第一篇：實用新型審查部降低初審合格率的工作辦法

實用新型審查部關(guān)于2013 年下半年 降低初審合格率的工作辦法（試行）

實用新型審查部文件

2013?5號

實用新型審查部關(guān)于2013 年下半年

降低初審合格率的工作辦法

（試行）

一、工作目標

根據(jù)局黨組的工作部署，為進一步提高實用新型專利授權(quán)質(zhì)量，消除低質(zhì)量泡沫，在審查工作中要采取堅決措施，重拳出擊，務(wù)求實效。今年下半年，在實用新型初審工作中要充分運用各種手段，多管齊下，努力減少對低質(zhì)量申請的授權(quán)，保障對高質(zhì)量申請的授權(quán)，力爭實現(xiàn)實用新型初審合格率低于90％的工作目標。

為確保工作目標穩(wěn)步實現(xiàn)，今年下半年要努力控制我部 注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 的初審合格率逐月下降，7月達到93％,8月達到92％，9月達到91％，10月達到90％，11-12月達到90％以下。

二、組織機構(gòu)

1．設(shè)立部級提高授權(quán)質(zhì)量專項工作組（以下簡稱部組），主要由部領(lǐng)導(dǎo)、研究處、綜合處、部級審查業(yè)務(wù)指導(dǎo)組和非正常申請工作組的人員組成，負責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督我部與降低初審合格率有關(guān)的各項工作。

2．各審查處相應(yīng)設(shè)立處級提高授權(quán)質(zhì)量專項工作組（以下簡稱處組），負責(zé)將本處的初審合格率控制在目標值以內(nèi)。

3．部組負責(zé)與審協(xié)北京中心新型部進行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)，相互通報有關(guān)信息，確保該項工作整體協(xié)調(diào)一致，審查標準執(zhí)行一致。

4．部組只對各審查處的初審合格率控制情況進行考核，審查員個人的初審合格率控制情況由各審查處自行掌握。

三、審查措施

（一）低質(zhì)量申請的認定

降低初審合格率關(guān)鍵在于減少對低質(zhì)量申請的授權(quán)。所謂低質(zhì)量申請，是指那些不是真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新，或者創(chuàng)新程度極低的申請，這些申請通常不是以獲得專利保護為 注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 目的。

具有以下特點的實用新型專利申請確認為低質(zhì)量申請的可能性較大：

1.非正常申請工作組提供的相關(guān)低質(zhì)量申請線索，以及初步審查中積累的有關(guān)發(fā)明人、申請人、聯(lián)系人（黑名單）線索。

2.申請的主題名稱為生活領(lǐng)域的常見物品名稱。

3.權(quán)利要求技術(shù)方案極其簡單或保護范圍過大、或者是現(xiàn)有技術(shù)的簡單拼湊。

4.說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施例和權(quán)利要求的內(nèi)容基本相同（三位一體）。

5.說明書附圖結(jié)構(gòu)非常簡單或不符合制圖規(guī)范。

6.屬于低質(zhì)量申請相對集中的重點領(lǐng)域，例如IPC分類A、B、F部下面的一些小類。

7.短時間內(nèi)集中提交的數(shù)量較大的批量申請，申請主題相近或撰寫方式簡單雷同，例如中小學(xué)生、醫(yī)療器械等方面的批量申請等。

此外，在E系統(tǒng)中已經(jīng)打有低質(zhì)量申請標記以及有4、5星級機檢推送報告的申請，均屬于疑似低質(zhì)量申請的范疇。

注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到

（二）低質(zhì)量申請的審查

對上述涉嫌低質(zhì)量申請的案件，要收緊授權(quán)閘門,充分運用各種審查手段從嚴把握，盡量避免授權(quán)。在實際審查工作中，要充分、靈活地運用專利法及實施細則中各種實質(zhì)性條款，向低質(zhì)量申請明確表達駁回意向。

1．適當收緊保護客體的審查。

（1）對涉及軟件程序的申請，只要能判斷其硬件部分系現(xiàn)有技術(shù)，所解決的問題是依賴軟件實現(xiàn)的，均不屬于對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進，不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

（2）對涉及材料的申請，其發(fā)明點僅僅在于材料本身、或者屬于單純材料的替換，均不屬于對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進，不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

（3）對僅涉及表面文字、符號、圖案、色彩的申請（例如建筑平面設(shè)計圖），不考慮其是否解決技術(shù)問題，均認定其不是對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進，不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

