第一篇：出 版 法 規(guī)

新 聞 出 版 法 規(guī)

北京印刷學(xué)院

葉新

第一章 出版法規(guī)概論

第一節(jié)

出版法的概念和內(nèi)容

一、出版法的概念

出版法是規(guī)定出版制度的法律規(guī)范的總稱，又指單行的出版法規(guī)。

出版法通常涉及出版物的出版程序，限制范圍，出版者、印刷者、發(fā)行者或者作者的資格和責(zé)任，以及政府進(jìn)行管理的權(quán)限、方法、程序等內(nèi)容。

出版法有廣義和狹義之分。

二、出版管理制度的分類

（一）追懲制 1.追懲制的概念

它作為一種事后管理制度，是指出版物在出版之前，不受政府部門任何干涉，自由印刷出版，僅在發(fā)行之后如果發(fā)現(xiàn)有違法事項，才由司法部門依照法律予以追究。

特色：以司法權(quán)為主，行政權(quán)為輔，防止濫用職權(quán)，干涉出版自由。

國家：英國、美國、日本、德國、丹麥。

2.追懲制的特點

（1）首先確定出版物內(nèi)容的法定限制范圍

A.不得損害其他個人的權(quán)利，如誹謗等；B.不得危害社會秩序和公共利益，如淫穢等；C.不得危害國家安全，如泄露國家機密，煽動叛國、顛覆政府等。

（2）其次追究違法者的責(zé)任由司法部門按法定程序進(jìn)行，對違法出版物的扣押、查封或沒收、禁止發(fā)行的處理權(quán)一般屬于司法權(quán)的范圍，警察部門根據(jù)法院的決定或判決采取相應(yīng)措施。

（二）預(yù)防制

它是一種事先管理制度，目的在于預(yù)防違法出版物的出版發(fā)行，避免造成有害的結(jié)果。這種制度是指出版物在出版之前，受政府主管部門的檢查批準(zhǔn)、登記或者履行其他發(fā)行手續(xù)，否則即以違法論處，并且不排除事后追懲。

四種形式：檢查制、批準(zhǔn)制（特許制）、保證金制、報告制（登記制）。其中，檢查制最嚴(yán)厲，報告制則是最輕微的預(yù)防手段。

1.檢查制：

即任何出版物在出版之前，必須先經(jīng)政府檢查官對出版物的內(nèi)容加以審查、刪改和核準(zhǔn)，方能出版發(fā)行。

2.批準(zhǔn)制：

又稱特許制，指出版物雖不受檢查，但創(chuàng)辦出版機構(gòu)必須經(jīng)政府特別主管部門批準(zhǔn)，取得出版者資格后方可出版發(fā)行出版物。3.保證金制：

是一種經(jīng)濟(jì)限制手段，出版物在出版前出版機構(gòu)必須先繳納一定數(shù)額的保證金，方準(zhǔn)出版發(fā)行。4.報告制：

又稱登記制，指出版物的出版既不要求事先檢查，也不必獲批準(zhǔn)，只要求在出版前向政府主管部門呈報登記，或者呈送出版物樣本備案即可。

三、出版法是出版自由存在的法律形式

出版自由，是指在法律允許的范圍內(nèi)，公民有表達(dá)自己的思想和意見的自由，并有權(quán)從事著述、出版、印刷、發(fā)行等活動。

不同社會、不同的統(tǒng)治階級對出版自由有不同的理解和要求，因而就有不同類型的出版法。

出版法的原則、內(nèi)容以及各項具體規(guī)定，都是從不同的角度、以不同的態(tài)度圍繞出版自由來展開的。

四、有關(guān)出版的法律法規(guī)

（一）憲法與法律

新聞出版

第1頁

1.憲法是國家的根本法，在國家整個法律體系中具有最高的權(quán)威和最大的效力，是制定其他法律的依據(jù)。

（1）公民有參與國家政治生活的民主權(quán)利、政治上享有表達(dá)個人意見和愿望的自由；

（2）公民有言論、出版、集會、結(jié)社、游行、示威的自由；

（3）公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的自由。

2.刑法是規(guī)范犯罪、刑事責(zé)任與刑罰的法律規(guī)范的總稱。出版活動中的刑事犯罪主要有：

（1）危害國家安全罪

（2）破壞金融管理秩序罪

（3）侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪

（4）擾亂市場秩序罪

（5）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪

（6）制作、販賣、傳播淫穢物品罪

3.民法是調(diào)整平等主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱

4.著作權(quán)法是專門調(diào)整作品創(chuàng)作、傳播、使用過程中各種社會關(guān)系的法律規(guī)范。

5.國家通用語言文字法規(guī)定普通話、規(guī)范漢字是國家通用語言文字，在全國范圍內(nèi)通用。

6.廣告法制定的目的在于規(guī)范廣告活動，促進(jìn)廣告業(yè)的健康發(fā)展，保護(hù)消費者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，發(fā)揮廣告在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的積極作用。比如禁止利用報紙、期刊發(fā)布煙草廣告等。

（二）行政法規(guī)

1.出版管理條例，規(guī)定出版、印制或復(fù)制和發(fā)行管理制度的行政法規(guī)，是出版工作的基本規(guī)范。2.音像制品管理條例，是專門針對音像制品制定的管理條例。

3.印刷業(yè)管理條例，適用于出版物、包裝裝潢印刷品和其他印刷品的印刷經(jīng)營活動。4.計算機軟件保護(hù)條例，主要涉及計算機程序及其有關(guān)文檔的著作權(quán)保護(hù)。

（三）部門規(guī)章 1.圖書質(zhì)量

（1）圖書質(zhì)量保障體系

（2）圖書質(zhì)量管理規(guī)定

附錄：《圖書編校質(zhì)量差錯率的計算辦法》 2.重大選題的備案與出版

圖書、期刊音像制品、電子出版物重大選題備案辦法等。3.專項出版物的管理

（1）期刊管理規(guī)定

（2）科學(xué)技術(shù)期刊管理辦法

（3）電子出版物管理規(guī)定

（4）音像制品出版管理辦法

（5）內(nèi)部資料性出版物管理辦法 4.保密

新聞出版保密規(guī)定、科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定 5.出版物市場管理與“掃黃”、“打非”

（1）國家關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法出版活動的通知

（2）國務(wù)院辦公廳關(guān)于堅決取締非法出版活動的通知

（3）關(guān)于認(rèn)定淫穢及色情出版物的暫行規(guī)定

（4）關(guān)于整頓、清理書報刊和音像市場，嚴(yán)厲打擊犯罪活動的通知

（5）關(guān)于部分應(yīng)取締出版物認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定

（6）出版物市場管理規(guī)定 6.報酬與合同

（1）出版文字作品報酬規(guī)定

（2）圖書出版合同（標(biāo)準(zhǔn)樣式）7.崗位培訓(xùn)與資格考試

（1）關(guān)于在出版行業(yè)開展崗位培訓(xùn)實施持證上崗制度的規(guī)定

（2）出版專業(yè)技術(shù)人員資格考試暫行規(guī)定

（3）出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理暫行規(guī)定

新聞出版

第2頁

8.技術(shù)規(guī)范

（1）中國標(biāo)準(zhǔn)書號

（2）中國標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號

（3）中國標(biāo)準(zhǔn)音像制品編碼

（4）中國標(biāo)準(zhǔn)書號條碼

（5）中國標(biāo)準(zhǔn)刊號條碼

（6）音像制品條碼

（7）校對符號及其用法

五、我國出版法律制度的變化

1.圖書熱點：言情（瓊瑤）、武俠（梁羽生、古龍）、推理（英國、日本）、偉人及親友（“太子黨”）、揭秘（邊境戰(zhàn)爭等）、艷情、人體畫冊、掛歷、教輔、名人自傳與他傳、偽書、易中天和于丹及經(jīng)典輕閱讀。

2.出版自由及法規(guī)

3.程序違法和內(nèi)容違法。

案例：四川美術(shù)出版社出版《腦筋急轉(zhuǎn)彎》

1992年下半年，四川美術(shù)出版社先后以“協(xié)作出版”方式（嚴(yán)格說來是買賣書號或變相買賣書號）安排出版了四種人體攝影畫冊，被有關(guān)方面鑒定為夾雜淫穢色情內(nèi)容。新聞出版署將畫冊取締，明令出版社停業(yè)整頓，并罰款60余萬元。不料，就在四川省新聞出版局對該社進(jìn)行停業(yè)整頓的時候，雪上加霜，又發(fā)生了更為嚴(yán)重的事情。這就是該社從臺灣引進(jìn)版權(quán)，出版了名為《腦筋急轉(zhuǎn)彎》的少兒連環(huán)畫。其第10冊第43-44頁的圖畫和文字，違反了黨和國家的民族、宗教政策，嚴(yán)重傷害了穆斯林群眾的感情。穆斯林群眾要求在全國第七屆體育運動會在成都舉行的這一天舉行抗議游行。出版社所在的出版大樓還受到了要被火燒的威脅。當(dāng)時，十二層的出版大樓集中了省局直屬的多家出版單位，于是，一批武警日夜守候在大樓周圍以防不測。對導(dǎo)致此書出版的當(dāng)事人，有人要求將其槍斃，有人寫信提出按古蘭經(jīng)將其處死，有人認(rèn)為他們“比拉什迪還拉什迪”。事態(tài)還在其他一些?。ㄊ袇^(qū)）的更大范圍蔓延。青海、寧夏等地的一些穆斯林群眾要求游行抗議。一批幾千人的抗議隊伍到達(dá)河北試圖進(jìn)入北京，直到做了很多說服工作，事態(tài)才平息。

鑒于事態(tài)嚴(yán)重，從一開始，四川省委省政府就成立了由省委副書記為組長的工作小組，全力調(diào)查此事。原來此書是由該社一個副社長與社外幾個人合伙搞非法出版活動的結(jié)果。書稿由北京一家出版社的一個副社長提供，印刷發(fā)行由北京另一家出版社的一個人操作，書號則由這個副社長在四川美術(shù)出版社負(fù)責(zé)購買。

當(dāng)時，該副社長找到總編室主任說：“這個選題已經(jīng)審?fù)炅?，你開個書號吧?！笨偩幨抑魅尉驼辙k了。他又找到一個編輯，說：“你當(dāng)這本書的責(zé)編吧，在上面簽個字?！本庉嬤B書都沒有看就簽了姓名?？偩幨抑魅魏拓?zé)任編輯為此付出了沉重的代價，被公安機關(guān)宣布逮捕，聽候?qū)徟小８鄙玳L則長期潛逃，下落不明。該社領(lǐng)導(dǎo)班子被“連鍋端”，社長、總編輯被免職，兩位副總編輯被撤職。

四川也是違規(guī)出版的重災(zāi)區(qū)；四川文藝出版社、四川美術(shù)出版社、成都出版社、四川大學(xué)出版社等都受到過查處，有的還被吊銷了社號。

第二節(jié)

加強出版法制建設(shè)的重要意義

一、這是實現(xiàn)黨和國家對出版工作領(lǐng)導(dǎo)的需要。

二、這是改善出版行政管理機關(guān)管理機制的需要。

三、這是實現(xiàn)憲法賦予的公民權(quán)利的需要。

第二章

出版行政管理法規(guī)

第一節(jié)

出版行政管理概述

一、出版行政管理的概念

1.概念：是指政府有關(guān)部門依法對出版活動進(jìn)行管理的行為，包括：

（1）實施管理的出版行政部門；

（2）出版行政管理對象。

2.根本任務(wù)：保障公民享有出版自由的權(quán)利，保障和規(guī)范合法的出版活動，培育和規(guī)范出版物市場，懲處違法出版行為，促進(jìn)中國特色社會主義出版業(yè)的健康繁榮和發(fā)展。

二、出版行政部門

（一）國務(wù)院出版行政部門

新聞出版總署。

1.主要職責(zé)：全國出版活動的監(jiān)督、管理。

2.其他行政部門：公安部門、文化部門、工商管理部門、教育部門、科技部門等。

新聞出版

第3頁

（二）縣級以上地方各級政府出版行政部門

本行政區(qū)域內(nèi)，出版活動的監(jiān)督管理。

1.省級出版行政部門

?。▍^(qū)、市）新聞出版局。

起草法規(guī)、規(guī)章，制定和實施發(fā)展規(guī)劃，審核出版單位設(shè)立申請，監(jiān)督管理出版單位、出版物質(zhì)量、出版物市場。

2.縣級以上地方各級政府其他有關(guān)部門各自職責(zé)范圍內(nèi)。

三、依法實施出版行政管理

（一）出版行政管理的法律依據(jù)

1.憲法

2.各種普通法律（“一法”等）

（二）出版行政管理的重要法規(guī)

行政法規(guī)和地方性法規(guī)。

“五條例”、“六條例”。

（三）出版行政管理的重要規(guī)章

1.部門規(guī)章：即“國務(wù)院部門規(guī)章”，是由國務(wù)院各部門制定的規(guī)范性文件，適用于全國范圍。

2.地方政府規(guī)章：是由地方人民政府制定的，僅適用于本行政區(qū)域。

特點：規(guī)范的問題更具體、涉及面更廣，數(shù)量較多。第二節(jié)

對出版單位的管理

一、對設(shè)立出版單位的管理

（一）對設(shè)立出版單位的審批制：設(shè)立出版單位必須經(jīng)國務(wù)院出版行政部門審批許可。

（二）設(shè)立出版單位的條件

1.有出版單位的名稱、章程；

2.有符合國務(wù)院出版行政部門認(rèn)定的主辦單位及其主管機關(guān)；

主辦單位：出版單位的上級領(lǐng)導(dǎo)部門。

主管機關(guān)：主辦單位的上級主管部門。

3.有確定的業(yè)務(wù)范圍；

與主辦單位的業(yè)務(wù)范圍相一致。

4.有30萬元以上的注冊資本和固定的工作場所；

5.有適應(yīng)業(yè)務(wù)范圍需要的組織機構(gòu)和符合國家所規(guī)定資格條件的編輯出版專業(yè)人員；

6.其他條件。（顯性標(biāo)準(zhǔn)和隱性門檻）

（三）審批設(shè)立出版單位的原則

符合國家關(guān)于出版單位總量、結(jié)構(gòu)、布局的規(guī)劃，這是加強管理、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量的必要措施。（中央社和地方社、大學(xué)社）

（四）設(shè)立出版單位的申辦程序

1.設(shè)立出版單位，由其主辦單位向所在地省級新聞出版局提出申請；后者審核同意后，報新聞出版總署審批。

2.設(shè)立出版單位的申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（1）出版單位的名稱、地址；

（2）主辦單位及其主管機關(guān)的名稱、地址；

（3）法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、住址、資格證明文件；

（4）出版單位的資金來源及數(shù)額。

另外，報刊需載明：報刊名稱、刊期、開版或者開本、印刷場所。

3.新聞出版總署應(yīng)當(dāng)自收到設(shè)立出版單位的申請之日起90日內(nèi)作出決定，并由省級新聞出版局書面通知主辦單位。

4.主辦單位自收到批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，向所在地省級新聞出版局登記，領(lǐng)取出版許可證。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)出版機構(gòu)，還應(yīng)持出版許可證到省級電信管理機構(gòu)辦理互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)等相關(guān)手續(xù)。

5.出版單位經(jīng)登記后，持出版許可證向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T登記，依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

二、出版單位的變更、注銷

（一）出版單位的變更

新聞出版

第4頁

出版單位變更名稱、主辦單位及其主管機關(guān)、業(yè)務(wù)范圍，合并或者分立，出版新的報紙、期刊，或者報紙、期刊變更名稱，均應(yīng)當(dāng)依照新設(shè)立出版單位的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

互聯(lián)網(wǎng)出版機構(gòu)若有這類變更事項，還應(yīng)持有總署的批準(zhǔn)文件到省級電信管理機構(gòu)辦理相應(yīng)手續(xù)。

報紙、期刊變更刊期，自2004年1月起，可由省級新聞出版局代行審批并報新聞出版總署備案；但廣播電視類報紙、期刊變更刊期為一周以上（含一周）的，仍須報新聞出版總署審批。

出版單位如有其他變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦單位及其主管機關(guān)審查同意，向所在地省級新聞出版局申請變更登記，并報新聞出版總署備案后，到原登記的工商行政管理部門辦理變更登記。

（二）出版單位的注銷

出版單位主動（或被迫）停業(yè)或者因有違法行為而被吊銷出版許可證，都應(yīng)當(dāng)向所在地省級新聞出版局辦理注銷登記，并報新聞出版總署備案后，到原登記的工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)?；ヂ?lián)網(wǎng)出版機構(gòu)還應(yīng)到省級電信管理機構(gòu)辦理相應(yīng)手續(xù)。

出版單位登記后未從事出版活動的（180天內(nèi)）、未出版報刊的，由原登記的省級新聞出版局注銷登記。

三、出版單位的法人制度與年檢登記制度

（一）出版單位法人制度

出版單位應(yīng)具備法人條件，經(jīng)核準(zhǔn)登記后，取得法人資格，以其全部法人財產(chǎn)獨立承擔(dān)民事責(zé)任。不具有法人資格的出版單位包括：

