第一篇：神華烏海能源公司重大安全隱患整改情況匯報

神華烏海能源公司重大安全隱患整改情況匯報

各位領(lǐng)導大家好：

現(xiàn)將我公司重大安全隱患的整改落實情況匯報如下：

一、神華集團掛牌督辦10項重大隱患中涉及我公司4項重大隱患，已整改完成3項，剩余1項整改情況如下：

平溝煤礦16-1煤與15#煤層間距據(jù)柱狀圖為0.12-2.16m，平均0.74m，與16-2煤層間距為0.8-5m間，平均為1.6m。1605工作面運輸順槽布置在16-1煤層突出危險區(qū)內(nèi)，掘進期間僅對本煤層進行消突，未對15#和16-2煤采取消突措施。

整改進展情況：已聘請西北院針對16-2#煤層做了消突設(shè)計方案，目前已經(jīng)開始施工抽放鉆孔。

二、目前公司安全管理中存在的主要隱患或問題

1、公烏素礦1604工作面上覆9小井火區(qū)治理情況

1604工作面上覆9小井火區(qū)經(jīng)過剝挖、注液氮、回填等治理，根據(jù)治理前后的分析表可以看出1604工作面的CO氣體值大幅降低，現(xiàn)CO氣體含量為0。為了確保工作面安全推過上覆火區(qū)，目前正在按集團安監(jiān)局和防滅火研究院的意見進一步探測上覆火區(qū)情況，如發(fā)現(xiàn)高溫繼續(xù)采取注液氮滅火等措施。

2、公烏素礦區(qū)地面剝采問題

針對以上剝采坑給礦井帶來的嚴重威脅，烏海能源公司多次以正式文件向烏海市政府報告，請求市政府幫助協(xié)調(diào)解決采坑回填問

## 1 題，市政府為此召開專題會議進行了研究，形成專題會議紀要。在布置采坑回填任務方面，按照“誰開采誰回填”，但周邊剝采企業(yè)均為合法企業(yè)，回填雖然能消除我公司安全隱患但損害周邊企業(yè)利益，導致周邊企業(yè)回填不徹底。對此，我公司一方面將繼續(xù)積極爭取烏海市政府的協(xié)調(diào)解決，另一方面在雨季前組織對泄洪通道進行清挖，在河道與采坑交匯處筑堤擋水，減少采坑的受水面積。同時制定并貫徹好防洪應急預案，及時掌握天氣預報，加強地面巡視，提高雨季快速反應能力，發(fā)現(xiàn)山洪有進入采坑跡象時，快速撤人，確保井下人員安全。在采坑回填完之前繼續(xù)堅決執(zhí)行“下中雨就撤人”的規(guī)定，同時定期排查井下防水密閉隱患，做好采（老）空水探放工作，以防地表采坑威脅井下安全。

3、棋盤井煤礦16#煤奧灰水情況

目前16#煤層中的采掘活動均處于停滯狀態(tài)。經(jīng)公司研究對該出水孔進行注漿封堵，注漿堵水方案由中煤地質(zhì)總局第一勘探局地質(zhì)勘查院探放水項目部制定，后經(jīng)中煤科工集團西安研究院修改完善后實施。2013年5月9日—5月10日，對該出水孔進行了注漿封堵。共注入水泥4噸，泥漿比為1:1,初始注漿壓力2.2Mpa，結(jié)束時注漿壓力6.4Mpa。注漿持續(xù)時間6小時25分鐘。注漿效果檢查孔尚未進行。

目前，公司、棋盤井礦正在制定奧灰水治理及16煤開采的可行性治理方案。

4、五虎山礦907工作面瓦斯治理情況

通過前一階段瓦斯治理措施落實，目前該工作面瓦斯涌出基本穩(wěn)定，專用排放瓦斯巷瓦斯?jié)舛仍?.4-1.6%之間，回風瓦斯?jié)舛仍?.3-0.6之間。下一步繼續(xù)加強通風管理，確保工作面風量穩(wěn)定，嚴格將專用瓦斯排放巷安全技術(shù)管理措施落實到位，繼續(xù)重點監(jiān)督聯(lián)巷密閉拆、建的現(xiàn)場管理，確保作業(yè)地點瓦斯?jié)舛仍?%以下。

5、地面供電系統(tǒng)安全管理問題

通過近期幾期供電事故，反應出我公司在供電系統(tǒng)管理上仍然存在一些問題，特別是五虎山礦4月2日停電事故，造成011210回風掘進、0907工作面瓦斯治理巷與回風上山匯合處等地點瓦斯超限。目前，集團公司以派專家組對公司供電等方面存在問題進行會診，公司也高度重視這項工作，在“百日安全活動“中，已將此項工作作為近期重點解決問題之一。公司將對礦區(qū)供電場所、線路集中進行排查,對設(shè)備管理、人員操作技能等方面存在問題,進行認真整改，確保礦井供電安全。

三、集團安監(jiān)局近期為我公司梳理出的七項重大隱患和問題整改情況

1、利民礦16#煤中央回風大巷已進入奧灰水帶壓區(qū)域（帶壓0.26Mpa),且穿DF1、DF2兩條導水斷層，巷道施工受奧灰水威脅。

整改情況：16煤層中央回風大巷聯(lián)絡巷以-18.5°傾角掘進，該巷道將穿過DF2、DF1斷層。目前巷道迎頭標高1031米，貫通點標高1012米，奧灰水位1026米,施工區(qū)段最大奧灰水壓0.14MPa。巷道已施工至距貫通點112米處，沒有出水現(xiàn)象。我們曾對DF2、# 3 DF1斷層探查，共施工了5個孔，2號孔從原中央回風大巷迎頭以10°傾角沿大巷方向施工，鉆孔深度170米，基本控制了目前巷道施工區(qū)段，鉆孔最大涌水量15m/h,后迅速衰減，目前該孔已無水。

2、棋盤井礦16#煤井底車場附近大巷及水倉掘進帶壓2.1Mpa，局部存在奧灰水導升，受奧灰水威脅嚴重。

整改情況：目前16#煤井底車場附近大巷及水倉暫停施工, 井底車場附近大巷已按照西安院的設(shè)計進行了超前探查，西安院正在制定水倉探放水及注漿設(shè)計。

3、平溝礦分別于2012年4月16日及2013年3月2日發(fā)生兩次巷道誤揭地方企業(yè)廢棄水井事故，最大突水量70m/h,累計突水量17783m3。井田內(nèi)廢棄水井情況不明，對礦井安全生產(chǎn)造成極大影響。

整改情況：已向烏海市政府遞交了《關(guān)于烏海市部分地面廠礦私打抽水井嚴重影響我公司生產(chǎn)安全的函》，并開展全公司井田范圍內(nèi)的地面水井調(diào)查工作。在井下采掘施工過程中，堅持有疑必探，先探后掘，先探后采的探查措施。

4、平溝礦Ⅰ盤區(qū)9煤層的最高破壞類型為Ⅴ類，△p最大為17，f值最小為0.17，瓦斯壓力最大為1.61Mpa；10#煤層的最高破壞類型為Ⅴ類△p最大為10，f值最小為0.17，瓦斯壓力最大為1.56Mpa，兩層煤突出判定指標均達到或超過臨界值，但尚未進行突出危險性鑒定。

整改措施：

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4 1）根據(jù)鑒定結(jié)果，9和10煤層瓦斯壓力均超過了臨界值0.74Mpa，屬突出煤層。近期委托設(shè)計單位進行9和10煤層專項防突設(shè)計（包括采掘順序、是否沿空留巷和消突方案等）。

2）根據(jù)西北院對平溝礦通風系統(tǒng)的調(diào)研，現(xiàn)礦井通風系統(tǒng)符合《防突規(guī)定》，無需大改造工程，需調(diào)整個別通風設(shè)施的位置。但Ⅰ盤區(qū)中組煤需建緊急避險硐室和采掘工作面的安全防護設(shè)施。

3）根據(jù)專項防突設(shè)計提前對Ⅰ盤區(qū)北翼9和10煤層進行區(qū)域消突。即利用現(xiàn)有巷道采取施工順層預抽鉆孔進行預抽。在掘采前進行區(qū)域措施效果檢驗和區(qū)域驗證。

5、公烏素礦011604工作面上部存在9煤層小窯火區(qū)，探測鉆孔內(nèi)co最大2800ppm、溫度最高50℃，威脅工作面的安全開采；工作面近期調(diào)采，工作面推進速度慢，工作面存在煤自燃隱患；井下注氮能力僅600m/h，不能滿足預防自然發(fā)火的需要。

整改措施

1)當011604工作面推至回風順槽拐點時，利用D5、D6、D7鉆孔開始實施灌注液氮、降溫滅火的防治措施，K1、K2、K3號鉆孔作為備用；此項工作2013年6月底前完成。

2)保證工作面供電系統(tǒng)、均壓通風系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠，適當升高工作面壓力，防止9煤層小窯火區(qū)氣體或氮氣進入工作面；

3)繼續(xù)利用束管、傳感器、人工采樣，通過分析，加強對工作面上隅角、采空區(qū)等重點部位的煤自燃的監(jiān)測監(jiān)控、預測預報工作；采取注氮、注漿、控制漏風等防滅火措施，預防工作面采空區(qū)煤自然發(fā)火；

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34)增設(shè)一臺注氮機，提高工作面采空區(qū)注氮流量，必須不小于1000m/h，并每天連續(xù)注氮20小時以上。此項工作2013年6月底前完成。

6、黃白茨7-1（Ⅲ）火區(qū)目前仍未熄滅，局部溫度達到60℃，011201工作面現(xiàn)在開采位置距離火區(qū)邊緣僅剩60米，有可能受到上部7-1（Ⅲ）火區(qū)內(nèi)有害氣體侵入威脅。

整改措施

1）采用測氡法對7-1（Ⅲ）火區(qū)范圍進行探測；此項工作2013年7月底前完成。

2）按照確定的7-1（Ⅲ）火區(qū)打鉆注液氮治理方案中先施工28、29、30、31鉆孔，全程下套管作為觀察孔、措施孔對火區(qū)進行治理；此項工作2013年7月底前完成。

3）利用束管、傳感器、人工采樣，通過分析，加強對工作面上隅角、采空區(qū)等重點部位的煤自燃的監(jiān)測監(jiān)控、預測預報工作；

4）采取注氮、控制漏風等防滅火措施，預防工作面采空區(qū)煤自然發(fā)火；

7、五虎山礦1203工作面計劃2014年開采，該工作面受10#火區(qū)的威脅。該火區(qū)曾造成1001、1201工作面大量co侵入，工作面被迫停產(chǎn)封閉。

