第一篇：法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定

法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定

2009-08-04 靈石

閱 4668 轉(zhuǎn) 194 轉(zhuǎn)藏到我的圖書(shū)館 微信分享：

近年來(lái)，隨著煤炭生產(chǎn)和銷(xiāo)售形勢(shì)的日益高漲，因煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓而形成的糾紛也逐漸增多。但是由于煤礦企業(yè)在開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面自身的一些特殊性，法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓方面也進(jìn)行了一些特殊規(guī)定，正確理解和適用這方面的法律規(guī)定就成為正確審理因煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓而形成的糾紛的關(guān)鍵。本文筆者擬結(jié)合自己的審判實(shí)踐，對(duì)審理該類(lèi)糾紛談一些自己的看法，以便與大家共同探討和提高。

法律對(duì)開(kāi)辦煤礦企業(yè)的特殊規(guī)定

《中華人民共和國(guó)煤炭法》(以下簡(jiǎn)稱《煤炭法》)規(guī)定：煤炭資源屬于國(guó)家所有，國(guó)家對(duì)煤炭開(kāi)發(fā)實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃，合理布局，綜合利用的方針。由于煤炭資源的國(guó)家所有性及不可再生性，國(guó)家對(duì)煤礦企業(yè)的開(kāi)辦、開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)較其他非資源類(lèi)企業(yè)有著更多和更為嚴(yán)格的規(guī)定。

一、開(kāi)辦煤礦企業(yè)首先應(yīng)該具備相應(yīng)的資質(zhì)條件?！睹禾糠ā返谑藯l規(guī)定，開(kāi)辦煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有煤礦建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者開(kāi)采方案，有計(jì)劃開(kāi)采的礦區(qū)范圍、開(kāi)采范圍和資源綜合利用的方案，有開(kāi)采所需的地質(zhì)、測(cè)量、水文資料和其他資料，有符合煤礦安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)要求的礦山設(shè)計(jì)，有合理的煤礦安全生產(chǎn)規(guī)模和與其相適應(yīng)的資金、設(shè)備和技術(shù)人員，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、開(kāi)辦煤礦企業(yè)必須獲得采礦許可證。在煤礦企業(yè)開(kāi)辦者具備《煤炭法》第十八條規(guī)定的資質(zhì)條件后，必須依法向煤炭管理部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)煤炭管理部門(mén)審查批準(zhǔn)后，憑批準(zhǔn)文件由地質(zhì)礦產(chǎn)部門(mén)頒發(fā)采礦許可證。獲得采礦證后，煤礦企業(yè)開(kāi)辦者才有資格進(jìn)行煤礦的建設(shè)。

三、煤礦企業(yè)建成投入生產(chǎn)前必須獲得煤炭生產(chǎn)許可證?！睹禾糠ā返诙l規(guī)定，煤礦建成投入生產(chǎn)前，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照煤炭法的有關(guān)規(guī)定向煤炭管理部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取煤炭生產(chǎn)許可證。未取得煤炭生產(chǎn)許可證的，不得從事煤炭生產(chǎn)。取得煤炭生產(chǎn)許可證還須具備《煤炭法》第二十三條規(guī)定的相應(yīng)的資質(zhì)條件。

四、煤礦企業(yè)在領(lǐng)取工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方能從事煤炭的銷(xiāo)售?！睹禾糠ā返谒氖鶙l規(guī)定，依法取得煤炭生產(chǎn)許可證的煤礦企業(yè)，有權(quán)銷(xiāo)售本企業(yè)生產(chǎn)的煤炭。取得生產(chǎn)許可證的煤礦企業(yè)在向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，企業(yè)開(kāi)辦者憑批準(zhǔn)文件向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

由于《煤炭法》在開(kāi)辦煤礦企業(yè)方面的法律規(guī)定上使用的都是“應(yīng)當(dāng)”，“必須”，因此關(guān)于這方面的規(guī)定均是禁止性規(guī)定，當(dāng)事人必須遵守。而且煤礦企業(yè)開(kāi)辦的每一步具有先后順序，不具備上位的規(guī)定，就不能取得下位的資格，有一環(huán)節(jié)不符合法律的規(guī)定，煤礦企業(yè)就不能依法成立。

法律對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定

煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓從字面意義上理解就是指煤礦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體從一方變更為另一方。依據(jù)《合同法》的一般規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人只要達(dá)成煤礦轉(zhuǎn)讓的合意，訂立合同，并完成雙方合同所約定的權(quán)利義務(wù)，雙方的轉(zhuǎn)讓行為即告完成。但是由于法律對(duì)開(kāi)辦煤礦企業(yè)所作的特別規(guī)定，無(wú)論是煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓方，還是受讓方都應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的資質(zhì)條件，并取得開(kāi)采、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)資格。也就是說(shuō)并不是任何一個(gè)組織或公民個(gè)人均可以成為煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的受讓方，不是當(dāng)事人訂立合同即發(fā)生轉(zhuǎn)讓。

當(dāng)事人所訂立的轉(zhuǎn)讓合同只是煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓的一個(gè)必要條件，而不是充分條件。轉(zhuǎn)讓煤礦企業(yè)還須符合法律規(guī)定的其他條件，其中最為關(guān)鍵的是采礦權(quán)的變更或轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。但是采礦權(quán)的變更和轉(zhuǎn)讓并不完全依當(dāng)事人的意思表示而成立，法律對(duì)采礦權(quán)的變更有特別的規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》(以下簡(jiǎn)稱《資源法》)第六條第一款規(guī)定，探礦權(quán)、采礦權(quán)除下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，一律不得轉(zhuǎn)讓。采礦權(quán)只有在下列情形下才能轉(zhuǎn)讓：即已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并，分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售，或者其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。第三款規(guī)定，禁止將探礦權(quán)，采礦權(quán)倒賣(mài)牟利。《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第三條第二項(xiàng)也對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了與《資源法》相同的規(guī)定。依據(jù)上述規(guī)定，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須符合法律所規(guī)定的情形，即僅指企業(yè)因合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，企業(yè)資產(chǎn)的出售，其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，除此之外，在其他任何情形下變更采礦權(quán)的，均不符合法律規(guī)定。例如我們所常見(jiàn)到的煤礦企業(yè)的承包，租賃等，都不是法律所規(guī)定的變更采礦權(quán)的情形。對(duì)此《辦法》第十五條規(guī)定，違法本辦法第三條第二項(xiàng)的規(guī)定，以承包方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，處10萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)采礦許可證。因此司法實(shí)踐當(dāng)中如果遇到當(dāng)事人因煤礦企業(yè)承包而形成的糾紛訴訟到法院，對(duì)其承包合同，可以直接確認(rèn)無(wú)效。如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事符合法律所規(guī)定的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形時(shí)，采礦權(quán)也并不當(dāng)然發(fā)生變更或轉(zhuǎn)讓，還需經(jīng)批準(zhǔn)后采礦權(quán)才能變更或轉(zhuǎn)讓。

《辦法》第十條規(guī)定，當(dāng)事人申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，在申請(qǐng)得到批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓合同才能生效，而且轉(zhuǎn)讓合同生效的時(shí)間為批準(zhǔn)之日。

綜上所述，煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓并不簡(jiǎn)單是煤礦企業(yè)資產(chǎn)的出售或經(jīng)營(yíng)方式，經(jīng)營(yíng)主體的變換，同時(shí)煤礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓還包括采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，對(duì)于轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人間的轉(zhuǎn)讓合同，只有在采礦權(quán)符合法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓情形，并依法被批準(zhǔn)后，合同才能生效，當(dāng)事人才能按照合同所約定的權(quán)利義務(wù)完成轉(zhuǎn)讓行為。

對(duì)煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理辦法

依據(jù)上文論述，如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人之間的轉(zhuǎn)讓合同符合法律規(guī)定，采礦權(quán)也依法轉(zhuǎn)讓，那么對(duì)于合同生效后雙方發(fā)生的糾紛就屬于雙方履行合同過(guò)程中的糾紛，在審理這類(lèi)轉(zhuǎn)讓糾紛時(shí)只要依據(jù)合同法的一般規(guī)定，按照雙方所約定的權(quán)利義務(wù)處理即可。本文所要著重論述的是轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人沒(méi)有按照規(guī)定完成采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因轉(zhuǎn)讓合同而發(fā)生糾紛的處理辦法。

一、合同的效力問(wèn)題。

1、如果受讓方不符合法律規(guī)定的開(kāi)辦煤礦企業(yè)所必須具備的資質(zhì)條件，而簽訂轉(zhuǎn)讓合同。此時(shí)，合同因當(dāng)事人主體資格不符合法律規(guī)定而為無(wú)效。

2、轉(zhuǎn)讓雙方未能按照法律規(guī)定的情形轉(zhuǎn)讓煤礦企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓合同因違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而為無(wú)效。

3、受讓方符合法律規(guī)定的資質(zhì)條件，且轉(zhuǎn)讓雙方按照法律規(guī)定的情形進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但雙方未能按照規(guī)定進(jìn)行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批，那么按照《辦法》第十條的規(guī)定和《合同法》第四十四條第二款規(guī)定即法律行政法規(guī)規(guī)定對(duì)合同生效應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記后生效的，依據(jù)法律行政法規(guī)的規(guī)定，以及《合同法》解釋(一)第九條的規(guī)定，此時(shí)雙方的合同為效力待定合同。如果雙方發(fā)生糾紛訴訟至法院，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)手續(xù)，那么雙方間的轉(zhuǎn)讓合同為未生效的合同。如果雙方在一審辯論終結(jié)前能夠辦理審批手續(xù)，待雙方辦理完審批手續(xù)，對(duì)合同按有效論處。

二、當(dāng)事人之間的合同無(wú)效或未生效。

根據(jù)《合同法》第五十八條規(guī)定，合同無(wú)效，因合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還，不能返還或沒(méi)有返還必要的，應(yīng)當(dāng)拆價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失。雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于煤礦企業(yè)轉(zhuǎn)讓合同被確認(rèn)無(wú)效后，應(yīng)當(dāng)返還的財(cái)產(chǎn)范圍一般包括轉(zhuǎn)讓方所得的轉(zhuǎn)讓款或者因轉(zhuǎn)讓而得的其他財(cái)產(chǎn)，受讓方對(duì)煤礦企業(yè)所進(jìn)行固定投資或增加的固定資產(chǎn)。如果上述財(cái)產(chǎn)不能返還的，應(yīng)折價(jià)補(bǔ)償。當(dāng)然對(duì)這類(lèi)合同，因當(dāng)事人違反的是法律的禁止性規(guī)定，雙方在訂立合同時(shí)均有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是如果轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人在訂立轉(zhuǎn)讓合同時(shí)存在惡意串通，損害國(guó)家，集體或者第三人利益的，因此取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)收歸國(guó)家所有或者返還集體、第三人。

三、受讓方在沒(méi)有取得采礦權(quán)的情況下，進(jìn)行煤炭開(kāi)采，這時(shí)因受讓方?jīng)]有取得合法的開(kāi)采手續(xù)，受讓方應(yīng)屬非法開(kāi)采，對(duì)受讓方因此取得的收入應(yīng)該予以收繳，沒(méi)收其非法所得。對(duì)受讓方獲得多少非法所得，在實(shí)踐中應(yīng)該依有關(guān)部門(mén)的評(píng)估鑒定為據(jù)。

如何正確審理鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同糾紛案件，直接關(guān)系到鄉(xiāng)鎮(zhèn)礦業(yè)的發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。由于此類(lèi)案件屬于民事、經(jīng)濟(jì)、行政多頭法律法規(guī)調(diào)整的案件，法學(xué)界又長(zhǎng)期鮮于論及，客觀上給法院審理此類(lèi)案件帶來(lái)一定的困難。為此，有必要針對(duì)這類(lèi)案件的特點(diǎn)，結(jié)合審判實(shí)踐作些分析和探討。

一、此類(lèi)合同的法律特征

鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同，是指開(kāi)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的鄉(xiāng)村農(nóng)民集體，以提高經(jīng)濟(jì)活力和效益為目的，把礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)交給企業(yè)或個(gè)人、合伙人，而由企業(yè)完成或由個(gè)人、合伙人以企業(yè)名義完成一定的承包開(kāi)采經(jīng)營(yíng)行為，并明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。其承包方式可以是集體承包，也可以是個(gè)體承包。與一般的經(jīng)濟(jì)合同和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同相比，其具有以下明顯特征：

1、合同主體的特定性。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的發(fā)包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關(guān)手續(xù)具備辦礦民事權(quán)利能力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶（3戶以上）。個(gè)體戶、個(gè)人合伙和私營(yíng)企業(yè)均不能作為發(fā)包人。因?yàn)?，我?guó)目前的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)有4種形式，即鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦企業(yè)，村辦企業(yè)，社員聯(lián)戶辦企業(yè)（農(nóng)民股份合作制企業(yè)），社員家庭自辦企業(yè)。前3種屬集體所有制企業(yè)，后一種則屬個(gè)體或私營(yíng)企業(yè)。根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，采礦主體有3類(lèi)，一是國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)，二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)。三是個(gè)體采礦者和私營(yíng)礦山企業(yè)。作為鄉(xiāng)村來(lái)說(shuō)只能限于后兩類(lèi)。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的發(fā)包人只能是其開(kāi)辦單位，即鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶，而不包括個(gè)體采礦中的個(gè)體戶、個(gè)人合伙和私營(yíng)礦山企業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的承包人，也只能是行使采礦權(quán)的企業(yè)本身或以該企業(yè)名義行使采礦權(quán)的個(gè)人、合伙人。因?yàn)閺拿穹ɡ碚撋现v，采礦權(quán)乃是對(duì)國(guó)家允許其開(kāi)采的自然資源享有占有、開(kāi)采和收益的權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是一種使用權(quán)。只有對(duì)自然資源享有使用權(quán)，才可依法實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)。可見(jiàn)，擁有采礦權(quán)是擁有此類(lèi)合同承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的前提。而此類(lèi)合同采礦權(quán)的擁有者，從礦產(chǎn)資源法特定的采礦主體看，則只能是“鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)”。至于該取得采礦權(quán)的企業(yè)是由集體或個(gè)體承包，由于都是對(duì)整個(gè)企業(yè)法人的承包，都是以整個(gè)企業(yè)的名義對(duì)外進(jìn)行開(kāi)采經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承包人無(wú)論是集體或個(gè)體，均只是根據(jù)承包合同的授權(quán)，作為該企業(yè)的法定代表人或委托代理人行使該企業(yè)的開(kāi)采經(jīng)營(yíng)權(quán)，并不改變?cè)撈髽I(yè)特定的采礦主體資格，因此說(shuō)，這均是符合法律所規(guī)定的。

2、合同標(biāo)的的二重性。作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同標(biāo)的的礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)，是由兩部分組成的：一部分是屬于舉辦該企業(yè)的鄉(xiāng)或村范圍內(nèi)全體農(nóng)民集體所有的企業(yè)財(cái)產(chǎn)；另一部分則是與礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)有關(guān)的采礦權(quán)，這是由縣級(jí)以上地方政府及其礦管部門(mén)代表國(guó)家出讓給鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的。由于采礦權(quán)亦是有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，同樣也應(yīng)作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的資產(chǎn)。而一般的企業(yè)承包合同的標(biāo)的，則無(wú)此二重性。

3、合同內(nèi)容的多元性。一方面，從權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)看，合同標(biāo)的的二重性也導(dǎo)致了合同權(quán)利義務(wù)的多元性。承包方不僅對(duì)辦礦者交給的企業(yè)財(cái)產(chǎn)享有承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，而且對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源亦享有開(kāi)采經(jīng)營(yíng)權(quán)。具體說(shuō)，承包方既有對(duì)辦礦者交的企業(yè)財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和收益的權(quán)利，又有向辦礦者上繳利潤(rùn)，并接受其管理監(jiān)督等義務(wù)。同時(shí)，承包方既有對(duì)國(guó)有礦產(chǎn)資源享有占有、開(kāi)采和收益的權(quán)利，又有向國(guó)家上繳資源稅、資源補(bǔ)償費(fèi)，并接受?chē)?guó)家、地方政府及其礦管部門(mén)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理等義務(wù)。另一方面，從調(diào)整的法律、法規(guī)看，合同權(quán)利義務(wù)亦存在著多元性。其既有由民法、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的權(quán)利義務(wù)，又有由礦產(chǎn)資源法規(guī)調(diào)整的權(quán)利義務(wù)；既有由國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章調(diào)整的權(quán)利義務(wù)，又有由地方性法規(guī)和規(guī)章調(diào)整的權(quán)利義務(wù)。

二、此類(lèi)合同的效力確認(rèn)

根據(jù)此類(lèi)合同的上述法律特征，在確認(rèn)其法律效力時(shí)，筆者認(rèn)為應(yīng)從有利于礦業(yè)發(fā)展、有利于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)的總原則出發(fā)，結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分析。具體應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

1、發(fā)包人是否具備發(fā)包資格。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同的發(fā)包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關(guān)手續(xù)具備辦礦民事權(quán)利能力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會(huì)、社員聯(lián)戶。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府設(shè)立的企業(yè)管理機(jī)構(gòu)為發(fā)包人的，其發(fā)包行為可視為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的行為。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)本身則不能作為企業(yè)對(duì)外承包的發(fā)包人，而只能作為企業(yè)內(nèi)部承包的發(fā)包人。因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部承包，從法律上講，仍是企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)行為，并不改變企業(yè)特定的采礦主體資格。但在企業(yè)對(duì)外承包中則不然。由于企業(yè)本身是采礦主體而非辦礦者，若將國(guó)家授權(quán)給其行使的采礦權(quán)通過(guò)發(fā)包形式，全部或部分轉(zhuǎn)移給第三人，則實(shí)質(zhì)是一種私自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為，這與礦產(chǎn)資源法規(guī)定的采礦權(quán)只能由縣級(jí)以上地方政府及其礦管部門(mén)代表國(guó)家授予的規(guī)定是相悖的。同時(shí)也違反了不少地方法規(guī)有關(guān)采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。因此其對(duì)外簽訂的承包開(kāi)采合同應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和私營(yíng)企業(yè)投資者，既無(wú)權(quán)作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)的發(fā)包者，也不能作為個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的發(fā)包者。因?yàn)槠涫且宰约和顿Y、自己勞動(dòng)或雇工勞動(dòng)為主要特征的，其既是個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的辦礦者，但同時(shí)又是個(gè)體礦和私營(yíng)礦山企業(yè)的采礦主體，若將所開(kāi)辦的個(gè)體、私營(yíng)礦發(fā)包給他人，顯然也是將國(guó)家授權(quán)給其行使的采礦權(quán)私自轉(zhuǎn)讓給他人，因此其所簽訂的承包開(kāi)采合同也應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。