（1）法人附設(shè)報刊編輯部；

（2）法人出版單位附設(shè)的音像、電子出版物出版社或互聯(lián)網(wǎng)出版機構(gòu)；

（3）法人出版集團(tuán)屬下的各家出版社。

其民事責(zé)任由具有法人資格的主辦單位承擔(dān)。(06)

（二）出版單位年檢登記制度

出版行政部門對出版單位實行年檢登記制，以加強對出版活動的日常監(jiān)督管理。譬如圖書出版社：

（1）每年寫出工作總結(jié)報告；

（2）每逢單數(shù)年，自查年檢、登記換證；

（3）每逢雙數(shù)年，自行檢查總結(jié)。

不符合條件的出版單位應(yīng)予緩期登記，并給予從批評到全社停業(yè)整頓等處理。如6個月內(nèi)仍達(dá)不到條件，將被取消登記資格。

四、領(lǐng)導(dǎo)崗位持證上崗制度

各單位領(lǐng)導(dǎo)都要在當(dāng)年內(nèi)或任職后半年內(nèi)參加崗位培訓(xùn)班，學(xué)完規(guī)定課程，并經(jīng)考試、考核合格，方可取得《崗位培訓(xùn)合格證書》。

該證書由指定培訓(xùn)機構(gòu)頒發(fā)，在全國新聞出版行業(yè)有效，有效期為5年。

單位領(lǐng)導(dǎo)持證上崗率應(yīng)列入出版單位年檢內(nèi)容，達(dá)不到要求的，年檢主管機關(guān)給予警告或暫緩登記。

中層領(lǐng)導(dǎo)干部也有持證上崗的要求。

五、出版專業(yè)職業(yè)資格制度

出版專業(yè)職業(yè)資格是國家對出版從業(yè)人員從事出版專業(yè)技術(shù)工作（編輯、出版、校對）所必備的素質(zhì)和能力的認(rèn)定。

（一）出版專業(yè)職業(yè)資格制度的要求

1.凡新進(jìn)入出版單位擔(dān)任社長、總編或主編（均含副職）職務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具備中級及以上出版專業(yè)職業(yè)資格，否則要在到任后的兩年內(nèi)通過該級別考試。

2.凡在出版單位工作的專業(yè)技術(shù)人員，必須具有中級及以上出版專業(yè)職業(yè)資格，才可擔(dān)任責(zé)任編輯（校對、技術(shù)編輯）。

3.凡新參加工作并進(jìn)入出版單位從事出版專業(yè)技術(shù)工作的大學(xué)?？坪捅究茖W(xué)歷畢業(yè)生，應(yīng)當(dāng)在下一年度內(nèi)通過該考試（初級）。

4.新調(diào)入出版單位的在職非出版專業(yè)技術(shù)人員，要在下一年度內(nèi)通過該考試（規(guī)定級別）。

5.2002年6月之前已在出版專業(yè)技術(shù)崗位上工作的人員，應(yīng)在五年內(nèi)通過該考試。

（二）出版專業(yè)職業(yè)資格的取得

該資格分為高級、中級和初級三個級別。

新聞出版

第5頁

中初級資格的取得，實行全國統(tǒng)一考試制度。

考試每年舉行一次，由國家統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一證書。

考試分“出版專業(yè)基礎(chǔ)知識”和“出版專業(yè)理論與實務(wù)”兩個科目。

高級資格的取得，實行考試與評審相結(jié)合的制度。

（三）出版專業(yè)職業(yè)資格的報考條件

1.報考初級資格

（1）取得大學(xué)專科以上學(xué)歷；

（2）在2001年8月之前按國家統(tǒng)一規(guī)定已受聘擔(dān)任出版專業(yè)初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

2.報考中級資格

大專 大本、研究生班 碩士 博士 出版初級

非出版中級

0

3.不得申請參加出版專業(yè)職業(yè)資格考試

（1）不具有完全民事行為能力；

（2）違犯出版法規(guī)受到嚴(yán)厲懲處；

（3）有刑事犯罪記錄。

（四）對出版專業(yè)職業(yè)資格獲得者的管理

1.按工作需要和德才兼?zhèn)涞脑瓌t，擇優(yōu)聘用

（1）初級資格——助理編輯（助理技術(shù)編輯或二級校對）；

（2）中級資格——編輯（技術(shù)編輯或一級校對）。

2.已獲資格應(yīng)聘在職人員每年參加繼續(xù)教育應(yīng)不少于12天（或72小時）。

3.出版專業(yè)職業(yè)資格證書實行定期登記制度。持證人每三年到指定機構(gòu)辦理登記手續(xù)。

（1）緩登一年的情形

①脫離出版專業(yè)技術(shù)崗位一年；

②有一次年度考核不合格；

③不能按要求提供參加繼續(xù)教育的有關(guān)證明。

（2）取消出版專業(yè)職業(yè)資格的情形

①脫離出版專業(yè)技術(shù)崗位兩年以上；

②有兩次年度考核不合格。

4.吊銷出版專業(yè)職業(yè)資格、收回資格證書，且兩年內(nèi)不準(zhǔn)參加出版專業(yè)職業(yè)資格考試的情形：

（1）偽造學(xué)歷和出版專業(yè)工作資歷證明；

（2）考試期間有嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為；

（3）其他情形。

5.獲得出版專業(yè)職業(yè)資格的人員。若因違反有關(guān)出版工作的規(guī)定而受到嚴(yán)重警告以上行政處分，取消其出版專業(yè)職業(yè)資格并收回資格證書。該類人員五年之內(nèi)不得從事出版工作。

6.獲得出版專業(yè)資格的人員，若因違法而受到刑事處罰，取消其出版專業(yè)職業(yè)資格并收回資格證書。該類人員永遠(yuǎn)不得從事出版工作。

第三節(jié) 對出版單位業(yè)務(wù)活動的管

一、圖書質(zhì)量管理制度

其范圍包括選題、內(nèi)容、加工整理、校對、整體設(shè)計、印刷裝訂等方面。（略）

二、年度出版計劃備案制度

即年度選題計劃，是出版社準(zhǔn)備在某一年度安排出版的產(chǎn)品計劃。

要求：應(yīng)經(jīng)所在地省級新聞出版局審核后報新聞出版總署備案。

三、重大選題備案制度

重大選題，是指涉及國家安全、社會安定等方面的內(nèi)容，對國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等會產(chǎn)生較大影響的選題。

除填寫備案登記表外，還應(yīng)提交下列材料：

（1）備案申請報告

新聞出版

第6頁

（2）選題、書稿、文章、圖片或樣片、樣帶

（3）出版單位的上級主管部門或所在地黨委宣傳部門的審核意見

（一）答復(fù)日期：決定受理備案之日起30日內(nèi)。

（二）處罰

1.責(zé)成其上級主管部門對出版單位的主要人員給予行政處分

2.停止出版、發(fā)行該出版物

3.責(zé)令該出版單位按照本辦法的規(guī)定辦理申報備案手續(xù)

（三）重大選題的具體內(nèi)容

（1）有關(guān)黨和國家的重要文件、文獻(xiàn)選題；

（2）有關(guān)黨和國家曾任和現(xiàn)任主要領(lǐng)導(dǎo)人的著作、文章以及其生活和工作情況的選題；（3）涉及黨和國家秘密的選題；

（4）集中介紹政府機構(gòu)設(shè)置和黨政領(lǐng)導(dǎo)干部情況的選題；（5）涉及民族問題和宗教問題的選題；

（6）涉及我國國防建設(shè)及我軍各個歷史時期的戰(zhàn)役、戰(zhàn)斗、工作、生活和重要人物的選題；（7）涉及“文化大革命”的選題；

（8）涉及中共黨史上的重大歷史事件和重要歷史人物的選題；（9）涉及國民黨上層人物和其他上層統(tǒng)戰(zhàn)對象的選題；(07)

（10）涉及前蘇聯(lián)、東歐以及其他兄弟黨和國家重大事件和主要領(lǐng)導(dǎo)人的選題；（11）涉及中國國界的各類地圖選題；

（12）涉及香港特別行政區(qū)和澳門、臺灣地區(qū)圖書的選題；

（13）大型古籍白話今譯的選題（指500萬字以及500萬字以上的項目）；（14）引進(jìn)版動畫讀物的選題；

（15）以單位名稱、通訊地址等為內(nèi)容的各類“名錄”的選題。

以及：

（1）黨和國家主要領(lǐng)導(dǎo)人工作和生活情況；（2）中國共產(chǎn)黨黨史；（3）中華人民共和國國史；（4）中國人民解放軍軍史；（5）外交；（6）宗教。

四、特殊選題專項報批

指某些選題除列入年度出版計劃備案外，還須向省級新聞出版局單獨報批，獲準(zhǔn)后才能出版。

1.人體美術(shù)圖書：關(guān)于嚴(yán)格控制人體美術(shù)圖書出版的通知（1989）

2.法規(guī)匯編：關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院《法規(guī)匯編編輯出版管理的規(guī)定》的通知（1991）

3.引進(jìn)版圖書：出版合同還需報版權(quán)行政部門審核登記

4.其他

五、書號、刊號與版號管理

（一）書號、刊號、版號的概念（略）

（二）書號、刊號、版號使用的管理

1.嚴(yán)禁買賣書號、刊號、版號

2.禁止“一號多用”

（1）兩種表現(xiàn)：

①多種圖書使用同一個書號；

②多卷書、成套書等包含幾個分冊的圖書，在每分卷（冊）分別定價的情況下，仍各個分卷（冊）共同使用同一個書號。

第三章

非法出版活動

第一節(jié)

非法出版活動及其危害

一、非法出版活動和非法出版物

（一）概念

非法出版活動是指違反一個國家的法律、法規(guī)的出版行為。在非法出版活動中產(chǎn)生的出版物是非法出版物。

新聞出版

第7頁

其不合法性主要表現(xiàn)在下列兩方面：

1.從事出版活動的主體不具備法定資格

2.在主體合法前提下其出版行為本身的非法

（二）非法出版活動的特征

1.出版者不具備法定的資格；

2.未經(jīng)批準(zhǔn)在社會上公開發(fā)行；

3.出版行為不符合國家有關(guān)規(guī)定；

4.出版物內(nèi)容違反國家法律、法規(guī)。

（三）非法出版活動的違法表現(xiàn)

1.違反國家有關(guān)出版行政法規(guī)和規(guī)章；

2.違反國家其他行政管理法規(guī)和規(guī)章；

3.違反《刑法》及其有關(guān)司法解釋。

（四）非法出版物的主要類型

1.載體類型

（1）印刷型非法出版物；（2）非法音像出版物；（3）非法電子出版物；（4）非法網(wǎng)絡(luò)出版物。

2.特征類型

（1）偽稱根本不存在的出版單位印制的出版物；

（2）盜用國家批準(zhǔn)的出版單位的名義印制的出版物；

（3）盜印、盜制合法出版物而在社會上公開發(fā)行銷售的出版物；

（4）在社會上公開發(fā)行的、不署出版單位名或署非出版單位名稱的出版物；

（5）承印者、承制者以牟取非法利潤為目的，擅自加印、加制的出版物；

（6）被明令解散的出版單位的成員，擅自重印或以原編輯部名義出版的出版物；

（7）其他非法出版單位印制的供公開發(fā)行的出版物；

（8）冒用、盜用海外出版單位印制的出版物；

（9）缺少或偽造書號、刊號、書刊條碼、SID碼等印制的出版物；

（10）非出版單位未經(jīng)出版管理機關(guān)批準(zhǔn)擅自印制的出版物；

（11）以買賣書號、刊號、版號等方式出版的出版物；

（12）海外出版單位或其在中國大陸的代理機構(gòu)及其人員，未經(jīng)出版管理機關(guān)批準(zhǔn)，擅自在中國大陸出版發(fā)行的出版物；

（13）違反協(xié)作出版、代印代發(fā)的規(guī)定，從事出版投機活動而印制的出版物；

（14）未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，擅自進(jìn)口或走私的出版物；

（15）內(nèi)容有嚴(yán)重政治問題，或含有淫穢、色情內(nèi)容，或夾雜淫穢、色情內(nèi)容，或宣揚兇殺、暴力等內(nèi)容的出版物。

二、非法出版活動的危害

1.危害社會安定，破壞民族團(tuán)結(jié)，導(dǎo)致社會道德滑坡。

2.破壞國家出版業(yè)的正常秩序，妨礙出版業(yè)的繁榮和發(fā)展。

（1）敗壞了國家出版單位、發(fā)行單位的聲譽和社會主義出版事業(yè)的形象；

（2）搶奪書稿、紙張、印刷設(shè)備等資源，造成我國原本并不富裕的資源浪費嚴(yán)重；

（3）分割市場，侵吞了本應(yīng)是合法出版單位的利潤；

（4）腐蝕了出版隊伍。

3.侵害著作者、出版者和讀者的權(quán)益，不利于科學(xué)、文化事業(yè)的發(fā)展。

（1）一些不法書商盜印、盜版的非法出版物，或張冠李戴，或錯別字滿紙，在侵害作者著作權(quán)的同時，破壞了作者的聲譽；

（2）使出版單位在出版物出版過程中投入的大量人力、物力得不到合理回報；

（3）侵害了文化消費者的權(quán)益。

4.偷漏國家稅收，加劇相關(guān)行業(yè)的不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象。

（1）偷漏國家稅收，非法牟取巨額利潤；

新聞出版

第8頁

（2）采用不正當(dāng)手段經(jīng)營，加劇了相關(guān)行業(yè)的不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象。第二節(jié) 非法出版活動泛濫的主要成因

一、非法出版活動泛濫的社會原因

（一）國內(nèi)政治原因

1.思想文化上的誤導(dǎo)；

2.對經(jīng)濟(jì)利益的盲目推崇；

3.社會腐敗成為非法出版活動的保護(hù)傘。出版體制內(nèi)、出版管理上、出版體制外部

（二）文化原因

1.出版物生產(chǎn)與大眾文化消費之間的矛盾；

2.社會對非法出版物存在寬容。

（三）經(jīng)濟(jì)原因

1.為了牟取高額利潤，不法分子敢于編和盜；

2.為了獲取經(jīng)濟(jì)效益，印刷或者復(fù)制廠家敢于印和制；

3.為了得到經(jīng)濟(jì)好處，運輸部門樂意運；

4.為了得到較大利潤，眾多書店、書攤愿意批和銷。

（四）國際反華勢力和境外不法分子的介入

（五）社會協(xié)調(diào)中存在的問題

（六）現(xiàn)代技術(shù)的被濫用

二、國有出版系統(tǒng)自身存在的問題

1.出版管理體制的不完善

（1）現(xiàn)有的出版體制仍不能滿足出版管理的需要；

（2）地方出版體制中的局社合一模式不適合出版管理的需要；

（3）出版體制內(nèi)部存在著矛盾。

2.出版單位市場意識淡薄、實力不強

3.主渠道的萎縮和布局不合理

4.出版系統(tǒng)內(nèi)部存在的其它問題：內(nèi)部管理混亂、出版政策存在缺陷

三、對非法出版活動打擊不力

1.法制不健全，執(zhí)法有腐??；

2.機構(gòu)不健全，管理跟不上；

3.宏觀欠協(xié)調(diào)，查處難度大；

4.出版者、作者、讀者缺乏權(quán)益保護(hù)意識。第三節(jié)

對非法出版活動的整治

一、不斷完善非法出版活動和非法出版物的外延，并對其進(jìn)行嚴(yán)厲打擊

二、對淫穢、色情等非法出版物做出嚴(yán)格界定

1.淫穢出版物、色情出版物

（1）淫褻性地具體描寫性行為、性交及其心理感受；

（2）公然宣揚色情淫蕩形象；

（3）淫褻性地描述或者傳授性技巧；

（4）具體描寫亂倫、強奸或者其他性犯罪的手段、過程或者細(xì)節(jié)，足以誘發(fā)犯罪的；

（5）具體描寫少年兒童的性行為；

（6）淫褻性地具體描寫同性戀的性行為或者其他性變態(tài)行為，或者具體描寫與性變態(tài)有關(guān)的暴力、虐待、侮辱行為；

（7）其他令普通人不能容忍的對性行為淫褻性描寫。其第三條還規(guī)定：

“色情出版物是指在整體上不是淫穢的，但其中一部分有第（一）至

（七）項規(guī)定的內(nèi)容，對普通人特別是未成年人的身心健康有毒害，而缺乏藝術(shù)價值或者科學(xué)價值的出版物?！?不屬淫穢、色情出版物的范圍：

（1）夾雜淫穢、色情內(nèi)容而具有藝術(shù)價值的文藝作品；

（2）表現(xiàn)人體美的作品；

（3）有關(guān)人體的解剖生理知識、生育知識、疾病防治和其他有關(guān)性知識、性道德、性社會學(xué)等自然科學(xué)

