循環(huán)再生利用的技術(shù)，盡可能減少廢棄物排出的技術(shù)，生產(chǎn)和生活垃圾無害化處理的技術(shù)。如何更好地依靠對于環(huán)境無害的新技術(shù)，實現(xiàn)對工藝、流程的重新設(shè)計，符合循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展理念，是我國環(huán)境政策的一項重要內(nèi)容。這就需要把循環(huán)經(jīng)濟的理念體現(xiàn)到國家的技術(shù)政策中來，引導(dǎo)企業(yè)和個人致力于環(huán)境無害化技術(shù)的研究和采用，明確政府、企業(yè)和科研機構(gòu)等作為技術(shù)行為主體所應(yīng)起到的作用，指導(dǎo)相關(guān)技術(shù)的傳播應(yīng)用并制訂嚴格的技術(shù)實施標準。

5、政府采購中確立一定的綠色采購比例 政府在倡導(dǎo)企業(yè)推行循環(huán)經(jīng)濟，實施綠色采購的同時也應(yīng)將循環(huán)經(jīng)濟的理念真正貫徹到其自身行為中來，在政府采購中，應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)木G色采購比例，規(guī)定好所采購的綠色產(chǎn)品至少應(yīng)占的比例。各級政府作為一個龐大的單位，其采購數(shù)額也是一股不小的消費力量，因此能夠在一定程度上推動綠色生產(chǎn)的進行，并且能夠起到模范帶頭作用，帶動廣大公眾的綠色消費。

（二）行政方面循環(huán)經(jīng)濟是我們?nèi)鐣囊豁椇甏蠊こ?，是我們?nèi)竦呢?zé)任。國家應(yīng)通過一切辦法使公眾都投入到循環(huán)經(jīng)濟的大潮中來，其中行政方面的手段是較為有效的手段。政府行政職能的有效實施，能夠促使我們的經(jīng)濟系統(tǒng)真正成為人人有責(zé)的循環(huán)系統(tǒng)。

1、引導(dǎo)綠色消費，倡導(dǎo)綠色消費意識綠色消費是符合可持續(xù)發(fā)展理念的、科學(xué)的和理性的消費模式，是以一種理性、生態(tài)的方式進行消費的新的消費觀念，是循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)在動力，人們消費觀念的根本改變，能夠促使廠商和企業(yè)積極的生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，促進綠色營銷的進行。因此倡導(dǎo)綠色的消費政策，貫徹綠色消費意識是構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟的一個重要環(huán)節(jié)。政府倡導(dǎo)綠色消費，不僅可以創(chuàng)造新的消費需求，拉動消費，而且能夠使處于買方市場的消費需求有效地引導(dǎo)綠色生產(chǎn)，推進循環(huán)經(jīng)濟的進行。

2、開展綠色教育，倡導(dǎo)公眾參與 循環(huán)經(jīng)濟的實施離不開公眾的認可和參與，任何政策最終的執(zhí)行效果都和公眾的參與密切相關(guān)，環(huán)保最終是靠我們每一個人來實施。因此政府應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)一種“我為人人，人人為我”的理念。而公眾參與的程度很大程度上是取決于政府的政策，公眾參與并不等于公眾決策。鑒于循環(huán)經(jīng)濟的新穎性、長期性、復(fù)雜性，政府應(yīng)該加強對公眾環(huán)境意識的培養(yǎng)，廣泛開展綠色教育，為實施循環(huán)經(jīng)濟打下較好的社會基礎(chǔ)。要特別加強對兒童和青少年的環(huán)境資源意識教育，在幼兒園、小學(xué)、中學(xué)和大學(xué)開設(shè)節(jié)約資源、廢棄物再生利用、保護環(huán)境等有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟的課程，組織有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟的學(xué)生課外活動和公益勞動，使公民從小就具有節(jié)約資源、保護環(huán)境的意識。并且也要在各級干部的培訓(xùn)課程上開設(shè)關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟的課程，使廣大干部能夠準確的把握循環(huán)經(jīng)濟的理念和操作模式，使他們能夠在其職責(zé)所限的管轄區(qū)域內(nèi)更好的推行循環(huán)經(jīng)濟。另外還要采取一些其他行動上的措施，比如：政府增加環(huán)保投入，定期公布環(huán)境質(zhì)量狀況，引起人們的關(guān)注；經(jīng)常舉辦環(huán)境污染案例聽證會，將其過程及結(jié)果公開，加強環(huán)境案件的社會影響；并且逐步建立和完善環(huán)境保護工作制度，帶動民眾廣泛參與環(huán)保實踐；政府注重增加關(guān)于環(huán)境保護和循環(huán)經(jīng)濟的公益廣告，通過各種方式呼喚廣大公眾的綠色意識和綠色行動。