整改措施 1）采用測氡法進一步確定五虎山煤礦10#火區(qū)的范圍，并通過鉆孔測溫與抽氣化驗，最終確定隱蔽火區(qū)高溫點；

2）根據(jù)火區(qū)探測結(jié)果施工注液氮鉆孔滅火降溫，再灌漿封閉

####3 6 方法進行處理。此項工作2014年3月底前完成。

3）由西北防滅火研究院利用井下已施工的探測1001和1201鉆孔采樣分析，對011203工作面回采時的威脅作評估。

2013年集團公司煤炭板塊計劃整改的45項重大安全隱患中涉及我公司11項重大隱患和1項帶有共性的重大隱患，已整改完成6項，其余6項按照集團的要求正在整改中。

神華烏海能源有限責任公司

二0一三年五月二十五日

第二篇：神華烏海能源公司

（招標編號：SHIL11031455）

1.招標條件

本招標項目神華烏海能源公司甲醇弛放氣18萬噸/年多孔硝銨項目硝酸吸收塔采購項目業(yè)主為神華烏海能源有限責任公司，資金來自企業(yè)自籌，招標人為神華烏海能源有限責任公司。項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目的采購進行國內(nèi)公開招標。

2.招標范圍與概況

2.1內(nèi)容：φ4400×62970mm，單溢流篩板塔，塔板37層，1～32層塔板上設(shè)有水冷卻器，用冷凍水、低溫水和循環(huán)水進行冷卻。設(shè)備重量260.2噸。

包括上述產(chǎn)品的設(shè)計、制造、運輸、接卸、安裝、調(diào)試、培訓、售后服務等相關(guān)內(nèi)容。

2.2交貨期：交貨期為合同簽訂后11個月（含施工現(xiàn)場的組對焊接和整體水壓試驗時間）。

2.3交貨地點：神華烏海能源有限責任公司西來峰工業(yè)園區(qū)硝銨項目現(xiàn)場指定地點。

3.投標人資格要求

1）必須具有獨立的法人資格，注冊資金不低于2000萬元；

2）必須是有能力履行招標內(nèi)容要求和提供招標貨物及服務的生產(chǎn)制造商，并具有良好的供貨業(yè)績、銀行資信和商業(yè)信譽；

3）投標人需提供投標產(chǎn)品在最近三年的銷售業(yè)績清單，并應由用戶提供的至少三套投標產(chǎn)品或同類產(chǎn)品正在成功運行的證明；在專業(yè)技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、人員組織、業(yè)績經(jīng)驗等方面具有設(shè)計、制造、質(zhì)量控制、經(jīng)營管理等相應的資格和能力；

4）投標人已具備履行合同所需的財務、技術(shù)和生產(chǎn)能力，同類產(chǎn)品的銷售額不低于本次投標額的3倍；投標人需提供最近三年的審計財務報表；

5）具有完善的質(zhì)量保證體系；

6）投標人所提供設(shè)備必須遵循國家相關(guān)標準和相關(guān)強制認證，并依法取得檢測、檢驗證書；

7）制造商必須具備三類壓力容器的設(shè)計、制造許可證，具有厚壁不銹鋼材料塔器的制造能力、經(jīng)驗、業(yè)績。

4.招標文件的獲取

4.1凡有意參加投標者，請于2011年8月26日至2011年9月1日(法定公休日、法定節(jié)假日除外)，每日上午9：00時至11：30時，下午13：30時至16：30時(北京時間，下同)，在北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈7038室購買招標文件。購買招標文件時，請攜帶單位介紹信或授權(quán)書、營業(yè)執(zhí)照副本及由用戶提供的至少三套投標產(chǎn)品或同類產(chǎn)品正在成功運行的證明原件用于購標審查，并提供復印件（加蓋公章）一份備案。

4.2招標文件每包售價人民幣1300元，售后不退。

4.3招標設(shè)備制作圖紙的領(lǐng)?。荷袢A烏海能源有限責任公司西來峰工業(yè)園區(qū)廠前區(qū)辦公樓401室，聯(lián)系人：王剛，電話：0473-4028123，押金1000元，投標結(jié)束后圖紙完整無損壞交回，押金原額退還。

5.投標文件的遞交

5.1投標文件遞交的截止時間(開標時間，下同)為2011年9月16日 9時30分，地點為內(nèi)蒙古烏海市烏海賓館三樓會議室。

5.2逾期送達的或者未送達指定地點的投標文件，招標人不予受理。

6.發(fā)布公告的媒介

本次招標公告同時在以下媒介同時發(fā)布，如有不同以印刷版招標文件為準。

中國經(jīng)濟導報及其網(wǎng)站（.cn）

中國采購與招標網(wǎng)（.cn）

神華招標網(wǎng)（.cn）

7.聯(lián)系方式

招 標 人：神華烏海能源有限責任公司 招標代理機構(gòu)：神華國際貿(mào)易有限責任公司 地

郵

聯(lián)

電 址：內(nèi)蒙古烏海市 地 址：北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈829室 編：016000 郵 編：100011系 人： 王小軍 狄小東 聯(lián) 系 人：王建盛 話：0473-2027725 2102410 電 話：0473-3886822

項目單位聯(lián)系人：李增明 葉廣勝

電話：0473-4028120 4028883 傳 真： 0473-3886822

E-mail：shgmwjs@126.com

開戶銀行：中國銀行北京海淀支行

賬 號：3272 5601 9898

2011年8月26日

第三篇：神華烏海能源公司2016年環(huán)境綜合整治工作方案

神華烏海能源公司

2016年環(huán)境綜合整治工作方案

為全面推進烏海能源公司環(huán)境綜合整治工作，進一步貫徹落實自治區(qū)政府辦公廳《關(guān)于加強烏海市及周邊地區(qū)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控工作的意見》（內(nèi)政發(fā)〔2015〕136號）、《關(guān)于印發(fā)〈烏海市及周邊地區(qū)環(huán)境綜合整治工作方案〉的通知》（內(nèi)政辦發(fā)[2015]131號）精神，確保公司環(huán)境綜合整治工作有序推進，制定本工作方案。

一、工作目標

全面推進公司環(huán)境綜合治理工作，到2016年6月底，影響公司的突出環(huán)境問題得到初步解決，礦區(qū)環(huán)境綜合整治取得積極進展；2016年9月底，完成燃煤鍋爐淘汰任務；到2016年底，固廢堆場揚塵污染、道路揚塵污染得到有效控制，煤矸石自燃治理工作全面完成，環(huán)境綜合整治工作取得顯著成效。

二、主要工作任務

1．西來峰電廠、西來峰焦化廠、公烏素洗煤廠、路天洗煤廠、平溝洗煤廠（包括駱駝山洗煤廠）、老石旦洗煤廠、興榮洗煤廠、凱鴻、五虎山洗煤廠、蘇海圖洗煤廠、棋盤井洗煤廠、利民洗煤廠等12家單位在2016年4月底之前對現(xiàn)有煤堆場進行清理或采取有效覆蓋措施。

2．西來峰焦化廠、西來峰甲醇廠、西來峰焦油廠、天信公司在2016年4月底前完成環(huán)境風險應急預案的編制、備案工作。

3．凱鴻、五虎山洗煤廠在2016年9月底前淘汰1蒸噸采暖洗浴鍋爐，共計4臺。

4．老石旦、平溝、公烏素、路天、凱鴻、五虎山、天信、蘇海圖、棋盤井、利民等10家洗煤廠在2016年8月底前完成矸石堆場自燃點的滅火治理工作；煤矸石堆場無自燃點的洗煤企業(yè)在2016年6月底前，按照煤矸石處置技術(shù)規(guī)范，對現(xiàn)有煤矸廠堆場進行規(guī)范整治。

5.平溝礦、駱駝山礦、公烏素礦、老石旦礦、路天礦、蘇海圖礦、黃白茨礦、五虎山礦、棋盤井煤礦、利民煤礦等10家單位在2016年12月底前完成煤礦煤層自燃、煤礦采空區(qū)及露天煤礦排土場煤矸石自燃治理；2018年底完成礦山地質(zhì)環(huán)境綜合治理等煤礦采空區(qū)災害治理工作。

三、加強組織領(lǐng)導

公司成立環(huán)境綜合整治領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），成員如下：

組 長：楊吉平總經(jīng)理 副組長：任治中 副總經(jīng)理

吳青峰 副總經(jīng)理

成 員：單丙軍 副總工程師 李 祥 副總工程師

趙永德 安監(jiān)局局長 樊占文 蒙西煤化公司總經(jīng)理 陳 向 規(guī)劃發(fā)展部經(jīng)理 賈躍榮 滅火工程項目部處長 尹振娥 財務部經(jīng)理 蘇全喜 工程管理部經(jīng)理 張國橋 生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理 范忠明 機電動力部經(jīng)理 谷保澤 地測防治水管理部經(jīng)理 徐廣政 安監(jiān)局體系處處長 佘爽英 規(guī)劃發(fā)展部副經(jīng)理 相關(guān)廠、礦主要負責人

領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)局，主任吳青峰（兼）副主任：趙永德 陳向 賈躍榮

辦公室聯(lián)系人：徐廣政 電話：0473-5678634 手機：***

佘爽英 電話：0473-5678566 手機：***

四、工作職責及要求

1、領(lǐng)導小組及相關(guān)部門職責

環(huán)境綜合整治工作實行歸口管理和分級負責。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌布置，全面監(jiān)督管理，保障責任得到有效落實。領(lǐng)導小組不定期召開會議，研究部署治理工作，協(xié)調(diào)解決公司治理工作重大問題。