2、被承包的集體礦山企業(yè)是否具備開(kāi)辦條件。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)作為發(fā)包和承包對(duì)象所應(yīng)具備的開(kāi)辦條件，既包括有開(kāi)采范圍內(nèi)必要的地質(zhì)礦產(chǎn)資源資料、礦界圖件和開(kāi)采方案；也包括有與申請(qǐng)開(kāi)采規(guī)模相適應(yīng)的資金、技術(shù)力量和設(shè)備；還包括有必要的安全措施、礦產(chǎn)資源保護(hù)和環(huán)境保護(hù)措施；以及有完備的采礦手續(xù)和齊全的證照等。凡未辦清采礦有關(guān)手續(xù)（采礦許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記），或雖辦清采礦有關(guān)手續(xù)，但實(shí)際并不具備開(kāi)辦條件的企業(yè)，不能作為發(fā)包和承包對(duì)象。如有的只領(lǐng)取幾本采礦許可證，但實(shí)際一無(wú)資金，二無(wú)技術(shù)、三無(wú)設(shè)備等，就將礦山企業(yè)發(fā)包給個(gè)人或合伙人，按噸提取利潤(rùn)。此做法在有些地區(qū)還相當(dāng)流行。這實(shí)際上是種變相出賣(mài)、出租采礦權(quán)的行為，屬《礦產(chǎn)資源法》第3條第4款所禁止的，這種承包開(kāi)采合同只能確認(rèn)無(wú)效。又如有的既無(wú)采礦許可證，又不具備實(shí)際辦礦條件，直接將賦存于本行政轄區(qū)范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源發(fā)包給個(gè)人或合伙人開(kāi)采，并提取利潤(rùn)。這實(shí)際上又是一種變相出賣(mài)、出租礦產(chǎn)資源的行為，也是礦產(chǎn)資源法所禁止的，這種承包開(kāi)采合同也應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。

3、合同內(nèi)容是否合法。承包開(kāi)采合同的主要條款，若違背法律和礦產(chǎn)資源法規(guī)，或超越批準(zhǔn)開(kāi)采的經(jīng)營(yíng)范圍，或雙方的約定損害國(guó)家和社會(huì)公共利益的，應(yīng)確認(rèn)合同無(wú)效。例如，雙方約定在重要的工程、道路、河流、國(guó)家保護(hù)區(qū)所禁止的范圍內(nèi)承包開(kāi)采的合同；雙方約定的條款有意規(guī)避縣級(jí)以上地方政府、礦管部門(mén)等監(jiān)督和管理，必將造成破壞性開(kāi)采的合同等，均應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。若合同的個(gè)別條款雖然違反法律和礦產(chǎn)資源法規(guī)規(guī)定，但不影響其他條款法律效力的，可確認(rèn)個(gè)別的違法條款無(wú)效，其余條款有效。

4、合同轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)原發(fā)包方和原審批發(fā)證機(jī)關(guān)同意。一般的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同的標(biāo)的不包括采礦權(quán)，只要經(jīng)企業(yè)所有人即發(fā)包方同意，承包方即可將合同轉(zhuǎn)包或轉(zhuǎn)讓給第三者。但對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同來(lái)說(shuō)則不然。由于此類(lèi)合同的標(biāo)的具有二重性，即包括采礦權(quán)。采礦權(quán)只能由國(guó)家出讓而不能由企業(yè)轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓。但若經(jīng)原審批發(fā)機(jī)關(guān)同意，則可視為國(guó)家出讓。因?yàn)?，原審批發(fā)證機(jī)關(guān)是有權(quán)代表國(guó)家授予采礦權(quán)的機(jī)關(guān)。例如，《石油及天然氣勘查、開(kāi)采登記管理暫行辦法》第19條規(guī)定：“持有石油、天然氣開(kāi)采許可證的企業(yè)，可以劃分一部分采區(qū)工作承包給其它單位，但必須向登記管理機(jī)關(guān)備案?！边@一規(guī)定也表明，采礦權(quán)要伴隨合同轉(zhuǎn)包而轉(zhuǎn)移，則必須經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)的同意。盡管目前其他礦產(chǎn)資源法規(guī)均無(wú)此規(guī)定，但筆者認(rèn)為，只要經(jīng)原審批發(fā)證機(jī)關(guān)同意，則可從有利于礦業(yè)發(fā)展、有利于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、利用和保護(hù)的總原則出發(fā)，確認(rèn)該合同有效。

三、此類(lèi)糾紛的主管問(wèn)題

司法實(shí)踐中，對(duì)不觸犯礦產(chǎn)資源法規(guī)處罰性條款的此類(lèi)合同糾紛應(yīng)由法院受理問(wèn)題并無(wú)異議。但對(duì)觸犯了礦產(chǎn)資源法規(guī)處罰性條款的，是否由法院受理問(wèn)題則存在著認(rèn)識(shí)分歧：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)先由行政處罰機(jī)關(guān)受理，不服行政處罰的再向法院起訴。因?yàn)榈V產(chǎn)資源法明確規(guī)定：擅自開(kāi)采、越界開(kāi)采、買(mǎi)賣(mài)出租或經(jīng)其他形式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的，買(mǎi)賣(mài)出租采礦權(quán)或?qū)⒉傻V權(quán)用作抵押的，其處罰機(jī)關(guān)是縣（市）人民政府或其授權(quán)的礦管部門(mén)；違反礦產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)規(guī)定的處罰機(jī)關(guān)是工商行政管理機(jī)關(guān)；破壞性開(kāi)采的處罰機(jī)關(guān)是省礦管部門(mén)。同時(shí)，礦產(chǎn)部還頒發(fā)了專門(mén)的行政處罰辦法。因此，法院無(wú)權(quán)受理此類(lèi)案件。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要是平等主體之間民事權(quán)益之爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)合同糾紛，法院就有權(quán)主管。鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同糾紛亦屬平等主體之間因合同引起的糾紛，法院自然應(yīng)當(dāng)受理。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)實(shí)行分開(kāi)主管的原則。在同一糾紛案件中，屬觸犯行政處罰性條款的，可通過(guò)司法建議或案件移送的方式，由行政處罰機(jī)關(guān)主管；屬合同的效力確認(rèn)及民事權(quán)益爭(zhēng)議的處理，可由法院直接主管。這樣做既有利于國(guó)家礦產(chǎn)資源的保護(hù)，又有利于當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)。

筆者同意后一種觀點(diǎn)。因?yàn)椋词购贤|犯了行政處罰性條款，行政處罰機(jī)關(guān)也只能對(duì)行為人進(jìn)行責(zé)令賠償、沒(méi)收、罰款、吊銷(xiāo)采礦許可證等行政處罰，至于案件中的合同效力確認(rèn)問(wèn)題，行政處罰范圍之外的民事權(quán)益爭(zhēng)議的處理問(wèn)題，則是行政處罰機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)解決的，只能由法院處理。例如，一鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府訴王某承包經(jīng)營(yíng)煤窯合同糾紛案，因發(fā)包方未辦清采礦有關(guān)手續(xù)，致使承包期間所開(kāi)采的5000多噸煤屬擅自開(kāi)采。對(duì)此案行政處罰機(jī)關(guān)只能依法沒(méi)收其采出的礦產(chǎn)品及違法所得，并處予罰款。除此之外，本案還存在承包方開(kāi)鑿80多米巷道的工程勞務(wù)費(fèi)需向發(fā)包方結(jié)算問(wèn)題，發(fā)包方預(yù)支的1萬(wàn)余元材料費(fèi)有待承包方償還問(wèn)題。如果法院只簡(jiǎn)單地將此類(lèi)案件拒之門(mén)外，則發(fā)包、承包雙方的民事合法權(quán)益就得不到保護(hù)。

四、此類(lèi)案件的法律適用

由于我國(guó)目前并無(wú)專門(mén)調(diào)整鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同關(guān)系的法律、法規(guī)，所以在處理此類(lèi)合同糾紛案件時(shí)，只能適用現(xiàn)有的有關(guān)法律、法規(guī)。具體的一是《民法通則》，二是《經(jīng)濟(jì)合同法》，三是有關(guān)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包合同的法規(guī)、規(guī)章和司法解釋。目前主要有，國(guó)務(wù)院頒布的《鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例》、農(nóng)業(yè)部頒布的《鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制規(guī)定》、最高人民法院《關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》。四是有關(guān)礦產(chǎn)資源法規(guī)。目前主要有《礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》、《違反礦產(chǎn)資源法規(guī)行政處罰辦法》、《礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法》，有關(guān)礦產(chǎn)資源的地方性法規(guī)、規(guī)章。五是其他諸如工商、稅務(wù)等部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。這些都是當(dāng)事人在簽訂和履行鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)承包合同時(shí)所必須遵循的，也是我們處理此類(lèi)合同必須適用的。

這里值得指出的是，在適用現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源法規(guī)時(shí)，要充分注意有些規(guī)定已滯后于實(shí)踐需要的問(wèn)題。例如，目前有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)因資金不足而改組為股份制企業(yè)，這是建立現(xiàn)代鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)制度的有益探索。其既符合《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，亦符合《鄉(xiāng)村集體所有制企業(yè)條例》的規(guī)定。但由于采礦權(quán)亦是有價(jià)財(cái)產(chǎn)，并寓于礦山企業(yè)財(cái)產(chǎn)之中，所以在購(gòu)買(mǎi)一個(gè)礦山企業(yè)的股權(quán)時(shí)，同時(shí)也就購(gòu)買(mǎi)了它的采礦權(quán)。礦山企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這又有悖于礦產(chǎn)資源法規(guī)關(guān)于采礦權(quán)不得買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。如果我們簡(jiǎn)單地適用礦產(chǎn)資源法規(guī)確認(rèn)其無(wú)效，無(wú)疑將直接影響到鄉(xiāng)鎮(zhèn)礦業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展，也極易損害股份制企業(yè)中發(fā)包方、承包方、投資方的利益。所以，我們?cè)谶m用現(xiàn)有礦產(chǎn)資源法規(guī)時(shí)，務(wù)必慎重，切不可機(jī)械地套用。

內(nèi)容提要：采礦權(quán)是指具有相應(yīng)資質(zhì)條件的法人、公民或其他組織在法律允許的范圍內(nèi)，對(duì)國(guó)家所有的礦產(chǎn)資源享有的占有、開(kāi)采和收益的一種特別法上的物權(quán)，在物權(quán)法概括性規(guī)定基礎(chǔ)上由《礦產(chǎn)資源法》予以具體明確化。采礦權(quán)客體應(yīng)包括礦產(chǎn)資源和礦區(qū)，具有復(fù)合性，并且礦區(qū)及其所蘊(yùn)涵的礦藏種類(lèi)規(guī)模不同對(duì)采礦權(quán)的取得及行使有著重要影響。采礦權(quán)可有限制的轉(zhuǎn)讓，法律應(yīng)明確并完善采礦權(quán)的抵押、出租和承包等流轉(zhuǎn)形式。

關(guān)鍵詞：采礦權(quán)；特別法上的物權(quán)；采礦權(quán)的取得；采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)

自然資源是人類(lèi)賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，人類(lèi)的生存繁衍，社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，必然伴隨著對(duì)自然資源的開(kāi)發(fā)利用。而作為其中不可再生的礦產(chǎn)資源，在人類(lèi)不盡的索取中點(diǎn)點(diǎn)枯竭，在人類(lèi)的不當(dāng)開(kāi)發(fā)中滴滴流失。“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略進(jìn)一步使得礦產(chǎn)資源的有效合理利用為全球所矚目。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)礦產(chǎn)資源實(shí)行國(guó)家所有、國(guó)家開(kāi)發(fā)政策，并未運(yùn)用物權(quán)或產(chǎn)權(quán)機(jī)制，主要依靠政府直接管理監(jiān)督探采企業(yè)的辦法，開(kāi)采礦產(chǎn)資源。但是改革開(kāi)放后，我國(guó)逐漸走向國(guó)家所有、分散開(kāi)采利用模式，并確立了物權(quán)性質(zhì)的礦業(yè)權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)兩種權(quán)利?，F(xiàn)今，我國(guó)正在制定物權(quán)法，如何在合理完整的物權(quán)體系中設(shè)置科學(xué)的礦業(yè)權(quán)制度意義重大，而采礦權(quán)制度作為構(gòu)建礦業(yè)權(quán)制度的一根重要支柱，對(duì)其相關(guān)的法律問(wèn)題作一些積極而又廣泛的探討實(shí)屬必要。

一、采礦權(quán)的概念及法律性質(zhì)

（一）采礦權(quán)制度概述及概念界定

西方現(xiàn)代礦業(yè)法礦業(yè)權(quán)概念正式產(chǎn)生于1870年左右，同現(xiàn)代意義上的礦業(yè)一樣，是伴隨著19世紀(jì)資本主義工業(yè)的發(fā)展得以成長(zhǎng)并不斷完善。工業(yè)革命使礦業(yè)地位達(dá)到其頂峰，礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)和開(kāi)采，礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和廣泛應(yīng)用，成為工業(yè)化國(guó)家發(fā)展的可支撐點(diǎn)和基礎(chǔ)。礦業(yè)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)地位得到了大多國(guó)家認(rèn)同，故而在大多國(guó)家的法律中規(guī)定：所有地下礦產(chǎn)資源為國(guó)家（王室）所有，可以說(shuō)現(xiàn)代礦業(yè)權(quán)制度就如此產(chǎn)生了。在這一制度規(guī)定下，凡是要從事地下探礦、采礦的個(gè)人或企業(yè)，都要按國(guó)家有關(guān)礦業(yè)法的規(guī)定，辦理一定的手續(xù)，繳納一定的款項(xiàng)，然后取得相應(yīng)的特許權(quán)或租用權(quán)。若所要進(jìn)行工作的土地歸私人所有，還須取得地表土地所有權(quán)人的允許方可正式進(jìn)行工作。

我國(guó)的礦業(yè)權(quán)制度在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期一直付闕，直至1986年3月19日《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第3條規(guī)定：“開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法申請(qǐng)，取得采礦權(quán)”；1986年4月12日公布的《中華人民共和國(guó)民法通則》中第81條第2款規(guī)定：“國(guó)家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開(kāi)采，也可以依法由公民采挖，國(guó)家保護(hù)合法的采礦權(quán)”，自此明確了我國(guó)采礦權(quán)的主體和其財(cái)產(chǎn)屬性。隨著我國(guó)由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌步伐的加快，在1996年對(duì)《礦產(chǎn)資源法》作了修改，并在1998年2月發(fā)布了《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》3個(gè)配套法規(guī)。采礦權(quán)的概念在國(guó)務(wù)院公布的《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）第6條第2款中予以了界定：采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。取得采礦許可證的單位或者個(gè)人稱為采礦權(quán)人?！?/p>

1、采礦權(quán)之復(fù)合客體及對(duì)權(quán)利本體之影響

從概念中可知，從對(duì)不特定礦產(chǎn)資源的開(kāi)采到最終獲得特定的礦產(chǎn)品，這就是采礦權(quán)的權(quán)利運(yùn)作及實(shí)現(xiàn)過(guò)程。但由于礦產(chǎn)資源深埋地下，與礦區(qū)土壤渾然一體，因此權(quán)利主體若想實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)，首先應(yīng)對(duì)蘊(yùn)含已探得礦源的特定礦區(qū)進(jìn)行實(shí)際支配，籍此方能實(shí)現(xiàn)對(duì)礦產(chǎn)資源的實(shí)際支配。盡管礦產(chǎn)資源為最終價(jià)值，但這無(wú)法否認(rèn)特定礦區(qū)或地下土壤作為采礦權(quán)復(fù)合客體的客觀存在。

由于其所蘊(yùn)藏礦產(chǎn)資源的稀缺重要性，因此礦區(qū)的劃定對(duì)采礦權(quán)的取得及行使、采礦權(quán)的主體等均影響甚巨。并非所有的含礦地區(qū)均可稱之為”礦區(qū)“，所謂礦區(qū)范圍是指經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)依法劃定的可供開(kāi)采礦產(chǎn)資源的范圍、井巷工程設(shè)施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū)域[1]。有些地區(qū)受到法律的嚴(yán)格保護(hù)和限制，未經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)主管部門(mén)的行政特批，不得開(kāi)采礦產(chǎn)資源，如：港口、機(jī)場(chǎng)、國(guó)防工程設(shè)施圈定地區(qū)內(nèi)，重要的工業(yè)區(qū)、大型水利工程設(shè)施附近一定距離內(nèi)，國(guó)家劃定的自然保護(hù)區(qū)、名勝古跡所在地等。

礦區(qū)對(duì)采礦權(quán)主體的限制體現(xiàn)在：在區(qū)分礦山企業(yè)采礦抑或個(gè)體采礦的不同形式基礎(chǔ)上，按照礦山企業(yè)所有制作出二次劃分，從而在不同形式的主體與不同規(guī)模的礦區(qū)、礦點(diǎn)之間建立起了映射關(guān)系。首先明確礦山是指有一定開(kāi)采境界的采掘礦石的獨(dú)立生產(chǎn)單位，是擁有完整配套設(shè)施及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的采礦企業(yè)。對(duì)于無(wú)資力開(kāi)設(shè)礦山企業(yè)的個(gè)體采礦者，法律只允許其采挖零星分散的小礦體或者礦點(diǎn)和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土；并且對(duì)于采挖少量砂、石、粘土等礦產(chǎn)以作生活之用的個(gè)人，無(wú)需申請(qǐng)采礦許可證即可開(kāi)采。而對(duì)于不同所有制形式的礦山企業(yè)，由于某些特定礦區(qū)的開(kāi)采利用與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān)，因此國(guó)家通過(guò)法律做出限制。如《礦產(chǎn)資源法》第17條規(guī)定”對(duì)國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種??未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得開(kāi)采“，從而對(duì)國(guó)有礦山企業(yè)賦予了優(yōu)勢(shì)開(kāi)采地位。而集體礦山企業(yè)和私營(yíng)礦山企業(yè)可被批準(zhǔn)開(kāi)采的礦產(chǎn)資源包括：（1）不適于國(guó)家建設(shè)大、中型礦山的礦床及礦點(diǎn)；(2)經(jīng)國(guó)有礦山企業(yè)同意，并經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，在其礦區(qū)范圍內(nèi)劃出的邊緣零星礦產(chǎn)；(3)礦山閉坑后，經(jīng)原礦山企業(yè)主管部門(mén)確認(rèn)可以安全開(kāi)采并不會(huì)引起嚴(yán)重環(huán)境后果的殘留礦體；(4)國(guó)家規(guī)劃可以由其開(kāi)采的其他礦產(chǎn)資源。

另外，不同的礦山建設(shè)規(guī)模決定了不同的采礦權(quán)存續(xù)期間。大型以上礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為30年；中型礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為20年；小型礦山的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為10年。采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)[2]。