（三）法律方面 可持續(xù)發(fā)展的貫徹執(zhí)行，不是理論問題，而是得通過政府制訂法律，由法律來執(zhí)行、協(xié)調(diào)代際、代內(nèi)公平。循環(huán)經(jīng)濟也不能靠愿望來實施，而是必須要將其上升到法律制度的層面，一定程度上靠國家的強制力來推行。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要強有力的法律作保障。我國的循環(huán)經(jīng)濟立法已經(jīng)起步，但至今還沒有完善的法律法規(guī)框架。為了有效推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，我們必須加快循環(huán)經(jīng)濟的立法工作，建立和完善有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的法律法規(guī)體系和政策體系，并建立有效的執(zhí)法監(jiān)督機制，確保法律的有效性和嚴肅性。我國現(xiàn)有的環(huán)境與資源保護法律法規(guī)許多屬于綜合性質(zhì)。不少是在20世紀80年代末或90年代初制定的。當(dāng)時的立法目的、法律的基本原則和制度還帶有計劃經(jīng)濟色彩，以環(huán)境污染防治為核心的環(huán)境法體系在環(huán)境管理機構(gòu)設(shè)置、環(huán)境保護基本原則及法律責(zé)任等方面存在重污染防治規(guī)范而輕生態(tài)環(huán)境與資源保護的缺陷，多是規(guī)范被動的“末端治理”而沒有注重對污染和廢棄物的“源頭預(yù)防”，因此對這些法律法規(guī)應(yīng)及時修改，真正貫徹“Reduce”、“Reuse”和“Recycle”的“3R”原則，適應(yīng)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的需要。因此，要全力推行循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須要充分發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向和宏觀調(diào)控職能。政府政策和制度上的保證能夠有力的促進全體公民參與到循環(huán)經(jīng)濟的大潮中來。循環(huán)經(jīng)濟和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，功在當(dāng)今時代，造福千秋人民！

二、經(jīng)濟全球化對我國立法的影響及其對策

經(jīng)濟全球化的發(fā)展、WTO的建立和法制全球化的形成，對我國法制建設(shè)所產(chǎn)生的影響首先表現(xiàn)在立法方面。因為代表法制全球化的WTO的法律規(guī)則也是我國在加入WTO后所必須遵守的，這就要求對我國與經(jīng)濟全球化有關(guān)的法律規(guī)范進行全面整理、分析，使之能夠適用經(jīng)濟全球化的要求。經(jīng)濟全球化對我國立法的影響將是多方面的，它將促使我國法律體系的進一步完善。但經(jīng)濟全球化對我國立法的影響最主要的是體現(xiàn)在以下三個方面：