公司相關(guān)部門依據(jù)各自職責開展治理工作：

領(lǐng)導小組辦公室主要負責日常管理工作；協(xié)調(diào)、組織治理項目方案的評審工作；不定期通報治理項目完成情況。

安監(jiān)局是環(huán)境綜合整治工作歸口管理部門，主要負責組織檢查治理工作安全隱患情況；負責整理匯總上報相關(guān)材料。

規(guī)劃發(fā)展部主要負責治理項目所需資金的籌措和申請；監(jiān)督管理矸石山自燃治理和植被恢復綠化工作；整理匯總上報相關(guān)材料。

滅火工程項目部主要負責監(jiān)督管理煤礦采空區(qū)及煤層自燃治理工作；整理匯總上報相關(guān)材料。

財務部主要負責治理專項資金及國家地方財稅支持資金的管理和使用。

生產(chǎn)技術(shù)部、機電動力部、地測防治水管理部主要負責治理項目方案的優(yōu)化、技術(shù)論證、審查等工作。

工程管理部主要負責對治理項目的施工進度進行全過程監(jiān)管；組織驗收重點工程項目。

2、相關(guān)廠、礦工作內(nèi)容

根據(jù)領(lǐng)導小組職責劃分，公司相關(guān)廠、礦依據(jù)各自職責開展治理工作：

1、各廠、礦是實施治理項目的主體，主要負責人是第一責任人，要充分認識到開展環(huán)境綜合整治工作的重要性，要按照本方案要求制定各自的專項治理方案，每一項工作任務要明確主要負責人抓好落實，明確完成時限，并分解到、月度，于3月31日前上報領(lǐng)導小組備案。

2、各單位要成立相應工作機構(gòu)，指定專人負責并嚴格按照自身責任和工作任務逐層落實；建立項目管理臺賬，按計劃、按時間將本單位當月完成的工作任務進行詳細記錄備查，做到“一事一檔”，工作進度“一月兩報”。

3、各廠、礦必須繪制火點平面圖，將轄區(qū)內(nèi)火點逐一進行編號。

4、每月10號、25號將本單位在該時段所滅火點數(shù)量和編號、火點位置、所動用的土方量、覆蓋面積、所需資金數(shù)量分別上報規(guī)劃發(fā)展部、滅火工程項目部，由安監(jiān)局整理匯總后統(tǒng)一上報。

5、各單位主要負責人和工作人員的聯(lián)系方式（姓名、電話、郵箱）上報領(lǐng)導小組辦公室。

烏海能源公司環(huán)境綜合整治領(lǐng)導小組

二0一六年三月二十二日

附件：治理項目清單

第四篇：神華烏海能源公司利民煤礦體系建設(shè)經(jīng)驗介紹

神華烏海能源公司利民煤礦

利民煤礦：全員參與 注重實效 下功夫推進風險預控管理體系建設(shè)

利民煤礦曾經(jīng)是鄂爾多斯市的一座民營煤礦，2005年被原神華烏海煤焦化公司收購、整合，現(xiàn)為神華烏海能源公司下屬全資子公司。礦井井田面積 7.986 km2，設(shè)計生產(chǎn)能力為60萬噸/年。礦井屬于低瓦斯礦井，水文地質(zhì)復雜。利民煤礦從2007年底開始推進風險預控管理體系建設(shè)工作以來，安全管理水平得到較大幅度的提升，先后榮獲神華集團安全質(zhì)量標準化一級企業(yè)、神華集團安全質(zhì)量標準化特級單位、鄂爾多斯市安全生產(chǎn)目標考核先進企業(yè)、安全生產(chǎn)先進單位等榮譽，截至目前已連續(xù)安全生產(chǎn)1500天。

一、持續(xù)開展危險源辨識評估管控，夯實風險預控管理基礎(chǔ)

堅持每年組織開展一次全員危險源辨識工作，由每位員工辨識本崗位各項生產(chǎn)活動、操作中存在的危險源，由管理人員和專業(yè)技術(shù)人員辨識各生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的系統(tǒng)性危險源和重大危險源。危險源辨識前，對所有參與人員進行專項培訓，確保其掌握危險源的辨識、評估方法和要求；辨識中，充分發(fā)揮員工參與安全管理的主動性，由主管部門全程監(jiān)督和指導，并對辨識出的危險源及相關(guān)內(nèi)容進行嚴格審核。辨識后，進行危險源評估，補充完善管理標準和措施。以2011年為例，全礦共梳理工作任務179項，重大風險任務39項，中等風險任務123項，一般風險任務17項，對照工作任務分解出具體工序775道，辨識危險源1511條，其中采煤作業(yè)方面364條，掘進作業(yè)方面256條，機電運輸方面614條，“一通三防”管理方面277條。通過持續(xù)開展危險源辨識和評估工作，大大提高了員工的風險意識，危險源管理標準和措施已趨于完善，為實現(xiàn)風險預控管理打下了堅實基礎(chǔ)。

開展月度安全風險評估，抓好重點作業(yè)環(huán)節(jié)風險預控管理工作。根據(jù)上級公司的要求，每月下旬組織各區(qū)隊、科室針對次月安全生產(chǎn)任務和人員組織情況，就計劃開展的大型物料運輸、過斷層等風險較高的作業(yè)項目，從人、機、環(huán)、管四個方面辨識系統(tǒng)性危險源和重大危險源，并制定管控措施予以落實，使安全管理有的放矢，實現(xiàn)了安全管理關(guān)口前移。

強化工作任務變更管理，有效識別、控制新增危險源。針對井下作業(yè)任務、環(huán)境、工種頻繁變化的情況，制定了《工作任務變更監(jiān)督管理辦法》，要求責任單位作業(yè)前，針對變更內(nèi)容辨識危險源，制定管控措施，填寫現(xiàn)場風險預控表送交礦調(diào)度室，調(diào)度室通知安檢科指派安檢員進行現(xiàn)場盯防。2012年1-4月份，累計管理變更作業(yè)項目43項，涉及變更作業(yè)工種的人員120人次，變更作業(yè)過程均得到了有效管控。

二、加強培訓，狠抓人的“不安全行為”，為風險預控管理體系全面實施做好鋪墊

分層次、多種形式開展風險預控培訓工作，使員工充分掌握本崗位的危險源和相關(guān)管控要求。同時成立了風險管理督查組，要求每班入井必須抽查3名以上操作人員的危險源掌握情況。對督察組成員的督查情況、被抽查人員的危險源辨識掌握情況，每月進行匯總和考核兌現(xiàn)。對個別不識字、不會寫字的員工，由家屬或工友幫著念出來，他邊聽邊記，或者將危險源及相關(guān)信息錄入錄音機中，反復去聽去記。通過危險源培訓工作的扎實開展，使所有員工都能夠熟練掌握本崗位危險源及其管控要求，讓員工不僅知道作業(yè)過程中有哪些危險，更知道如何去預防，具備了“想安全，能安全”的本領(lǐng)，提高了員工風險意識和預控能力。

強化不安全行為監(jiān)督管理，建立不安全行為分析、糾正機制。利民煤礦每年組織對員工生產(chǎn)作業(yè)中可能出現(xiàn)的不安全行為進行一次全面梳理和辨識，2011年共辨識出454種不安全行為，按照行為痕跡、頻次、風險等級等指標進行了分類，制定了有針對性的控制措施和監(jiān)督考核管理辦法。將不安全行為監(jiān)督檢查作為重點來抓，每月對查處的不安全行為進行統(tǒng)計分析，查找發(fā)生“不安全行為”的深層次原因，及時采取

強化培訓教育、完善管理制度、增加監(jiān)督監(jiān)控手段等措施，并不斷完善不安全行為糾正、獎罰考核機制，使員工從被動遵守管理規(guī)定，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X預控不安全行為。2011年不安全行為較2010年減少了23％。推行員工安全狀態(tài)預控管理，把好員工上崗作業(yè)準入關(guān)。根據(jù)風險預控管理體系的要求，結(jié)合利民煤礦的實際制定了《員工安全狀態(tài)預控溫馨卡》，內(nèi)容有睡眠狀況、身體狀況、情緒變化等10個方面，每個方面后面都有“好、良好、一般、較差”的具體評價，每人每月一冊共31頁，每天填寫一頁，該卡只有煙盒大小，攜帶方便。員工每天的飲食、睡眠、心理狀態(tài)等10個方面的情況由家屬逐項預控評價，家不在當?shù)氐挠赏奚岬墓び阎痦楊A控評價，預控合格簽字后方可上班，職工家屬也可在該卡上填寫對區(qū)隊以及煤礦的意見和建議。職工在參加班前會前由當班隊長對其家屬評估簽字情況和職工當前狀態(tài)進行審核，預控合格的可以參加班前會并上崗工作，預控不合格的根據(jù)其狀態(tài)調(diào)整到地面工作或回家休息。

三、跟蹤實施安全監(jiān)督檢查及隱患排查治理，為風險預控體系運行提供保障

利用科技手段，提高隱患跟蹤整治力度。利民煤礦委托大連交通大學開發(fā)了SPC崗位精細化信息系統(tǒng)及風險預控管理信息系統(tǒng)，建立了信息站，專人負責安全隱患提報、整改、復查及升降級閉環(huán)管理工作，提高了隱患閉環(huán)管理效率。

嚴格隱患整改制度，提高隱患整改質(zhì)量。利民煤礦出臺了《安全隱患整改管理辦法》，對各級隱患整改過程中出現(xiàn)的整改不及時、不徹底、復查不認真的情況以及重復出現(xiàn)的隱患制定了有針對性的處罰措施，提高了隱患整改的質(zhì)量，減少了隱患的重復出現(xiàn)。

落實區(qū)隊、班組安全管理主體責任，開展自檢自查。為了進一步加強班組安全管理工作，利民煤礦編制了《開工前風險評估記錄本》、《交接班記錄本》、《隱患排查記錄本》和《隊領(lǐng)導跟班記錄本》，并在井下每個工作面設(shè)置了一個記錄箱，要求每個班開工前，由跟班副隊長、班長、安檢員對工作面安全狀況進行檢查，符合開工要求的，在簽字確認后方可開工作業(yè)。帶班副隊長、班長每班要填寫《交接班記錄本》和《隱患排查記錄本》，安檢員負責監(jiān)督落實情況，對未按要求執(zhí)行的人員進行處罰，規(guī)范了班組安全檢查和交接班管理。

重點盯住薄弱環(huán)節(jié)，強化中夜班監(jiān)督和區(qū)隊跟班管理。為了切實加強中夜班安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作，規(guī)范員工勞動紀律，利民煤礦制定下發(fā)了《安全督察管理辦法》，安健環(huán)部、黨群部、生產(chǎn)技術(shù)部、機電動力部4個部門作為督察單位，每周進行一次中夜班安全督察，并于次日早調(diào)度會通報督查結(jié)果，提出處理意見。強化中夜班安全監(jiān)督檢查管理，對控制員工的不安全行為、開展現(xiàn)場隱患排查治理起到了積極的促進作用。為了強化井下跟班管理，利民煤礦還制定了《區(qū)隊領(lǐng)導跟班制度》，對煤礦基層區(qū)隊的正職、副職及技術(shù)員的入井次數(shù)和跟班要求做了詳細規(guī)定，各區(qū)隊建立了《跟班人員交接班記錄本》，對當班生產(chǎn)、安全、工程質(zhì)量、機電管理、文明生產(chǎn)進行現(xiàn)場交接；區(qū)隊主管技術(shù)員及以上管理人員入井必須填寫《安全檢查卡》，并抽查3名作業(yè)人員風險預控情況。