2．對(duì)采礦權(quán)與探礦權(quán)關(guān)系的清晰化

而采礦權(quán)和探礦權(quán)常作為一對(duì)相伴相生的權(quán)利，共性與個(gè)性并存，在理論上應(yīng)予以清晰化。探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個(gè)人稱為探礦權(quán)人。探礦權(quán)與采礦權(quán)作為礦業(yè)權(quán)體系的基本單元，礦業(yè)權(quán)的整體特點(diǎn)反映出二者的共性，如二者均是國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出的子權(quán)利，其最終目的均是對(duì)礦產(chǎn)資源的利用和收益，二者的取得變更均須遵循嚴(yán)格的要式主義等。但二者在時(shí)間軸上處于不同位置，探礦權(quán)作為采礦權(quán)得以最終實(shí)現(xiàn)的前置性權(quán)利，而采礦權(quán)則是實(shí)現(xiàn)探礦權(quán)最終目的的必要延續(xù)。因此，二者在緊密相聯(lián)的同時(shí)，又不可避免的呈現(xiàn)出相互區(qū)別的個(gè)性：

第一，就權(quán)利主體而言：在我國(guó)，探礦權(quán)主體具有一元性，只有符合法定主體資格的地質(zhì)隊(duì)方可成為探礦權(quán)主體；而采礦權(quán)主體具有多元性，只要符合法定主體資格，無(wú)論法人、自然人或其他組織，均可成為采礦權(quán)主體。但是，在特殊的情況下，對(duì)于一些特別復(fù)雜的，難以正規(guī)開(kāi)采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動(dòng)開(kāi)發(fā)的方法。在邊探邊采的情況下，探礦權(quán)主體與采礦權(quán)主體即合二而一。

第二，就權(quán)利內(nèi)容而言：探礦權(quán)是礦產(chǎn)資源勘探工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容是對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行普查、詳查和勘探；而采礦權(quán)則是對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)采工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容包括采掘礦產(chǎn)資源并獲得、銷(xiāo)售礦產(chǎn)品等權(quán)利。

第三，就權(quán)利行使的結(jié)果而言，探礦權(quán)人行使探礦權(quán)的結(jié)果是地質(zhì)成果報(bào)告，作為一種智力成果它屬于無(wú)形財(cái)產(chǎn)；而采礦權(quán)人行使采礦權(quán)的結(jié)果則是獲得礦產(chǎn)品，作為一種實(shí)物商品它屬于有形財(cái)產(chǎn)。

（二）采礦權(quán)的法律性質(zhì)

鑒于礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的特殊性質(zhì)和重要地位，采礦權(quán)不可避免折射出鮮明的行政色彩。但濃厚的行政色彩掩蓋不了采礦權(quán)作為一種民事財(cái)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，采礦權(quán)作為一種特別法上的物權(quán)，具有諸多用益物權(quán)的屬性，應(yīng)在特別法中詳細(xì)規(guī)定并予以具體調(diào)整。

1．采礦權(quán)是種帶有行政色彩的民事財(cái)產(chǎn)權(quán)

《礦產(chǎn)資源法》第3條明確規(guī)定：”礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有“"勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)、采礦權(quán)，并辦理登記”。這表明取得采礦權(quán)應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的行政程序來(lái)進(jìn)行，但這并不意味著采礦權(quán)只是一種行政特許權(quán)而非民事權(quán)利。礦產(chǎn)資源因其不可再生性及對(duì)國(guó)計(jì)民生的不可或缺性，國(guó)家應(yīng)當(dāng)運(yùn)用行政之力保障礦產(chǎn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。具體體現(xiàn)在對(duì)采礦權(quán)人的資質(zhì)、開(kāi)采順序、方法和選礦工藝等條件做出強(qiáng)制性規(guī)定，并通過(guò)審批等行政程序授意申請(qǐng)人采礦權(quán)，這是一種必然；但同時(shí)，《礦產(chǎn)資源法》第5條第2款規(guī)定：“開(kāi)采礦產(chǎn)資源，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)”。此時(shí)，作為采礦權(quán)人的法人、公民或其他組織與礦產(chǎn)資源所有人的國(guó)家之間的地位是平等的，采礦權(quán)人以訂立合同的形式通過(guò)繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)取得了采礦權(quán)，在本質(zhì)上屬于私法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)，其派生于國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)；而行政許可不過(guò)是其催生和準(zhǔn)生因素，并不改變?cè)撌袌?chǎng)交易行為的性質(zhì)。并且根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》及配套法規(guī)解釋可知[3]，采礦權(quán)是直接支配特定礦區(qū)的礦產(chǎn)資源及相關(guān)地下部分并排除他人干涉的權(quán)利，具有相應(yīng)的排他、優(yōu)先、追及等效力，且其設(shè)立和移轉(zhuǎn)均需經(jīng)登記而產(chǎn)生公示效果，因此當(dāng)屬物權(quán)范疇。當(dāng)然，采礦權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、處分等諸多方面被課以公法上的義務(wù)，并且如采礦權(quán)授予許可等采礦權(quán)糾紛，并非通過(guò)民事訴訟機(jī)制救濟(jì)，而是通過(guò)行政訴訟途徑來(lái)解決的，因此采礦權(quán)的周?chē)偸强M繞著濃厚的行政色彩。

2．采礦權(quán)是種具有諸多用益物權(quán)屬性的特別法上的物權(quán)。

對(duì)于采礦權(quán)究竟為何種性質(zhì)的物權(quán)，理論界爭(zhēng)論頗多。有的學(xué)者認(rèn)為包括采礦權(quán)在內(nèi)的自然資源使用權(quán)應(yīng)作為一種用益物權(quán)，本質(zhì)上屬于大陸法系的地役權(quán)范疇[4]。筆者認(rèn)為此種觀點(diǎn)值得商榷。地役權(quán)的傳統(tǒng)定義是“以他人土地供自己土地便宜之用之權(quán)”[5]，英美法中也有地役權(quán)（easement）概念，是指一個(gè)人在他人土地上存在的一種利益，其主要特征表現(xiàn)為一種土地負(fù)擔(dān)[6]。顯而易見(jiàn)，英美法中關(guān)于地役權(quán)的概念較大陸法系寬泛的多。英美法將地役權(quán)分為以需役地的存在為前提的從屬地役權(quán)（隸屬的）和不以需役地存在為前提的形式地役權(quán)，前者如引水權(quán)，后者如采礦權(quán)。這種形式地役權(quán)主要指土地收益權(quán)（利潤(rùn)），包括取水權(quán)、采礦權(quán)、伐木權(quán)、捕撈權(quán)等[7]。但這只能說(shuō)明采礦權(quán)可以劃入英美法地役權(quán)范疇，而非權(quán)利內(nèi)容炯異的大陸法的地役權(quán)范疇，因此不能將其簡(jiǎn)單納入大陸法系一般用益物權(quán)的范疇，而應(yīng)將其作為特別法上的物權(quán)而存在。

所謂特別法上的物權(quán)，是指公民、法人或其他組織經(jīng)過(guò)行政特別許可而享有的可以從事某種國(guó)有自然資源開(kāi)發(fā)或作某種特定的利用的權(quán)利[8]。特別法上的物權(quán)是與政府的行政審批緊密相聯(lián)，其與大陸法系傳統(tǒng)的用益物權(quán)概念存在很大差別：[9]（1）特別法上的物權(quán)依特別法而設(shè)立，而用益物權(quán)依據(jù)普通法而設(shè)立。（2）特別法上的物權(quán)雖然是項(xiàng)民事權(quán)利，但對(duì)其規(guī)制的法律卻是從社會(huì)公共利益出發(fā)，具有公法色彩；而規(guī)制用益物權(quán)的法律完全是私法。（3）特別法上的物權(quán)的取得與自然資源主管部門(mén)的行政許可相聯(lián)系；而用益物權(quán)的設(shè)立與行使雖也受行政管理，但主要是用途和規(guī)劃方面的管理，并不影響其自主設(shè)定。（4）特別法上的物權(quán)的標(biāo)的物在法律上視為消耗物，以初級(jí)產(chǎn)品的取得為目的；用益物權(quán)的標(biāo)的物在法律上視為不可消耗物，以在保持法律上認(rèn)定的標(biāo)的物原有狀態(tài)下的使用為目的。（5）特別法上的物權(quán)強(qiáng)調(diào)對(duì)標(biāo)的物有節(jié)制的利用，用益物權(quán)強(qiáng)調(diào)對(duì)標(biāo)的物的充分利用[10]。

雖然存在上述差別，但我們無(wú)法否認(rèn)特別法上的用益物權(quán)與一般用益物權(quán)之間的血緣關(guān)系，這體現(xiàn)于二者的諸多共性：如基于對(duì)自然資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)、利用、收益目的，而對(duì)自然資源獨(dú)占使用并排除他人干涉等特點(diǎn)。因此包括采礦權(quán)在內(nèi)的各種特別法上的物權(quán)應(yīng)是物權(quán)法與特別法雙重規(guī)定的產(chǎn)物。有的學(xué)者將該類(lèi)權(quán)利稱為“準(zhǔn)物權(quán)”，筆者認(rèn)為其立論基點(diǎn)正在于此。一個(gè)“準(zhǔn)”字既表明了其與一般（用益）物權(quán)間存有差別，又表明了二者深層同一的血緣關(guān)系：一方面在物權(quán)法的用益物權(quán)章中對(duì)其做出原則性的概括規(guī)定，明確其基本概念和基本效力，一方面在《礦產(chǎn)資源法》等特別法中對(duì)其具體內(nèi)容予以詳細(xì)規(guī)定。在法律適用方面，遵循特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則，首先應(yīng)當(dāng)適用相關(guān)特別法的規(guī)定，在其沒(méi)有特別法規(guī)定時(shí)，再適用物權(quán)法上的原則性規(guī)定予以調(diào)整。

二．采礦權(quán)的取得

采礦權(quán)作為一種特別法上的用益物權(quán)，派生于國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。因此礦山企業(yè)及個(gè)體采礦者行使采礦權(quán)的前提就是從礦產(chǎn)資源所有者--國(guó)家的手中取得采礦權(quán)。由于礦產(chǎn)資源的數(shù)量有限、埋藏深、開(kāi)采復(fù)雜、危險(xiǎn)系數(shù)大等特性，因此國(guó)家對(duì)采礦權(quán)的取得做出適當(dāng)限制實(shí)屬必要，在我國(guó)主要體現(xiàn)在對(duì)主體資質(zhì)要求的實(shí)質(zhì)要件及對(duì)采礦權(quán)取得程序的形式要件兩方面。

（一）采礦權(quán)的主體及資質(zhì)要求

采礦權(quán)主體是指經(jīng)國(guó)家礦關(guān)部門(mén)審查批準(zhǔn)的，獨(dú)立享有礦產(chǎn)資源開(kāi)采權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)法律義務(wù)的法人、自然人和其他組織。對(duì)此《法國(guó)礦業(yè)法》規(guī)定，國(guó)內(nèi)外一切人均能平等取得礦業(yè)權(quán)，只是必須證明他有管理事業(yè)的資格，以及取得礦業(yè)許可須有必要的資力。我國(guó)原先將采礦權(quán)主體局限于全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和我國(guó)公民[11]，而簡(jiǎn)單的將具備資質(zhì)、資金充裕的其他形式主體排除在外，無(wú)疑限制了采礦權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的充分發(fā)掘。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善和對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大，采礦權(quán)的主體范圍不斷擴(kuò)大，外商投資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、合作制企業(yè)和股份制企業(yè)均可成為采礦權(quán)人，因此我國(guó)現(xiàn)階段，采礦權(quán)主體原則上為中國(guó)的法人、公民和其他組織，同時(shí)允許外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，按中國(guó)法律及行政法規(guī)的規(guī)定在中國(guó)及其管轄的其他海域開(kāi)采礦產(chǎn)資源[12]。但在此應(yīng)然范圍內(nèi)的主體只有具備了特定的行為能力及相關(guān)實(shí)質(zhì)要件，方能成為實(shí)然的采礦權(quán)主體?！秾?shí)施細(xì)則》第11～14條分別對(duì)國(guó)有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營(yíng)礦山企業(yè)及個(gè)體采礦者的資質(zhì)要求做出了不同規(guī)定，其共同必備的實(shí)質(zhì)要件大致包括：（1）開(kāi)采范圍與其開(kāi)采能力、礦山服務(wù)年限相適應(yīng)；（2）對(duì)擬開(kāi)采的礦產(chǎn)資源實(shí)施合理的開(kāi)采方案；（3）保障安全生產(chǎn)的能力；（4）環(huán)境保護(hù)、防治污染的能力；（5）承擔(dān)與開(kāi)采礦產(chǎn)資源直接相關(guān)的其他連帶責(zé)任能力。

我國(guó)法律所確認(rèn)的上述對(duì)采礦權(quán)主體的資質(zhì)要求，筆者認(rèn)為有兩點(diǎn)缺憾，應(yīng)在今后立法中予以改善：第一，現(xiàn)行制度混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)的主體的資格。從《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定來(lái)看，國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)是根據(jù)批準(zhǔn)開(kāi)辦國(guó)營(yíng)礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件來(lái)頒發(fā)采礦許可證的，即對(duì)采礦權(quán)主體資格的審定的依據(jù)就是礦山企業(yè)的成立條件，只要是由有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的礦山企業(yè)就能取得采礦權(quán)，而不論其是否具備采礦條件。但我們知道，只有當(dāng)?shù)V山企業(yè)滿足特定的資質(zhì)要求等實(shí)質(zhì)要件方可成為采礦權(quán)主體，用企業(yè)的主管單位對(duì)其成立的行政批件代替礦管機(jī)關(guān)對(duì)采礦權(quán)主體資格的審查，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致采礦權(quán)的盲目授與。第二，我國(guó)以所有制形式對(duì)采礦權(quán)主體的資質(zhì)條件做了不同規(guī)定[13]，并以法律形式認(rèn)可了不同所有制形式的主體取得采礦許可證的不同條件和程序，從而確立了采礦權(quán)主體的不平等性，規(guī)定國(guó)有礦山企業(yè)居于主導(dǎo)核心地位，對(duì)于一些重要礦區(qū)有專屬開(kāi)采權(quán)。筆者認(rèn)為，用所有制形式劃分采礦權(quán)主體并不科學(xué)，雖能在一定程度上便于國(guó)家控制管理，但卻更大程度上阻礙了礦產(chǎn)資源的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和采礦權(quán)的保護(hù)。企業(yè)現(xiàn)實(shí)具備的技術(shù)設(shè)備和資金實(shí)力應(yīng)是采礦權(quán)人資質(zhì)的唯一客觀標(biāo)準(zhǔn)，若將所有制形式作為頒發(fā)采礦許可證的依據(jù)，則混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)主體的資格，這種濃厚的行政色彩極大限制了采礦權(quán)取得程序中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下無(wú)法達(dá)到資源的最優(yōu)化配置。

(二)采礦權(quán)取得程序及方式

基于市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置資源及可持續(xù)發(fā)展的考慮，現(xiàn)階段我國(guó)已確立了采礦權(quán)的有償取得制度，最主要的取得方式就是申請(qǐng)登記方式。申請(qǐng)登記制度就是采礦人向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，提交有關(guān)資料，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記后依法繳納采礦權(quán)使用費(fèi)等價(jià)款，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證。而根據(jù)所開(kāi)采的礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的不同，所提交申請(qǐng)的登記管理機(jī)關(guān)級(jí)別也不相同。如對(duì)國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)內(nèi)、領(lǐng)海及中國(guó)管轄的其他海域的礦產(chǎn)資源的開(kāi)采，登記管理機(jī)關(guān)為國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)，而對(duì)上述礦區(qū)以外的礦產(chǎn)，其儲(chǔ)量規(guī)模在中型以上的礦產(chǎn)資源的開(kāi)采，其登記管理機(jī)關(guān)為各省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)[14]。登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)人所提交的相關(guān)材料予以審查，在收到申請(qǐng)40日內(nèi)，對(duì)符合要求者予以采礦權(quán)登記，頒發(fā)采礦許可證。不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向采礦權(quán)申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

當(dāng)然，對(duì)一些特殊礦產(chǎn)采取特別勘探開(kāi)采方式的，探礦權(quán)人可以通過(guò)特別的申請(qǐng)程序而取得采礦權(quán)。如探礦權(quán)人申請(qǐng)石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的，依照《勘查管理辦法》第七條規(guī)定，向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，提交有關(guān)資料，經(jīng)批準(zhǔn)辦理登記手續(xù)，可以領(lǐng)取滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證；另外《勘查管理辦法》第十九條規(guī)定，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進(jìn)行勘查時(shí)，發(fā)現(xiàn)符合國(guó)家邊探邊采規(guī)定要求的復(fù)雜類(lèi)型礦床的，可以提出開(kāi)采申請(qǐng)，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)辦理采礦登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證。

當(dāng)有多家礦山企業(yè)或個(gè)體戶欲申請(qǐng)采礦權(quán)時(shí)，若完全采取申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t勢(shì)必會(huì)使得一些技術(shù)、資金、管理處于優(yōu)勢(shì)地位的礦山企業(yè)無(wú)法取得采礦權(quán)，無(wú)法充分實(shí)現(xiàn)效益。為了消除這種尷尬，國(guó)家可采取招標(biāo)、拍賣(mài)的方式，由開(kāi)發(fā)方案優(yōu)越的投標(biāo)人或價(jià)高的受賣(mài)人取勝。該方式更大程度促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置，日益受到青睞。我國(guó)在對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源、對(duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源中已采用了類(lèi)似方法[15]。

（三）采礦權(quán)與土地使用權(quán)及環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系

采礦權(quán)的取得并不意味著對(duì)礦區(qū)范圍內(nèi)的土地也享有土地使用權(quán)。礦區(qū)既包含地下部分也包括地表。在法律上，采礦權(quán)的取得同時(shí)便獲得地下部分的占有使用權(quán)，但地表的占有使用權(quán)，即我們通常所說(shuō)的土地使用權(quán)須另行取得。若礦區(qū)位于國(guó)有土地上，礦業(yè)權(quán)人到國(guó)有土地管理局辦理土地使用權(quán)出讓及登記手續(xù)，領(lǐng)取礦地使用權(quán)證，取得礦地使用權(quán)；若該土地為荒漠等非耕地，土地使用權(quán)通過(guò)行政劃撥方式產(chǎn)生；若該國(guó)有土地為耕地，土地使用權(quán)通過(guò)出讓方式取得，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。礦區(qū)建于集體所有的土地上時(shí)，國(guó)家首先將該幅土地征為國(guó)有，然后由國(guó)有土地管理局將土地使用權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)人，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。采礦權(quán)的客體為地下部分與礦產(chǎn)資源組織體，土地使用權(quán)的客體為地表，二者可以并存，并均遵循不給或盡量少地給對(duì)方造成損害的原則行使。因?yàn)椴傻V權(quán)實(shí)現(xiàn)必須要取得礦地使用權(quán)，采礦權(quán)先成立并有效期間，土地使用權(quán)不得在礦區(qū)上產(chǎn)生并損害采礦權(quán)，此場(chǎng)合貫徹不相容物權(quán)間先成立者效力優(yōu)先規(guī)則[16]。若土地使用權(quán)先成立，采礦權(quán)的產(chǎn)生并須占用存在土地使用權(quán)的地表時(shí)，沖突的協(xié)調(diào)一般由當(dāng)事人雙方協(xié)商解決。在協(xié)商一致基礎(chǔ)上，可終止土地使用權(quán)，改設(shè)礦區(qū)土地使用權(quán)，并由采礦權(quán)人賠償土地使用權(quán)人的損失。