（一）對我國外貿(mào)體制和外貿(mào)法制的影響及其對策

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，我國外貿(mào)體制為適用其需要已經(jīng)作了重大改革，基本符合市場規(guī)律的要求。但在經(jīng)濟全球化的新形勢下，與WTO國際貿(mào)易規(guī)范相比較，我國貿(mào)易體制與外貿(mào)法制所表現(xiàn)出來的差距是明顯的。主要表現(xiàn)有六：其一，進口關(guān)稅仍然偏高。雖經(jīng)幾次降低，但仍然高于其他國家和地區(qū)，甚至高于發(fā)展中國家4—5個百分點。其二，非關(guān)稅保護過多，主要體現(xiàn)在存在進出口數(shù)量限制。實行配額許可證管理的進口貨物范圍仍然過寬，指定公司經(jīng)營的國營貿(mào)易還在一定范圍存在，而且具有較高的壟斷性。其三，未完全放開外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。外商不能與中國用戶直接簽訂進口協(xié)議，而需要通過外貿(mào)公司進行代理；外商投資企業(yè)進出口經(jīng)營范圍仍然受到限制；內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)區(qū)分，說明國內(nèi)流通體制未實行對外開放，審批外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的資格仍含有很大程度的計劃經(jīng)濟的影響，未充分反映市場經(jīng)濟的要求。其四，在標準和證明上未實行國民待遇。如我國1994年7月公布的 “汽車產(chǎn)業(yè)政策”就規(guī)定在選擇零部件上給予國內(nèi)產(chǎn)品優(yōu)惠，1994年5月生效的“對初次化工品進口和有毒的化工品的進口的環(huán)境控制規(guī)定”中規(guī)定的要求登記只適用進口產(chǎn)品，不適用于國內(nèi)產(chǎn)品等等，都是有違《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第3條規(guī)定的國民待遇原則的。其五，未實行非歧視原則。對外國企業(yè)的出口要求、外匯安排以及雙重價格等都與WTO的非歧視原則不符。其六，外貿(mào)政策缺乏統(tǒng)一性、透明度，全國市場不統(tǒng)一。中央政府與地方政府的政策不統(tǒng)一，各地區(qū)的經(jīng)貿(mào)體制與政策法規(guī)差異大，政策透明度低，內(nèi)部規(guī)定過多。而且，近年來，我國在涉外稅收、外匯管制、加工貿(mào)易等方面的政策調(diào)整頻繁，但政策制定程序、法律體系和金融制度往往缺乏透明度。例如，一些政策的出臺，事先未向企業(yè)披露，甚至由于缺少信息渠道，外商投資企業(yè)直到在經(jīng)營中遇到了問題才得知有關(guān)政策、法規(guī)已經(jīng)改變。另外，有些法規(guī)和政策在各地執(zhí)行時不統(tǒng)一，給投資者造成疑慮。此外，市場分割嚴重，全國市場不統(tǒng)一。針對存在的這些差距，就必須對我國外貿(mào)體制及其相關(guān)法律、法規(guī)做相應(yīng)調(diào)整、修改和完善，使之適用WTO 國際貿(mào)易規(guī)范的要求。具體而言，應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面進行：

1、調(diào)整進出口關(guān)稅和稅率結(jié)構(gòu)，使之更加合理，并與國際接軌。由于我國進口關(guān)稅偏高，為適用經(jīng)濟全球化的要求，為融入WTO大家庭之中，就必須進一步按國際標準降低關(guān)稅。烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的成果之一，就是大幅度增加了約束關(guān)稅比例。約束關(guān)稅構(gòu)成了關(guān)稅稅率的上限，一國要改變約束稅率，必須與其貿(mào)易伙伴談判，要對貿(mào)易的損失做出補償。我國加入WTO，也必須承諾對貨物進口關(guān)稅的約束。例如，目前在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，WTO成員國100％的產(chǎn)品為約束關(guān)稅，根據(jù)中美達成的雙邊協(xié)議，在未來5年里，農(nóng)產(chǎn)品的約束稅率將由80％逐步降到65％。我國自主降低關(guān)稅計劃是2000年將平均關(guān)稅稅率降到15％，到2005年將平均關(guān)稅稅率降到10％。根據(jù)中美談判的結(jié)果，農(nóng)產(chǎn)品的平均關(guān)稅將由目前的21％降到17％左右，工業(yè)品平均關(guān)稅稅率將在2005年降到9.44％。

2、改革非關(guān)稅措施。WTO 要求各成員國規(guī)范非關(guān)稅措施的管理行為避免對一種貨物實施多種貿(mào)易保護措施。目前我國對385個稅號的產(chǎn)品保留著配額、許可證和特定招標等非關(guān)稅措施。由于WTO的規(guī)則禁止使用這些數(shù)量限制，我國應(yīng)逐步取消，以適用經(jīng)濟全球化的需要。