四、建立健全體系內(nèi)部考核評價機制，著力開展現(xiàn)場考核，確保風險預控工作“扎根”在現(xiàn)場

扎實開展風險預控管理體系達標考核，嚴格實施獎懲兌現(xiàn)。制定了《利民煤礦風險預控管理體系達標建設(shè)考核及獎懲辦法》，成立了考核領(lǐng)導小組，組建了采掘、機運、一通三防、地測防治水、風險預控管理綜合5個專業(yè)工作小組，按照各區(qū)隊工作任務將風險預控管理體系考核元素分解細化到每個區(qū)隊，各區(qū)隊成立風險預控管理體系達標管理小組，逐級明確責任，落實體系考核指標。為確保預控質(zhì)量，建立了安檢員、班組長、區(qū)隊管理人員、礦督察組四級考核機制，每旬由專業(yè)工作小組對各區(qū)隊開展一次風險預控管理體系達標檢查，對照評分標準進行打分，月底匯總后實施獎罰。2011年進行風險預控考核25200人次。通過現(xiàn)場考核，杜絕了作業(yè)過程不進行危險源辨識或者只辨識危險源不進行預控的情況，將風險預控工作落到了實處。

開展員工安全結(jié)構(gòu)工資考核。制定了《員工安全結(jié)構(gòu)工資考核辦法》，將員工工資總額的50%作為安全結(jié)構(gòu)工資，每天按照安全結(jié)構(gòu)工資考核標準對員工考核評分，并將風險預控管理工作作為重點考核內(nèi)容進行考評，月底根據(jù)考核得分情況兌現(xiàn)安全結(jié)構(gòu)工資，提高了員工做好風險預控工作的積極性。

推行全員風險抵押金管理制度。制定了《安全生產(chǎn)風險抵押金管理辦法》，將發(fā)生的違章、輕傷及以上事故納入風險抵押金考核兌現(xiàn)范疇，對崗位員工每月進行考核兌現(xiàn)，管理人員每年進行考核兌現(xiàn)。從2011年8月起正式實施以來，取得了較好成效，明顯提高了員工想安全、保安全的意識。

利民煤礦將認真學習兄弟單位的先進經(jīng)驗，繼續(xù)抓好抓實風險預控管理體系的運行，對標一流，開拓奮進，努力建設(shè)現(xiàn)代化的安全高效礦井。

第五篇：中國神華公司整改

中國神華：公司治理自查報告及整改計劃 公告日期 2008-07-31

證券代碼：601088 證券簡稱：中國神華

中國神華能源股份有限公司

公司治理自查報告及整改計劃

根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】28 號《關(guān)于開展加強上市公

司治理專項活動有關(guān)事項的通知》、北京證監(jiān)局京證公司發(fā)【2008】

號《關(guān)于開展防止資金占用問題反彈推進公司治理專項工作的通知》的要求，中國神華能源股份有限公司（簡稱“中國神華”或“公司”）對

照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《中國神華

能源股份有限公司章程》（“公司章程”）等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公

司實際情況進行了自查，并形成了《中國神華能源股份有限公司公司

治理自查報告及整改計劃》。2008 年7 月30 日公司第一屆董事會第二十二次會議討論通過了該自查報告及整改計劃，具體如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

鑒于公司是境內(nèi)外兩地上市公司，公司章程需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》（“《必備條款》”）等相關(guān)規(guī)定

及境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的要求?！侗貍錀l款》規(guī)定，到境外上市的股份有

限公司，應當在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不

得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。因此對《必備條款》與現(xiàn)

行法律法規(guī)不一致的地方，公司章程沒有做修改，待《必備條款》修

訂后，公司將再對公司章程作全面的修訂。

二、公司治理概況

自成立以來，中國神華一直將嚴謹?shù)墓局卫砗鸵?guī)范運作作為公

司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，將加強和完善公司治理結(jié)構(gòu)作為公司的一項重要

工作來抓。作為境內(nèi)外同時上市的公司，中國神華牢固樹立遵章守法，依法規(guī)范運作的理念，嚴格按照境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)和上市規(guī)則的有關(guān)要

求，規(guī)范公司治理。

（一）法人治理結(jié)構(gòu)及“三會”運行

公司按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，建立了較完善的現(xiàn)代公司法人

治理架構(gòu)，公司章程明確規(guī)定了需通過股東大會和董事會的重大決策

內(nèi)容、決策程序、“三會”的職權(quán)、授權(quán)及委托原則；制定和完善了股

東大會、董事會和監(jiān)事會及董事會各專門委員會的議事規(guī)則，保證了

股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層各司其職、規(guī)范運作。完善的法

人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運作有利于保證公司和股東利益的最大化，有利于

提高公司的運營質(zhì)量、科學管理水平和核心競爭力。

1、股東大會

根據(jù)公司章程和《中國神華能源股份有限公司股東大會議事規(guī)

則》，公司明確了股東大會召集、通知、召開、審議、表決和披露程

序。公司控股股東規(guī)范行使其股東權(quán)利，通過出席股東大會和派出董

事參與中國神華的經(jīng)營決策。公司選擇在香港或北京召開股東大會，主動邀請H 股和A 股中小股東參會。中小股東積極與會，充分享有知

情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項權(quán)利。公司境內(nèi)外律師和審計

師到場見證了會議召開的全過程。

2、董事會

根據(jù)公司章程完善了董事會召開、表決、披露程序和董事會議事

制度，董事提名、選舉程序符合規(guī)范要求，董事會成員專業(yè)構(gòu)成合理，各位董事利用各自的專業(yè)知識在公司重大決策和投資方面發(fā)揮了積極的作用。公司制定了《中國神華能源股份有限公司獨立董事制度》，獨立董事在公司重大決策、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、財務審計以及保護

中小股東利益等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。董事會下設(shè)5 個專門委員會，分別是戰(zhàn)略委員會，審計委員會，薪酬委員會，提名委員會和安全、健康及環(huán)保委員會，各委員會的職責明確，并制定了嚴格的制度和工

作流程，為董事會決策提供專業(yè)性意見，促進了公司治理的規(guī)范運作。

3、監(jiān)事會

監(jiān)事會嚴格履行《公司法》和公司章程所賦予的職權(quán)，制定了《中

國神華能源股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》。公司監(jiān)事的提名、選舉

符合公司章程的規(guī)定，各位監(jiān)事具備相關(guān)專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任監(jiān)事工作。監(jiān)事會成員列席公司的股東大會、董事會的每次

會議，對董事會、董事、高級管理人員執(zhí)行股東大會決議情況進行監(jiān)

督檢查。近三年來，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司的董事和高級管理人員在執(zhí)行

公司職務中違法、違規(guī)、違反公司章程的行為及損害公司股東利益的現(xiàn)象。

4、經(jīng)理層

公司根據(jù)《公司法》、公司章程和其他相關(guān)規(guī)定制定了《中國神

華能源股份有限公司總裁會議制度》?？偛脮h由總裁主持召開，討

論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項。公司經(jīng)理層嚴格按照公

司章程設(shè)定的職責權(quán)限，在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，對公司日常生產(chǎn)經(jīng)

營實施有效控制。公司建立了經(jīng)理層的責任體系和考核體系，通過年

薪制等方式，將公司經(jīng)理層的業(yè)績與個人收益掛鉤，形成了有效的績

效評價、考核機制，促進了經(jīng)理層職責的有效履行。

（二）公司的內(nèi)控制度

公司自成立以來，著力于內(nèi)部控制制度的建立和完善，不斷完善

控制流程，力求提高運營效率、降低運營風險。公司結(jié)合企業(yè)自身實

際，在戰(zhàn)略管理、運營管理、財務管理、科技信息管理、人力資源管

理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行政及其他管理、投

資管理等方面建立了一系列內(nèi)部控制制度和控制體系，保證本公司業(yè)

務活動按照適當?shù)氖跈?quán)有序進行，形成了自下而上保障公司目標的實

現(xiàn)、自上而下促進內(nèi)控文化建設(shè)的閉合循環(huán)監(jiān)控體系。

（三）公司的獨立性

公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面均獨立于控股股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事管理部門具有獨立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形，公司對控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。公司設(shè)立后，在日常運作中注重了管理、經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售的獨

立完整，按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求規(guī)范運作，建立了獨立完整的經(jīng)

營運作系統(tǒng)，具備獨立于控股股東的機構(gòu)、人員、財務核算體系及管

理制度，具有獨立面向市場的自主經(jīng)營能力，在業(yè)務、機構(gòu)、人員、財務方面與控股股東獨立、分開。

（四）公司運營的透明度

公司重視投資者關(guān)系和信息披露工作，嚴格遵循相關(guān)規(guī)定制定了

《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》、《中國神華能

源股份有限公司信息披露制度》、《中國神華能源股份有限公司信息

披露委員會和信息員制度》、《中國神華能源股份有限公司重大事項

內(nèi)部報告制度》和《中國神華能源股份有限公司規(guī)范公司員工進行本

公司股票交易行為的管理辦法》等制度，嚴格規(guī)范定期報告的編制、審議、披露程序以及重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。公司

對外的信息披露資料（包括定期報告和臨時報告）均按制度履行審批

程序。公司十分注重信息披露的真實性、時效性、公平性和公開性，并開展主動披露，提高公司透明度。

中國神華在公司治理方面的不懈努力，亦得到了境內(nèi)外資本市場的肯定，獲得了多項殊榮，如：公司于2006 年被《亞洲貨幣》雜志

評選為“亞洲最佳治理公司”，2007 年11 月獲得香港會計師公會頒發(fā)的2006 “最佳企業(yè)管治資料披露大獎”H 股公司類金獎，2007 年12 月被《機構(gòu)投資者》雜志評選為2007 “亞洲最佳股東評價公司”，并于2007 年入選上海證券交易所“上證公司治理指數(shù)”。