礦藏屬于不可再生資源，因此采礦權(quán)的行使應(yīng)以節(jié)約利用為原則。堅(jiān)持節(jié)約利用原則，一要做到多目標(biāo)開(kāi)發(fā)和綜合利用礦產(chǎn)資源，提高利用礦產(chǎn)資源的技術(shù)水平，充分利用貧礦、伴生礦和共生礦產(chǎn)資源，使礦產(chǎn)資源的非正常損失減小到最低限度；二要做到既利用礦產(chǎn)資源又保護(hù)自然生態(tài)平衡；采礦權(quán)的行使導(dǎo)致不特定的礦產(chǎn)資源脫離土地而轉(zhuǎn)化為特定動(dòng)產(chǎn)，在開(kāi)采及粗加工過(guò)程必然伴隨著對(duì)周?chē)h(huán)境不同程度的影響。生態(tài)環(huán)境的重要性不言而喻，我國(guó)法律對(duì)此也規(guī)定了相應(yīng)的救濟(jì)措施，如對(duì)礦山企業(yè)要求有資源利用方案和礦山環(huán)境影響報(bào)告，并規(guī)定了停止侵害、恢復(fù)原狀、停業(yè)治理、罰款、吊銷(xiāo)采礦許可證等事后救濟(jì)措施。筆者認(rèn)為，針對(duì)于我國(guó)低效率、破壞性采礦嚴(yán)重的現(xiàn)狀，在上述救濟(jì)措施基礎(chǔ)上應(yīng)有所完善，具體包括：（1）構(gòu)建礦山生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入制度，要求新建礦山企業(yè)必須提交擬建礦山環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)和地質(zhì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及保護(hù)方案；（2）礦山建設(shè)與礦山環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)要同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用；（3）設(shè)立采礦權(quán)人礦山地質(zhì)環(huán)境治理備用金制度。采礦權(quán)人在領(lǐng)取采礦許可證的同時(shí)需與礦政主管部門(mén)簽訂礦山地質(zhì)環(huán)境治理責(zé)任書(shū)，并分期繳納不得低于治理費(fèi)用的備用金；（4）對(duì)礦山企業(yè)設(shè)置專門(mén)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)；（5）堅(jiān)持“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)污染誰(shuí)治理、誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)、誰(shuí)使用誰(shuí)補(bǔ)償”的礦山生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理原則。對(duì)礦山損毀的土地要因地制宜地進(jìn)行治理，礦山企業(yè)關(guān)閉礦山，須按照批準(zhǔn)的關(guān)閉礦山報(bào)告，完成有關(guān)勞動(dòng)安全、水土保持、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)工作，或繳清土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的有關(guān)費(fèi)用。總之，我們應(yīng)通過(guò)一套完整的制度措施來(lái)凸顯生態(tài)環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展的主體價(jià)值目標(biāo)地位。

三．采礦權(quán)的變動(dòng)

權(quán)利的變動(dòng)是指權(quán)利在其存續(xù)過(guò)程中狀態(tài)發(fā)生變化，包括主體的變更、內(nèi)容變更、效力變更等，我們?cè)诖怂接懙闹饕侵覆傻V權(quán)主體的變更，即通常所說(shuō)的采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)。

（一）采礦權(quán)兩級(jí)市場(chǎng)的形成

采礦權(quán)依法流轉(zhuǎn)的前提當(dāng)然是采礦權(quán)主體從礦產(chǎn)資源所有者（通常是國(guó)家）手中取得采礦權(quán)，于是采礦權(quán)的出讓形成了以資源所有者和采礦者為市場(chǎng)主體的一級(jí)市場(chǎng)或稱初始市場(chǎng)。相應(yīng)地采礦權(quán)主體在其權(quán)利實(shí)施工程中因其他原因?qū)⑵錂?quán)利轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人，此形式的流轉(zhuǎn)即形成了采礦權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)。其中采礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)是以一級(jí)市場(chǎng)中采礦權(quán)的有償取得為動(dòng)力的，各國(guó)對(duì)石油、煤礦、鹽等獲利水平高的礦產(chǎn)資源實(shí)行采礦租約制度已趨同一，即不同程度地明確了采礦權(quán)的有償取得和可依法流轉(zhuǎn)。在美國(guó)，國(guó)家可根據(jù)其獲利水平分得紅利，而對(duì)獲利水平較低的金屬礦實(shí)行一般的采礦許可制度，對(duì)建筑材料等價(jià)值較低的礦產(chǎn)，則允許采礦者直接購(gòu)買(mǎi)整個(gè)礦山；在加拿大，一級(jí)市場(chǎng)中實(shí)行采礦租約制，在二級(jí)市場(chǎng)中，各自大多規(guī)定了采礦權(quán)經(jīng)申請(qǐng)、審批、登記后可轉(zhuǎn)讓；在印度尼西亞，將礦業(yè)權(quán)和所包含的權(quán)利及義務(wù)作為一個(gè)整體通過(guò)“標(biāo)準(zhǔn)合同”取得探礦權(quán)和采礦權(quán)，并允許采礦權(quán)經(jīng)審批后可在二級(jí)市場(chǎng)流轉(zhuǎn)。

我國(guó)起初并無(wú)采礦權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)，1986年《礦產(chǎn)資源法》并未以物權(quán)的指導(dǎo)思想規(guī)范采礦權(quán)，對(duì)采礦權(quán)仍然實(shí)行由國(guó)家無(wú)償授予并不得流轉(zhuǎn)的制度，致使私營(yíng)、外商等多種采礦主體出現(xiàn)后，國(guó)家對(duì)地質(zhì)勘探工作的大量投入?yún)s被各種形式的礦山企業(yè)無(wú)償占有，嚴(yán)重侵害了國(guó)家利益。隨著土地使用權(quán)有償出讓制度建立后，對(duì)于礦產(chǎn)資源利用的物權(quán)化和可流轉(zhuǎn)性提出了挑戰(zhàn)，因此修改后的《礦產(chǎn)資源法》改變了采礦權(quán)絕對(duì)不可轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，以礦產(chǎn)資源的有償使用為核心，確立了采礦權(quán)的有償取得和在某些特定情形下可依法轉(zhuǎn)讓的法律制度[17]。采礦權(quán)作為一項(xiàng)具有諸多用益物權(quán)特性的特別法上的物權(quán)，本身就是一種價(jià)值和利益的體現(xiàn)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中采礦權(quán)由于行政授權(quán)無(wú)償取得不得流轉(zhuǎn)的制度，抹煞了采礦權(quán)的趨利特性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，無(wú)法充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，這直接導(dǎo)致了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)自然資源的低效利用和嚴(yán)重浪費(fèi)，修改后的《礦產(chǎn)資源法》和國(guó)際通行機(jī)制接軌，明確了采礦權(quán)的可流轉(zhuǎn)性，這無(wú)疑是立法的一大進(jìn)步。

（二）采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)機(jī)制

采礦權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)主要表現(xiàn)為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓、抵押、出租和承包等方式。

1．采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓

在我國(guó)法律明文規(guī)定的采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)形式主要是有償轉(zhuǎn)讓。這里首先應(yīng)明確，采礦權(quán)是由礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出來(lái)的一種他物權(quán)，二者之間是母權(quán)利與子權(quán)利的關(guān)系。采礦權(quán)人通過(guò)依法有償取得采礦權(quán)，并通過(guò)占有使用礦產(chǎn)資源進(jìn)而獲得收益。當(dāng)采礦權(quán)主體因各種情況不再需要這個(gè)他物權(quán)時(shí)，必須通過(guò)法定程序來(lái)進(jìn)行采礦權(quán)流轉(zhuǎn)，這里可以認(rèn)為國(guó)家與采礦權(quán)人是一種民事主體間的他物權(quán)流轉(zhuǎn)行為。一方面，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源物權(quán)中最重要的所有權(quán)依然掌握，并未喪失，具體表現(xiàn)在無(wú)論誰(shuí)為采礦權(quán)人均須對(duì)國(guó)家盡法定義務(wù)。另一方面國(guó)家通過(guò)法律和礦產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)的合法行政行為與另一個(gè)采礦權(quán)人完成了新的法律關(guān)系。因此，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓不是礦產(chǎn)資源所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，無(wú)論什么人或單位，若不按照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》進(jìn)行的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是非法和無(wú)效的。同時(shí)應(yīng)明確，由于采礦權(quán)支配的客體所具有的不動(dòng)產(chǎn)性質(zhì)，采礦權(quán)在不同主體間的有償轉(zhuǎn)讓時(shí)，必須經(jīng)礦管機(jī)關(guān)的登記和批準(zhǔn)。

除了《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件外[18]，我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》第6條第2款和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第3條第2款均規(guī)定：已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并，分立，與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓與他人。因此在經(jīng)原許可或批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)的前提下，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓只限于取得采礦權(quán)的企業(yè)的資產(chǎn)或企業(yè)變動(dòng)而發(fā)生轉(zhuǎn)移，也就是只有負(fù)載于原企業(yè)的變動(dòng)而變動(dòng)，不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓給他人。具體而言，采礦權(quán)可能因下列原因而發(fā)生轉(zhuǎn)讓：

（1）企業(yè)兼并導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。這項(xiàng)內(nèi)容設(shè)置之目的，在于化解現(xiàn)實(shí)中相當(dāng)企業(yè)資金有余但開(kāi)采能力欠缺的尷尬局面，他們可以通過(guò)兼并具備開(kāi)采能力的企業(yè)而完善自身的采礦資質(zhì)，在資金充足的情況下，這比通過(guò)自身技術(shù)上的集結(jié)力量擴(kuò)大規(guī)模而具備采礦權(quán)主體資格要快而且容易得多。這也一定程度促進(jìn)了社會(huì)資源的最優(yōu)化配置。而現(xiàn)代企業(yè)的兼并無(wú)非有兩種主要方式，一是通過(guò)連續(xù)購(gòu)買(mǎi)股票致持股達(dá)一定比例，從而達(dá)到控制發(fā)股企業(yè)的目的；二是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)全部資產(chǎn)來(lái)收購(gòu)整個(gè)企業(yè)[19]。在第一種方式下，通過(guò)連續(xù)購(gòu)股而控制企業(yè)的股票，既避免了逐項(xiàng)購(gòu)買(mǎi)企業(yè)資產(chǎn)的繁瑣，又取得了企業(yè)所有權(quán)。由于兼并方在買(mǎi)下完整兼并企業(yè)的同時(shí)也買(mǎi)下了企業(yè)所具有的生產(chǎn)能力，因此作為企業(yè)財(cái)產(chǎn)一部分的采礦權(quán)，一經(jīng)礦管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，便當(dāng)然歸兼并企業(yè)所有。這相當(dāng)于采礦權(quán)隨主體一起轉(zhuǎn)移，它的轉(zhuǎn)讓的有償性體現(xiàn)在兼并方為購(gòu)買(mǎi)企業(yè)整體而付出的代價(jià)之中。第二種方式通過(guò)購(gòu)買(mǎi)全部資產(chǎn)來(lái)購(gòu)買(mǎi)整個(gè)企業(yè)，那么，對(duì)作為企業(yè)一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的采礦權(quán)就要具體支付價(jià)格了。由于確定范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源總量的有限性，采礦權(quán)的行使的過(guò)程同時(shí)是權(quán)利逐漸實(shí)現(xiàn)過(guò)程，因此后位主體對(duì)權(quán)利的預(yù)期整體利益隨之減少，采礦權(quán)本身所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)價(jià)值應(yīng)有所減損，對(duì)此可根據(jù)現(xiàn)有儲(chǔ)量和質(zhì)量對(duì)采礦權(quán)進(jìn)行估價(jià)，由雙方自由協(xié)商。但這個(gè)轉(zhuǎn)讓過(guò)程必須置身于礦管機(jī)關(guān)的監(jiān)督之下，受讓主體的資格必須經(jīng)它的批準(zhǔn)，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓才能成立。

（2）企業(yè)破產(chǎn)拍賣(mài)導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。在采礦企業(yè)破產(chǎn)的情況下，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的拍賣(mài)也必然會(huì)包括對(duì)采礦權(quán)的拍賣(mài)。在這種拍賣(mài)當(dāng)中，競(jìng)買(mǎi)人若認(rèn)為原主體的采礦設(shè)施還存有使用價(jià)值，可為采礦權(quán)的行使提供便利，那么，采礦權(quán)和相關(guān)資產(chǎn)的競(jìng)買(mǎi)就會(huì)合二為一；否則必然會(huì)出現(xiàn)單獨(dú)競(jìng)買(mǎi)采礦權(quán)的情況[20]。此時(shí)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓已非原采礦權(quán)主體的自愿行動(dòng)，而是在破產(chǎn)管理人與權(quán)利受讓方之間進(jìn)行的。應(yīng)注意，整個(gè)拍賣(mài)過(guò)程應(yīng)受到礦管機(jī)關(guān)的嚴(yán)格監(jiān)督，在拍賣(mài)開(kāi)始前應(yīng)預(yù)設(shè)一個(gè)競(jìng)買(mǎi)主體的資格過(guò)濾制度，即參加采礦權(quán)拍賣(mài)的競(jìng)買(mǎi)人必須符合采礦權(quán)主體的資質(zhì)要求，否則不得競(jìng)買(mǎi)，以免導(dǎo)致程序資源的無(wú)謂浪費(fèi)。而破產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)對(duì)采礦權(quán)的行使及采礦權(quán)本身的價(jià)值情況，提出一個(gè)拍賣(mài)底價(jià)，由競(jìng)買(mǎi)者依競(jìng)買(mǎi)規(guī)則以價(jià)優(yōu)者購(gòu)得采礦權(quán)。

（3）因企業(yè)的具體需要導(dǎo)致采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。有些采礦權(quán)主體因?yàn)楸旧淼木唧w情況會(huì)自愿轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。例如在取得采礦權(quán)以后，由于某些非人為的因素導(dǎo)致企業(yè)喪失了開(kāi)采能力，或者在法定時(shí)間內(nèi)不能開(kāi)始其開(kāi)采活動(dòng)，如不轉(zhuǎn)讓就會(huì)被終止其采礦權(quán)主體的資格，那么采礦權(quán)主體往往會(huì)把其未行使過(guò)的采礦權(quán)有償轉(zhuǎn)讓出去。另外有些采礦權(quán)主體在權(quán)利行使的過(guò)程中，因行業(yè)規(guī)劃的原因，需要轉(zhuǎn)產(chǎn)。那么，它也會(huì)自愿地將采礦權(quán)及采礦設(shè)備等出賣(mài)[21]。由于這種主觀上的“具體需要”情態(tài)各異，因此礦管機(jī)關(guān)須對(duì)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件嚴(yán)格審查，以避免在轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的外形下，為牟取暴利而倒賣(mài)采礦權(quán)的違法行為大行其道。

2．采礦權(quán)的抵押

我國(guó)的法律法規(guī)并未對(duì)采礦權(quán)的抵押?jiǎn)栴}做出明文規(guī)定，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許采礦權(quán)的抵押作為其一種重要的流轉(zhuǎn)機(jī)制而存在，從而使采礦權(quán)具有擔(dān)保的功能。

能否將采礦權(quán)作為抵押標(biāo)的作為權(quán)利抵押權(quán)的一種呢？我國(guó)大多學(xué)者對(duì)此持否定意見(jiàn)，理由是所謂權(quán)利抵押權(quán)，是指以不動(dòng)產(chǎn)他物權(quán)為標(biāo)的而成立的抵押權(quán)，是擔(dān)保物權(quán)，依照物權(quán)法定意義，非依法法律的規(guī)定，不得創(chuàng)設(shè)物權(quán)，我國(guó)民法規(guī)定可以設(shè)定抵押權(quán)的不動(dòng)產(chǎn)他物權(quán)有土地使用權(quán)與土地，與土地使用權(quán)具有同一性質(zhì)的草原使用權(quán)，水面使用權(quán)，灘涂使用權(quán)，林地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)可以設(shè)定抵押權(quán)，除此之外，在土地上存在的其他權(quán)利不論其性質(zhì)是否為財(cái)產(chǎn)權(quán)而具有交換價(jià)值，均不得設(shè)定抵押權(quán)[22]。筆者認(rèn)為，這種所謂的“嚴(yán)格依法辦事”其實(shí)已陷入思維僵化的樊籬，無(wú)視權(quán)利中所蘊(yùn)含的巨大交換價(jià)值而斷然否定其可抵押性的態(tài)度未免有些消極。況且將“物權(quán)法定”作如上理解過(guò)于狹隘，因?yàn)榉刹](méi)有“采礦權(quán)不得抵押”的強(qiáng)制性禁止規(guī)定，根據(jù)民法中“法無(wú)明文禁止即是許可”原則，這本身就是對(duì)采礦權(quán)以抵押方式實(shí)現(xiàn)其財(cái)產(chǎn)價(jià)值的一種法定許可。當(dāng)然對(duì)此做進(jìn)一步的立法完善必不可少，包括嚴(yán)格的依法登記行政審批程序和對(duì)最終采礦權(quán)歸屬主體的資質(zhì)限制等。

“資金收回的可能性”是左右銀行放貸與否的砝碼，而抵押物的價(jià)值及社會(huì)需求度又直接決定了放貸資金能否收回。而礦產(chǎn)資源蘊(yùn)含的巨大經(jīng)濟(jì)利益必然導(dǎo)致采礦權(quán)拍賣(mài)時(shí)競(jìng)買(mǎi)者的絡(luò)繹不絕，這在極大程度消除了銀行放貸的后顧之憂，所帶來(lái)的積極效應(yīng)便會(huì)使資金融通的順暢有加，因此采礦權(quán)當(dāng)仁不讓地成為了最理想的抵押物之一。另外對(duì)于因采礦建設(shè)需要而向銀行貸款的情況，銀行在要求其以采礦權(quán)作為抵押的同時(shí)，還可以要求貸款企業(yè)必須把貸款全部用于礦山建設(shè)和礦山開(kāi)采之中，否則在其不能還貸的情形可把用貸款購(gòu)置的機(jī)器設(shè)備、建設(shè)的礦山工程等生產(chǎn)投入與被抵押的采礦權(quán)一起進(jìn)行拍賣(mài)還貸，已經(jīng)形成的生產(chǎn)規(guī)模和礦山生產(chǎn)提供的便利條件既有利于采礦權(quán)更易被競(jìng)買(mǎi)主體接受，又同時(shí)避免了因重復(fù)建設(shè)而導(dǎo)致的資源浪費(fèi)。