3、逐步放開進出口經(jīng)營權(quán)的限制，規(guī)范并賦予企業(yè)更廣泛的外貿(mào)經(jīng)營權(quán)。由于歷史原因，我國目前仍實行外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的審批制度，只是在經(jīng)濟特區(qū)和上海浦東開發(fā)區(qū)試點進行外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的登記制，即使賦予生產(chǎn)企業(yè)外貿(mào)自營權(quán)，也限制其經(jīng)營范圍。這與WTO有關(guān)協(xié)議關(guān)于國營外貿(mào)企業(yè)的規(guī)定有較大抵觸。隨著我國加入WTO進程的加快，我國已承諾逐步開放分銷服務(wù)，除原油、成品油、化肥、糧食、棉花、植物油、食糖和煙草等8種大宗產(chǎn)品由政府指定的少數(shù)公司專營外，其他商品的進出口將在3年里逐步放開經(jīng)營，即國營貿(mào)易不再作為國家控制進出口的主要措施。目前由國有獨資外貿(mào)公司占主導(dǎo)地位的外貿(mào)經(jīng)營體制，將逐步向包括國有、合資、外資、股份制、集體、私營等多種所有制形式的經(jīng)營體制過渡。進出口貿(mào)易與批發(fā)、零售等分銷活動之間的聯(lián)系將更加緊密。這將推動國有外貿(mào)公司的改革，盡快通過資產(chǎn)重組、兼并、破產(chǎn)、承包、租賃等方式，改變目前許多公司經(jīng)營虧損、負債率過高、冗員過多、服務(wù)質(zhì)量較差的局面。

4、增加貿(mào)易政策和管理的透明度，保證經(jīng)貿(mào)政策的統(tǒng)一實施。所有的貿(mào)易政策都必須及時對外公布。WTO要求各成員的貿(mào)易制度和政策盡可能透明和公開，或?qū)⑦@些政策和做法通知WTO,以保障成員之間貿(mào)易活動的可預(yù)見性。加入WTO之后，中央政府首先要做的事情就是徹底清理現(xiàn)行的各種政策法規(guī)，該廢止的要廢止，與WTO規(guī)則相悖的要修改，凡需要實施的都必須在指定的公開刊物上發(fā)布，并明確實施這些政策的機構(gòu)和執(zhí)行的程序。通過貿(mào)易政策審議機制對各國貿(mào)易政策進行定期監(jiān)督，是WTO敦促各國增加政策透明度的另一種重要方式。這一機制不僅要求我國的貿(mào)易政策是透明的，而且要求經(jīng)貿(mào)政策符合國際規(guī)范。

5、明確規(guī)定國民待遇原則和非歧視原則，當(dāng)然依據(jù)國際慣例屬于例外的除外。在國際經(jīng)濟關(guān)系中，國民待遇是指一國在經(jīng)濟活動和民事權(quán)利方面給予其境內(nèi)的外國公民和法人不低于給予本國國民和法人所享有的待遇。我國在具體實施這一原則時，存在一些與WTO 規(guī)則不相適用的地方，所以應(yīng)當(dāng)修改這些不相適用的規(guī)定，使之符合國際慣例的要求。在非歧視原則方面，我國同樣存在上述與國際標準不相適用的地方，不利于我國融入經(jīng)濟全球化的過程之中。因此，應(yīng)當(dāng)在法律上明確這一原則。

6、完善外貿(mào)法律體系，充分利用多邊規(guī)則維護我國的經(jīng)濟權(quán)益。市場開放也會帶來風(fēng)險，因為經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化并不能完全保證公平競爭。國家仍需要通過立法和必要的干預(yù)，克服市場缺陷。我國應(yīng)根據(jù)WTO的有關(guān)協(xié)議，補充和完善法律法規(guī)體系。進一步開放市場，有可能出現(xiàn)某些進口產(chǎn)品大量涌入的情況，為了防止國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)和勞工的利益受到嚴重損害，國家除了運用既有的反傾銷、反補貼措施保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)外，保障措施也是必不可少的手段。我國應(yīng)根據(jù)WTO《保障措施協(xié)議》，盡快制定《保障措施法》或《保障措施條例》，建立產(chǎn)業(yè)投訴機制和規(guī)范的調(diào)查程序。我國鼓勵跨國公司來華投資，但也需要防止大公司利用市場壟斷，損害國內(nèi)廣大中小企業(yè)利益。中國需要借鑒國際經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，盡快制定《反壟斷法》，完善《反不正當(dāng)競爭法》，為各種類型的企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境。此外，還應(yīng)當(dāng)制定《反傾銷法》、《反補貼法》、《進口保障法》、《保護公平競爭法》以及《保護幼稚工業(yè)法》等法律。