三、公司治理存在的問題、原因，整改措施、整改時間及責任人

存在的問題：《公司章程》需要修訂。

原因：中國神華作為境內(nèi)外上市公司須同時遵守《上市公司章程

指引》和《必備條款》的規(guī)定?！侗貍錀l款》規(guī)定，到境外上市的股

份有限公司，應當在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。

整改措施：一旦新修訂的《必備條款》頒布，我們將對《公司章

程》做進一步修訂并履行相關(guān)批準程序。

責任人：由董事會秘書負責組織。

四、有特色的公司治理做法

（一）主動開展持續(xù)信息披露

公司設(shè)立了專業(yè)部門和崗位負責公司持續(xù)信息披露工作，制定了

覆蓋總部各部門和所有分（子）公司的信息員制度。公司不僅完成法

定信息披露工作，包括定期報告和重大事項公告、關(guān)聯(lián)交易公告等，而且在此基礎(chǔ)上，發(fā)布每月的月度運營數(shù)據(jù)，并在定期報告中就公司

經(jīng)營狀況與財務狀況展開詳盡的分析。

（二）加強與投資者溝通

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。公司管理層通過股東

大會、業(yè)績發(fā)布及路演中深度參與該項工作，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把 握公司的基本面。公司成立了專職部門，并分別通過董事會和總裁常

務會制定了《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》及《中

國神華能源股份有限公司投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準則等。在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功” 的投資者關(guān)系管理理念下，公司設(shè)立了熱線電話和董秘信箱，一直主

動保持與投資者及時、高效、互動的溝通。通過邀請投資者參加公司

股東大會，業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與

投資者進行多方位溝通。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系工作人員素質(zhì)的提高，并通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。

（三）重視企業(yè)文化建設(shè)

公司確立了“科學和諧、厚德思進”的核心價值觀，以及“艱苦奮斗、開拓務實、追求卓越”的企業(yè)精神。公司通過定期舉辦培訓班、講座等

形式普及企業(yè)文化知識，使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導干部、管理人員

明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)涵、功能、意義及運作方式。公司還積極參與

公益活動，承擔社會責任，樹立了良好的社會形象，并發(fā)布了《企業(yè)

社會責任報告》。

（四）完善績效考核和股權(quán)激勵

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標準與約束機制，實行《中國神華能源股份有限公司高

級管理人員年薪管理暫行辦法》等激勵政策。除獨立董事外，公司董

事、監(jiān)事和其他高級管理人員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司制定并實施了《中國神華能源股份有限公司股票增值權(quán)計劃》，在促進公司發(fā)展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等

方面具有十分積極的作用。

五、其他需要說明的事項

根據(jù)公司治理專項工作安排，2008 年8 月10 日至8 月31 日為公

眾評議階段，歡迎廣大投資者和社會公眾通過電話、電子郵箱等對公

司的治理情況進行評議，提出寶貴的意見和建議。

電子郵箱：1088@csec.com 熱線電話：010-58131088 傳 真：010-84882107

網(wǎng) 站：004km.cnomineesLimited（香港中央結(jié)算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多個

客戶所持有。

（2）機構(gòu)投資者對公司的影響

公司重視與機構(gòu)投資者的溝通，機構(gòu)投資者也關(guān)心公司的發(fā)展。

公司按照《投資者關(guān)系管理制度》和《信息披露制度》，每年通過定

期舉行的全球路演、股東大會、反向路演、投資年會以及實地調(diào)研、電話、電子郵件等多種方式與機構(gòu)投資者進行良性互動。公司重視和

積極吸納投資者對公司運營水平和公司治理水平所提出的建議，對公

司規(guī)范運行和健康發(fā)展起到較好的促進作用。例如經(jīng)過與投資者的溝

通，2006年上半年公司增加披露了生產(chǎn)成本的明細，2007年年報進一

步細分和介紹了公司煤、路、港、電四個經(jīng)營板塊運營情況等。

（六）《公司章程》是否嚴格按照《上市公司章程指引（2006 年修訂）》予以修改完善

中國神華為同時在境內(nèi)外上市的公司，需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》等相關(guān)規(guī)定及境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的要

求。《必備條款》規(guī)定，到境外上市的股份有限公司應當在其公司章

程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必

備條款》的內(nèi)容。2007年，公司在A股發(fā)行上市過程中，已根據(jù)《上 市公司章程指引（2006年修訂）》的相關(guān)規(guī)定對《公司章程》予以修

改和完善，鑒于目前《必備條款》尚未根據(jù)2005年修改后的《公司法》

進行進一步修訂，公司仍需要待《必備條款》修改后，對《公司章程》

進行全面的修訂。

存在的問題：《公司章程》和《公司法》、《上市公司章程指引

（2006年修訂）》存在部分不一致的地方，待《必備條款》修訂完成后做進一步的修改和完善。

二、公司規(guī)范運作情況

（一）股東大會

1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司在A 股發(fā)行上市過程中，對《公司章程》和《股東大會議事

規(guī)則》根據(jù)境內(nèi)的監(jiān)管規(guī)則進行了相應修訂，兼顧了境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則的要求。公司股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》

和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。

2、股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

考慮到“A＋H”兩地上市的要求，《公司章程》規(guī)定，股東大會

提前45 天以上予以通知。股權(quán)登記日為股東大會召開前30 天。

公司在發(fā)出股東大會會議通知時一并發(fā)出授權(quán)委托書，委托書的內(nèi)容完備。參加股東大會的法人投資者，其出席人員均持有相關(guān)授權(quán)

委托書，個人股東委托他人出席的，受托方也持有委托書，公司已將

上述授權(quán)文件存檔保存。

3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)

公司股東大會發(fā)放通知時均將審議的提案列明，披露了議案的主

要情況。股東大會召開前，公司董事會在交易所網(wǎng)站對議案內(nèi)容進行

了詳細披露。在股東大會當天，公司董事會向所有出席股東發(fā)放了會

議手冊，涵蓋了所有審議議案。在議案的審議上，議案集中宣讀，集

中審議后表決。投票時有監(jiān)票人和計票人，構(gòu)成人員為股東代表、監(jiān)

事代表和律師。股東對每項議案均有時間提問，董事和高級管理人員

就股東的提問均盡力解釋和說明。

4、有無應單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股

東請求召開的臨時股東大會，有無應監(jiān)事會提議召開股東大會？如

有，請說明其原因

無。

5、是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情

況？如有，請說明其原因

無。

6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否

充分及時披露

股東大會會議記錄完整，包括了會議時間、地點、議程、召集人、大會主席、出席或列席的董監(jiān)事、高級管理人員名單、出席會議的股

東人數(shù)和股份總數(shù)、比例及提案的審議經(jīng)過、提問及答復、律師及計 票人、監(jiān)票人姓名等各項內(nèi)容。會議記錄由出席董事和董事會秘書核

對后簽字，由專人保管。

股東大會會議決議根據(jù)境內(nèi)外上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定進行了充分

及時披露。

7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后

審議的情況？如有，請說明原因

無。

8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形

無。

（二）董事會

1、公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》等

相關(guān)內(nèi)部規(guī)則

公司根據(jù)境內(nèi)外的監(jiān)管規(guī)則及時制訂或修訂了《董事會議事規(guī)

則》、《獨立董事制度》等相關(guān)制度。公司2007 年第一次臨時股東大

會通過了《董事會議事規(guī)則》的修正案。

2、公司董事會的構(gòu)成與來源情況

目前，公司董事會由九名董事構(gòu)成。

執(zhí)行董事 陳必亭

凌文

來源于公司

來源于公司

非執(zhí)行董事 云公民、張喜武、張玉卓、韓建國

來源于控股股東

獨立非執(zhí)行董事 黃毅誠、梁定邦、陳小悅

來源于股東及公司外

部

3、董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形

陳必亭先生自2004 年11 月起擔任本公司董事長兼執(zhí)行董事。陳

先生亦為神華集團董事長、北京國華電力有限責任公司董事長。陳先

生亦曾任神華集團總經(jīng)理、中國電力企業(yè)聯(lián)合會第四屆理事會副理事

長。于2000 年11 月加入神華集團之前，陳先生曾任江蘇省人民政府

副省長、江蘇省計劃經(jīng)濟委員會主任、江蘇省政府副秘書長、江蘇省

計劃經(jīng)濟委員會副主任及江蘇省鹽城市常務副市長等職務。陳先生在宏觀經(jīng)濟及企業(yè)經(jīng)營管理方面具有30 年以上的經(jīng)驗。他于1970 年畢

業(yè)于中國科技大學。

根據(jù)《公司章程》，董事長主要職責為：主持股東大會和召集、主持董事會會議；檢查董事會決議的實施情況；簽署公司發(fā)行的證券；

簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件；行使法 定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對

公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公

司董事會和股東大會報告；除公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔

保的規(guī)定外，有權(quán)決定金額不超過公司上一經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額的10%的合同、交易和安排；董事會授予的其它職權(quán)。

陳必亭先生除在本公司任職外，還擔任：控股股東神華集團有限

責任公司董事長，神華集團控股子公司北京國華電力有限責任公司董

事長。

董事長根據(jù)《公司章程》及相關(guān)內(nèi)部規(guī)則行使職權(quán)，不存在缺乏

制約監(jiān)督的情形。

4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司

任免董事是否符合法定程序

公司各董事的任職資格及任免情況均符合《公司章程》的規(guī)定，履行董事會和股東大會批準程序，符合法律法規(guī)的規(guī)定?？毓晒蓶|神

華集團提名董事的提名程序均符合相關(guān)規(guī)定。

5、各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行

職責情況

公司董事勤勉盡責，積極參加每一次董事會會議及相關(guān)專門委員

會會議，對確實無法本人親自參加的會議，均委托了其他董事代為行

使表決權(quán)。

6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以

及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何

董事會構(gòu)成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，公司董事均是宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、金融財務、企業(yè)管理方面的專家，具有較高的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的宏觀

經(jīng)濟及企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗。各位董事非常注重對規(guī)范運作的學習，積

極學習證監(jiān)會（局）文件，并報名參加2008 年的培訓計劃。

公司有兩名執(zhí)行董事、四名非執(zhí)行董事和三名獨立董事，根據(jù)業(yè)

務專長和監(jiān)管機構(gòu)的要求，董事分布在相應各專門委員會，在董事會

各項重大決策、對外投資時，董事們能從各自職務和專業(yè)角度提出建

設(shè)性的意見和建議，開展富有成效的討論，有助于提高董事會科學決

策的水平。

7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當

公司現(xiàn)任董事有5 名在神華集團及其下屬公司兼職，約占董事總

數(shù)的二分之一，具體情況如下:

姓 名 職 務 兼職情況 兼職單位關(guān)系

陳必亭

董事長兼執(zhí)行

董事

神華集團董事長、北京國華電

力有限責任公司董事長

控股股東及其控股

子公司 張喜武 非執(zhí)行董事 神華集團總經(jīng)理、董事 控股股東

張玉卓 非執(zhí)行董事

神華集團副總經(jīng)理、中國神華

煤制油化工有限公司董事長、神華國際（香港）有限公司董

事長

控股股東及其控股

子公司

凌文

執(zhí)行董事兼總

裁

神華財務公司董事長

控股股東子公司、本公司參股公司

韓建國 非執(zhí)行董事 神華集團副總經(jīng)理 控股股東

上述董事的兼職，有助于其及時和真實地了解公司運作的宏觀環(huán)

境和實際情況，使董事會的決策更加科學、可行，對公司運作沒有不

良影響。

董事與公司不存在利益沖突。根據(jù)《公司章程》和《董事會議事

規(guī)則》，董事與公司存在利益沖突時，董事應當聲明并在相關(guān)議案表

決時回避，這將有效避免可能發(fā)生的利益沖突。

8、董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司董事會的召集、召開程序均符合《公司法》等法律法規(guī)和《公

司章程》規(guī)定。

9、董事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

定期董事會和臨時董事會，分別按《公司章程》規(guī)定的時限提前

通知各位董事。董事委托另一位董事出席會議的，均有書面委托書，并寫明了授權(quán)范圍。

10、董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運

作情況

董事會下設(shè)：戰(zhàn)略、審計、薪酬、提名、安全健康及環(huán)保委員會。

各專業(yè)委員會的職責已在A 股首次公開發(fā)行招股說明書中予以披露，各專業(yè)委員會均按照各自的職責分工就專業(yè)性事項進行研究，提出意

見及建議，有力促進了公司的業(yè)務拓展和規(guī)范運作。

董事會的下屬委員會根據(jù)規(guī)則開展工作。專門委員會在董事會之

前召開。公司的職能部門作為專門委員會工作的承辦機構(gòu)，協(xié)助專門

委員會召開會議，開展相關(guān)工作。專門委員會形成決議后，書面提交

董事會審議。

11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

董事會會議記錄完整，由專人保存在公司檔案室以備查閱，會議 決議根據(jù)法律法規(guī)和交易所上市規(guī)則進行了充分及時披露。

12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況

不存在。

13、董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況

不存在。

14、獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用

獨立董事充分利用其豐富的宏觀經(jīng)濟、金融財務、企業(yè)管理、法

律監(jiān)管方面的經(jīng)驗，在重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提

名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面發(fā)揮了重要作用。

按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事通過專門召開會議或書面審議，就需要

其單獨表決的事項認真審議，并發(fā)表意見，并將簽字的書面意見提交

董事會或股東大會。

15、獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人

等的影響

獨立董事根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，獨立履行職

責，不受上市公司控股股東神華集團等的影響。

16、獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)

機構(gòu)、人員的配合

在制度上，公司建立了《獨立董事制度》和《審計委員會工作規(guī)

程》等制度保障獨立董事獨立履行職責。

在實踐上，投資者關(guān)系部和內(nèi)控審計部為主要配合獨立董事開展

工作的部門；根據(jù)公司制度，董事會秘書和財務總監(jiān)為主要聯(lián)絡人，負責向獨董匯報公司情況。

17、是否存在獨立董事任期屆滿前，無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理

無。

18、獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續(xù)3次未親

自參會的情況

獨立董事的工作時間滿足工作要求。公司召開董事會之前，向獨

立董事征詢會議時間以保證獨立董事履行職責。公司獨立董事不存在連續(xù)3 次未親自出席的情況。

19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，董事會秘書為公司高管人員，其主要

工作是推動公司提升治理水準、做好信息披露工作及維護投資者關(guān)

系，包括：協(xié)助董事處理董事會的日常工作，持續(xù)向董事、總裁等提

供、提醒并確保其了解境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)公司治理的法規(guī)、政策及

要求，協(xié)助董事及總裁在行使職權(quán)時切實履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公

司章程及其它有關(guān)規(guī)定；負責董事會、股東大會文件的有關(guān)組織和準

備工作，做好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會

決議的執(zhí)行情況；負責組織協(xié)調(diào)公司信息披露，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強公司透明 度；參與組織資本市場融資；處理與中介機構(gòu)、監(jiān)管部門、媒體關(guān)系。

公司董事會秘書黃清先生根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定

忠實履行職責，勤勉盡責。公司信息披露和投資者關(guān)系等工作完成情

況良好，多次獲得境內(nèi)外資本市場的好評。

20、股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督

《公司章程》第128 條規(guī)定：除本章程和《董事會議事規(guī)則》另

有規(guī)定外，董事會有權(quán)決定金額不超過公司上一經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

額的30%的合同、交易和安排；董事會有權(quán)行使法律、法規(guī)、公司股

票上市地的交易所的上市規(guī)則所規(guī)定的及股東大會授予的其他職權(quán)。

公司董事會嚴格按照股東大會授權(quán)行使投資權(quán)限，同時遵循了

《公司法》、上市地上市規(guī)則和《公司章程》關(guān)于董事會權(quán)限的相關(guān)

規(guī)定，并接受公司監(jiān)事會的監(jiān)督。

（三）監(jiān)事會

1、公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度

公司制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。2005 年3 月27 日舉行的2004 股東大會制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。其后，2007 年第一次臨時

股東大會審議通過了《監(jiān)事會議事規(guī)則》的修正案。

2、監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會由3 名監(jiān)事組成，其中2 名由股東單位根據(jù)《公司章

程》的規(guī)定提名并經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生，另外1 名為職工代表監(jiān)事，由職代會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事都符合有關(guān)規(guī)定。

3、監(jiān)事的任職資格、任免情況

公司監(jiān)事具備法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任職資格，且符

合本《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)定的任職條件。監(jiān)事的任

免情況符合有關(guān)規(guī)定。

4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的召集、召開嚴格按照《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)

則》的規(guī)定進行。

5、監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。公司歷次監(jiān)

事會會議的通知時間、授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定。

6、監(jiān)事會近3 年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并

糾正了公司財務報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履

行職務時的違法違規(guī)行為

近三年，監(jiān)事會沒有對董事會決議否決的情況，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公

司財務報告的不實之處，未發(fā)現(xiàn)董事、總裁履行職務時的違法違規(guī)行

為。

7、監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

監(jiān)事會會議記錄完整并由監(jiān)事會辦公室和董事會秘書保管，會議

決議嚴格按照香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所股票上市交易規(guī)則的 要求充分披露。

8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責，如何行使其監(jiān)督職責

公司監(jiān)事會成員能夠嚴格執(zhí)行《公司法》等法律法規(guī)和《公司章

程》的規(guī)定，依法執(zhí)行股東大會賦予的監(jiān)督職能，向股東大會負責并

報告工作。本屆監(jiān)事會通過列席董事會會議和總裁常務會議、到下屬

企業(yè)檢查調(diào)研、審閱財務報告并聽取管理層匯報等多種形式有效地履

行監(jiān)督職責，充分發(fā)揮其監(jiān)督作用。

（四）經(jīng)理層

1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度

公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他相關(guān)規(guī)定制定了《總裁

會議制度》，總裁常務會議由總裁主持召開，討論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式

選出，是否形成合理的選聘機制

根據(jù)《公司章程》，總裁由董事會提名委員會提名，董事會聘任

或者解聘；副總裁、財務總監(jiān)由總裁提名，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或者解聘。董事會對經(jīng)理層成員的聘任進行了認真研究，獨立董事對經(jīng)理層人選亦發(fā)表了獨立意見。

3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位

中國神華執(zhí)行董事兼總裁凌文先生簡歷如下：自2006 年8 月起

擔任本公司總裁，主持公司日常工作。自2004 年11 月起擔任本公司

執(zhí)行董事。凌博士亦為神華財務有限公司董事長。凌博士曾擔任本公

司執(zhí)行副總裁及財務總監(jiān)。在加入本公司之前，凌博士曾任神華集團

副總經(jīng)理。于2001 年12 月加入神華集團前，凌博士曾任中國工商銀

行國際業(yè)務部副總經(jīng)理，中國工商銀行（亞洲）有限公司副總經(jīng)理兼

友聯(lián)中國業(yè)務管理公司主席。凌博士擁有豐富的金融機構(gòu)及企業(yè)管理

經(jīng)驗，為哈爾濱工業(yè)大學、中國人民大學、中國礦業(yè)大學（北京）教

授、博士生導師。他于1984 年畢業(yè)于上海交通大學，獲理學士學位，于1987 年畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學，獲系統(tǒng)工程碩士學位，于1991 年

獲管理工程博士學位。1992 年至1994 年，凌博士在上海交通大學自

動化系從事博士后深造，研究宏觀經(jīng)濟。

4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制

經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制。公司依照《公司

章程》設(shè)置了配套的組織機構(gòu)，明確了各部門、崗位、人員的工作內(nèi)

容和職責權(quán)力范圍，建立并完善了《總裁會議制度》、《內(nèi)部管理授權(quán)

手冊》、《內(nèi)部控制手冊》等涉及日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的規(guī)章制度。通過

總調(diào)度室的日報、月報、季報、半年報、年報，以及OA 辦公管理系

統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營分析會、電視電話會議等確保經(jīng)理層能夠?qū)θ粘Ｉa(chǎn)經(jīng)

營實施有效控制。

5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性

根據(jù)《公司章程》，總裁和其他高級管理人員每屆任期三年，可

以連選連任，由董事會聘任或解聘。經(jīng)理層在任期內(nèi)保持了穩(wěn)定。

6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標責任制，在最近任期內(nèi)其目標完 成情況如何，是否有一定的獎懲措施

公司董事會每年對公司的經(jīng)營發(fā)展制訂目標，由經(jīng)理層具體執(zhí)行

和落實，經(jīng)理層在任期內(nèi)目標完成情況良好。

7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能

對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向

董事會對經(jīng)理層的監(jiān)督主要表現(xiàn)在權(quán)限的劃分、人事任免及薪酬

考核、生產(chǎn)經(jīng)營計劃和資本開支計劃下達等方面。董事會與監(jiān)事

會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾

向。

8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責機制，管理人員的責權(quán)是否明確

《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》中明確了經(jīng)理層的內(nèi)部問責

機制，管理人員的責權(quán)明確。

9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股

東的最大利益，未能忠實履行職務，違背誠信義務的，其行為是否得

到懲處

中國神華經(jīng)理層成員均能忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益，不存在因未忠實履行職務而受到懲處的情況。