采礦權(quán)的抵押已成為國(guó)際化趨勢(shì)，由于許多情形下采礦權(quán)是一項(xiàng)最保險(xiǎn)也是最有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，因此我們?cè)诨谝M(jìn)外資及先進(jìn)技術(shù)的需要而向外國(guó)銀行貸款時(shí)，將采礦權(quán)作為抵押物往往是他們的首選，否則，采礦權(quán)的濃厚行政色彩不免使外方投資者望而卻步。因此，無(wú)論是為采礦權(quán)主體的私利益還是國(guó)家社會(huì)的公利益，采礦權(quán)的抵押無(wú)疑是其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的有效渠道。

3．采礦權(quán)的出租和承包

與抵押采礦權(quán)類(lèi)似的是，對(duì)于采礦權(quán)的出租和承包，法律也未做出明確規(guī)定，這種法律界定的真空導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)中以出租，承包的形式將采礦權(quán)移轉(zhuǎn)他人開(kāi)采的現(xiàn)象大量涌現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，在全國(guó)著名的江西九大有鎢礦中，幾乎每個(gè)礦山都在進(jìn)行采礦權(quán)的出租和承包，而在鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體、個(gè)體礦山取得采礦許可證后，將采礦權(quán)出租和承包的現(xiàn)象更是普遍，大鉆這種法律漏洞的原因在于按照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于那些國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)本應(yīng)在轉(zhuǎn)讓前評(píng)估確認(rèn)和向國(guó)家繳納采礦權(quán)價(jià)款。承包、出租形式不僅可以免除登記管理機(jī)關(guān)的行政審批環(huán)節(jié)，而且可以不向國(guó)家繳納采礦權(quán)價(jià)款，甚至可以定期收取租金或承包費(fèi)，如此多的利益驅(qū)使使得現(xiàn)實(shí)中的擅自承包出租采礦權(quán)的現(xiàn)象大肆泛濫，由此造成的嚴(yán)重危害后果顯而易見(jiàn)：一方面采礦權(quán)被出租承包后，大多采礦權(quán)人對(duì)礦山的開(kāi)采從生產(chǎn)到經(jīng)營(yíng)完全放任不管，而承包方或承租方為在有限期限內(nèi)獲得最大效益，必然采取采富棄貧的短期行為，使得國(guó)家“合理科學(xué)地利用礦產(chǎn)資源”的原則形同虛設(shè)，造成了極大的資源浪費(fèi)；立一方面，由于規(guī)避了主管機(jī)關(guān)的行政審查，承租方或承包方的采礦資質(zhì)無(wú)從保障，這不僅使登記管理機(jī)關(guān)在發(fā)證時(shí)對(duì)采礦權(quán)人的資質(zhì)審查成為無(wú)用之功，而且還為安全開(kāi)采和有效利用礦產(chǎn)資源深埋了隱患。因此，對(duì)采礦權(quán)出租和承包立法上應(yīng)盡早地予以明確和規(guī)制，健全完善其管理體制，促進(jìn)采礦權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)中的科學(xué)流轉(zhuǎn)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，資源的配置主要應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行，財(cái)產(chǎn)也只能在合法的流轉(zhuǎn)中才能發(fā)揮其最大效用，尤其是考慮到我國(guó)礦產(chǎn)資源相對(duì)匱乏的現(xiàn)實(shí)，更有必要推動(dòng)采礦權(quán)的合法流轉(zhuǎn)。當(dāng)然，這里應(yīng)避免投機(jī)性的采礦權(quán)和“倒賣(mài)”。一方面，在出讓采礦權(quán)時(shí)，國(guó)家有必要對(duì)受讓人的資質(zhì)加強(qiáng)審核，合理確定資源補(bǔ)償費(fèi)數(shù)額，尤其是更多采用拍賣(mài)、招投標(biāo)等競(jìng)價(jià)方式，消除采礦權(quán)取得過(guò)程中的特殊因素，使取得采礦權(quán)的對(duì)價(jià)市場(chǎng)化[23]；另一方面，可借鑒國(guó)外成功立法例，如1991年新修訂的《墨西哥礦業(yè)法》對(duì)采礦權(quán)大幅提高租金，并規(guī)定了最低費(fèi)用的投入，在一定期間不得轉(zhuǎn)讓；《泰國(guó)礦業(yè)法》要求轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)應(yīng)在地方礦產(chǎn)資源辦公室注冊(cè)登記等，以大力加強(qiáng)采礦權(quán)流轉(zhuǎn)中的管理和公示效果。

當(dāng)采礦權(quán)諸多不規(guī)范、不協(xié)調(diào)的流轉(zhuǎn)形式現(xiàn)實(shí)地展現(xiàn)在我們面前時(shí)，作為根植于社會(huì)的上層建筑，法律不應(yīng)簡(jiǎn)單地回避或強(qiáng)行禁止在社會(huì)中大量存在的不和諧現(xiàn)象，而應(yīng)從強(qiáng)烈的社會(huì)反饋中獲取自我完善和發(fā)展的啟示，這一點(diǎn)對(duì)于我們合理科學(xué)構(gòu)建物權(quán)法體系無(wú)疑有著重要的指導(dǎo)意義。

參考書(shū)目：

[1] 參見(jiàn)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第32條

[2] 參見(jiàn)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第7條

[3] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第19條、第39條

[4] 高富平、顧權(quán)．我國(guó)礦業(yè)權(quán)物權(quán)化立法的基本思路[J]．法學(xué)雜志，2001，（6）

[5] 謝在全．民法物權(quán)論（上冊(cè)）[M]．北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999．418

[6] 關(guān)濤．我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)法律問(wèn)題專論[M]．北京：人民法院出版社，1999．194

[7] 關(guān)濤．我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)法律問(wèn)題專論[M]．北京：人民法院出版社，1999．36-37

[8] 王利明．物權(quán)法研究[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002．610

[9] 梁慧星．中國(guó)物權(quán)法研究（下）．北京：法律出版社，1998．631-633

[10] 梁慧星教授稱特別法上的物權(quán)為“自然資源使用權(quán)”，并在陳述其與用益物權(quán)的差別時(shí)使用的是“自然資源使用權(quán)的概念”

[11] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)民法通則》第81條

[12] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第7條

[13] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第11條、第13條、第14條

[14] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第16條、《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第3條

[15] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第5條、第6條

[16] 崔建遠(yuǎn)．土地上的權(quán)利群論綱[J]．中國(guó)法學(xué)，1998，（2）

[17] 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第5條、第6條

[18] 參見(jiàn)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第6條

[19] 李志學(xué)．我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓與流轉(zhuǎn)制度研究[J]．西安石油學(xué)院學(xué)報(bào)（社科版），1999，（1）

[20] 李志學(xué)．我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓與流轉(zhuǎn)制度研究[J]．西安石油學(xué)院學(xué)報(bào)（社科版），1999，（1）

[21] 李志學(xué)．我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓與流轉(zhuǎn)制度研究[J]．西安石油學(xué)院學(xué)報(bào)（社科版），1999，（1）

[22] 梁慧星．中國(guó)物權(quán)法研究（下）[M]．北京：法律出版社，1998．882-883

[23] 王利明．物權(quán)法研究[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002．634

（作者單位：王旭冬，煙臺(tái)大學(xué)法學(xué)院民商法專業(yè)碩士研究生 ；高德亮，山東省廣饒縣人民法院）

近年來(lái)，隨著礦山企業(yè)的改制和資產(chǎn)的重組，以租賃、承包、合資、合作、合股、合并、分立等形式經(jīng)營(yíng)的礦山企業(yè)日趨增多。雖然《礦產(chǎn)資源法》第六條第（二）款對(duì)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)作了規(guī)定，但在實(shí)際操作中遇到的一些問(wèn)題卻使執(zhí)法人員難以把握，具體如下：

1．礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經(jīng)營(yíng)，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權(quán)主體。

2．礦山企業(yè)（持有合法采礦權(quán)許可證）通過(guò)設(shè)立分公司或工作班、組的形式（有些分公司是吸收其他企業(yè)或個(gè)人），將原企業(yè)分成幾個(gè)分公司，由分公司負(fù)責(zé)開(kāi)采礦產(chǎn)資源，同時(shí)又與分公司簽訂合作合同，原企業(yè)允許分公司在經(jīng)營(yíng)中獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，分公司不承擔(dān)法律責(zé)任。這種方式是否需要變更采礦權(quán)主體。

3．《礦產(chǎn)資源法》第六條第（二）款列舉了采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的種種方式，是所列舉的情形都需要報(bào)批，還是僅“因企業(yè)資產(chǎn)出售及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更礦權(quán)主體”這一種情形需要報(bào)批？“需要變更采礦權(quán)主體”的情形又包括哪些呢？法律法規(guī)都沒(méi)有明確的規(guī)定，在實(shí)際工作中令執(zhí)法人員難以掌握。

以上問(wèn)題請(qǐng)予以解答 殷小平

現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的基本法意

根據(jù)本項(xiàng)規(guī)定，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦，但必須符合本項(xiàng)規(guī)定的情形：

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的主體，必須是已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)。

已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)只有符合本項(xiàng)規(guī)定之情形即因企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而改變采礦權(quán)主體時(shí)，才允許經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。

引起企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情形在本項(xiàng)規(guī)定中有：

1．礦山企業(yè)的合并。企業(yè)合并包括吸收合并和新設(shè)合并兩種。在吸收合并的情況下，被合并的礦山企業(yè)并入兼并企業(yè)，其法人資格消失，如采礦權(quán)為原被兼并企業(yè)所有，則需要將采礦權(quán)一并作價(jià)連同被兼并企業(yè)的其他財(cái)產(chǎn)一起轉(zhuǎn)移給兼并企業(yè)，改變了采礦權(quán)主體。新設(shè)合并的情況，是指原有的兩家或兩家以上的企業(yè)合并，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給合并后新設(shè)立的企業(yè)，同樣改變采礦權(quán)主體。此時(shí)，采礦權(quán)也應(yīng)作為原有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)作價(jià)，轉(zhuǎn)讓給新設(shè)合并的企業(yè)。

2．礦山企業(yè)的分立。企業(yè)分立包括新設(shè)分立和派生分立兩種形式。在新設(shè)分立的情況下，原有的礦山企業(yè)解散，產(chǎn)權(quán)分別轉(zhuǎn)歸分立后的礦山企業(yè)，原有礦山企業(yè)的采礦權(quán)也可轉(zhuǎn)移給分立后的企業(yè)，從而也改變采礦權(quán)主體。在派生分立的情況下，如采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給派生分立出來(lái)的新企業(yè)的，也發(fā)生采礦權(quán)主體的改變。無(wú)論是新設(shè)分立還是派生分立，在采礦權(quán)主體需要變更時(shí)，采礦權(quán)都應(yīng)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)利計(jì)價(jià)轉(zhuǎn)移。

3．礦山企業(yè)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)。這里講的合資、合作經(jīng)營(yíng)，既包括與國(guó)內(nèi)企事業(yè)單位的合資、合作，也包括與外商投資者的合資、合作。礦山企業(yè)與他人合資、合作，依合同約定需將采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給合資、合作后設(shè)立的礦山企業(yè)的，采礦權(quán)應(yīng)計(jì)價(jià)作為合資、合作條件。

4．因礦山企業(yè)的資產(chǎn)出售而轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。這里講的資產(chǎn)出售，不是指企業(yè)的個(gè)別資產(chǎn)出售，主要是指礦山企業(yè)被依法宣告破產(chǎn)，需以拍賣(mài)等方式出售企業(yè)的資產(chǎn)以抵償債務(wù)；或者礦山企業(yè)因某種原因不想繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而把整個(gè)礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓出去等情況。當(dāng)這些情況發(fā)生時(shí)，采礦權(quán)應(yīng)作為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)轉(zhuǎn)移。

5．其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況。這是一種彈性規(guī)定，立法技術(shù)上稱之為“兜底性條款”。只要有其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況出現(xiàn)，按此規(guī)定允許該礦山企業(yè)經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。

本項(xiàng)中的“他人”，不是泛指一般的其他人，而是特指符合法定條件的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。

1998年國(guó)務(wù)院頒行的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第七條規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第五條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，采礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理采礦許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交采礦權(quán)申請(qǐng)人資質(zhì)條件的證明。所謂采礦權(quán)申請(qǐng)人的資質(zhì)條件即采礦權(quán)申請(qǐng)人的資格條件，主要指采礦權(quán)申請(qǐng)人能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，履行民事義務(wù)的能力，具體講是指采礦權(quán)申請(qǐng)人具有與所開(kāi)采礦產(chǎn)資源相適應(yīng)的資金、技術(shù)和裝備的條件。資質(zhì)條件的核心內(nèi)容是采礦權(quán)申請(qǐng)人的資信證明。2000年 11月 1日國(guó)土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定“礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)是出資人或由其出資設(shè)立的法人”，“采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)為企業(yè)法人，個(gè)體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)”。

也就是說(shuō)，凡符合上述行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的有關(guān)采礦權(quán)申請(qǐng)人條件的國(guó)有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營(yíng)礦山企業(yè)、聯(lián)營(yíng)礦山企業(yè)、股份制礦山企業(yè)、中外合資礦山企業(yè)、中外合作礦山企業(yè)、外商獨(dú)資礦山企業(yè)以及個(gè)人獨(dú)資礦山企業(yè)，都可成為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。凡不符合上述法定條件規(guī)定的，則不得成為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。

正確理解法意，準(zhǔn)確適用法律

在領(lǐng)會(huì)和掌握了現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項(xiàng)的基本法意之后，回過(guò)頭來(lái)再答復(fù)讀者對(duì)其提出的幾種“質(zhì)疑”，就很容易通過(guò)辨析取得共識(shí)了。

《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項(xiàng)與《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條第二項(xiàng)都明確規(guī)定需要變更采礦權(quán)主體的有五種情形——即“已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形”。這五種情形之間，是互不包含、各自獨(dú)立、相互并列的關(guān)系，它們的共同點(diǎn)都是礦山企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生了變更而需要變更采礦權(quán)主體。因此，需要變更采礦權(quán)主體包括哪些情形，《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》都作出了具體明確的規(guī)定，而不是如來(lái)信所言“法律法規(guī)都沒(méi)有明確的規(guī)定”。

《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項(xiàng)和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條第二項(xiàng)所規(guī)定的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而需要變更采礦權(quán)主體的五種情形，都須經(jīng)依法批準(zhǔn)，方可將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。礦山企業(yè)通過(guò)設(shè)立分公司形式經(jīng)營(yíng)是否需要變更采礦權(quán)主體的問(wèn)題。根據(jù)本項(xiàng)規(guī)定，已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，只有在發(fā)生法定五種變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，其采礦權(quán)應(yīng)隨之作價(jià)轉(zhuǎn)移的情形下，才需要變更采礦權(quán)主體，進(jìn)而才允許經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。在本問(wèn)題中，該礦山企業(yè)并未發(fā)生變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，需將其采礦權(quán)作價(jià)轉(zhuǎn)移他人的法定情形，因此，它通過(guò)設(shè)立分公司形式經(jīng)營(yíng)依法是不需要變更采礦權(quán)主體的。該礦山企業(yè)仍是合法的采礦權(quán)人，依法享受其各項(xiàng)權(quán)利，履行其全部義務(wù)。

關(guān)于已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經(jīng)營(yíng)，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權(quán)主體的問(wèn)題。根據(jù)國(guó)土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十二條的規(guī)定，合作勘查或合作開(kāi)采經(jīng)營(yíng)是指礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過(guò)簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為。合作開(kāi)采經(jīng)營(yíng)分為設(shè)立和不設(shè)立合作法人開(kāi)采礦產(chǎn)資源兩種形式。設(shè)立新合作法人的，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)應(yīng)將其采礦權(quán)計(jì)價(jià)作為合作條件，變更采礦權(quán)主體，將其采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給新設(shè)立的合作法人企業(yè)，并按照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第一款的規(guī)定申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。這些法定程序履行完成后，采礦權(quán)人就不再是原礦山企業(yè)，而是新設(shè)立的合作法人企業(yè)了，并由其承擔(dān)采礦權(quán)人的所有法定義務(wù)。不設(shè)立新合作法人開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，無(wú)需變更采礦權(quán)主體，但應(yīng)依法履行合作合同備案手續(xù)。如與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作，則應(yīng)按照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第二款規(guī)定辦理，即不設(shè)立合作法人開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。如與外商企業(yè)合作，則應(yīng)按照《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第二十九條規(guī)定辦理，即：中外合作開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，中方合作者應(yīng)當(dāng)在簽訂合同前，將合作的礦區(qū)范圍、開(kāi)采礦種、開(kāi)發(fā)利用方案等資料報(bào)原發(fā)證機(jī)關(guān)復(fù)核并簽署意見(jiàn)；在簽訂合同后，向原發(fā)證機(jī)關(guān)備案。凡未按照上述規(guī)定依法履行合作合同備案手續(xù)的，應(yīng)依法補(bǔ)辦，否則不能合作開(kāi)采礦產(chǎn)資源。對(duì)拒不辦理合作合同備案手續(xù)，違法合作開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，縣級(jí)以上地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)應(yīng)依法予以查處。

關(guān)于如何判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題?！兜V產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項(xiàng)主要規(guī)定了已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而改變采礦權(quán)主體可以經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)的法定情形，但要實(shí)施采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，則必須依照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》所規(guī)定的法定四項(xiàng)條件、法定審批程序來(lái)辦理。因此，在實(shí)際工作中，判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的一個(gè)基本界限是這種轉(zhuǎn)讓是否履行了法定程序，是否經(jīng)過(guò)法定轉(zhuǎn)讓審批機(jī)關(guān)的審查批準(zhǔn)。

總而言之，只有正確理解法意，才能準(zhǔn)確適用法律，嚴(yán)格依法行政。

（作者單位：陜西省國(guó)土資源廳法規(guī)處）

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和注意事項(xiàng)

除按照下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：

(一)探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

(二)已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

1.探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開(kāi)采的礦產(chǎn)資源；

(二)完成規(guī)定的最低勘查投入；

(三)探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

(四)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款；

(五)國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

2.采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；

(二)采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

(三)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

(四)國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門(mén)的同意。

3.探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。

4.探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者采礦權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C(jī)關(guān)提交下列資料：

(一)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)；

(二)轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；

(三)受讓人資質(zhì)條件的證明文件；

(四)轉(zhuǎn)讓人具備本辦法第五條或者第六條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；

(五)礦產(chǎn)資源勘查或者開(kāi)采情況的報(bào)告；

(六)審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

國(guó)有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管部門(mén)同意轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件。

5.轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查所形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的，必須進(jìn)行評(píng)估。

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的評(píng)估工作，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)認(rèn)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行；評(píng)估結(jié)果由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)確認(rèn)。

6.申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。

準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國(guó)家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。

批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。

不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第二篇：不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓若干法律特殊規(guī)定分析