（二）對我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的影響及其對策

在經(jīng)濟全球化的今天，知識經(jīng)濟越來越顯示其無窮的力量。在知識經(jīng)濟中，知識產(chǎn)權(quán)是其最為重要的一個方面。隨著經(jīng)濟全球化和WTO的發(fā)展，世界各國對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度也越來越高，其保護力度也越來越大。這就要求各國協(xié)調(diào)一致地加強知識產(chǎn)權(quán)的保護，由此形成了保護知識產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則，其中世界貿(mào)易組織(WTO)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱TRIPS)，可以說是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約，是迄今為止最重要的一個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。該協(xié)議涉及了所有的知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域，而且全面提高了保護水準，特別是將爭端解決機制引入了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，整體力度超過了以往所有的知識產(chǎn)權(quán)國際條約。

就我國而言，近十幾年對知識產(chǎn)權(quán)的保護工作也已經(jīng)給予了高度重視，相繼頒布了商標法、專利法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法以及計算機軟件保護條例，同時，我國還頒布了與保護知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的民法通則、合同法、科技進步法等法律，修改和完善了一系列知識產(chǎn)權(quán)法律和法規(guī)，基本上形成了我國知識產(chǎn)權(quán)法律保護體系。在完善知識產(chǎn)權(quán)立法的過程中，我國也注意到了知識產(chǎn)權(quán)保護制度國際化協(xié)調(diào)的趨勢，盡量與有關(guān)國際公約相適用?，F(xiàn)在我國已經(jīng)加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約、保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約、保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約、世界版權(quán)公約、商標國際注冊馬德里協(xié)定、保護錄音制品作者防止錄音制品被擅自復(fù)制公約、專利合作條約等重要的知識產(chǎn)權(quán)國際公約，并在關(guān)于集成電路的知識產(chǎn)權(quán)條約上簽了字。但與TRIPS的有關(guān)規(guī)定和要求相比較，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度還存在較大的差距，主要體現(xiàn)在以下5個方面： 一是對部分有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這主要體現(xiàn)在商標法和專利法中；二是對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對受害人的救濟措施還不完善；三是對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬，不合理地損害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；四是在各類知識產(chǎn)權(quán)的保護內(nèi)容和保護水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對集成電路布圖設(shè)計提供專門的法律保護；五是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。針對這些差距，我國應(yīng)當(dāng)進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，制定和修改有關(guān)法律法規(guī)，使之適用TRIPS的要求。具體而言，應(yīng)從以下兩個方面著手進行：

1、制定有關(guān)的法律

TRIPS第35-38條詳細規(guī)定了對集成電路布圖設(shè)計的保護，但我國還沒有對此提供專門的法律保護，因此應(yīng)盡快制定集成電路布圖設(shè)計保護法。另外，商業(yè)秘密也是知識產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，TRIPS比較注重對其加以保護，但我國只是在反不正當(dāng)競爭法中作了一些規(guī)定，沒有專門的商業(yè)秘密保護法。因此，為了加強對商業(yè)秘密的保護，應(yīng)當(dāng)制定專門的商業(yè)秘密保護法。

2、進一步完善現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律，對其中與TRIPS不相適用的內(nèi)容進行修訂