10、過去3 年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股

票的情況，如果存在，公司是否采取了相應措施

不存在。

（五）公司內(nèi)部控制情況

1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是

否得到有效地貫徹執(zhí)行

公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，結(jié)合企業(yè)自身實際情況，建立了比較

完善和健全的管理制度，并得到有效地貫徹執(zhí)行。中國神華的內(nèi)部管

理制度包括：公司治理、戰(zhàn)略管理、運營管理、財務管理、科技信息

管理、人力資源管理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行

政及其他管理、投資管理等。公司將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求，和企業(yè)自身發(fā)展的需求，不斷地補充、修訂和完善各項內(nèi)部管理制度。

2、公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全

公司根據(jù)相關(guān)會計法規(guī)，結(jié)合實際情況建立健全了會計核算體

系，包括會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理暫行辦法、會計核算制度、資金集

中管理辦法、資金集中會計核算辦法（試行）、授權(quán)手冊等。

3、公司財務管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)

節(jié)是否有效執(zhí)行

公司財務管理符合有關(guān)規(guī)定，就授權(quán)、簽章等制定了《內(nèi)部授權(quán)

管理手冊》、《印章管理辦法（試行）》、《財務印鑒管理暫行辦法》,并

有效執(zhí)行。

4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況

中國神華于2005 年4 月13 日正式印發(fā)執(zhí)行《中國神華能源股份

有限公司印章管理辦法（試行）》（中國神華辦[2005]165 號），以及《中

國神華能源股份有限公司財務印鑒管理暫行辦法》（中國神華財 〔2005〕130 號），對公司名章、部門名章、領(lǐng)導印鑒的刻制、管理

及使用的審批程序都進行了明確規(guī)定。從內(nèi)部控制來看，執(zhí)行情況良

好。

5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度

建設(shè)上保持獨立性

公司僅有部分共性內(nèi)部管理制度與控股股東趨同，如會計核算制

度、固定資產(chǎn)管理辦法等由雙方聯(lián)合討論、起草和會簽，但獨立執(zhí)行

和監(jiān)督。在其余制度的建設(shè)和執(zhí)行方面保持獨立性。

6、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情

況，對公司經(jīng)營有何影響

公司注冊地在北京。由于行業(yè)特點，公司分、子公司分別在中國

多個地域從事煤炭開采與加工業(yè)務、煤炭購銷業(yè)務、鐵路運輸業(yè)務、為鐵路運輸提供鐵路貨運車輛的服務業(yè)務、港口運輸業(yè)務、電力業(yè)務的管理及運營業(yè)務。由于該等業(yè)務特殊的地域性，該等分、子公司資

產(chǎn)主要位于該等業(yè)務進行地。

7、公司如何實現(xiàn)對分支機構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和

控制，是否存在失控風險

公司制訂了《投資管理辦法》、《分公司管理辦法》、《派出董事、監(jiān)事管理辦法》、《資金集中管理辦法》、《企業(yè)負責人年薪管理辦法》

和《五型企業(yè)績效考核暫行辦法》，同時，公司通過各職能部門（包

括內(nèi)控審計部）對分、子公司重要事項實施監(jiān)督和控制。通過上述方

式，公司對分、子機構(gòu)，特別是異地分、子公司實施有效管理和控制。

8、公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發(fā)性風險

公司制定了《內(nèi)部控制手冊》和《自我評估手冊》，明確了內(nèi)部

控制體系中董事會、管理層和員工的職責權(quán)限，確立了風險管理、主

要流程控制、監(jiān)控與評價管理改進等內(nèi)部控制的基本程序與方法；制

定了《安全生產(chǎn)責任制》，包括安全目標管理制度、安全生產(chǎn)檢查制

度、安全生產(chǎn)獎懲辦法、礦井主要災害預防制度事故隱患排查制度，以及正在推行以風險預控為核心的煤礦安全生產(chǎn)管理體系。公司根據(jù)

實際情況，尤其是煤礦、鐵路、港口和電廠的生產(chǎn)特點，建立了風險

防范機制和應急措施，抵御突發(fā)性風險。

9、公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有

效

公司總部設(shè)立內(nèi)控審計部，建立健全各項內(nèi)部審計制度，有效開

展審計監(jiān)督。

10、公司是否設(shè)立專職法律事務部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法

律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何

公司設(shè)立了專職的法律事務部，重大合同均經(jīng)過法律事務部審

查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮了積極作用，有效保障了公司的合法權(quán)

益和合規(guī)經(jīng)營。

11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制

度如何評價，公司整改情況如何 公司聘請的審計師按審計情況出具《管理建議書》，公司編制了

《中國神華能源股份有限公司2007 內(nèi)部控制自我評估報告》，本

公司的審計師按照《中國注冊會計師審計準則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行了了

解內(nèi)部控制和控制測試的工作，并根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)

于發(fā)布〈公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2 號（2007 21

年修訂）〉的通知》的要求對本公司編制的內(nèi)控自我評估報告中與財

務報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評估內(nèi)容發(fā)表了專項說明，摘要如下：“我們閱讀了由貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》。根據(jù)我們的工作，我們未發(fā)現(xiàn)貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》中與財

務報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評價內(nèi)容與我們審計貴公司上述財務報

表的審計發(fā)現(xiàn)存在重大不一致”。該專項說明已于上海證券交易所的網(wǎng)站全文披露。

12、公司是否制定募集資金的管理制度

公司制定了《募集資金使用管理制度》。

13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益

公司于2007 年9 月首次公開發(fā)行18 億股A 股，每股發(fā)行價為

36.99 元。募集資金凈額為659.88 億元，募集資金已于2007 年9 月日到位。截至2007 年12 月31 日，募集資金使用額為244.34 億元，其中用于投資的金額為84.34 億元，用于補充公司運營資金和一般商

業(yè)用途資金的金額為160.00 億元。尚未使用募集資金余額415.54 億

元。公司2008 年上半年的募集資金使用情況將在中期報告中予以披

露。公司募集資金使用效果達到計劃效益。

14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當

公司募集資金投向沒有發(fā)生變更。

15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制

公司《募集資金使用管理制度》第九、十二、十三、十四和十五

條，《資金集中管理辦法》第四條，《公司章程》第六十條、第一百六

十九條十一款以及《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相

關(guān)制度的有關(guān)條款嚴格規(guī)定了防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公

司資金、侵害上市公司利益的行為。特別是，對于關(guān)聯(lián)交易事項，審

議時關(guān)聯(lián)董事無表決權(quán)，實行回避，獨立董事發(fā)表獨立意見；需提交

股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東也需回避表決。

三、公司獨立性情況

1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務負責人等人

員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職

公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況如下表所示：

姓名 本公司職位 關(guān)聯(lián)企業(yè)任職情況 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

陳必亭 董事長兼執(zhí)行董事

神華集團有限責任公司董事長、北 京國華電力有限責任公司董事長

控股股東及其控股子

公司

凌文 執(zhí)行董事兼總裁 神華財務公司董事長

控股股東子公司、本公

司參股公司

華澤橋 副總裁 神華煤炭運銷公司董事長 控股股東控股子公司

2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工

公司能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工。

3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)是否

具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形

公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)具有獨立

性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。

4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況

公司設(shè)立時，公司的注冊資本已由神華集團足額繳納。神華集團

投入公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，已按上市承諾辦理變更手續(xù)。

5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨立于

大股東

公司存在租用神華集團少量房屋和土地的情況，公司就此交易與

神華集團簽訂了關(guān)聯(lián)交易協(xié)議并嚴格執(zhí)行。公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及

土地使用權(quán)獨立于大股東，不存在被抵押、提供擔保或凍結(jié)等情況。

6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨立

公司獨立擁有完整的煤炭生產(chǎn)及銷售、鐵路及港口運輸和電力業(yè)

務等經(jīng)營性資產(chǎn)，具備與其生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)

施。

7、公司商標注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無

形資產(chǎn)是否獨立于大股東

根據(jù)公司與神華集團分別于2005 年1 月14 日和2005 年5 月24 日簽署的《商標使用許可協(xié)議》和《關(guān)于〈商標使用許可協(xié)議〉的修

改協(xié)議》，神華集團有權(quán)自用或許可其全資、控股或參股公司使用許

可商標，神華集團授權(quán)公司及公司附屬企業(yè)無償使用其及其相關(guān)子公

司擁有的在國內(nèi)注冊的“神華”及“國華”系列商標（包括簡體文字、繁

體文字、漢語拼音和圖形）共計128 項。協(xié)議許可商標的使用期限為年，至2013 年12 月31 日。在協(xié)議有效期屆滿一個月之前，在符

合有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，經(jīng)書面通知神華集

團，協(xié)議有效期將自動延長10 年，以后延期將按上述原則類推。神

華集團將承擔在商標使用許可協(xié)議期限內(nèi)續(xù)展其許可商標的注冊費

用，并承擔為防范許可商標被第三方侵權(quán)而發(fā)生的費用。

公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)獨立于神華集團。

8、公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何

公司財務會計部門、公司財務核算完全獨立。具體表現(xiàn)在： 1）公司設(shè)立了獨立于神華集團的財務部門，配備了獨立的財務

人員，所有財務人員均未在神華集團及其附屬企業(yè)任職。

2）公司建立了規(guī)范、獨立的會計核算體系和財務管理制度。公

司在銀行獨立開設(shè)賬戶，獨立進行財務決策，并依法獨立納稅。

9、公司采購和銷售的獨立性如何

公司擁有獨立的采購和銷售系統(tǒng)。

目前，公司的煤炭出口由神華集團及其下屬神華煤炭運銷公司代

理。公司在A 股招股說明書中披露：神華集團下屬神華煤炭運銷公

司是我國擁有有效的煤炭出口許可證的四家公司之一，根據(jù)現(xiàn)行的國

內(nèi)監(jiān)管體制，煤炭出口許可證不允許進行轉(zhuǎn)讓，因此神華集團所具備的煤炭出口經(jīng)營權(quán)無法轉(zhuǎn)移給本公司。公司與神華集團于2005 年5 月24 日簽訂了《煤炭代理出口協(xié)議》，并于2007 年3 月23 日進行了