（4）如果技術(shù)方案是已知技術(shù)的簡單組合并且沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果，或僅僅是要素關(guān)系變更并且所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似，可以不用對比文件，直接以“明顯不是新的技術(shù)方案”為由，認定為不符合專利法第2條第3款的規(guī)定。

2．加強明顯新穎性審查力度。要充分利用機檢推送報告以及其他線索，以明顯新穎性評判為主線，嚴格審查；對 注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 涉嫌低質(zhì)量申請的案件，必要時可主動進行明顯新穎性檢索；并且在一通中盡量對全部權(quán)利要求進行新穎性評述，力爭發(fā)出一次審意即可駁回。

3．充分發(fā)揮專利法第26條第3款的作用。專利法第26條第3款適用面廣，并且便捷有效，對于框圖類申請、模塊類申請、含有簡單已知電路的生活類申請，以及其他情形的說明書未充分公開的低質(zhì)量申請，可適當運用專利法第26條第3款進行審查。

4．加強對權(quán)利要求保護范圍清楚的審查。注意做到對權(quán)利要求的全面審查，加強對限制權(quán)利要求的各項條款的使用，特別是對專利法第26條第4款的使用。對權(quán)利要求為功能性限定以及保護范圍過寬的申請應(yīng)嚴格審查，還要注意辨析是否能得到說明書的支持以及說明書中的相關(guān)內(nèi)容是否符合專利法第26條第3款的規(guī)定。

5．加強對專利法第5條的審查。對涉嫌違反法律、社會公德或者妨害公共利益的低質(zhì)量申請要從嚴把握，尤其是對涉及性用品的申請，應(yīng)嚴格醫(yī)療目的的判斷原則。

（三）低質(zhì)量申請的處理

對低質(zhì)量申請的處理要注重高效率，盡量選擇簡明易行的處理方式，力爭盡快結(jié)案，盡量避免出現(xiàn)復(fù)雜的處理結(jié)果。

1．如果對一件低質(zhì)量申請可以使用多項法律條款進行處理，應(yīng)優(yōu)先選用簡明且便于快速駁回的條款，如專利法第2條第3款、專利法第5條、專利法第26條第3款、專利法第26條第4款等；對有4、5星級機檢推送報告的申請，可使用專利法第22條第2款進行明顯新穎性審查；對明顯涉嫌低質(zhì)量申請的案件，如果各項實質(zhì)性駁回條款都不適用，可主動進行明顯新穎性檢索。

2．簡化審查通知書和駁回決定的撰寫。結(jié)合上述各種低質(zhì)量申請的審查方式，有針對性地編制各種對應(yīng)的審查通知書模版；審查員在處理低質(zhì)量申請時直接套用對應(yīng)的通知書模版，只填寫少量文字即可簡單快速地發(fā)出通知書。在多補駁回決定的撰寫中，案由部分僅寫明駁回所針對缺陷的審查過程即可，理由部分僅寫明最后針對的文本仍存在的缺陷即可。3．盡量減少發(fā)通知次數(shù)。在發(fā)出審查通知書時盡量做到一次述盡，對修改后可能出現(xiàn)的超范圍、缺少必要技術(shù)特征等問題應(yīng)盡量提前告知，爭取減少發(fā)通知次數(shù)，做到盡早駁回或視撤。

四、管理措施

注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 1．嚴密監(jiān)控批量申請，打好“殲滅戰(zhàn)”。

（1）各審查處在審查中要警惕批量申請，如果發(fā)現(xiàn)涉嫌批量申請的案件，應(yīng)立即報告部組。

（2）部組應(yīng)及時對批量申請線索進行分析，一旦認定為批量惡意申請，應(yīng)立即通知審協(xié)北京中心，并對相關(guān)案件進行標記，對未入審案件提前入審、集中處理，對已入審的案件通知審查處重點審查，對已授權(quán)未頒證的申請經(jīng)核實后進行退案重審。

（3）部組對批量申請進行集中分配時，應(yīng)優(yōu)先分配給提供批量申請線索的審查處。

2．從快處理，縮短答復(fù)期限。對低質(zhì)量申請的審查通知答復(fù)期限指定為一個月，由部組協(xié)調(diào)我局相關(guān)部門建立監(jiān)視期限，對于電子申請取消監(jiān)視緩沖期，嚴格執(zhí)行答復(fù)期限，對逾期案件立即視撤。