就專利法而言，我國專利法已經(jīng)經(jīng)歷了二次修訂，最近一次是2000年8月25日。盡管專利法在1992年經(jīng)過第一次修改，在主要規(guī)定方面早已與TRIPS協(xié)議一致，但為了強化知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利保護意識，培育有利于發(fā)明的產(chǎn)生和推廣的良好社會環(huán)境，這次修改后的專利法還根據(jù)TRIPS協(xié)議作了如下補充：規(guī)定專利權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)其允許進行許諾銷售行為；規(guī)定對實用新型和外觀設(shè)計專利申請或?qū)＠膹?fù)審和無效由法院終審；增加規(guī)定為防止遭受難以彌補的損害，專利權(quán)人可以在提起侵權(quán)訴訟前申請人民法院采取責(zé)令停止侵權(quán)行為等臨時措施；完善了授予專利強制許可的條件。通過這次修訂，我國專利法已經(jīng)與TRIPS協(xié)議更加協(xié)調(diào)一致，基本上沒有了什么差距。......

第四篇：電影下載知識產(chǎn)權(quán)問題

互聯(lián)網(wǎng)上電影下載的知識產(chǎn)權(quán)問題分析

隨著互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字技術(shù)的迅猛發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)了豐富的共享資源，然而這種資源的共享在互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展下呈現(xiàn)出無節(jié)制的狀態(tài)，涉及知識產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)資源因而受到了權(quán)益上的侵害，針對電影下載而引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)問題也成為網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)問題討論中比較突出的內(nèi)容,電影作為一種大眾化的具有生動形象的動態(tài)視覺效果的影像資源，越來越成為人們樂于欣賞的藝術(shù)形式，但資源的共享也帶來了不少問題，互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)了越來越多的提供免費視頻、音頻下載服務(wù)的網(wǎng)站，雖然這種形式的服務(wù)方便了互聯(lián)網(wǎng)用戶，也提升了了相應(yīng)網(wǎng)站的點擊率，免費的電影下載更成為網(wǎng)絡(luò)上最盛行的共享服務(wù)，但是，免費的電影下載卻給電影作品的制作者，即電影作品知識產(chǎn)權(quán)的擁有者造成了較大的損失，各大電影下載網(wǎng)站為了提升網(wǎng)站的知名度和點擊率而不顧電影制作者的切身利益和其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)以及版權(quán)，另一方面，電影下載的另外一方受益者——廣大電影愛好者也在無形中侵犯了電影制作者的知識產(chǎn)權(quán)。

作為在互聯(lián)網(wǎng)上快速傳播的一種網(wǎng)絡(luò)資源，電影在很長一段時間內(nèi)成為互聯(lián)網(wǎng)共享資源的生力軍，各種視頻網(wǎng)站提供的免費的電影下載滿足了人們不可或缺的藝術(shù)欣賞需求，然而隨著法律制度對互聯(lián)網(wǎng)的進一步干預(yù)，由電影下載引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)問題很快成為人們關(guān)注的焦點。

電影下載的知識產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的原因

首先，電影作品的權(quán)利人很難掌握其知識產(chǎn)權(quán)的受侵情況。電影作品一經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)公開便通過網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字化快速傳播，電影被下載的行為很難被電影作品的權(quán)利人掌握和控制，即使發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，權(quán)利人也無法知道自己的作品被誰無償下載使用了，因而無法向法院舉證。這樣，權(quán)利人實現(xiàn)自己的權(quán)利也就遇到了困難，這也是各大網(wǎng)站以及下載電影的用戶鉆的空子。

其次，我國的網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)保護體系還不夠完善。雖然已經(jīng)制定了相關(guān)法律法規(guī)來約束網(wǎng)民的行為，但由于法律的滯后性和保守性，立法還遠遠不能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展速度?，F(xiàn)有的法律體系還無法對任意下載未付費的電影的網(wǎng)絡(luò)用戶實行實際性的監(jiān)管和處罰。再次，人們在傳統(tǒng)的社會現(xiàn)實與網(wǎng)絡(luò)社會中的道德觀念存在很大差異?；ヂ?lián)網(wǎng)是一個相對非常自由的空間，既沒有中心，也沒有明確的國界和地區(qū)的界限，人們受到的時間空間的束縛大大縮小。網(wǎng)名可以匿名進行互聯(lián)網(wǎng)操作行為，因而下載免費電影也可以不受監(jiān)管和控制，且可以逃過道德，輿論的監(jiān)督，從而使網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)管很難得到切實的落實。網(wǎng)絡(luò)道德的忽視和缺失使得免費電影下載這一網(wǎng)絡(luò)非道德行為愈演愈烈，從而引發(fā)諸多網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件。