續(xù)簽，將有效期延長至2010 年底，到期可根據(jù)公司要求進行展期。

協(xié)議規(guī)定，神華集團向公司收取的出口代理費以市場價或低于市場價的標準制定，目前神華集團按照每噸煤出口離岸價（FOB）的0.7% 25

收取出口代理費。煤炭出口的客戶由公司負責選定，煤炭出口價格需

經(jīng)公司確認，并按合同價或現(xiàn)貨投標價確定。上述協(xié)議已經(jīng)公司

股東大會批準。

10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司

生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響

公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營。

11、公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公

司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何

公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。

12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭

公司和控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在實質(zhì)性同業(yè)競

爭。公司為了避免與神華集團同業(yè)競爭，于2005 年5 月24 日簽訂了

《避免同業(yè)競爭協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，神華集團承諾神華集團及其附

屬企業(yè)不與公司的主營業(yè)務競爭，并賦予公司優(yōu)先交易及選擇權(quán)、優(yōu)

先受讓權(quán)。

13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序

公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位存在關(guān)聯(lián)交易，主要內(nèi)

容包括：商品及勞務的互供、資產(chǎn)及股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、金融服務、出口代

理、銷售代理、生產(chǎn)物料及輔助服務互供等。

為了對該關(guān)聯(lián)交易進行規(guī)范管理，公司與控股股東或其控股的其

他關(guān)聯(lián)單位簽署了《產(chǎn)品和服務互供協(xié)議》、《西三局煤炭代理銷售協(xié) 議》、《煤炭代理出口協(xié)議》、《煤炭互供協(xié)議》、《土地使用權(quán)租賃協(xié)議》、《房屋租賃協(xié)議》、《商標使用許可協(xié)議》、《金融財務服務協(xié)議》。

現(xiàn)有關(guān)聯(lián)交易均屬于必要的交易，有利于公司開展業(yè)務并保證公

司正常經(jīng)營。對于不可避免的關(guān)聯(lián)交易，公司在公司章程、《關(guān)聯(lián)交

易決策制度》中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的回避制度、決策權(quán)限、決策程序等 內(nèi)容，并在實際工作中充分發(fā)揮獨立董事的作用，以確保關(guān)聯(lián)交易價

格的公開、公允、合理，從而保護股東利益。

公司上市以來，發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均嚴格履行了相關(guān)法律、法規(guī)、公司上市地上市規(guī)則和公司章程規(guī)定的程序，并做到及時、充分披露。

14、關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)

經(jīng)營的獨立性有何種影響

公司2007 年日常關(guān)聯(lián)交易收入占合并報表營業(yè)收入總額的比例

為3.2%，占比較小。關(guān)聯(lián)交易保證了雙方生產(chǎn)經(jīng)營繼續(xù)正常運行，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性沒有不利影響。

15、公司業(yè)務是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風險

公司不存在對主要交易對象的依賴。按照2007 年數(shù)據(jù)公司從前

五大客戶取得的銷售收入為215 億元，占總銷售收入的26%（2006 年為24.3%），向前五大供應商的采購額為92.7 億元，占總采購額的16.4%（2006 年為26%）。

公司與重大經(jīng)營伙伴均保持互利互惠的長期合作關(guān)系，如銷售煤

炭以長期合同為主，在行業(yè)不景氣時也可保持銷售的順利。為防范風

險，公司也向大量其他客戶銷售，在必要時能夠更換客戶，對某個具

體客戶不存在依賴。公司的最大采購內(nèi)容為采煤機械，國內(nèi)外有多家

供應商符合公司要求，公司采用招標方式選擇最優(yōu)的供應商，對供應

商不存在依賴。

16、公司內(nèi)部各項決策是否獨立于控股股東

公司內(nèi)部各項決策均獨立于控股股東。具體表現(xiàn)在：

1）公司決策均按照公司章程和議事規(guī)則的規(guī)定，由相應權(quán)限的股東大會、董事會和總裁常務會決策；

2）股東大會和董事會在審議與控股股東相關(guān)的事項時，關(guān)聯(lián)股

東或關(guān)聯(lián)董事回避表決。

四、公司透明度情況

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露

事務管理制度，是否得到執(zhí)行

公司按照境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)建立了《信息披露制度》，并得到

有效執(zhí)行。

2、公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情

況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，財務

報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除

公司制定了《信息披露制度》和《信息披露委員會和信息員制度》，明確了定期報告的編制、審議和披露程序。公司嚴格執(zhí)行上述制度，定期報告均及時披露，不存在推遲的情況，財務報告沒有被出具

非標準無保留意見。

3、上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程

序，落實情況如何

公司在《信息披露制度》和《重大事項內(nèi)部報告制度》中對重大 事件的報告、傳遞、審核、披露程序作出了規(guī)定，并得到執(zhí)行。

4、董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到

保障

根據(jù)公司章程，公司董事會秘書的權(quán)限包括：負責公司和相關(guān)當

事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡；負責處理

公司信息披露事務；協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系；按照法定程序籌

備股東大會和董事會會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資料；參加董

事會會議，制作會議記錄并簽字；負責與公司信息披露有關(guān)的保密工

作；負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事、總裁

和其他高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會

會議文件和會議記錄等；協(xié)助董事、監(jiān)事、總裁和其他高級管理人員

了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所的上市規(guī)則及其他

規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責任的內(nèi)容；促使董事

會依法行使職權(quán)。

公司董事會秘書參加了歷次股東大會、董事會會議，列席了監(jiān)事

會，并作為高級管理人員參加了總裁常務會。公司董事會秘書通過參

加公司的重要會議，根據(jù)需要聽取部門的匯報，審閱公司的資料和財

務報告等獲得履行職責所需的信息，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)得到

保障。

5、信息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)

內(nèi)幕交易行為

公司信息披露工作保密機制完善，制定了《規(guī)范公司員工進行本

公司股票交易行為的管理辦法》，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行

為。

6、是否發(fā)生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止

類似情況

無。

7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息

披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改

公司自2007 年10 月上市以來尚未接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。

8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲

戒措施

不存在。

9、公司主動信息披露的意識如何

公司除了按照上市地監(jiān)管規(guī)則要求進行信息披露外，在不涉及公

司商業(yè)機密的情況下，還主動、及時地披露對股東和其他利益相關(guān)者

決策產(chǎn)生實質(zhì)影響的信息，如月度數(shù)據(jù)、國家重大政策變化對公司的影響等。在編制報告時，公司按投資者的要求對信息披露的內(nèi)容

進行了細化。此外，公司主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路

演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者 進行多方位溝通，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和

未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把握公司的基本面。

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價

1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡投票形式，其參與程

度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議）

未采取過網(wǎng)絡投票形式。

2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形（不包

括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）

未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。

3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制

未采用累積投票制。因為公司本屆董事會、監(jiān)事會選舉產(chǎn)生時尚

未有累積投票要求。

4、公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作，是否制定投資者關(guān)

系管理工作制度，具體措施有哪些

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。成立了投資者關(guān)系

部，并分別通過董事會和總裁常務會制定了《投資者關(guān)系管理制度》

及《投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管

理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準則等。公司

設(shè)立了投資者關(guān)系專線電話，在公司網(wǎng)站中設(shè)置投資者關(guān)系專欄并公

布了投資者關(guān)系工作人員電話。

在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功”的投資

者關(guān)系管理理念下，公司一直主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過邀請投資者參加股東大會、業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投

資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)

站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者進行多方位溝通，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把握公司的基本面。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系部人員素質(zhì)的提高，并

通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。公司的努力得到

了資本市場的高度認可，2007 年被《機構(gòu)投資者》雜志評為“亞洲

最佳股東評價公司”，2008 年榮獲由和訊網(wǎng)發(fā)起，中國證券市場研究

設(shè)計中心等機構(gòu)聯(lián)合主辦的大型網(wǎng)絡評選活動“中國財經(jīng)風云榜” “中國十佳投資者關(guān)系上市公司”獎項。

5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施

公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)，“科學和諧、厚德思進”的核心價值

觀，以及“艱苦奮斗、開拓務實、追求卓越”的企業(yè)精神為每一名員工

所熟知。公司通過定期舉辦培訓班、講座等形式普及企業(yè)文化知識。

使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導干部、管理人員明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)

涵、功能、意義及運作方式。公司還積極參與公益活動，承擔社會責

任，樹立了良好的社會形象。

6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如

何 32

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標準與約束機制，實行《高級管理人員年薪管理暫行辦

法》等激勵政策。除獨立董事外，公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司在報國務院國資委批復（國資分配[2005]485 號）同意的基

礎(chǔ)上，經(jīng)董事會薪酬委員會、董事會和股東大會審議批準后，制定并

實施了《股票增值權(quán)計劃》。實施股票增值權(quán)激勵計劃在促進公司發(fā)

展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等方面具有十分

積極的作用。

7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實施效果如何，對完

善公司治理制度有何啟示

中國神華在公司治理創(chuàng)新方面，開展了卓有成效的工作，促進了

公司規(guī)范運行。

（1）建立了一個成員背景多元化的董事會。

（2）注重加強董事會下屬專門委員會的建設(shè)。公司從制度設(shè)置

上為專門委員會發(fā)揮更大的作用提供客觀條件。公司董事會審議的所

有議案，根據(jù)議事規(guī)則召開相關(guān)專門委員會，進行專項審議，形成建

議和意見后再提交董事會審議決定。

（3）保證獨立董事在公司決策中的獨立性。三位獨立董事分別

擔任審計委員會、薪酬委員會和安全、健康及環(huán)保委員會的主席一職，特別是公司的審計委員會由三位獨立董事組成。公司的重大決策事項

都離不開三位獨立董事的參與，并由獨立董事獨立發(fā)表意見。

（4）優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司設(shè)立了內(nèi)控審計部，負責檢

查、評價企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行；加強關(guān)聯(lián)交易管理，提高對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

（5）完善信息披露制度。公司制定了《信息披露制度》和《信

息披露委員會和信息員制度》，并建立了信息披露委員會、信息員制

度和信息員工作組，明確公司領(lǐng)導、主管部門、相關(guān)部門及單位的職

責、工作程序和注意事項。在工作中，注重主動披露和系統(tǒng)披露，注

重通過多種方式使投資者了解公司，使公司經(jīng)營層了解投資者的想

法。

中國神華在改善公司治理方面的措施獲得了資本市場的高度認

可。2006年6月，中