不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓若干法律特殊規(guī)定分析

對(duì)金融資產(chǎn)管理公司處置因收購(gòu)國(guó)有銀行不良債權(quán)形成的不良資產(chǎn)過(guò)程中涉及的債權(quán)轉(zhuǎn)讓以及信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中涉及的債權(quán)信托，有著有別于普通債權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定。筆者擬在本文中對(duì)有關(guān)金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人生效的條件、金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致?lián)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定以及為實(shí)施信貸資產(chǎn)證券化而進(jìn)行的信貸資產(chǎn)信托的有關(guān)特殊規(guī)定進(jìn)行簡(jiǎn)要論述，以期在今后的金融不良資產(chǎn)處置法律服務(wù)中對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的掌握更為透徹。并且《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》（下稱“《物權(quán)法》”）已于今年十月一日起實(shí)施，本文亦將考察《物權(quán)法》的實(shí)施會(huì)對(duì)金融不良資產(chǎn)處置過(guò)程中擔(dān)保物權(quán)的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生什么樣的影響。

一、有關(guān)金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人生效條件的特殊規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、管理、處置國(guó)有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（下稱“《若干規(guī)定》”）第六條規(guī)定：“金融資產(chǎn)管理公司受讓國(guó)有銀行債權(quán)后，原債權(quán)銀行在全國(guó)或者省級(jí)有影響的報(bào)紙上發(fā)布債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告或通知的，人民法院可以認(rèn)定債權(quán)人履行了《中華人民共和國(guó)合同法》（下稱“《合同法》”）第八十條第一款規(guī)定的通知義務(wù)。”并且根據(jù)《最高人民法院關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、處置銀行不良資產(chǎn)有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（下稱“《補(bǔ)充通知》”）第一條之規(guī)定，能夠適用上述規(guī)定的金融不良債權(quán)的轉(zhuǎn)讓，不僅包括國(guó)有銀行向金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓債權(quán)，還包括金融資產(chǎn)管理公司之間的不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓、金融資產(chǎn)管理公司以債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式處置不良資產(chǎn)而向其他受讓人轉(zhuǎn)讓不良債權(quán)。

根據(jù)上述規(guī)定，國(guó)有銀行向金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)管理公司向其他金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)管理公司向其他受讓人轉(zhuǎn)讓不良貸款債權(quán)，由國(guó)有銀行或金融資產(chǎn)管理公司在全國(guó)或省級(jí)有影響的報(bào)紙上發(fā)布債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告后即對(duì)債務(wù)人生效，并不需要像其他債權(quán)轉(zhuǎn)讓那樣得依《合同法》第八十條之規(guī)定向債務(wù)人發(fā)出債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知。這亦是金融不良貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓與其他普通債權(quán)轉(zhuǎn)讓在程序上的重大差別。由于金融資產(chǎn)管理公司往往以打包的方式受讓和轉(zhuǎn)讓不良貸款債權(quán)，不但債權(quán)標(biāo)的額巨大，而且借款人數(shù)眾多，少則幾十戶，多則上百戶，如必須以通知方式告之債務(wù)人債權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)，勢(shì)必增加原債權(quán)銀行以及金融資產(chǎn)管理公司管理費(fèi)用，減緩不良資產(chǎn)處置速度。因此，此規(guī)定減輕了金融資產(chǎn)管理公司在受讓和轉(zhuǎn)讓金融不良貸款債權(quán)時(shí)的義務(wù)，有利于金融資產(chǎn)管理公司快速處置不良資產(chǎn)。

二、金融不良資產(chǎn)處置過(guò)程中與擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓有關(guān)的特殊規(guī)定

（一）對(duì)擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓有效性的特殊規(guī)定

1、《金融資產(chǎn)管理公司條例》第十三條規(guī)定：“金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)不良貸款后，即取得原債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的各項(xiàng)權(quán)利。原借款合同的債務(wù)人、擔(dān)保人及有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合同規(guī)定的義務(wù)?！彪m然該條例沒(méi)有對(duì)擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓對(duì)擔(dān)保人生效的形式要件作出規(guī)定，但根據(jù)該條例的上位法《合同法》第八十條的規(guī)定，債權(quán)人仍應(yīng)當(dāng)通知擔(dān)保人或針對(duì)擔(dān)保人發(fā)布債權(quán)讓與公告。

因此，在擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓對(duì)擔(dān)保人生效的條件上，金融不良貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓與其他普通債權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的擔(dān)保權(quán)利轉(zhuǎn)讓并無(wú)二致。

2、《補(bǔ)充通知》第二條規(guī)定：“國(guó)有商業(yè)銀行(包括國(guó)有控股銀行)向金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓不良貸款，或者金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、處置不良貸款的，擔(dān)保債權(quán)同時(shí)轉(zhuǎn)讓，無(wú)須征得擔(dān)保人的同意，擔(dān)保人仍應(yīng)在原擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)受讓人繼續(xù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。擔(dān)保合同中關(guān)于合同變更需經(jīng)擔(dān)保人同意的約定，對(duì)債權(quán)人轉(zhuǎn)讓債權(quán)沒(méi)有約束力?！?/p>

筆者認(rèn)為，對(duì)于該條中的“無(wú)須征得擔(dān)保人同意”，是指在擔(dān)保合同中明確約定主債權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)經(jīng)擔(dān)保人同意以及擔(dān)保合同未對(duì)主債權(quán)轉(zhuǎn)讓是否需經(jīng)擔(dān)保人同意作出規(guī)定的情況下，無(wú)須征得擔(dān)保人同意，而無(wú)論擔(dān)保人是否同意債權(quán)轉(zhuǎn)讓，均應(yīng)在原擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)受讓人繼續(xù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。對(duì)于擔(dān)保合同明確約定禁止主債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，在保證擔(dān)保方式下，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》（下稱“《擔(dān)保法解釋》”）第二十八條之規(guī)定，主債權(quán)轉(zhuǎn)讓有效，僅保證人不再承擔(dān)保證責(zé)任；在抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式下，由于《合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》（下稱“《擔(dān)保法》”）、《擔(dān)保法解釋》均未對(duì)此種情況進(jìn)行規(guī)定，筆者認(rèn)為，應(yīng)認(rèn)定原擔(dān)保合同禁止主債權(quán)轉(zhuǎn)讓的約定有效，如果債權(quán)人違反該約定轉(zhuǎn)讓債權(quán)，抵押人、質(zhì)押人不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，但主債權(quán)轉(zhuǎn)讓仍然有效。

但在實(shí)務(wù)中，銀行貸款擔(dān)保合同中一般不會(huì)有擔(dān)保合同變更需經(jīng)擔(dān)保人同意的約定，使得該條規(guī)定的針對(duì)性有落空的架勢(shì)；倒是主合同中一般會(huì)有合同變更需經(jīng)合同對(duì)方同意的約定，然而無(wú)論是《金融資產(chǎn)管理公司條例》或是《若干規(guī)定》、《補(bǔ)充通知》等有關(guān)金融不良資產(chǎn)處置的行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章等對(duì)此問(wèn)題卻并沒(méi)有任何特殊規(guī)定。筆者認(rèn)為，如果主合同中有合同變更需經(jīng)合同對(duì)方同意的約定，則不良貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓是否需經(jīng)債務(wù)人同意應(yīng)視不同具體情況而定。國(guó)家為實(shí)現(xiàn)國(guó)有銀行股份制改造，化解潛在金融危機(jī)之目的，在既定的范圍和額度內(nèi)，國(guó)有銀行將不良貸款政策性剝離至金融資產(chǎn)管理公司而致債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，即使主合同約定合同變更需經(jīng)合同對(duì)方同意，該債權(quán)轉(zhuǎn)讓亦不需要經(jīng)債務(wù)人同意，因?yàn)檫@是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益以強(qiáng)制手段介入私法意思自治領(lǐng)域；除此種情況以外的其他不良貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓，如主合同中有合同變更需經(jīng)合同對(duì)方同意的約定，則應(yīng)尊重合同雙方的意思自治，該債權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)債務(wù)人同意。

同樣，對(duì)于主合同中禁止主債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，如該債權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于國(guó)家為實(shí)現(xiàn)國(guó)有銀行股份制改造，化解潛在金融危機(jī)之目的，在既定的范圍和額度內(nèi)，國(guó)有銀行將不良貸款政策性剝離至金融資產(chǎn)管理公司而致，則該約定無(wú)效；此種情況以外的其他不良貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓，如主合同中有禁止主債權(quán)轉(zhuǎn)讓的約定，則應(yīng)尊重合同雙方的意思自治，債務(wù)人可主張?jiān)搨鶛?quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效。

第三篇：煤礦企業(yè)特殊業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算

煤礦企業(yè)特殊業(yè)務(wù)外會(huì)計(jì)核算

饒愛(ài)平

煤礦企業(yè)會(huì)計(jì)處理，適用國(guó)家企業(yè)會(huì)計(jì)制度。只是有幾個(gè)特殊的費(fèi)用“維簡(jiǎn)費(fèi)” “安全費(fèi)用”“環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)”等等。

一、計(jì)提時(shí)會(huì)計(jì)處理

1.“維簡(jiǎn)費(fèi)” 包括井巷費(fèi)用，它是煤礦企業(yè)會(huì)計(jì)核算的一大難題，全國(guó)個(gè)大型煤礦具體核算也不一樣，所以一般以地方規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。大致核算有以下幾種：⑴ 有的單位提取維簡(jiǎn)費(fèi)時(shí)，借記有關(guān)費(fèi)用項(xiàng)目，按固定資產(chǎn)折舊方法計(jì)算的折舊，貸記累計(jì)折舊，按其差額貸記資本公積。⑵有的單位維簡(jiǎn)費(fèi)計(jì)提時(shí)，計(jì)入生產(chǎn)成本和其他流動(dòng)負(fù)債或維簡(jiǎn)費(fèi)，發(fā)生費(fèi)用性支出時(shí)，沖減其他流動(dòng)負(fù)債或維簡(jiǎn)費(fèi)；發(fā)生資本性支出時(shí)，在形成固定資產(chǎn)的同時(shí)增加資本公積。⑶也有單位維簡(jiǎn)費(fèi)計(jì)提時(shí)，計(jì)入其他應(yīng)付款，其中：井巷維簡(jiǎn)工程按實(shí)際發(fā)生的支出先列入在建工程，年底在提取的維簡(jiǎn)費(fèi)中列支計(jì)入其他應(yīng)付款。因?yàn)槟壳皶?huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中并無(wú)明確體現(xiàn)，所以全國(guó)沒(méi)有規(guī)范和統(tǒng)一維簡(jiǎn)費(fèi)的會(huì)計(jì)核算方，建議所在的地方使用維簡(jiǎn)費(fèi)計(jì)提。

2007年者實(shí)行的新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則28章中的石油天然氣開(kāi)采,井及設(shè)施的損耗補(bǔ)償區(qū)別在于煤炭企業(yè)的維簡(jiǎn)費(fèi),由各部門(mén)統(tǒng)一分地域制定,不因各個(gè)企業(yè)而異.新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則28章,則因個(gè)各企業(yè)而不同。

財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局于2004年5月21日聯(lián)合頒發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法>和<關(guān)于規(guī)范煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)管理問(wèn)題的若干規(guī)定>的通知》（財(cái)建[2004]119號(hào)》：

借記“制造費(fèi)用——提取維簡(jiǎn)費(fèi)用”科目（即：實(shí)際產(chǎn)量×提取標(biāo)準(zhǔn)）貸記“累計(jì)折舊”科目（礦井建筑物固定資產(chǎn)折舊未提足，則為實(shí)際產(chǎn)量*2.50；已提足為零）

貸記“長(zhǎng)期應(yīng)付款——應(yīng)付維簡(jiǎn)費(fèi)”科目（其余部分）

2.安全費(fèi)用。按照2004年5月28日財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于執(zhí)行<企業(yè)會(huì)計(jì)制度>和相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)問(wèn)題解答

（四）>的通知》（以下簡(jiǎn)稱《解答四》）規(guī)定，提取時(shí)的會(huì)計(jì)分錄為:借記“制造費(fèi)用——提取安全費(fèi)用”科目（即：實(shí)際產(chǎn)量×提取標(biāo)準(zhǔn)），貸記“長(zhǎng)期應(yīng)付款——應(yīng)付安全費(fèi)用”科目。

二、使用時(shí)的會(huì)計(jì)處理

1.煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)的會(huì)計(jì)處理。2004年前：維簡(jiǎn)費(fèi)的費(fèi)用性支出直接在計(jì)提的維簡(jiǎn)費(fèi)中核銷(xiāo)，將維簡(jiǎn)費(fèi)的資本性支出按固定資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值增加資產(chǎn)的同時(shí)，沖減維簡(jiǎn)費(fèi)并增加資本公積，該固定資產(chǎn)在使用期間仍然按月計(jì)提折舊費(fèi)用并計(jì)入生產(chǎn)成本。2004年后至2008年：資本性支出比照以下安全費(fèi)用進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

2.安全費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理。按照《解答四》的規(guī)定，煤炭企業(yè)于未來(lái)期間使用已提取的安全費(fèi)用時(shí)，在相關(guān)費(fèi)用實(shí)際發(fā)生時(shí)，直接沖減長(zhǎng)期應(yīng)付款；如能確定有關(guān)1 支出最終將形成固定資產(chǎn)的，應(yīng)按實(shí)際成本，借記“固定資產(chǎn)”科目，貸記“在建工程”科目；同時(shí)按固定資產(chǎn)的實(shí)際成本，借記“長(zhǎng)期應(yīng)付款”科目，貸記“累計(jì)折舊”科目，該項(xiàng)固定資產(chǎn)在以后使用期間不再計(jì)提折舊。

三、2008年相關(guān)規(guī)定及處理

《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則2008》中關(guān)于安全生產(chǎn)費(fèi)用會(huì)計(jì)處理的新規(guī)定：企業(yè)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用以及具有類(lèi)似性質(zhì)的各項(xiàng)費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在所有者權(quán)益中的“盈余公積”項(xiàng)下以“專項(xiàng)儲(chǔ)備”項(xiàng)目單獨(dú)反映。企業(yè)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取安全生產(chǎn)費(fèi)用等時(shí)，借記“利潤(rùn)分配——提取專項(xiàng)儲(chǔ)備”科目，貸記“盈余公積——專項(xiàng)儲(chǔ)備”科目。按規(guī)定范圍使用安全生產(chǎn)儲(chǔ)備購(gòu)建安全防護(hù)設(shè)備、設(shè)施等資產(chǎn)時(shí)，按應(yīng)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本的金額，借記“固定資產(chǎn)”等科目，貸記“銀行存款”等科目。對(duì)于作為固定資產(chǎn)管理和核算的安全防護(hù)設(shè)備等，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)提折舊，計(jì)入有關(guān)成本費(fèi)用。會(huì)計(jì)處理規(guī)定并不改變企業(yè)所得稅計(jì)稅基礎(chǔ)，依據(jù)《企業(yè)所得稅》計(jì)稅方法規(guī)定，企業(yè)計(jì)提的安全費(fèi)、維簡(jiǎn)費(fèi)可以全額計(jì)入成本，允許稅前扣除。此外，安全生產(chǎn)費(fèi)用、維簡(jiǎn)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有發(fā)生改變。參見(jiàn)《大同煤業(yè)08年年報(bào)摘要》。

四、2009年規(guī)定及處理

高危行業(yè)企業(yè)按照國(guó)家規(guī)定提取的安全生產(chǎn)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)計(jì)入相關(guān)產(chǎn)品的成本或當(dāng)期損益，同時(shí)記入“4301 專項(xiàng)儲(chǔ)備”科目。

企業(yè)使用提取的安全生產(chǎn)費(fèi)時(shí)，屬于費(fèi)用性支出的，直接沖減專項(xiàng)儲(chǔ)備。企業(yè)使用提取的安全生產(chǎn)費(fèi)形成固定資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)“在建工程”科目歸集所發(fā)生的支出，待安全項(xiàng)目完工達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)確認(rèn)為固定資產(chǎn)；同時(shí)，按照形成固定資產(chǎn)的成本沖減專項(xiàng)儲(chǔ)備，并確認(rèn)相同金額的累計(jì)折舊。該固定資產(chǎn)在以后期間不再計(jì)提折舊。

“專項(xiàng)儲(chǔ)備”科目期末余額在資產(chǎn)負(fù)債表所有者權(quán)益項(xiàng)下“減：庫(kù)存股”和“盈余公積”之間增設(shè)“專項(xiàng)儲(chǔ)備”項(xiàng)目反映。

企業(yè)提取的維簡(jiǎn)費(fèi)和其他具有類(lèi)似性質(zhì)的費(fèi)用，比照上述規(guī)定處理。本解釋發(fā)布前未按上述規(guī)定處理的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行追溯調(diào)整。

第四篇：法律對(duì)未成年人的特殊保護(hù)

3eud教育網(wǎng) http://百萬(wàn)教學(xué)資源，完全免費(fèi)，無(wú)須注冊(cè)，天天更新！

第五單元第二節(jié) 法律對(duì)未成年人的特殊保護(hù) 教案

第一課時(shí)家庭保護(hù) 學(xué)校保護(hù)

教材分析：

重點(diǎn)：使學(xué)生了解家庭保護(hù)、學(xué)校保護(hù)的重要性和主要內(nèi)容。

難點(diǎn)：提高學(xué)生在家庭生活、學(xué)校生活中依法自我保護(hù)、維護(hù)自身合法權(quán)益的能力。學(xué)生分析：

由于學(xué)生的社會(huì)閱歷較淺，對(duì)于身邊的不法侵害往往難以認(rèn)識(shí)，即使有所認(rèn)識(shí)，也因自身處于弱勢(shì)地位而難以保護(hù)。因此需要通過(guò)家庭保護(hù)、學(xué)校保護(hù)為學(xué)生健康成長(zhǎng)筑起第一道防線，使學(xué)生在良好的環(huán)境中健康成長(zhǎng)。

設(shè)計(jì)思路：

1、活動(dòng)導(dǎo)入：我說(shuō)我“家”

（課前準(zhǔn)備小時(shí)侯的全家福照片），由此引出“家庭保護(hù)”。

2、七嘴八舌：

學(xué)生討論：（1（2

（33、閱讀空間：

4學(xué)生討論后教師引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)：

（１）家庭保護(hù)不僅是未成年人個(gè)人成長(zhǎng)的需要，也是父母和其他監(jiān)護(hù)人的義務(wù)和法律的規(guī)定。

（２）家庭保護(hù)為未成年人的健康成長(zhǎng)筑起第一道防線。

5、我說(shuō)我“校”

（１）結(jié)合實(shí)際，說(shuō)說(shuō)我們?cè)趯W(xué)校里可以享有哪些權(quán)利？

（２）為了維護(hù)我們的 權(quán)利，學(xué)校應(yīng)該履行哪些職責(zé)？（學(xué)生閱讀“信息平臺(tái)”內(nèi)容）3eud教育網(wǎng) http://教學(xué)資源集散地?？赡苁亲畲蟮拿赓M(fèi)教育資源網(wǎng)！

（３）列舉學(xué)校保護(hù)對(duì)我們的健康發(fā)展具有重大意義的身邊的具體事例。

引導(dǎo)學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)：青少年成長(zhǎng)離不開(kāi)學(xué)校的教育和保護(hù)。