新聞出版

第9頁

和社會科學(xué)作品。

2.“宣傳封建迷信”的出版物

是指除符合國家規(guī)定出版的宗教讀物外，其他違反科學(xué)、違反理性，宣揚愚昧迷信的出版物，包括：

（1）以看相、算命、看風(fēng)水、占卜為主要內(nèi)容的出版物；

（2）宣揚求神問卜、驅(qū)鬼治病、算命相面以及其他傳播迷信謠言、荒誕信息、足以蠱惑人心，擾亂公共秩序的出版物。

3.“宣揚兇殺暴力”的出版物

是指以有害方式描述兇殺等犯罪或暴力行為，足以誘發(fā)犯罪，破壞社會治安的出版物，包括：

（1）描寫罪犯形象，足以引起青少年對罪犯同情或贊賞的出版物；

（2）描述罪犯踐踏法律的行為，唆使人們蔑視法律尊嚴(yán)的出版物；

（3）描述犯罪方法或細(xì)節(jié)，會誘發(fā)或鼓動人們模仿犯罪行為的出版物；

（4）描述離奇荒誕、有悖人性的殘酷行為或暴力行為，令普通人感到恐怖、會對青少年造成心理傷害的出版物；

（5）正面肯定搶劫、偷竊、詐騙等具有犯罪性質(zhì)的行為的出版物。

三、采用經(jīng)濟(jì)制裁與法律制裁相結(jié)合的懲處手段

1.1992年9月，江蘇省鎮(zhèn)江市中級人民法院一審判決“9·18”特大非法出版案主犯曹志欣無期徒刑，同案犯張愛洲、趙連勝、何楚成有期徒刑15年、15年、9年。

2.1995年11月，湖南省常德市中級人民法院一審判處湖南“國曉書社”制黃、販黃案主犯萬長庚死刑，彭建安無期徒刑，彭建國、楊曉安、唐啟蘭、彭麗君等8名案犯有期徒刑14年至1年3個月。

3.河北省保定市中級人民法院一審認(rèn)定，陳建國、王紅友等人，無視國家法律規(guī)定，非法制作、販賣淫穢出版物——《奇異的性婚俗》，均構(gòu)成制作、販賣、傳播淫穢物品罪。陳建國依法被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣5萬元；王紅友

被判處有期徒刑15年，剝奪政治權(quán)利5年，并處罰金人民幣3.5萬元；劉金柱被判處有期徒刑8年，并處罰金人民幣2萬元；張文聲被判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣5千元；古永民被判處有期徒刑3年，并處罰金4千元；原保定市文化局干部何建平被以玩忽職守罪判處有期徒刑2年。

四、加強日常管理，規(guī)范出版行為，杜絕非法出版苗頭

1.加強出版、印刷或復(fù)制、發(fā)行管理；

2.加大著作權(quán)法保護(hù)；

3.對出版單位進(jìn)行整頓與行政處罰；

4.地方出臺法規(guī)，實行省際聯(lián)防。第四節(jié) 遏制非法出版活動的主要對策

一、抓出版繁榮，增強出版單位主動防范意識

1.多出優(yōu)秀讀物，引導(dǎo)大眾消費；

2.加強出版物服務(wù)網(wǎng)點建設(shè)，方便大眾文化需求；

3.增強出版單位主動防范意識，防止被盜版、盜印，社名被假冒。

（1）刊印“版權(quán)所有”聲明，加貼或加防偽標(biāo)記；

（2）書刊利用裝幀設(shè)計防偽；

（3）做好出版秘密的保護(hù)工作；

（4）薄利多銷，及時供貨，推行專賣；

（5）建議各出版社設(shè)計社標(biāo)或社徽、重點出版物的書標(biāo)，并以此進(jìn)行商標(biāo)注冊；

（6）刊登聲明和告示、懸賞舉報、鼓勵讀者索賠，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。

二、完善法律法規(guī)，加大執(zhí)法力度

1.完善法律、法規(guī)，形成執(zhí)法有據(jù)局面；

2.鏟除內(nèi)部腐敗行為，加大執(zhí)法力度。

三、加強宣傳教育，提高全民素質(zhì)

1.加強重要性教育，樹立長期作戰(zhàn)的思想；

2.加大輿論宣傳力度，作好打擊非法出版活動的宣傳教育；

新聞出版

第10頁

3.加強消費引導(dǎo)，提高作者保護(hù)能力和讀者抵制能力；

4.抓好培訓(xùn)工作，提高管理水平；

5.加強理論研究，指導(dǎo)出版物市場管理 ；

四、加強出版管理，維護(hù)出版秩序

1.建立常設(shè)性機構(gòu)，加強經(jīng)常性管理；

2.完善規(guī)章制度，規(guī)范管理手續(xù)；三路、一線、一局、二店。

3.加強出版管理，杜絕買賣書號、刊號、版號行為；

4.加強印刷或復(fù)制管理，管理好出版源頭；

5.切斷非法出版物的運輸渠道；

6.加強發(fā)行管理，管好進(jìn)銷渠道；

7.組建批發(fā)市場，強化規(guī)范管理；

8.加大打擊走私力度；

9.繼續(xù)深挖非法光盤生產(chǎn)線；

10.加強現(xiàn)代化技術(shù)建設(shè)。

五、加強部門協(xié)作，實行社會共管

1.抓大案要案的查處，震懾不法分子；

2.抓省際聯(lián)防，攜手管好市場；

3.抓行業(yè)協(xié)會建設(shè)，發(fā)揮行業(yè)管理職能；

4.抓各方參與，促群防群治。

第三章

買賣書號行為的防治

第一節(jié)

買賣書號的歷史勾勒

一、買賣書號的概念

1.書號的概念和實質(zhì)

是指在圖書的出版、發(fā)行過程中為方便圖書的管理、流通而設(shè)置的標(biāo)識符號。簡單地說，它是圖書出版的登記標(biāo)志、識別標(biāo)志，相當(dāng)于圖書的“準(zhǔn)生證”。

其特點：（1）唯一性；（2）標(biāo)準(zhǔn)性。

2.買賣書號的概念和實質(zhì)

是指出版社以管理費、書號費或其它費用的名義收取費用，出讓國家出版管理部門賦予的編輯、印刷、發(fā)行圖書的權(quán)利，給一些非出版單位或個人提供書號，使他們以出版社的名義出書牟利。

買書號的主體有四類：

（1）集個體書商

（2）黨政機關(guān)

（3）新華書店和印刷廠

（4）作者和編者

賣書號的主體有兩類：

（1）國內(nèi)出版社

（2）境外出版社

案例：

在香港地區(qū)，任何個人或社團(tuán)只需花兩三千港幣就可以注冊登記成立出版機構(gòu)。有些20世紀(jì)80年代來港、比較熟悉香港環(huán)境的新移民，就在香港正式登記了“出版社”，把書號賣給大陸地區(qū)的作者。藍(lán)海文見此，也就在香港批準(zhǔn)注冊了“天馬圖書有限公司”，自任董事長。據(jù)介紹，公司有600多平米的編輯部，有不坐班的編審十多人，已經(jīng)出版了數(shù)千種圖書。不過，這些書大部分都是在大陸出版的圖書。與他聯(lián)系書號的大陸作者多是詩人，此外還有作家、教授、研究員等。由于這些人在信中都表達(dá)了在大陸買不到書號、買不起書號的苦衷。他深表同情，因此斷然決定：向大陸虧損性地全面開放“國際統(tǒng)一書號”。他宣布：“天馬書號1991年、1992年的全部免費贈送，1993年的只收成本費300元。”

后來，他又發(fā)了一份《天馬“國際書號”使用須知》，其中說：“天馬圖書有限公司向所有支持開放改革的詩人作家和作品（無論詩歌、散文、小說、報告文學(xué)、劇本或有價值的學(xué)術(shù)著作）全面提供?國際書號?。凡有品格有水準(zhǔn)的作家，只要直接來信均可獲得?！?“本公司之?國際書號?原本不收任何費用，只因支出龐大，現(xiàn)決定：自1993年1月1日起，每個書號象征性地收回?登記費?人民幣200元以彌補管理費的損失。只要將書名、作者簡介連同登記費掛號寄來本公司，收信一個星期內(nèi)，即將?國際書號?及?委托出版書?寄出?！?/p>

這份“使用須知”就寄到大陸許多省市文聯(lián)、作協(xié)及作者手中，引起了軒然大波。實際上，藍(lán)海文的活動完全違反了國家的有關(guān)出版管理規(guī)定，助長了非法出版活動，加劇了圖書市場的混亂。

他在大陸的代理人叫尚建國，原深圳海天出版社的編輯，也是沙市新世紀(jì)文娛有限公司總經(jīng)理。他同時以天馬圖書有限公司、香港文學(xué)報社出版公司、香港新世紀(jì)出版社的名義活動，同時兜售香港7家出版社的書號。他雖然是海天社的編輯，但長駐武漢。

他兼有三種身份，既是出版社的正式編輯，可以名正言順地四處聯(lián)系作者組織書稿；又是香港出版機構(gòu)的大陸代理人，可以倒賣書號，通過正式途徑將拉到的書稿從海天出版社抽出來，以香港出版機構(gòu)的名義

新聞出版

第11頁

出版；還是一個無所不能的書商，不但賣書號，也自己組織圖書的印刷和發(fā)行。1992年12月3日，尚建國倒賣香港書號案被列為“12·3專案”處理。1993年3月，尚建國在沙市市被捉拿歸案。據(jù)調(diào)查，他共使用香港書號65個，出書88種，共28萬余冊。案件涉及24個省市區(qū)的80個縣市289人及32個印刷廠。用其書號出書的作者共有95人，其中黨政干部43人（其中地市級1人，縣團(tuán)級7人，一般干部35人）、教育界人士30人、文藝界人士14人、其他職業(yè)8人。

1994年4月，尚建國被湖北省沙市中級人民法院判處有期徒刑12年。

二、買賣書號問題的出現(xiàn)和歷史過程

源于協(xié)作出版。協(xié)作出版出現(xiàn)于上世紀(jì)80年代，其間整頓、恢復(fù)、再整頓，一直延續(xù)到90年代。

1.興起與初次整頓（1983-1986）

2.再度興起和再次整頓（1988-1990）

制裁方式：（1）經(jīng)濟(jì)制裁：罰款、沒收利潤

（2）停業(yè)整頓、撤銷登記

3.對協(xié)作出版的再次規(guī)范和再度停止（1991-1993）

4.買賣書號行為的泛濫和整治

陜西攝影出版社、成都出版社、山西高校聯(lián)合出版社（見案例）

山西高校聯(lián)合出版社成立于1989年4月。經(jīng)調(diào)查，該社1994年以來出版的235種圖書中有132種賣書號圖書，占總量的56.17%，問題十分嚴(yán)重。該社1994年和1995年兩年中全部銷售收入為201萬元，其中僅30多萬元是圖書發(fā)行、零售的銷售收入，而160多萬元是靠賣書號收取的書號管理費，又轉(zhuǎn)入銷售帳中。

同時，該社內(nèi)部管理混亂。1994年以來已發(fā)排的381種書稿中，82種沒有出版合同、三審意見、發(fā)稿單、發(fā)排單、委印單等檔案資料。另外，財務(wù)制度相當(dāng)混亂。

1996年6月，經(jīng)研究，新聞出版署決定撤消山西高校聯(lián)合出版社，該社出版者前綴號同時撤消。第二節(jié) 買賣書號的原因及危害

一、買賣書號現(xiàn)象出現(xiàn)的原因

1.業(yè)外尋求較大的經(jīng)濟(jì)利益；

2.非法出版活動力圖“合法化”；

3.出版單位資金不足；

4.出版單位放棄了自己的責(zé)任，對書號存在錯誤認(rèn)識。

關(guān)于第一點見下表：

二、買賣書號的危害

1.背離黨的出版方針和社會主義出版事業(yè)的性質(zhì)和方向，放棄出版工作者的神圣責(zé)任，使一批有嚴(yán)重政治問題、格調(diào)低下的圖書得以出版；

2.圖書編校質(zhì)量和印制質(zhì)量低劣，致使出版物整體質(zhì)量嚴(yán)重滑坡，影響了出版界的聲譽；

3.擾亂出版業(yè)正常的生產(chǎn)秩序和圖書生產(chǎn)規(guī)范的工作流程，破壞圖書出版的合理結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致出版物市場的不平等競爭；

4.無視國家財務(wù)和稅收管理規(guī)定，嚴(yán)重偷稅漏稅，損害國家經(jīng)濟(jì)利益，造成出版利潤流失，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序；

5.嚴(yán)重腐蝕出版干部隊伍；

6.掩蓋了出版單位管理不善的實際情況；

7.許多書出版后毫無價值，擠占和浪費了國家資源。第三節(jié)

買賣書號的防治

關(guān)于買賣書號的幾個疑問：

1.有治，還是沒治？

2.“堵”還是“放”？

3.如何宏觀調(diào)控？

4.行政管理還是監(jiān)管？

5.個人和集體可否擁有書號？

第四章

書刊產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（非著作權(quán)）

第一節(jié)

對書刊產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、圖書和期刊的定義

有廣義和狹義之分。狹義的圖書在我國是指國家出版行政機關(guān)列入圖書類統(tǒng)計的出版物，分書籍、課本

新聞出版

第12頁

和圖片三類。

期刊，是一種定期出版的連續(xù)出版物，它按一定的方針編輯，刊登眾多作者多樣內(nèi)容的文章，并以固定刊名、相對固定的形式順序編號、成冊出版。

二、知識產(chǎn)權(quán)的概念

（一）著作權(quán)或版權(quán)

（二）著作權(quán)的鄰接權(quán)

（三）實用新型和發(fā)明專利權(quán)

（四）科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)

（五）外觀設(shè)計專利權(quán)

（六）商標(biāo)權(quán)及其他標(biāo)記權(quán)

（七）反不正當(dāng)競爭權(quán)

（八）其他權(quán)利

三、書刊產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

書刊產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是對承載在書刊產(chǎn)品中的人類智力創(chuàng)造成果進(jìn)行多角度、全方位的法律保護(hù)。

書刊的精神產(chǎn)品和物質(zhì)產(chǎn)品的兩重屬性，決定了書刊必然受到著作權(quán)（鄰接權(quán)法）的保護(hù)；而它的商品屬性，決定了它也應(yīng)該受到商標(biāo)法、專利法（主要是外觀設(shè)計專利權(quán)）、反不正當(dāng)競爭法等的調(diào)整。

四、書刊產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要意義

1.以著作權(quán)法保護(hù)書刊產(chǎn)品的獨創(chuàng)性和出版者的使用權(quán)；

2.以鄰接權(quán)保護(hù)書刊產(chǎn)品的版式設(shè)計權(quán)；

3.以商標(biāo)法保護(hù)書刊產(chǎn)品的商譽；

4.以專利法保護(hù)書刊產(chǎn)品外觀設(shè)計的新穎性；

5.以反不正當(dāng)競爭法保護(hù)出版者的正當(dāng)經(jīng)營權(quán)益。第二節(jié)

書刊產(chǎn)品的鄰接權(quán)保護(hù)

一、鄰接權(quán)

亦稱著作鄰接權(quán)或作品傳播者權(quán)，是作品的傳播者在傳播作品的過程中，對其付出的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的與著作權(quán)相關(guān)的專有權(quán)利。分為：

1.表演者權(quán)

2.錄音錄像制作者權(quán)

3.廣播電視組織權(quán)

4.出版者權(quán)

二、出版者權(quán)

指出版者對其出版的圖書和期刊享有的權(quán)利。

著作權(quán)法規(guī)定：“出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計。

前款規(guī)定的權(quán)利的保護(hù)期為十年，截止于使用該版式設(shè)計的圖書、期刊首次后第十年的12月31日?！?/p>

三、書刊產(chǎn)品鄰接權(quán)保護(hù)的法律和理論論證

裝幀設(shè)計，指的是：“在書刊出版前，從工藝、技術(shù)和藝術(shù)等方面對其形態(tài)進(jìn)行整體規(guī)劃，制定實施方案。就工藝而言，是對書籍的物質(zhì)結(jié)構(gòu)和工藝特色的造型規(guī)劃。包括選定紙張、開本、裝幀形式、裝幀材料、排版、制版、印刷工藝、裝訂方法等?！?/p>

版式設(shè)計，指的是：“書刊在發(fā)排前，對原稿內(nèi)容各部分排版格式的確定和技術(shù)處理。包括版心的大小，序言、目錄、正文、圖表、附錄等各部分和各級標(biāo)題、書眉（中縫）、頁碼、引文、注文等的排列順序、字體、字號、字行間距，以及版面布局和配置裝飾等所有版面形式的編排設(shè)計?！?/p>