互聯(lián)網(wǎng)上電影資源知識產(chǎn)權(quán)的保護迫在眉睫

1、完善電影作品知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系

我國的知識產(chǎn)權(quán)法律在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的沖擊下顯得力不從心，表現(xiàn)出諸多法律矛盾狀態(tài)和真空狀態(tài)，電影作品在互聯(lián)網(wǎng)傳播過程中要想實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的有效維護，必須進一步完善具體的關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)上的電影作品的知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系，使得電影在互聯(lián)網(wǎng)的傳播過程中能夠?qū)崿F(xiàn)合法化和利益的合理化，從而維護電影制作者應(yīng)有的知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)利益。

2、采取多種形式的技術(shù)保護措施

主要包括兩大類：一類是控制訪問的技術(shù)措施，未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)用戶無法訪問受保護的電影資源，比如認證技術(shù)、防火墻技術(shù)等；一類是控制使用的技術(shù)控制，比如加密技術(shù)、防復(fù)制技術(shù)、限定使用次數(shù)技術(shù)等，以防止用戶無節(jié)制、無阻礙地下載電影資源。本質(zhì)上，技術(shù)措施是一種“防患于未然”的預(yù)防措施，更多體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)所有人的主動性。

3、加強公眾網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)保護意識以及行業(yè)自律

各大電影網(wǎng)站應(yīng)制定并在主頁上明示網(wǎng)絡(luò)主體的知識成果保護聲明。如有可能，網(wǎng)站應(yīng)與網(wǎng)絡(luò)用戶共同制定知識產(chǎn)權(quán)保護聲明，確保該聲明是從保護用戶的個人利益出發(fā)。另外，成立網(wǎng)絡(luò)知識權(quán)保護的自律組織。各大電影網(wǎng)站應(yīng)加強行業(yè)道德的建立，尊重點電影制作者的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，明確自身的職責(zé)和權(quán)利，網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)的保護是一項復(fù)雜艱巨的工作，是一項龐大的系統(tǒng)工程，需要全社會的通力合作，電影作品在互聯(lián)網(wǎng)上的合法有效傳播只有通過加強社會各有關(guān)方面和公民個人的網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)認識、樹立并強化公民自我保護意識、形成以法律規(guī)范為主導(dǎo)、行業(yè)自律為補充、技術(shù)保護為輔助的網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)保護框架，才能更好地實現(xiàn)。這樣不僅網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)的保護收到了實效，電影事業(yè)的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的成長也會得到長足的發(fā)展，從而更好充當(dāng)傳播信息和文化的重要工具。

第五篇：專題十四 知識產(chǎn)權(quán)問題

目前世界發(fā)明專利的９７％掌握在發(fā)達國家手中。中國只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，９９％的企業(yè)沒有專利。在這種情況下，過于嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護主要是保護了發(fā)達國家的利益。

知識產(chǎn)權(quán)方面需要制度變革，否則，在不合理的國際經(jīng)濟貿(mào)易制度的擠壓之下，中國幾乎沒有翻身的可能，只能永遠做國際分工體系中的打工仔。

【材料1】 大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

一是正式啟動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施。進一步完善《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（討論稿）》，積極籌備國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議，力爭《綱要》順利審議通過，并提請國務(wù)院適時頒布。認真配合中辦、國辦，做好《中共中央、國務(wù)院關(guān)于實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的決定（討論稿）》的修改完善工作，提請召開全國知識產(chǎn)權(quán)大會，正式啟動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作。

二是廣泛宣傳知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。繼續(xù)完善宣傳方案，發(fā)行宣傳讀本。通過電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等媒體廣泛宣傳《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，增強全民知識產(chǎn)權(quán)意識。把握好輿論導(dǎo)向，通過適當(dāng)渠道，向我國的主要貿(mào)易伙伴國通報有關(guān)戰(zhàn)略實施工作，為我國參與全球經(jīng)濟競爭營造良好氛圍。