承轉(zhuǎn)：在校園內(nèi)有時(shí)也會(huì)有一些不和諧的音符呈現(xiàn)。

6、你爭(zhēng)我辯：

多媒體出示教材第86頁(yè)材料。

正方：學(xué)校做法是合法的。

反方：學(xué)校做法是不合法的。

由持不同觀點(diǎn)的學(xué)生以自愿舉手的方式組成正反方，進(jìn)行自由辯論賽。

要求：（1）每方推薦4位辯手，其他同學(xué)組成智囊團(tuán)；（2的理由力求駁倒對(duì)方；（37、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策：

教師發(fā)給學(xué)生每人一張建議卡，（較好的建議卡可由班長(zhǎng)轉(zhuǎn)交學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)老師）8

第二課時(shí) 社會(huì)保護(hù)

教材分析:

學(xué)生分析：

因此，還需要通過(guò)社會(huì)保護(hù)、司法保護(hù)為學(xué)生健康成長(zhǎng)筑起第三道、第四道防線，使學(xué)生在良好的環(huán)境中健康成長(zhǎng)。

設(shè)計(jì)思路：

１、典型材料、導(dǎo)入新課：

由教材第88頁(yè)《一位母親的呼吁》事例引出未成年人需要社會(huì)保護(hù)。點(diǎn)明社會(huì)保護(hù)是為未成年人健康成長(zhǎng)筑起的第三道防線。

２、現(xiàn)場(chǎng)采訪：

3名學(xué)生扮演記者，3名學(xué)生分別扮演共青團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、某企業(yè)總經(jīng)理、政府部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的角色。

記者甲：請(qǐng)問(wèn)作為社會(huì)團(tuán)體的共青團(tuán)組織對(duì)未成年人實(shí)施社會(huì)保護(hù)有那些具體措施？ 答：（略）

記者乙：請(qǐng)問(wèn)作為企業(yè)的法人代表，你們認(rèn)為社會(huì)保護(hù)應(yīng)該履行哪些職責(zé)？

答：（略）

記者丙：請(qǐng)問(wèn)政府部門(mén)將 如何開(kāi)辟和改善未成年人的活動(dòng)場(chǎng)所？

答：（略）

3、閱讀空間：

學(xué)生閱讀“信息平臺(tái)“內(nèi)容，了解社會(huì)保護(hù)的有關(guān)內(nèi)容。

4、七嘴八舌：

（1）為什么中小學(xué)生不能私自進(jìn)入營(yíng)業(yè)性網(wǎng)吧？

(2)你知道李斯斯舅舅為什么被罰款？

教師引導(dǎo)學(xué)生了解社會(huì)保護(hù)的重要性和主要內(nèi)容。

承轉(zhuǎn)：四道防線的呢？

5、案例分析：

（１）你贊成這種做法嗎？

67、閱讀空間

學(xué)生閱讀“信息平臺(tái)”內(nèi)容，了解司法保護(hù)的基本要求。

8、課堂小結(jié)：家庭保護(hù)、學(xué)校保護(hù)、社會(huì)保護(hù)、司法保護(hù)是國(guó)家為保護(hù)青少年健康成長(zhǎng)筑起的四道防線。同時(shí)，青少年自己也應(yīng)該增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高自我保護(hù)能力。

9、課后延伸：以“法律對(duì)未成年人的特殊保護(hù)”為主題，編輯一份法制小報(bào)，并在班里進(jìn)行評(píng)選。

第五篇：煤礦企業(yè)生產(chǎn)管理規(guī)定

煤礦生產(chǎn)管理辦法

第一章 總則

第一條 為保障生產(chǎn)組織工作的順利進(jìn)行，規(guī)范生產(chǎn)管理，明確職責(zé)，做到有章可循，獎(jiǎng)罰有據(jù)，特制定本規(guī)定。

第二條 礦根據(jù)安全生產(chǎn)需要，設(shè)立生產(chǎn)管理部，安全監(jiān)察部，同時(shí)設(shè)立安全生產(chǎn)調(diào)度室，礦實(shí)行24小時(shí)領(lǐng)導(dǎo)值班制度和安全生產(chǎn)調(diào)度指揮制度。

第三條 生產(chǎn)部是全礦安全生產(chǎn)的管理部門(mén)，在生產(chǎn)礦長(zhǎng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下行使生產(chǎn)指揮權(quán)，按各單位的職責(zé)范圍及礦臨時(shí)安排的工作組織安全生產(chǎn)。

第四條 全礦各單位都必須服從礦統(tǒng)一布置，認(rèn)真執(zhí)行和落實(shí)好各項(xiàng)安全生產(chǎn)任務(wù)，凡因履行職責(zé)不到位影響生產(chǎn)者，生產(chǎn)管理部門(mén)有權(quán)追究責(zé)任并予以處罰。

第五條 生產(chǎn)管理、考核，以生產(chǎn)部為主，安全生產(chǎn)調(diào)度室、安全監(jiān)察部、財(cái)務(wù)工資部協(xié)助執(zhí)行。

第二章 生產(chǎn)保障

第六條 工作程序

（一）各單位應(yīng)堅(jiān)持“下級(jí)服從上級(jí)，基層服從部門(mén)，局部服從整體，輔助服務(wù)采掘”的工作原則，嚴(yán)格按工作程序組織生產(chǎn)，否則，對(duì)責(zé)任人罰款100元/次。

（二）各單位在生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向調(diào)度室匯報(bào)，因匯報(bào)不及時(shí)影響安全生產(chǎn)的，對(duì)單位主管領(lǐng)導(dǎo)罰款50元/次。

（三）對(duì)于各單位反映的問(wèn)題，調(diào)度室不能協(xié)調(diào)解決的，由調(diào)度人員向分管領(lǐng)導(dǎo)及值班礦領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，否則，對(duì)責(zé)任人罰款50～100元/次。

（四）緊急重大事故，由施工負(fù)責(zé)人及單位領(lǐng)導(dǎo)直接向分管領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)度室匯報(bào)，否則，對(duì)責(zé)任人罰款50～200元/次。

第七條 生產(chǎn)會(huì)議及生產(chǎn)任務(wù)考核

（一）各相關(guān)職能部門(mén)，基層單位應(yīng)按規(guī)定要求，安排相關(guān)人員準(zhǔn)時(shí)參加各種生產(chǎn)會(huì)(采掘準(zhǔn))、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)。生產(chǎn)會(huì)由采掘隊(duì)、輔助單位的行政主管參加，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)參加人員由相關(guān)單位和會(huì)議召集人共同確定。參加人員務(wù)必準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議，無(wú)故遲到、早退，由別人代替的，罰責(zé)任人30元/次，無(wú)故缺席罰單位主管領(lǐng)導(dǎo)50元/次。

（二）參加會(huì)議人員，必須備帶記錄本，做好會(huì)議記錄，否則罰款20元。

（三）會(huì)議安排的工作，各單位必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并在下次會(huì)議時(shí)匯報(bào)工作落實(shí)情況，否則罰責(zé)任人50元/次，罰責(zé)任單位100元/次〃天。對(duì)拒絕接受任務(wù)，不服從會(huì)議安排的責(zé)任人罰款100元/次，因此而影響整體工程進(jìn)展的，由責(zé)任單位承擔(dān)被影響單位的工資。

（四）應(yīng)屬本單位負(fù)責(zé)的工作，需其他單位幫助的，被幫助單位支付勞務(wù)費(fèi)50元/工。

第八條 材料設(shè)備供應(yīng)管理

材料設(shè)備供應(yīng)管理中，存在下列情況之一的，對(duì)責(zé)任人、責(zé)任單

位罰款50～500元/次，對(duì)責(zé)任單位主管領(lǐng)導(dǎo)罰款50～100元/次。造成丟失的按原價(jià)賠償。

（一）未按生產(chǎn)接續(xù)，各種會(huì)議安排，按時(shí)供應(yīng)材料設(shè)備的；

（二）各單位所需材料、設(shè)備、備品備件等未提前向相關(guān)單位申請(qǐng)或報(bào)計(jì)劃單的，或未根據(jù)單位提供的物資計(jì)劃及時(shí)供應(yīng)的；

（三）凡使用單位領(lǐng)用的材料因質(zhì)量不合格或數(shù)量不足的；

（四）常用物資和備品、備件未達(dá)到足夠儲(chǔ)備數(shù)量的；

（五）發(fā)料單位所發(fā)材料不符合使用單位要求，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)的；

（六）井下材料、備品備件、料場(chǎng)管理混亂，文明生產(chǎn)環(huán)境差的；

（七）材料、設(shè)備在運(yùn)輸途中丟失、損壞的；

（八）供料單位及用料單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、規(guī)定地點(diǎn)交接材料的；

（九）車(chē)皮內(nèi)材料未卸盡就用于裝矸或其他物料的；

（十）單位液壓支柱下井前未進(jìn)行試壓，未配齊三用閥，外觀失效，使用中出現(xiàn)自卸的；

（十一）未按規(guī)定裝卸、存放、使用單體的；

（十二）各單位職責(zé)范圍內(nèi)的材料、設(shè)備因管理不善，造成丟失的；

（十三）各責(zé)任單位管轄范圍內(nèi)堆放的閑置材料設(shè)備未及時(shí)回收的。

第九條 調(diào)度指揮

礦調(diào)度室是礦安全生產(chǎn)調(diào)度指揮中心，負(fù)責(zé)各單位的生產(chǎn)協(xié)調(diào)指

揮，上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指令、指示的傳達(dá)落實(shí)處理，基層各單位人員必須服從礦調(diào)度室的調(diào)度指揮。出現(xiàn)下列情況之一者，對(duì)責(zé)任單位或責(zé)任人罰款50～500元∕次，單位主管領(lǐng)導(dǎo)罰款50～100元/次。

（一）因調(diào)度人員原因，對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)指示、指令未及時(shí)匯報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)造成失誤的；

（二）對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，調(diào)度人員沒(méi)有落實(shí)、記錄和反饋的；

（三）調(diào)度人員不能做到禮貌用語(yǔ)，文明調(diào)度的；

（四）調(diào)度人員對(duì)井下現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度不清，安排失誤的；

（五）基層單位人員對(duì)調(diào)度指令拒不執(zhí)行或推諉扯皮的；

（六）出現(xiàn)各類(lèi)事故，調(diào)度員在接到匯報(bào)后未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，因而延誤事故處理的；

（七）出現(xiàn)生產(chǎn)事故，相關(guān)人員未在20分鐘內(nèi)向調(diào)度室如實(shí)匯報(bào)的；

（八）在接到調(diào)度指令后，下井人員處理事故，班中人員未在20分鐘內(nèi)，臨時(shí)安排人員未在40分鐘內(nèi)到達(dá)井口的；

（九）調(diào)度監(jiān)測(cè)通訊系統(tǒng)不能正常使用未在4小時(shí)內(nèi)修復(fù)，或未按要求布置監(jiān)控通訊設(shè)施的；

（十）各使用單位分管范圍內(nèi)的監(jiān)測(cè)通訊設(shè)施出現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)匯報(bào)調(diào)度室或出現(xiàn)丟失，人為損壞的；

（十一）崗位人員不認(rèn)真履行職責(zé)，故意不接電話，延誤生產(chǎn)時(shí)間的；

（十二）酒后或不按規(guī)定程序反映問(wèn)題，到調(diào)度室無(wú)理取鬧，擾亂正常調(diào)度秩序的。

第十條 井下管理范圍變更時(shí)，材料設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化移交的規(guī)定

（一）采掘頭面搬家，安裝移交等井下管理范圍變更時(shí)，由生產(chǎn)部牽頭，機(jī)運(yùn)部、技術(shù)部、安監(jiān)部、質(zhì)標(biāo)辦參加，各移交接收單位辦理包括所有在用材料設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化狀況等在內(nèi)的一次性移交手續(xù)，并由移交接收單位在移交單上簽字，移交單一式四份，由移交單位在移交當(dāng)日送達(dá)下列單位：接收單位一份，質(zhì)標(biāo)辦一份，生產(chǎn)部一份，移交單位一份。否則，罰責(zé)任人50～100元，因此而造成損失的，按原值扣罰責(zé)任單位。

（二）在移交過(guò)程中存在的問(wèn)題，不影響下道工序及采掘頭面生產(chǎn)的，扣罰責(zé)任單位100～200元/條〃項(xiàng)，并在兩天內(nèi)處理完畢；影響下道工序及采掘頭面生產(chǎn)或拒不處理的，按每條(項(xiàng))問(wèn)題200～500元扣除責(zé)任單位工資總額，移交其它單位處理，并對(duì)責(zé)任單位主管領(lǐng)導(dǎo)罰款50元/條〃項(xiàng)，因此發(fā)生的材料費(fèi)用計(jì)入責(zé)任單位。

（三）未用或剩余材料設(shè)備，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)確定留用外，一律由責(zé)任單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回收上井。

第三章 采掘頭面管理

第十一條 采掘頭面職責(zé)范圍：采煤面為工作面及其兩道(三道)；掘進(jìn)頭為開(kāi)口位置向里至磧頭，具體范圍由生產(chǎn)部根據(jù)頭面情況確定。

第十二條 采掘頭面職責(zé)范圍內(nèi)的所有在用設(shè)備、電纜及其材料，五小設(shè)備、支護(hù)材料、軌道及其附件、皮帶及其附件、各種管路及其附件、溜子及其附件、巷道文明生產(chǎn)等，在采掘頭面開(kāi)工及收作之前，由生產(chǎn)部牽頭，按本《規(guī)定》第十條之規(guī)定辦理移交手續(xù)。

第十三條 正常生產(chǎn)過(guò)程中，隨采煤面推進(jìn)退用的所有材料設(shè)備，均由采煤隊(duì)回收至指定地點(diǎn)，交相關(guān)單位，并按本《規(guī)定》第十條辦理交接手續(xù)。

第十四條 采煤面結(jié)束，除單體、鉸接頂梁、鐵鞋原則上由采煤隊(duì)回收出井交供應(yīng)科外，其余設(shè)備、設(shè)施辦理一次性移交手續(xù)，由機(jī)電隊(duì)回收出井。

第十五條 采煤面初次放頂前，由生產(chǎn)單位提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)生產(chǎn)部、安監(jiān)部分管部長(zhǎng)簽字，報(bào)請(qǐng)礦領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)審?fù)夂?，方可進(jìn)行初次放頂。若因存在問(wèn)題較多，不具備初放條件，按每條問(wèn)題(隱患)100元處罰責(zé)任單位。問(wèn)題處理完后，經(jīng)礦領(lǐng)導(dǎo)指定人員確認(rèn)，方可進(jìn)行初次放頂，否則罰責(zé)任單位1000元，罰主管領(lǐng)導(dǎo)100元。

第十六條 采煤面遇到地質(zhì)構(gòu)造或出水等，需要突擊建立排水點(diǎn)，水泵管路由機(jī)電隊(duì)安裝，因此而影響生產(chǎn)的，罰責(zé)任人100～500元。

第十七條 采掘頭面職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一者，對(duì)責(zé)任單位或責(zé)任人罰款20～100元/處〃次。

（一）管線未按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求吊掛，管路漏水漏液漏風(fēng)的；

（二）物料設(shè)備未上架碼放或碼放不合乎質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求，未掛標(biāo)志牌的；

（三）巷道漏頂、失修未及時(shí)處理的；

（四）水窩排水不凈造成軌道被淹、人員過(guò)不去，或水泵被埋，水養(yǎng)子未挖凈的；

（五）所用儀表?yè)p壞不能正確示數(shù)的；

（八）采煤面上下出口未按規(guī)定要求采取加強(qiáng)支護(hù)措施的，或雖有加強(qiáng)支護(hù)措施但仍不能有效支護(hù)頂板的；

（九）掘進(jìn)頭錨桿未按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求施工的，頂板破碎未采取掛網(wǎng)措施的，巷幫超挖嚴(yán)重巷道成形差的；

（十）設(shè)備、開(kāi)關(guān)、電纜上易炭未清理，積塵未擦干凈的。第十八條 采掘頭面或其它修護(hù)地點(diǎn)出現(xiàn)大塊矸石煤塊(0.4×0.4×0.4m)，金屬材料、木料、水炭進(jìn)入原煤生產(chǎn)系統(tǒng)，對(duì)責(zé)任者罰款50元/次〃塊。對(duì)責(zé)任單位罰款200元/次〃塊。質(zhì)管科、地面煤倉(cāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施，否則，對(duì)質(zhì)科、地面煤倉(cāng)罰款100元/次。

第十九條 采掘頭面有出水征兆、瓦斯突出、頂板突然來(lái)壓等異常情況，不匯報(bào)處理，繼續(xù)進(jìn)行正常采掘活動(dòng)的，對(duì)責(zé)任人罰款50～200元/次，對(duì)當(dāng)班班長(zhǎng)、跟班干部、責(zé)任單位主管領(lǐng)導(dǎo)各罰款50～200元/次，造成后果的，按職務(wù)過(guò)錯(cuò)進(jìn)行責(zé)任追究。

第二十條 正常生產(chǎn)條件下，交接班時(shí)必須將運(yùn)煤系統(tǒng)運(yùn)輸設(shè)備上的載荷全部開(kāi)空，否則，對(duì)責(zé)任人、當(dāng)班班長(zhǎng)、跟班干部各罰款50元/次。

第二十一條 井巷工程的驗(yàn)收及移交

（一）井巷工程驗(yàn)收移交規(guī)定

1.所有井巷工程（包括硐室、清修改造工程、土建工程等），施工完畢后，必須組織驗(yàn)收，當(dāng)月完成的工程不經(jīng)驗(yàn)收，不能移交，不得結(jié)算當(dāng)月工資；需數(shù)月完成的工程，在未完工之前，每月底驗(yàn)收一次，作為結(jié)算工資的依據(jù)，但不能作為移交依據(jù)，仍由施工單位自行維護(hù)，直至工程全部結(jié)束驗(yàn)收移交；無(wú)需移交的工程，也必須驗(yàn)收，作為結(jié)算工資的依據(jù)，否則后續(xù)的一切維修不計(jì)發(fā)工資。

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)按照施工設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求等相關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，包括工程質(zhì)量、工程附屬（如管纜、鐵道、臺(tái)階、水溝、扶欄等）、工程使用要求、設(shè)備、設(shè)施、材料、文明生產(chǎn)等施工區(qū)域所有的設(shè)備、設(shè)施一并驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可辦移交。

3.井巷工程完工后，由施工單位提前三天提出書(shū)面申請(qǐng)報(bào)生產(chǎn)部，由生產(chǎn)部牽頭組織機(jī)運(yùn)部、技術(shù)部、安監(jiān)部、質(zhì)標(biāo)辦、通瓦部、施工單位、使用和維護(hù)單位等相關(guān)各方負(fù)責(zé)人參加，參加人員必須明確表示本專業(yè)驗(yàn)收意見(jiàn)，同意的在驗(yàn)收單上簽字，不同意的需說(shuō)明理由及要求，由生產(chǎn)部部長(zhǎng)落實(shí)相關(guān)施工隊(duì)整改。