四、書刊產(chǎn)品鄰接權(quán)保護(hù)的主體和客體

主體只能是書刊出版者。

客體是書刊的版式設(shè)計。

五、書刊產(chǎn)品鄰接權(quán)的侵權(quán)和制裁

著作權(quán)法第46條第9款規(guī)定，“未經(jīng)出版者許可，使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計的?！?應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，也就是：停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失。

案例1：

今日中國雜志社主辦的《小讀者》在整體裝幀設(shè)計上，無論是版權(quán)頁的排版，還是插圖的使用，都存在明顯的刻意模仿《讀者》的行為，《讀者》為此進(jìn)行交涉，并向小讀者雜志社正式遞交了一份公函，要求《小讀者》就以上問題進(jìn)行解釋和答復(fù)，最后以《小讀者》封面上的“讀者”兩字換成了別的字體而暫告終，而版

新聞出版

第13頁

式設(shè)計等方面還是沒有什么變化。《讀者》主管發(fā)行的張笑陽認(rèn)為：“因為只有封面字體有明顯侵權(quán)，而這點現(xiàn)在他們改了。至于裝幀方面，只能認(rèn)為存在模仿，所以暫時沒有深究?！?/p>

案例2：

“無敵”系列叢書是海豚出版社和臺灣光復(fù)書局兩家合作出版的選題，并交由這兩家出版社合資設(shè)立的北京光海文化用品有限公司代為獨家企劃行銷，是英語類暢銷書之一，因此市場上冠以“無敵”的英語書層出不窮，而且還照搬版式設(shè)計和封面設(shè)計?！肮夂９厩安痪迷诤币患彝馕臅杲y(tǒng)計，單是以?無敵?命名的學(xué)習(xí)類圖書就有60多種，盜版就更不用提了，據(jù)不完全統(tǒng)計，對原創(chuàng)?無敵?品牌的盜版至少有50萬冊?！?/p>

“無敵”品牌已經(jīng)通過商標(biāo)法加以保護(hù)，但是其主編吳荽如說：“對于盜版，我們無能為力，只能加快?無敵?系列升級換代的頻率。而?無敵?獲得商標(biāo)注冊也只是在一定范圍內(nèi)維護(hù)公司的利益，對于其他行為，比如十分明顯的版式和編輯方法的模仿，還有待國家和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的進(jìn)一步完善?！?/p>

第三節(jié)

書刊產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)保護(hù)

一、商標(biāo)和商標(biāo)權(quán)

1.商標(biāo)是商品生產(chǎn)者、經(jīng)營者或者服務(wù)業(yè)者為將其生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)與市場上其他生產(chǎn)者、經(jīng)營者或者服務(wù)業(yè)者提供的商品或服務(wù)相區(qū)別而使用的一種標(biāo)記，這種標(biāo)記常用文字、圖形或其組合來表示。

2.商標(biāo)權(quán)，指的是商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者或者服務(wù)業(yè)者對其商標(biāo)享有的專有權(quán)利。

二、書刊產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)保護(hù)的法律論證（即其主體和客體）

《商標(biāo)法》第四條規(guī)定：“自然人、法人或者其他組織對其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品，需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊?！?出版者才是符合商標(biāo)注冊申請人的主體資格，才有可能成為書刊商品商標(biāo)的權(quán)利主體。

《商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類表》第十六類為：“不屬別類的紙、紙板及其制品，印刷品，裝訂用品，照片，文具用品，文具或家庭用粘合劑，美術(shù)用品，畫筆，打字機和辦公用品（家具除外），教育或教學(xué)用品（儀器除外），包裝用塑料物品，紙牌，印刷鉛字，印版?！?/p>

其中印刷出版物的代碼為1606，類似商品的代碼分別是：海報160007，報紙160032，期刊160033，地圖冊160034，歌曲集160082，書籍160095，地圖160164，印刷時刻表160172，印刷出版物160179，說明書160232，雜志（期刊）160243，連環(huán)漫畫書160331，新聞刊物160337。”

三、書刊產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)的取得

根據(jù)商標(biāo)法第4條規(guī)定，我國獲得商標(biāo)權(quán)的主要途徑是注冊，需要獲得商標(biāo)權(quán)的人，首先應(yīng)向商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊，然后審查、核準(zhǔn)。我國商標(biāo)注冊采取申請在先制，商標(biāo)法29條規(guī)定：“兩個或兩個以上的商標(biāo)注冊申請人，在同一種或者近似的商標(biāo)申請注冊的，初步審定并公告申請在先的商標(biāo)。”

同時，第31條規(guī)定：“申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)?！?/p>

（1）西南財經(jīng)大學(xué)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》與英國的The economist的商標(biāo)糾紛

（2）江蘇和遼寧的《紅鏡頭》之爭。那些可以進(jìn)行商標(biāo)注冊？

（1）期刊的名稱是我國法律明文規(guī)定可以全名進(jìn)行商標(biāo)注冊的出版物名稱，新聞出版總署發(fā)布的新《期刊出版管理規(guī)定》第32條規(guī)定：“凡公開發(fā)行的期刊，應(yīng)依照《商標(biāo)法》的規(guī)定，辦理期刊名稱的商標(biāo)注冊?！?/p>

（2）單行本書籍的名稱，許多國家明文規(guī)定不能獲得商標(biāo)注冊，應(yīng)該得到某種形式的明確并向社會公開。

（3）百科全書、辭書的書名和叢書的總稱，在不違反商標(biāo)法禁用條款的基礎(chǔ)上，審查標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)放寬，應(yīng)重點審查這類名稱的獨創(chuàng)性。

《十萬個為什么》為何不能注冊？

上海少年兒童出版社自1961-1962年首次出版《十萬個為什么》以來，已經(jīng)發(fā)行了1000多萬套，1億余冊，并被翻譯成5種文字在其他國家和地區(qū)發(fā)行，1999年9月又推出新世紀(jì)版，投入大量人力、物力、財力，獲得良好的影響和銷售業(yè)績。面對上百種的“十萬”跟風(fēng)，上少社委托中國國際貿(mào)易促進(jìn)會專利商標(biāo)事務(wù)所代理“十萬個為什么”的商標(biāo)注冊事宜，并于2000年4月正式向國家工商局商標(biāo)局申請注冊，但是同年7月商標(biāo)局駁回注冊請求，原因就是依據(jù)商標(biāo)法第11條第2款的規(guī)定。但是商標(biāo)法第11條又規(guī)定：“前款所列標(biāo)志經(jīng)過使用取得顯著特征，并便于識別的，可以作為商標(biāo)注冊。”

新聞出版

第14頁

四、書刊產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)的侵權(quán)和制裁

侵權(quán)行為有：

（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；

（二）偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；

（三）未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的；

（四）給他人的注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

五、書刊產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實意義

1.有利于承認(rèn)、尊重和保護(hù)編輯的創(chuàng)造性勞動。

2.有利于培育品牌，推出名牌，提高出版社的知名度和美譽度，樹立出版社的良好形象。

3.有利于促進(jìn)書刊宣傳，擴大書刊銷售，增加出版社的經(jīng)濟(jì)效益。

4.有利于提高書刊質(zhì)量，從而使整個出版業(yè)的書刊質(zhì)量達(dá)到一個新的臺階。

5.有利于加強對正版圖書的保護(hù)，加大打擊侵權(quán)盜版的力度，遏制不法侵害行為日趨猖獗的態(tài)勢。

第四節(jié) 書刊產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利權(quán)保護(hù)

一、專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)

1.專利權(quán)，就是由國家專門機構(gòu)依照法律規(guī)定授予特定的人對某一技術(shù)在特定時間內(nèi)享有的專有使用權(quán)。

2.外觀設(shè)計專利，即對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計授予的專利。

二、法律論證

1.書刊是出版者在其出版活動中完成的產(chǎn)品，書刊的裝幀設(shè)計（包括開本設(shè)計、封面設(shè)計等）是書刊這一產(chǎn)品不可分割的一部分，自然是與產(chǎn)品相結(jié)合的外觀設(shè)計；

2.書刊的裝幀設(shè)計一般并不是一件完全獨立的藝術(shù)品，它往往用于書刊的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，即能夠在工業(yè)上應(yīng)用；

3.出色的書刊裝幀設(shè)計自然給人以美的享受，成為一種書刊裝幀藝術(shù)。

三、外觀設(shè)計專利權(quán)保護(hù)的主體和客體

1.主體不是設(shè)計人，而是出版單位

2.客體是書刊的外觀設(shè)計，主要是指書刊的裝幀設(shè)計（尤其是美術(shù)設(shè)計）。

四、書刊外觀設(shè)計專利權(quán)的取得

1.外觀設(shè)計專利申請文件的提交

2.外觀設(shè)計專利權(quán)的審查和批準(zhǔn)

五、書刊產(chǎn)品外觀設(shè)計專利權(quán)的侵權(quán)和制裁

（一）侵權(quán)行為

1.假冒他人書刊外觀設(shè)計專利的行為

（1）未經(jīng)許可，在其制造或者銷售的書刊產(chǎn)品、書刊的包裝上標(biāo)注他人的專利號；

（2）未經(jīng)許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號，使人將所涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人的專利技術(shù)；

（3）未經(jīng)許可，在合同中使用他人的專利號，使人將合同涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人的專利技術(shù)；

（4）偽造或者變造他人的專利證書、專利文件或?qū)＠暾埼募摹?/p>

2.以非專利書刊產(chǎn)品冒充專利書刊產(chǎn)品的行為

（1）制造或者銷售標(biāo)有專利標(biāo)記的非專利書刊產(chǎn)品；

（2）專利權(quán)被宣告無效后，繼續(xù)在制造或者銷售的書刊產(chǎn)品上標(biāo)注專利標(biāo)記；

（3）在廣告或者其他宣傳材料中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)；

（4）在合同中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)；

（5）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件。

（二）對侵權(quán)行為人的處罰

1.承擔(dān)民事責(zé)任，立即停止侵權(quán)行為、賠償損失等；

2.承擔(dān)行政處罰，管理專利工作的部門責(zé)令侵權(quán)人改正并予公告，沒收違法所得，并可處違法所得三倍以下的罰款，或者沒有違法所得的可處五萬元以下的罰款；

3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。其中侵犯專利的賠償數(shù)額，可分三種情況：

新聞出版

第15頁

（1）按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失確定；

（2）按照侵權(quán)人因侵權(quán)所得的利益確定；

（3）如果權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，可參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。

對于以非專利書刊產(chǎn)品冒充專利產(chǎn)品的侵權(quán)行為，主要是承擔(dān)行政處罰，即專利管理部門責(zé)令改正并予公告，可以處五萬元以下的罰款。

六、書刊外觀設(shè)計專利權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實意義

1.有利于保護(hù)新型的書刊產(chǎn)品，打造書刊品牌，增強書刊的競爭力。

2.有利于改變國內(nèi)的封面設(shè)計的重復(fù)現(xiàn)象，促進(jìn)國內(nèi)裝幀設(shè)計的獨創(chuàng)化、個性化。

材料：

浙江少年兒童出版社與巴亞出版公司合作出版的《幼兒智力世界》下半月版，主要采取動手的設(shè)計，啟發(fā)2-5歲孩子的動手創(chuàng)造能力，成為親子期刊中獨樹一幟的刊物。2001年9月，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過了浙少社申請的兩項外觀設(shè)計專利，其一申請的產(chǎn)品名稱是“中國幼兒期刊第一品牌《幼兒智力世界》”（受理申請?zhí)枺?1342322.3）；其二申請的產(chǎn)品名稱是“《幼兒智力世界》標(biāo)徽及名稱的延伸和縮減”（受審理申請?zhí)枺?1342390.8）。

第五節(jié)

書刊產(chǎn)品的反不正當(dāng)競爭法保護(hù)

一、不正當(dāng)競爭和反不正當(dāng)競爭法

不正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為。

反不正當(dāng)競爭法，就是調(diào)整市場交易活動中經(jīng)營者之間競爭關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其特征是：

1.它是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)運行的基本法律，素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱；

2.它被稱為保護(hù)誠實商人的法律，即凡與誠信營業(yè)慣例相悖的行為均予禁止；

3.它還有“兜底”法之稱，它往往保護(hù)著專利法、商標(biāo)法等專門法所保護(hù)不到的那些應(yīng)予保護(hù)的權(quán)利。

二、反不正當(dāng)競爭法保護(hù)的法律依據(jù)

其第1條規(guī)定：“為保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵和保護(hù)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，保護(hù)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，制定本法。”

其第2條第3款規(guī)定：“本法所稱的經(jīng)營者，是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)（以下稱商標(biāo)包括服務(wù)）的法人、其他組織和個人?！?/p>

三、侵犯書刊產(chǎn)品的不正當(dāng)競爭行為及其相應(yīng)的法律制裁

（一）不正當(dāng)競爭行為

（1）混淆行為

（2）誤導(dǎo)行為

（3）濫用行政權(quán)力（包括地方保護(hù)主義）行為

（4）回扣等方式的商業(yè)賄賂行為

（5）虛假廣告宣傳行為

（6）侵犯商業(yè)秘密行為

（7）傾銷行為

（8）強行搭售行為

（9）不正當(dāng)?shù)挠歇勪N售行為

（10）詆毀競爭對手行為

（11）惡意串通投標(biāo)行為

（二）書刊產(chǎn)品的不公平競爭

（1）假冒他人的注冊商標(biāo)

（2）仿制與知名書刊近似的書名或刊名及其裝幀設(shè)計，使人誤認(rèn)為是原作品或與原作品有關(guān)的作品

（三）賠償責(zé)任

第五章

圖書質(zhì)量管理法規(guī)

1.《圖書質(zhì)量保障體系》頒布日期：1997年6月

2.《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》頒布日期：2004年12月 附：《圖書編校質(zhì)量差錯認(rèn)定細(xì)則》 第一節(jié)

制訂圖書質(zhì)量管理法規(guī)的意義

一、圖書質(zhì)量的內(nèi)容

包括內(nèi)容質(zhì)量和形式質(zhì)量兩個方面。

新聞出版

第16頁

1.內(nèi)容質(zhì)量：是指圖書在思想性、科學(xué)性、藝術(shù)性、結(jié)構(gòu)合理性、表達(dá)的規(guī)范性等方面表現(xiàn)出來的水平。

2.形式質(zhì)量：是指圖書的裝幀設(shè)計、印制材料等方面表現(xiàn)出來的水平。

二、圖書質(zhì)量管理

1.行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定

2.出版社的各種制度、措施

3.社會的檢測和監(jiān)督

它的范圍包括選題、內(nèi)容、加工整理、校對、裝幀設(shè)計、印刷裝訂等方面

三、制訂圖書質(zhì)量管理法規(guī)的重要意義

1.建立健全圖書質(zhì)量管理機制；

2.建立和實施嚴(yán)格、有效、可操作的圖書質(zhì)量保障體系；

3.努力實現(xiàn)圖書出版從擴大規(guī)模數(shù)量為主向提高質(zhì)量效益為主的轉(zhuǎn)變；

4.提高圖書出版整體水平，促進(jìn)我國社會主義出版事業(yè)的繁榮和發(fā)展。第二節(jié)

圖書質(zhì)量保障體系

一、實施圖書質(zhì)量保障體系的基本原則

1.要有嚴(yán)密的組織

2.要有科學(xué)、嚴(yán)格、有效的機制

3.要有稱職的隊伍

二、編輯出版責(zé)任機制

1.前期保障機制

（1）堅持按專業(yè)分工出書制度

（2）加強選題策劃工作

（3）堅持選題論證制度

2.中期保障機制

（1）堅持稿件三審責(zé)任制度（初審、復(fù)審、終審人員的條件）

（2）堅持責(zé)任編輯制度

（3）堅持責(zé)任設(shè)計編輯制度和設(shè)計方案三級審核制度

（4）堅持責(zé)任校對制度和“三審一?！敝贫?/p>

（5）堅持印刷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和《委托書》制度

（6）堅持圖書書名頁使用標(biāo)準(zhǔn)

（7）堅持中國標(biāo)準(zhǔn)書號和圖書條碼使用標(biāo)準(zhǔn)： “審、編、設(shè)、校、印、書、標(biāo)”

3.后期保障機制

（1）堅持圖書成批裝訂前的樣書檢查制度

（2）堅持出書后的評審制度

（3）堅持圖書征訂廣告審核制度

（4）堅持圖書樣本繳送制度

（5）堅持圖書重版前審讀制度

（6）堅持稿件及圖書質(zhì)量資料歸檔制度

（7）堅持出版社與作者和讀者聯(lián)系制度：“裝、評、征、繳、重、檔、聯(lián)”

三、出版管理宏觀調(diào)控機制

1.預(yù)報機制

（1）堅持年度選題計劃審批和備案制度

（2）堅持重大選題備案制度

（3）堅持對全國發(fā)排新書目的審核制度

2.引導(dǎo)機制

（1）堅持出版通氣會制度

（2）堅持出版法規(guī)強化培訓(xùn)制度

（3）堅持制定和實施中長期出版規(guī)劃制度，加強對制度年度選題計劃的指導(dǎo)