3．各審查處要首先確保本處的一次合格率有效降低。對打有低質(zhì)量標記的案件或有4、5星級機檢推送報告的案件，以及已經(jīng)認定為批量惡意申請的案件，要授權(quán)需經(jīng)處長簽發(fā)。對明顯新穎性審查意見通知書，可不再經(jīng)處長簽發(fā)。

4．各審查處應(yīng)結(jié)合本處實際情況，劃分出處內(nèi)容易產(chǎn)生低質(zhì)量授權(quán)的重點分類領(lǐng)域，審查中從嚴把握，并將本處 注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 劃分的重點分類領(lǐng)域報部組備案。

五、保障措施

1.調(diào)整下半年質(zhì)檢工作重心。

下半年重點針對低質(zhì)量授權(quán)開展專項質(zhì)檢，重點檢查涉嫌低質(zhì)量申請案件的授權(quán)是否得當，屬于授權(quán)不當?shù)挠涃|(zhì)量問題，并作為年度考核的依據(jù)。對其他方面的缺陷不再記質(zhì)量問題，僅作提示。

部質(zhì)檢工作中對駁回的質(zhì)檢適當放寬，下半年不再作駁回的事前抽檢，只開展一次事后專項質(zhì)檢，同時適當放寬對駁回的質(zhì)檢標準尺度把握，對駁回決定中的形式問題涉及到質(zhì)檢標準16.9-16.11的可適當放松，對于明顯沒有授權(quán)前景的申請，可適當放寬對駁回時機的要求。

對經(jīng)專利審查投訴平臺反饋的問題，一般由研究處負責(zé)直接答復(fù)，答復(fù)結(jié)果反饋給審查員。如果投訴的問題是屬于審查員根據(jù)本辦法采取的處理方式，一般不記為質(zhì)量問題，除非審查員的處理方式明顯不當。

2.對涉及低質(zhì)量申請的案件，本著質(zhì)量優(yōu)先的原則，放寬對平均結(jié)案周期和超長審限的要求，不再將審查周期作為對個人和處室的考核指標。

3.我部非正常工作組要加強低質(zhì)量申請監(jiān)控工作力度，注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到 增加打低標的案件比例。

4.部組負責(zé)與我局相關(guān)部門協(xié)調(diào)，提高機檢報告推送力度。

5.適當核減審查任務(wù)，工作量核減額分配到各審查處，專門用于降低初審合格率專項工作，各處根據(jù)情況自行掌握。

本辦法自發(fā)布之日起正式執(zhí)行。我部之前制定的各類文件內(nèi)容如果與本辦法相沖突，以本辦法為準。

實用新型審查部 2013年7月30日

注：加黑內(nèi)容，下載改變底色就可看到

第二篇：初審及流程管理部工作職責(zé)

1.負責(zé)受理專利申請。

2.負責(zé)接受專利申請的中間文件及其他各類請求文件。

3.負責(zé)發(fā)明專利申請初步審查。

4.負責(zé)專利檔案的管理。

5.負責(zé)頒發(fā)專利證書。

6.負責(zé)編輯出版專利公報和專利說明書。

7.負責(zé)收取并管理專利費用。

8.負責(zé)和組織發(fā)明、實用新型專利申請的分類及研究工作。

第三篇：機械發(fā)明審查部工作職責(zé)

負責(zé)動力、金屬加工、木材加工、武器、糧食、煙草及食品加工、坊織、造紙及印刷、包裝、輸送及搬運、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、礦業(yè)、交通運輸……機械領(lǐng)域的發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查、復(fù)審前置審查、專利權(quán)撤銷請求的審查、PCT國際檢索和國際初步審査……有關(guān)的業(yè)務(wù)工作。

第四篇：電學(xué)發(fā)明審查部工作職責(zé)

負責(zé)基本電子元件、電機及發(fā)配電、基本電子線路、電子計算機、通訊、電視及廣播……技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查、復(fù)審前置審查、專利權(quán)撤銷請求的審查、PCT國際檢索和國際初步審查……有關(guān)業(yè)務(wù)工作。

第五篇：物理發(fā)明審查部工作職責(zé)

負責(zé)測量和計量技術(shù)及其裝置、光學(xué)器件及儀器、聲學(xué)器件及儀器、自動控制與調(diào)節(jié)、信號裝置、精密儀器、醫(yī)療儀器及設(shè)備、生活用品、建筑土木工程、熱力工程……技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查、復(fù)審前置審查、專利權(quán)撤銷請求的審查、PCT國際檢索和國際初步審査……有關(guān)業(yè)務(wù)工作。