三是制定并推進實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作計劃。根據(jù)《綱要》確定的目標和任務(wù)，研究制定實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的中近期工作計劃和2008年推進計劃。工作計劃要做到目標、任務(wù)明確，責(zé)任到單位、到負責(zé)人。特別是要把專利戰(zhàn)略和中介服務(wù)體系戰(zhàn)略實施好。適時建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作績效評估機制，確保戰(zhàn)略實施取得成效。

【材料2】 進一步加強專利法律法規(guī)體系建設(shè)

配合立法部門對專利法修訂草案進行審查，積極開展調(diào)研、征求意見等工作，推動專利法第三次修改的完成。制定專利法實施細則修改方案，適時提請國務(wù)院審議專利法實施細則修訂草案（送審稿）。對專利法及其實施細則中的重大問題，如強制許可的頒發(fā)、限制和控制專利權(quán)濫用行為、授予專利權(quán)的標準等開展專題研究。做好專利行政執(zhí)法辦法的修改工作，對行政執(zhí)法涉及的司法監(jiān)督程序等程序問題進行調(diào)研，起草專利侵權(quán)判定標準，提出專利行政執(zhí)法辦法的修改建議。開展集成電路布圖設(shè)計保護以及遺傳資源和傳統(tǒng)知識保護相關(guān)問題的研究。

一是繼續(xù)加強政策研究工作。配合知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，認真做好重點問題的調(diào)查研究和軟課題研究。進一步完善政務(wù)信息上報制度，拓寬信息報送渠道，定期發(fā)布信息工作要點，提高信息數(shù)量和質(zhì)量。研究建立科學(xué)、全面的專利統(tǒng)計指標體系和專利實施量化指標體系，統(tǒng)一專利數(shù)據(jù)交換對外口徑，加強專利統(tǒng)計分析工作。

二是力爭《知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》盡早發(fā)布。積極配合國辦，力爭盡早發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》。在《規(guī)劃》發(fā)布后，要監(jiān)督各地區(qū)、各部門認真

做好規(guī)劃實施工作。對規(guī)劃的實施情況開展評估，深入研究實施過程中出現(xiàn)的新問題，提出有針對性的對策建議。結(jié)合國家總體規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的實際，適時對規(guī)劃作出調(diào)整。

三是強化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，提高保護水平。建立一批知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供執(zhí)法救濟援助。選擇重點領(lǐng)域、重點地區(qū)，開展跨部門、跨地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法專項行動。協(xié)助做好北京奧運會、上海世博會的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

四是加大對地方和行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)與服務(wù)力度。深化知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作，推進試點示范城市、園區(qū)率先實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。啟動《試點示范城市實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃》、《試點示范園區(qū)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃》，開展“鐵路行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點”工作。配合國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，大力實施區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)促進工程。提高專利申請質(zhì)量，防止非正常申請。加強與有關(guān)部委的合作，推動制定部門和行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，切實做好部門及行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理。

五是進一步加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)促進辦法，開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程試點。擴大國家專利產(chǎn)業(yè)化工程規(guī)模，研究制定和實施自主知識產(chǎn)權(quán)示范項目計劃，建立知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化輔導(dǎo)服務(wù)系統(tǒng)，開展知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化促進服務(wù)中心認證建設(shè)試點等工作。加強國家專利技術(shù)展示交易中心建設(shè)，健全中心工作體制機制。大力實施知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估促進工程，推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作。

六是加強知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)。對國家重點行業(yè)、重點領(lǐng)域進行專利技術(shù)分析研究，為政府宏觀經(jīng)濟管理部門提供高水平的專利分析研究報告，并向社會適時發(fā)布專利信息預(yù)警。不斷提高知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)能力，組織實施知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系建設(shè)專題戰(zhàn)略，不斷完善專利代理人資格考試制度，有序組織2008年代理人資格考試。做好專利受理窗口和呼叫中心的工作，抓好知識產(chǎn)權(quán)文庫建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)陳列館建設(shè)，著力開展知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)與專利文獻閱覽服務(wù)工作。