新聞出版

第17頁

（4）堅持出版基金保障制度

3.約束機制

（1）堅持出版社年檢登記制度： “一年一自檢，兩年一統(tǒng)檢”

（2）堅持書號使用總量宏觀調(diào)控制度

（3）堅持圖書跨省印制審批制度

（4）堅持圖書售前送審制度

4.監(jiān)督機制

（1）堅持隨機抽樣審讀制度

（2）堅持圖書出版定期綜合分析制度

（3）堅持圖書編校、印裝質(zhì)量檢查制度

5.獎懲機制

（1）堅持優(yōu)秀圖書獎勵制度

中共中央宣傳部：精神文明建設(shè)“五個一工程”的“一本好書獎”，已評選8屆

新聞出版總署：國家圖書獎（國家級政府獎），已評選6屆

中國出版工作者協(xié)會：中國圖書獎，已評選14屆

（2）堅持優(yōu)秀編輯出版人員表彰制度

新聞出版總署、人事部門：出版系統(tǒng)先進(jìn)集體、先進(jìn)工作者（勞動模范）（每五年一次）

中國出版工作者協(xié)會：百佳出版工作者（每兩年評選一次）

中國出版工作者協(xié)會：韜奮獎（每兩年評選一次）

（3）堅持優(yōu)秀和良好出版社表彰制度

優(yōu)秀出版社、良好出版社

（4）堅持對違規(guī)出版社和責(zé)任人的處罰制度

行政處罰包括：批評、警告、沒收利潤、罰款、停止某一編輯室任務(wù)、停止某一類圖書出版權(quán)、全社停業(yè)整頓、吊銷社號等

6.責(zé)任機制

（1）堅持分級管理責(zé)任制度

（2）堅持主管、主辦單位負(fù)責(zé)制

（3）堅持出版社業(yè)務(wù)人員持證上崗制度

四、社會監(jiān)督機制

1.堅持出版行業(yè)協(xié)會監(jiān)督制度

（1）中國出版工作者協(xié)會

（2）中國編輯學(xué)會

（3）中國書刊業(yè)發(fā)行協(xié)會

（4）中國印刷技術(shù)協(xié)會

（5）中國期刊協(xié)會

2.堅持社會團(tuán)體監(jiān)督制度

3.堅持讀者投訴反饋制度

4.堅持社會輿論監(jiān)督制度

第三節(jié)

圖書質(zhì)量管理規(guī)定

一、圖書質(zhì)量管理的范圍和分級

1.內(nèi)容

2.編校

3.設(shè)計

4.印制

出版時間超過10年且無再版或重印的圖書，不適用本規(guī)定。均分為合格、不合格兩級。

二、圖書質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)

1.內(nèi)容：以是否符合《出版管理條例》第26、27條為依據(jù)。

2.編校：以差錯率是否超過萬分之一為依據(jù)。

3.設(shè)計：以是否符合國家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定為依據(jù)。

4.印制：以是否符合《印刷產(chǎn)品質(zhì)量評價和分等導(dǎo)則》為依據(jù)。

三、懲罰

第16條：對出版編校質(zhì)量不合格圖書的出版單位，由省級新聞出版行政管理部門予以警告，可以根據(jù)情節(jié)并處3萬元以下罰款

第17條：差錯率在1/10000-5/10000之間的，30天內(nèi)收回，改正重印后發(fā)行；在5/10000以上的收回。

新聞出版

第18頁

第19條：

一年內(nèi)造成三種以上圖書不合格或者連續(xù)兩年造成圖書不合格的直接責(zé)任者，由省級新聞出版行政部門注銷其出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格，三年之內(nèi)不得從事出版編輯工作。

四、圖書差錯率的計算方法

1.文字差錯

（1）一般性錯字、別字、多字、漏字、倒字，每處計1個差錯，等等。

（2）同一錯字重復(fù)出現(xiàn)，每面計1個差錯，全書最多計4個差錯。每處多、漏2-5個字，計2個差錯，5個字以上計4個差錯。

（3）封

一、扉頁上的文字差錯，每處計2個差錯；相關(guān)文字不一致，有一項計1個差錯。

（4）知識性、邏輯性、語法性差錯，每處計2個差錯；

（5）-（9）

2.標(biāo)點符號和其他符號差錯

3.格式差錯 案例分析1：

G文化公司從事書刊零售業(yè)務(wù)，持有相應(yīng)的《出版物經(jīng)營許可證》。2003年，該公司為擴展業(yè)務(wù)范圍而找F出版社合作出版兩部圖書，一部名為《練練你的膽量——恐怖大王講故事》，一部名為《看地圖

長見識——中國邊境地區(qū)民間傳說集》，讀者對象均為少年兒童。G文化公司提出的合作條件為：該公司提供兩部圖書的稿件，負(fù)責(zé)安排書稿的排版、印制和包銷所印圖書，所需的編輯費、管理費和印制費用也由其承擔(dān)；F出版社負(fù)責(zé)書稿的編輯加工整理工作和辦理委托印刷手續(xù)，并可按碼洋的10%提取利潤。因出書時間要求較緊，F(xiàn)出版社社長當(dāng)即與G文化公司簽訂了合作出版合同，并指定兩名編輯分別擔(dān)任責(zé)任編輯，對稿件進(jìn)行加工整理。加工完畢的稿件由專業(yè)技術(shù)職務(wù)均為副編審的編輯室主任和副總編輯審核后，連同已經(jīng)審定的整體設(shè)計方案、封面美術(shù)設(shè)計的電子文件以及委托印刷所必備的各種文件交給G文化公司，由其聯(lián)系印刷廠印制成書后包銷。

請根據(jù)上述材料回答下列問題：

（1）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，F(xiàn)出版社可否接受這兩部書稿？如可接受，應(yīng)履行什么手續(xù)？

（2）對照《圖書質(zhì)量保障體系》關(guān)于“編輯出版責(zé)任機制”的規(guī)定，F(xiàn)出版社在上述編輯出版過程中存在哪些過失？

（3）F出版社的行為是“合作出版”還是“買賣書號”？為什么？ 參考答案

1.應(yīng)分別處理：

（1）《練練你的膽量——恐怖大王講故事》屬于《出版管理條例》禁止出版的范圍，F(xiàn)出版社不可接受出版。

（2）《看地圖

長見識——中國邊境地區(qū)民間傳說集》可接受出版，但應(yīng)履行重大選題備案手續(xù)。

2.至少有以下過失：

（1）選題沒有經(jīng)過集體論證。

（2）沒有按“三審制”要求進(jìn)行審稿就接受出版并進(jìn)行編輯加工整理。

（3）減少、削弱了責(zé)任編輯的職責(zé)。

（4）未執(zhí)行責(zé)任校對制度和“三校一讀”制度。

（5）沒有對承印廠的資質(zhì)進(jìn)行審核。

3.是買賣書號行為，因為F出版社：

（1）放棄了校對環(huán)節(jié)的職責(zé)。

（2）放棄了直接委托印刷權(quán)。

（3）委托了不具備總發(fā)行資格的單位總發(fā)行圖書。案例分析2：

某省一專業(yè)出版社于2005年上半年出版圖書100種。9月份，經(jīng)該省新聞出版局檢查，有8種圖書編校質(zhì)量不合格，有2種圖書編校差錯率在萬分之五以上。其中由小李擔(dān)任責(zé)任編輯的就有3種不合格，且《學(xué)生作文選》一書在抽查的10萬字中，有1處知識性差錯，共計50處（不在同一面上）各種一般性錯別字，另外還有一面同一錯字重復(fù)出現(xiàn)3次。

新聞出版

第19頁

問題一：該社對8種不合格圖書應(yīng)采取什么措施？該省新聞出版局對該社應(yīng)給予什么處罰？

問題二：小李擔(dān)任責(zé)任編輯的《學(xué)生作文選》一書的編校差錯率是多少？對小李應(yīng)給予什么處罰？ 參考答案

問題一：

該社對差錯率在萬分之一以上萬分之五以下的6種圖書，自檢查結(jié)果公布之日起30天內(nèi)全部收回，改正重印后再繼續(xù)發(fā)行；差錯率在萬分之五以上的2種圖書，自檢查結(jié)果公布之日起30天內(nèi)全部收回。省新聞出版局應(yīng)對該社予以警告，并處3萬元以下罰款。問題二：

編校差錯率=（2+50+1）/100 000=5.3/10 000

省新聞出版局應(yīng)注銷小李的出版專業(yè)職業(yè)資格，并責(zé)令其三年之內(nèi)不得從事出版編輯工作。

第六章

著作權(quán)的限制

第一節(jié) 著作權(quán)限制的原因和種類

一、原因

1.作品來自于人類的共同財富；

2.有利于作品的廣泛傳播；

3.不能讓使用者、廣大公眾負(fù)擔(dān)過重。

二、內(nèi)容

1.權(quán)能的限制

2.時間的限制

3.地域的限制 第二節(jié)

保護(hù)期

一、保護(hù)期的定義和計算：是指著作權(quán)人依法對其作品享有著作權(quán)的有效期限，可分為：

1.人身權(quán)的保護(hù)期（永久）

2.財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期（有限）

政府版權(quán)和皇家版權(quán)：材料《彼得·潘》享有永久保護(hù)期。

二、著作權(quán)保護(hù)的期限

1.公民作品：發(fā)表權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，作者終生及其死后五十年；

2.法人作品、職務(wù)作品（著作權(quán)屬法人或其他組織）：發(fā)表權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，首次發(fā)表后五十年；

3.電影作品、攝影作品：發(fā)表權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，首次發(fā)表后五十年；

4.作者身份不明的作品：財產(chǎn)權(quán)，首次發(fā)表后五十年。

5.合作作品：按最后一個死亡的合作作者計算。其計算有三種方法：

（1）從作者死亡之年的12月31日算起；

（2）從作者死亡第二年的1月1日算起；

（3）從作者死亡當(dāng)年的1月1日算起。

三、保護(hù)期的對等原則

材料：米老鼠形象的著作權(quán)保護(hù)期有多長？

1928年11月18日，沃爾特·迪斯尼制作的動畫電影《汽船威利號》在美國紐約殖民大劇院首映，好評如潮。從此，米老鼠（Mickey Mouse）這個可愛的卡通形象正式誕生，也為龐大的迪斯尼帝國打下了堅實的基礎(chǔ)。隨后，以米老鼠為主的各種卡通書籍和電影為迪斯尼帶來了巨額利潤，并很快走上了品牌特許經(jīng)營之路。

米老鼠問世之初，迪斯尼曾在一家餐廳偶遇一位家具商，并口頭同意他把米老鼠的圖像印在寫字臺上，為此收費300美元。此后，迪斯尼公司一發(fā)不可收拾，至今在全球范圍內(nèi)發(fā)展了4000多個擁有迪斯尼特許經(jīng)營權(quán)的商家。米老鼠等頗受大家喜愛的卡通形象被用在各種各樣的產(chǎn)品之上，從最普通的橡皮到價值兩萬美元的高級手表，這些特許經(jīng)營業(yè)務(wù)每年能為迪斯尼帶來高達(dá)10億美元的收入。

在迪斯尼創(chuàng)造的商業(yè)奇跡中，不斷修改的美國版權(quán)法所起的作用不容忽視，早在1790年，美國就通過了第一部版權(quán)法，作品的著作權(quán)按規(guī)定只享有14年的保護(hù)期，如果到時作者還未去世，著作權(quán)則自動延長14年。隨后，由于對作者創(chuàng)造性的日益尊重，美國國會一再延長作品著作權(quán)的保護(hù)期。僅從1950年到2004年，著作權(quán)保護(hù)期就被修改延長了11次。起初是2、3年地緩慢延長，后來就19年、20年地大踏步前進(jìn)了。

新聞出版

第20頁

1998年之前，按美國版權(quán)法的規(guī)定，個人著作權(quán)的保護(hù)期是作者終生加死后50年，而公司和機構(gòu)享有的保護(hù)期為75年。因此，1928年誕生的米老鼠形象只能存活到2003年底，此后就進(jìn)入了公有領(lǐng)域。而其他著名卡通形象也將先后到期，“布魯托”是2005年，“古菲狗”是2007年，而唐老鴨是2009年。這是迪斯尼公司最不愿看到的。因此在2003年期限到來之前，它再次提前下手。

1998年10月27日，美國通過了《著作權(quán)期限延長及音樂著作授權(quán)法案》（CTEA）。該法案規(guī)定，美國個人著作權(quán)的保護(hù)期是作者終生加死后70年，而公司和機構(gòu)享有的保護(hù)期為95年，比原來各延長了20年。2003年1月15日，美國聯(lián)邦最高法院駁回了網(wǎng)絡(luò)出版商對CTEA提出的質(zhì)疑，讓忐忑不安的迪斯尼長舒了一口氣。至少在2023年以前，它不用再擔(dān)心失去這只能帶來滾滾財源的小老鼠了，因此CTEA也被戲稱為“米老鼠保護(hù)法案”。

第三節(jié)

權(quán)能限制

一、合理使用

1.概念

合理使用，是指在一定條件下，為了個人學(xué)習(xí)或從事科學(xué)研究的目的，為了系統(tǒng)教學(xué)活動、學(xué)術(shù)研究、宗教或慈善性質(zhì)等社會利益，可以不經(jīng)作者或其他著作權(quán)人同意，也不必向其支付報酬（但是注明作品名稱、作者姓名及出處），自由地使用受著作權(quán)法保護(hù)作品的例外情況。

為劃清“合理使用”的范圍，美國1976年版權(quán)法在其107條中規(guī)定為了“批評、評論、教學(xué)、學(xué)術(shù)研究等目的”合理使用作品的四條標(biāo)準(zhǔn)：

（1）使用的目的和性質(zhì)。包括這種使用是具有商業(yè)性質(zhì)或者是為了非營利的教育目的；

舉例：電大為教學(xué)目的而復(fù)制教材？

（2）有版權(quán)作品的狀態(tài)。不同類型作品的版權(quán)利用形式不同，合理與否的界限不同； 材料：我國首例工藝品著作權(quán)侵權(quán)案審結(jié)

（3）對有版權(quán)作品的使用的數(shù)量和實質(zhì)性。同整個有版權(quán)作品相比，所使用部分的數(shù)量和內(nèi)容的實質(zhì)性。比例失當(dāng)則不能視為合理；

（4）這種使用對有版權(quán)作品的市場所產(chǎn)生的影響。案例：《圍城》匯校本侵權(quán)案

2.具體內(nèi)容

（1）為個人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品

（2）為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品

要做到“合理引用” 必須符合以下四個標(biāo)準(zhǔn)：

A.被引用的作品必須是已經(jīng)發(fā)表的作品；

B.引用的目的僅限于介紹、評論某一作品或說明某一問題；

C.所引用部分不能構(gòu)成引用他人作品的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分；

D.不得損害被引用作品著作權(quán)人的人身權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)：“十分之一”和”二十分之一”。

（3）為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品

（4）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問題的時事性文章，但作者聲明不許刊登、播放的除外

（5）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在公眾集會上發(fā)表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外

（6）為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行 案例：《受戒》紛爭有結(jié)果。

（7）國家機關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品

（8）圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品

（9）免費表演已經(jīng)發(fā)表的作品，該表演未向公眾收取費用，也未向表演者支付報酬 提問：義演屬于合理使用嗎？

新聞出版

第21頁

（10）對設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像

（11）將中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品在國內(nèi)出版發(fā)行

（12）將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版

二、法定許可使用

（一）法定許可的概念

是指在某種條件下，可以不經(jīng)作者或其他著作權(quán)人同意，但應(yīng)向作者或其他著作權(quán)人支付報酬，并應(yīng)注明作者姓名、作品名稱和作品出處，尊重作者其它權(quán)利而使用受著作權(quán)保護(hù)作品的情況。

（二）法定許可的種類

1.中小學(xué)教材使用

（1）已經(jīng)發(fā)表的作品

（2）作品片段、短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術(shù)作品、攝影作品

（3）應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利

（4）可以不經(jīng)許可，但必須按規(guī)定支付報酬

（5）作者事先聲明不許使用的除外

啟

事

我社擬出版《初中語文》、《初中語文讀本》（七年級上冊）兩本圖書，其中選編了以下作者的作品，因地址不詳，無法與以下作者取得聯(lián)系，特登此啟事。請以下作者速與我社聯(lián)系版權(quán)事宜。若自此啟事發(fā)布一個月之內(nèi)未收到函告，我們將按同意選用辦理。以下為作者名單：劉蕊