4.參加驗(yàn)收人員不得故意拖延或提無(wú)關(guān)要求，對(duì)不影響使用的工程原則上同意驗(yàn)收，對(duì)局部地點(diǎn)存在的問(wèn)題由施工單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改。

5.驗(yàn)收移交單必須經(jīng)所有相關(guān)部門(mén)（單位）簽字后方可生效，驗(yàn)收移交單一式四份，生產(chǎn)部、質(zhì)標(biāo)辦、施工單位、使用和維護(hù)單位各一份，并備案。驗(yàn)收移交單由質(zhì)標(biāo)辦具體負(fù)責(zé)辦理，必須詳細(xì)對(duì)移交工程名稱、物料、設(shè)備、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化情況、責(zé)任劃分等必要的項(xiàng)目闡

述清楚，無(wú)歧義、不缺項(xiàng)。

6.生產(chǎn)部建立井巷工程臺(tái)帳，詳細(xì)記錄各段井巷工程的施工單位、開(kāi)工日期、技術(shù)資料、施工及驗(yàn)收資料。

7.在驗(yàn)收、移交中如發(fā)生爭(zhēng)議，解決爭(zhēng)議應(yīng)遵循以下原則：（1）工程不合格或影響使用，屬于設(shè)計(jì)原因，依照有關(guān)制度處理，并由施工單位限期整改。

（2）工程不合格或影響使用，屬于施工原因，由施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)返工整修，不計(jì)發(fā)工資。

（3）如果工期緊迫，施工單位不能如期整改完畢移交的，由生產(chǎn)部會(huì)同有關(guān)方面強(qiáng)制移交，根據(jù)存在問(wèn)題的大?。ㄌ幚砉ぷ髁浚瑥氖┕挝豢蹨p工資，并拔付給接受單位，由接受單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改，并不再另計(jì)工資。

（4）工程不影響使用，但個(gè)別處不合格或設(shè)備、設(shè)施、管線、文明生產(chǎn)不合格的，有規(guī)定的按規(guī)定處罰，無(wú)規(guī)定的對(duì)施工單位每處考核50元。

8.井巷工程經(jīng)驗(yàn)收合格并移交后，由使用單位全權(quán)負(fù)責(zé)維護(hù)。

（二）井巷工程驗(yàn)收移交考核制度

1.驗(yàn)收不合格，根據(jù)追查結(jié)果按相關(guān)的規(guī)定處理。由生產(chǎn)部安排相關(guān)施工單位按照相關(guān)要求和時(shí)間進(jìn)行整改，并重新進(jìn)行驗(yàn)收，仍不能通過(guò)的要加倍處罰。整改拖延時(shí)間，對(duì)施工單位管理人員考核100元/天，直至驗(yàn)收合格。

2.各應(yīng)參加驗(yàn)收的單位、部門(mén)不參加驗(yàn)收或驗(yàn)收后不履行簽字手

續(xù)或?qū)Σ缓细竦胤讲惶岢雒鞔_意見(jiàn)，考核單位負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收人各50元，并視為同意驗(yàn)收結(jié)果。

3.經(jīng)移交現(xiàn)場(chǎng)會(huì)確定留下的材料設(shè)備，要辦理移交手續(xù)給接收單位，不得私自拆除任何物料及設(shè)備，否則，對(duì)責(zé)任單位考核500～1000元，對(duì)責(zé)任單位主管領(lǐng)導(dǎo)考核50～100元。

4.對(duì)于驗(yàn)收不合格的井巷工程，移交單位和接收單位嚴(yán)禁私下辦移交，否則一切后果由兩個(gè)單位一起承擔(dān)，并對(duì)交接單位主管領(lǐng)導(dǎo)考核100～300元。

5.井巷工程驗(yàn)收移交后一年內(nèi)出現(xiàn)塌、冒、片等工程事故，由生產(chǎn)部組織有關(guān)部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)分析，追究事故原因。

（1）主觀原因：由使用單位（維護(hù)單位）承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，并限期整改，拖延時(shí)間，對(duì)施工單位管理人員考核100元/天，直至驗(yàn)收合格。

（2）客觀原因：如受采動(dòng)、地震影響等，由生產(chǎn)、技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)安排相關(guān)單位整改。

（3）特殊情況不能解決時(shí)由相關(guān)礦領(lǐng)導(dǎo)平衡解決。

6.相關(guān)專業(yè)部門(mén)必須加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控，對(duì)在日常施工中出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題必須及時(shí)進(jìn)行制止，并及時(shí)要求施工單位停工進(jìn)行整改，如在日常監(jiān)控過(guò)程中發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題或監(jiān)控不力造成工程完工后驗(yàn)收不合格，相關(guān)專業(yè)部門(mén)要承擔(dān)30％的責(zé)任。

第二十二條 井巷維修制度

（一）生產(chǎn)部、負(fù)責(zé)每月下達(dá)巷道維修計(jì)劃，并對(duì)巷道維修計(jì)劃

完成情況進(jìn)行考核。無(wú)特殊原因，完不成任務(wù)的，罰責(zé)任單位100～500元/項(xiàng)。

（二）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)巷道維修人員及巷道修護(hù)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)，每月至少要對(duì)全井下主要運(yùn)輸大巷，主要進(jìn)回風(fēng)道及采區(qū)上山檢查一次，作好記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)處理，否則，罰責(zé)任人50～100元/次。

（三）責(zé)任單位負(fù)責(zé)責(zé)任區(qū)域內(nèi)的巷道維修，對(duì)巷道失修達(dá)到10m以上地點(diǎn)，由生產(chǎn)部牽頭，安監(jiān)部、供應(yīng)科、通風(fēng)隊(duì)及施工單位領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)審，編制專門(mén)措施，并嚴(yán)格按措施施工，不得隨意擴(kuò)大或縮小巷道斷面。施工完工后，由生產(chǎn)部組織有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)不符合措施或有關(guān)規(guī)定要求的巷修工程，要重新予以返工，否則，工資部門(mén)不得支付工資，并罰款100～500元。

第二十三條 生產(chǎn)部、技術(shù)部每旬至少對(duì)采掘頭面收尺一次，同時(shí)向有關(guān)礦領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)單位提供相關(guān)水文地質(zhì)資料，及時(shí)給定中腰線，發(fā)放開(kāi)工通知單、放線通知單。否則，對(duì)責(zé)任人罰款50元/次。

第四章 生產(chǎn)準(zhǔn)備管理

第二十四條 生產(chǎn)準(zhǔn)備施工單位的責(zé)任范圍

（一）機(jī)電隊(duì)

1．負(fù)責(zé)安裝時(shí)地面提供給施工隊(duì)40T刮板運(yùn)輸機(jī)頭、尾、根節(jié)，電機(jī)牙箱及各種小件及安裝單位使用的負(fù)荷線、操作線、按鈕、信號(hào)線等。

2．負(fù)責(zé)40T刮板運(yùn)輸機(jī)信號(hào)系統(tǒng)的安裝與拆除回收。

3．負(fù)責(zé)皮帶、電絞、油泵、回絞、風(fēng)機(jī)、各部40T刮板運(yùn)輸機(jī)的供電到開(kāi)關(guān)及拆除期間的回收。

4．負(fù)責(zé)75KW以上刮板運(yùn)輸機(jī)、轉(zhuǎn)載機(jī)、電機(jī)牙箱安裝和搭火，以及拆除時(shí)的回收。

5．負(fù)責(zé)綜采供電，高壓管路鋪設(shè)至工作面，及拆除時(shí)的回收。6．負(fù)責(zé)綜采工作面支架液壓系統(tǒng)的整理達(dá)標(biāo)，防塵系統(tǒng)的安裝達(dá)標(biāo)和拆除回收(包括轉(zhuǎn)載機(jī)頭)。

7．負(fù)責(zé)炮采、高檔工作面泵站及其它臨時(shí)泵站液壓系統(tǒng)安裝及回收。

8．負(fù)責(zé)煤機(jī)安裝試車(chē)及拆除回收。

9．負(fù)責(zé)安裝拆除時(shí)所有回絞的運(yùn)送和回收，以及拉運(yùn)支架路道上的回絞安裝搭火。

10．負(fù)責(zé)安裝拆除區(qū)域排水泵的安裝。

11．負(fù)責(zé)液壓支架井上解體裝車(chē)、井下組裝工作。

12．負(fù)責(zé)工作面運(yùn)煤系統(tǒng)所有溜子(包括轉(zhuǎn)載機(jī))運(yùn)輸安裝試車(chē)和拆除回收，其中包括各部40T刮板運(yùn)輸機(jī)搭火，操作線、按鈕安裝，擋煤板安裝，刮板運(yùn)輸機(jī)頭尾打支桿壓柱，以及負(fù)荷線、操作線、按鈕、擋煤板的回收。

13．負(fù)責(zé)綜采面安裝拆除時(shí)切眼內(nèi)扒、裝、調(diào)支架用回絞搭火，穩(wěn)固，信號(hào)鋪設(shè)及其完工后的回收。

14．負(fù)責(zé)綜采工作面支架的安裝、拆除。

15．負(fù)責(zé)工作面安裝拆除期間所有的電絞、信號(hào)、安全設(shè)施的安

裝與拆除。

16．負(fù)責(zé)安裝拆除期間皮帶安裝試車(chē)，信號(hào)安裝及回收。17．負(fù)責(zé)掘進(jìn)隊(duì)使用皮帶的一次性安裝調(diào)試及拆除。18．負(fù)責(zé)皮帶安全設(shè)施的安裝與拆除回收。

（二）通風(fēng)隊(duì)

1．負(fù)責(zé)炮采切眼內(nèi)防塵管路及甩頭的安裝和拆除回收。2．負(fù)責(zé)除轉(zhuǎn)載機(jī)頭外各轉(zhuǎn)載點(diǎn)防塵管路噴霧的安裝拆除回收。3．負(fù)責(zé)通風(fēng)設(shè)施的建立、管理及局扇、風(fēng)袋安裝及回收。4．負(fù)責(zé)兩道防塵管路、防塵系統(tǒng)的鋪設(shè)和拆除回收。5．負(fù)責(zé)皮帶機(jī)頭25m防塵，滅火軟管安裝。

（三）運(yùn)輸隊(duì)

1、負(fù)責(zé)綜采安裝期間鐵道施工，及斜坡安全設(shè)施的施工。

2、負(fù)責(zé)大型設(shè)備的平巷運(yùn)輸。第二十五條 安裝拆除期間的設(shè)備移交

（一）機(jī)電隊(duì)提供給安裝單位安裝用的溜頭、電機(jī)牙箱（牙箱要加好潤(rùn)滑油）、根節(jié)、溜尾、尾軸及溜頭上的各種小件必須在地面車(chē)間組裝通電試運(yùn)轉(zhuǎn)。經(jīng)機(jī)運(yùn)部驗(yàn)收合格后，解體裝車(chē)下井，不合格設(shè)備不得裝車(chē)下井，否則罰責(zé)任單位100～500元/件，因此影響安裝的，給予責(zé)任單位200～500元/天的處罰。

（二）電絞開(kāi)關(guān)移交：自通電之日起，機(jī)電隊(duì)2天之內(nèi)必須達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)，第3天辦理移交手續(xù)，對(duì)移交過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，給1天時(shí)間處理。在安裝至處理時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)問(wèn)題仍由機(jī)電隊(duì)處理，并按拖延

時(shí)間給予200元／天處罰。

（三）皮帶、刮板運(yùn)輸機(jī)開(kāi)關(guān)，在安裝試車(chē)期間出現(xiàn)問(wèn)題，由機(jī)電隊(duì)處理，處罰辦法與電絞開(kāi)關(guān)移交辦法同。

第二十六條 安裝驗(yàn)收移交要求

（一）刮板運(yùn)輸機(jī)

1．刮板運(yùn)輸機(jī)安裝達(dá)到平、直、穩(wěn)，運(yùn)行時(shí)平穩(wěn)，不晃動(dòng)，溜頭、溜尾搭接時(shí)，高度不小于0.3m，前后交錯(cuò)不小于0.5m，不帶回煤，切眼運(yùn)輸機(jī)與順槽運(yùn)輸機(jī)搭接合理。

2．刮板運(yùn)輸機(jī)擋煤板使用鐵擋板并安裝齊全，搭茬合理，各部小件上齊。

3．減速箱使用合格的油脂，油量適當(dāng)，各種保護(hù)罩齊全、完整。4．刮板運(yùn)輸機(jī)電氣設(shè)備達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)，且切眼運(yùn)輸機(jī)尾巴線、操作線必須達(dá)50m。

5．刮板運(yùn)輸機(jī)鏈條松緊適宜，螺絲、刮板齊全。6．刮板運(yùn)輸機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)無(wú)跳齒、無(wú)刮卡、無(wú)飄鏈、無(wú)落鏈。

（二）液壓支架

1．支架安裝要排成直線。

2．支架要垂直頂、底板，與頂板接觸嚴(yán)密。3．支架頂梁與頂板平行支設(shè)。

4．相鄰支架間無(wú)明顯錯(cuò)差（不能超過(guò)頂梁，側(cè)護(hù)板高的2／3）。5．各液壓管路聯(lián)接合理、齊全。6．支架前無(wú)浮煤、浮矸堆積。

7．支架錨固頭與刮板運(yùn)輸機(jī)連接好，銷(xiāo)子齊全。

（三）開(kāi)關(guān)列車(chē)、煤機(jī)、油泵

1．開(kāi)關(guān)列車(chē)中車(chē)與車(chē)之間必須鋼性連接。2．開(kāi)關(guān)列車(chē)上綜采供電設(shè)備有接地極。

3．從開(kāi)關(guān)列車(chē)至切眼輸送機(jī)頭間的電纜、防塵管路、高壓管路吊掛整齊。

4．煤機(jī)線、煤機(jī)用防塵管路用電纜卡子捆扎好放在輸送機(jī)電纜槽內(nèi)，輸送機(jī)尾電機(jī)線也捆扎在電纜槽上。

5．架間噴霧按規(guī)定安裝，截止閥齊全，管路不漏液，支架每架均要安裝測(cè)壓閥測(cè)壓管路。

6．泵站電氣設(shè)備達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)，液壓系統(tǒng)完好，不漏液，潤(rùn)滑油脂合格，適當(dāng)，保護(hù)罩齊全。

7．照明燈、通訊喇叭安裝間隔符合要求，線路吊在支架前梁下，吊掛整齊，能正常使用。

8．煤機(jī)的各種保護(hù)蓋板上齊全，內(nèi)外噴霧正常，電氣部分達(dá)完好標(biāo)準(zhǔn)。

（四）其它要求

1．所有設(shè)備、電纜、電絞、軌道的安裝必須符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要 求。

2．向采煤面順槽供電、供水、供壓風(fēng)必須在采區(qū)上下山(集中運(yùn) 輸?shù)?與順槽交叉的三角門(mén)處安設(shè)斷路開(kāi)關(guān)，截止瓦籠。

3．綜采面皮帶機(jī)道4寸防塵管鋪設(shè)至切眼100m處，安水頭及過(guò)

濾器；其它工作面溜子道、材料道鋪設(shè)管路距切眼50m安裝水針。

4．各種管路鋪設(shè)遇有保險(xiǎn)硐室，必須設(shè)有過(guò)道，不得影響保險(xiǎn) 峒使用。

5．皮帶長(zhǎng)度小于50米，綜采、炮采、掘進(jìn)用皮帶寬度分別小于 90、80、70cm，膠皮磨損嚴(yán)重大面積脫落，不得再次安裝使用。

6．一次性安裝，炮采切眼必須投入成套新40T刮板運(yùn)輸機(jī)，順 槽溜子也要經(jīng)過(guò)檢修后再進(jìn)行安裝；綜采切眼運(yùn)輸機(jī)及轉(zhuǎn)載機(jī)也要經(jīng) 過(guò)檢修，磨損變形嚴(yán)重的溜槽、中板不再使用；各種刮板運(yùn)輸機(jī)鏈條 磨損超過(guò)20%的不再使用。

7．一次性安裝，綜采面超前皮帶全部使用新膠帶。

8．安裝完工整理達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求后，按本《規(guī)定》第十條 的規(guī)定進(jìn)行移交。

第八章 其它規(guī)定

第二十六條 井下文明生產(chǎn)責(zé)任區(qū)劃分：

（一）采煤?jiǎn)挝回?zé)任范圍為工作面、兩巷、石門(mén)；

（二）掘進(jìn)單位為掘進(jìn)頭重車(chē)行車(chē)路或及料場(chǎng)范圍以內(nèi)；

（三）提運(yùn)隊(duì)責(zé)任范圍為全礦提升斜坡及上下車(chē)場(chǎng)；

（四）機(jī)電隊(duì)為井下變電所、主泵房及周?chē)?0m范圍內(nèi)，井下各水倉(cāng)入口及其斜巷；

（五）運(yùn)輸隊(duì)責(zé)任范圍為全礦運(yùn)輸平巷及其車(chē)場(chǎng)、人車(chē)等候室等

（六）準(zhǔn)備隊(duì)責(zé)任范圍為井下沒(méi)有責(zé)任單位的所有巷道；

（七）其它單位、部室由生產(chǎn)管理部根據(jù)礦井采掘生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行明確劃分。文明生產(chǎn)考核按礦有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 巷道設(shè)計(jì)部門(mén)在進(jìn)行巷道設(shè)計(jì)時(shí)，必須按照《煤礦

安全規(guī)程》，上級(jí)文件的規(guī)定，充分考慮運(yùn)輸安全間距、車(chē)場(chǎng)長(zhǎng)度、躲身硐室、安全設(shè)施、管纜安設(shè)等要求，在設(shè)計(jì)中作明確規(guī)定，施工單位嚴(yán)格按設(shè)計(jì)施工。否則，罰責(zé)任人50～200元/次，責(zé)任單位主管50元/次。

第二十八條 井下巷道修護(hù)，除采掘頭面職責(zé)范圍以外的，由準(zhǔn)備或延深工程隊(duì)負(fù)責(zé)，并按有關(guān)規(guī)定考核。

第二十九條

井下壓風(fēng)主干管路的安設(shè)回收（包括管子裝運(yùn)）與日常管理，由機(jī)電隊(duì)負(fù)責(zé)；掘進(jìn)頭壓風(fēng)管路由掘進(jìn)隊(duì)安設(shè)與管理；其它臨時(shí)性用風(fēng)地點(diǎn)，機(jī)電隊(duì)提供管路連接件，交用風(fēng)單位安設(shè)與管理。否則，由此造成漏風(fēng)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化不達(dá)標(biāo)，影響生產(chǎn)，對(duì)責(zé)任人罰款50元/次·處，責(zé)任單位100～500元/次。

第九章 附則

第三十條

本《規(guī)定》未盡事宜，按煤礦原辦法及上級(jí)有關(guān)文件規(guī)定。第三十一條 本《規(guī)定》自文件下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)煤礦。