田曉菲

張玉庭

某某大學(xué)出版社

2004.7.26

（2）報刊相互轉(zhuǎn)載。報刊轉(zhuǎn)載其他報刊已經(jīng)發(fā)表的文章

（3）錄音制品制作。錄音制作者使用他人已合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品

（4）廣播組織播放。廣播電臺、電視臺播放他人已發(fā)表的作品

（5）廣播組織播放已出版的錄音制品。

（6）網(wǎng)絡(luò)對報刊或網(wǎng)絡(luò)的轉(zhuǎn)載。

（三）我國法定許可制度的特點

1.法定許可的適用者是由法律規(guī)定的，除圖書出版者享有專有出版權(quán)而不適用外，適用者包括報刊出版者、表演者、錄音制作者、廣播電臺、電視臺。

2.使用的目的都是營利的，非營利的使用屬于合理使用。

3.使用的對象都是已經(jīng)發(fā)表的作品，未發(fā)表的作品由作者決定是否公之于眾，不屬法定許可范圍。

4.使用者必須向著作權(quán)人支付報酬，支付方式可以是直接支付給著作權(quán)人，也可以通過著作權(quán)集體管理組織來轉(zhuǎn)為支付。

5.法定許可允許著作權(quán)人以聲明的方式加以排斥，即如果作者事先聲明不許使用的，不能實行法定許可。按我國著作權(quán)法的規(guī)定，除了廣播組織播放已發(fā)表作品、廣播組織播放已經(jīng)出版的錄音制品兩種情況外，中小學(xué)教科書出版、報刊相互轉(zhuǎn)載、錄音制品制作、網(wǎng)絡(luò)傳播這四種情況屬于“準(zhǔn)法定許可”。

6.法定許可不得損害著作權(quán)人的其他權(quán)益。比如，必須注明作者姓名、作品名稱和原載報刊名稱等，并且不得歪曲、篡改作品的原意。

三、強制許可使用

是指在著作權(quán)人拒絕授權(quán)的情況下，為了教育或科學(xué)研究的目的，由政府強制授權(quán)并頒發(fā)許可證來使用作品的情況。

新聞出版

第22頁

第二篇：建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識(易出錯題)

下列規(guī)范性文件中，效力最高的是（A）。A．行政法規(guī) B．司法解釋

C．地方性法規(guī)

D．行政規(guī)章

沒有法定或者約定義務(wù)，為避免他人利益受損失進(jìn)行管理或者服務(wù)而發(fā)生的債稱為(D)之債。

A.合同 B.侵權(quán) C.不當(dāng)?shù)美?D.無因管理

根據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，以建筑物抵押的。抵押權(quán)自（D）時設(shè)立。

A.合同簽訂 B.備案 C.交付 D.登記

下列選項中，不屬于我國建造師注冊類型的是（B）。

A.初始注冊 B.年檢注冊 C.變更注冊 D.增項注冊

根據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，不得抵押的財產(chǎn)是（A）。

A.正在建造的航空器 B.土地所有權(quán) C.生產(chǎn)原材料 D.荒地承包經(jīng)營權(quán)

我國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為（D）三個序列。

A.工程總承包，施工總承包和專業(yè)承包 B.工程總承包，專業(yè)分包和勞務(wù)分包 C.施工總承包，專業(yè)分包和勞務(wù)分包 D.施工總承包，專業(yè)承包和勞務(wù)分包

根據(jù)《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定，在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，投標(biāo)人（A）。

A.可以補充修改或者撤回已經(jīng)提交的投標(biāo)的文件，并書面通知招標(biāo)人 B.不得補充、修改、替代或者撤回已經(jīng)提交的投標(biāo)文件

C.須經(jīng)過招標(biāo)人的同意才可以補充、修改、替代已經(jīng)提交的投標(biāo)文件 D.撤回已經(jīng)提交的投標(biāo)文件的，其投標(biāo)保證金將被沒收

根據(jù)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，這一規(guī)定屬于安全生產(chǎn)保障措施中的（B）。

A.組織保障措施 B.管理保障措施 C.經(jīng)濟(jì)保障措施 D.技術(shù)保障措施

書面評標(biāo)報告作出后，中標(biāo)人應(yīng)由（）確定。

A.評標(biāo)委員會 B.招標(biāo)人 C.招標(biāo)代理機構(gòu) D.招標(biāo)投標(biāo)管理機構(gòu) 依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，工程承包單位在（C）時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。

A.工程價款結(jié)算完畢 B.施工完畢

C.提交工程竣工驗收報告 D.竣工驗收合格

某建設(shè)項目施工單位擬采用的新技術(shù)與現(xiàn)行強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不符，應(yīng)由（A）組織專題技術(shù)論證，并報批準(zhǔn)該項標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)行政主管部門或國務(wù)院有關(guān)主管部門審定。

A.建設(shè)單位 B.施工單位 C.監(jiān)理單位 D.設(shè)計單位

某建筑企業(yè)的勞動爭議調(diào)解委員會應(yīng)由（C）組成。

A.企業(yè)的法定代表人與勞動行政部門的代表 B.企業(yè)的工會代表與勞動行政部門的代表 C.企業(yè)的職工代表和企業(yè)代表

D.企業(yè)的職工代表，企業(yè)代表和勞動行政部門的代表

甲某與某建筑施工企業(yè)簽訂了勞動合同，其勞動合同期限為6個月，則甲的試用期應(yīng)在（B）的期間范圍內(nèi)確定。

A.15日 B.1個月 C.2個月 D.3個月

工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)由（D）負(fù)責(zé)解釋。

A.國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 B.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門 C.省級人民政府建設(shè)行政主管部門 D.工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)部門

根據(jù)《稅收征收管理法》規(guī)定，對不按時繳納稅款的，稅務(wù)機關(guān)可從滯納稅款之日起，按日加收滯納稅款（A）的滯納金。

A.萬分之五 B.千分之五 C.萬分之三 D.千分之三

從性質(zhì)上講，施工企業(yè)的投標(biāo)行為屬于（A）。

A.要約 B.要約邀請 C.承諾 D.詢價

締約過失責(zé)任與違約責(zé)任的區(qū)別主要表現(xiàn)為（A）

A.前者產(chǎn)生于訂立合同階段，后者產(chǎn)生于履行合同階段 B.前者須主觀故意，后者須主觀過失 C.前者是侵權(quán)責(zé)任，后者是合同責(zé)任 D.前者無須約定，后者須有約定

某建筑公司從本市租賃若干工程模板到外地施工，施工完畢后，因覺得模板運回來費用很高，建筑公司就擅自將該批模板處理了，后租賃公司同意將該批模板賣給該建筑公司，則建筑公司處理該批模板的行為（B）

A.無效 B.有效 C.效力特定 D.失效

在某建設(shè)單位與供應(yīng)商之間的建筑材料采購合同中約定，工程竣工驗收后1個月內(nèi)支付材料款，期間，建設(shè)單位經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化，供應(yīng)商逐暫停供應(yīng)建筑材料，要求先付款，否則終止供貨，則供應(yīng)商的行為屬于行使（C）

A.同時履行抗辯權(quán) B.先履行抗辯權(quán) C.不安抗辯權(quán) D.先訴抗辯權(quán)

根據(jù)《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人對合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為（D）A.變更 B.重新協(xié)定 C.原則上變更 D.未變更

主債權(quán)債務(wù)合同無效，擔(dān)保合同（B），但法律另有規(guī)定的除外。

A.仍然有效 B.無效

C.在擔(dān)保期間內(nèi)有效 D.效力待定

以下不屬于民事糾紛處理方式的是（B）A.當(dāng)事人自行和解 B.行政復(fù)議 C.行政機關(guān)調(diào)解 D.商事仲裁

下列選項中，對調(diào)解的理解錯誤的是（C）

A.當(dāng)事人庭外和解的，可以請求法院制作調(diào)解書 B.仲裁調(diào)解生效后產(chǎn)生執(zhí)行效力 C.仲裁裁決生效后可以進(jìn)行仲裁調(diào)解 D.法院在強制執(zhí)行時不能制作調(diào)解書

民事訴訟是解決建設(shè)工程合同糾紛的重要方式，其中不屬于民事訴訟參加人的有（A）

A.當(dāng)事人代表 B.第三人 C.鑒定人 D.代理律師

當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為人民法院的執(zhí)行程序違反法律規(guī)定的，可以向（B）人民法院提出書面異議

A.原審 B.負(fù)責(zé)執(zhí)行的 C.原告所在地 D.被告所在地

當(dāng)事人對仲裁協(xié)議的效力有異議，一方請求仲裁委員會作出決定，另一方請求人民法院作出裁定的，由（D）

A.仲裁委員會決定

B.合同履行地中級人民法院裁定 C.被告所在地中級人民法院裁定 D.仲裁委員會所在地中級人民法院裁定

當(dāng)事人申請撤銷仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自收到裁決書之日起（B）內(nèi)提出

A.三個月 B.六個月 C.一年 D.二年

在依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程范圍內(nèi)，對于委托監(jiān)理合同，其單項合同估算價最低金額在（A）萬元人民幣以上的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

A.50 B.100 C.150 D.200 在施工過程中，必須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字的事項是（D）

A.建筑材料進(jìn)場 B.建筑設(shè)備安裝 C.隱蔽工程驗收 D.工程竣工驗收

根據(jù)合同中的規(guī)定，建筑施工合同中約定出現(xiàn)因（C、E）時免除自己責(zé)任的條款，該免責(zé)條款無效

A.合同履行結(jié)果只有對方受益 B.不可抗力造成對方財產(chǎn)損失 C.履行合同造成對方人身傷害 D.對方不履行合同義務(wù)造成損失 E.故意或重大過失造成對方財產(chǎn)損失

建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時（C、D、E）

A.立項 B.審批 C.設(shè)計 D.施工 E.投產(chǎn)使用

根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定，下列屬于用人單位不得解除勞動合同的情形是（A、B、D、E）

解釋（用人單位不得解除勞動合同的情形有：1.從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；2.在本單位患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動能力的；3.患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)；4.女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；5.在本單位連續(xù)工作滿15年，且距法定退休年齡不足5年的；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形）

A.在本單位患職業(yè)病被確認(rèn)部分喪失勞動能力的

B.在本單位連續(xù)工作15年，且距法定退休年齡不足5年的 C.勞動者家庭無其他就業(yè)人員，有需要撫養(yǎng)的家屬的 D.女職工在產(chǎn)期的

E.因工負(fù)傷被確認(rèn)喪失勞動能力的

發(fā)包人具有下列（A、B、E）情形之一，致使承包人無法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請求解除建設(shè)工程施工合同的，人民法院應(yīng)予支持。

A.未按約定支付工程價款的

B.提供的主要建筑材料，建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)的 C.施工現(xiàn)場安裝攝像設(shè)備全程監(jiān)控 D.施工現(xiàn)場安排大量人員 E.不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的

按照合同法的規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知（A、C）

A.不得自行撤銷 B.有權(quán)自行撤銷

C.經(jīng)受讓人同意可以撤銷 D.經(jīng)債務(wù)人同意可以撤銷 E.定金

當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的。在合同對違約責(zé)任沒有具體約定的情況下，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定違約責(zé)任有（A、B、C）

A.繼續(xù)履行 B.采取補救措施 C.賠償損失 D.支付違約金 E.定金

當(dāng)事人提交給法院的以下材料中，不屬于民事訴訟證據(jù)的有（A、E）

A.建筑工程法規(guī) B.建筑材料檢驗報告 C.工程竣工驗收現(xiàn)場錄像 D.雙方往來的電子郵件 E.代理意見

商事仲裁裁決生效后，應(yīng)當(dāng)向（C、E）申請執(zhí)行

A.作出裁決的仲裁委員會 B.申請人依據(jù)地的中給人民法院 C.被執(zhí)行人住所地的中給人民法院 D.仲裁委員會所在地的中級人民法院 E.被執(zhí)行財產(chǎn)所在地的中級人民法院

根據(jù)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，將（B、D、E）作為抵押物的，其抵押權(quán)自登記時設(shè)立

A.交通運輸工程 B.正在施工匠建筑物 C.生產(chǎn)設(shè)備、原材料 D.正在加工的工程模板 E.建設(shè)用地使用權(quán)

建設(shè)單位的安全責(zé)任包括（A、B、C、D）

A.向施工單位提供地下管線資料 B.依法履行合同 C.提供安全生產(chǎn)費用 D.不推銷劣質(zhì)材料設(shè)備

E.對分包單位安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)

總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位施工，若分包工程出現(xiàn)質(zhì)量問題時，應(yīng)當(dāng)由（C、E）

A.總承包單位單獨向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任 B.分包單位單獨向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任

C.總承包單位與分包單位向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任 D.總承包單位與分包單位分別向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任 E.分包單位向總承包單位承擔(dān)責(zé)任

下列違約責(zé)任承擔(dān)方式可以并用的有（A、B、D、E）

A.賠償損失與繼續(xù)履行 B.實際發(fā)行與解除合同 C.定金與支付違約金

D.賠償損失與修理、重作、更換 E.違約金與解除合同

為保證案件的公正處理，民事訴訟規(guī)定了回避制度，下列人員中（A、B、C）若與審理的案件有利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避

A.法院的書記員 B.勘驗人 C.鑒定人 D.出庭的證人

E.被告方的訴訟代理人

仲裁案件當(dāng)事人申請仲裁后自行達(dá)成和解協(xié)議的，可以（B、C）

A.請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議制作調(diào)解書 B.請求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議制作裁決書 C.撤回仲裁申請書 D.請求強制執(zhí)行 E.請求法院判決

可以提起行政復(fù)議的事項包括（A、B）A．行政處罰 B．行政強制措施

C．行政處分

D．行政機關(guān)對民事糾紛作出的調(diào)解

第三篇：法規(guī)

建設(shè)法規(guī)的調(diào)整對象

1、建設(shè)活動中的行政管理關(guān)系（一方面是規(guī)劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與服務(wù)；另一方面是檢查、監(jiān)督、控制與調(diào)節(jié)）

2、建設(shè)活動中的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系

3、建設(shè)活動中的民事關(guān)系 建設(shè)法律關(guān)系的三要素

1、建設(shè)法律關(guān)系主體：自然人、國家機關(guān)、社會組織（自然人、法人、其他組織）建筑公司、開發(fā)公司

2、建設(shè)法律關(guān)系客體：財、物、行為、智力成果 辦公樓、工程款

3、建設(shè)法律關(guān)系內(nèi)容：建設(shè)法律主體之間的權(quán)利和義務(wù) 建筑公司按期完成工程、開發(fā)公司支付進(jìn)度款

法律體系：

1、憲法

2、民法

3、商法

4、經(jīng)濟(jì)法（招投標(biāo)法）

5、行政法

6、勞動法與社會保障法

7、自然資源與環(huán)境保護(hù)法

8、刑法

9、訴訟法

建設(shè)法規(guī)就其主要的法律規(guī)范的性質(zhì)來說，主要屬于行政法和經(jīng)濟(jì)法的范圍。建設(shè)法規(guī)體系的構(gòu)成 P10 建設(shè)法規(guī)的表現(xiàn)形式

1、憲法

2、法律

3、行政法規(guī)與規(guī)章

4、地方性法規(guī)與規(guī)章

5、最高人民法院司法解釋規(guī)范性文件

6、國際條約 建設(shè)行政執(zhí)法

（一）建設(shè)行政決定

（二）建設(shè)行政檢查

（三）建設(shè)行政處罰（建設(shè)行政處罰是指建設(shè)行政主管部門或授權(quán)、委托的其他行政主體依法對違反建設(shè)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章但尚未構(gòu)成犯罪的行政管理相對人實施的制裁。財產(chǎn)罰、行為罰、告誡罰 行政處罰的種類：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰）

二、建設(shè)行政司法

（一）行政調(diào)解

（二）行政復(fù)議

（三）行政仲裁 工程建設(shè)領(lǐng)域重大責(zé)任事故犯罪構(gòu)成

1、重大責(zé)任事故罪：在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，或者強令他人違章冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。

2、重大勞動安全事故罪：安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。

3、工程重大安全事故罪：建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為。第二章 建設(shè)程序

工程建設(shè)程序各階段的主要內(nèi)容P21 工程建設(shè)程序階段的劃分：

1、決策分析階段

2、工程建設(shè)準(zhǔn)備階段

3、建設(shè)實施階段

4、竣工驗收階段與保修階段

5、終結(jié)階段

決策分析階段

1、投資意向

2、投資機會分析:投資環(huán)境的客觀分析；企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和戰(zhàn)略分析；企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析

3、項目建議書項目建議書是用書面的形式把投資機會的分析結(jié)果表達(dá)出來，呈報給決策人。需解決的問題：

（1）要提出工程項目建設(shè)的必要性和建設(shè)的依據(jù)；（2）擬建規(guī)模和建設(shè)初步設(shè)想；（3）建設(shè)條件及可行性的初步分析；（4）投資估算和資金籌措的結(jié)果；

（5）項目的進(jìn)展安排以及經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的估算?？尚行匝芯?/p>

在項目決策前，通過對與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面條件和情況進(jìn)行調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案進(jìn)行比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析方法，進(jìn)而評價項目技術(shù)上的先進(jìn)性和適用性，經(jīng)濟(jì)上的盈利性和合理性，建設(shè)的可能性和可行性。審批立項?項目建議書?建設(shè)項目選址意見書?建設(shè)項目用地預(yù)審意見書?可行性研究報告 發(fā)包人擅自使用未經(jīng)驗收的建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理 對竣工日期的爭議問題

《建筑法》規(guī)定：

1、“建筑工程竣工驗收后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用?！?/p>

2、“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合同使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任?！?/p>

3、工程竣工驗收通過，承包人送交竣工驗收報告的日期為實際竣工日期。工程按發(fā)包人要求修改后通過竣工驗收的，實際竣工日期為承包人修改后提請發(fā)包人驗收的日期。

4、建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格，應(yīng)以提交竣工驗收報告之日為實際竣工日期。

5、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。第三章 城鄉(xiāng)規(guī)劃法和環(huán)境保護(hù)法 第一節(jié)城鄉(xiāng)規(guī)劃法

城鄉(xiāng)規(guī)劃：包括城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃、鄉(xiāng)規(guī)劃和村莊規(guī)劃。“一書兩證”制度

（一）建設(shè)項目選址規(guī)劃管理

1、選址意見書的概念 ：選址意見書是指建設(shè)工程在立項過程中，由城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的該建設(shè)項目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求的意見書。

2、選址意見書的內(nèi)容（1）建設(shè)項目的基本情況（2）建設(shè)項目選址意見 P36

（二）建設(shè)用地規(guī)劃許可證制度

是城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門依據(jù)城市規(guī)劃的要求和建設(shè)項目用地的實際需要，向提出用地申請的建設(shè)單位或個人核發(fā)的確定建設(shè)用地的位置、面積和界限的法定憑證。

《建設(shè)規(guī)劃法》規(guī)定：建設(shè)單位和個人取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級以上土地管理部門申請用地。未取得該許可證而取得建設(shè)用地批準(zhǔn)文件、占用土地的，批準(zhǔn)文件無效，占用的土地責(zé)令收回。貫徹“先規(guī)劃，后用地”的原則 在鄉(xiāng)、村規(guī)劃區(qū)建設(shè)應(yīng)發(fā)證書 鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證

有下列情形之一的屬城市違法建設(shè)工程：

（一）未領(lǐng)取《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《臨時建設(shè)工程規(guī)劃許可證》施工的。

（二）不經(jīng)規(guī)劃行政主管部門驗線，擅自開工建設(shè)或不經(jīng)城市規(guī)劃行政主管部門驗收即投入使用的。

（三）擅自改變批準(zhǔn)的設(shè)計圖紙施工的。

（四）擅自改變建筑物或構(gòu)筑物使用性質(zhì)的。

（五）持《臨時建設(shè)工程規(guī)劃許可證》而進(jìn)行永久性建設(shè)的。

（六）臨時建筑物逾期不拆的。

（七）擅自改變已建成建筑物的外部裝修及立面形式的。

（八）擅自沿原建筑物外墻搭建亭廊的。

（九）擅自在已建成的建筑物上進(jìn)行加層建設(shè)的 第二節(jié) 環(huán)境保護(hù)法 環(huán)境保護(hù)“三同時制度”

建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用 危險廢物污染防治 P249 建筑施工噪聲污染的主要規(guī)定有哪些？ 工業(yè)與建筑施工噪聲污染防治 P250 第四章 建筑法法律制度 第一節(jié)建筑許可制度

P76 建筑許可的概念——指建筑行政主管部門或者其他有關(guān)行政主管部門準(zhǔn)許、變更或終止公民、法人和其他組織從事建筑活動的具體行政行為。主體：行政機關(guān)

內(nèi)容：確認(rèn)申請人從事某種活動的權(quán)利能力或具備某種資格 形式：證書形式

建筑工程施工許可的基本規(guī)定：新建、擴建、改建的建設(shè)工程，建設(shè)單位必須在開工前向建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的部門申請領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證。未領(lǐng)取施工許可證的，不得開工。

《建筑法》規(guī)定：“建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證；但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。” 申領(lǐng)的范圍：工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300㎡以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，對限額進(jìn)行調(diào)整，并報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

搶險救災(zāi)工程、臨時性建筑工程、農(nóng)民自建兩層以下(含兩層)住宅工程，不適用此規(guī)定。軍事房屋建筑工程施工許可的管理，按國務(wù)院、中央軍事委員會制定的辦法執(zhí)行。申請領(lǐng)取施工許可證的條件

建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件：（1）已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)。

（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許 可證。

（3）施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求。

（4）已經(jīng)確定施工企業(yè)。按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程沒有招標(biāo)，應(yīng)該公開招標(biāo)的工程沒有公開招標(biāo)，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，所確定的施工企業(yè)無效。（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料，且施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查。（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。（7）按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理。

（8）建設(shè)資金已經(jīng)落實。建設(shè)工期不足1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50％，建設(shè)工期超過1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的3％。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

施工許可證的管理規(guī)定：（1）施工許可證應(yīng)當(dāng)放置在施工現(xiàn)場備查。（2）施工許可證不得偽造和涂改。（3）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)在期滿前向發(fā)證機關(guān)申請延期，并說明理由；延期以兩次為限，每次不超過3個月。既不開工又不申請延期或者超過延期次數(shù)、時限的，施工許可證自行廢止。

（4）在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個月內(nèi)，向發(fā)證機關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機關(guān)報告；中止施工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。

按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時向批準(zhǔn)機關(guān)報告情況，因故不能按期開工超過6個月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報告的批準(zhǔn)手續(xù) 工程發(fā)包、承包、分包制度P81

《建筑法》第24條規(guī)定：提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位。

禁止將建設(shè)工程肢解發(fā)包: 不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。

工程承包制度

P83 聯(lián)合承包：工程項目必須是大型或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程；聯(lián)合體各方承擔(dān)連帶責(zé)任；以聯(lián)合承包方的資質(zhì)等級低的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程 總承包單位與分包單位的連帶責(zé)任 P83 分包商不可以超越其資質(zhì)許可范圍承攬分包工程 P137施工總承包 P83 禁止違法分包：

1、只能將部分工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位

2、分包須取得建設(shè)單位同意

3、分包范圍必須合法

4、禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程監(jiān)理 P87 強制監(jiān)理的范圍 1．國家重點建設(shè)工程 2．大中型公用事業(yè)工程 3．成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程

4．利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程 5．國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他項目

監(jiān)理單位質(zhì)量管理的義務(wù)與權(quán)利，監(jiān)理的民事責(zé)任 88 《建筑法》第35條：如果工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查的，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益。給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 第三十六條 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期、建設(shè)資金（三控制）使用等方面，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

禁止工程監(jiān)理單位實施的主要違法行為

1、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

2、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

3、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理P91 基本方針：安全第一，預(yù)防為主

我國的安全生產(chǎn)管理體制:企業(yè)負(fù)責(zé)、行業(yè)管理、國家監(jiān)督、群眾監(jiān)督、勞動者遵章守紀(jì) 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全保障制度P91（1）組織保障措施（2）管理保障措施（建立安全生產(chǎn)保障體系人力資源管理 明確崗位責(zé)任物力資源管理）（3）經(jīng)濟(jì)保障措施（4）技術(shù)保障措施

建立安全生產(chǎn)保障體系：《安全生產(chǎn)法》第19條：礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)制度

安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的權(quán)利（1）知情權(quán)（2）批評權(quán)和檢舉、控告（3）拒絕權(quán)（4）緊急避險權(quán)（5）請求賠償權(quán)（6）獲得勞動防護(hù)用品的權(quán)利（7）獲得安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的權(quán)利 安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的義務(wù)（1）遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度的義務(wù)（2）接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的義務(wù)（3）危險報告義務(wù) 建設(shè)單位的安全責(zé)任：

1、向施工單位提供有關(guān)資料

2、不得向有關(guān)單位提出影響安全生產(chǎn)的違法要求

3、應(yīng)當(dāng)保證安全生產(chǎn)投入

4、不得明示或暗示施工單位使用不符合安全施工要求的物資

5、辦理施工許可證或開工報告時應(yīng)當(dāng)報送安全施工措施

6、應(yīng)當(dāng)將拆除工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位 P94 工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任

1、安全技術(shù)措施及專項施工方案審查

2、安全生產(chǎn)事故隱患報告 P95

3、依法監(jiān)理的責(zé)任 施工單位的安全責(zé)任

1、施工單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)資質(zhì)條件

2、施工總承包單位和分包單位的安全責(zé)任的劃分P96～97

3、施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度（P97）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的劃分：P231~233 l）按標(biāo)準(zhǔn)的約束性劃分·強制性標(biāo)準(zhǔn)·推薦性標(biāo)準(zhǔn) 2）根據(jù)內(nèi)容劃分·設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)·施工及驗收標(biāo)準(zhǔn)·建設(shè)定額 3）按屬性分類·技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)·管理標(biāo)準(zhǔn)·工作標(biāo)準(zhǔn)

我國標(biāo)準(zhǔn)的分級；國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任P110

1、依法對工程進(jìn)行發(fā)包的責(zé)任

2、依法對材料設(shè)備招標(biāo)的責(zé)任

3、提供原始資料的責(zé)任

4、不得干預(yù)投標(biāo)人的責(zé)任

5、送審施工圖的責(zé)任

6、依法委托監(jiān)理的責(zé)任

7、依法組織竣工驗收的責(zé)任

8、確保提供的物資符合要求的責(zé)任

9、不得擅自改變主體和承重結(jié)構(gòu)進(jìn)行裝修的責(zé)任

10、移交建設(shè)項目檔案的責(zé)任 施工單位的質(zhì)量責(zé)任

1、依法承攬工程的責(zé)任

2、建立質(zhì)量保證體系的責(zé)任

3、按圖施工的責(zé)任

4、對施工質(zhì)量進(jìn)行檢驗的責(zé)任

5、建立、健全教育培訓(xùn)制度

6、返修保修的責(zé)任

7、對建筑材料、購配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗的責(zé)任

8、見證取樣的責(zé)任

9、總承包單位與分包單位的責(zé)任質(zhì)量 工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任

1、依法承攬業(yè)務(wù)的責(zé)任

2、獨立監(jiān)理的責(zé)任

3、依法監(jiān)理的責(zé)任

4、確認(rèn)質(zhì)量和應(yīng)付工程款的責(zé)任 質(zhì)量體系認(rèn)證制度 P115 最低保修期限 P118 工程質(zhì)量保修書

建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗收報告時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任等。

2、保修范圍和最低保修期限P119 在正常使用條件下，建設(shè)工程的最低保修期限，其他項目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定 勞動法

第四十二條 有下列情形之一的，延長工作時間不受本法第四十一條規(guī)定的限制：

（一）發(fā)生自然災(zāi)害、事故或者因其他原因，威脅勞動者生命健康和財產(chǎn)安全，需要緊急處理的；

（二）生產(chǎn)設(shè)備、交通運輸線路、公共設(shè)施發(fā)生故障，影響生產(chǎn)和公眾利益，必須及時搶修的；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第四十條 用人單位在下列節(jié)日期間應(yīng)當(dāng)依法安排勞動者休假：

（一）元旦；

（二）春節(jié)；

（三）國際勞動節(jié)；

（四）國慶節(jié)；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他休假節(jié)日。

第三十九 企業(yè)應(yīng)生產(chǎn)特點不能實行本法第三十六條、第三十八條規(guī)定的，經(jīng)勞動行政部門批準(zhǔn)，可以實行其他工作和休息辦法。

第三十七 對實行計件工作的勞動者，用人單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本法第三十六條規(guī)定的工時制度合理確定其勞動定額和計件報酬標(biāo)準(zhǔn)。

第三十八條 用人單位應(yīng)當(dāng)保證勞動者每周至少休息1日。

第二十六條 有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動合同，但是應(yīng)當(dāng)提前30日以書面形式通知勞動者本人：

（一）勞動者患病或者非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也不能從事由用人單位另行安排的工作的；

（二）勞動者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；

（三）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更勞動合同達(dá)成協(xié)議的。

第十九條 勞動合同應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立，并具備以下條款：

（一）勞動合同期限；

（二）工作內(nèi)容；

（三）勞動保護(hù)和勞動條件；

（四）勞動報酬；

（五）勞動紀(jì)律；

（六）勞動合同終止的條件；

（七）違反勞動合同的責(zé)任。

勞動合同除前款規(guī)定的必備條款外，當(dāng)事人可以協(xié)商約定其他內(nèi)容。

勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。

勞動者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動合同。勞動者在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位，可以解除勞動合同。（37）

第五章 招標(biāo)投標(biāo)法P209 P265 P272 66條

強制招標(biāo)的適用范圍

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。” 工程招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)

在下列情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請招標(biāo)：

（一）項目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選在的；

（二）受自然地域環(huán)境限制的；

（三）涉及國家安全、國家機密或者搶險救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。招投標(biāo)的主要法律問題

招標(biāo)人有權(quán)沒收投標(biāo)保證金的情形有哪些？ 投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)文件

中標(biāo)未能在規(guī)定期限內(nèi)提交履約保證金或簽署合同協(xié)議 投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期三十天 投標(biāo)保證金的額度和有效期限的規(guī)定

投標(biāo)文件有下列情形之一的，由評標(biāo)委員會初審后按廢標(biāo)處理：

（一）無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的；

（二）未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無法辨認(rèn)的；

（三）投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對同一招標(biāo)項目報有兩個或多個報價，且未聲明哪一個有效，按招標(biāo)文件規(guī)定提交備選投標(biāo)方案的除外；

（四）投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時不一致的；

（五）未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的；

（六）聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的。開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)

一、開標(biāo)

二、評標(biāo)

（一）評標(biāo)委員會的組建P216

（二）評標(biāo)的有關(guān)規(guī)定

1、評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法 綜合評估法

經(jīng)評審最低投標(biāo)價法

2、按廢標(biāo)處理的情形

3、投標(biāo)文件的澄清、說明和補正

（三）評標(biāo)結(jié)果

第六章 土地管理法和房地產(chǎn)管理法

（一）土地所有權(quán)

1、概念：土地所有者依法對其所有的土地行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利

2、國家土地所有權(quán)

3、集體土地所有權(quán) ：享有集體土地所有權(quán)的只能是農(nóng)民集體

（二）土地使用權(quán)

1、概念

2、土地使用權(quán)的取得（1）國有土地使用權(quán)（2）集體土地使用權(quán) 出讓、劃撥P165 土地承包經(jīng)營權(quán)

一、土地的所有權(quán)與使用權(quán) 土地使用權(quán)有償出讓制度

（一）土地使用權(quán)出讓的概念

國家以土地所有者的身份通過與土地使用者訂立出讓合同，將土地使用權(quán)在一定年限內(nèi)讓與土地使用者，并由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。土地使用權(quán)出讓的最高年限 P167 根據(jù)出讓土地的用途不同而不同，分別為：（1）居住用地70年；（2）工業(yè)用地50年；（3）教育科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年；（4）商業(yè)、旅游娛樂用地40年；（5）綜合或其他用地50年。什么是土地出讓金？在土地國有的情況下，國家以土地所有者的身份將土地使用權(quán)

在一定年限內(nèi)讓與土地使用者，土地使用者一次性或分次支付的一定數(shù)額的貨幣款稱為土地出讓金。土地使用權(quán)劃撥

（一）概念；國有土地使用權(quán)劃撥是指縣級以上人民政府依法批準(zhǔn)，在土地使用者繳納補償、安置等費用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用的行為。

（二）范圍

根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》規(guī)定，經(jīng)縣級以上人民政府依法批準(zhǔn)，以下建設(shè)用地可以以劃撥方式取得：

1、國家機關(guān)用地和軍事用地；

2、城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地；

3、國家重點扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地；

4、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。閑置耕地禁止制度 閑置土地的處理 P58 閑置土地，是指土地使用者依法取得土地使用權(quán)后，未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意，超過規(guī)定的期限未動工開發(fā)建設(shè)的建設(shè)用地。未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意，超過規(guī)定的期限未動工開發(fā)建設(shè)的建設(shè)用地；國有土地有償使用合同或者建設(shè)用地批準(zhǔn)書未規(guī)定動工開發(fā)日期，自土地使用權(quán)出讓合同生效或建設(shè)用地批準(zhǔn)書頒發(fā)之日起滿1年未動工開發(fā)建設(shè)的；已動工開發(fā)，但開發(fā)建設(shè)面積不足應(yīng)開發(fā)建設(shè)面積的1/3，或者投資額不足總投資額25％且未經(jīng)批準(zhǔn)中止開發(fā)建設(shè)連續(xù)滿1年；法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。征收土地閑置費

無償收回土地 P58 集體土地征收的補償和安置

（1）征收耕地的補償:土地補償費

安置補助費

地上附著物

青苗補償費

P62 第二節(jié) 房地產(chǎn)交易 P180 房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓得情形 P179 商品房預(yù)售

1、符合的條件

根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，商品房預(yù)售應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）預(yù)售人已經(jīng)交付國有土地使用權(quán)出讓金，取得了國有土地使用權(quán)證書；（2）預(yù)售人已經(jīng)取得了該建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）預(yù)售人投入建設(shè)的資金，按照提供預(yù)售的商品房計算，已經(jīng)達(dá)到了工程建設(shè)總投資的25%以上，并且已經(jīng)確定了施工進(jìn)度和竣工交付日期；（4）預(yù)售人已經(jīng)取得了商品房預(yù)售許可證。

“五證”，即開發(fā)商出具的國有土地使用權(quán)證書、建設(shè)用地許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、商品房預(yù)售許可證。

二、房地產(chǎn)抵押法律制度 P183 房地產(chǎn)抵押，是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔(dān)保的行為。房地產(chǎn)屬于不動產(chǎn)，設(shè)定房地產(chǎn)抵押權(quán)時，需依法履行抵押登記的法律行為。

1、房地產(chǎn)抵押合同與抵押登記登記生效主義，即以抵押登記作為房地產(chǎn)抵押權(quán)成立的條件。

2、優(yōu)先受償權(quán): 婚姻關(guān)系存續(xù)期間，訟爭商品房確應(yīng)視為夫妻共同財產(chǎn)，但這只是一種對內(nèi)關(guān)系。對外，訟爭商品房產(chǎn)權(quán)人為陳某，作為產(chǎn)權(quán)人的陳某不論是否征得妻子同意與他人確立的抵押關(guān)系都是有效的。債務(wù)履行期屆滿抵押權(quán)人未受清償?shù)?，可以與抵押人協(xié)議以抵押物折價或者以拍賣、變賣該抵押物所得的價款受償；協(xié)議不成的，抵押權(quán)人可以向人民法院提起訴訟。

3、抵押物的處分權(quán)

（1）已抵押的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓抵押期間，抵押人轉(zhuǎn)讓已辦理登記的抵押物的，應(yīng)當(dāng)通知抵押權(quán)人并告知受讓人轉(zhuǎn)讓物已經(jīng)抵押的情況；抵押人未通知抵押權(quán)人或者未告知受讓人的，轉(zhuǎn)讓行為無效。（2）抵押物的出租權(quán)

先抵押后出租——抵押權(quán)實現(xiàn)，租賃關(guān)系解除 先出租后抵押——抵押權(quán)實現(xiàn)，租賃關(guān)系仍繼續(xù)有效

丙某房地產(chǎn)抵押權(quán)的實現(xiàn)是指債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)抵押權(quán)的情形時，抵押權(quán)人依照法律規(guī)定的程序直接處分抵押的房地產(chǎn)，以抵押的房地產(chǎn)變價并從中優(yōu)先受償其債權(quán)的法律現(xiàn)象。房屋租賃:租賃期限六個月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人未采用書面形式的，視為不定期租賃。因此，房主有權(quán)隨時解除合同。但應(yīng)退還余款。（《合同法》第215條）

租賃雙方的主要權(quán)利和義務(wù):1買賣不破租賃規(guī)則:房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移時，須在房屋所在地房管機關(guān)辦理登記手續(xù)

2,出租人出賣出租房屋，應(yīng)提前三個月通知承租人。承租人在同等條件下，享有優(yōu)先購賣權(quán)，出租人未按此規(guī)定出賣房屋的，承租人可以請求人民法院宣告該房屋買賣無效。

3,在租賃期間，房屋的所有人將房屋予以出賣、贈予、典當(dāng)或抵押后，原房屋租賃合同繼續(xù)有效。房屋租賃的特殊效力 優(yōu)先購買權(quán)

出租房屋和共有房屋出售時，應(yīng)先征求共有人和承租人的意見，在同等條件下承租人和共有人有優(yōu)先購買權(quán)。共有人和承租人如放棄優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)有明確的書面意思表示。物權(quán)可以對抗債權(quán)，從法理上講，在同等條件下共有人的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)優(yōu)先于承租人的優(yōu)先購買權(quán)。第三節(jié) 城市房屋拆遷P185

一、城市房屋拆遷概述

1、城市房屋拆遷的概念:城市房屋拆遷是指城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的國有土地上，因城市建設(shè)需要拆除房屋及其附屬物，并由拆遷人對原房屋及其附屬物的所有人進(jìn)行補償和安置的行為

2、城市房屋拆遷法律關(guān)系的當(dāng)事人 拆遷人：取得房屋拆遷許可證 被拆遷人

拆遷單位：取得房屋拆遷資格證書 拆遷管理部門：不得作為拆遷人

3、城市房屋拆遷的形式

自行拆遷

委托拆遷

拆遷人須遵守的規(guī)定: 對城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)國有土地上房屋實施拆遷的單位，必須取得房屋拆遷許可證后，方可實施房屋拆遷。拆遷人可以自行拆遷，也可以委托具有拆遷資格的單位實施拆遷。拆遷人委托拆遷的，應(yīng)當(dāng)向被委托的拆遷單位出具委托書，并訂立拆遷委托合同。

拆遷管理部門能作為拆遷人嗎？房屋拆遷管理部門不得作為拆遷人，也不得接受拆遷委托。房屋拆遷管理部門在發(fā)放房屋拆遷許可證的同時，應(yīng)當(dāng)將房屋拆遷許可證中載明的拆遷人、拆遷范圍、拆遷期限等事項，以房屋拆遷公告的形式予以公布。

二、城市房屋拆遷管理

1、拆遷許可證

2、拆遷公告

3、拆遷委托

4、拆遷協(xié)議

5、拆遷公證

6、拆遷糾紛的解決

實施房屋拆遷前，拆遷人須向房屋所在地的市、縣人民政府房屋拆遷管理部門提交下列資料：建設(shè)項目批準(zhǔn)文件；建設(shè)用地規(guī)劃許可證；國有土地使用權(quán)批準(zhǔn)文件；拆遷計劃和拆遷方案；辦理存款業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)出具的拆遷補償安置資金證明。

拆遷范圍確定后，拆遷范圍內(nèi)的單位和個人，不得進(jìn)行下列活動：新建、擴建、改建房屋改變房屋和土地用途

租賃房屋

達(dá)不成拆遷補償安置協(xié)議如何處理

拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達(dá)不成拆遷補償安置協(xié)議的，經(jīng)當(dāng)事人申請，由房屋拆遷管理部門裁決。房屋拆遷管理部門是被拆遷人的，由同級人民政府裁決。

裁決應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)作出。當(dāng)事人對裁決不服的，可以自裁決書送達(dá)之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。拆遷人依照《城市房屋拆遷管理條例》規(guī)定已對被拆遷人給予貨幣補償或者提供拆遷安置用房、周轉(zhuǎn)用房的，訴訟期間不停止拆遷的執(zhí)行。在什么情況下可以強制拆遷？

被拆遷人或者房屋承租人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷的，由房屋所在地的市、縣人民政府責(zé)成有關(guān)部門強制拆遷，或者由房屋拆遷管理部門依法申請人民法院強制拆遷。實施強制拆遷前，拆遷人應(yīng)當(dāng)就被拆除房屋的有關(guān)事項，向公證機關(guān)辦理證據(jù)保全

三、城市房屋拆遷補償與安置

1、拆遷補償與安置的對象和范圍

對象：被拆遷房屋的所有人（被拆遷人）也包括房屋的使用人（主要是承租人）范圍：主體房屋和附屬物，但限于合法建筑。

2、拆遷補償與安置的方式

貨幣補償、產(chǎn)權(quán)調(diào)換

3、房屋拆遷補助、補償費

搬遷補助費；臨時安置補助費；停產(chǎn)、停業(yè)補償費

貨幣補償新《條例》規(guī)定了拆遷貨幣補償標(biāo)準(zhǔn)確定的基本原則--等價有償，采取的辦法是根據(jù)被拆遷房屋的區(qū)位、用途、建筑面積等因素，以房地產(chǎn)市場評估的辦法確定。P185 產(chǎn)權(quán)調(diào)換: 新《條例》中的“產(chǎn)權(quán)調(diào)換”是指拆遷人用自己建造或購買的產(chǎn)權(quán)房屋與被拆遷房屋進(jìn)行調(diào)換產(chǎn)權(quán)，并按拆遷房屋的評估價和調(diào)換房屋的市場價進(jìn)行結(jié)算調(diào)換差價的行為。

拆遷非公益事業(yè)房屋的附屬物，不作產(chǎn)權(quán)調(diào)換，由拆遷人給予貨幣補償；被拆遷人與房屋承租人對解除租賃關(guān)系達(dá)不成協(xié)議的，拆遷人應(yīng)當(dāng)對被拆遷人實行房屋產(chǎn)權(quán)調(diào)換。

二、房地產(chǎn)權(quán)證書

1、土地證書

證書共分四種：《國有土地使用權(quán)證》、《集體土地所有證》、《集體土地使用證》、《土地他項權(quán)利證明書》。

2、房屋產(chǎn)權(quán)證書

《房屋所有權(quán)證》、《房屋共有權(quán)證》、《房屋他項權(quán)證》 房屋共有權(quán)證書與房屋所有權(quán)證書具有同等的法律效力。

《房屋他項權(quán)證》是房屋產(chǎn)權(quán)登記機關(guān)頒發(fā)給抵押權(quán)人或者典權(quán)人等他項權(quán)利人的法定憑證。房屋他項權(quán)證書由他項權(quán)利人收執(zhí)。他項權(quán)利人依法憑證行使他項權(quán)利，受國家法律保護(hù)。

第四篇：法規(guī)

關(guān)于辦理商業(yè)賄賂

刑事案件適用法律若干問題的意見

為依法懲治商業(yè)賄賂犯罪，根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，結(jié)合辦案工作實際，現(xiàn)就辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律的若干問題，提出如下意見：

一、商業(yè)賄賂犯罪涉及刑法規(guī)定的以下八種罪名：（1）非國家工作人員受賄罪（刑法第一百六十三條）；（2）對非國家工作人員行賄罪（刑法第一百六十四條）；（3）受賄罪（刑法第三百八十五條）；（4）單位受賄罪（刑法第三百八十七條）；（5）行賄罪（刑法第三百八十九條）；（6）對單位行賄罪（刑法第三百九十一條）；（7）介紹賄賂罪（刑法第三百九十二條）；（8）單位行賄罪（刑法第三百九十三條）。

二、刑法第一百六十三條、第一百六十四條規(guī)定的“其他單位”，既包括事業(yè)單位、社會團(tuán)體、村民委員會、居民委員會、村民小組等常設(shè)性的組織，也包括為組織體育賽事、文藝演出或者其他正當(dāng)活動而成立的組委會、籌委會、工程承包隊等非常設(shè)性的組織。

三、刑法第一百六十三條、第一百六十四條規(guī)定的“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”，包括國有公司、企業(yè)以及其他國有單位中的非國家工作人員。

四、醫(yī)療機構(gòu)中的國家工作人員，在藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品采購活動中，利用職務(wù)上的便利，索取銷售方財物，或者非法收受銷售方財物，為銷售方謀取利益，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

醫(yī)療機構(gòu)中的非國家工作人員，有前款行為，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

醫(yī)療機構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員，利用開處方的職務(wù)便利，以各種名義非法收受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方財物，為醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

五、學(xué)校及其他教育機構(gòu)中的國家工作人員，在教材、教具、校服或者其他物品的采購等活動中，利用職務(wù)上的便利，索取銷售方財物，或者非法收受銷售方財物，為銷售方謀取利益，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

學(xué)校及其他教育機構(gòu)中的非國家工作人員，有前款行為，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

學(xué)校及其他教育機構(gòu)中的教師，利用教學(xué)活動的職務(wù)便利，以各種名義非法收受教材、教具、校服或者其他物品銷售方財物，為教材、教具、校服或者其他物品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

六、依法組建的評標(biāo)委員會、競爭性談判采購中談判小組、詢價采購中詢價小組的組成人員，在招標(biāo)、政府采購等事項的評標(biāo)或者采購活動中，索取他人財物或者非法收受他人財物，為

他人謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

依法組建的評標(biāo)委員會、競爭性談判采購中談判小組、詢價采購中詢價小組中國家機關(guān)或者其他國有單位的代表有前款行為的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

七、商業(yè)賄賂中的財物，既包括金錢和實物，也包括可以用金錢計算數(shù)額的財產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、含有金額的會員卡、代幣卡（券）、旅游費用等。具體數(shù)額以實際支付的資費為準(zhǔn)。

八、收受銀行卡的，不論受賄人是否實際取出或者消費，卡內(nèi)的存款數(shù)額一般應(yīng)全額認(rèn)定為受賄數(shù)額。使用銀行卡透支的，如果由給予銀行卡的一方承擔(dān)還款責(zé)任，透支數(shù)額也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。

九、在行賄犯罪中，“謀取不正當(dāng)利益”，是指行賄人謀取違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益，或者要求對方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便條件。

在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等商業(yè)活動中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財物以謀取競爭優(yōu)勢的，屬于“謀取不正當(dāng)利益”。

十、辦理商業(yè)賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈的界限。主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：（1）發(fā)生財物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；（2）往來財物的價值；（3）財物往來的緣由、時機和方式，提供財物方對于接受方有無職務(wù)上的請托；（4）接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。

十一、非國家工作人員與國家工作人員通謀，共同收受他人財物，構(gòu)成共同犯罪的，根據(jù)雙方利用職務(wù)便利的具體情形分別定罪追究刑事責(zé)任：

（1）利用國家工作人員的職務(wù)便利為他人謀取利益的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。

（2）利用非國家工作人員的職務(wù)便利為他人謀取利益的，以非國家工作人員受賄罪追究刑事責(zé)任。

（3）分別利用各自的職務(wù)便利為他人謀取利益的，按照主犯的犯罪性質(zhì)追究刑事責(zé)任，不能分清主從犯的，可以受賄罪追究刑事責(zé)任。

中華人民共和國主席令

第 五十一 號

《中華人民共和國刑法修正案

（六）》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?

中華人民共和國主席 胡錦濤

2006年6月29日

中華人民共和國刑法修正案

（六）（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）

一、將刑法第一百三十四條修改為：“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

“強令他人違章冒險作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑?！?/p>

二、將刑法第一百三十五條修改為：“安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/p>

三、在刑法第一百三十五條后增加一條，作為第一百三十五條之一：“舉辦大型群眾性活動違反安全管理規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

四、在刑法第一百三十九條后增加一條，作為第一百三十九條之一：“在安全事故發(fā)生后，負(fù)有報告職責(zé)的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/p>

五、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?/p>

六、在刑法第一百六十二條之一后增加一條，作為第一百六十二條之二：“公司、企業(yè)通過隱匿財產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)，實施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?/p>

七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。

“國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前兩款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰?！?/p>

八、將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

九、在刑法第一百六十九條后增加一條，作為第一百六十九條之一：“上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：

“

（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（四）為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；

“

（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

“

（六）采用其他方式損害上市公司利益的。

“上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

“犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰?！?/p>

十、在刑法第一百七十五條后增加一條，作為第一百七十五條之一：“以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

十一、將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

“

（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（三）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

十二、在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

“社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

十三、將刑法第一百八十六條第一款、第二款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰?！?/p>

十四、將刑法第一百八十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?！?/p>

十六、將刑法第一百九十一條第一款修改為：“明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：

“

（一）提供資金賬戶的；

“

（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；

“

（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；

“

（四）協(xié)助將資金匯往境外的；

“

（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的?！?/p>

十七、在刑法第二百六十二條后增加一條，作為第二百六十二條之一：“以暴力、脅迫手段組織殘疾人或者不滿十四周歲的未成年人乞討的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

十八、將刑法第三百零三條修改為：“以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。

“開設(shè)賭場的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

十九、將刑法第三百一十二條修改為：“明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

二十、在刑法第三百九十九條后增加一條，作為第三百九十九條之一：“依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員，在仲裁活動中故意違背事實和法律作枉法裁決，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

二

十一、本修正案自公布之日起施行。

第五篇：參考法規(guī)

2011年證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄

目的與要求

參考法規(guī)目錄為與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

2、《證券公司風(fēng)險處置條例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號）

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號）

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號）

6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）

(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號）

2、《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日 證監(jiān)會令第69號）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

8、《公司債券發(fā)行試點辦法》

（2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號）

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日 證監(jiān)會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

（2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號）

11、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日 證監(jiān)會令第55號）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日 證監(jiān)會令第39號）

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

（2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日 證監(jiān)會令第56號）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日 證監(jiān)會令第53號）

18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號）

21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日 證監(jiān)會令第23號）

22、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號）

23、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號）

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日 證監(jiān)會令第61號）

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日 證監(jiān)會公告[2009]2號）

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日 證監(jiān)會令第65號）

28、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

（2010年4月1日 證監(jiān)會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會公告［2010］27號）

32、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

（2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號）

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局 商務(wù)部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005] 51號）

38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)[2005] 120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》（2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日 證監(jiān)會公告[2009] 14號）

42、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年11月6日 證監(jiān)會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日 證監(jiān)會公告[2010] 14號）

(五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日 上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日 深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

（2006年5月15日 上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

（2011年1月17日 深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）